浦 银 安 盛 医疗 健 康 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2016 年第 1 季度报告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月20 日
浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 4 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中 财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年3 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 浦银安 盛医 疗健 康混 合
基金主 代码 519171
交易代 码 519171
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月25 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,515,538,487.17 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于医 疗健 康行业 股票 ， 通 过自 下而 上
精选个 股和 科学 的风 险控 制， 分 享医 疗健 康产 业发 展
所带来 的投 资机 会， 力争 为投资 者带 来长 期的 超额 收
益。
投资策 略
本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略 ， 通 过
对医疗 健康 行业 的持 续跟 踪研究 ， 依 据对 国家 关于 医
疗健康 行业 的重 大政 策、 中长期 规划 的跟 踪， 结合 对
医疗健 康行 业相 关行 业的 发展趋 势的 研究 分析 ， 上 市
公司发 展战 略、 商业 模式 、 技术 、 工 艺的 分析 ， 对 属
于医疗 健康 行业 投资 主题 范畴的 上市 公司 进行 重点
投资。
业绩比 较基 准
中证医 药卫 生指 数收 益率*55%+ 中 债综 合指 数收 益率
*45%。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 本 基金属 于中 高风 险、 中高 收
益的基 金品 种， 其预 期风 险和预 期收 益高 于债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -93,776,642.26
2.本期 利润
-465,962,454.44
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1843
4.期末 基金 资产 净值 1,895,260,830.38
5.期末 基金 份额 净值 0.753
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -19.64% 3.25% -9.23% 1.57% -10.41% 1.68%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：
1： 本 基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年5 月25 日 ， 基 金合同 生效 日至 报告 期期 末， 本基 金运 作时 间
未满一 年。
2： 根 据基 金合 同第 十二 部 分第四 条规 定： 基金 管理 人应当 自基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内使 基金
的投资 组合 比例 符合 基金 合同的 有关 约定 。 本 基金 建仓期 为2015 年 5 月 25 日至 2015 年 11 月 24
日。截 至报 告期 末， 建仓 期结束 时本 基金 投资 组合 比例符 合本 基金 基金 合同 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈蔚丰
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
医 疗 健 康
混 合 基 金
2015 年5 月
25 日
- 8
陈蔚丰女士，南京大
学 环 境 科 学 硕 士 。
2008 年2 月至2010 年
11 月在 江苏 瑞华 投资浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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基金经
理 ， 浦 银
安 盛 红 利
精 选 混 合
基 金 基 金
经理
发展有限公司担任行
业研究 员。2010 年11
月加盟浦银安盛基金
管理有限公司先后担
任行业研究员、高级
研究员、基金经理助
理。2015 年 5 月 ，担
任浦银安盛医疗健康
混合基金基金经理。
2016 年 1 月 ，担 任浦
银安盛红利精选混合
基金基 金经 理。
注：1. 此处 的任 职日 期为公 司决 定的 聘任 日期 。
2. 证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ，建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ，保 证公
平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。
在具体 执行 中， 在投 资决 策流程 上， 构建 统一 的研 究平台 ，为 所有 投资 组合 公平的 提供 研究
支持。 同时 ，在 投资 决策 过程中 ，严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度， 保证 公募
基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ；在 交易 执行 环节上 ，详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资
指令的 交易 执行 的流 程和 规定， 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ；从 事后 监控角 度上 ，一 方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ，对 不同 时间 窗口 （同日 ，3 日，5 日和 10 日）发 生的 不同 组合
对同一 股票 的同 向交 易及 反向交 易进 行价 差分 析， 并进行 统计 显著 性的 检验 ，以确 定交 易价 差对
相关基 金的 业绩 差异 的贡 献度； 同时 对旗 下投 资组 合及其 各投 资类 别的 收益 率差异 的分 析； 另一
方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流 程 的执行 情况 进行 定期 检查 ，并对 发现 的问 题进
行及时 的报 告。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，公平 对待 旗下 各投 资组 合，未 发现 任何
违反公 平交 易的 行为 。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性
文件中 认定 的异 常交 易行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
年初， 由于 汇率 快速 贬值 ，熔断 等因 素的 影响 ，市 场出现 快速 剧烈 的回 调， 个股普 跌， 基金
净值也 因此 出现 较大 回撤 。2 月 之后 ，情 况开 始好 转，汇 率市 场趋 于稳 定， 货币政 策宽 松， 财政
政策积 极， 经济 开始 出现 回暖的 迹象 ，投 资者 的恐 慌情绪 也经 过了 充分 释放 ，市场 反弹 明显 ，医
药板块 也跟 随市 场而 反弹 ，基金 在此 期间 积极 把握 反弹机 会精 选个 股， 争取 优于市 场的 收益
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 基金 净值 下 跌19.64% ， 同期 业绩 比较 基 准下跌 9.23% ， 业绩 表现 弱于比 较基 准
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,550,382,487.62 81.62
其中： 股票
1,550,382,487.62 81.62
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
330,000.00 0.02
其中： 债券
330,000.00 0.02
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
99,000,268.50 5.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
248,301,573.99 13.07
8 其他资 产
1,566,274.01 0.08
9 合计
1,899,580,604.12
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 114,020.85 0.01
C 制造业 1,000,607,873.56 52.80
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
81,154,550.70 4.28
E 建筑业 42,876,709.48 2.26
F 批发和 零售 业 242,054,051.52 12.77
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 102,037,526.50 5.38
J 金融业 - -
K
房地产 业
866,400.00 0.05
L
租赁和 商务 服务 业
27,139,443.63 1.43
M 科学研 究和 技术 服务 业 228,610.44 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 33,100,462.62 1.75
Q 卫生和 社会 工作
20,202,838.32 1.07
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,550,382,487.62 81.80
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000722 湖南发 展 5,304,219 81,154,550.70 4.28
2 600976 健民集 团 2,751,700 74,158,315.00 3.91
3 600351 亚宝药 业 6,025,302 67,784,647.50 3.58
4 600211 西藏药 业 1,439,640 64,049,583.60 3.38
5 002551 尚荣医 疗 2,518,450 62,482,744.50 3.30
6 600718 东软集 团 3,300,000 61,809,000.00 3.26
7 600129 太极集 团 3,497,000 58,574,750.00 3.09
8 002462 嘉事堂 1,469,994 54,345,678.18 2.87
9 002381 双箭股 份 3,259,044 47,549,451.96 2.51
10 300181 佐力药 业 5,107,974 45,767,447.04 2.41 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 330,000.00 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 330,000.00 0.02
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113010 江南转 债 3,300 330,000.00 0.02
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,372,383.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 89,494.35
5 应收申 购款 104,396.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,566,274.01
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告
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报告期 期初 基金 份额 总额 2,534,356,596.97
报告期 期间 基金 总申 购份 额 40,214,934.03
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 59,033,043.83
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,515,538,487.17
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件
2 、
浦银 安盛 医疗 健康 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同
3 、
浦银 安盛 医疗 健康 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书
4 、
浦银 安盛 医疗 健康 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议
5 、
基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程
6 、
基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照
7 、
本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告
8 、
中国 证监 会要 求的 其 他文件
8.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅， 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
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客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛基金管理有限公司
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