汇 添 富 新 兴消 费 股 票 型证 券 投 资 基金 2016
年第1 季 度报 告
2016 年3 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2016 年 4 月20 日
汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2016 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 新兴 消费 股票
交易代 码 001726
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,772,507,381.90 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于新 兴消 费主题 的优 质上 市公 司。 本
基金采 用自 下而 上的 投资 方法， 以基 本面 分析 为立 足
点， 在 科学 严格 管理 风险 的前提 下， 谋求 基金 资产 的
中长期 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。 投 资策略 主要 包括 资产 配置 策
略和个 股精 选策 略。 其中 ， 资产 配置 策略 用于 确定 大
类资产 配置 比例 以有 效规 避系统 性风 险； 个股 精选 策
略用于 挖掘 新兴 消费 主题 中商业 模式 独特 、 竞 争优 势
明显、 具有 长期 持续 增长 模式、 估值 水平 相对 合理 的
优质上 市公 司。
业绩比 较基 准
中证主 要消 费行 业指 数×40% + 中 证可 选消 费行 业指
数×40 %+ 中 债综 合指 数 × 2 0%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种， 其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2016 年 1 月 1 日 － 2016 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -137,703,335.77
2.本期 利润
-224,561,909.98
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0785
4.期末 基金 资产 净值 2,577,018,591.85
5.期末 基金 份额 净值 0.929
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.65% 1.27% -10.49% 2.07% 2.84% -0.80%
汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 《基 金合 同》 生效 之日 为 2015 年12 月2 日 ，截至 本报 告期 末， 基金 成立未 满 6 个月 ；本
基金建 仓期 为本 《基 金合 同》生 效之 日（2015 年 12 月 2 日）起 6 个月 ，截 止本报 告期 末， 本基
金尚处 于建 仓期 中。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
雷鸣
汇 添 富 成
长 焦 点 混
合 基 金 、
汇 添 富 蓝
筹 稳 健 混
合 、 汇 添
富 新 兴 消
费 股 票 基
2015 年12 月
2 日
- 9 年
国籍：中国。学历：
华中科技大学管理学
硕士。 相关 业务 资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2007
年 6 月加入 汇添 富基
金 管 理 股 份 有 限 公
司， 历 任行 业分 析师、汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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金 的 基 金
经理。
高 级 行 业 分 析 师 ，
2014 年3 月27 日 至今
任汇添富成长焦点混
合基金的基金经理，
2015 年 1 月 6 日 至今
任汇添富蓝筹稳健混
合股票基金的基金经
理， 2015 年12 月 2 日
至今任汇添富新兴消
费股票基金的基金经
理。
刘伟林
汇 添 富 新
兴 消 费 股
票 基 金 的
基金经
理。
2015 年12 月
2 日
- 8 年
国籍：中国。学历：
北 京 大 学 经 济 学 硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2008
年 7 月加入 汇添 富基
金 任 行 业 分 析 师 ；
2010 年5 月至2011 年
3 月在国家改革与发
展 委 员 会 工 作 ；2011
年 3 月至今 在我 司担
任高级策略分析师。
2015 年12 月2 日 至今
任汇添富新兴消费股
票基金 的基 金经 理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 各开
放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合和 社保 组合 全部 投资组 合， 交易 所市 场、 银行间 市场 等各 投资
市场， 债券 、股 票、 回购 等各投 资标 的， 并贯 穿分 工授权 、研 究分 析、 投资 决策、 交易 执行 、业
绩评估 、监 督检 查各 环节 的公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ， 本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 未发 生同 日反向 交易 成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日总 成交 量 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年一 季度 市场 跌宕 起 伏， 非 常考 验投 资者 的风 控水平 。 市 场在 一月 份出 现系统 性的 大幅
下跌 ， 其 中上 证指 数下 跌 了 22.65% ， 创业 板指数 下 跌了 26.53% ， 投 资者情 绪 受到较 大打 击 ， 风 险
偏好快 速下 降。 从2 月份 开始， 市场 逐步 震荡 、筑 底和反 弹， 尤其 在 3 月份 市场经 历了 一轮 显著
的超跌 反弹 ，部 分修 复了 市场的 风险 偏好 。这 一阶 段的投 资主 要来 自两 类机 会，一 类来 自于 部分
周期品 行业 的价 格上 涨 ， 包括农 产品 、 部分 化工 品 等等 。 另 一类 机会 来自 于 新兴产 业的 投资 机会 。
包括与 经济 结构 转型 高度 相关 、 并 且保 持高 景气 的 行业 ， 比 如影 视IP 、 体育 教育 、 虚 拟现 实 、 智
能驾驶 与新 能源 汽车 等。
我们在 一季 度的 投资 策略 总结为 “控 制仓 位防 范系 统性风 险、 紧扣 契约 精选 新兴消 费产 业的
优质个 股” 。一 方面 较好 的控制 了仓 位水 平， 较大 程度规 避了 一月 份的 系统 性下跌 ；另 一方 面我
们的投 资方 向主 要聚 焦于 代表未 来经 济结 构转 型 的 新兴成 长类 行业 里， 包括 消费结 构升 级（ 影视
传媒、 教育 体育 、医 疗服 务）、 科技 创新 （互 联网 产业、 智能 驾驶 ）和 高端 装备制 造， 挑选 出这
些新兴 成长 行业 中的 优质 个股。
汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年一 季度 ，本 基金 净 值下 跌 7.65% ， 业绩 基准 下跌 10.49% 。 同期 沪深 300 下跌13.75% ，
中小板 下 跌18.22% ，创 业 板下 跌 17.53% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 915,368,448.26 35.32
其中： 股票
915,368,448.26 35.32
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
668,973.61 0.03
其中： 债券
668,973.61 0.03
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
299,980,469.99 11.57
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,373,732,122.07 53.00
8 其他资 产
2,028,778.90 0.08
9 合计
2,591,778,792.83
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 804,108,080.56 31.20
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 36,234.48 0.00
F 批发和 零售 业 31,553,390.88 1.22
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - - 汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
32,392,850.15 1.26
M 科学研 究和 技术 服务 业 47,277,892.19 1.83
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 915,368,448.26 35.52
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002094 青岛金 王 6,775,458 155,835,534.00 6.05
2 600172 黄河旋 风 8,079,682 129,274,912.00 5.02
3 002286 保龄宝 3,832,191 66,181,938.57 2.57
4 002655 共达电 声 3,487,902 62,328,808.74 2.42
5 002224 三 力 士 2,887,986 52,561,345.20 2.04
6 300009 安科生 物 1,598,700 47,401,455.00 1.84
7 300384 三联虹 普 799,829 47,277,892.19 1.83
8 002412 汉森制 药 2,688,665 45,438,438.50 1.76
9 300147 香雪制 药 2,868,068 45,401,516.44 1.76
10 600594 益佰制 药 2,008,000 32,630,000.00 1.27
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 668,973.61 0.03
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 668,973.61 0.03 汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113010 江南转 债 6,690 668,973.61 0.03
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 520,301.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 351,117.94
5 应收申 购款 1,157,359.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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8 其他 -
9 合计 2,028,778.90
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300384 三联虹 普 47,277,892.19 1.83 重大事 项停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,891,766,352.32
报告期 期间 基金 总申 购份 额 20,971,922.00
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 140,230,892.42
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,772,507,381.90
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 新兴消 费股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富新 兴消 费股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 汇添 富新 兴消 费股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 新兴 消 费股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 汇添富新兴消费股票 2016 年第 1 季度报告
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8.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇添富基金管理股份有限公司
2016 年4 月20 日
