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民生强债A(690002)

民生强债:2016年第一季度报告查看PDF公告

 
 
民 生 加 银 增强 收 益 债 券型 证 券 投 资基 金
2016 年第1 季度报告 
 
2016 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2016 年 4 月20 日 
 
 
 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2016 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 民生加 银增 强收 益债 券 基金主 代码 690002 交易代 码 690002 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2009 年7 月21 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,673,207,733.93 份 投资目 标 本基金 在控 制基 金资 产风 险、 保持 资产 流动 性的 基 础上 , 通 过积极 主动 的投 资管 理 , 追求基 金资 产的 长期 稳定 增值 , 争 取实现 超过 业绩 比较 基准 的投资 业绩 。 投资策 略 本基金 奉行 “自 上而 下” 和 “自 下而 上” 相 结合 的 主动式 投 资管理 理念, 采用 价值 分析 方法, 在 分析 和判 断财 政、 货币、 利率 、 通 货膨 胀等 宏观 经 济运行 指标 的基 础上 , 自 上而下 确 定和动 态调 整大 类资 产比 例和债 券的 组合 目标 久期 、 期限结 构配置 及类 属配 置; 同时 ,采用 “自 下而 上” 的投 资理念 , 在研究 分析 信用 风险、 流动 性风险、 供求 关系、 收益 率 水平、 税收水 平等 因素 基础 上 , 自下而 上的 精选 个券 , 把 握固定 收 益类金 融工 具投 资机 会 ; 同时 , 根 据股 票一 级市 场 资金供 求 关系、 股票 二级 市场 交易 状况、 基金 的流 动性 等情 况, 本 基 金将积 极参 与新 股发 行申 购、 增 发新 股申 购等 权益 类 资产投 资, 适当 参与 股票 二级 市 场投资 , 以增 强基 金资 产 的获利 能 力。 业绩比 较基 准 中国债 券综 合指 数收 益率 风险收 益特 征 本基金 是债 券型 证券 投资 基金, 通常 预期 风险 收益 水 平低于 股票型 基金 和混 合型 基金 , 高 于货 币市 场基 金 , 为 证 券投资民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


基金中 的较 低风 险品 种 基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 民生加 银增 强收 益债 券 A 民生加 银增 强收 益债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 690002 690202 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,375,446,405.52 份 297,761,328.41 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2016 年1 月1 日 - 2016 年3 月 31 日 ) 民生加 银增 强收 益债 券 A 民生加 银增 强收 益债 券 C 1. 本 期已 实现 收益 19,751,225.19 4,804,193.47 2.本 期利 润 -81,324,460.74 -34,689,707.10 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0606 -0.0873 4.期 末基 金资 产净 值 2,602,724,196.67 547,791,964.85 5.期 末基 金份 额净 值 1.892 1.840 注:① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 民生加银增强收益债券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -3.37% 0.64% 0.31% 0.07% -3.68% 0.57% 民生加银增强收益债券 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -3.41% 0.64% 0.31% 0.07% -3.72% 0.57% 注:业 绩比 较基 准= 中国 债 券综合 指数 收益 率。 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


注:本 基金 合同 于2009 年 7 月21 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至 建仓期 结束 ,本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 杨林耘 民 生 加 银 增 强 收 益 债 券、 民 生 加 银 信 用 双 利 债券、 民 生 加 银 平 稳 增 利、 民 生 加 银 转 2015 年6 月1 日 - 22 年 曾 任 东 方 基 金 基 金 经 理 (2008 年-2013 年) , 中 国 外贸信 托高 级投 资经 理、 部 门副总 经理, 泰康 人寿 投 资 部高级 投资 经理, 武汉 融 利 期货首 席交 易员、 研究 部 副 经理。 自2013 年10 月加盟 民生加银基金管理有限公 司。 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


债优选 、 民 生 加 银 平 稳 添 利 债 券、 民 生 加 银 现 金 宝 货 币、 民 生 加 银 新 动 力 定 开混合 、 民 生 加 银 新 战 略混合 、 民 生 加 银 新 收 益 债 券 的 基 金 经理; 固 定 收 益 部总监 注: ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。





② 证券 从业 的含 义遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和 基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 , 完 善了 公 司公平 交易 制度 , 制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动, 同时 包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行 、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 对于场 内交 易, 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序, 在指 令分 发及 指令 执行阶 段, 均由 系统强 制执 行公 平委 托; 此外, 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。


民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


对于场 外交 易, 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制 度,保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等 以公司 名义 进行 的交 易, 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ,公 司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。


本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日反向 交易 。本 报告 期内 ,本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ,不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2016 年1 季度 ,经 济基 本 面表现 超出 市场 预期 ,先 是 1 月 份信 贷投 放量 大大 超出市 场预 期, 接着 是2 月 份地 产销 量和 一、二 线城 市房 价的 快速 上行, 以及 大宗 商品 价格 的暴涨 ,无 不给 市场 以经济 周期 回升 的预 期; 监管层 摸底 基金 专户 产品 的持债 规模 和质 押回 购融 资情况 ,再 次引 发市 场对债 市去 杠杆 的担 忧; 在此氛 围下 ,债 券市 场特 别是长 端利 率债 收益 率出 现调整 ;中 短期 信用 债在强 大的 配置 力量 下收 益率虽 整体 下行 ,但 违约 事件的 频繁 发生 也令 收益 率的分 化继 续演 绎。 权益资 产方 面, 市场 在开 年即遇 到了 指数 连续 下跌 熔断的 极端 行情 ,后 在熔 断机制 取消 、以 及注 册制和 战 略 新兴 板暂 缓等 一系列 政策 呵护 下震 荡反 弹,但 整个 季度 下来 ,上 证指数 仍有 接近 15% 的跌幅 。 本基金 在1 月份 股票 市场 的极端 行情 下受 损失 较大 ,但在 随后 的市 场反 弹中 由于保 持了 较高 的股票 和转 债仓 位, 净值 也有所 恢复 ;纯 债投 资方 面,主 要策 略是 自下 而上 精选个 券, 通过 短久 期加杠 杆的 方式 提高 短期 信用债 资产 的持 仓比 例来 增强组 合的 票息 收益 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2016 年3 月31 日, 本基 金A 类 份额 净值 为 1.892 元 ,本 报告 期内 份额 净值增 长率 为 -3.37% ,同 期业 绩比 较基 准收益 率 为 0.31% ; 本基 金 C 类 份额 净值 为1.840 元,本 报告 期内 份额 净值增 长率 为-3.41% ,同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.31% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 622,776,559.36 17.73 其中: 股票


622,776,559.36 17.73 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


2,798,062,938.52 79.66 其中: 债券


2,798,062,938.52 79.66 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


11,718,131.37 0.33 8 其他资 产


79,840,999.76 2.27 9 合计





3,512,398,629.01





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制造业 288,130,553.93 9.15 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 4,879,824.84 0.15 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 74,668,225.90 2.37 J 金融业 232,266,742.64 7.37 K 房地产 业 9,393,212.05 0.30 L 租赁和 商务 服务 业 8,252,400.00 0.26 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 5,185,600.00 0.16 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 622,776,559.36 19.77


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 4,500,000 143,145,000.00 4.54 2 600482 风帆股 份 1,944,869 63,986,190.10 2.03 3 300182 捷成股 份 3,089,418 55,918,465.80 1.77 4 000728 国元证 券 2,535,095 46,949,959.40 1.49 5 600855 航天长 峰 1,374,436 42,676,237.80 1.35 6 600699 均胜电 子 800,000 27,368,000.00 0.87 7 600271 航天信 息 455,898 26,533,263.60 0.84 8 600562 国睿科 技 713,000 23,978,190.00 0.76 9 002519 银河电 子 1,092,786 20,730,150.42 0.66 10 600816 安信信 托 999,912 16,768,524.24 0.53


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 57,242,500.00 1.82 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 181,458,000.00 5.76 其中: 政策 性金 融债 181,458,000.00 5.76 4 企业债 券 1,820,028,675.50 57.77 5 企业短 期融 资券 390,467,000.00 12.39 6 中期票 据 10,373,000.00 0.33 7 可转债 (可 交换 债) 338,493,763.02 10.74 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,798,062,938.52 88.81


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 126018 08 江 铜债 1,705,710 169,308,774.60 5.37 2 113008 电气转 债 1,174,270 139,526,761.40 4.43 3 122284 13 鲁金 02 1,300,000 138,866,000.00 4.41 4 130228 13 国开 28 1,000,000 100,450,000.00 3.19 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 10 页 共 13 页


5 011534008 15 东 航股 SCP008 1,000,000 100,150,000.00 3.18


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查, 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 5.10.2 报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 200,116.97 2 应收证 券清 算款 21,881,810.15 3 应收股 利 - 4 应收利 息 37,449,220.36 5 应收申 购款 20,309,852.28 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


9 合计 79,840,999.76


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 113008 电气转 债 139,526,761.40 4.43 2 128009 歌尔转 债 87,749,291.52 2.79 3 132001 14 宝钢 EB 48,907,038.40 1.55 4 110030 格力转 债 27,300,896.00 0.87


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 600271 航天信 息 26,533,263.60 0.84 重大事 项


5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 民生加 银增 强收 益债 券 A 民生加 银增 强收 益债 券C 报告期 期初 基金 份额 总额 1,259,893,871.74 517,583,320.47 报告期 期间 基金 总申 购份 额 187,067,083.90 47,412,815.47 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 71,514,550.12 267,234,807.53 报告期期间 基金拆 分变动 份额(份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,375,446,405.52 297,761,328.41


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 8,540,751.59 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 8,540,751.59 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.51


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 申购 、赎 回或 者买卖 本基 金份 额。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 1 、2016 年 1 月 4 日, 本基 金管理 人发 布了 《 民生 加 银基金 管理 有限 公司 旗下 基金 2015 年 12 月31 日基 金资 产净 值公 告 》。 2 、2016 年1 月5 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司由 于交易 所发 生不 可恢复 熔断 调整 旗下 部分 基金开 放时 间的 公告 》。 3 、2016 年1 月5 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。 4 、2016 年1 月8 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于在指 数熔 断实 施期间 调整 旗下 部分 基金 开放时 间的 公告 》。 5 、2016 年1 月21 日, 本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银增 强收 益债 券型 证券 投资基 金 2015 年第4 季度 报告 》。 6 、2016 年1 月27 日, 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持 有 的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。 7 、2016 年1 月28 日 , 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开 放 式基金 增加 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司为 代销机 构并 开通 基金 定期 定额投 资和 转换 业 务、同 时参 加申 购费 率优 惠活动 的公 告》 。 8 、2016 年2 月26 日, 本 基金管 理人 发布 了 《 民生 加银基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持 有 的股票 停牌 后估 值方 法变 更的提 示性 公告 》。 9 、2016 年3 月4 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 民生 加银增 强收 益债 券型 证券 投资基 金更 新招 募说明 书及 摘要 (2016 年第 1 号 )》 。 10 、2016 年3 月16 日, 本基金 管理 人发 布了 《民 生加银 基金 管理 有限 公司 关于副 总经 理变 更的公 告》 。 民生加银增强收益债券 2016 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件; 9.1.2 《民 生加 银增 强收 益 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》; 9.1.3 《民 生加 银增 强收 益 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ; 9.1.4 《民 生加 银增 强收 益 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ; 9.1.5 法律 意见 书; 9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程; 9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工 本费后 ,投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 民生加银基金管理有限公司 2016 年4 月20 日