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安信 消 费医 药 主 题股 票型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书摘 要
（2016 年 第 1 号）
基金管 理人 ：安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行 股份 有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2016 年 3 月 19 日
重要提示
安信消 费医 药主 题股 票型 证券投 资基 金的 募集 申请 于 2014 年 12 月 11 日 经中 国证监 会
证监许 可[2014]1345 号 文 注册。 本基 金基 金合 同 于 2015 年 3 月 19 日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。
本 基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据已 经本 基金 托管 人复 核。 除非 另
有说明 ， 本 招募 说明 书 （ 更新） 所载 内容 截止 日为 2016 年 3 月 19 日， 有 关财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2015 年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
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名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
成立时 间：2011 年 12 月 6 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：35,000 万 元人 民币
存续期 间： 永续 经营
联系人 ：王阳
联系电 话：0755-82509999
公司的 股权 结构 如下 ：
股东名 称 持股比例
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72%
安信证 券股 份有 限公 司 33%
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71%
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王连志 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 总裁办 公室主 任、理 财客户 部总 经理； 安信证 券股份 有限 公司人 力资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
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任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 经理 助理 、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理 、 五 矿资 本控 股有 限公司 董事 、
总经理 和党 委书 记、 五矿 集 团财务 有限 责任 公司 董事 长、 五 矿资 本 （香 港） 有 限 公司董 事长 、
五矿国 际信托 有限公 司董 事长、 五矿证 券有限 公司 董事长 、五矿 经易 期 货有 限公司 董事长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 工 银安 盛人寿 保险 有限
公司副 董事 长、 中国 五金 制品有 限公 司董 事、 青海 中地矿 资源 开发 有限 公司 执行董 事 。
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任 五 矿资 本控股 有限 公司 副总 经理 及资本 运营 部总 经理 、 五矿 鑫扬 （上 海）
投资管 理有 限公 司董 事长 、 五 矿国 际信 托有限 公司 董事 、 五 矿证 券有限 公司 董事 、 五 矿经 易
期货有 限公 司董 事、 五矿 金牛进 出口 贸易 （上 海） 有限公 司执 行董 事 。
代永波先 生， 董事， 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一 创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 。 现 任深 圳市 帕拉 丁资本 管理 有限
公司资 本市 场部 董事 总经 理。
李宏蕾先 生， 董事， 会计 硕士。历 任深 圳华强 集团 有限公司 财务 结算中 心投 融资经理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资
银行部 副总 经理 （主 持工 作） 。
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任 中央 马列 主义研 究
院干部 ， 中共 中央 政策 研究 室干部 ， 北京 军区 炮兵 政治 部教员 ， 国家 计划 委员 会研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员， 中国再 保险（ 集团 ）股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
刘国威 先生 ， 监 事会 主席 ， 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
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荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经 理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 ； 现任中 国五 矿
集团公 司金 融业 务中 心副 总经理 兼五 矿资 本控 股有 限公司 副总 经理 。
余斌先 生， 监事 ， 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。
蒋牧人 先生 ， 监 事， 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。
廖维坤 先生 ， 职 工监 事， 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师， 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑主 管 ， 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理， 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 首席 信息 官 、 运 营部总 经理 ，
兼任安 信乾 盛财 富管 理（ 深圳） 有限 公司 监事 。
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 ， 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ，
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经
理，兼 任安 信乾 盛财 富管 理（深 圳） 有限 公司 董事 。
张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 ， 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。
3 、公 司高 管人 员
王连志 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。
李学明先 生， 副总经 理， 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事。
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乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。
4 、本 基金 基金 经理
姜诚先 生 ， 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、
研究员 、 投 资经 理， 安信 基金管 理有 限责 任公 司研 究部总 经理 、 基 金投 资部 总经理 。 现 任安
信基金 管理 有限 责任 公司 基金投 资部 基金 经理 。2014 年 8 月 8 日 至今 ，任 安 信平稳 增长 混
合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理；2015 年 3 月 19 日至今 ， 任 安信 消费 医药 主题股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。
陈一峰 先生 ，经 济学 硕士 ，注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员、 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员、 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金投 资部 基金 经理 。2014 年 4 月 21 日 至今， 任安 信价值 精选 股票 型证 券投 资基金 的基 金
经理；2016 年 3 月 14 日 至今， 任安 信消 费医 药主 题股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2016
年 3 月 14 日至 今， 任安 信 平稳增 长混 合型 发起 式证 券投资 基金 的基 金经 理。
5 、基金 投 资决 策委 员会 成 员
主任委 员：
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。
委员：
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （美 国） 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。
陈一峰 先生 ，经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 简历同 上。
占冠良 先生 ， 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员， 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ，南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 兼基 金投资 部总 经理 。
杨凯玮 先生 ， 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员， 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 ， 台湾 中华 开发
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工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员， 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 ， 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公司科 长， 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 ， 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准，中 国农 业银行 整体 改制为中 国农 业银行 股份 有限公司 并于2009 年1 月15 日依法成 立。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努力 赢得 了良好 的信 誉，每年 位居 《财富 》世 界500强 企业之 列。 作为一 家城乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
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品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英国 《全 球托管人 》评 为中国 “最 佳托管银 行” 。2007 年中国 农业银行 通过
了美国SAS70 内部 控制 审 计， 并获 得无 保留 意见 的SAS70 审 计报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行着力加强能力建设 ，品牌声誉进一步提升， 在2010年首届“ ‘金牌理财 ’TOP10 颁奖
盛典” 中成 绩突 出， 获 “最 佳托管 银行 ” 奖 。 2010 年 再 次荣获 《首 席财 务官 》 杂 志 颁发的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农业 银行 证券投 资基 金托管部 于1998 年5 月经中 国证监会 和中 国人民 银行 批准成立 ，
2004 年9 月更名 为托 管业务 部，内设 养老 金管理 中心 、技术保 障处 、营运 中心 、委托资 产托
管处 、 保 险资 产托 管处 、 证 券投资 基金 托管 处 、 境 外 资产托 管处 、 综合 管理 处 、 风险管 理处 ，
拥有先 进的 安全 防范 设施 和基金 托管 业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务 经 营情 况
截止 到 2015 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共 321 只。
三、相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中 心 36 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
电话：0755 －82509820
传真：0755 －82509920
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联系人 ：陈 思伶
客户服 务电 话：4008-088-088
公司网 站：www.essencefund.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 张家 港市 人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客户服 务电 话：0512-96065
网站：www.zrcbank.com
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客户服 务电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（5） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553
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网址：www.htsec.com
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：95558
网址：www. citics.com
（7） 中信 万通 证券 有限 责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户服 务电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（8） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-9908-826
网址： www.citicsf.com
（9） 东海 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客户服 务电 话：4008-888-588
网址：www.longone.com.cn
（10） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（11 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层
10
法定代 表人 ：黄 扬录
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com.cn
（12） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住址： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法人代 表： 丁学 东
客户服 务电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com
（13） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住址： 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
法人代 表： 王常 青
客户服 务电 话：4008-888-108
网站： www.csc108.com
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（15） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢
法定代 表人 ：张 跃伟
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（16） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭 州市 余杭 区仓 前 街道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
11
住所： 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（18） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（19） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层
法人代 表： 徐福 星
客户服 务电 话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（20） 泰信 财富 投资 管理 有限公 司
住址： 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层
法人代 表： 穆宏 轩
客户服 务电 话：400-168-7575
网址：www.taixincaifu.com
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法人代 表： 杨文 斌
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（22） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住址： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼
法人代 表： 凌顺 平
客户服 务电 话：4008-773-772
（23） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
12
住址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 soho1008-1012
法人代 表： 赵荣 春
客户服 务电 话：400-893-6885
网站： www.qianjing.com
（ 二） 基金 份额 登记 机构
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层
法定代 表人 ： 刘 入领
联系人 ： 宋 发根
电话：0755 －82509865
传真：0755 －82560289
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫峰
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188
签章注 册会 计师 ：张 小东 、陈立 群
13
联系人 ：李 妍明
四、基金名称
安信消 费医 药主 题 股 票型 证券投 资基金
五、基金类型
股票型
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、投资目标
通过投 资于 消费 与医 药行 业中的 优质 上市 公司 ， 分 享其发 展和 成长 机会 ， 力 争获取 超越
业绩比 较基 准的 中长 期收 益。
八、投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
创业板 股票、 中小板 股票 以及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票） 、债 券 、债 券回购 、资产
支持证 券、 货币 市场 工具、 股指期 货与 权证 等金 融衍 生工具 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基 金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于 股 票的 比例 占基金 资产 的 80% －95% ， 本基 金以
消费 、 医 药行 业股票 为主 要投资 对象 ， 投资于 消费 、 医 药行 业股 票的资 产占 非现金 基金 资 产
的比例不低 于 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金
应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。
九、投资策略
1 、消 费、 医药 主题 股票 行 业范畴 的界 定
14
本基金 采用 的行 业分 类基 准是中 证指 数公 司发 布的 行业分 类标 准。 目前， 中证 指数行 业
分类包 括 10 个 一级 行业 ，25 个 二级 行业 。
本基金 主要 投资 于医 药以及 与居 民日 常消 费息 息相 关的 4 个 一级 行业 、13 个 二级行 业
内 的股 票， 具体 范围 如下 表：
一级行 业
二级行 业
主要消 费 食品与 主要 用品 零售
食品、 饮料 与烟 草
家庭与 个人 用品
可选消 费 汽车与 汽车 零部 件
耐用消 费品 与服 装
消费者 服务
媒体
零售业
医药卫 生 医疗保 健设 备与 服务
制药、 生物 科技 与生 命科 学
工业 资本品
商业服 务与 商业 用品
运输
2 、资 产配 置策 略
本基金 主要 根据 不同 类别 资产的 相对 风险 报酬 比决 定大类 资产 配置 比例 。 当股 票类资 产
估值水 平高 企导 致其 隐含 的风险 报酬 率相 对于 其它 类别资 产的 隐含 报酬 率明 显下降 时 ， 将 在
基金合 同约 定的 范围 内择 机降低 股票 类资 产的 配置 比例， 反之 亦反 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 为股 票型 基金 ， 股票 投资将 在基 金合 同约 定的 消费 、 医 药行 业比 较研 究的 基础上 ，
通过自 上而 下和 自下 而上 相结合 的方 法 ， 精 选估 值合 理的优 质公 司和 内在 价值 被低估 的股 票
构建投 资组 合。 股票 选择 上主要 挖掘 消费 、 医 药行 业中盈 利模 式独 特、 竞争 优势明 显， 具有
长期持 续增 长模 式、 估值 水平相 对合 理的 优 质 上市 公司， 或者 由于 经济 周期 原因或 市场 情绪
等造成 的价 值被 严重 低估 的股票 。
本基金不低 于 80% 的非现金基金资产投资于 基金合同约定的 消费、医药 行业股票，针
15
对沪深 两市 消费 、 医 药行 业全部 上市 公司 ， 剔 除其 中不符 合投 资要 求的 股票 （包 括但 不限 于
法律法 规或 公司 制度 明确 禁止投 资的 股票 、涉 及重 大案件 和诉 讼的 股票 等） 。
结合消 费行 业的 特点 ， 本基 金采用 定性 分析 和定 量分 析相结 合的 方法 ， 综合 公开 信息 （包
括财务 数据 ） 、 第 三方 研 究报告 和研 究员 实地 调研 的结果 ， 对目 标上市 公司 的经营 管理 与投
资价值 进行深 入研究 ，评 估备选 公司的 行业特 征、 经营状 况、财 务数据 、业 绩驱动 因素等 ，
从 中 选 择 具 有核 心 竞 争 优势 和 长 期 持 续增 长 模 式 的公 司 或 者 价 值被 低 估 的 上市 公 司 作 为重
点投资 对象 。拟 投资 的投 资标的 投资 机会 主要 分为 中长期 投资 机会 和阶 段性 投资机 会两类 。
（1） 中长 期投 资机 会：
①产品 差异 化明 显， 有自 主定价 权， 有中 国特 色的 消费品 公司 ；
②产品 差异 化不 明显 ，但 体现为 较强 的规 模经 济性 的企业 。
选股思 路为 ： 中 长期 研究 基于产 业政 策、 消费 趋势 、 供需 力量 边际 贡献 、 行 业壁垒 、 商
业模式 与技 术变 迁等 因素 对行业 竞争 格局 演变 的影 响选出 细分 子行 业 ， 然 后比 较子行 业内 上
市公司 战略 、 产 品、 渠道、 资源与 能力 等方 面的 优势 ， 评判 拟投 资企 业的 行业 竞争地 位以 及
业绩驱 动因 素 ， 最 后运 用 主营业 务收 入 、EBITDA 、 净利润 等预 期增 长率 指标 ， 结 合公 司营
运指标 （如 固定 资产 周转 率等） 以及 经营 杠杆 指标 （如权 益乘 数等 ） ， 对 公 司盈利 的持 续增
长前景 进行综 合评价 。投 资价值 评估是 根据一 系列 历史和 预期的 财务指 标， 结合定 性考虑 ，
分析公 司盈 利稳 定性 和可 持续性 ， 判 断相 对投 资价值 ， 主要 指标 包括： EV/EBITDA 、 EV/Sales 、
P/E 、P/B 、P/RNAV 、股 息 率、ROE 、 经营 利润 率和 净利润 率等 。
（2） 阶段 性投 资机 会：
①在金字塔消费结构 中竞 争格局的变化或者因 为竞 争对手犯错给行业内 其他 公司弯道
超车或 者快 速发 展的 机会 ；
②困境 反转 型企 业；
③企业 精耕 细作 ，主 力产 品有吸 引力 且快 速增 长；
④公司 质地 不错 ， 有 很深 的品牌 护城 河， 但是 历史 遗留问 题较 多， 公司 治理 有问题 ， 大
股东更 替或 者管 理层 换届 带来的 投资 机会 ；
⑤通过 选择 具有 并购 能力 、 能够 通过 整体 上市、 并购 重组等 方式 实现 经营 规模 扩张的 公
司， 以 及有 被并 购价 值、 资产或 品牌 价值 明显 、 被 并购后 能够 出现 经营 改善 、 利润 水平 大幅
提高的 公司 。
（3） 医疗 保健 行业 投资 策 略：
16
随着人 口老 龄化 的加 剧， 国内医 疗保 健行 业将 面临 巨大需 求， 具体 将产 生以 下几类 投资
机会。
① 形成稳 定的 创新 商业 模式 的高端 制药 企业 ， 在 研发、 生产和 销售 渠道 三方 面形 成了
稳固的 先发 优势 ，适 宜以 合理的 价格 买入 并长 期持 有；
② 利基市 场高 速增 长型 制药 及医疗 设备 企业 ， 通 常产 品结构 单一 （单 一制 药品 种或单
一类型 医疗 设备 ） ， 但所 处的 利 基市 场格 局好 ， 且 处于需 求快 速增 长区 间， 适宜在 生命 周期
的快速 成长 期提 前介 入， 中期持 有；
③ 能够形 成稳 定且 盈利 能力 有保障 的商 业模 式的 医疗 服务类 企业 ；
具有普 通消 费品 属性 的品 牌制药 企业 ， 其 产品 通常 具有消 费者 自主 购买 的特 征， 需 求稳
健成长 且品 牌优 势明 显， 适宜以 一般 消费 品的 分析 方式进 行投 资决 策。
在行业 配置 策略 的基 础上 ， 使用 上述 公司 价值 评估 的定性 分析 方法 和定 量分 析方法 ， 结
合考虑 绝对 估值 水平 和相 对估值 水平 的基 础上 ， 对 股票的 投资 价值 进行 综合 评估， 确定 投资
标的。
此外 ， 本 基金 将保持 高度 的风险 意识 ， 对所投 资的 公司进 行密 切的 跟踪 研究 ， 把 握股 票
估值水 平的 变化 趋势 ， 通 过压力 测试 、 情景分 析等 技术对 投资 组合 进行 动态 风险评 估 ， 对 投
资组合 进行调 整，基 金经 理按照 本基金 的投资 决策 程序， 审慎精 选，权 衡风 险收益 特征后 ，
根据二 级市 场波 动情 况构 建股票 组合 并动 态调 整。
4 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资在 宏观 经济运 行态 势分 析、 经济 政策分 析的 基础 上， 分析 基础利 率的
走势， 研究 利率 期限 结构 和中长 期收 益率 走势 。 在 此基础 上利 用利 率策 略、 久期策 略、 信用
策略 、 回 购策 略等主 动投 资策略 ， 在严 格控制 风险 的前提 下 ， 发 掘和利 用市 场失衡 带来 的 投
资机会 ， 实 现组 合增 值。 本基金 的 债 券投 资以 企业 债、 公 司债 和可 转换 债券 为主， 并根 据流
动性管 理的 需要 配置 国债 和货币 市场 工具 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ， 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决策 建
立在对 证券 市场 总体 行情 的判断 和组 合风 险收 益分 析的基 础上 。 基金 管理 人将 根据宏 观经 济
因素、 政策 及法 规因 素和 资本市 场因 素， 结合 定性 和定量 方法 ， 确 定投 资时 机。 基 金管 理人
将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以 及中 国证 监会 的相 关限定 和要 求， 确定 参与 股指期 货交 易的
投资比 例。
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基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的 。 基 金管 理人 在进行 股指 期货 投资 前将 建立股 指期 货
投资决 策小 组， 负责 股指 期货的 投资 管理 的相 关事 项， 同 时针 对股 指期 货投 资管理 制定 投资
决策流 程和 风险 控制 等制 度， 并 经基 金管 理人 董事 会批准 后执 行。 若相 关法 律法规 发生 变化
时，基 金管 理人 股指 期货 投资管 理从 其最 新规 定， 以符合 相关 法律 法规 和监 管要求 的变化 。
6 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 ， 有
利于基 金 资 产增 值， 有利 于加强 基金 风险 控制 。 本 基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综
合考虑 权证 标的 证券 的基 本面趋 势、 权证 的市 场供 求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对
权证进 行合 理定 价， 在此 基础上 谨慎 进行 权证 投资 。 本基 金还 可利 用权 证与 标的股 票之 间可
能存在 形成 的风 险对 冲机 会， 在 充分 论证 和模 型分 析的基 础上 谨慎 构建 套利 投资组 合， 获取
相对稳 定的 投资 收益 。本 基金权 证主 要投 资策 略为 低成本 避险 和合 理杠 杆操 作。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
十、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 800 指数 收益 率*90%+ 上 证国 债指 数收 益率*10%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适用 于本 基金 的业 绩比 较基准 时， 本基 金管 理人 可以依 据维 护基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报 中国 证监 会备案 ， 基 金管理 人应 在调 整实 施前 依照 《信 息披 露
办法》 的有 关规 定在 中国 证监会 指定 媒介 上刊 登公 告。
十一、风险收益特征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于货 币市 场基 金、 债券 型基金 与混
合型基 金， 属于 风险 水平 较高的 基金 。
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十二、 基金投资组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 ， 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日， 来源于 《安 信 消 费医 药 主 题股票 型
证券投 资基 金 2015 年第 4 季度报 告》 。本 报告 中所 列 财务数 据未 经审 计。
1、期末基金资产组 合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 257,534,448.92 79.37
其中： 股票 257,534,448.92 79.37
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,371,872.58 8.44
7 其他各 项资 产 39,562,615.22 12.19
8 合计 324,468,936.72 100.00
2、 期末按行业分类 的股票 投资组合
（1） 报告 期末 按行 业 分 类 的境内 股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 220,880,920.02 68.28
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 9,704,260.00 3.00
F 批发和 零售 业 26,949,268.90 8.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 257,534,448.92 79.61
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、 期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
20
1 600196 复星医 药 994,721 23,365,996.29 7.22
2 000895 双汇发 展 1,121,854 22,897,040.14 7.08
3 600660 福耀玻 璃 1,289,379 19,585,667.01 6.05
4 600585 海螺水 泥 1,098,400 18,782,640.00 5.81
5 000423 东阿阿 胶 356,344 18,636,791.20 5.76
6 002422 科伦药 业 986,017 18,339,916.20 5.67
7 000501 鄂武商 Ａ 771,164 16,502,909.60 5.10
8 600315 上海家 化 387,010 15,283,024.90 4.72
9 600276 恒瑞医 药 305,353 14,998,939.36 4.64
10 000338 潍柴动 力 1,469,542 14,195,775.72 4.39
11 600600 青岛啤 酒 416,254 13,819,632.80 4.27
12 002250 联化科 技 684,052 12,908,061.24 3.99
13 600987 航民股 份 923,215 12,112,580.80 3.74
14 601933 永辉超 市 1,034,293 10,446,359.30 3.23
15 002032 苏 泊 尔 352,498 9,806,494.36 3.03
16 002081 金 螳 螂 519,500 9,704,260.00 3.00
17 002563 森马服 饰 495,600 6,145,440.00 1.90
18 002785 万里石 500 2,920.00 0.00
4、 报告期内股票投 资组合 的重大变动
（1） 累计 买入 金额 超出 期 末基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600600 青岛啤 酒 67,200,904.60 20.77
2 002422 科伦药 业 67,200,769.95 20.77
3 600196 复星医 药 59,361,989.51 18.35
4 000895 双汇发 展 59,268,102.94 18.32
21
5 600276 恒瑞医 药 56,000,941.88 17.31
6 000338 潍柴动 力 56,000,542.80 17.31
7 000423 东阿阿 胶 55,999,705.27 17.31
8 600660 福耀玻 璃 47,753,942.02 14.76
9 000501 鄂武商 Ａ 45,558,474.43 14.08
10 601668 中国建 筑 44,802,221.50 13.85
11 000089 深圳机 场 44,802,164.22 13.85
12 002081 金 螳 螂 44,796,551.49 13.85
13 601117 中国化 学 44,792,382.71 13.85
14 601933 永辉超 市 44,671,141.34 13.81
15 002563 森马服 饰 39,524,096.08 12.22
16 000651 格力电 器 33,776,783.55 10.44
17 002327 富安娜 33,611,398.72 10.39
18 600315 上海家 化 33,601,031.11 10.39
19 603001 奥康国 际 33,601,002.24 10.39
20 000726 鲁
泰Ａ 33,600,594.86 10.39
21 300307 慈星股 份 33,599,641.65 10.39
22 002557 洽洽食 品 33,599,516.57 10.39
23 600585 海螺水 泥 26,689,411.06 8.25
24 600987 航民股 份 15,484,194.00 4.79
25 002250 联化科 技 14,460,784.30 4.47
26 002032 苏 泊 尔 9,131,677.88 2.82
注：1、 买入包 括基金 二级 市场上主 动的 买入、 新股 、配股、 债转 股、换 股及 行权
等获得 的股 票；
2 、基 金持有的股票分类为交易性金融资 产的，本项的" 累 计买入金额" 按买入成 交
金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
（2） 累计 卖出 金额 超出 期 末基金 资产 净 值 2%或前 20 名的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
22
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000089 深圳机 场 67,298,333.75 20.80
2 601668 中国建 筑 63,578,980.11 19.65
3 600276 恒瑞医 药 61,514,654.35 19.02
4 601117 中国化 学 57,606,474.30 17.81
5 603001 奥康国 际 56,951,437.83 17.61
6 002422 科伦药 业 54,725,220.29 16.92
7 600600 青岛啤 酒 53,821,429.80 16.64
8 000423 东阿阿 胶 53,726,992.58 16.61
9 002327 富安娜 46,046,298.71 14.23
10 000651 格力电 器 44,457,392.70 13.74
11 600196 复星医 药 42,507,808.46 13.14
12 002563 森马服 饰 40,225,370.00 12.43
13 300307 慈星股 份 39,995,479.44 12.36
14 601933 永辉超 市 39,316,608.66 12.15
15 002557 洽洽食 品 37,195,671.68 11.50
16 000895 双汇发 展 34,699,019.12 10.73
17 000726 鲁
泰Ａ 34,452,504.89 10.65
18 000338 潍柴动 力 34,414,059.53 10.64
19 002081 金 螳 螂 32,369,615.00 10.01
20 000501 鄂武商 Ａ 28,014,736.81 8.66
21 600660 福耀玻 璃 27,215,579.99 8.41
22 600315 上海家 化 19,488,717.75 6.02
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减
少的股 票；
2 、基 金持 有的 股票 分类 为 交易性 金融 资产 的， 本项 的" 累计卖 出金 额" 按卖出 成交金 额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
（3） 买入 股票 的成 本总 额 及卖出 股票 的收 入总 额
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单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,079,101,261.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 980,311,078.37
注：1、 买入包 括基金 二级 市场上主 动的 买入、 新股 、配股、 债转 股、换 股及 行权
等获得 的股 票， 卖出 主要 指二级 市场 上主 动的 卖出 、 换股 、 要 约收 购、 发 行人 回购及 行
权等减 少的 股票 ；
2 、"买入 股票成 本（ 成交 ）总额" 、"卖出 股票 收入 （成交） 总额" 均按买 卖成 交金
额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
5、 期末按债券品种 分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
9、 期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
10 、报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 以套 期保 值为 目的 ， 参与 股指 期货 交易。 参与 股指期 货投 资时 机和 数量 的决
策建立 在对 证券 市场 总体 行情的 判断 和组 合风 险收 益分析 的基 础上 。 基金 管理 人将根 据
宏观经 济因 素 、 政 策及 法规 因素和 资本 市场 因素 ， 结合 定性和 定量 方法 ， 确定 投资 时机。
基金管 理人 将结 合股 票投 资的总 体规 模， 以及 中国 证监会 的相 关限 定和 要求 ， 确定 参与
股指期 货交 易的 投资 比例 。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对
冲系统 性风 险 、 对冲 特殊 情况下 的流 动性 风险 ， 如 大额申 购赎 回等 ； 利 用金 融衍生 品 的
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杠杆作 用， 以达 到降 低投 资组合 的整 体风 险的 目的 。 基金 管理 人在 进行 股指 期货投 资前 将建
立股指 期货 投资 决策 小组 ， 负责 股指 期货 的投 资管 理的相 关事 项， 同时 针对 股指期 货投 资管
理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度， 并经 基金 管理人 董事 会批 准后 执行 。 若相 关法 律法
规发生 变化 时， 基金 管理 人股指 期货 投资 管理 从其 最新规 定， 以符 合相 关法 律法规 和监 管要
求的变 化。
11 、报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂
不参与 国债 期货 交易 。
12 、投资组合报告附注
（1）本 报告期 内，本 基金 投资的前 十名 证券的 发行 主体中除"科伦 药业（002422 ）"和
“ 上海 家化 （600315 ） ” 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚的 情形 外， 其 它没 有出
现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
根据科 伦药 业2014 年7 月7 日 公告 ， 该公 司于 2014 年7 月4 日收 到中 国证 券监督 管理
委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ”） 《调 查通 知书 》（成 稽调 查通 字 147014 号）， 通知 书
主要内 容为， 公司因 涉嫌 信息披 露违法 违规， 根据 《中华 人民共 和国证 券法 》的有 关规定 ，
决定对 公司 予以 立案 调查 。
根据公 司 15 年4 月23 日 公告 ， 该 公司 于2015 年4 月22 日， 公司 收到 《中 国 证券监 督
管理委 员会 四川 监管 局行 政处罚 决定 书》 （[2015]1 号） （ 以下 简称 “ 《 行政 处罚 决定书 》 ”），
根据当 事人 违法 行为 的事 实、 性 质、 情节 与社 会危 害程度 ， 依 据 《 证券 法》 第一百 九十 三条
的规定 ，四 川证 监局 决定 ：
1. 对科 伦药 业给 予警 告 ， 并处 60 万 元罚 款；
2. 对刘 革新 给予 警告 ，并 处 30 万元 罚款 ；
3. 对程 志鹏 、潘 慧、 刘思 川、冯 伟、 熊鹰 给予 警告 ，并 处 20 万元 罚款 ；
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4. 对张 强、 刘洪 给予 警告 ，并 处 5 万 元罚 款；
5. 对赵 力宾 、高 冬、 罗孝 银、于 明德 、武 敏给 予警 告，并 处 3 万元 罚款 ；
6. 对张 腾文 给予 警告 。
根据上 海家 化于2015 年6 月12 日公 司收 到中 国证 券 监督管 理委 员会 上海 监管 局下
发的 《 行政 处罚 决定 书》 （编号： 沪[2015] 4 号） ， “依 据 《中 华人 民共 和 国证券 法》
（以下 简称<证 券法> ） 的 有关规 定， 上海 监管 局对 上海家 化信 息披 露违 法行 为进行 了立
案调查 、 审 理， 应上 海家 化 、 葛文 耀、 吴英 华、 曲 建宁 、 童恺 、 周 勤业、 管一 民的 要求，
上海监 管局 举行 了听 证会 （吴 英华 因个 人原因 未参 加） ， 听 取了 上海 家化 及 相关人 员的
陈述与 申辩 ， 同时 宣平 、 丁 逸菁 等11 名当 事人 向上 海 监管局 提交 了 书 面陈 述申 辩意见 。
本案现已 调查 、审理 终结 。根据当 事人 违法行 为的 事实、性 质、 情节与 社会 危害程度 ，
根据《 证券 法》 第一 百九 十三条 第一 款的 规定 ，上 海监管 局决 定：
对上海 家化 给予 警告 ，并 处以 30 万 元罚 款。
对葛文 耀给 予警 告， 并处 以 15 万元 罚款 。
对宣平 、曲 建宁 、丁 逸菁 、吴英 华分 别给 予警 告， 并处 以 10 万元 罚款 。
对 冯珺、 管一 民、张 纯、 朱倚江、 刘镫 中、胡 大辉 、王茁、 方骅 、童恺 、周 勤业、
苏勇、 汪建 宁分 别给 予警 告，并 处 以3 万 元罚 款。
（2）本 基金投 资的前 十名 股票没有 超出 基金合 同规 定的备选 股票 库，本 基金 管理
人从制 度和 流程 上要 求股 票必须 先入 库再 买入 。
（3） 期末 其他 各项 资产 构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 256,420.80
2 应收证 券清 算款 30,005,608.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,241.10
5 应收申 购款 9,291,344.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
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9 合计 39,562,615.22
（4） 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 3 月 19 日 ， 基 金合 同生 效以来 （ 截 至 2015 年 12 月 31 日）
的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015.3.19-2015.12.31 4.50% 2.52% 2.47% 2.39% 2.03% 0.13%
十四、基金的费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
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1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 1.50 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用 ” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
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基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求 ， 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 ， 主要 更新 的内 容如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。
2 、“第 三部分 基金 管理 人”部分 ，更 新 基金 管理 人 概况、 董事 会 成员 、监事 会成员 、
高级管 理人 员 、 本基 金 基 金经理 以及 投资 决策 委员 会成员 信息 。
3 、 “第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 基金 托管 人情况 的内 容。
4 、 “第 五部 分 相 关服 务机 构 ” 部 分， 更 新直 销机 构 、 其他销 售机 构 和 登记 机构 的信 息 。
5、“ 第 九部分 基金 的投 资 ”部分 ，新增 基 金投 资组 合报告 的内 容。
6 、更新 “ 第十 部分 基金 的业绩 ”部 分 的 内容 。
7 、更新 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。
安信基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年 4 月 20 日
