东方新兴成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
东方新 兴 成长 混合型证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2016 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司东方新兴成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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重要提示
东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） 根 据2014 年 7 月15 日中国 证
券监督 管理 委员 会（ 以下 简称“ 中国 证监 会” ） 《关 于核准 东方 新兴 成长 混合 型证券 投资 基 金
募集的 批复 》 （ 证监 许可[2014]705 号 ） 和 《 关于 东方 新兴成 长混 合型 证券 投资 基金募 集时 间
安排的 确认 函》 （基 金部 函[2014]998 号） 核准 募集 。本基 金基 金合 同于 2014 年 9 月 3 日正
式生效 。本 基金 为混 合型 证券投 资基 金。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理人” ） 保 证 《东 方新 兴成 长混合 型 证
券投资 基金 招募 说明 书》 （ 以下简 称 “招 募说 明书 ” 或 “ 本招 募说 明书” ） 的内 容真实 、 准确、
完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会注 册， 但中 国证 监会对 本基 金募 集的 注册 ，并不 表明 其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业 绩
并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本基 金业 绩表现 的 保 证 。
基金合 同是 约定 基金 合同 当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合 同
取得基 金份 额， 即成 为基 金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其 持 有基 金份 额的行 为本 身 即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ， 并按 照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法》 、 基金合 同及 其
他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详 细
查阅基 金合 同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投 资
本基金 前， 请认 真阅 读本 招募说 明书 ，全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场 ， 对认 购（或 申购 ）基 金的 意愿 、时机 、数 量 等
投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。 投资 本 基
金可能 遇到 的风 险包 括： 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 、个 别证 券特 有的非 系统 性 风
险、大 量赎 回或 暴跌 导致 的流动 性风 险、 基金 投资 过程中 产生 的操 作风 险、 因交收 违约 和 投
资债券 引发 的信 用风 险、 基金投 资对 象与 投资 策略 引致的 特有 风险 等等 。
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于 债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属于 中等 风险 水平 的 投 资品 种。
本基金 对固 定收 益类 资产 的投资 中将 中小 企业 私募 债券纳 入到 投资 范围 当中 ，中小 企 业东方新兴成长混合型证券投资基金
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私募债 券是 根据 相关 法律 法规由 非上 市的 中小 企业 以非公 开方 式发 行的 债券 。该类 债券 不 能
公开交 易， 可通 过上 海证 券交易 所固 定收 益证 券综 合电子 平台 或深 圳证 券交 易所综 合协 议 交
易平台 进行 交易 。一 般情 况下， 中小 企业 私募 债券 的交易 不活 跃， 潜在 流动 性风险 较大 ； 并
且，当 发债 主体 信用 质量 恶化时 ，受 市场 流动 性限 制，本 基金 可能 无法 卖出 所持有 的中 小 企
业私募 债券 ，从 而可 能给 基金净 值带 来损 失。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 人作 出投 资决 策后， 基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年 12 月 31 日（财 务数 据未 经审 计） ， 如无其 他
特别说 明， 本招 募说 明书 其他所 载内 容截 止日 为2016 年3 月3 日。
一 、基 金合同 生效 日期
2014 年9 月3 日
二 、基 金管理 人
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：崔 伟
成立时 间：2004 年6 月 11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间：2004 年6 月 11 日至2054 年6 月 10 日
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 从事 境外证 券投 资管 理业 务； 中国证 监 会
许可的 其他 业务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
联系人 ：李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构： 东方新兴成长混合型证券投资基金
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股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注：公 司股 东渤 海国 际信 托有限 公司 于 2015 年 7 月 16 日完 成股 改， 企业 名 称变更 为渤
海国际 信托 股份 有限 公司 。
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会，董 事会 下设 合规 与风 险控制 委 员
会、薪 酬与 考核 委员 会； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设风 险控 制 委
员会 、 投 资决 策委 员会 、 产品委 员会 、IT 治 理委 员 会和权 益投 资部 、 固定 收 益部 、 量 化投 资
部、专 户投 资部 、产 品开 发部、 销售 部、 市场 部、 电子商 务部 、运 营部 、信 息技术 部、 财 务
部、人 力资 源部 、综 合管 理部、 董事 会办 公室 、风 险管理 部、 监察 稽核 部十 六个职 能部 门 及
北京分 公司 、上 海分 公司 、广州 分公 司； 公司 设督 察长， 分管 风险 管理 部、 监察稽 核部 ， 负
责组织 指导 公司 的监 察稽 核工作 。
（ 一） 董事 会成 员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、副处 级 秘
书，中 国证 监会 党组 秘书 、秘书 处副 处长 、处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党 委
委员， 中国 人民 银行 汕头 中心支 行行 长、 党委 书记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ，中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中 国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ；现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券 股
份有限 公司 副董 事长 、吉 林大学 商学 院教 师、 中国 证券投 资基 金业 协会 理事 、东方 汇智 资 产
管理有 限公 司董 事长 。
张兴志 先生 ，董 事， 硕士 ，研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉 林
省体改 委产 业与 市场 处处 长，吉 林亚 泰（ 集团 ）股 份有限 公司 总裁 助理 、副 总裁， 东北 证 券
有限责 任公 司副 总裁 ，东 证融达 投资 有限 公司 董事 、副总 经理 ；现 任东 北证 券股份 有限 公 司
副总裁 、纪 委书 记， 兼任 吉林省 证券 业协 会监 事长 。
何俊岩 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 会计 师、 中国 注册 会计师 、中 国注 册资 产评 估师， 吉 林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长，东 北证 券 有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产 管理 总部 总经理 ，福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公 司
财务总 监， 东北 证券 有限 责任公 司财 务部 负责 人、 财务总 监， 东北 证券 股份 有限公 司副 总 裁东方新兴成长混合型证券投资基金
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兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 总裁 、 董
事，兼 任吉 林省 总会 计师 协会副 会长 ，吉 林省 证券 业协会 副会 长， 渤海 期货 股份有 限公 司 董
事。
郭兴哲 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 经 济 师。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员 、调 度， 河北省 委 科
教部干 部， 河北 省经 济体 制改革 委员 会干 部， 河北 省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委 员
会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 ，中 国证 监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员， 河北 证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ；现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼 任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任黑 龙江 证券 有限公 司深 圳营 业部 交易 员、 研 究员 ，
特区时 空杂 志社 编辑 ，国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务 部
研究室 经理 ，海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ；现 任渤 海国 际信 托股份 有限 公 司
投资部 总经 理， 兼任 国都 证券有 限责 任公 司监 事。
金硕先 生， 独立 董事 ，教 授。历 任吉 林大 学总 务办 公室副 主任 、副 教授 、教 授，长 春 税
务学院 党委 书记 、院 长， 长春市 政协 委员 ，吉 林省 政协委 员， 文教 卫生 委员 会副主 任， 吉 林
财经大 学党 委书 记。
陈守东 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任通 化煤 矿学院 教师 ，吉 林大 学数 学系教 师 ，
吉林大 学经 济管 理学 院副 教授， 吉林 大学 商学 院教 授、博 士生 导师 ；现 任吉 林大学 数量 经 济
研究中 心教 授、 博士 生导 师，兼 任通 化葡 萄酒 股份 有限公 司独 立董 事， 中国 金融学 年会 常 务
理事， 吉林 省现 场统 计学 会副理 事长 ，吉 林省 法学 会金融 法学 会副 会长 及金 融法律 专家 团 专
家。
刘峰先 生， 独立 董事 ，大 学本科 。历 任湖 北省 黄石 市律师 事务 所副 主任 ，海 南方圆 律 师
事务所 主任 ；现 任上 海市 锦天城 律师 事务 所高 级合 伙人， 兼任 梓昆 科技 （中 国）股 份有 限 公
司独立 董事 ，中 华全 国律 师协会 律师 发展 战略 研究 委员会 副主 任， 金融 证券 委员会 委员 ， 中
国国际 经济 ，科 技法 律学 会理事 ，并 被国 家食 品药 品监督 管理 总局 聘为 首批 餐饮服 务食 品 安
全法律 组专 家。
孙晔伟 先生 ，董 事， 经济 学博士 。历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份 有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经 理
助理， 安信 证券 股份 有限 公司基 金公 司筹 备组 副组 长， 安 信基 金管 理有 限责 任公司 副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理， 兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事。
（二） 监事 会成 员 东方新兴成长混合型证券投资基金
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赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展 处
副处长 ，河 北省 国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、资 产运 营部 部长； 现任 河 北
省 国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。 曾 任职北 京银 行等 金融 机构 ，20 余年 金
融、证 券从 业经 历； 现任 东方基 金管 理有 限责 任公 司风险 管理 部总 经理 。
肖向辉 先生 ，监 事， 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行；现 任 东
方基金 管理 有限 责任 公司 运营部 副总 经理 。
（三） 其他 高级 管理 人员
崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 兼任北 京分 公司 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士。 曾历任 吉 林
物贸股 份有 限公 司投 资顾 问，君 安证 券有 限责 任公 司长春 办事 处融 资融 券专 员，吉 林省 信 托
营业部 筹建 负责 人， 新华 证券股 份有 限公 司长 春同 志街营 业部 副经 理、 经理 ，东北 证券 股 份
有限公 司杭 州营 业部 经理 、 营 销管 理总 部副 经理 、 经理 。2011 年 5 月 加盟 本 公司 ， 曾 任总 经
理助理 兼市 场总 监和 市场 部经理 。
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 兼任权 益投 资部 总经 理， 华中理 工大 学经 济学 硕士 。历任 大 鹏
证券有 限责 任公 司证 券投 资一部 经理 、 深 圳深 南中 路营业 部总 经理 、 资 产管 理部总 经理 等职 ，
招商证 券股 份有 限责 任公 司深圳 福民 路营 业部 总经 理，安 信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 负
责人 、 证券 投资 部负 责人 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司总经 理助 理兼 基金 投资 部总经 理。 2014
年 2 月 加盟 本公 司， 曾任 特别助 理。
秦熠群 先生 ， 副总 经理 ， 中 央财经 大学 经济 学博 士 。 历任中 央财 经大 学经 济学 院副院 长、
学校分 部副 主任 等职 务 。2011 年7 月 年加 盟本 公司 ， 历任董 办主 任 、 董 秘 、 总 经理助 理等 职
务，期 间曾 兼任 人力 资源 部、综 合管 理部 、风 险管 理部等 部门 总经 理职 务。
李景岩 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。历 任东 北证 券股 份有 限公司 延 吉
证券营 业部 财务 经理 、 北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月加 盟本 公司 ， 历任 财务主 管 ， 财
务部经 理， 财务 负责 人， 综合管 理部 经理 兼人 力资 源部经 理、 总经 理助 理。
（四） 本基 金基 金经 理
王然女 士 ， 北 京交 通大 学 产业经 济学 硕士 ，8 年证 券 从业经 历 ， 曾 任益 民基 金 交通运 输、
纺织服 装 、 轻 工制 造行 业 研究员 。2010 年 4 月加 盟 东方基 金管 理有 限责 任公 司， 曾任 权益 投东方新兴成长混合型证券投资基金
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资部交 通运 输、 纺织 服装 、商业 零售 行业 研究 员， 东方策 略成 长股 票型 开放 式证券 投资 基 金
（于2015 年8 月7 日更 名 为东方 策略 成长 混合 型开 放式证 券投 资基 金） 基金 经理助 理， 现任
东方保 本混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 经理、 东方 策略成 长股 票型 开放 式证 券投资 基金 （ 于
2015 年 8 月7 日更 名为 东 方策略 成长 混合 型开 放式 证券投 资基 金） 基金 经理 、 东方 新兴 成长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 新思 路灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、东 方 赢
家保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 兼任权 益投 资部 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请 参
见其他 高级 管理 人员 介绍 。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 安 心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ，
投资决 策委 员会 委员 。中 国人民 银行 研究 生部 金融 学硕士 ，10 年 证券 从业 经 历。2006 年 6
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司， 曾任 债券 研究 员、债 券交 易员 、东 方金 账簿货 币市 场 证
券投资 基金 基金 经理 助理 、东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 、东 方强化 收益 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。
李仆先 生， 固定 收益 部总 经理， 东方 双债 添利 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳 健
回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 永 润 18 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金 经
理、东 方 赢 家保 本混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 东方稳 定增 利债 券型 证券 投资基 金基 金 经
理，投 资决 策委 员会 委员 。16 年证 券从 业经 历， 历 任宝钢 集团 财务 有限 责任 公司投 资经 理 、
宝钢集 团有 限公 司投 资经 理、宝 岛（ 香港 ）贸 易有 限公司 投资 部总 经理 、华 宝信托 有限 责 任
公司资 管部 投资 副总 监、 信诚基 金管 理有 限公 司基 金经理 。2014 年2 月 加盟 东方基 金管 理 有
限责任 公司 ，曾 任特 别顾 问。
刘志刚 先生 ，指 数与 量化 投资部 总经 理， 东方 启明 量化先 锋混 合型 证券 投资 基金基 金 经
理，投 资决 策委 员会 委员 。吉林 大学 数量 经济 学博 士，8 年基 金从 业经 历。 历任工 银瑞 信 基
金管理 有限 公司 产品 开发 部产品 开发 经理 、安 信基 金管理 有限 责任 公司 市场 部副总 经理 兼 产
品开发 总监 。2013 年5 月 加盟东 方基 金管 理有 限责 任公司 ，曾 任指 数与 量化 投资部 总经 理 、
专户业 务部 总经 理 、 产 品 开发部 总经 理 、 投 资经 理 、 东方央 视财 经 50 指 数增 强 型证券 投资 基
金（ 自2015 年12 月3 日 起转型 为东 方启 明量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金） 基金经 理。
朱晓栋 先生, 对 外经 济贸 易大学 经济 学硕 士，7 年证 券从业 经历 。2009 年12 月 加盟 东 方
基金管 理有 限责 任公 司， 曾任研 究部 金融 行业 、固 定收益 研究 、食 品饮 料行 业、建 筑建 材 行
业研究 员， 东方 龙混 合型 开放式 证 券 投资 基金 基金 经理助 理、 东方 精选 混合 型开放 式证 券 投东方新兴成长混合型证券投资基金
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资基金 基金 经理 、东 方核 心动力 股票 型开 放式 证券 投资基 金（ 于2015 年 7 月 31 日更 名为 东
方核心 动力 混合 型证 券投 资基金 ）基 金经 理。 现任 权益投 资部 总经 理助 理、 投资决 策委 员 会
委员、 东方 利群 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理、东 方安 心收 益保 本混 合型证 券投 资 基
金基金 经理 、东 方多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 龙混 合型开 放式 证 券
投资基 金基 金经 理、 东方 鼎新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 核心动 力混 合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 东方新 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 精选 混 合
型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 。
（六） 上述 人员 之间 均不 存在近 亲属 关系
三 、基 金托管 人
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年 1 月 15 日依 法成 立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过 自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型国有 商业 银行 ， 中 国农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，东方新兴成长混合型证券投资基金
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坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ，立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ，着 力 打
造“伴 你成 长” 服务 品牌 ，依托 覆盖 全国 的分 支机 构、庞 大的 电子 化网 络和 多元化 的金 融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国农业 银行 通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的SAS70 审计 报 告 ，表 明了 独立公 正第 三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。中 国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年 再次荣 获 《 首席 财务 官》 杂 志颁发 的 “ 最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部 ， 内 设养 老金 管 理中心 、 技术 保障 处 、 营 运中心 、 委托 资
产托管 处、 保险 资产 托管 处、证 券投 资基 金托 管处 、境外 资产 托管 处、 综合 管理处 、风 险 管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设施 和基 金托 管业 务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程
师、 律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服 务能 力 强， 高 级管 理层
均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年12 月31 日 ， 中 国农 业银 行托 管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投资
基金 共321 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营 、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委员 会 总体 负 责中 国 农 业 银行 的 风险 管 理与 内 部 控 制工 作, 对托 管 业务 风 险管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价 。 托 管业 务部 专门 设置了 风险 管理 处, 配备 了 专职内 控监 督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。 东方新兴成长混合型证券投资基金
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3、 内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作 流
程，可 以保 证托 管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ；业 务人员 具备 从业 资格 ；业 务管理 实行 严 格
的复核 、审 核、 检查 制度 ，授权 工作 实行 集中 控制 ，业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 ， 账
户资料 严格 保管 ， 制 约机 制严格 有效 ； 业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理,实 施 音像监 控； 业务
信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密 ； 业 务实 现自 动化操 作 ， 防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资 比
例和禁 止投 资品 种输 入监 控系统 ，每 日登 录监 控系 统监督 基金 管理 人的 投资 运作， 并通 过 基
金资金 账户 、基 金管 理人 的投资 指令 等监 督基 金管 理人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、 电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金 管
理人进 行提 示；
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规 交 易等 行为 ， 书面 提 示
有关基 金管 理人 并报 中国 证监会 。
四 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构
1、柜 台交 易
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ： 孙 桂东
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电 子交 易 东方新兴成长混合型证券投资基金
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投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、赎 回等 业务 ，具 体业 务办理 情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 。
（二） 其他 销售 机构
1、中国 农业 银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3、兴 业银 行股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
4、吉 林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680 东方新兴成长混合型证券投资基金
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11
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-889-6666（ 全国 ） 、96666 （吉 林省）
网址：www.jlbank.com.cn
5、中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
6、东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话: 400-600-0686
网址：www.nesc.cn
7、山 西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
8、海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 东方新兴成长混合型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
9、国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10 、光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
11 、中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
东方新兴成长混合型证券投资基金
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13
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
12 、申 万宏 源证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市 徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
13 、东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
14 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 东方新兴成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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网址：www.zxwt.com.cn
15 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
16 、长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
17 、招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、400-888-8111
网址：www.newone.com.cn
18 、中 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号 东方新兴成长混合型证券投资基金
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15
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
19 、江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
20 、五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服 务电 话：400-184-0028
网址：www.wkzq.com.cn
21 、东 莞证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭 东方新兴成长混合型证券投资基金
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电话：0769-22119348
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
22 、华 安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：95318 或400-809-6518
网址：www.hazq.com
23 、中 山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：400-102-2011
网址：www.zszq.com
24 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn 东方新兴成长混合型证券投资基金
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25 、上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
26 、中 信期 货有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
27 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-62020088
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
28 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司 东方新兴成长混合型证券投资基金
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住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号 恒生 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400-076-6123
网址： www.fund123.cn
29 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
30 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
31 、北 京展 恒基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088 东方新兴成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
19
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：http://www.myfund.com
32 、中 国国 际期 货有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客户服 务电 话：95162 或400-888-8160
网址：www.cifco.net
33 、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：车 倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
34 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn 东方新兴成长混合型证券投资基金
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35 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
住所： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：汪 林林
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客户服 务电 话：400-877-3772
公司网 站：www.5ifund.com
36 、北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
37 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服 务电 话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
38 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越 东方新兴成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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联系人 ：马 鹏程
联系电 话：13501068175
传真：010-56810628
客服：400-898-0618
网站：www.chtfund.com
39 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
40 、北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办 公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：张 婷婷
联系电 话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
41 、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
传真：021-33323837 东方新兴成长混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
22
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com
42 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
43 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦 区 延安东 路1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
联系电 话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
44 、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
传真：020-89629011
45 、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 东方新兴成长混合型证券投资基金
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23
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
46 、嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
47 、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服 务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
48 、中 国国 际金 融股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
东方新兴成长混合型证券投资基金
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24
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
49 、平 安证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 （518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（三） 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：王 骁骁
电话：010 －66295873
传真：010 －66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：孙 睿
电话：021 －31358666
传真：021 －31358600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（ 五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 东方新兴成长混合型证券投资基金
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名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、赵立 卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 新兴成 长 混 合型 证券 投资 基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金 运作 方式 ：契 约型 ，开放 式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（ 一） 投资 目标
本基金 以稳 健收 益为 目标 ，在严 格 控 制风 险的 前提 下， 通 过积 极主 动的 资产 配置 ， 力争
获得 超 越业 绩比 较基 准的 投资收 益。
（ 二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（包括
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （含 中小 企业 私 募债） 、货 币市
场工具 、权 证、 资产 支持 证券、 股指 期货 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他 金
融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 30%-95% ， 其中 ，投 资于本 基 金
定义的 新兴 成长 股票 的比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；权 证、 股指 期货 及其他 金融 工 具
的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行； 本基金 持有 单只 中小 企业 私募债 券， 其 市
值不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 本基 金每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的 交
易保 证 金后 ，现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 东方新兴成长混合型证券投资基金
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未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 同业 存单 的，本 基金 可参 与同 业存 单的投 资 ，
不需召 开基 金份 额持 有人 大会， 具体 投资 比例 限制 按届时 有效 的法 律法 规和 监管机 构的 规 定
执行。
七 、基 金的投 资策 略
本基金 根据 资本 市场 实际 情况对 大类 资产 比例 进行 动态调 整。 同时 ，重 点投 资于符 合 本
基金定 义的 新兴 成长 股票 ，获得 基金 的长 期稳 定增 值。
（一） 大类 资产 配置
本基金 通过 分析 宏观 经济 因素、 市场 估值 因素 等形 成对各 类资 产的 市场 趋势 判断及 收 益
风险水 平预 期， 进而 对股 票、债 券等 类别 资产 的投 资比例 进行 动态 调整 。
本基金 通过 紧密 跟踪 宏观 经济指 标的 变化 情况 判断 宏观经 济层 面对 证券 市场 的基本 面 影
响，主 要有GDP 增长 率、 工业增 加值 、价 格指 标水 平变化 、利 率水 平及 变化 、货币 供应 量 变
化等； 同时 通过 对市 场资 金供求 关系 变化 、企 业盈 利情况 及其 预期 等分 析判 断市场 整体 估 值
水平； 同时 ， 通 过 研 究与 证券市 场紧 密相 关的 各种 国家政 策 （ 包括 但不 限于 货币政 策、 财 政
政策、 产业 发展 政策 等） 判断具 备投 资价 值的 大类 资产及 个券 ；同 时， 通过 分析新 开户 数 、
股票换 手率 、市 场成 交量 、开放 式基 金股 票持 仓比 例变化 等指 标形 成对 市场 情绪的 判断 。
综合上 述因 素的 分析 结果 ，本基 金给 出股 票、 债券 和货币 市场 工具 等资 产的 最佳配 置 比
例并实 时进 行调 整。
（二） 股票 投资 策略
本基金 主要 投资 于新 兴成 长股票 。本 基金 定义 的新 兴成长 股票 为： 我国 经济 发展过 程 中
不断产 生、 成长 的新 兴产 业股票 （参 考国 家战 略性 新兴产 业选 择标 准， 以下 简称“ 新兴 产 业
成长股 票” ） ，和 在我 国已 经相对 成熟 的传 统产 业中 具备新 的成 长动 力的 公司 股票（ 以下 简 称
“传统 产业 成长 股票 ” ） 。
新兴产 业成 长股 票：
参考国 家战 略性 新兴 产业 选择标 准， 本基 金所 指的 新兴产 业包 括但 不限 于： 节能环 保 、
医药生 物、 新能 源材 料、 新一代 信息 技术 、医 疗健 康、新 兴消 费行 业等 。随 着产业 技术 的 不
断发展 ，新 兴产 业的 范围 也在不 断变 化， 本基 金会 根据实 际情 况对 新兴 产业 范围做 及时 的 调
整，并 将符 合条 件的 个股 纳入到 本基 金的 备选 股票 池。
传统产 业成 长股 票：
随着新 技术 的产 生、 新的 商业模 式的 出现 及生 产方 式的不 断升 级， 传统 产业 中也会 不 断东方新兴成长混合型证券投资基金
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出现具 有成 长性 、未 来发 展前景 好的 上市 公司 。发 展较为 成熟 的上 市公 司， 因不断 更新 生 产
技术、 不断 完善 经营 模式 等使其 具备 良好 的成 长前 景，以 及传 统产 业中 涌现 的具备 新技 术 、
新经营 理念 的新 兴上 市公 司，均 纳入 本基 金的 备选 股票池 。
建立备 选股 票池 后， 本基 金结合 行业 配置 策略 和个 股配置 策略 进行 投资 操作 。
1、行 业配 置策 略
新兴行 业资 产配 置。 本基 金参考 国家 战略 性新 兴行 业选择 标准 ，通 过对 国家 宏观经 济 运
行、国 民经 济发 展贡 献程 度以及 行业 技术 创新 等影 响行业 发展 的根 本性 因素 进行分 析， 从 行
业对上 述因 素变 化的 敏感 程度和 受益 程度 入手 ，筛 选新兴 行业 作为 重点 行业 资产进 行配置。
传统行 业资 产配 置。 本基 金通过 对新 技术 产生 、新 的商业 模式 的出 现及 生产 方式的 不 断
升级的 研究 和分 析， 筛选 传统行 业中 具有 成长 性和 未来发 展前 景较 好的 行业 资产进 行配 置 ，
并依据 上述 因素 的变 化对 行业配 置权 重进 行调 整。
2、个 股配 置策 略
（1） 成长 性分 析
本基金 重点 关注 新兴 行业 和传统 行业 中具 有潜 在高 成长性 和稳 健盈 利模 式的 上市公 司 ，
在充分 的行 业研 究和 审慎 的公司 研究 基础 上， 本基 金将适 度提 高成 长精 选股 票的风 险水 平 ，
对优质 成长 型公 司可 给予 适当估 值溢 价。 在具 体操 作上， 在以 政策 分析 、行 业分析 和公 司 特
质分析 等基 本面 定性 分析 的基础 上， 采用 时间 序列 分析和 截面 数据 分析 评价 上市公 司的 盈 利
能力及 其变 化路 径和 公司 盈利能 力在 行业 内乃 至整 个市场 所处 的相 对位 置， 评估风 险， 精 选
投资标 的。
（2） 投资 价值 分析
价值投 资策 略是 通过 寻找 基本面 好而 价值 被低 估的 股票进 行投 资， 以谋 求估 值反转 带 来
的收益 。通 过运 用多 项财 务指标 和估 值指 标等 进行 相对估 值， 通过 与国 内同 行业其 它公 司 估
值水平 以及 国外 同行 业公 司相对 估值 水平 等进 行估 值比较 ，找 出基 本面 良好 且价值 被相 对 低
估的公 司。
（3） 趋势 性分 析
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 具有 连续 性和 延展性 ，这 决定 了公 司股 票价格 的 长
期趋势 ，分 析宏 观经 济走 向、行 业趋 势和 企业 经营 趋势， 通过 选择 和把 握基 本趋势 可以 获 得
收益。 但是 ，在 股票 市场 上，由 于受 到当 期各 种外 部因素 的影 响， 股票 价格 会背离 价值 ， 还
具有中 、短 期趋 势。 中期 趋势表 现为 股价 相对 长期 趋势的 估值 偏离 和估 值修 复过程 ，而 短 期
趋势则 表现 为外 部因 素影 响短期 股价 偏离 和恢 复的 过程。 由于 市场 反应 不足 或反应 过度 ， 股东方新兴成长混合型证券投资基金
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票价格 的涨 跌往 往表 现出 一定的 惯性 。因 此， 可通 过基本 面分 析、 技术 分析 、行为 金融 分 析
和事件 分析 ，利 用股 价中 、短期 趋势 的动 态特 征， 进行股 票的 买入 和卖 出操 作，从 而提 高 单
只股票 的投 资收 益。
（三） 债券 投资 策略
1、久 期调 整策 略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 国内 外经 济形 势、 宏观经 济运 行状 况和 货币 政策等 因 素
的分析 判断 ，形 成对 未来 市场利 率变 动方 向的 预期 ，进而 主动 调整 所持 有的 债券资 产组 合 的
久期值 ，达 到增 加收 益或 减少损 失的 目的 。当 预期 市场总 体利 率水 平降 低时 ，本基 金将 延 长
所持有 的债 券组 合的 久期 值，从 而可 以在 市场 利率 实际下 降时 获得 债券 价格 上升所 产生 的 资
本利得 ；反 之， 当预 期市 场总体 利率 水平 上升 时， 则缩短 组合 久期 ，以 避免 债券价 格下 降 带
来的资 本损 失， 获得 较高 的再投 资收 益。
2、期 限结 构策 略
在目标 久期 确定 的基 础上 ，本基 金将 通过 对债 券市 场收益 率曲 线形 状变 化的 合理预 期 ，
调整组 合的 期限 结构 策略 ，适当 的采 取子 弹策 略、 哑铃策 略、 梯式 策略 等， 在短期 、中 期 、
长期债 券间 进行 配置 ，以 从短、 中、 长期 债券 的相 对价格 变化 中获 取收 益。 当预期 收益 率 曲
线变陡 时， 采取 子弹 策略 ；当预 期收 益率 曲线 变平 时，采 取哑 铃策 略； 当预 期收益 率曲 线 不
变或平 行移 动时 ，采 取梯 形策略 。
3、类 属资 产配 置策 略
根据资 产的 发行 主体 、风 险来源 、收 益率 水平 、市 场流动 性等 因素 ，本 基金 将市场 主 要
细分为 一般 债券 （ 含国 债、 央行票 据、 政 策性 金融 债 等） 、 信 用债 券 （含 公司 债 券、 企业 债券 、
非政策 性金 融债 券、 短期 融资券 、 地 方政 府债 券、 资产支 持证 券等 ） 、 附 权债 券 （含 可转 换公
司债券 、可 分离 交易 公司 债券、 含回 售及 赎回 选择 权的债 券等 ）三 个子 市场 。在大 类资 产 配
置的基 础上 ，本 基金 将通 过对国 内外 宏观 经济 状况 、市场 利率 走势 、市 场资 金供求 状况 、 信
用风险 状况 等因 素进 行综 合分析 ，在 目标 久期 控制 及期限 结构 配置 基础 上， 采取积 极投 资 策
略，确 定类 属资 产的 最优 配置比 例 。
（1） 一般 债券 投资 策略
在目标 久期 控制 及期 限结 构配置 基础 上， 对于 国债 、中央 银行 票据 、政 策性 金融债 ， 本
基金主 要通 过跨 市场 套利 等策略 获取 套利 收益 。同 时，由 于国 债及 央行 票据 具有良 好的 流 动
性，能 够为 基金 的流 动性 提供支 持。
（2） 信用 债券 投资 策略 东方新兴成长混合型证券投资基金
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信用评 估策 略： 信用 债券 的信用 利差 与债 券发 行人 所在行 业特 征和 自身 情况 密切相 关 。
本基金 将通 过行 业分 析、 公司资 产负 债分 析、 公司 现金流 分析 、公 司运 营管 理分析 等调 查 研
究，分 析违 约风 险即 合理 的信用 利差 水平 ，对 信用 债券进 行独 立、 客观 的价 值评估 。
回购策 略： 回购 放大 是一 种杠杆 投资 策略 ， 通 过质 押组合 中的 持仓 债券 进行 正回购 ， 将
融得资 金购 买债 券， 获取 回购利 率和 债券 利率 的利 差，从 而提 高组 合收 益水 平。影 响回 购 放
大策略 的关 键因 素有 两个 ：其一 是利 差， 即回 购资 金成本 与债 券收 益率 的关 系，只 有当 债 券
收益率 高于 回购 资金 成本 时，放 大策 略才 能取 得正 的回报 ；其 二是 债券 的资 本利得 ，所 持 债
券的净 价在 放大 操作 期间 出现上 涨， 则可 以获 取价 差收益 。在 收益 率曲 线陡 峭或预 期利 率 下
行的市 场情 况下 ，在 防范 流动性 风险 的基 础上 ，适 当运用 回购 放大 策略 ，可 以为基 金持 有 人
争取更 多的 收益 。
（3） 附权 债券 投资 策略
本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 债性 特征 、 股 性特征 等因 素的 基础 上， 利用 BS 公式
或二叉 树定 价模 型等 量化 估值工 具评 定其 投资 价值 ，重视 对可 转换 债券 对应 股票的 分析 与 研
究，选择 那些 公 司和 行业 景气趋 势回 升、 成长 性好 、 安全 边际 较高 的品 种进 行投资 。对 于 含
回售及 赎回 选择 权的 债券 ， 本基 金将 利用 债券 市场 收益率 数据 ， 运 用期 权调 整利差 （OAS）模
型分析 含赎 回或 回售 选择 权的债 券的 投资 价值 ，作 为此类 债券 投资 的主 要依 据。
（四） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型 ，
深入分 析标 的资 产价 格及 其市场 隐含 波动 率的 变化 ， 寻求 其合理 定价 水平 。 全面 考 虑权 证 资
产的收 益性 、流 动性 及风 险性特 征， 谨慎 投资 ， 追 求较稳 定的 当期 收益 。
（五） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交 易
机会等 积极 策略 ，在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ，通 过信 用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
（六） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
在控制 信用 风险 的基 础上 ，本基 金对 中小 企业 私募 债投资 ，主 要通 过期 限和 品种的 分 散
投资控 制流 动性 风险 。以 买入持 有到 期为 主要 策略 ，审慎 投资 。
针对内 嵌转 股选 择权 的中 小企业 私募 债 ， 本 基金 通过 深入的 基本 面分 析及 定性 定量研 究 ，
自下而 上精 选个 债， 在控 制风险 的前 提下 ，谋 求内 嵌转股 权潜 在的 增强 收益 。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 订严 格的 投资 决策流 程 、东方新兴成长混合型证券投资基金
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风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ，以 防范 信用风 险、 流 动
性风险 等各 种风 险。
（七） 股指 期货 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用 流
动性好 、交 易活 跃的 期货 合约， 通过 对证 券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ，结合 股指 期 货
的定价 模 型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ，通 过多 头或 空头 套期保 值等 策 略
进行套 期保 值操 作。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于 债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属于 中等 风险 水平 的 投 资品 种。
十 、基 金投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 投资 组合 报告 所载资 料不 存在 虚假 记载 、误导 性 陈
述或重 大遗 漏， 并对 其内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 投资 组合报 告中 的财 务指 标、 净值表 现 和
投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内 容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 187,677,879.09 83.84
其中： 股票
187,677,879.09 83.84
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
10,029,000.00 4.48
其中： 债券
10,029,000.00 4.48
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
19,960,229.36 8.92
8 其他资 产
6,189,552.00 2.76
9 合计
223,856,660.45
100.00 东方新兴成长混合型证券投资基金
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（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 4,105,000.00 1.88
C 制造业 124,519,079.09 56.96
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,583,000.00 2.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,306,000.00 1.51
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
8,050,500.00 3.68
J 金融业 5,822,500.00 2.66
K
房地产 业
1,824,000.00 0.83
L
租赁和 商务 服务 业
16,123,200.00 7.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
6,000,200.00 2.74
R 文化、 体育 和娱 乐业
12,344,400.00 5.65
S 综合 - -
合计 187,677,879.09 85.86
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000018 神州长 城 228,000 11,217,600.00 5.13
2 002183 怡 亚 通 200,000 9,212,000.00 4.21
3 300285 国瓷材 料 179,930 8,186,815.00 3.75
4 002444 巨星科 技 380,000 7,866,000.00 3.60
5 300133 华策影 视 260,000 7,745,400.00 3.54
6 002456 欧菲光 239,977 7,444,086.54 3.41
7 300296 利亚德 290,000 7,250,000.00 3.32
8 300304 云意电 气 235,000 6,956,000.00 3.18
9 600057 象屿股 份 530,000 6,911,200.00 3.16
10 002137 麦达数 字 300,000 6,900,000.00 3.16
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 东方新兴成长混合型证券投资基金
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,029,000.00 4.59
其中： 政策 性金 融债 10,029,000.00 4.59
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,029,000.00 4.59
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 150411 15 农发 11 100,000 10,029,000.00 4.59
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 十名 资产 支持 证券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
（十一 ） 投 资组 合报 告附 注
1、本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体在 本报 告期 内未发 现存 在被 监管 部门 立案调 查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。 东方新兴成长混合型证券投资基金
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2、本 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 股 票 。
3、 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 466,606.95
2 应收证 券清 算款 5,418,406.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 226,353.74
5 应收申 购款 78,185.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,189,552.00
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 的净 值表 现
本期告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.9.3-2014.12.31 -7.19% 1.39% 26.03% 0.99% -33.22% 0.40%
2015.1.1-2015.6.30 78.93% 2.09% 16.41% 1.36% 62.52% 0.73%
2015.7.1-2015.9.30 -33.28% 3.80% -17.00% 2.01% -16.82% 1.79%
2015.10.1-2015.12.31 23.70% 2.18% 10.85% 1.00% 12.85% 1.18%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图 东方新兴成长混合型证券投资基金
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注： 本 基金 基金 合同 于 2014 年9 月 3 日生 效， 截至报 告 日 2015 年 12 月31 日 ，本 基 金
基金合 同生 效不 满两 年， 各项资 产配 置比 例符 合基 金合同 规定 。
十 二、 费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法 律东方新兴成长混合型证券投资基金
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法规另 有规 定时 从其 规定 。
（ 三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.50%年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如
下：
H＝ E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 五 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25%的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法
如下：
H＝ E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前 五 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 四） 不列 入基 金费 用的 项目
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合 同》 生效 前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。 东方新兴成长混合型证券投资基金
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十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书 依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规 的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动进 行了 更新 ，主 要内 容如下 ：
（一）在 “重要提 示”中 ， 更新了 “招募说 明书有 关财务数 据 和财 务 净值 的 截止日 期 ”
及“其 他内 容的 截止 日期 ” 。
（ 二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（ 三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（ 四） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 其他 销售机 构 的 信息 。
（ 五） 在“ 七、 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分 ，更 新了 “ 申购 和赎 回场 所” 和 “申 购 和
赎回的 数量 限制 ” 。
（六） 在“ 八、 基金 的投 资”部 分， 更新 了“ 基金 的投资 组合 报告 ”的 内容 ，截止 日 期
更新 为2015 年12 月31 日 ， 该 部分 内容 均按 有关 规 定编制 ， 并经 本基 金托 管 人复核 ， 但未 经
审计。
（ 七） 在“ 九、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了“ 基金 净值表 现” 和“ 本基 金累 计净值 增 长
率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图” ， 该部 分内容 均按 照有 关规 定编 制， 并 经本 基 金
托管人 复核 ，但 相关 财务 数据未 经审 计。
（ 八 ） 在 “ 二十 一 、 其 他 应披露 事项 ” 部分 ， 更新 了 从上 次 《招 募说 明书 （ 更新） 》 截止
日 2015 年9 月3 日 至本 次 《招 募说 明书 （ 更新 ） 》 截 止日 2016 年 3 月 3 日之 间 的信息 披露 事
项。
上述 内容 仅为 本基 金更 新 招募说 明书 的摘 要 ， 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年4 月
