丰利债B：分级运作期届满与基金份额转换的第二次提示性公告查看PDF公告
鹏华丰利 分 级债券型 发起式 证 券 投资 基 金分 级 运作 期 届满 与 基 金份 额 转换 的 第二 次 提示 性 公告 《鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）于 2013 年 4 月 23 日生效， 生效之日起三年内， 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金 （ 基 金简称： 鹏华丰利分级债券， 基金代码：160622， 以下简称 “本基金” ） 的基金份额划分为 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利 A 基金份额（基金份额简称：鹏华丰利分 级债券 A ，基金代码：160623）、鹏 华丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利 B 份额 （基金份额简称： 鹏华丰利分级债券 B ， 场内 简称： 丰利债 B ， 基金 代码：150129） 两级份 额。 根据 《基金合同》 的有关规定， 本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满， 在 满 足基金合同约定的存续条件下， 本基金无需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开放 式基金（LOF ）。 本基金管理人已于 2016 年 4 月 2 日 在指定媒体和网站上发布了《鹏华丰利分级 债券型 发起式证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换的 第一次提示性公告》。为了保障本基 金份额持有人利益，现发布本基金分级运作期届满与基金份额转换的第 二次提示性公告。 （一）基金 分级运作期届满后的基金存续形式 本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满，在满足基金合同 约 定 的 存 续 条 件 下 ， 本基金无需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开放式基金 （LOF ） ， 基金 名称变更 为 “鹏华丰利债券型证券投资基金 （LOF ） ” 。 丰利 A 、 丰利 B 基金份 额将以各自的份额净 值为基准转换为同一上市开放式基金（LOF ） 的份额。 本基金份额转换为上市开放式基金 （LOF ） 份额 后， 基金份额仍将在深圳证券交易所上 市交易。 （二）基金分级运作期届满时丰利 A 的处理方式
本基金合同生效后三年基金分级运作期届满，丰利 A 基金份额持有人可选择在此之前 的丰利 A 的赎回开放日将其持有的丰利 A 份额赎回，若基金份额持有人在规定时间内未提 出赎回申请，其持有的丰利 A 份额将被默认为转入鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF ） 份额。
本基金分级运作期届满日前，基金管理人将就接受丰利 A 赎回申请的时间等相关事宜 进行公告。 综上， 基金管理人决定， 2016 年 4 月 21 日为丰利 A 份额的最后赎回开放日。 丰利 A 的 基金份额 持有人可作出选择赎回丰利 A 份额或是不选择赎回丰利 A 份额。投资者不选择赎 回丰利 A 份额的， 其持有的丰利 A 份额将于 2016 年 4 月 25 日 日终转换后被默认为转入 “鹏 华丰利债券型证券投资基金（LOF ）”份额。 根据《基金合同》的有关规定，如基金管理人在丰利 A 份额的最后申购开放日接受丰 利 A 的申购申请，则投资者申购 A 份额的申购确认日即为本基金基金份额的转换日，即客 户在最后申购开放日申购丰利 A 份额后将被默认为转入“ 鹏华丰利债券型证券投资基金 （LOF ） ” 份额。 由于丰利 A 份额和 “ 鹏华丰利债券型证券投资基金 （LOF ） ” 份额的风险 收益特征有显著差异，为了保障份额持有人的利益，管理人决定在丰利 A 份额的最后申购 开放日不接受丰利 A 的申购申请。 （三）基金分级运作期届满时的份额转换规则 1. 基金份额转 换日的确定 丰利 A 和丰利 B 基金份 额转换日为基金合同生效之日起三年后的对应日。如该对应日 为非工作日，则顺延到下一个工作日。本基金基金份额转换日为 2016 年 4 月 25 日。 2. 基金份额转 换方式及份额计算 在本基金基金份额转换日， 本基金转换成上市开放式基金 （LOF ） 后的 基金份额净值调 整为 1.000 元。 本基金基金 份额转换日日终，基金管理人将根据丰利 A 和丰利 B 基金 份额转换比例对 基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。 以份额转换后 1.000 元的基 金份额净值为基准， 丰利 A 、 丰利 B 按 照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金 （LOF ） 份额。丰利 A 、丰利 B 的场外份额将转换为上市开放式基金（LOF ） 场外份额，丰利 B 的 场内份额将转换为上市开放式基金 （LOF ） 场内 份额。 转换后， 基金份额持有人持有的基金 份额数将按照转换规则相应增加或减少。本基金基金份额转换日 T 的 份额净值计算见基金 合同第四章。 丰利 A 基金份额和丰利 B 基金 份额 转换公式为： 丰利 A 份额 转换后基金份额数＝转换前丰利 A 份额数×T 日丰利 A 基金 份额净值/1.000 丰利 B 份额 转换后基金份额数＝转换前丰利 B 份额数×T 日 丰利 B 基金 份额净值/1.000
丰利 A 、丰利 B 份额的 转换比例及丰利 A 、丰利 B 基金份 额持有人持有的转换后上市 开放式基金（LOF ）份 额数的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3 、基金份额 转换后的基金运作 在基金份额转换日后不超过 30 天内 ，本基金向深交所申请上市交易，并开放场内与场 外日常申购、 赎回业务。 份额转换后的本基金的上市交易、 开始办理申购与赎回的具体 日期， 见基金管理人届时发布的相关公告。 （四）基金分级运作期届满后基金的投资管理 基金分级运作期届满， 如本基金继续存续并转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 则 本基 金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资策略、 投资管理程序不变， 有关投资限制继续 符 合基金合同的约定，并符合相关法律法规的规定。 投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.phfund.com 或拨打客 服电话： 4006788999 ，0755-82353668。 特此公告。 鹏华 基金管理有限公司 2016 年 4 月 15 日
