融 通 四季 添利 债 券型 证券 投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2016 年 第 1 号）
基金管 理人：融通基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
日
期：二○ 一六 年 四月
融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
1
重要提示
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金 经 中国 证监 会 2011 年 10 月21 日证 监许 可
[2011]1683 号 文核 准募 集 。 本基 金基 金合 同 于2012 年 3 月 1 日 正式 生效 。
投 资有 风险 ，投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书；
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 ；
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 合同 生效 后两 年内 封闭运 作 ， 在 深圳 证券 交 易所上 市交 易 ， 基 金合 同 生效满 两年
后，本 基金 已 于2014 年3 月 3 日 转为 上市 开放 式基 金（LOF）。
除特别 说明 外， 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2016 年 3 月1 日 ，有 关财 务 数据截 止
日为2015 年 12 月31 日 。
一、基金 合同生效日
2012 年 3 月 1 日
二、基金 管理人
（一）基 金管理人概况
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
电话： （0755 ）26948070
联系人 ：刘 宏
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二）主 要人员情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金融 学 博士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司董 事长 。 历任 大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕 女 士 ， 民进 会员 ， 注 册会 计师 ， 现 任 吉林大 学经 济学 院教 授。 历任电 力 部
第一工 程局 一处 主管 会计 ，吉林 大学 教师 、讲 师、 教授。2011 年 1 月至 今， 任公司 独立 董
事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年 1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现任 清华 大学法 学院教 授 、 法 学院 副院长 、 博 士 研 究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今 ，任 公司 独融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
2
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高级 经 济师 ， 现 任新 时代 证券 有 限责任 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金银 管理 司司 长， 中 国农业 发展 银行 副行 长 ， 国泰君 安证 券股
份有限公 司党委书 记兼副 董事长， 华林证券 有限责 任公司党 委书记 。2007 年 至今，任 公司
董事。
董事黄 庆华 先生 ， 工 科学 士 ， 现任 上海 宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券有 限责 任公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年 2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛迈 雅）先生， 教育学硕 士， 现任日兴资 产管理有 限公 司执行董
事长 ， 三 井住 友信 托银 行 有限公 司顾 问 。 历 任日 本 美林副 总 ， 纽 约美 林总 监 ， 美 林投 资管 理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者(英国)首 席执 行官 ， 巴克 莱集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan（ 颜锡廉 ）先生，工 商管理硕 士， 现任融通基 金管理有 限公 司常务副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历 任 富达投 资公 司 （美 国波 士 顿） 分析 员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日兴 资产 管理 有限公 司部长 。2015 年6 月至 今 ， 任 公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经济 学 硕士 ， 现 任融 通基 金管 理 有限公 司总 经理 。 历任 新 华人寿 保险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰 康养 老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 ， 金 融学硕 士、 计算 机科 学硕 士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8 月起 至 今任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经 济 学 硕士 。 历任 新华 人寿 保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理，泰 康养老保 险股份 有限公司 副总经理 ，富国 基金管理 有限公 司副总经 理。2014 年 9
月至今 任公 司总 经理 。
常务副总经 理颜锡廉 （Allen Yan ） 先生，工 商管理 硕士。历任 美国富达 投资 公司财 务
分析员 ， 日本 富达 投资 公 司财务 经理 ， 日兴 资产 管 理有限 公司 财务 企划 与分 析部部 长 。2011
年至今 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限 公 司零 售业 务部 渠道 总 监 ，
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人，泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年 9 月起 至今 任 公司副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生， 法学 硕 士。 历 任国 务院 法制 办公 室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中国 证监会法 律部和 基金监管 部工作， 曾是中 国证监会 公职律 师。2011 年至今任 公司
督察长 。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
王超先 生， 金融 工程 硕士 ， 经济 学、 数学 双学 士，7 年证券 从业 经验 ， 具 有基 金从 业 资
格。2007 年7 月至 2012 年 8 月 在深 圳发 展银 行 （ 现更名 为平 安银 行） 工作 ， 主要 从事 债券
自营交 易盘 投资 与理 财投 资管理 。2012 年 8 月 加入 融通基 金管 理公 司任 投资 经理。 现同 时
担任融 通债 券 、 融 通通 瑞 债券 、 融 通标 普中 国可 转 债指数 增强 、 融通 通源 短 融债券 、 融通 四
季添利 债券(LOF) 和 融通 岁 岁添利 定期 开放 债券 基金 经理。
（2） 历任 基金 经理 情况 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
3
自 2012 年3 月1 日至 2012 年 8 月 30 日， 由乔 羽夫 先生和 蔡奕 奕女 士共 同担 任本 基 金
的基金 经理 。
自2012 年8 月31 日至 2015 年3 月 13 日 ，由 蔡奕 奕女士 担任 本基 金的 基金 经理。
自2015 年3 月14 日 ，由 蔡奕奕 女士 和王 超先 生共 同担任 本基 金的 基金 经理 。
自2015 年3 月15 日 起至 今，由 王超 先生 担任 本基 金的基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
公司固 定收 益投 资决 策委 员会成 员： 固定 收益 投资 总 监孙海 忠先 生， 固定 收益 部 总经理 、
基金经 理张 一格 先生 ， 固 定收益 部总 监助 理 、 基 金 经理王 超先 生 ， 基 金交 易 部副总 经理 谭奕
舟先生 ，风 险管 理部 副总 经理马 洪元 先生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金 托管人
1、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
2、主 要人 员情 况
截至 2015 年 9 月末 ，中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人， 平均 年龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。截 至 2015 年 9 月 ，中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 496 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币 》 、 英国 《 全球托 管人 》 、 香港 《财 资 》 、 美 国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 49 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是获 得奖 项 最多的 国内 托管 银行， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。
四、相关 服务机构
（一）基 金份额发售机构
1、场 外发 售机 构
1.直销 机构 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
4
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66107900
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
联系人 ：王 琳
电话： （010 ）66275654
3）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
4）交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：张 作伟
电话： （021 ）58781234
融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
5
5）民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
6）招 商银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电 话：95555
7）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：(021)962888
联系人 ：汤 征程
联系电 话：(021)68475888
8）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
客户服 务电 话：95526
9）平 安银 行股 份有 限公 司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
10）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
11）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
客服电 话：4008888001 或95553
12）光 大证 券股 份有 限公 司
融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
6
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：丁 梅
电话： （021 ）22169130
客服电 话: 95525
13）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特 8 号
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话： （021 ）68752206
客服电 话：95579 或4008-888-999
14）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108 或 95587
15）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
电话： （010 ）85252656
客户服 务电 话: 4006198888
16）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
17）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话： （0551 ）96518 、400-80-96518
18）新 时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法人代 表： 刘汝 军
联系人 ： 田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400-698-9898
19）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：邓颜
融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
7
电话： （010 ）66568292
客服电 话：4008-888-8888
20）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服电 话：95578 ，4008888777
21）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 芮 敏琪
电话： （021 ）38676767
客服电 话：4008888666
22）申 万宏 源 证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）33388215
客服电 话：95523 或4008895523
23）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话： （0512 ）62938521
客服电 话：40086015555
24）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
电话： （0755 ）83285134
客服电 话：4008888111 、95565
25）平 安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 周一 涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511-8
26）第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴军
电话： （010 ）63197785
客服电 话：4008881888
27）华 龙证 券有 限责 任公 司
融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
8
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）8490208
客服电 话：96668
28）信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63080994
客服电 话：4008008899
29）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
客服电 话： 96326
30）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 罗 创斌
电话：(020)38286651
客服电 话: 400-8888-133
31）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
32）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：胡 天彤
电话：022-28451709
客服电 话：4006515988
33）世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：胡 三鲁
电话：0755-83199599-8166
客服电 话： （0755 ）83199509
34）华 泰证 券股 份有 限公 司
地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
9
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
35）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
36）国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：武 斌
电话： （0755 ）83707413
客服电 话：95563
37）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客服电 话：4006000686
38）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888-8333
客服电 话：95575
39）恒 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
45）太 平洋 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010- 88321613
客服热 线：0871-68898130
40）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系 人： 李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
10
客户服 务电 话：400-800-0562
41）中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
传真： 吴川
客服热 线：4009908826
42）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
43）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
44）招 商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：95565
45）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
传真： 010-66045521
46）北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
传真：01062020355
联系人 ：翟 飞飞
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
47）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
11
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
48）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 国金 中心 二期 4606-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：010-65215266
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
49）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
（50） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：吴 川
客服热 线：4009908826
（51） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（52） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（53） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
12
联系人 ： 马晓 男
客户服 务电 话：95538
（54） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
55）宁 波银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
56）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
57）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
58）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
59）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 （仅 代销 前端 ）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
60）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（3）基金 管理人可 根据有 关法律法 规的要求 ，选择 其他符合 要求的机 构代理 销售本 基融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
13
金，并 及时 公告 。
2.场内 发售 机构
（1） 具有 基金 代销 业务 资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位（ 具体 名单 可在 深交 所网站 查
询）。
（2） 本基 金募 集期 结束 前 获得基 金代 销资 格同 时具 备深交 所会 员单 位资 格的 证券公 司
也可代 理场 内的 基金 份额 发售。 具体 名单 可在 深交 所网站 查询 。
（3） 尚未 取得 基金 代销 资 格、 但属 于深 交所 会员 的 其他机 构 ， 可 在本 基金 上 市交易 后，
代理投 资者 通过 深交 所交 易系统 参与 本基 金的 上市 交易。
（二）注 册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
联系电 话： （010 ）59378856
联系人 ：崔 巍
（三）律 师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双 、刘 少 华、尹 小胜 、崔 卫群
电话： （0755 ）33382888 （总机 ）（0755 ）33033020 （直 线） 15302728596
（四）会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼（邮 编：200021 ）
法人代 表： 杨绍 信
电话： （021 ）23238888
联系人 ： 薛 竞、 刘莉
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 王灵
五、基金 的名称
融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金
六、基金 的类型
契约型 。 本基 金合 同生 效 后两年 内封 闭运 作 ， 在 深 圳证券 交易 所上 市交 易 ， 基金合 同生
效满两 年后 ， 转为 上市 开 放式基 金 （LOF ） ， 名 称为 融通四 季添 利债 券型 证券 投资基 金(LOF) 。
本基金 已于2014 年 3 月 3 日（封 闭期 届满 之日 ）按 照有关 法律 法规 的规 定和 本基 金 合
同的约 定转 为上 市开 放式 基金（LOF）。
七、基金 的投资目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
14
八、基金 的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、货币 市场工具 、权证、 资 产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 国内 依法发 行、 上市 的国 债、 央行票 据 、
金融债、 企业债、 短期融 资券、公 司债、可 转换债 券（含分 离型可转 换债券） 、资产支 持 证
券、债 券回 购、 银行 存款 等固定 收益 类金 融工 具。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票 、 权 证等 权益 类 资产 ， 但 可以 参与 一级 市 场新股 申购
或增发 新股 ， 并可 持有 因 可转债 转股 所形 成的 股票 、 因 所持 股票 所派 发的 权 证以及 因投 资可
分离债 券而 产生 的权 证等 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于80% ， 其 中 投资于 信
用债券 的资 产占 基金 固定 收益类 资产 的比 例合 计不 低于 80% ； 投资 于权 益类 金 融工具 的资 产
占基金 资产 的比 例不 超 过20% ； 在 封闭 期结 束后 ， 本 基金保 留的 现金 以及 投资 于到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 所指 信用 债券 是指 企业债 券、 公司 债券 、 短 期融资 券、 地方 政府 债券 、 商业 银 行
金融债券 、商业银 行次级 债、可转 换债券（ 含分离 型可转换 债券） 、 资产支持 证券等除 国 债
和中央 银行 票据 之外 的、 非国家 信用 的固 定收 益类 金融工 具。
九、基金 的投资策略
1、大 类资 产 配 置策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 采 取稳 健 的一级 资产 配置 。 通过 对 宏观经 济运
行状况 的研 究， 积极 的调 整和优 化可 转债 、信 用债 等固定 收益 类金 融工 具的 资产比 例配 置 。
在有效 控制 风险 的基 础上 ， 获 得基 金资 产的 稳定 增 值； 并根 据对 股票 市场 的 趋势研 判及 新股
申购收 益率 预测 ，适 度参 与一级 市场 首发 新股 和增 发新股 的申 购， 提高 基金 总体收 益率 。
2、固 定收 益类 资产 组合 投 资策略
本基金 在债 券组 合构 建过 程中 ， 具 体的 投资 策略 主 要包括 ： 利率 策略 、 信 用 策略 、 可 转
债投资 策略 、资 产支 持证 券等投 资策 略。 决策 体系 如下图 所示 ：
久期决 策
投资决 策委 员会
期限结 构
类属配 置
固定收益小组
投资反馈
金融工程组
基金经理
组合构 建
证券选 择
研究支持 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
15
（1） 利率 策略
利率策 略指 考察 市场 利率 的动态 变化 及预 期变 化， 对 引起利 率变 化的 相关 因素 进行跟 踪
和分析 。 通过 对宏 观经 济 运行情 况和 对财 政政 策 、 货币政 策的 深入 研究 ， 形 成对利 率变 化方
向的预 期， 主动 调整 债券 投资组 合的 久期 。预 期市 场利率 水平 将上 升时 ，降 低组合 的久 期 ；
预期市 场利 率将 下降 时 ， 提高组 合的 久期 。 以达 到 利用市 场利 率的 波动 和债 券组合 久期 的调
整提高 债券 组合 收益 率目 的。基 金目 标久 期决 策流 程如下 图：
（2） 信用 策略
根据不 同信 用等 级债 券与 同期限 国债 之间 收益 率利 差的历 史数 据比 较， 并 结 合 不同信 用
等级间 债券 在不 同市 场时 期利差 变化 及收 益率 曲线 变化 ， 调整 债 券类 属品 种 的投资 比例 ， 获
取不同 债券 类属 之间 利差 变化所 带来 的投 资收 益。
本基金 还将 积极 、 有 效的 利 用本基 金管 理公 司比 较完 善的行 业研 究平 台和 信用 债券评 级
体系 ， 研 究和 跟踪 发行 主 体所属 行业 发展 周期 、 业 务状况 、 公司 治理 结构 、 财 务状况 等因 素，
综合评 估发 行主 体信 用风 险， 确定 信用 产品 的信 用风 险利差 ， 有效 管理 组合 的整 体信用 风 险 。
（3） 可转 换债 券的 投资 策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研
究的基 础上 ， 利用 可转 换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本基 金还 会充 分 借鉴基 金管 理人
股票分 析 团队及外 部研究 机构的研 究成果, 对可转债 的基础股 票的基本 面进行 分析，形 成 对
基础股 票的 价值 评估 ，最 终选择 合适 的投 资品 种。
（4） 资产 支持 证券 等的 投 资策略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发 行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本基 金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上 ， 辅以与 国债 、 企业 债等 债 券品种 的相 对价 值比 较 ， 审慎投 资资 产支
持证券 类资 产。
3、新 股申 购策 略
本基金 将积 极参 与新 股申 购。 本 基金 将积 极利 用本 基 金管理 公司 比较 完善 的行 业研究 平
台和股 票估 值体 系 ， 分 析 首次发 行股 票及 增发 新股 的上市 公司 基本 面因 素 ， 再结合 股票 市场
整体定 价水 平以 及新 股中 签率等 因素 ， 判断 新股 上 市交易 的合 理价 格 。 充 分 发挥作 为机 构投
资者在新 股询价发 行过程 中的对新 股定价所 起的积 极作用,积 极参与 新股询价 及路演活 动 ，
有效识 别并 防范 风险 。同 时参考 一级 市场 资金 利率 成本， 制定 灵活 的新 股申 购策略 。
本基金 对于 通过 参与 新股 认购所 获得 的股 票， 将根 据 其市场 价格 相对 于其 合理 内在价 值
的高低 ，确 定上 市后 继续 持有或 者卖 出。
调整目 标久 期
重大变 化
利率趋 势判 断
宏观策 略研 究
债券 市 场分 析
投资决 策委 员会
反馈执行
无重大 变化
基金经理/ 固
定收益 研究 员
建议
讨论 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
16
十、基金 的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
如果今后证券市场中有其 他代表性更强或 者 更 科 学客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用于 本 基 金
时， 本基 金管 理人 可以 依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较
基准进行 相应调整 。调整 业绩比较 基准应经 基金托 管人同意, 并报中 国证监会 备案。基 金 管
理人应 在调 整 前2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 予以公 告。
十一、风 险收益特征
本基金 属于 债券 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 、 股
票型基 金。
十二、基 金投资组合报告
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年3 月21 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日。
1、 报告 期末 基金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
98,979,937.69 94.23
其中： 债券
98,979,937.69 94.23
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,989,264.15 3.80
8 其他资 产
2,069,615.44 1.97
9 合计
105,038,817.28
100.00
2、报告 期末 按债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 23,458,900.00 31.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 22,598,000.00 30.43
其中： 政策 性金 融债 22,598,000.00 30.43
4 企业债 券 20,397,039.60 27.47
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 32,497,000.00 43.77
7 可转债 28,998.09 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - - 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
17
10 合计 98,979,937.69 133.30
3、 报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 101456010 14 云 城投MTN1 200,000 22,522,000.00 30.33
2 124050 12 榆 城投 258,780 20,397,039.60 27.47
3 150419 15 农发 19 200,000 20,038,000.00 26.99
4 019517 15 国债 17 120,000 12,702,000.00 17.11
5 020076 15 贴债 02 110,000 10,756,900.00 14.49
4、 报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5、报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6、 报告 期末 按公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7、报告 期末 本基金 投资 的 国债期 货交易 情况 说明
（1）本 期国 债期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2）报 告期 末本基 金投 资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3）本 期国 债期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8、 投资 组合 报告附 注
8.1 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行主 体报 告期内 没有被 监管部 门立 案调查 ， 或 在报告 编制
日前一 年内受 到公 开谴责 、处罚 。
8.2 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,448.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,066,167.32
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,069,615.44
8.3 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
18
十三、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 2012 年3 月1 日 ，基 金业 绩截 止日 为 2015 年6 月30 日 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年3 月 1 日 （ 基
金合同生效日）至
2012 年12 月 31 日
5.96% 0.07% 0.27% 0.06% 5.69% 0.01%
2013 年度 0.92% 0.09% -3.75% 0.08% 4.67% 0.01%
2014 年度 13.72% 0.16% 6.54% 0.11% 7.18% 0.05%
2015 年度 8.47% 0.15% 4.18% 0.08% 4.29% 0.07%
十四、基 金费用概览
（一）基 金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 上市 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基 金费用计提方法、计提 标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.60%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.60%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
19
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述 （一 ） 基 金费 用的种类 中第 3－10 项 费用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三）不 列入基金费用的项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须召 开基 金份 额 持有人 大会
审议； 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 等费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（五）与 基金销售有关的费用
1、申 购费
本 基金转 为上市开 放式基金 （LOF）后 ，投资 者通过场 内或场 外申购本 基金份额 时需交
纳申购 费。 本基 金的 申购 费按申 购金 额采 用比 例费 率，投 资人 在一 天之 内如 果有多 笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。具体 费率 如下 ：
场内/ 场外
申购费
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M ＜500 万 0.50%
M≥500 万 单笔1000 元
（2） 赎回 费率
本基金转为 上市开 放式基 金（LOF） 后，投 资者在 场 内或场外赎 回本基 金份额 时需交纳
赎回费 。具 体费 率如 下：
场外赎 回费
持有时 间（T） 赎回费 率
T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25% 融通四季添利 债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要
（2016 年第1 号）
20
T≥2 年 0
场内赎 回费 固定 值0.50%
注：上 表中 ，1 年以365 天计算 。
本 基金的 赎回费用 由赎回基 金份额 的基金份 额持有人 承担， 赎回费总 金额的25% 归基金
财产所 有， 其余 部分 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率 如 发
生变更， 基金管理 人应在 调整实施 日前2个 工作日在 至少一家 指定媒体 及基金 管理人网 站 上
刊登公 告。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《 基金 合 同》 约定 的情 形下 根据 市 场情况 制定
基金促 销计 划 ， 针 对特 定 地域范 围 、 特 定行 业、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （ 如
网上交 易 、 电 话交 易等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基
金促销 活动 期间 ，基 金管 理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
十五、对 招募说明书更新部分的 说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 管 理 办 法 》 、 《 销 售 管 理 办 法 》 、 《 信 息 披 露 管 理 办
法》及其 他有关法 律法规 的要求,对 本基金 管理人于2015年10 月15日 刊登的 本 基金招募 说明
书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 对“ 投资 决成 委员 会成员 组成 情况 进行 了更 新；
2 、在“ 四、基 金托管人 ”部 分，对基 金托管 人的基本 情况及相 关业务 经营情况 按照最
新资料 进行 了更 新；
3 、在“ 五、相 关服务机 构” 部分，更 新了直 销机构和 代销机构 的相关 信息，新 增中信
期货有 限公 司 、 中 国国 际 金融股 份有 限公 司 、 国 金 证券股 份有 限公 司 、 中 泰 证 券股 份有 限公
司、 西 南证 券股 份有 限公 司 、 宁波 银行 股份 有限 公司 、 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 、
深圳富 济财 富管 理有 限公 司、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司 、 珠 海盈 米财 富 管理有 限公 司和
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 为代 销机 构；
4、在“ 九 、基 金份 额的 申 购、赎 回与 转换 ”部 分， 根据最 新资 料进 行了 更新 ；
5 、在“ 十、基 金的投资 ”部 分，更新 了“基 金投资组 合报告” 的内容 ，更新数 据为本
基金2015年第4 季度 报告 中 的投资 组合 数据 ；
6 、在“ 十 一、 基金的业 绩” 部分，按 规定要 求对基金 的投资业 绩数据 进行了列 示，已
经基金 托管 人复 核；
7、在 “二 十三 、对 基金 份 额持有 人服 务” 部分 ，根 据最新 资料 进行 了更 新；
8、 在 “ 二十 二、 其 他应 披 露事项 ” 部 分， 对 本基 金 自上次 更新 招募 说明 书披 露日至2016
年3月1 日期 间的 公告 信息 进行了 列示 。
融通基 金管 理有 限公 司
2016 年4 月14 日
