国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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国泰央 企 改革 股 票 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
（2016 年第 一 号 ）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
截止日 ：二零一六年三月 一日
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 6 月 26 日证监许可 【2015】 1398
号文注册募集。 本基金基金合同生效日为 2015 年 9 月 1 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有 的基金 份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金 投资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等
环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统
性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的 运作风险，本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。 由于不能公开交易， 一般情况
下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流
动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值
带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 本基金时应认真阅读基金合同、 本招募
说明书等信息披露文件。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在
投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资
人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资 人 先 前 所 支 付 的 金 额 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2016 年 3 月 1 日， 投资组合报告为 2015 年 4 季度报
告，有关财务 数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 唐建光
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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截至 2016 年 3 月 1 日， 本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金： 国
泰金鹰增长混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子基金，
分别为国 泰金龙 行业精 选证券投 资基金 、国泰 金龙债券 证券投 资基金 ） 、国泰金
马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合
型证券投 资基金 （由金 鼎证券投 资基金 转型而 来） 、国 泰金牛 创新成 长混合型证
券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证券投
资基金转 型而来 ） 、国 泰双利债 券证券 投资基 金、国泰 区位优 势混合 型证券投资
基 金 、 国泰 中 小盘 成 长混 合 型 证券 投 资基 金 （LOF ） （ 由 金 盛 证券 投资 基 金 转 型
而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基
金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰保本混合型证券投资基金、 国泰
事件驱动策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国
泰成长优选混合型 证券 投资基金、国泰 大 宗商 品配置证券投资基 金(LOF) 、 国泰
信用债券型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合型证
券投资基 金（由 金泰证 券投资基 金转型 而来） 、国泰民 安增利 债券型 发起式证券
投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证
券 投 资 基金 （LOF ） （ 由 国 泰 估值 优 势可 分 离交 易 股 票型 证 券投 资 基金 封 闭 期 届
满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指
数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易
型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国证医
药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰淘金互联网债券型证券投资基金、 国泰
聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资
基金（LOF ） 、 国 泰 国策 驱 动 灵活 配 置混 合 型证 券 投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结构转
型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投
资基金 转 型而来 ） 、国 泰新经济 灵活配 置混合 型证券投 资基金 、国泰 国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、 国泰创利债券型证券投资基金 （由国泰 6 个月短国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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期理财债 券型证 券投资 基金转型 而来） 、国泰 策略收益 灵活配 置混合 型证券投资
基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 深 证 TMT50
指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰
生益灵活配置混合型证 券投资基金、国泰互联 网+ 股票型证券投 资基 金、国泰国
证新能源汽车指数分级证券投 资基金 （由中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金 转型而 来） 、 国泰央企 改革股 票型证 券投资基 金、国 泰新目 标收益保本
混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰鑫保本
混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金。 另外， 本基金管理人于
2004 年获得 全国社 会 保障基金 理事会 社保基 金资产管 理人资 格，目 前受托管理
全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金
投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户
资产管理业务（专户理财）的基金公司之 一，并于 3 月 24 日经中国 证监会批准
获得合格境内机构投资者 （QDII ） 资格， 成为 目前业内少数拥有 “ 全牌照 ” 的基金
公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财 和 QDII 等 管 理 业 务 资 格 。
三、主要人员情况
1、董事会成员
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在
煤炭工业部基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公
司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办
公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在 煤炭部基建管理中心工作，先后任
综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保
全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理
处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰
基金管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月 起任公司党委书记，2015 年 8 月起
任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工
作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投资
部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负责国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国建
设银行总行工作， 历任中间业务部、 投资银行部、 公司业务部业务副经理、 业务
经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任投
资银行部、 委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，
在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中国建
银投资有限责任公司工作， 历任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、 企业管
理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投科信科技股份有限公司副总
经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总
经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任中国建银投资有限责任公司长期股权投资
部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月
起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中 意人寿 保险有 限公司董 事。2007 年 起任中意 财产保 险有限 公司董事、
总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研 究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中
国电力信托投资有限公司工作， 历任经理部项目经理， 证券部项目经理， 北京证国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财
务有限公司工作， 先后任信息中心主任、 信息技术部主任、 首席信息师、 华北分
公司总经理、 党组副书记， 现任中国电力财务有限公司党组成员、 副总经理。 2012
年 4 月起任公司董事。
张峰，董事，硕士研究生，16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3
月就职于国家计划委员会， 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、
财金司综合处处长。1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，
任研究部副总监、 市场部总监。2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理
公司， 任总经理助理。 2002 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉实基金管理有限公司工作，
历任督察长、 副总经理兼首席市场官。 2015 年 5 月加入国泰基金管理有限公司，
2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、法学 院执教 ，任助 教、讲师 、副教 授、教 授、博士 生导师 、法学 院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委 员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
刘秉升， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长 白县马
鹿沟乡党委书记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、 常务副县长；
1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉
林省白山 市支行 行长、 党委书记 ；1995 年 起 任中国建 设银行 长春 市 分行行长、
党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007 年任海
南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华， 独立 董事， 大 学专科， 高级 会计师 。1964 年起在 中国 建设 银行河
南省工作， 历任河南省分行副处长、 处长； 南阳市分行行长、 党组书记； 分行总
会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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任公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 河北省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处
长、 副处长； 河北保定 市分行行长、 党组副书 记、 书记； 河北省分行 副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后 建设银 行辽宁 分行国际 业务部 、人力 资源部、 葫芦岛 市分行 城内支行、
葫芦 岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。
刘顺君， 监事， 硕士研 究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中
国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1
月在长江证券有限责任公司工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。2003
年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005
年 6 月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合 部主任，
营业管理部主任助理， 华北分公司总经理助理、 华北分公司副总经理、 党组成员、国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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纪检组长、 工会主席， 福建业务部副主任、 主任， 现任中国电力财务有限公司投
资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉， 监事， 大学本科 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公
司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至
2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于
AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基
金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。 现任公司总
经理助理、 人力资源部 （财富大学） 及行政管 理部负责人。2013 年 11 月起任公
司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安
康地区分行和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省
住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管
理部主管、 总监助理。 现任公司行政部副总监。 2013 年 11 月起任公 司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理。2015 年 8 月起任公
司职工监事。
3、高级管理人员
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，硕士研究生，19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在
中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004
年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务
运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012
年 11 月起任公司副总经理。
陈星德， 博士 ，13 年 证券基金 从业 经历。 曾 就职于江 苏省 人大常 委 会、中国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩 根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李永梅，女，博士研究生学历，硕士学位，16 年证券从业经历。1999 年 7
月至 2014 年 2 月就职 于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任
科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就
职于中国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海
申乐实业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉
合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司 督察长；2016 年 3 月 加入国泰基金
管理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
邓时锋， 硕士研究生。 16 年证券、 基金从业经历。 曾任职于天同证券。 2001
年 9 月加盟国泰基金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合 基金经理助
理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰
金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月起兼任国泰区位优
势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月 兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ）的基金经
理，2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。
饶玉涵， 硕士研究生。6 年证券、 基金从业经历。2010 年 7 月加入国泰基金
管理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2015 年 9 月起任国泰区位优势混
合型证券投资基金的基金经理，2016 年 1 月起任国泰央企改革股票型证券投资
基金更新招募说明书。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2016 年 1 月 7 日由邓时锋担任基金经理， 自 2016 年
1 月 8 日起至今由邓时锋和饶玉涵共同担任本基金基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
张峰：总经理、董事
委员：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理 兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监
张则斌：权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分
基金 托管 人
一、基金 托管人概况
1、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2015 年 12 月 31 日，中国银行已托管 418 只证券投资基金，其中境内
基金 390 只，QDII 基金 28 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托 管规模位
居同业前列。
二、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分 ，秉承 中国银 行风险控 制理念 ，坚持 “规范运 作、稳 健经营 ”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施 设定及 制度建 设、内外 部检查 及审计 等措施强 化托管 业务全 员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2014 年，中 国 银行同时获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
12
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报
告。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、 基金份额销售 机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金
管理有限公司
直销柜台
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环
球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱
大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交 易页
面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android
交易客户端
“ 国泰基金” 微信交易平 台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1 ）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
13
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580 客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
7
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
9
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
14
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
10
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
11
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
12
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
13
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
14
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
15
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
16
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
15
客服电 话：400-888-8111/95565
17
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
18
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
19
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
20
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
21
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
22
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
23
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
16
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
24
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
25
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
26
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
27
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
28
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
29
华泰证 券有 限责 注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
17
任公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
30
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
31
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
32
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
33
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
34
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
35
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
18
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
36
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
37
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
38
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
39
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
40
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
41
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
42
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
19
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
43
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
44
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
45
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
46
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
47
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
48
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
49
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
20
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
50
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省 太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
51
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
52
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常 州市 和平 中 路 413 号
法定代 表： 陆 向阳 联系人 ：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2 ）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
21
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
4
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
12
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
13
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
15
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
16
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
17
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
18
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
19
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.con
21
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
22
北 京 乐 融 多 源 投
资 咨 询 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16
层
法定代 表人 ：董 浩
客户服 务电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
23
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址 ： 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金
融商业 楼341 室 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
24
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
25
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
26
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
二、 登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海 市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人： 唐建光
联系人：何晔
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 19 楼 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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办公地址：上海市银城中路 68 号 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷
第 四部 分
基金的 名称
国泰央企改革股票型证券投资基金
第 五部分
基 金 类型 和存 续期 限
1、基金类型： 股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六部分
基金 的投 资目 标
本基金主要投资于央企改革受益股票， 在严格控制风险的前提下， 追求超越
业绩比较基准的投资回报。
第 七部分
基金 的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行或上市
的股票、 债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 具体包
括： 国内依法发行或上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他依法发行、 上市的国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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股票） 、 股指期货、 权证等权益类金融工具， 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、
公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政府债券、 政府支持机构债券、 政府支
持债券、 中期票 据、可 转换债券 （含分 离交易 可转债） 、可交 换债券 、短期融资
券、超短 期融资 券、央 行票据） 、资产 支持证 券、债券 回购、 银行存 款、货币市
场工具等固定收益类金融工 具， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80% ， 投资于 《基金合 同》 界定的央企改革受益主题证券资产占非现金资产的比
例不低于 80% ； 每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制， 基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资 范 围 和 投 资 比 例 规 定 。
第 八部分
基金 的投 资策 略
本基金在投资运作中， 淡化大类资产配置， 侧重在央企改革主题下精选个股，
以期实现基金资产的稳健增值。
1、股票投资策略
央企作为我国国民经济的中流砥柱， 占据了各行业的龙头甚至垄断地位。 近
年央企改 革进入 实质运 作阶段， 发展混 合所有 制经济、 改组国 有资本 投资公司、
中央企业董事会行使高级管理人员选聘、 业绩考核和薪酬管理职权下放等政策试
点陆续出台。 央企改革将带来众多的的投资机会， 包括股权多元化后带来的资产
效益的提高、 管理层持股或员工持股后带来的管理层效益的提高、 管理让权后的
企业成长以及资源整合与并购重组带来 的经营绩效提高等。
（1 ）央企改革受益股票的界定
本基金对央企改革受益股票界定如下：
1） 直接受益于监管制度、 产权制度和公司管理制度改革， 并通过兼并重组、
整合上市、 混合所有制改革、 经营机制优化、 激励机制改革等方式， 提高运行效
率和行业竞争力的央企上市公司；
2）直接 受益于 开放垄 断领域， 发展空 间得以 拓展以及 盈利水 平得以 提升的
非央企上市公司； 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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3）其他间接受益于央企改革的上市公司。
（2 ）个股投资策略
本基金根据上市公司获利能力、 成长能力、 估值水平等指标精选个股。 运用
定性和定量相结合的方法， 综合分析其投资价值和成长能力， 确定投资标的股票，
构建投资组合。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、 货币政策动向， 预 测未来
利率变动走势， 自上而下地确定投资组合久期， 并结合信用分析等自下而上的个
券选择方法构建债券投资组合， 配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合 ， 保证基金资产流动性。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基
金力争 利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易成本， 并利用股
指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益
性和流动性等特征， 选择具有相对优势的品种， 在严格遵守法律法规和 《基金合
同》基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资产 的构成及质量、 提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 其投资原则为有利于基金资产增值。 本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第 九部分
业 绩 比较 基准
中证中央企业综合指数收益率× 80%+ 中证 综合 债指数收益率× 20% 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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如果今后法律法规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基
准应经基金托管人同意， 并报中国证监会备案。 基金管理人应在调整前 2 个工作
日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第 十部分
风 险 收益 特征
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。
第 十一 部分
投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年 1 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 114,332,574.67 80.81
其中：股票 114,332,574.67 80.81
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - - 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 17,463,484.56 12.34
7 其他各项资产 9,682,140.26 6.84
8 合计 141,478,199.49 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
60,996,773.85 43.59
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
2,998,023.00 2.14
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
7,359,116.00 5.26
G 交通运输、仓储和邮政业
4,869,365.42 3.48
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
10,344,779.00 7.39
J 金融业
162,646.11 0.12
K 房地产业
10,464,596.69 7.48
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
4,104,515.40 2.93
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
13,032,759.20 9.31
S 综合
- -
合计
114,332,574.67 81.71
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 002072 凯瑞德 307,100 7,437,962.00 5.32
2 002094 青岛金王 225,000 7,008,750.00 5.01
3 600325 华发股份 368,600 6,008,180.00 4.29
4 300025 华星创业 189,400 5,356,232.00 3.83
5 000619 海螺型材 352,600 5,289,000.00 3.78
6 603000 人民网 218,700 4,988,547.00 3.57
7 002627 宜昌交运 166,702 4,869,365.42 3.48
8 300291 华录百纳 134,583 4,791,154.80 3.42
9 000717 韶钢松山 955,400 4,767,446.00 3.41
10 600511 国药股份 123,800 4,694,496.00 3.35
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投 资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、 投资组合报告附注
（1 ） 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况
（2 ） 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的情况。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 70,421.30
2 应收证券清算款 9,448,044.97
3 应收股利 -
4 应收利息 5,340.13
5 应收申购款 158,333.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,682,140.26
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十大股票中不存在流通受限的情况。 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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第十 二 部分
基 金 的 业绩
基金业绩截止日为 2015 年 12 月31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2015 年 9 月1 日至
2015 年 12 月31 日
6.90% 1.25% 5.01% 1.44% 1.89% -0.19%
注：2015 年 9 月 1 日为基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据
与基金管 理人核 对一致 的数据于 次月前 5 个 工作日内 从基金 财产中 一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的数据于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率， 无需召开基金份额持有人大会审议。 基金管理人必须最迟于新的费率实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 国泰央企改革股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
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第十 四 部分
对 招 募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对2015 年 7 月31 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要
内容如下：
1、在 “重要提示 ”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了 “第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了 “第四部分 基金托管人” 中的相关内容；
4、更新 了 “第 五部分 相关服务 机构” 中销 售机构及 会计师 事务所 的相关
信息；
5、更新了 “第六部分 基金的募集”中的相关内容；
6、更新了 “第七部分 基金合同的生效”中的相关内容；
7、更新了 “第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
8、 新增了 “第九部分 基金的投资” 中基金投资组合报告， 更新至2015年12
月31日；
9、新增了 “第十部分 基金的业绩” ，更新至2015年12月31日；
10、更新了 “第二十部分 托管协议的内容摘要”中的相关内容；
11、更新了 “第二十 一 部分 对基金份额持有人 的服务”中的相关内容；
12、 更新了“第二十二部分 其他应披露的事项” ， 披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
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国泰基金管理有限公司
2016 年 4 月 14 日
