建信深证基本面60 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
2016 年第1 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇一 六年 四月
建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本 基 金经 中 国证 券监 督管 理 委员 会2011年7月14 日 证监 许可[2011]1092 号
文核准募集。 本基金的基金合同于2011 年9月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据 基金
合同和基金招募说明书编写， 并 经中国证监会 核准， 但中国证监会对 本基金募
集的核准， 并不表明其 对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表
明投资于本基金没有风险。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的 法律文件。 基金投资者 自依
基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有 人和基金合同的当事人， 其持有
基金份 额的 行为 本身 即 表明其 对基 金合 同的 承 认和接 受， 并按 照《 基 金法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务 。 基金投资者欲了解基 金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财
产， 但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因
基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投 资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所 持有份额享受基金的收益， 但同
时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、
社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非
系统性风险， 基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金
投资债券引发的信用风险， 以及本基金投资策 略所特 有的风险等等。 本基金为
深证基本面 60ETF 的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风
险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险， 投资者在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基
金合同。 基金的 过往业 绩并不代表 其未来表现 。 基金管理人管理的其 他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2016年3月7日， 有关财务数据和净值表现建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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截止日 为2015 年12 月31 日（财 务数 据 已 经审 计 ） 。本 招募 说明 书已 经 基金托管
人复核。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16 层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准
设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团 资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规 范， 能够切实维护基金 投资
人的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、 监 事等事宜。 公司章程中 明确公司股东通过股东会依法行
使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的 决策机构， 对股东会负责， 并 向股东会汇报。 公司董事会
由 9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定， 董事会履行 《公
司法》 规定的有关重大 事项的决策权、 对公司 基本制度的制定权和对总 裁等经
营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 6 名监事组成， 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
许会斌先生，董事长。2015 年 3 月起任建信 基金管理有限责任公司董事
长。 自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月， 出任中国建设银行批发业务总监； 自 2006
年 5 月至 2011 年 3 月 任中国建设银行河南省分行行长； 自 1994 年 5 月至 2006
年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任， 零售业务部副总经理， 个人银行
部副总经理， 营业部主要负责人、 总经理， 个 人银行业务部总经理， 个人银行
业务委员会副主任， 个人金融部总经理。 许先生是高级经济师， 并是国务院特
殊津贴获得者， 曾荣获 中国建设银行突出贡献奖、 河南省五一劳动奖 章等奖项。
1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任建
信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生， 董事。 现 任建信基金管理有限责任公司总裁， 兼建信资本管
理公司董事长 1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商 学
院 EMBA 。 历任中国建 设银行总行筹资部证券处副处长， 中国建设银行总行筹
资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹 伟 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。1990
年获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副
总经理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳
支行行长、 北京分行个 人银行部总经理、 中国 建设银行个人存款与投资部总经
理助理。
张 维 义先 生， 董事 ， 现任 信 安国 际北 亚副 总裁。1990 年毕 业于 伦敦政 治
经济学院，获经济学学士学 位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工
商管理学硕士。 历任新 加坡公共服务委员会副处长， 新加坡电信国际 有限公司
业务发展总监， 信诚基金公司首席运营官和代总经理， 英国保诚集团 （马来西
亚） 资产管理公司首席执行官， 宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司 （台
湾）首席执行官和执行董事。
袁 时 奋 先 生 ， 董 事 ， 现 任 信 安 国 际 有 限 公 司 大 中 华 区 首 席 营 运 官 。1981
年毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行 投资银行部副经理， 加 拿大丰业
银行资本市场部高级经理， 香港铁路公司库务 部助理司库， 香港置地 集团库务建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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部司库，香港赛马会副集团司库， 信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生，董事，现 任中国华电融资租赁有 限公司董事长兼总经理 。
１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士学位。 历任中国
电力财务有限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副
经理 （主持工作） 、 中 国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改革处处
长、 政策与法律事务部 政策研究处处长、 中国 华电集团资本控股有限公司副总
经理。
李全先生 ， 独立董事， 现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985
年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司
总经理助理/ 资 金 部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 ， 新 华 资 产
管理股份有限公司总经理。
王建国先生, 独 立 董 事, 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员, 中 银 保 诚
退休金 信托 管理 有限 公 司董事, 英 国保 诚保 险 有限公 司首 席行 政员, 美国国际
保 险 集 团亚 太 区 资深 副总 裁, 美国 友 邦 保险( 加拿 大) 有 限公 司 总 裁兼首 席 行 政
员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先 生, 独立 董事, 法学博 士， 现任 对外 经 济贸易 大学 法学 院教 授 ，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金 融法专业
委员会副主任。
2、 监事 会成员
王雪玲女士， 监事会主 席。 毕业于清华大学经 济管理学院高级工商管理人
员工商管理专业， 高级经济师。 历任中国建设银行山东省分行计划处职员； 中
国建设银行新疆区分行计划处、 信贷处、 风险 处和人力部等副处长、 处长、 行
长助理、 副行长； 中国 建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任
公司监事会主席。
方蓉敏女士， 监事， 现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副
总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、
英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士， 监事， 高 级会计师， 现任中国华电集团资本控股有限责任公建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009
年获中央财经大学会计专业硕士。 历任北京北 奥有限公司， 中进会计 师事务所，
中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、
副经理， 中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理， 中国华电
集团财务有限公司财务部经理， 中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经
理。
吴灵玲女士， 职工监事 ， 现任建信基金管理有 限责任公司人力资源管理部
总经理 兼综 合管 理部 总 经理 。1996 年 毕业 于 中国人 民大 学经 济信 息 管理系；
2001 年毕 业于 北京 师 范大学 经济 系。 曾任 中 国建设 银行 总行 人力 资 源部主任
科员、高级经理助理。2005 年 9 月加入建信 基金管理公司，历任人力资源管
理部总监助理、副总监、总监。
安晔先生， 职工监事， 现 任建信基金管理有限责任公司信息技术部总经理。
1995 年毕 业于 北京 工 业大学 计算 机应 用专 业 ，获得 学士 学位 。曾 任 中国建设
银行北京分行科技部科员、 中国建设银行信息 技术管理部主任科员、 项目经理。
2005 年 9 月加入建信 基金管理公司，历任基金运营部总监助理、副总监；信
息技术部副总监、总监。
刘颖女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经
理,英 国特许 公认 会计 师公会 （ACCA ） 资深 会员。1997 年毕 业于 中国人 民大
学会计系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。 曾
任毕马威华振会计师事务所高级审计师、 华夏基金管理有限公司基金运营部高
级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张 威 威先 生， 副总 裁。1997 年 毕业 于大 连理工 大 学， 获学 士学 位；2003
年毕业于大连理工大学， 获硕士学位。 曾任中 国建设银行辽宁省分行筹资处科
员、 主任科员； 中国建 设银行总行个人银行业务部主任科员、 高级副经理； 2005
年 9 月加入建信基金管 理公司 ，历任市场营销部副总监（主持工作） 、总监、
公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理副总裁。
曲 寅 军先 生， 副总 裁。1996 年 毕业 于中 国人民 大 学， 获学 士学 位；1999
年毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中 国建设银行总行审计部科员、 副建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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主任科员； 团委主任科员； 重组改制办公室高级副经理； 行长办公室高级副经
理。2005 年 9 月起就 职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼综合管理部
总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月
至今，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于
2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生， 督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系， 获学士学位；
1999 年毕业于财政部财政科学研究所， 获经济学硕士学位。 1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行总行，
先后在营业部、 金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务， 曾任科员、
副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月 加入建信
基金管理公司，担任董事会秘 书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起任建
信基金管理公司督察长。
5、 本基 金基金 经理
梁洪昀先生， 博士， 特许金融分析师 （CFA ） ， 金融工程及指数投资部总
经理。2003年1月获清华大学经济学博士学位，2003年1月至2005 年8月，就职
于大成基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、规划发展部产品设计师、
机构理财部高级经理。2005年8月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究
部研究员、 高级研究员、 研究部总监助理、 研究部副总监， 投资管理部副总监、
投资管理部副总监 （主持工作） 、 总监、 金融工程及指数投资部总经理。2009
年11月5日起任建信沪深300指数证券投资基金（LOF ）基金经理；2010年5月
28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金及其联
接基金的基金经理； 2011年9月8日起任深证基本面60交易型开放式指数证券投
资基金及其联接基金的基金经理； 2012 年3月16日起任建信深证100指数增强型
证券投资基金基金经理；2015年3月25日起任建信双利分级股票基金的基金经
理；2015年7月31日起任建信中证互联网金融指数分级发起式证券投资基金基
金经理； 2015年8月6日起任建信中证申万有色金 属指数分级发起式证券投资基
金基金经理。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总裁。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部 总经理。
许杰先生，权益投资部基金经理。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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二 、基 金托 管人
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人： 罗菲菲
中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正 式成立，是我国首家主要
由非公有制企业入股的 全国性股份制商业银行 ，同时又是严格按照《 公司
法》和《商业银行法》 建立的规范的股份制金 融企业。多种经济成份 在中
国金融业的涉足和实现 规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于 国有
银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、金 融界所关注。中国民生 银行
成立二十年来，业务不 断拓展，规模不断扩大 ，效益逐年递增，并保 持了
快速健康的发展势头 。
2000 年12 月19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016）在上海证券交
易所挂牌上市。 2003 年3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在
上交所正式挂牌交易。2004 年11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市
场成功发行了 58 亿元人民币次级债券， 成为 中国第一家在全国银行间债券
市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生 银行成
功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权 分置改革的商业银行， 为中
国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年11 月26 日， 中国民生
银行在香港交易所挂牌上市。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；
严格管理，规范行为， 敬业守法；讲究质量， 提高效益，健康发展” 的经
营发展方针，在改革发 展与管理等方面进行了 有益探索，先后推出了 “大
集中”科技平台、 “两 率”考核机制、 “三卡 ”工程、独立评审制度 、八大
基础管理系统、集中处 理商业模式及事业部改 革等制度创新，实现了 低风
险、快增长、高效益的 战略目标，树立了充满 生机与活力的崭新的商 业银
行形象。
2009 年 6 月，民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活
动”中获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民
生银行被评为 “2009 中国中小企业金 融服务十佳机构” 。 在 “第十届中国优
秀财经证券网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年
度最佳银行网站”两项大奖。
2009 年11 月21 日， 在第四届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行
被评为“2009 年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年12 月9 日,在由 《理财周报》 主办的 “2009 年第二届最受尊敬
银行评选暨2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选” 中， 民生银行获得
了“2009 年中国最受尊 敬银行” 、 “最佳服务私人银行” 、 “2009 年最佳零售
银行”多个奖项。
2010 年2 月3 日，在“卓越2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，
中国民生银行一流的电 子银行产品和服务获得 了专业评测公司、网友 和专
家的一致好评，荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”
中， 民生银行获得评委 会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项
是评委会为表彰在公司治理、 激励机制、 风险 管理、 产品创新、 管理 架构、
商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行 共
同举办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行
最佳网银安全奖” 。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银
安全奖”后，民生银行 第三次获此殊荣，是第 三方权威安全认证机构 对民建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在 国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以
其 2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易
金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时 报》 “中国
银行业成就奖 —最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11 月29 日， 民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度
AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年
度中国优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传
媒颁发的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行荣获 “2013 ?亚洲最佳
投资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013
卓越竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生 银
行荣获“中国企业上市 公司社会责任指数第一 名” 、 “中国民营企业社 会责
任指数第一名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度
中国最佳企业公民大奖” 。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖 ”、“年度公益慈善优
秀项目奖”。
2014 年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和
“2014 亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国《金融时报》 、 《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创
新服务”称号 。
2014 年还 荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，
获得《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖 ，获评《经
济观察》报“ 年度卓越私人银行”等。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅
奖评选中荣获“金牌创新力托管 银行奖” 。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY 》2015 年度“中国最佳实物黄
金投资银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》
“中国银行业社会责任发展指数第一名” 。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓
越金融奖评选中荣获“ 年度卓越创新战略创新 银行”和“ 年 度 卓 越 直销 银
行”两项大奖 。
2、主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于
中国投资银行总行，意 大利联合信贷银行北京 代表处，中国民生银行 金融
市场部和资产托管部。 历任中国投资银行总行 业务经理，意大利联合 信贷
银行北京代表处代表， 中国民生银行金融市场 部处长、资产托管部总 经理
助理、副总经理等职务 。具有近三十年的金融 从业经历，丰富的外资 银行
工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成
为《中华人民共和国证 券投资基金法》颁布后 首家获批从事基金托管 业务
的银行。为了更好地发 挥后发优势，大力发展 托管业务，中国民生银 行股
份有限公司资产托管部 从成立伊始就本着充分 保护基金持有人的 利 益、 为
客户提供高品质托管服 务的原则，高起点地建 立系统、完善制度、组 织人
员。资产托管部目前共有员工 60 人，平均年龄 36 岁，100%员工拥有大学
本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上文凭。 基金业务人员 100%都具有
基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务
实”的经营理念，依托 丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和 先进
的托管业务平台，为境 内外客户提供安全、准 确、及时、高效的专业 托管
服务。 截至2015 年12 月31 日， 中国民生银行已托管 71 只证券投资基金，
托管的证券投资基金总净值达到 2235.25 亿元。 中国民生银行于 2007 年推建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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出“托付民生·安享财 富”托管业务品牌，塑 造产品创新、服务专业 、效
益优异、流程先进、践 行社会责任的托管行形 象，赢得了业界的高度 认可
和客户的广泛好评， 深 化了与客户的战略合作。 自 2010 年至今， 中 国民生
银行荣获《金融理财》 杂志颁发的“最具潜力 托管银行”、“最佳创 新托
管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
（1 ） 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16 层
法定代表人： 许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期
投资等业务，具体 业 务办 理 情 况 及 业 务 规 则请 登录本公司网站查询 。本公
司网址：www.ccbfund.cn。
（2 ） 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
15
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中信银行股份有限公司
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）民生银行 股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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法定代表人： 李建红
客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.cmbchina.com
（8）中国农业银行 股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（9）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（11 ）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（13）招商证券股份有限公司 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（14）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张 皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（15）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021 ）962503
网址：www.htsec.com
（17）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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公司网址：www.csc108.com
（19）中泰 证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
客户服务热 线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（20）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（21）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人： 王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（22）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（23）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（24）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市 福田 区益田路与福中路 交界 处荣超商务中心A 栋第18
层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳 市福田 区益田路6003 号荣 超商 务中心A 栋第04 、18层至建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（25）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（26）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人： 蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（27）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（28）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（29）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358
号大成国家大厦20楼2005室
法定代表人： 许建平
客服电话：4008-000-562 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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网址：www.hysec.com
（30）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（31）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（32）东海 证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18、19楼
法定代表人： 朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（33）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（34）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（35）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20 层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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网址：www.gzs.com.cn
（36）红塔证券有限责任公司
住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（37）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（38）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（39）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（40）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（41） 和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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客户服务电话: 4009200022
（42） 浙江同花顺基金销售有限公司 概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（43） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（44） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（45）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（46） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务热线：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（47） 北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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网址：http://www.buyforyou.com.cn
（48） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（49） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
网址：https://www.lufax.com
（50）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（51） 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客服电话：400－068－1176
网址：www.jimubox.com
（52）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人： 许会斌
联系人： 郑文广
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010 －66575888
传真：010 －65232181
经办律师： 徐建军、刘焕志
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
25
四 、基 金的 名称
建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五 、基 金的 类型
ETF 联接基金 。
六、基 金的 投资目标
本基金将绝大部分基金资产投资于目标 ETF ， 密切跟踪标的指数表现，
追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基 金的 投资 方向
本基金以目标 ETF 、 标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象，
其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90% ； 现金 或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 同时， 为更好地实
现投资目标，本基金也 可少量投资于新股（首 次发行或增发等， 包 括中 小
板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股 票）及中国证监会允许 基金
投资的其他金融工具 （ 但须符合中国证监会的相关规定 ） ， 该部分资产比例
不高于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的 投资策略
本基金为目标 ETF 的 联接基金， 主要通过投资于目标 ETF 以求达 到投
资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖目标 ETF 或本基金自 身的申
购赎回对本基金跟踪标 的指数的效果可能带来 影响时，或预期标的指 数成
份股发生调整和成份股 发生配股、增发、分红 等行为时，基金管理人 将对
投资组合进行适当调整，以降低跟踪误差。
在 正 常 市 场情 况 下， 本基 金 日 均 跟踪 偏 离度 的绝 对 值 不 超过 0.35% ，
年跟踪误差不超过 4% 。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏
离度和跟踪误差超过上 述范围，基金管理人将 采取合理措施避免跟踪 偏离建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
26
度、跟踪误差进一步扩大。
1、 资产 配置策 略
本基金主要投资于目标 ETF 、标的指数成 份股和备选成份股，采取自
上而下的资产配置策略 ，先保留现金或到期日 在一年以内的政府债券 的投
资比例不低于基金资产净值的 5% ， 然后主要 通过一级市场将剩余的大部分
资产投资于目标 ETF 并使该投资比例不低于基金资产净值的 90% 。同时，
为更好地实现投资目标， 本基金也可少量投资于新股 （首次发行或增发等）
及中国证监会 允 许 基 金投 资 的 其 他 金 融 工 具 ，该 部 分 资 产 比 例 不 高 于基 金
资产净值的 5% 。
如因目标 ETF 及股票 停牌限制、 目标 ETF 及 股票流动性不足、 基金申
购或赎回等基金管理人 之外的因素，致使本基 金各类资产的投资比例 在上
述范围之外，基金管理 人可以根据市场情况， 采取合理措施，依法进 行处
理和调整。
2、 目标 ETF 投 资策略
（1）基金组合的构建原则
本基金对基金的投资仅 限于目标 ETF ，现时目标 ETF 指深证基本面
60ETF 。
（2）基金组合的构建方法
本基金可通过成份股实物形式在一级市场申购及赎回目标 ETF 份额 ；
本基金可在二级市场上买卖目标 ETF 份额， 本基金在二级市场上买卖目标
ETF 份额仅出于基金 充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，而
不以套利为目的。
（3）基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基 金， 基金所构建的 ETF 投资组合将根据目标 ETF
的变动而发生相应变化 。本基金将根据法律法 规中的投资比例限制、 申购
和赎回情况、现金头寸 ，对基金投资组合进行 调整，从而有效跟踪标 的指
数。
3、 成份 股投资 策略 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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（1）股票组合的构建原则
成份股组合的构建主要 是基金经理根据标的指 数，结合研究报告和基
金组合的构建情况，以抽样复制 法构建组合。
（2）股票组合的构建方法
本基金将以追求跟踪误差最小化为目标进行标的指数的成份股和备选
成份股的投资。本基金 采用抽样复制基准指数 的方法，在综合考虑个 股的
市值规模、流动性、行 业代表性及抽样组合与 标的指数的相关性等因 素的
基础上， 采用重点抽样的方法， 选择标的指数的成份股构建股票投资组合。
（3）股票组合的调整
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟
踪调整。
2）不定期调整
基金经理将跟踪标的指数变动，基金组合跟踪偏离度情况，结合成份
股基本面情况、流动性 状况、基金申购 和 赎 回的 现 金 流 量 情 况 以 及 组合 投
资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份股，若其存 在严重的流动性困难、 或者财务风险较大、或
者面临重大不利的司法 诉讼、或者基金管理人 有充分而合理的理由认 为其
被市场操纵等情形时， 本基金可以不投资该成 份股，而用备选股、甚 至现
金来代替。
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股
认购。
4、 债券 投资策 略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债
等期限在一年期以下的 债券，债券投资的目的 是保证基金资产流动性 和有
效利用基金资产。
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合
理分配固定收益类证券 组合中投资于国债、金 融债、短期金融工具等 产品建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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的比例，并灵活地采用 收益率曲线方法、品种 选择方法等构建有效的 固定
收益类证券组合。
5、 权证 投资策 略
本基金可根据法律法规规定， 并基于谨慎原则运用权证对基金投资组
合进行管理，以提高投 资效率，管理基金投资 组合风险水平，以更好 地实
现本基金的投资目标。
本基金投资权证必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低
跟踪误差的目的，不得 用于投机交易目的，或 用作杆杠工具放大基金 的投
资。
6、 跟踪 误差、 跟踪 偏离 度控 制策略
本基金跟踪误差的来源包括：留存现金及债券部分、成份股和备选成
份股的投资、基金每日 现金流入或流出的建仓 或变现策略、股息的再 投资
策略等。
基金管理人将通过对上述因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。本
基金每日跟踪基金组合 与基准表现的偏离度， 每月末定期分析基金组 合与
基准表现的累积偏离度 、跟踪误差变化情况及 其原因，及时优化跟踪 偏离
度管理方案。
九、基 金的业绩比较标 准
本基金以深证基本面 60 指数为标的指数。 若本基金标的指数发生变更，
则本基金业绩比较基准随之改变。
本基金的业绩比较基准为：95% ×深证基本面 60 指数收益率+5% ×商
业银行活期存款利率。
随 着 市 场 环 境 的 变 化 ， 如 果 标 的 指 数 不 适 用 于 本 基 金 或 投 资 的 目 标
ETF 变更标的指数时 ，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则，履行适当的 程序变更本基金的标的 指数，同时变更本基金 的基
金名称与业绩比较基准 。其中，若标的指数变 更涉及本基金投资范围 或投
资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更 标的指数召开 基 金 份 额持 有
人大会，并报中国证监 会备案且在指定的媒体 上刊登公告 ； 若 标 的 指数 变建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、指数更名等 ） ，
则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人 应在取得基金托管人同意后，
报中国证监会备案 并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金为深证基本面 60ETF 的联接基金 ，风 险与预期收益水平高于混
合基金、债券基金与货 币市场基金。同时， 本基 金 为 指 数 型 基 金 ， 具有 与
标的指数、以及标的指 数所代表的股票市场相 似的风险收益特征 ， 属于 证
券投资基金中 较高风险--收益的 品种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国 民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016
年 3 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月31 日， 本报告所列财务数
据已经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 2,229,737.13 2.26
其中： 股票 2,229,737.13 2.26
2 基金投 资 89,388,000.00 90.56
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
6,794,318.84 6.88
8 其他各 项资 产 291,494.69 0.30 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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9 合计 98,703,550.66
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行 业类 别 公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 75,316.00 0.08
C 制造业 1,650,445.13 1.69
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应 业 36,546.00 0.04
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 67,250.00 0.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 286,868.00 0.29
K 房地产 业 65,792.00 0.07
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 47,520.00 0.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,229,737.13 2.28
注：以 上行 业分 类 以 2015 年 12 月 31 日 的 证监 会行 业分类 标准 为依 据。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
金额单位：人民币元
建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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序号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 000651 格力电 器 8,600 192,210.00 0.20
2 000333 美的集 团 4,000 131,280.00 0.13
3 000858 五 粮 液 4,200 114,576.00 0.12
4 000001 平安银 行 8,800 105,512.00 0.11
5 000066 长城电 脑 6,090 92,507.10 0.09
6 000568 泸州老 窖 2,600 70,512.00 0.07
7 002024 苏宁云 商 5,000 67,250.00 0.07
8 000776 广发证 券 3,200 62,240.00 0.06
9 000157 中联重 科 11,600 62,060.00 0.06
10 000338 潍柴动 力 6,400 61,824.00 0.06
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名 权证明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（% ）
1 深F60 股票型
交易型 开放
式指数 基金
建信基 金
管理有 限
责任公 司
89,388,000.00 91.30
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未投资于国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
12、投资组合报告附注
（1） 本基金 本报 告期 末 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 投资 的前 十名 证券 发行主
体中， 广发 证券 股份 有限 公司（000776）于 2015 年 1 月 19 日发 布公 告：2015 年1 月 16
日， 中国证 监会 公开 通报 2014 年第 四季 度证 券公 司 融资类 业务 现场 检查 情况 。 公 司因存
在向不 符合 条件 的客 户融 资融券 、 违 规为 到期 融资 融券合 约展 期问 题， 且涉 及客户 数量 较
多， 受到 责令 限期 改正 的 行 政监 管措 施 。2015 年 8 月 24 日 ， 收 到中 国证 券监 督管理 委员
会 《 调查 通知 书》 （ 鄂证 调 查字 2015023 号 ） 。 因 涉嫌 未按规 定审 查 、 了 解客 户 身份等 违法
违规行 为 ， 根 据 《中 华人 民 共和国 证券 法 》 的 有关 规 定， 中国 证监 会决 定对 公 司立案 调查 。
2015 年9 月12 日， 因在 接 入恒 生 HOMES 系 统期 间未 采取有 效措 施严 格审 查客 户身份 的真建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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实性， 未切 实防 范客 户借 用证券 交易 通道 违规 从事 交易活 动， 因此 受到 中国 证监会 责令 整
改， 给 予警 告， 没 收违 法 所得 6,805,135.75 元， 并处以 20,415,407.25 元 罚款等 处罚 。
（2）基金投 资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产的构成
金额单位：人民币元
序号 名
称 金
额
1 存出保证金
9,416.43
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,815.09
5 应收申购款
280,263.17
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9 合
计
291,494.69
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码
股票名
称
流通受 限部 分的 公允 价
值(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限
情况说 明
1 000066
长城电
脑
92,507.10 0.09
重大资 产
重组停 牌
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十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011 年 9 月 8 日
—2011 年 12 月 31 日
-13.59% 0.93% -17.25% 1.32% 3.66% -0.39%
2012 年 1 月 1 日
—2012 年 12 月 31 日
2.28% 1.30% 2.12% 1.31% 0.16% -0.01%
2013 年 1 月 1 日
—2013 年 12 月 31 日
-7.66% 1.38% -7.61% 1.39% -0.05% -0.01%
2014 年 1 月 1 日
—2014 年 12 月 31 日
51.73% 1.22% 50.64% 1.23% 1.09% -0.01%
2015 年 1 月 1 日
—2015 年 12 月 31 日
18.11% 2.38% 17.27% 2.41% 0.84% -0.03%
自基金 合同 生效 起
—2015 年 12 月 31 日
46.25% 1.60% 37.93% 1.63% 8.32% -0.03%
十 三、 基金 的费 用 概览
（一） 与基金运作有关的 费用
1、 基金 费用的 种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5） 基金份额持有人大会费用； 建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有关规定和《 基金合同》约定，可以 在基金财产中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用， 按实际支出额 从基金财产总值中扣除。
2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0 。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日
起3 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节 假日、
公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1% 年费率计提基金托管费。计算方
法如下：
H＝E×0.1% ÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净
值后的剩余部分 ；若为负数，则E 取0 。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 ， 由 基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费划款指令， 基金 托 管 人 复核后于次月 首日建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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起3 个工作日内从基金财产中 一次性支取 。 若遇法定节假日、 公休日 等,支
付日期顺延。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率，此项调整不需要召 开基金份额持有人大会 ，但基金管理人必须最 迟于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。 提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第 1 款第 （3） 至 第 （8） 项费用， 根据 有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“六、基金 的募集” 中 的 相 关 规 定。 本 基 金 申 购 费 、 赎 回费 的
费率水平、计算方式、 收取方式和使用方式请 详见本招募说明书“ 八、基
金份额的申购与赎回” 中的相关规定。不同基 金间转换的转换费，相 关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费 用；
3 、 《 基金合同 》 生 效 前的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不限 于 验 资 费 、 会 计 师 和
律师费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“三、基金管理人” “主要人员情况” 中监事的信息 ；
2、更新了“四、基金托管人”的“基金托管业务经营情况” ；
3、 更新了 “五、 相关 服务机构” 中的相关变动信息， 更新了 “代销 机建信深证基本面 60 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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构” ；
4、 更新了 “ 九 、 基金 的投资” 的投资组合报 告的内容， 并经基金托管
人复核；
5、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核；
6 、更新了“二十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 报 告 期 间 涉 及 本 基 金
和基金管理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二〇 一 六年四 月 十 三日
