信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
信诚中证 800 有色 指 数 分 级 证 券投 资 基 金
招募说明书摘要
（2016 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国 银 行股 份有限 公司
重要提示
本基金 于2013 年 8 月30 日基金 合同 正式 生效 。
基金 的过 往业 绩并 不预 示其未 来表 现。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
本摘要根据基金合同和基 金招募说明书编写，并经 中国证监会核准。基金合 同是约 定
基金当事人之间权利 、义 务的法律文件。基金 投资 人自依基金合同取得 基金 份额，即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人，其持 有基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的承认和接受，并按 照《 基金法》、《运作办 法》 、基金合同及其他有 关规 定享有权利、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明 为 2016 年 2 月 28 日， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日 为2015 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ）。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书（2016 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上海 市浦 东新 区 世纪大 道8 号上 海国 金中 心 汇丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2亿 元人 民币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐世 春
股权结 构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（% ）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总 经
理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副
总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 、 中 国
中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 ， 现 任 中信信托有限责任 公司副董事长、中信信诚 资产管
理有限 公司 （信 诚基 金管 理有限 公司 之子 公司 ）监 事。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘 书 兼
行长办 公室 副主 任、 中信 信托有 限责 任公 司总 经理 。现任 中信 信托 有限 责任 公司董 事长 。
王 道 远 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 信
托 管 理 部 总 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会 秘 书 、 副 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经
理、董 事会 秘书 、固 有业 务审查 委员 会主 任兼 天津 信唐货 币经 纪有 限责 任公 司董事 长。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官 ， 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 首 席 执 行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副 理 、
新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限
公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 总
经理。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域 合
规经理 、施罗 德投资 管理( 新加坡) 有 限公司 亚太 地区 风险及 合规总 监。现 任瀚 亚投资 首席风 险
官。
孙 麟 麟 先 生 ， 独 立 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 香 港 ） 资 产 管 理 审 计 团 队
亚 太 区 联 合 领 导 人 ， 安 永 会 计 师 事 务 所 （ 旧 金 山 ） 美 国 西 部 资 产 管 理 市 场 审 计 团 队 领 导 等
职。现任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、 Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、 Ironwood
Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设 银
行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合 伙
人。现 任致 同会 计师 事务 所管委 会副 主席 。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员 ，
现任清 华大 学经 济管 理学 院经济 系副 教授 。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2月14 日起正式更名为瀚亚 投
资，其 旗下 各公 司名 称自 该日起 进行 相应 变更 。瀚 亚投资 为英 国保 诚集 团成 员。
2.监事
於 乐 女 士 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电 气
金融财 务（ 中国 ）有 限公 司人力 资源 经理 。 现任 信 诚基金 管理 有限 公司 首席 人力资 源官 。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕 涛 先 生 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、 中
信基金管理有限公司（中信证券股份有限公司的全资子公司，2009年2月已与华夏基金 管理有
限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 总经 理、 首席 执行 官 。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ， 中
乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务经理，信诚基金 管理有
限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副
总经理 、首 席财 务官 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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唐 世 春 先 生 ， 副 总 经 理 ， 法 学 硕 士 。 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董 事
会 秘 书 ； 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 、 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经
理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理、信诚基金管理有限公 司首席市场官、首席运营 官。现
任信诚 基金 管理 公司 副总 经理， 兼任 中信 信诚 资产 管理有 限公 司董 事、 总经 理。
4.督察 长
周 浩 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 、 公 职 律 师 、 副
调 研 员 ， 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 ， 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。 现 任
信诚基 金管 理有 限公 司督 察长。
5.基金 经理
杨 旭 先 生 ， 数 学 金 融 硕 士 、 运 筹 管 理 学 硕 士 、 化 学 硕 士 。 曾 担 任 美 国 对 冲 基 金Robust
methods 公 司 数 量 分 析 师 ， 华 尔 街 对 冲 基 金WSFA Group 公 司 助 理 基 金 经 理 ， 该 基 金 为 股 票 多
空型对冲基金。2012年8月加入信诚基金，曾分别担任助理投资经理、专户投资经理。现任信
诚中证500 指数分级基金、信诚沪深300 指数分级基金、信诚中证800 医药指数分级基金、信 诚
中证800 有色指数分级基金 、信诚中证800 金 融 指 数 分级 基 金 、 信 诚 中 证TMT 产业 主 题 指 数 分
级 基 金 、 信 诚 中 证 信 息 安 全 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证 智 能 家 居 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 新 选 回 报
灵 活 配 置 混 合 基 金 、 信 诚 新 旺 回 报 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 信 诚 中 证 基 建 工 程 指 数 分 级 基 金 的 基
金经理 。
6.投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银行托管业务部设立于1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、 证
券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ，60 ％以上的员工具有 硕士以
上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托 管
业务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金（一对 多、 一对一 ）、 社保基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、 券商 资
产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门类
齐全 、 产 品 丰 富 的托管业务体系。 在 国 内 ，中国银行首家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分析等 增 值 服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2015 年12 月31 日，中国银行已托管418 只证券投资基金，其 中境内基金390 只，QDII
基金28 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满 足 了 不
同客户 多元 化的 投资 理财 需求， 基金 托管 规模 位居 同业前 列。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
（1） 直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：钱 慧
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：http://www.xcfunds.com
（2） 销售 机构
1）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
网址：www.boc.cn
2）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 交 通银 行 股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
4）中 信建 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
5）中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座 （邮 编：518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
6）中 信期 货有 限公 司
信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
7）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
8）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
9）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10）长 城证 券有 限责 任公 司
信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
8
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：: 黄耀 华
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
11）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
12）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18 层至21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
13）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008 －888 －888
网站：www.chinastock.com.cn
14）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219100
联系人 ：李 笑鸣 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
15）和 讯信 息科 技有 限公 司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：魏 亚斐
电话：021-20835787 传真 ：021-20835879
16）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电
话：021-20691832
传
真：021-20691861
17）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电
话：021-33323998
传
真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
18）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
19）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
10
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
20）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：http://www.91fund.com.cn
客服电 话：4000-466-788
21) 北 京创 金启 富投 资管 理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
22）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
23）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
11
24）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
25) 上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ： 陈继 武
电
话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
26）大 泰金 石投 资管 理有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁 区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电
话：021-22267995
传
真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
27）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址：
北 京市 西城 区南礼 士路66号 建威 大厦1208 室
办公地 址：
北 京市 西城 区南礼 士路66号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
电
话：
010-67000988-6003
传
真：
010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服 务电 话：400-001-8811
2. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见 本
基金份 额发 售公 告。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人 ： 朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 吕红 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ： 姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚中 证800 有 色指 数分 级 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
13
六、基金的投资目标
本基金 进行 数量 化指 数投 资，通 过严 谨的 数量 化管 理和投 资纪 律约 束， 实现 对中 证 800
有色金 属指 数的 有效 跟踪 ，为投 资者 提供 一个 有效 的投资 工具 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括中 证 800 有色 金属 指数 的成 份股、 备选
成份股 、新 股（ 含首 次公 开发行 和增 发） 、债 券、 债券回 购、 中期 票据 、银 行存款 、权 证、
股指期 货以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 本基 金投 资的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国证 监会
的相关 规定 ）。 本基 金所 持有的 股票 市值 和买 入、 卖出股 指期 货合 约价 值， 合计（ 轧差 计
算）占 基金 资产 的比 例 为85% －100% ，其 中投 资于 股 票的资 产不 低于 基金 资产 的 85% ，投 资于
中证800 有 色金 属指 数成 份股和 备选 成份 股的 资产 不低于 非现 金资产的 80% ；每个 交易 日日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
本基金 原则 上 采 用完 全复 制法跟 踪指 数， 即 原 则上 按照标 的指 数中 成份 股组 成及其 权重
构建股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 化进 行相 应调 整， 力争保 持基 金净
值收益 率与 业绩 比较 基准 之间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过0.35% ，年 跟踪误 差不 超过
4% 。
当发生 特殊 情况 （如 成份 股长期 停牌 、成 份股 发生 变更、 成份 股权 重由 于自 由流通 量发
生变化 、成 份股 公司 行为 、市场 流动 性不 足等 ）， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标
的指数 的效 果可 能带 来影 响时， 或法 律法 规禁 止投 资等其 他原 因导 致无 法有 效复制 和跟 踪标
的指数 时， 基金 管理 人可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
基金管 理人 将对 成份 股的 流动性 进行 分析 ，如 发现 流动性 欠佳 的个 股将 可能 采用合 理方
法寻求 替代 。基 金管 理人 运用以 下策 略构 造替 代股 组合：
(1) 基 本面 替代 ：按 照与 被 替代股 票基 本面 及规 模相 似的原 则， 选取 一揽 子标 的指数 成份
股票作 为替 代股 备选 库；
(2) 相 关性 检验 ：计 算备 选 库中各 股票 与被 替代 股票 日收益 率的 相关 系数 并选 取与被 替代
股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ，以 组合 与被 替代股 票的 日收 益率 序列 的相关 系数 最大
化为优 化目 标， 求解 组合 中替代 股票 的权 重， 并构 建替代 股组 合。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
14
基金管 理人 可运 用股 指期 货，以 提高 投资 效率 更好 地达到 本基 金的 投资 目标 。本基 金在
股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则， 以套 期保 值为目 的， 在风 险可 控的 前提下 ，本 着谨
慎原则 ，参 与股 指期 货的 投资， 以管 理投 资组 合的 系统性 风险 ，改 善组 合的 风险收 益特 性。
此外， 本基 金还 将运 用股 指期货 来对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险以 进行 有效 的现金 管理 ，如
预期大 额申 购赎 回、 大量 分红等 ，以 及对 冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟 踪标 的指数 的风 险。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授权特 定的 管理 人员 负责 股指期 货的
投资审 批事 项， 同时 针对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事会 批
准。此 外， 基金 管理 人还 将做好 培训 和准 备工 作。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：95 ％× 中证800 有色 金属 指 数收益 率+5 ％× 金融 同业 存款利
率。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为跟 踪指 数的 股票 型基金 ，具 有较 高预 期风 险、较 高预 期收 益的 特征 ，其预 期风
险和预 期收 益高 于货 币市 场基金 、债 券型 基金 和混 合型基 金。 从本 基金 所分 离的两 类基 金份
额来看 ，信 诚有 色A 份额 具有预 期风 险、 预期 收益 较低的 特征 ；信 诚有 色 B 份额具 有预 期风
险、预 期收 益较 高的 特征 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗
漏，并 对本 报告 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同的 约定， 于 2016 年1 月 21 日复核 了本
招募说 明书 中的 投资 组合 报告， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2015 年 12 月 31 日。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 417,188,826.37 93.19
其中： 股票 417,188,826.37 93.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- - 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,893,986.77 6.45
7 其他资 产 1,609,767.00 0.36
8 合计 447,692,580.14 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1)
指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 155,769,963.44 34.93
C 制造业 261,418,862.93 58.61
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 417,188,826.37 93.54
2)
积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细
1)
报告 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601899 紫金矿 业 8,104,700 28,528,544.00 6.40
2 600111 北方稀 土 2,015,503 28,257,352.06 6.34
3 601600 中国铝 业 4,683,765 23,278,312.05 5.22
4 000519 江南红 箭 1,240,040 21,055,879.20 4.72
5 000060 中金岭 南 1,351,761 18,965,206.83 4.25
6 600673 东阳光 科 1,675,758 17,075,974.02 3.83
7 002340 格林美 987,841 15,015,183.20 3.37
8 000831 五矿稀 土 708,124 14,658,166.80 3.29
9 600547 山东黄 金 689,902 14,487,942.00 3.25
10 600489 中金黄 金 1,426,917 14,169,285.81 3.18
2)
报告 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末, 未持 有 债券投 资。
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末, 未持 有 债券投 资。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 内未 进行 资产支 持证 券投 资。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 权证投 资。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1)
报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细
按照股 指期 货每 日无 负债 结算的 结算 规则 、《 基金 股指期 货投 资会 计业 务核 算细则
(试行) 》及 《企 业会 计准 则-金 融工 具列 报》 的相 关 规定,“ 其 他衍 生工 具-股 指期货 投资 ”与
“ 证券 清算 款- 股指 期货 每 日无负 债结 算暂 收暂 付款 ”,符 合金 融资 产与 金融 负 债相抵 销的 条
件,故将 “ 其他 衍生 工具- 股指期 货投 资 ” 的期 末公 允价值 以抵 销后 的净 额列 报,净 额为 零。
本 基金 本报 告期 初及 报告期 内均 未持 有股 指期 货投资 。
2)
本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在股
指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与股 指期 货的 投资,以 管 理投资 组合 的系 统性 风险, 改善组 合的 风险 收益 特性 。此外,本 基金
还将运 用股 指期 货来 对冲 特殊情 况下 的流 动性 风险 以进行 有效 的现 金管 理, 以 及对冲 因其 他原
因导致 无法 有效 跟踪 标的 指数的 风险 。
本基金 本报 告期 内, 股指 期 货投资 符合 既定 的投 资政 策和投 资目 标。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资.
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
11. 投资组 合报 告附 注
1)
本 基 金 本期 投 资 的前 十名 证 券 的 发 行主 体 没 有被监 管 部 门 立 案调 查, 或 在报告 编 制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,583,147.90
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,270.96
5 应收申 购款 19,348.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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9 合计 1,609,767.00
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
i. 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
流通受 限情 况说 明
1 002340 格林美 15,015,183.20 3.37 筹划重 大事 项
ii. 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。
6)
投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本招 募说 明书 。 基 金业 绩数据 截至2015 年12 月31 日。
（一 ） 基金份额净值 增长 率与同期业绩比较基 准收 益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标 准差
②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比 较基
准收益 率标 准差
④
1 -
③
②- ④
2013 年8
月30 日-2013
年12 月31 日
-13.75% 1.03% -14.84% 1.16% 1.09% -0.13%
2014 年1
月1 日-2014
年12 月31 日
29.38% 1.38% 35.85% 1.41% -6.47% -0.03%
2015 年1
月1 日-2015
年12 月31 日
-7.52% 3.06% 2.90% 2.73% -10.42% 0.33%
2013 年8
月30 日-2015
年12 月31 日
3.20% 2.23% 19.05% 2.06% -15.85% 0.17%
（二）基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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注: 本基 金建 仓日 自 2013 年 8 月 30 日至 2014 年 2 月 28 日, 建仓 日结 束时 资 产配置 比
例符合 本基 金基 金合 同规 定。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1．基 金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
4）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7）基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
8）基 金上 市初 费和 上市 月 费；
9）基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
10）按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.0% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管理人与基金 托管人核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.22% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H=E ×0.22% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管理人与基金 托管人核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管
人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3）基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 指 数 所 有 人 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 许 可 使 用 协 议
的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 。 如 上 述 指 数 许 可 使 用 协 议 约 定 的 费 率 发 生
变 更 ， 本 条 下 的 指 数 许 可 使 用 费 将 相 应 变 更 ， 基 金 管 理 人 将 在 更 新 的 招 募 说 明 书 或 公 告 中 予
以披露 。
通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法
如下：
H=E× 年费 率/当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 ，
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
许可使用费的收取下限为每季度人民 币 5 万元（大写： 伍万元整）。计费期间不足一 季
度的， 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 计 费 区 间 不 足 一 季 度 的 ， 该 季 度 指 数 许 可 使 用 费 收 取 下 限
的计算方法如下： 许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金在本季度的实际运作天数 / 所在
季度的 实际 天数
指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的 支
付 方 式 为 每 季 支 付 一 次 ， 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 数 使 用 费
划付指 令， 经基 金托 管人 复核后 ，于 每 年 1 月、4 月、7 月、10 月的 最后 一 个工作 日前 从基
金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 上一 季度 的标的 指数 许可 使用 费。
4）除 管理 费、 托管 费、 指 数 许可 使用 费之 外的 前述 第 1 款约定 的其 他费 用由 基金管 理人
和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议的 规定 ，列 入基金 费用 。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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3、本 条第 1 款 约定 以外 的其他 费用 ，以 及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1.根据 基金 合同 的规 定， 信诚有 色份 额的 申购 费率 不超 过 5％ ，赎 回费 率不 超过 5% 。
2.信诚 有色 份额 的场 外申 购费率 如下 ：
单笔申 购金 额 场外申 购费 率
M<50万 1.2%
50万≤M<200 万 0.8%
200万≤M<500 万
0.4%
M≥500 万 1000元/笔
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
信诚有 色份 额的 场内 申购 费率由 基金 代销 机构 参照 场外申 购费 率执 行。
为 更 好 地 满 足 投 资 者 的 理 财 需 求 ， 根 据 相 关 基 金 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定 ， 信
诚基金 管理 有限 公司 （以 下简称 “本 公司 ”） 决定 自 2015 年 12 月 1 日起 ，针对 旗下 现有 所
有 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 础 份 额 的 场 内 申 购 费 率 实 施 费 率 优 惠 ， 优 惠 活 动 截 止 日 期 另 行 公
告。
调整后 信诚 中 证800 有色 指数分 级证 券投 资基 金场 内申购 费率 如下 ：
单笔申 购金 额 申购费 率
M＜50 万 0
50 万≤M＜200 万 0
200 万≤M ＜500 万 0
M≥500 万 0
3. 信 诚 有 色 份 额 的 场 外 赎 回 费 率 按 照 基 金 份 额 持 有 时 间 逐 级 递 减 ， 场 外 赎 回 的 实 际 执 行
的费率 如下 ：
持有时 间 场外赎 回费 率
Y＜1 年 0.5%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中1年为365日，2 年为730日）
信诚有 色份 额的 场内 赎回 费率为 固定 值 0.5% ，不 按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。
从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 信 诚 有 色 份 额 ， 从 场 外 赎 回 时 ， 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认 日
开始计 算。
4. 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 在调整 实 施3 个 工作 日前 在至少 一种 指定 媒介 上公 告。 信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运作
管理办 法 》 （以 下简 称“ 运作办 法” ） 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金
信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的要 求， 结合本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资管
理活动 ，对 原 《 信诚 中证800 有色 指数 分级 证券 投资 基金 招 募说 明书 》进 行了 更新， 主要 更新
的内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”中的 “ 主要 人员 情况 ” 部分， 更新 了相关 成员 的 内容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在 “ 第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更
新。
5 、 在 “ 第 九 部份 信诚800 有色 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 份 ， 增 加 “ 自2015 年12 月1 日 起 针
对旗下 现有 所有 指数 分级 证券投 资基 金基 础份 额的 场内申 购费 率实 施费 率优 惠。”
6 、 在 “ 第 十三 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2015 年12 月31 日。
7 、 在 “ 第 十 四 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2015 年12 月31
日。
8 、 在 “ 第 二 十 七 部分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 ， 网 上 交 易 服 务 增 加 通 过 “ 银 联
通渠道 的 基 金投 资客 户” 。
9 、 在“ 第 二十 八部分 其 他应披露 事项 ”部分 ，披露了自2015年8月28 日以 来涉及本基 金
的相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2016年4月13 日
信诚中证 800 有色指数分级证 券投资基金 招募说明书摘要（2016 年第 1 次更新）
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