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长信海外收益一年定期开放债券型 
证券投资基金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 长信 基 金 管 理 有 限责 任 公 司 
基金托管人： 中国 民 生 银 行 股 份有 限 公 司 
 
 
二〇一 六年四月 




 
重要提示 
 
长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于
2016 年 3 月8 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2016】 458 号 文注册募集。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于境内外证券市场， 基金净值会因为境内外证券市场波动等因素
产生波动。 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风
险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证
券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 利率
风险， 汇率风险， 本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险， 债券
投资出现亏损的风险， 基金运作风险， 包括由于基金投资人连续大量赎回基金产
生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 
本基金为债券型基金， 属于证 券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金投资于 境外 证券
市场中具有良好流动性的金融工具， 包括债券、 固定收益类基金、 优先股、 货币
市场工具、 结构性投资产品、 金融衍生品以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人与基
金托管人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断 基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
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目


录 
一、绪 言 ........................................................................................................................................ 1 
二、释 义 ........................................................................................................................................ 2 
三、基金管理人 .............................................................................................................................. 7 
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 17 
五、境外托管人 ............................................................................................................................ 24 
六、相关服务机构 ........................................................................................................................ 26 
七、基金的募集 ............................................................................................................................ 34 
八、基金合同的生 效 .................................................................................................................... 40 
九、基金份额的封闭 期与 开放期................................................................................................. 41 
十、基金份额的申购 与赎 回......................................................................................................... 42 
十一、基金的投资 ........................................................................................................................ 52 
十二、基金的财产 ........................................................................................................................ 59 
十三、基金资产估值 .................................................................................................................... 61 
十四、基金费用与税 收................................................................................................................. 68 
十五、基金的收益与 分配............................................................................................................. 71 
十六、基金的会计与 审计............................................................................................................. 73 
十七、基金的信息披 露................................................................................................................. 74 
十八、风险揭示 ............................................................................................................................ 80 
十九、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 ..................................................................... 84 
二十、基金合同的内 容摘 要......................................................................................................... 86 
二十一、基金托管协 议的 内容摘要 ........................................................................................... 117 
二十二、基金份额持 有人 服务................................................................................................... 131 
二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 ....................................................................................... 134 
二十四、备查文件 ...................................................................................................................... 135 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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一、绪 言 
《长信海 外收益 一年定 期开放债 券型证 券投资 基金招募 说明书 》 （以 下简称
“ 招募说 明书 ” 或“本 招募说明 书 ”） 依据《 中华人民 共和国 证券投 资基金法》
（以下简 称 “《 基金法 》 ”） 、 《公开 募集证券 投资基金 运作管 理办法 》 （以下简
称 “ 《运作办法》 ”） 、 《 证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ”）、
《证券投 资基金 信息披 露管理办 法》 （ 以下简 称 “《信 息披露 办法》 ”） 、 《 合格
境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 （以下简称 “ 《试行办法》 ” ） 、 《关于
实施〈合 格境内 机构投 资者境外 证券投 资管理 试行办法 〉有关 问题的 通知》 （以
下简称 “ 《通知 》 ” ）及 有关法律 法规与 有关部 门的批准 文件 ， 以及《 长信海外收
益一年定 期开放 债券型 证券投资 基金基 金合同 》 （以下 简称 “ 合同” 或“ 基金合
同 ”）编写。 
本招募说明书阐述了长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金的投
资目标、 投资策略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由本基
金管 理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务关系的法律文件。 基金投资者自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、基金 合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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二、释 义 
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 
1、基金或本基金：指长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司 
3、基金托管人：指 中国民生银行股份有限公司 
4、基金 合同： 指《长 信海外收 益一年 定期开 放债券型 证券投 资基金 基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 长信海 外收益
一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和
补充 
6、招募 说明书 或本招 募说明书 ：指《 长信海 外收益一 年定期 开放债 券型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金 份额发 售公告 ：指《长 信海外 收益一 年定期开 放债券 型证券 投资基
金基金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十 一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关
于修改< 中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》 修改 的 《中华 人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年3 月 15 日颁布、 同年6 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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13、 《试行办法》 ：指中国证监会于 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5
日起实施的 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 及发布机关对其
不时做出的修订 
14、 《通知》 ： 指中国证监会 2007 年6 月18 日颁布、 同年 7 月5 日实施的 《关
于实施< 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》 及颁
布机关对其不时做出的修订 
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
16、银行 业监督 管理机 构：指中 国人民 银行和/或中国 银行业 监督管 理委员
会 
17、国家外汇局、 外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构 
18、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
19、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
20、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
21、 合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
22、 投资人、 投资者： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
23、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
24、 基金销售业务： 指 基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
25、 销售机构： 指长信基金管理有限责任公司以及符合 《销售办法》 和中国
证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
26、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
27、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为长信基金管理有
限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 
28、 境外托管人： 指符合法律法规规定的条件 ， 接受基金托管人委托， 负责
本基金境外资产托管业务的境外金融机构； 境外托管人由基金托管人选择、 更换
和撤销 
29、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
30、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构办理认购、 申购、 赎回、 转换、 转托管及定期定额投资计划而引起的基金份额
变动及结余情况的账户 
31、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
32、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
33、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月 
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
35、 封闭期： 本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效
之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括 该日） 一年的期间。 本基金的第一
个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 下一个封闭期为首个开放期结束之日次
日起的一年， 以此类推。 本基金封闭期内不办理申购与赎回业务， 也不上市交易 
36、 开放期： 本基金办 理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束
之后第一个工作日起不少于 5 个工作日并且最 长不超过 15 个工作日 的期间。开
放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。 如在开放期内发生不可抗力或其他
情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算。 在不可抗
力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时 间 
37、 工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所以及境外主要交易市场的长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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正常交易日 
38、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
39、T+n 日：指自 T 日起第n 个工作日(不包含 T 日)，n 为自然数 
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
42、 《业务规则》 ： 指长信基金管理有限责任公司、 上海证券交易所和中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规则， 是规范基金管理人所管理的开放式证
券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
43、 认购： 指在基金募集期内， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
44、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
45、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
46、 场内： 指通过上海 证 券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易
系统办理基金份额认购、申购、赎回的场所 
47、 场外： 指通过基金管理人或本基金代销机构办理基金份额认购、 申购和
赎回的场所 
48、 基金转换： 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
49、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
50、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申
购日、 扣款金 额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
51、巨额 赎回： 指本基 金单个开 放日， 基金净 赎回申请(赎回 申请份 额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的 20% 
52、元：指人民币元 
53、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的结余 
54、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应 收
款项及其他资产的价值总和 
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
57、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
58、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
59、 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 
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三 、 基金 管 理人 
（一）基金管理人概况 
基金管理人概况 
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区 银 城中 路 68 号9 楼 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼 
邮政编 码 200120 
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会 
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号 
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币 
设立日 期 2003 年5 月9 日 
组织形 式 有限责 任公 司 
法定代 表人 叶烨 
电话 021-61009999 
传真 021-61009800 
联系人 魏明东 
存续期 间 持续经 营 
经营范 围 
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】 
股权结 构 
股东名称 出资额 出资比例 
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49% 
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33% 
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67% 
总计 15000 万元 100% 
 
（二）主要人员情况 
1、基金管理人的董事会成员情况 
董事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
叶烨 董事长 男 
中共党 员， 经济 学硕 士， 中南财 经大 学工 业经 济专 业
研究生 毕业 ， 具 有基 金从 业资格 。2015 年6 月 加入 长
信基金 管理 有限 责任 公司 ， 现任 长信 基金 管理 有限 责
任公司 董事 长。 曾任 职君 安证券 有限 公司 石家 庄营 业
部总经 理、 公司 副总 裁， 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
武汉分 公司 总经 理、 资产 委托管 理部 总监 ， 长 信基 金
管理有 限责 任公 司总 经理 ， 长城 证券 有限 责任 公司 总
经理， 长江 证券 股份 有限 公司董 事、 总裁， 长江 证 券
承销保 荐有 限公 司董 事长 。 
陈谋亮 董事 男 中共党 员， 法学 硕士 ，工 商管理 博士 ，高 级经 济师 ，长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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高级商 务谈 判师 。 现 任上 海海欣 集团 股份 有限 公司 总
裁。曾 任湖 北省 委组 织部 “第三 梯队 干部 班” 干部 ，
中国第 二汽 车制 造厂 干部 ， 湖北 经济 学院 讲师 、 特 聘
教授， 扬子 石化 化工 厂保 密办主 任、 集团 总裁 办、 股
改办 、 宣 传部 、 企管 处管 理干部 、 集团 法律 顾问 ， 中
石化/ 扬子石化与德国巴斯 夫合资特大型一体化石 化
项目中 方谈 判代 表， 交大 南洋部 门经 理兼 董事 会证 券
事务代 表， 海欣 集团 董事 会秘书 处主 任、 战略 投资 部
总监、 总裁 助理 、副 总裁 。 
邹继新 董事 男 
中共党 员 ， 高 级工 程师 ， 大学学 历 ， 硕 士学 位 。 现 任
武汉钢 铁 （集 团 ） 公 司党 委常委 、 副总 经理 、 武汉 钢
铁股份 有限 公司 总经 理。 曾任武 汉钢 铁股 份有 限公 司
三炼钢 厂副 厂长 兼总 工程 师， 武 汉钢 铁股 份有 限公 司
总经理 助理 兼武 汉钢 铁股 份有限 公司 炼钢 总厂 厂长 ，
武汉钢 铁股 份有 限公 司副 总经理 兼制 造部 部长 ， 武 汉
钢铁( 集团) 公司 副总 经理 ， 武汉 钢铁( 集团)公 司副 总
经理兼 武汉 钢铁 股份 有限 公司总 经理 。 
覃波 董事 男 
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基金 从业 资格 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司 总
经理。 曾任 职于 长江 证券 有限责 任公 司。2002 年加 入
长信基 金管 理有 限责 任公 司， 历 任市 场开 发部 区域 经
理、 营 销策 划部 副总 监、 市场开 发部 总监 、 专 户理 财
部总监 、总 经理 助理 、副 总经理 。 
胡柏枝 独立董 事 男 
中共党 员 ， 大 专 ， 高 级会 计师 ， 注 册会 计师 ， 注册 税
务师。 曾任 湖北 省财 政厅 副厅长 、 党 组副 书记， 湖 北
省国有 资产 管理 局副 局长 、 局长 ， 中 国三 峡总 公司 财
务部主 任、 副总 会计 师， 三峡财 务公 司总 经理 ， 财 政
部驻湖 北省 专员 办监 察专 员、 党 组书 记、 巡 视员， 湖
北省人 大财 经委 、预 工委 副主任 。 
吴稼祥 独立董 事 男 
经济学 学士 ， 研 究员 。 现 任中国 生物 多样 性保 护与 绿
色发展 基金 会副 理事 长、 中国体 制改 革研 究会 公共 政
策研究 部研 究员 。 曾 任职 中共中 央宣 传部 和中 共中 央
书记处 办公 室、 华能 贵诚 信托投 资公 司独 立董 事。 
谢红兵 独立董 事 男 
中共党 员 ， 学 士。 曾任 营教 导员 、 军 直属 政治 处主 任，
交通银 行上 海分 行杨 浦支 行副行 长、 营业 处处 长兼 房
地产信 贷部 经理 、 静 安支 行行长 、 杨 浦支 行行 长， 交
通银行 基金 托管 部副 总经 理、 总 经理 ， 交 银施 罗德 基
金管理 有限 公司 董事 长， 中国交 银保 险( 香港) 副董 事
长。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
2、监事会成员 
监事会成员 
姓名 职务 性别 简历 
余汉生 监事会 主席 男 中共 党员，本科 ，正高职高级 会计师。 现 任武汉 钢长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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铁股 份有限公司 总会计师。曾 任武钢实业 公司审 计
处处 长、武钢实 业公司财务处 处长、武汉 钢铁（ 集
团） 公司计划财 务部会计处处 长、武汉钢 铁股份 有
限公 司计划财务 部部长、武汉 钢铁股份有 限公司 副
总会计 师兼 计划 财务 部部 长。 
陈水元 监事 男 
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。 
杨爱民 监事 男 
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。 
李毅 监事 女 
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
零售 服务部总监 。曾任长信基 金管理有限 责任公 司
综合行 政部 副总 监。 
孙红辉 监事 男 
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经 理助理兼基 金事务部总监 。曾任职于 上海机 械
研究 所、上海家 宝燃气具公司 和长江证券 有限责 任
公司。 
魏明东 监事 男 
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
综合 行政部总监 兼人力资源总 监。曾任职 于上海 市
徐汇 区政府、华 夏证券股份有 限公司和国 泰基金 管
理有限 公司 。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
3、经理层成员 
经理层成员 
姓名 职务 性别 简历 
覃波 总经理 男 简历同 上。 
周永刚 督察长 男 
经济学硕士，EMBA 。现任长信基金管理有 限责任
公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长
江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。 
宋小龙 副总经 理 男 
理学硕 士 ， 北 京大 学计 算 机软件 专业 研究 生毕 业，
具有基 金从 业资 格。 2012 年 10 月加 入长 信基 金管
理有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公
司副总经理、投资决策委员会主任委员，兼任长
信金利趋势混合基金、长信内需成长混合基金和
长信银利精选混合基金的基金经理。曾任北京北长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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大青鸟公司项目经理、富国基金管理公司项目经
理、 行业 研究 员、 基金 经 理及权 益投 资部 总经 理。 
邵彦明 副总经 理 男 
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业
资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历任公司北京代表处首席代表、北京分公司
总经理 、公 司总 经理 助理 。 
李小羽 副总经 理 男 
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华南理 工大 学工 学硕 士，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。 现 任 长 信 基 金 管理 有 限 责 任 公 司 副总经
理 、 投资 决策 委员 会执 行 委员 、 固 定收 益部 总监，
长信利丰债券基金、长信可转债债券基金 、 长信
利富债券基金、长信利保债券基金、长信金葵纯
债一年定开债券基金、长信利广混合基金的基金
经 理 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors 
Group Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加
入 长信基金管理有限责任公司，先后任基金经理
助理、交易管理部总监、长信中短债基金和长信
纯债一 年定 开 债 券基 金 的 基金经 理 、 总 经理 助理 。 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
4、基金经理 
本基金基金经理情况 
姓名 职务 任职时间 简历 
薛天 基金经 理 
自基金 合同 生
效之日 起 
美 国 哥 伦 比 亚 大 学 公 共 卫 生 学 硕 士 和 工 商 管 理 硕
士，具 有美 国 SEC 证券 业 务从业 资格 和英 国 SFA
证 券 与 金 融 衍 生 物 从 业 资 格 和 中 国 基 金 从 业 资
格。 薛天 先生 在美 国有 超 过 10 年的 基金 管理 和投
资研究 工作 经验 。2009 年 5 月加 入长 信基 金管 理
有 限 责 任 公 司 ， 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员、
长信美 国标 普 100 等权 重 指数基 金 （QDII ）的基
金经理 。 曾任 法国 巴黎 银 行（ 伦敦/纽 约 ）股 票分
析师、 花旗 集团 投资 部基 金经理 、美 国 Empyrean 
Capital Partners 基金 经 理和合 伙人 ，一 直从 事
证券研 究和 投资 管理 工作 。 
5、投资决策委员会成员 
投资决策委员会成员 
姓名 职务 
覃波 总经理 
宋小龙 副总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 、 长 信金 利趋 势混合 基金 、 长 信银 利精长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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选混合 基金 和长 信内 需成 长混合 基金 的基 金经 理 
谈洁颖 
投资管 理部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委 员、 长信 双利优 选混 合基 金、 长信
新利混 合基 金、 长信 多利 混合基 金和 长信 睿进 混合 基金的 基金 经理 
李小羽 
副总经 理 、 固 定收 益部 总 监、 投资 决策 委员 会执 行 委员 、 长 信利 丰债 券基 金 、
长信可 转债 债券 基金 、 长 信利富 债券 基金 、 长 信利 保债券 基金 、 长 信利 广混
合 基金 和长 信金 葵纯 债一 年定开 债券 基金 的基 金经 理。 
薛天 
国际业 务部 投资 总监、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 普 100 等 权重
指数基 金(QDII) 的基 金经 理 
黄建中 专户投 资部 投资 经理 、投 资决策 委员 会执 行委 员 
朱君荣 专户投 资部 副总 监、 投资 经理 
高远 研究发 展部 副总 监 
易利红 股票交 易 部 副总 监 
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系 
（三）基金管理人的职责 
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、 按照规定召集基金份额持有人大会； 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 
他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人的承诺 
1、基金 管理人 承诺严 格遵守《 基金法 》及相 关法律法 规，建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生； 
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生： 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺



（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益； 
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（4 ） 不协助、 接受委托 或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
（五）基金管理人的风险管理和内部控制制度 
基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体
系，从制度上保障本基金的规范运作。 
1、公司内部控制的总体目标 
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性； 
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； 
（3 ）实现公司稳健、持续发展、维护股东权益； 
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 
2、内部控制制度遵循的原则 
（1 ）合 法合规 性原则 ：公司内 部控制 制度应 当符合国 家法律 法规和 各项规
定。 
（2 ）全 面性原 则：内 部控制制 度应当 覆盖公 司的所有 部门和 岗位， 渗透各
项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（3 ）有 效性原 则：通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行， 内部控制制度应当具有高度的权威性， 任何员工不得拥
有超越制度约束的权利。 
（4 ）独 立性原 则：公 司在精简 的基础 上设立 能够充分 满足公 司经营 运作需
要的机构、 部门和岗位， 各机构、 部门和岗位职责应当保持相对独立。 公司固有
财产、基金财产和其他财产的运作应当分离。 
（5 ）相 互制约 原则： 公司内部 机构、 部门和 岗位的设 置应当 权责分 明、相
互制衡。 
（6 ） 防火墙原则： 公司基金投资、 交易、 研究策划、 市场开发等相关部门，
应当在空间上和制度上适当分离， 以达 到风险防范的目的。 对因业务需要知悉内
幕信息的人员，应当制定严格的审批程序和监管措施。 
（7 ）审 慎性原 则：制 定内部控 制制度 应当以 审慎经营 、防范 和化解 风险为
出发点。 
（8 ）适 时性原 则：内 部控制制 度的制 定应当 随着有关 法律法 规的调 整和公
司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
（9 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（10 ） 保持与业务发展的同等地位原则： 公司的发展必须建立在风险控制制
度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 
（11 ） 定性和定量相结合原则： 建立完备风险控制指标体系， 使风险控制更
具客观性和操作性。 
3、内部风险控制体系结构 
公司内控体系由不同层面的构成。 公司董事会、 经营管理层 （包括督察长） 、
内部控制委员会、 监察稽核部及公司其他部门、 各岗位在各自职责范围内承担风
险控制责任。 
（1 ）董 事会： 全面负 责公司的 风险控 制工作 ，对建立 内部控 制系统 和维持
其有效性承担最终责任； 
（2 ）经 营管理 层：负 责日常经 营管理 中的风 险控制工 作，对 内部控 制制度
的有效执行承担责任； 督察长： 负责对公司内部管理、 资产运作以及经营管理层、长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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内部各部门、 各岗位执行制度及遵纪守法情况进行监督和检查， 并对公司内部风
险控制制度的合法性、合规性、合理性进行评价； 
（3 ）内 部控制 委员会 ：协助经 营管理 层负责 公司风险 控制工 作，主 要负责
对公司在经营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制定相应的控制制度， 协
调处理突发性重大事件或危机事件。内部控制委员会由公司总经理、副总经理、
监察稽核部总监、 基金事务部总监、 市场开发部总监和部分从事内部控制方面的
业 务骨干组成； 
（4 ）监 察稽核 部：负 责检查评 价公司 内部控 制制度的 合法性 、合规 性、完
备性、 有效性以及执行情况； 对公司经营业务和基金运作情况进行日常稽核； 对
各部门、 各岗位、 各项业务的风险控制情况实施全面的监督检查， 并及时报告检
查结果。监察稽核部独立行使检查权并对经营管理层负责； 
（5 ）业 务部门 和公司 各岗位： 公司业 务部门 根据公司 各项基 本管理 制度，
结合部门具体情况制定本部门的管理办法和实施细则， 加强对各项业务和各业务
环节的风险控制； 公司各岗位： 根据岗位职责和业务操作流程， 按业务授权规范
操作，严格控制操作风险。 
4、内 部控制制度体系 
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的内部风险控制制度体系。 公司制
度体系由不同层面的制度构成，按照其效力大小分为四个层面： 
第一个层面是公司章程。 
第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司自定各项规章制度的基础和依
据，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 
第三个层面是公司基本管理制度， 它包括风险控制制度、 投资管理制度、 基
金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、
资料档案管理制度、人力资源制度、业绩评估考核制度和危机处理制度，等等。 
第四个层面是公司各部门业务规章、 实施细则等。 部门业务规章、 实施细则
是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作
守则等的具体说明。 
公司重视对制度的持续检验， 结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及
公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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5、内部风险管理体系 
基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
操作风险、合规性风险以及不可抗力风险。 
针对上述各种风险， 基金管理人建立了一套完整的风险管理程序， 具体包括
以下内容： 
（1 ）投资风险管理； 
（2 ）交易风险管理； 
（3 ）巨额赎回风险管理； 
（4 ）基金注册登记风险管理； 
（5 ）基金核算风险管理； 
（6 ）市场开发风险管理； 
（7 ）信息披露风险管理； 
（8 ）不可抗力风险管理。 
6、风险管理和内部控制的措施 
（1 ）建 立内控 结构， 完善内控 制度： 建立、 健全了行 之有效 的内控 制度，
确保各项业务活动都有适当的授权和明确的分工，确保监察稽核活动的独立性、
权威性； 
（2 ）建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制： 建立了明 确的岗 位分离 制度，
做到研究、 决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门， 不同岗位之间的制衡机制，
同时进行空间隔离， 建立防火墙， 充分保证信息的隔离和保密， 从制度上降低和
防范风险； 
（3 ）建 立、健 全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每位员 工都明
确自己的任务、 职责， 及时上报各自工作领域中发现的风险隐患， 以防范和化解
风险； 
（4 ）建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 建立了 内部控 制委员
会， 使用适合的程序和方法， 确认和评估公司经营管理和基金运作中的风险； 建
立自下而上的 风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时
掌握风险状况，从而以最快速度做出决策，减少风险造成的损失； 
（5 ）建 立有效 的内部 监控系统 ：建立 了足够 、有效的 内部监 控系统 ，如计长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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算机预警系统、 投资监控系统， 能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； 
（6 ）使 用数量 化的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； 
（7 ）提 供足够 的培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有 员工 提供足 够和适
当的培训，不断提高员工素质和职业技能，防范和化解风险。 
7、基金管理人关于内部合规控制声明书 
（1 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 
（2 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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四 、 基金 托 管人 
（一）基金托管人 概况 
1、基本情况 
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称 “中国民生银行”）



住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号



办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号



法定代表人：洪崎 
成立时间：1996 年2 月7 日



基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号



组织形式：股份有限公司（上市）



注册资本：28,365,585,227 元人民币



存续期间：持续经营



电话：010-58560666



联系人：赵天杰 
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立， 是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业
银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为
国内外经济界、 金融界 所关注。 中国民生银行成立十余年来， 业务不断拓展， 规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。 
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。2003 年 3 月 18 日，中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为 中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展 ”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了 “ 大集中” 科 技 平 台 、
“ 两率” 考核机制、 “ 三卡”工程、 独立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处
理商业模式及事业部改革等制度创新， 实现了低风险、 快增长、 高效益的战略目
标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 
2007 年 11 月，民生银 行获得 2007 第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行
称号，同时荣获《21 世纪经济报道》等机构评选的 “最佳贸易融资银行奖 ”。 
2007 年12 月， 民生银行荣获 《福布斯》 颁发 的第三届 “亚太地区最大规模
上市企业50 强”奖项。 
2008 年7 月，民生银行荣获 “2008 年中国最具生命力百强企业 ”第三名 
在《2008 中 国商 业银 行竞争力 评价 报告》 中 民生银行 核心 竞争力 排 名第 6
位，在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。 
2009 年6 月， 民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动 ”中
获2009 年中国本土银行网站 “最佳服务质量奖 ”。 
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银
行被评为 “200 9 中 国 中小企业 金融 服务十 佳 机构 ”。在 “ 第十届 中 国优秀财经
证券网站 评选 ”中， 民 生银行荣 膺 “ 最佳安 全 性能奖 ” 和“2009 年 度最佳银行
网站 ”两项大奖。 
2009 年 11 月 21 日， 在第四届“21 世纪亚洲金融年会 ”上，民生银行被评
为 “2009 年?亚洲最佳风险管理银行 ”。 
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的 “2009 年第二届最受尊敬银行
评选暨 2009 年第三届 中国最佳银行理财产品评选 ”中，民生银行获得了 “2009
年中国最 受尊 敬银行 ” 、“最佳 服务 私人银 行 ” 、“2009 年 最佳 零 售银行 ”多
个奖项。 
2010 年2 月3 日， 在 “卓越2009 年度金融理财排行榜 ”评选活动中， 中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专家的一致好
评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜 “十佳电子银行 ”奖。 
2010 年10 月， 在经济观察报主办的 “2009 年度中国最佳银行评选” 中， 民
生银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖 ”。 这一奖项是评委会为长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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表彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模 式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。 
2011 年 12 月，在由中 国金融认证中心（CFCA ）联合近 40 家成员行共同举
办的2011 中国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖 ” 。这是继2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖 ”后，
民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。 
2012 年 6 月 20 日 ， 在国际 经济高 峰论坛 上,民生 银行贸 易金融 业 务以其
2011-2012 年度 的出色 业绩和 产品创 新最 终荣 获 “2012 年 中国卓 越 贸易金 融银
行 ”奖项 。这也是民生银行继 2010 年荣获英 国《金融时报》 “中国银行业成就
奖 —最佳贸易金融银行奖 ”之后第三次获此殊荣。 
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得 “ 中国最佳银行-新秀奖” 。 
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行 ”及由 21 世纪 传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。 
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 
在第八届 “21 世纪亚洲金融年会 ”上， 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投资
金融服务银行 ”大奖。 
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选 ” 中，民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行 ” 奖。 
在中国社 科院 发布的 《 中国企业 社会 责任蓝 皮 书（2013） 》中 ，民生 银行荣
获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名 ”、 “中国民营企业社会责任指数第
一名 ”、 “中国银行业社会责任指数第一名 ”。 
在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度中国
最佳企业公民大奖 ”。



2013 年还获得年度品牌金博奖 “品牌贡献奖 ”。 
2、主要人员情况 
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理、 副总经理 （主
持工作） 等职务。 具有近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具
有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 
3、基金托管业务经营情况 
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月 9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布 后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 57
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 
中国民生银行 坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2015 年
6 月末，中国民生银行已托管 59 只证券投资基金，托管的证券投资基金总净值
达到1650 亿元。 中国民生银行于 2007 年推出“ 托付民生·安享财富”托管业务
品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任的托管行
形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略合作。 自
2010 年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行 ”
和 “最佳 创新托 管银行 ”奖，荣 获《21 世纪 经济报道 》颁发 的 “最 佳金融服务
托管银行 ”。 
（二）基金托管人的内部控制制度 
1、内部风险控制目标



强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。



2、内部风险控制组织结构


长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司稽核部、 资产托管部内设稽核监督处及资产托管部各业务处
室共同组成。 总行稽核部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管
部内设独立、 专职的内部监督稽核处， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划， 组织、 指导、 协调、 监督各业务处室风险控制工作的实施。 各业务处室
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



3、内部风险控制原则 
（1 ）全 面性原 则：风 险控制必 须覆盖 资产托 管部的所 有处室 和岗位 ，渗透
各项业务过程和业务环节； 风险控制责任 应落实到每一业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 
（2 ）独 立性原 则：资 产托管部 设立独 立的稽 核监督处 ，该处 室保持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 
（3 ）相 互制约 原则： 各处室在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 
（4 ）定 性和定 量相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。 
（5 ）防 火墙原 则：托 管部自身 财务与 基金财 务严格分 开；托 管业务 日常操
作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 
4、内部风险 控制制度和措施 
（1 ）制 度建设 ：建立 了明确的 岗位职 责、科 学的业务 流程、 详细的 操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 
（2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 
（3 ）风 险识别 与评估 ：稽核监 督处指 导业务 处室进行 风险识 别、评 估，制
定并实施风险控制措施。 
（4 ）相 对独立 的业务 操作空间 ：业务 操作区 相对独立 ，实施 门禁管 理和音
像监控。 
（5 ）人 员管理 ：进行 定期的业 务与职 业道德 培训，使 员工树 立风险 防范与
控制理念，并签订承诺书。 
（6 ） 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建 立异地长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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灾备中心，保证业务不中断。 
5、资产托管部内部风险控制 
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 
（1 ）坚 持风险 管理与 业务发展 同等重 要的理 念。托管 业务是 商业银 行新兴
的中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着
市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行
股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置 ， 视风
险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
（2 ）实 施全员 风险管 理。完善 的风险 管理体 系需要从 上至下 每个员 工的共
同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务处室和业
务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 
（3 ）建 立分工 明确、 相互牵制 的风险 控制组 织结构。 托管部 通过建 立纵向
双人制， 横向多处室制的内部组织结构， 形成不同处室、 不同岗位相互制衡的组
织结构。 
（4 ）以 制度建 设作为 风险管理 的核心 。中国 民生银行 股份有 限公司 资产托
管部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括
业务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环
节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 
（5 ）制 度的执 行和监 督是风险 控制的 关键。 制度执行 比编写 制度更 重要，
制度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职稽核监督处， 依照有关法律规章， 每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行稽核部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 
（6 ）将 先进的 技术手 段运用于 风险控 制中。 在风险管 理中， 技术控 制风险
比制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不
仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较
强的自动风险控制功能。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同和有 关法律法 规的规 定，对 基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 
基金托管 人发现 基金管 理人的违 反《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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五 、 境外 托 管人 
（一）境外托管人基本情况 
公司名称：摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank, National Association) 
注册地址:1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A. 
办公地址:270 Park Avenue, New York, New York 10017 
法定代表人:James Dimon 
成立时间:1799 年 
（二） 托管业务及主要人员情况 
作为全球领先的金融服务公司， 摩根大通总资产达 2.4 万亿美元， 在超过 60 
个国家经营。 在投资银行业务、 消费者金融服 务、 小企业和商业银行业务、 金融
交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。 
摩根大通自 1946 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资
海外的要求， 该公司在 1974 年率先开展了一种综合性的服务 —全球托管。 此后，
摩根大通继续扩展服务， 以满足不断变化的客户需要。 通过提供优质服务和创新
的产品，摩根大通始终保持其领先地位。 
如今，作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达 20.5 万亿美元，
为全世界最大的机构投资者提供创新的托管、 基金会计和服务以及证券服务。 摩
根大通是一家真正的全球机 构， 在超过60 个国家有实体运作。 与很多竞争对手
不同之处在于， 摩根大通还可为客户提供顶级投资银行在市场领先的服务， 包括
外汇交易、 全球期货与期权清算、 股权及股权挂钩产品以及固定收益投资的交易
与研究。 同时， 在资产负债表内和表外的现金和流动性方面， 摩根大通也有很强
的解决方案能力。 
此 外 ， 摩 根 大 通 还 是 亚 太 地 区 全 球 托 管 的 先 行 者 之 一 ， 其 历 史 可 以 追 溯 到
1974 年， 在亚太地区 15 个国家/地区均有客户： 日本、 澳大利亚、 文莱、 中国、
香港、 印度、 马来西亚 、 新西兰、 新加坡、 韩 国、 台湾、 菲律宾、 泰 国、 东帝汶
和越南。 
摩根大通有超过 13,000 名投资者服务人员为全球客户提供优质服务。 摩根
大通的客户管理职能按地区组织， 本地关系管理和客户服务职能在各地区进行管长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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理。 产品公司按职能组织， 全球统一管理， 以利用规模、 效率和全球最佳实践的
优势， 实现业务量驱动的处理职能。 技术和运营职能专注于托管， 并以矩阵化的
方式为客户管理和产品职能提供支持。 
摩 根 大 通 的 客 户 关 系 经 理 与 客 户 服 务 部 经 理 平 均 在 证 券 服 务 业 有 八 年 的 经
验，尤其 在服务 投资管 理界客户 上有丰 富的经 验。此外 ，他们 在信托/证券托管
业都有二至八年的经验， 学历都在四年制大学以上。 摩根大通有不少专业人才拥
有工商管理、 财务、 以 及其他专业研究学位(例如注册金融分析师、 注册会计师)。 
除了现有香港的客户管理及客户服务团队之外， 摩根大通在国内的北京与上
海也有服务中国客户的团队， 摩根大通所有的队员均能在同一时区以流利普通话
为客户及其投资经理处理日常事务。 
（三） 境外托管人的职责 
摩根大通作为境外资产托管行的职责: 
1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜； 
2、 准时将公司行为信息通知基金管理人和/ 或基金托管行， 确保基金及时收
取所有应得收入； 
3、其他由基金托管行委托其履行的职责。 
 
 
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六 、 相关 服 务机 构 
（一）基金份额 销售机构 
1 、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼 
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英 
电话：021-61009916 传真：021-61009917 
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn 
 
2 、场外代销机构 
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 联系人 ：李 鸿岩 
电话：010-66105662 
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn 
 
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革 
电话：021-58781234 传真：021-58408483 
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com 
 
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com 
 
（4） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑 
电话：021-61618888 传真：021-63604199 
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn 
 
（5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英 
电话：010-58560666 传真：010-57092611 
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 
 
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉 
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098 
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com 
 
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com 
 
（8） 第一 创业 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：钟 兴 
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754 
客户服 务电 话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn 
 
（9） 东吴 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓 
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn 
 
（10 ） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com 
 
（11 ） 华福 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn 
 
（12 ） 国都 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：李 弢 
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 
 
（13 ） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 一宏 
电话：028-86690126 传真：028-86690126 
客户服 务电 话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 
 
（14 ） 国盛 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦） 
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦） 
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：陈 明 
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061 
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com 
 
（15 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺 
电话：021-38676666 传真：021-38670666 
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com 
 
（16 ） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券 
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕 
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com 
 
（17 ） 华宝 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层 
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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电话：021-68777222 传真：021-68777822 
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 
 
（18 ） 华龙 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦 
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡 
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn 
 
（19 ） 平安 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ） 
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：石 静武 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com 
 
（20 ） 中泰 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖 
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 
 
（21 ） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券 
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华 
电话：021-53519888 传真：021-53519888 
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com 
 
（22 ） 申万 宏源 证券 有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹 
电话：021-33389888 传真：021-33388224 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com 
 
（23 ） 天风 证券 股份 有限 公司 
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼 
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟 
电话：027-87618882 传真：027-87618863 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com 
 
（24 ） 兴业 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层 
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏 
电话：021-38565785 
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn 
 
（25 ） 招商 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君 
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121 
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn 
 
（26 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明 
电话：010-66568888 传真：010-66568990 
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 
 
（27 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢 
电话：010-85130588 传真：010-65182261 
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 
 
（28 ） 中信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红 
电话：010-60838888 传真：010-60833739 
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com 
 
（29 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061) 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（30 ） 中山 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳 
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn 
 
（31 ） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方 
电话：010-63081000 传真：010-63080978 
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com 
 
（32 ） 西南 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜 
电话：023-63786633 传真：023-63786212 
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 
 
（33 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷 
电话：021-20691832 传真：021-20691861 
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 
 
（34 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚 
电话：021-38602377 传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 
 
（35 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀 
电话：021-58870011 传真：021-68596916 
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（36 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509998 传真：021-64385308 
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com 
 
（37 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ：陈 云卉 
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830 
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com 
 
（38 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ：宁 博宇 
电话：021-20665952 传真：021-22066653 
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com 
 
（39 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼 
法定代 表人 ：燕 斌


联系人 ：凌 秋艳 
电话：021-52822063 传真：021-52975270 
客户服 务电 话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com 
 
（40 ） 海银 基金 销售 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼 
法定代 表人 ：刘 惠 联系人 ：毛 林 
电话：021-80133597 传真：021-80133413 
客户服 务电 话：4008081016 网址：www.fundhaiyin.com 
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。 
 
（ 二） 其他相 关机 构 
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所 
名称 
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司 
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
33 




注册地 址 
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
北京东 长安 街1 号东 方广
场东 2 座 8 层 
办公地 址 
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号 
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室 
上海南 京西 路1266 号恒
隆广 场50 楼 
法定代 表人 周明 廖海（ 负责 人） 姚建华 
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888 
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889 
联系人 崔巍 廖海、 刘佳 
王国蓓 （ 石 海云 、陈 启明
为经办 注册 会计 师） 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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 七、 基 金的 募集 
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 、 《试行办法》 、 《通知 》等有关规定及基金合同，并经中国证监会 2016 年
3 月8 日证监许可 【2016 】458 号文注册募集。 
本基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。 
（一）基金类型、存续期间和运作方式 
1、基金的类别： 债券型证券投资基金。 
2、基金 的运作 方式： 契约型开 放式 （ 本基金 自基金合 同生效 日起每 封闭一
年集中开放申购与赎回一次，开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 15 个工
作日）。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 
本基金以定期开放方式运作， 其封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金
合同生效之日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 本基
金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 首个封闭期结束之后第一个工
作日起进入不少于 5 个 工作日并且最长不超过 15 个工作日的首个 开放期，开放
期的具体时间以基金管理人届时公告为准。 如在开放期内发生不可抗力或其他情
形 致使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算， 在不可抗力
或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起， 继续计算该开放期时间。 下一个
封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。 
3、基金存续期间：不定期。 
（二 ）募集期限 
根据有关法律、 法规的规定， 本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超
过三个月。 
本基金的发售期为 2016 年 4 月15 日至2016 年5 月13 日。 
基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发售期， 但最长不超过法定募集
期；同时也可根据认购和市场情况缩短发售时间。 
如遇突发事件，以上募集期的安排可以依法适当调整。 
（三 ）募集对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。 
（四 ）募集场所 
本基金通过场内、场外两种方式公开发售。 
场外将 通 过基金 管理人 的直销机 构及基 金代销 机构的代 销网点(具体 名单详
见基金份 额发售 公告或 相关业务 公告) 或按基 金管理人 直销机 构、代 销机构提供
的其他方式办理公开发售。 场内将通过上海证券交易所内具有基金代销业务资格
的会员单位发售(具体名单详见 上海证券交易所相关业务公告)。 
基金管理人可以根据情况增加或减少其他代销机构，并另行公告。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
（五 ）募集目标 
本基金将按照中国证监会和国家外汇局核准的额度 （ 不含募集期利息， 美元
额度需折算为人民币） 设定基金募集上限 为9 亿人民币 ； 募集期内超过募集目标
上限时采取比例配售的方式进行确认，具体办法参见基金份额发售公告。 
基金合同生 效后， 基金的资产规模不受上述限制， 但基金管理人有权根据基
金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购 。 
（六）基金份额类别 
本基金设立人民币基金份额。 
在未来市场和技术成熟时， 本基金可增设其他外币种类的基金份额或其他新
的基金份额类别， 通过指定的销售渠道接受投资者申购与赎回， 或在对现有基金
份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 停止某类币种基金份额的销售， 或
调整现有基金份额类别的设置，该等事项无须召开基金份额持有人大会审议批
准。 其他外币种类的基金份额申赎的原则、 费用等届时由基金管理人确定并提前
公告。 
（七 ）基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算 
1、本基金的基金份额初始发售面值为人民币 1.00 元，按面值发售。 
2、本基金认购采取全额缴款认购的方式。 场外及场内认购均以金额申请。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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3、认购费用 
募集期投资者可以多次认购本基金， 认购费率按每笔认购申请单独计算。 本
基金认购 费率最 高不高 于 0.6%，且 随认购 金 额的增加 而递减 。本基 金认购费率
如下表（场内外认购费率相同） ： 
单笔认购金额（M，含认 购 费） 认购费率 
M＜100 万元 0.6% 
100 万 ≤M ＜200 万 0.4% 
200 万 ≤M ＜500 万 0.2% 
M≥500 万元 每笔 1000 元 
注：M 为投 资金 额



基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登记
等募集期间发生的各项费用。 
4、认购份额的计算 
（1) 场外认购份额的计算 
本基金的场外认购份额的计算公式为： 
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 
(注：对于认购金额在 500 万元(含)以上适用固定金额认购费的认购，净认
购金额＝认购金额－固定认购费金额) 
认购费用＝认购金额－净认购金额 
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 
场外认购份额的计算结果保留小数点后两位， 小数点后两位以后部分四舍五
入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
例：某投资人在认购期投资 10 万元通过场外 认购本基金份额，其对应认购
费率为0.6%， 认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额
计算如下： 
净认购金额＝100,000/(1+0.6% ）＝99,403.58 元 
认购费用＝100,000 －99,403.58＝596.42 元 
认购份额=（99,403.58 ＋50）/1.00=99,453.58 份 
即：该投资人投资 10 万元通过场外认购本基金，可 得到 99,453.58 份基金
份额。 
（2 ）场内认购份额的计算 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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本基金的场内认购份额的计算公式为： 
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 
(注：对于认购金额在 500 万元(含)以上适用固定金额认购费的认购，净认
购金额＝认购金额－固定认购费金额) 
认购费用＝认购金额－净认购金额 
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 
场内认购份额保留到整数位， 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易
所会员单位返还给投资者。 
例：某投资人在认购期投资 10 万元通过场内 认购本基金份额，其对应认购
费率为0.6%， 认购金额 在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额
计算如下： 
净认购金额＝100,000/(1+0.6% ）＝99,403.58 元 
认购费用＝100,000 －99,403.58＝596.42 元 
认购份额=（99,403.58 ＋50）/1.00=99,453 份 
即： 该投资人投资 10 万元通过场内认购本基金， 可得到 99,453 份基金份额。 
（八 ）认购安排 
1、认购时间 
具体时间由基金管理人根据有关法律法规和基金合同确定 （见基金份额发售
公告及基金代销机构相关公告） 。 
2、认购原则 
（1 ）基金场外及场内 认购均采用“金额认购，份额确认 ”的方式； 
（2 ）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款； 
（3 ）投 资人在 募集期 内可以多 次认购 本基金 份额，但 已受理 的认购 申请不
允许撤销； 
（4 ）认购期间单个投资人的累计认购规模没有上限限制 。 
3、投资人认购应提交的文件和办理的手续 
投资人办理场内认购时， 需具有上海证券账户。 已有上海证券账户的投资人
可直接认购本基金。 尚无上海证券账户的投资人可通过中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司的开户代理机构开立账户。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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投资人办理场外认购时， 需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海开放
式基金账户。 其中已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手
续的投资人， 可直接办理本基金场外认购业务； 已有上海证券账户的投资人， 可
通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册开放式基金账户； 尚无上海证券账
户的投资人， 可直接申请账户开户， 中国证券登记结算有限责任公司将为其配发
上海基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户。 
投资人开户及认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份
额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。 
4、认购限额 
（1 ）场外认购限额 
本基金场外认购采用金额认购的方式。 投资人通 过本公司网上直销平台、 直
销柜台或 销售机 构认购 的首次单 笔认购 最低金 额为人民 币 1 元 （含 认购费，下
同） ，追加认购的单笔认购最低金额为人民币 1 元。销售机构的代 销网点接受投
资人每次认购本基金的最低金额为 1 元， 若代销机构有关于交易级差规定的， 以
代销机构的规定为准。 本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额
在国家外汇局核准的额度内（美元额度需折算为人民币）不设限制。 
（2 ）场内认购限额 
本基金场内认购采用金额认购的方式。 在具有基金代销资格的上海证券交易
所会员单位的单笔最低认购金额为 100 元（含认购费） ，超过 100 元的须是 100
元的整数倍。 
（3 ）本 基金对 单个账 户的认购 和持有 基金份 额 在国家 外汇局 核准的 额度内
（美元额度需折算为人民币）不进行限制。 
5、认购确认 
销售机构 （包括直销机构和代销机构） 受理 认购申请并不表示对该申请已经
成功确认， 而仅代表销售 机构确实收到了认购申请。 对于 T 日交易时间内受理的
认购申请， 基金管理人将在 T+1 日就申请的有效性进行确认。 但对申请有效性的
确认仅代表确实接受了投资人的认购申请， 认购份额的计算需由基金管理人在募
集期结束后确认。 投资人可在基金合同生效后到各销售网点查 询最终成交确认情
况和认购份额。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（九 ）募集资金利息的处理方式 
确认成功的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额
持有人所有， 其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。 场内认购利息
折算的份额保留至整数位， 不足一份基金份额部分的认购资金零头由交易所会员
单位返还给投资者 ； 场外认购利息折算的份额保留到小数点后两位， 小数点两位
以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担 。 
（十）募集资金的保管 
基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不
得动用。 
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用， 不得从基金
财产中列支。 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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八 、 基金 合 同的 生 效 
（一）基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在
10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内， 向中国证监会
办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监 会书面 确认 之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合同》 不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。 
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息。 
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
（三 ）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开
基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或 中国证监会 另有规定时，从其规定。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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九 、 基金 份 额的 封 闭期 与 开放 期 
（一）基金的封闭期 
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起 （包括基金合同生效之日） 或自每
一开放期结束之日次日起 （包括该日） 一年的期间。 本基金的第一个封闭期为自
基金合同生效之日起一年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，
以此类推。 
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 
（二）基金的开放期 
本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个
工作日起不少于 5 个工 作日并且最长不超过 15 个工作日的期间。开放期的具体
时 间以基金管理人届时公告为准。 本基金的开放日为在开放期内销售机构办理本
基金份额申购、 赎回等业务的工作日。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致
使基金无法按时开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止计算。 在不可抗力或其
他情形影响因素消除之日下一个工作日起，继续计算该开放期时间。 
（三）封闭期与开放期示例 
比如，本基金的开放期为 15 个工作日，本基金的基金合同于 2016 年 1 月
15 日生效，则本基金的第一个封闭期为基金合同生效之日起一年，即 2016 年 1
月 15 日至 2017 年 1 月 14 日。则第一个开放期为自 2017 年 1 月 15 日至 2017
年 2 月 10 日的十五个 工作日；第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的
一年，即2017 年2 月 11 日至2018 年2 月10 日，以此类推。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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十 、 基金 份 额的 申 购与 赎 回 
（一）申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
（二）申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日， 具体
办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所 以及境外主要交易市场 的正常交易
日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日
起， 本基金进入首个开放期， 开始办理申购和赎回等业务。 本基金每个封闭期结
束之后第一个工作日起进入下一个开放期。 开放期以及开放期办理申购与赎回业
务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时发布的相关公告。 
基金管理人应在申购、 赎回开放日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确 认接受的， 其基金份额申购、 赎回或转换价格为下
一开放日基金份额申购、 赎回或转换的价格。 但若投资者在开放期最后一日业务
办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。 
（三）申购与赎回的原则 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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1、 “未 知价 ” 原则， 即申购、 赎回价 格以申 请当日收 市后计 算的基 金份额
净值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回 遵循 “ 先进先 出 ”原则 ，即按 照投资 人认购、 申购的 先后次 序进行
顺序赎回； 
5、办理申购、赎 回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
（四）申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资
金， 投资人在提交赎回申请时， 必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、
赎回的申请无效。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必 须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登 记机构确认赎回时， 赎回生效。 
投资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T ＋10 日(包括该日)内支付赎回款
项， 但中国证监会另有规定除外。 如基金投资所涉及的主要市场或外汇市场正常
或非正常休市时， 或本基金所投资市场的交易清算规则有变更或国家外汇管理相
关规定有变更时， 赎回款项支付的时间将相应调整。 在发生巨额赎回 或本基金合
同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照本基
金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款
顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资人银行账户。 
3、申购和赎回申请的确认 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+3 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 若 申 购 不 成 功 或 无
效，则申购款项本金退还给投资人。 
基金销售机构 对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表
销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。 对于申购申请及申购份额的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务， 致使其相关权益受损的， 基金管
理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 
（五）申购和赎回的数量限制 
1、投资 人通过 场外办 理本基金 申购时 ，首次 申购的单 笔最低 金额为 人民币
1 元（含申购费 ，下同） ，追加申购的单笔最低金额为人民币 1 元；超过最低申
购金额的部分不设金额级差。 投资人通过本公司直销柜台及网上直销平台申购本
基金遵循上述规则； 各代销机构有不同规定的， 投资人在该代销机构办理申购业
务时，需同时遵循该代销机构的相关规定。 
2、 投资人通过上海证券交易所场内申购时， 每笔申购金额最低为人民币 100
元，同时每笔申购必须是 100 元的整数倍。 
3、 投资人当期分配的基金收益转购基金份额时， 不受最低申购金额的限制。
基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。 
4、基金份额持有人在销售机构赎回本基金 的单笔赎回申请不得低于 1 份基
金份额， 且通过场内单笔申请赎回的本基金基金份额必须是整数份； 基金份额持
有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 单个 交易账户保留的基金份额余额不足
1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 
5、本基 金不对 单个投 资人累计 持有的 份额上 限 在国家 外汇局 核准的 额度内
（美元额度需折算为人民币） 进行限制。 
6、基金 管理人 可在法 律法规允 许的情 况下， 调整上述 规定申 购金额 和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（六）申购与赎回的 价格、费用及其用途 
1、申购费用 
（1 ）场外申购费用 
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：



单笔申购金额 （M， 含申购 费） 申购费率 
M＜100 万元 0.6% 
100 万 ≤M ＜200 万 0.4% 
200 万 ≤M ＜500 万 0.2% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
注：M 为申购金额 
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 
（2 ）场内申购费用 
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。 
2、赎回费用 
本基金的赎回费用在投资 者 赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下： 
持有期限（N） 赎回费率 
N＜2 年 0.05% 
N≥2 年 0 
注：N 为持有期限 
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回时收取。 赎回费总额的 25%应 归基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。 
3、基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介
上公告。 
4、基金 销售机 构 可以 在不违反 法律法 规规定 及基金合 同约定 的情形 下根据
市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活
动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金销
售费率。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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5、基金 申购、 赎回的 币种为人 民币， 基金管 理人可以 在不违 反法律 法规规
定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。 
（七）申购份额与赎回金额的计算 
1、申购 份额、 余额的 处理方式 ： 场外 申购时 ，申购的 有效份 额为按 实际确
认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当日基金份额净值为基准计算， 四舍
五入保留到小数点后两位， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担； 场内申
购时， 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当
日基金份额净值为基准计算， 保留到整数位， 不足一份基金份额部分的申购资金
零头由交易所会员单位返还给基金投资者。 
2、赎回 金额的 处理方 式： 赎回 金额为 按实际 确认的有 效赎回 份额乘 以当日
基金份额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果 均按四舍五
入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担 。 
3、申购份额的计算 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，本基金的申购份额计算公式
为： 
净申购金额=申购金额/ （1＋申购费率） ， 或净 申购金额＝申购金额－固定申
购费金额 
申购费用=申购金额-净申购金额，或申购费用=固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 
例 1：某投资者投资 10 万元申购本基金基金份额，假设申购当日基金份额
净值为1.0520 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=100,000/(1+0.6% ）＝99,403.58 元 
申购费用=100,000 －99,403.58=596.42 元 
如 果 投 资 者 是 场 外 申 购 ， 可 得 到 的 申 购 份 额 为
99,403.58/1.0520=94,490.10 份； 
如果投资者是场内申购， 可得到的申购份额为 94,490 份， 剩余0.10 份对应
的金额 返还给投资者。即：投资者投资 10 万 元申购本基金基金份额，对应的申
购费率为0.6%， 假设申购当日基金份额净值为 1.0520 元， 则其如果是场外申购
可得到94,490.10 份基金份额，如果是场内申购可得到 94,490 份基金份额。 
4、赎回金额的计算 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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若投资者认/申购本基金基金份额，则赎回金额的计算公式为： 
赎回总额＝赎回份额×赎回当日本基金基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例 2：某投资者持有本基金 10 万份基金份额 2 年后赎回，赎回费率为 0%，
假设赎回当日本基金基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额＝100,000 ×1.2000＝120,000 元 
赎回费用＝ 120,000×0=0 元 
赎回金额＝120,000 －0＝120,000 元 
即投资者持有本基金 10 万份基金份额 2 年后 赎回，假设赎回当日基金份额
净值是1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 120,000 元。 
5、 基金份额净值的计算公式为： 
基金份额净值＝基金资产净值总额 ? 基金份额总数。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第5 位四舍五入，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
在本基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和
基金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日披露本基金封闭期最后一个工作日
的基金资产净值和基金份额净值。在本基金的开放期期间，基金管理人应当在
T+2 日， 通过网站、 基 金份额发售网点以及其他媒介， 披露交易日的基金份额净
值和基金份额累计净值。 遇特殊情况， 经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或
公告。 
（八）拒绝或暂停申购的情形 
在开放期内 发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申
请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的申购申请。 
3、本基 金进行 交易的 证券交易 所或外 汇市场 交易时间 非正常 停市， 可能影
响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、本基 金的资 产组合 中的重要 部分发 生暂停 交易或其 他重大 事件， 继续接长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时； 
5、基金 管理人 认为接 受某笔或 某些申 购申请 可能会影 响或损 害现有 基金份
额持有人利益时。 
6、基金 资产规 模或者 份额数量 达到了 基金管 理人规定 的上限 （基金 管理人
可根据外管局的审批及市场情况进行调整） 。 
7、基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、4 、6、7、8 项暂停申购 情形之一且基金管理人决定暂
停或 拒绝 接受投资者的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上
刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退
还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理，
且开放期间按暂停申购的期间相应延长。 
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
在开放期内 发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延
缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时 ，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、本基 金进行 交易的 证券交易 所或外 汇市场 交易时间 非正常 停市， 可能影
响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金投资者的赎回申请或延
缓支付赎回款项 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请，
基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请
量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 在暂停赎回的
情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 ， 且开放期间按暂停长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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赎回的期间相应延长 。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金 单个开 放日内 的基金份 额净赎 回申请(赎回申 请份额 总数加 上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一日的基金总份额的 20%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）延 缓支付 赎回款 项：当基 金管理 人认为 支付投资 人的赎 回申请 有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时， 基金管理人应当接受并确认所有赎回申请， 当日按比例办理的赎回
份额不得低于基金总份额的 20%， 其余赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但最长
不得超过20 个工作日。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述 巨额赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。 
（十一） 开放期内 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生暂停的时间超过 1 日但少于2 周 （含 2 周） ， 暂停结束， 基金重新
开放申购或赎回时， 基金管理人应依照 《信息披露管理办法》 的有关规定， 提前
2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个开放日 的
基金份额净值。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间， 基金管理人应每 2 周至 少刊登
暂停公告1 次。 当连续暂停时间超过 2 个月的， 基金管理人可以调整刊登公告的
频率。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应依照 《信息披露管
理办法》 的有关规定， 提前 2 日在指定媒介和基金管理人网站上刊登基金重新开
放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 
5、以上 暂停及 恢复基 金申购与 赎回的 公告规 定，不适 用于基 金合同 约定的
封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。 
（十二）基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。 
（十三）基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人 ，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理 。 
继承是指基金份额持 有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
（十四）基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（十五） 定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
（十六）基金的冻结、解冻和质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法
律法规、中国证监会或法院判 决、裁定另有规定的除外。 
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 
（十七）基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记
机构办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。 
（十八） 在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下， 基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进
行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 
 
 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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十 一 、基 金 的投 资 
（一）投资目标 
本基金在严格控制信用、 利率和流动性风险的前提下追求本金长期安全的基
础上， 通过积极和深入的宏观经济、 行业和公司基本面研究力争为投资者创造较
高的当期收益和长期资产增值。 
（二）投资范围 
本基金投资于 境外 证券市场中具有良好流动性的金融工具， 包括债券、 固定
收益类基金、 优先股、 货币市场工具、 结构性投资产品、 金融衍生品以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种， 基金管理人与基金托管人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的
投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ，但在 每次开 放期 前两个月 、开放 期及开 放期结束 后两个月 的期 间内，基金
投资不受上述比例限制； 开放期内， 现金或者 到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的 5%，在非开放期，本基金不受该比例的限制。 
（三）投资策略 
本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。 
1、封闭期投资策略 
（1 ）资产配置策略 
本基金将通过对相关市场的宏观经济状况、 市场利率走势、 债券利差、 证券
市场走势、 信用风险情况、 以及各类资产的不同的风险和回报的综合分析， 在整
体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 
（2 ）利差策略 
信用利差是债券市场的一个最重要的指标之一 ， 反映了整体市场信用违约的
可能性和债券的估值水平。 该指标是债券市场对风险和收益的一个集中体现， 是
本基金在资产配置上的核心依据。 本基金主要依据该指标来决定投资组合在市场
各个信用利差上（从无信用风险的政府债券到较高信用风险的低评级公司债券）
的投资比例，从而达到资产配置在风险和收益上的最佳平衡。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（3 ）利率策略 
通过对宏观经济、 货币政策、 财政政策等利率影响因素的分析判断来预测市
场利率的走势， 合理确定投资组合的目标久期， 提高投资组合的盈利潜力。 如果
预测利率趋于上升，则适当降低投资组合的修正久期；如果预测利率趋于下降 ，
则适当增加投资组合的修正久期。 
债券市场的收益率曲线随时间变化而变化， 本基金将根据收益率曲线的变化
和对利率走势变化情况的判断， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 并从相对
变化中获利。 
（4 ）市场策略 
除了市场信用利差和利率指标之外， 债券市场的走势和估值水平也会受到其
它市场表现的影响， 如股票市场、 信用衍生物市场、 外汇市场等。 本基金将密切
观察和跟踪相关市场的走势和变化，在资产配置上做出合理和及时的调整。 
（5 ）衍生品投资策略 
本基金可以通过使用衍生品投资来降低外汇风险及其他相关风险。 基金管理
人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值， 从而尽可能减小对
投资表现的负面影响。 套期保值部分的比例应根据法律法规、 本基金合同的规定，
在充分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。 但是， 本基金将不 会对外汇的
波动进行投机交易。 
（6 ）外汇投资策略 
本基金还可以通过境外外汇远期合约进行长仓或短仓交易， 对冲美元债的汇
率风险并力争获取外汇投资回报。 
2、开放期投资策略 
开放期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，
减小基金净值的波动。 
（四）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 投资于 债 券资产的 比例 不低于 基 金资产的 80% ， 但在每 次开放长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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期 前两个月 、 开放期及开放期结束 后两个月的期间内， 基金投资不受上述比例限
制； 
（2 ）开 放期内 ，现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券的投 资比例 不低于
基金资产净值的5%，在非开放期，本基金不受该比例的限制； 
（3 ）基 金持 有同一 家 银行的存 款不 得超过 基 金净值的 20% ， 其中银 行应当
是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可
的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制； 
（4 ）基 金持有 同一机 构（政府 、国际 金融组 织除外） 发行的 证券市 值不得
超过基金净值的10%； 
（5 ）基 金持有 与中国 证监会签 署双边 监管合 作谅解备 忘录国 家或地 区以外
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 
（6 ）基 金不得 购买 证 券用于控 制或影 响发行 该证券的 机构或 其管理 层。本
基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以 上 具 有 投 票 权 的 证 券 发 行
总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换； 
（7 ）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。 
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产； 
（8 ）本 基金 持有境 外 基金的市 值合 计不得 超 过基金资 产净值 的 10% ，但持
有货币市场基金不受此限制； 
（9 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有任何 一只境外 基金， 不得超 过该境
外基金总份额的20%。 
（10 ） 为应付赎回、 交 易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产
净值的10%。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）购买不动产； 
（5 ）购买不动产抵押按揭； 
（6 ）购买贵金属或代表贵金属的凭证； 
（7 ）购买实物商品； 
（8 ）除 应付赎 回、交 易清算等 临时用 途以外 ，借入现 金。该 临时用 途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10%； 
（9 ）除 法律 法 规及中 国证监会 另有规 定外， 利用融资 购买证 券，但 投资金
融衍生品除外； 
（10 ）参与未持有基础资产的卖空交易； 
（11 ）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
（12 ）直接投资与实物商品相关的衍生品； 
（13 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（14 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（15 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金 财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并履行
信息披露义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过，基金管理人董事会至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基 金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
3、金融衍生品投资限制 
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定： 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（1 ）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%； 
（2 ）本 基金投 资期货 支付的初 始保证 金、投 资期权支 付或收 取的期 权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% ； 
（3 ）本 基金投 资于远 期合约、 互换等 柜台交 易金融衍 生品， 应当符 合以下
要求： 
1）所有 参与交 易的对 手方（中 资商业 银行除 外）应当 具有不 低于中 国证监
会认可的信用评级机构评级； 
2）交易 对手方 应当至 少每个工 作日对 交易进 行估值， 并且基 金可在 任何时
候以公允价值终止交易； 
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。 
（4 ） 基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 
（5 ）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。 
4、基金 可以根 据正常 市场惯例 参与正 回购交 易、逆回 购交易 ，并且 应当遵
守下列规定： 
（1 ）所 有参与 正回购 交易的对 手方（ 中资商 业银行除 外）应 当具有 中国证
监会认可的信用评级机构信用评级。 
（2 ）参 与正回 购交易 ，应当采 取市值 计价制 度对卖出 收益进 行调整 以确保
现金不低 于已售 出证券 市值的 102% 。一旦 买 方违约， 本基金 根据协 议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
（3 ）买 方应当 在正回 购交易期 内及时 向本基 金支付售 出证券 产生的 所有股
息、利息和分红。 
（4 ）参 与逆回 购交易 ，应当对 购入证 券采取 市值计价 制度进 行调整 以确保
已购入证 券市值 不低于 支付现金 的 102%。 一 旦卖方违 约，本 基金根 据协议和有
关法律有权保 留或处置已购入证券以满足索赔需要。 
（5 ）基 金管理 人应当 对基金参 与证券 正回购 交易、逆 回购交 易中发 生的任
何损失负相应责任。 
5、基金 参与正 回购交 易，所有 已借出 而未归 还证券总 市值或 所有已 售出而
未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限制计算， 基金因参长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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与正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。 
6、法律 法规或 监管部 门取消或 变更上 述限制 ，如适用 于本基 金，基 金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 
7、因证 券市场 波动、 证券发行 人合并 、基金 规模变动 等基金 管理人 之外的
因素致使基金投资不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 30 个工作日
内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本 基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制， 不需要经基金份额持有人大会
审议。 
（五）业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准： 同期人民币三年期银行定期存款利率（税后） 
本基金是债券型基金， 主要投资于 全球各类固定收益类金融工具， 力争为投
资者创造较高的当期收益和长期资产增值 。 因此， 以同期人民币三年期银行定期
存款利率（税后） 作为业绩比较基准，符合本基金的风险收益特征 。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本 基
金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准
并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 
（六）风险收益特征 
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 
（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、有利于基金资产的安全与增值； 
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使权 利，保 护基金 份额持
有人的利益； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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十 二 、基 金 的财 产 
（一 ）基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收款项
以及其他资产的价值总和。 
（二 ）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（三 ）基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需的其他专用账户。 境外托管人根据基金财产所在地法律法规、 证
券交易所规则、 市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境
外开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户
与基金管理人、 基金托管人、 境外托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的
财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（四 ）基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人、 境外托管人和基金销售机构的
财产， 并由基金托管人、 境外托管人保管。 基金管理人、 基金托管人 、 境外托管
人、 基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任， 其债
权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基金
合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人、 境外托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法
宣告破产等原因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作
基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管
理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
境外托管人根据基金财产所在地法律 法规、 证券交易所规则、 市场惯例及其
与基金托管人签订的次托管协议持有并保管基金财产。 基金托管人在已根据 《试
行办法》 的要求谨慎、 尽职的原则选择、 委任和监督境外托管人， 除非基金管理
人、 基金托管人及其境外托管人存在过失、 疏忽、 欺诈或故意不当行为， 基金管
理人、 基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、 证券交易所规则、 市场惯长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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例的作为或不作为承担责任。 
 
 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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十 三 、基 金 资产 估 值 
（一 ）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二 ）估值对象 
基金所拥有的 股票、 债券、 基金 和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
（三 ）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交
易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未
发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易
日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允 价格； 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按 成本估值。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票和权 证，采 用估值技 术确定 公允价 值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、交易所市场交易 的固定收益品种的估值 
（1 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 不含权固 定收益 品种（ 另有规
定的除外） ，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 含权固定 收益品 种（另 有规定
的除外） ，选取 第三方 估值机构 提供的 相应品 种当日的 唯一估 值净价 或推荐估值
净价进行估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，选取每 日收盘 价作为 估值全
价； 
（4 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券， 鉴于目 前尚不
存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。如成本能够近似体现公允 价值，
按成本估值。 基金管理人应持续评估上述做法的适当性， 并在情况发生改变时做
出适当调整； 
（5 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的
情况下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活跃市场报
价未能代表计量日公允价值的情况下， 对市场报价进行调整以确认计量日的公允
价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 采用估值技术确定其公允
价值。 
4、银行间市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 银行间 市场上 不含权的 固定收 益品种 ，选取第 三方估 值机构 提供的
相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）银 行间市 场上含 权的固定 收益品 种，选 取第三方 估值机 构提供 的相应长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 对于含投资人回售权的固定
收益品种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值； 
（3 ）银 行间市 场未上 市，且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的债券 ，在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。 
5、在两 个或者 两个以 上的交易 场所交 易的同 一证券， 一般采 用该证 券主要
交易市场的收盘价或报价。 个别市场有特殊交易结算规则的， 根据该 市场规则处
理。 
6、对于 非上市 证券， 采用公允 价值进 行估值 ，具体可 采用行 业通用 权威的
报价系统提供的报价进行估值。 
7、基金估值方法 
（1 ）上 市流通 的基金 按估值日 其所在 证券交 易所的收 盘价估 值；估 值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值； 
（2 ）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值； 
（3 ）若 基金价 格无法 通过公开 信息取 得，由 基金管理 人负责 从其经 纪商处
取得，并通过书面方式及时告知基金托管人。 
8、汇率 
本基金外币资产价值计算中， 所涉及人民币对港币、 美元、 欧元、 日 元、 英
镑的汇率应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构 公布的人民币汇率为准。
涉及到其它币种与人民币之间的汇率， 采用估值日伦敦时间下午四点 （或能够取
到的离下 午四 点最近 时 点）由彭 博信 息（Bloomberg ）提供 的其 它币 种与美元的
中间价套算。 
9、税收 
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金， 本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的， 基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的估值调整。 
境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、 缴纳及长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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索取税收返还等相关工作。 
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金管理人对最终税务的处理的真实准确负责。 基金份额持有人根据中国法律法
规规定，履行纳税义务。 
除因基金管理人或基金托管人疏忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的
损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。 
10、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
（四 ）估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人按规定对外公布。 
（五 ）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于 ： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误 已得
到更正。 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损 方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔 偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六 ）暂停估值的情形 
1、基金 投资所 涉及的 证券、外 汇交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停
营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人、 境 外托管 人 不能
出售基金资产或无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七 ）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净 值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（八 ）特殊情形的处理



1、 基金管理人按估值方法的第 10 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于不可 抗力等
原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措 施进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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十 四 、基 金 费用 与 税收 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用） ； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金 的证券 交易费 用及在境 外市场 的开户 、交易、 清算、 登记等 实际发
生的费用； 
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费、 税 务顾问
费和诉讼费； 
6、基金 依照有 关法律 法规应当 缴纳的 ，购买 或处置证 券有关 的任何 税收、
征费、关 税、印 花税及 预扣税（ 以及与 前述各 项有关的 任何利 息及费 用） （简称
“税收” ） ； 
7、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用； 
8、基金的银行汇划费用、账户维护费用或外汇兑换交易的相关费用； 
9、基金份额持有人大会费用； 
10、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用； 
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.0% 年费率 计提 。基金 管 理费的
计算方法如下： 
H＝ E×1.0%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复
核无误后 2 个工 作日 内从基金 财产中 一次性 支付给基 金管理 人。若 遇法定节假长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费 （如基金托管人委托境外托管人， 包括向其支付的相应服务
费） 按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 基金托管费的计算方法如下： 
H＝ E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令， 经基金托管人复
核无误后2 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至最近可支付日支付。 
上述 “ （一） 基金费用的种类 ”中第3－11 项费用， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管 人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他相
关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四 ）费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有 人大会。 
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（五 ）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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十 五 、基 金 的收 益 与分 配 
（ 一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
（ 二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。 
（ 三）基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金在每个封闭期内收益至少分
配1 次， 每份基金份额每次收益分配比例原则上为收益分配基准日 （即可供分配
利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的 100%； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、每一基金份额享有同等分配权 ； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不影响投资者利益 的 情况下，基金管理人 与 基金托管人协商一致 后 可在
法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则， 此项调整不需要召开基
金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介和基金管理人网站公告。 
（ 四）收益分配方案 
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（ 五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过15 个工作日。 
（ 六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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十六 、基 金 的会 计 与审计 
（一 ）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
（二 ）基金的年度审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金 管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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十七、基 金 的信 息 披露 
（一 ） 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》 、 《运行办法》 、 《通知》 及其他有关规定。 相关法律法规关于信息披
露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。 
（二 ）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “网站 ”） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 
（三 ）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
（四 ） 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字 ； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
（五 ）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
75 




1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1 ） 《基金合同》 是界 定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系 ， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（2 ） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
（3 ）基 金托管 协议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系 的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在本基金的封闭期期间， 基金管理人应当至少每周公
告一次基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在开放期首日披露本基金
封闭期最后一个工作日的基金资产净值和基金份额净值。在本基金的开放期期
间， 基金管理人应当在每个交易日后的 2 个工作日内， 通过网站、 基金份额发售
网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日后的 2 个工作日内， 将基长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净 值登载在指定媒介上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金 半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公 告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1 ）基金份额持有人大会的召开； 
（2 ）终止《基金合同》 ； 
（3 ）转换基金运作方式（不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换） ； 
（4 ）更换基金管理人、基金托管人 、境外托管人 ； 
（5 ）基金管理人、基金托管人 、境外托管人 的法定名称、住所发生变更； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
77 




（6 ）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募集期延长； 
（8 ）基 金管理 人的董 事长、总 经理及 其他高 级管理人 员、基 金经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10 ） 基金管理人、 基 金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
（12 ）基金管理人、基金托管人 、境外托管人 受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ）重大关联交易事项； 
（15 ）基金收益分配事项； 
（16 ） 基金管理费、 基 金托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 
（17 ）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18 ）基金改聘会计师事务所； 
（19 ）变更基金销售机构； 
（20 ）更换基金登记机构； 
（21 ）本基金进入开放期开始办理申购、赎回； 
（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24 ）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26 ）调整本基金份额类别设置； 
（27 ）本基金推出新业务或服务； 
（28 ）本基金接受其它币种的申购、赎回； 
（29 ）中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。
召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份 额持有人大
会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会， 基金管理人、 基 金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的， 召集人应当履
行相关信息披露义务。 
10、中国证监会规定的其他信息 
（六 ）信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义 务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定 媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10
年。 
（七 ）信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 
（八 ）暂停或延迟信息披露的情形 
1、基金 投资所 涉及的 证券交易 市场或 外汇市 场 遇法定 节假日 或因其 他原 因
暂停营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出现 基金管 理人认 为属于会 导致基 金管理 人不能出 售或评 估基金 资产的
紧急事故的任何情况； 
5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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十八、风 险 揭示 
（一）本基金特有的风险 
1、 本基 金投资 于境外 证券市场 ，基金 净值会 因为境外 证券市 场波动 等因素
产生波动。 基金投资中可能面临的风险包括投资风险、 交易对手风险、 运作风险
和合规与道德风险。 
2、本基 金以定 期开放 方式运作 ，其 封 闭期为 自基金合 同生效 之日起 （包括
基金合同生效之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间 ，
投资者需在开放期提出申购赎回申请， 在非开放期间将无法按照基金份额净值进
行申购和赎回。基金份额持有人面临封闭期内无法赎回的风险。 
3、本基 金开放 期可能 出现巨额 赎回， 导致基 金资产变 现困难 ，进而 出现延
缓支付赎回款项的风险。 
4、汇率 风险是 指因境 外证券投 资所产 生的以 非本币计 价的各 类资产 受汇率
波动影响而引起本币估值下的基金资产波动，使基金资产面临的风险。 
5、利率 风险是 指境外 证券投资 基金投 资的各 类境外债 券受利 率波动 影响而
引起基金资产波动， 使基金资产面临的风险。 利率风险是债券投资所面临的主要
风险， 息票利率、 期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。 国家或
地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。 
6、衍生 品风险 是指期 货、期权 、互换 等金融 衍生品的 价格剧 烈波动 以及交
易保证金变化而引起基金资产波动，使基金资产面临的风险。 
（二）投 资组合的风险 
投资组合 的风险 主要包 括市场风 险、信 用风险 、流动性 风险 、 证券借 贷/正
回购/逆回购风险。 
1、市场风险 
证券市场价格因受经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括： 
（1 ）政策风险 
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价
格波动，影响基金收益而产生风险。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（2 ）经济周期风险 
经济运行具有周期性的特点， 证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的
影响， 也呈现周期性变化， 基金投资于上市公司的股票与债券， 其收益水平也会
随 之发生变化，从而产生风险。 
（3 ）利率风险 
金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同
时直接影响企业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票与债券， 其收益水平会
受到利率变化的影响，从而产生风险。 
（4 ）通货膨胀风险 
基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配， 如果发生通货膨胀， 现金的
购买力会下降，从而影响基金的实际收益。 
（5 ）汇率风险 
汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响， 从而导致本基金所投
资的上市公司业绩及其股票价格。 
（6 ）债券收益率曲线变动的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
（7 ）再投资风险 
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率， 这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。 
2、信用风险 
债券发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 或由于债券发行人信用质量降低
导致债券价格下降的风险， 信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交
割风险。 
3、流动性风险 
因市场交易量不足， 导致证券不能迅速、 低成本地转变为现金的风险。 流动
性风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回， 致使本基 金没有足够的现金应付
基金赎回支付的要求所引致的风险。 
4、证券借贷/正回购/逆回购风险 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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证券借贷/正回购/逆回购风险是指基金在证券借贷、 融资、 融券业务的 费率、
价格、 交割等环节存在非完全市场化因素的影响， 基金进行此类业务可能导致基
金资产面临的风险。 
（三）管理风险 
在基金管理运作过程中， 可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、 获取的信息不全等影响基金的收益水平。 基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 
（四）合规性风险 
指本基金的投资运作不符合相关法律、 法规的规定和基金合同的要求而带来
的风险。 
（五）操作风险 
基金运作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操
作规程等 引致的 风险， 例如，越 权违规 交易、 会计部门 欺诈、 交易错 误、IT 系
统故障等风险。 
（六）其他风险 
1、现金管理风险 
由于开放式基金的特殊要求， 本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的
需求， 在管理现金头寸时， 有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的机会
成本风险。 
2、技术风险 
当计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情
况， 可 能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 注册登记系统瘫痪、 核
算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风
险。 
3、大额赎回风险 
本基金是一开放式基金， 基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回而
不断变化， 若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券和股
票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。 
4、顺延或暂停赎回风险 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
83 




因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 并导致基金管理人的现
金支付出现困难， 投资人在赎回基金份额时， 可能会遇到部分顺延赎回或暂 停赎
回等风险。 
5、其他不可抗力风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 可
能导致基金资产的损失。 金融市场危机、 行业竞争、 代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
 
声明： 
本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资者自愿投资于本基金， 须
自行承担投资风险。 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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十九、基 金 合同 的 变更 、 终止 与 基金 财 产的 清 算 
（一 ） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 基金 合 同约定应 经基金 份额持 有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定
和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的 工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清 算的期限为 6 个月。 
（四 ）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五 ）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六 ）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七 ）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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二十 、基 金 合同 的 内容 摘 要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）在开放期内依法申请赎回或转让其持有的基金 份额； 
（4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件； 
（2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二）基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集资金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理； 
（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用； 
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 
（11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购 、 赎回与转换申
请； 
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（13 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为； 
（14 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构； 
（15 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等的业务规则； 
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ）委 托境外 证券服 务机构代 理买卖 证券的 ，应当严 格履行 受信责 任，并
按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理； 
（7 ）与 境外证 券服务 机构之间 的证券 交易和 研究服务 安排， 应当严 格按照
《试行办法》相关规定的原则进行； 
（8 ）进 行境外 证券投 资，应当 遵守当 地监管 机构、交 易所的 有关法 律法规
规定； 
（9 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有 关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（10 ）依法接受基金托管人的监督； 
（11 ） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（12 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（13 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（14 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及
报告义务； 
（15 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（16 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（17 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（18 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（19 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上； 
（20 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（21 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（22 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（23 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（24）监 督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（25 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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金事务的行为承担责任， 但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受
到损失， 而基金管理人首先承担了责任的情况下， 基金管理人有权向第三方追偿； 
（26 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为； 
（27 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》 不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（28 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（29 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（30 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户等投资 所需账 户、为 基金办
理证券交易资金清算。 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）选择、更换或撤销境外托管人； 
（8 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册 记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 、 《托 管 协议》及 其他有 关规定 外，不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户， 按照 《基
金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外， 在基金信息公开披露前予以保密， 不得向他人泄露， 因审计、 法律等外
部专业顾问提供的情况除外； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 及 《托管 协议》 的规
定进行； 如果基金管理 人有未执行 《基金合同 》 及 《托管协议》 规定 的行为， 还
应当说明基金托管 人是否采取了适当的措施； 
（11 ） 保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、 汇入、 兑换、 收汇 、 付汇、
资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年； 
（12 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上； 
（13 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（14 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（15 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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赎回款项； 
（16 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人 依法召集基金份额持有人大会； 
（17 ） 按照法律法规和 《基金合同》 及 《托管 协议》 的规定监督基金管理人
的投资运作； 
（18 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（21 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 及 《托管协议》 规
定履行自己的义务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损 失时， 应为
基金份额持有人利益向基金管理人追偿； 
（22 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（23 ） 对基金的境外财产， 基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的
职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、
市场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、 保管基金财产， 并履行
资金清算等职责。 境外托管人在履行职责过程中， 因本身过错、 疏忽原因而导致
基金财产受损的， 基金托管人承担相应责任。 在决定境外托管人是否有过错、 疏
忽等不当行为时， 应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地
法律法规和市场惯例决定； 
（24 ） 保护基金份额持有人利益， 按照规定对基金日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督， 如发现投资指令或资金汇出入违法、 违规， 应当及时向中国证
监会、外管局报告； 
（25 ） 安全保护基金财产， 准时将公司行为信息通知基金管理人， 确保基金
及时收取所有应得收入； 
（26 ） 每月结束后 7 个工作日内， 向中国证监会和外管局报告基金管理人境
外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（27 ） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、 售汇、 收汇、 付汇 和人民
币资金结算业务； 
（28 ） 法律法规及中国证监会、 外管局规定的和 《基金合同》 约定的其他义
务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设立日常机构。 
（一）召开事由 
1、除法 律法规 、中国 证监会或 基金合 同另有 规定外， 当出现 或需要 决定下
列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变） ； 
（5 ）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和 义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、在不 违反法 律法规 、基金合 同以及 对基金 份额持有 人利益 无实质 性不利长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召开基
金份额持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率， 或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响或不提高现有基金份
额持有人适用费率的前提下， 接受其它币种的申购、 赎回， 增加、 减 少或调整基
金销售币种，调整收费方式、基金份额类别； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（6 ）基 金管理 人、登 记机构、 基金销 售机构 在法律法 规规定 或中国 证监会
许可的范围内调整 有关认购、 申购、 赎回、 转 换、 非交易过户、 转托管等业务规
则； 
（7 ）基金推出新业务或服务； 
（8 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其
他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集； 
3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 代表基 金份额 10%以上 （含10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之
日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 
5、 代表基金份额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以 上（ 含 10%）的 基金 份额持 有人有权 自行 召集， 并 至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所 采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过 现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通 知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公 布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托
管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（3 ）本 人直接 出具表 决意见或 授权他 人代表 出具表决 意见的 ，基金 份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含50%）； 
（4 ） 上述第 （3） 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、重新召集基金份额持有人大会的条件 
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2
条第（3 ）款规 定比例 的，召集 人可以 在原公 告的基金 份额持 有人大 会召开时间
的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人 大会。 重
新召集的基金份额持有人大会， 到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登
记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
4、在不 与法律 法规冲 突的前提 下，基 金份额 持有人大 会可通 过网络 、电话
或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话或其他方式进行表
决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
5、基金 份额持 有人授 权他人代 为出席 会议并 表决的， 授权方 式可以 采用书
面、网络、电话或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、 基金托管人、 单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以
上 （含10%） 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向
大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在会议通知发
出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提交 召集
人。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人对于基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核， 符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。 大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核： 
（1 ）关 联性。 大会召 集人对于 提案涉 及事项 与基金有 直接关 系，并 且不超
出法律法规和 《基金合同》 规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交大会
审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有 人大会审议。 如果召集人决
定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会上进
行解释和说明。 
（2 ）程 序性。 大会召 集人可以 对提案 涉及的 程序性问 题做出 决定。 如将提
案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同意变更的， 大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权益登记日基金总份额 10% （含10%） 以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的 提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一
提案再次 提请基 金份额 持有人大 会审议 ，其时 间间隔不 少于 6 个月 。法律法规
另有规定除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则 ，会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定
和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决
议。 大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50%以上（含 50% ）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方 式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除本合同另有约定外， 转
换基金运 作方式 、更换 基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、与其他
基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中 选 举 两 名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有异
议， 可以在宣布 表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本
部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
（三）基金收益分配原则 
1、在符 合有关 基金分 红条件的 前提下 ，本基 金在每个 封闭期 内收益 至少分
配1 次， 每份基金份额每次收益分配比例原则上为收益分配基准日 （即可供分配
利润计算截止日）每份基金份额可供分配利润的 100%； 
2、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金 收益分 配后基 金份额净 值不能 低于面 值；即基 金收益 分配基 准日的
基金份额净值 减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在不影响投资者利益的情况下， 基金管理人与基金托管人协商一致后可在法
律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则， 此项调整不需要召开基金
份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒介和基金管理人网站公告。 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过15 个工作日。 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与 比例 
（一）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用） ； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金 的证券 交易费 用及在境 外市场 的开户 、交易、 清算、 登记等 实际发
生的费用； 
5、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费、 税 务顾问
费和诉讼费； 
6、基金 依照有 关法律 法规应当 缴纳的 ，购买 或处置证 券有关 的任何 税收、
征费、关 税、印 花税及 预扣税（ 以及与 前述各 项有关的 任何利 息及费 用） （简称
“税收” ） ； 
7、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用 ； 
8、基金的银行汇划费用、账户维护费用或外汇兑换交易的相关费用； 
9、基金份额持有人大会费用； 
10、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用； 
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.0% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下： 
H＝E×1.0%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令， 经基金托管人复
核无误后 2 个工 作日 内从基金 财产中 一次性 支付给基 金管理 人。若 遇法定节假
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费 （如基金托管人委托境外托管人， 包括向其支付的相应服务
费）按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人于次
月首日起2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令， 经基金托管人复
核无误后2 工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 
上述“ （一）基金费用的种类”中第 3－11 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管 人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》 生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他相长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四）费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。 
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有 人大会。 
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登
公告。 
（五）基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
五、基金财产的投资方向和投资限制 
（一）投资范围 
本基金投资于 境外 证券市场中具有良好流动性的金融工具， 包括债券、 固定
收益类基金、 优先股、 货币市场工具、 结构性投资产品、 金融衍生品以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资
其他品种， 基金管理人与基金托管人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的
投资范围。 
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80% ，但在 每次开 放期 前 两个月 、开放 期及开 放期结束 后 两个 月的期 间内，基金
投资不受上述比例限制； 开放期内， 现金或者 到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的 5%，在非开放期，本基金不受该比例的限制。 
（二）投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）本 基金 投资于 债 券资产的 比例 不低于 基 金资产的 80% ， 但在每 次开放
期前 两个月、 开放期及开放期结束后 两个月的期间内， 基金投资不受上述比例限长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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制； 
（2 ）开 放期内 ，现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券的投 资比例 不低于
基金资产净值的5%，在非开放期，本基金不受该比例的限制； 
（3 ）基 金持 有同一 家 银行的存 款不 得超过 基 金净值的 20% ， 其中银 行应当
是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可
的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制； 
（4 ）基 金持有 同一机 构（政府 、国际 金融组 织除外） 发行的 证券市 值不得
超过基金净值的10%； 
（5 ）基 金持有 与中国 证监会签 署双边 监管合 作谅解备 忘录国 家或地 区以外
的其他国家或地区证券市场挂牌交 易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 
（6 ）基 金不得 购买证 券用于控 制或影 响发行 该证券的 机构或 其管理 层。本
基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以 上 具 有 投 票 权 的 证 券 发 行
总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换； 
（7 ）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。 
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产； 
（8 ）本 基金 持有境 外 基金的市 值合 计不得 超 过基金资 产净值 的 10% ，但持
有货币市场基金不受此限制； 
（9 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有任何 一只境外 基金， 不得超 过该境
外基金总份额的20%。 
（10 ） 为应付赎回、 交 易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产
净值的10%。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1 ）承销证券； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）购买不动产； 
（5 ）购买不动产抵押按揭； 
（6 ）购买贵金属或代表贵金属的凭证； 
（7 ）购买实物商品； 
（8 ）除 应付赎 回、交 易清算等 临时用 途以外 ，借入现 金。该 临时用 途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10%； 
（9 ）除 法律法 规及中 国证监会 另有规 定外， 利用融资 购买证 券，但 投资金
融衍生品除外； 
（10 ）参与未持有基础资产的卖空交易； 
（11 ）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层； 
（12 ）直接投资与实物商品相关的衍生品； 
（13 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（14 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证 券交易活动； 
（15 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并履行
信息披露义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过，基金管理人董事会至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如法律法规或监管部门取消上 述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
3、金融衍生品投资限制 
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定： 
（1 ）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%； 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（2 ）本 基金投 资期货 支付的初 始保证 金、投 资期权支 付或收 取的期 权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% ； 
（3 ）本 基金投 资于远 期合约、 互换等 柜台交 易金融衍 生品， 应当符 合以下
要求： 
1）所有 参与交 易的对 手方（中 资商业 银行除 外） 应当 具有不 低于中 国证监
会认可的信用评级机构评级； 
2）交易 对手方 应当至 少每个工 作日对 交易进 行估值， 并且基 金可在 任何时
候以公允价值终止交易； 
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。 
（4 ） 基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。 
（5 ）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。 
4、基金 可以根 据正常 市场惯例 参与正 回购交 易、逆回 购交易 ，并且 应当遵
守下列规定： 
（1 ）所 有参与 正回购 交易的对 手方（ 中资商 业银行除 外）应 当具有 中国证
监会认可的信用评级机构信用评级。 
（2 ）参 与正回 购交易 ，应当采 取市值 计价制 度对卖出 收益进 行调整 以确保
现金不低 于已售 出证券 市值的 102% 。一旦 买 方违约， 本基金 根据协 议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
（3 ）买 方应当 在正回 购交易期 内及时 向本基 金支付售 出证券 产生的 所有股
息、利息和分红。 
（4 ）参 与逆回 购交易 ，应当对 购入证 券采取 市值计价 制度进 行调整 以确保
已购入证 券市值 不低于 支付现金 的 102%。 一 旦卖方违 约，本 基金根 据协议和有
关法律有权保留 或处置已购入证券以满足索赔需要。 
（5 ）基 金管理 人应当 对基金参 与证券 正回购 交易、逆 回购交 易中发 生的任
何损失负相应责任。 
5、基金 参与正 回购交 易，所有 已借出 而未归 还证券总 市值或 所有已 售出而
未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限制计算， 基金因参
与正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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6、法律 法规或 监管部 门取消或 变更上 述限制 ，如适用 于本基 金，基 金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 
7、因证 券市场 波动、 证券发行 人合并 、基金 规模变动 等基金 管理人 之外 的
因素致使基金投资不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 30 个工作日
内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制， 不需要经基金份额持有人大会
审议。 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（二）估值对象 
基金所拥有的股票、 债券、 基金和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资
产及负债。 
（三）估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的权益类证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交
易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未
发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易
日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生 了重大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票和权 证，采 用估值技 术确定 公 允价 值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 不含权固 定收益 品种（ 另有规
定的除外） ， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行进行估值； 
（2 ）对 在交易 所市场 上市交易 或挂牌 转让的 含权固定 收益品 种（另 有规定
的除外） ，选取 第三方 估值机构 提 供的 相应品 种当日的 唯一估 值净价 或推荐估值
净价进行估值； 
（3 ）对 在交易 所市场 上市交易 的可转 换债券 ，选取每 日收盘 价作为 估值全
价； 
（4 ）对 在交易 所市场 挂牌转让 的资产 支持证 券和私募 债券， 鉴于目 前尚不
存在活跃市场而采用估值技术确定其公允价值。如成本能够近似体现公允价值，长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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按成本估值。 基金管理人应持续评估上述做法的适当性， 并在情况发生改变时做
出适当调整； 
（5 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的
情况下， 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值； 对于活跃市场报
价未能代表计量日公允价值的情 况下， 对市场报价进行调整以确认计量日的公允
价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 采用估值技术确定其公允
价值。 
4、银行间市场交易的固定收益品种的估值 
（1 ）对 银行间 市场上 不含权的 固定收 益品种 ，选取第 三方估 值机构 提供的
相应品种当日的估值净价进行估值； 
（2 ）银 行间市 场上含 权的固定 收益品 种，选 取第三方 估值机 构提供 的相应
品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。 对于含投资人回售权的固定
收益品种， 回售登记期截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应
的价格进行估值； 
（3 ）银 行间市 场未上 市，且第 三方估 值机构 未提供估 值价格 的债券 ，在发
行利率与二级市场利率不存在明显差异、 未上市期间市场利率没有发生大的变动
的情况下，按成本估值。 
5、在两 个或者 两个以 上的交易 场所交 易的同 一证券， 一般采 用该证 券主要
交易市场的收盘价或报价。 个别市场有特殊交易结算规则的， 根据该市场规则处
理。 
6、对于 非上市 证券， 采用公允 价值进 行估值 ，具体可 采用行 业通用 权威的
报价系统提供的报价进行估值。 
7、基金估值方法 
（1 ）上 市流通 的基金 按估值日 其所在 证券交 易所的收 盘价估 值；估 值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值； 
（2 ）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值； 
（3 ）若 基金价 格无法 通过公开 信息取 得，由 基金管理 人负责 从其经 纪商处
取得，并通过书面方式及时告知基金托管人。 
8、汇率 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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本基金外币资产价值计算中， 所涉及人民币对港币、 美元、 欧元、 日 元、 英
镑的汇率应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率为准。
涉及到其它币种与人民币之间的汇率， 采用估值日伦敦时间下午四点 （或能够取
到的离下 午四 点最近 时 点）由彭 博信 息（Bloomberg ）提供 的其 它币 种与美元的
中间价套算。 
9、税收 
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金， 本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的， 基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的估值调整。 
境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、 缴纳及
索取税收返还等相关工作。 
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金管理人对最终税务的处理的真实准确负责。 基金份额持有人根据中国法律法
规规定，履行纳税义务。 
除因基金管理人或基金托管人疏 忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的
损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。 
10、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产 净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（四）估值程序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数 点后第 5 位四舍五入。 国家另有规
定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管
理人按规定对外公布。 
（五）估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 4 位以内(含第4 位)发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资 人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”)的直接 损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有 关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方 。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错 误偏 差达到 基 金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管 理人 应当通 报 基金托
管人并报 中国证 监会备 案；错误 偏差达 到基金 份额净值 的 0.5%时 ， 基金管理人
应当公告。 
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
（六）暂停估值 的情形 
1、基金 投资所 涉及的 证券、外 汇交易 市场遇 法定节假 日或因 其他原 因暂停长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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营业时； 
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人、境 外托管 人不能
出售基金资产或无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基 金相当 比例的 投资品种 的估值 出现重 大转变， 而基金 管理人 为保障
投资人的利益，决定延迟估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（七）基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（八）特殊情形的处理



1、 基金管理人按估值方法的第 10 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、由于 证券交 易所及 其登记结 算公司 发送的 数据错误 ，或由 于不可 抗力等
原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措 施进行检查，
但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻
或消除由此造成的影响。 
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法 规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
自表决通过之日起生效，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会 规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金剩余财产进行分配； 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，仲裁费、律师费由败诉方承担。 
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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二十一 、 基 金托 管 协议 的 内容 摘 要 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：长信基金管理有限责任公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号9 楼 
邮政编码：200120 
法定代表人：叶烨 
成立日期：2003 年5 月9 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]63 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.5 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 基金管理业务， 发起设立基金， 中 国证监会批准的其他业务。 【依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 
（二）基金托管人 
名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
邮政编码：100031 
法定代表人：洪崎 
成立日期：1996 年2 月7 日 
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：28,365,585,227 元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现、 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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卖政府债券、 金融债券 ； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 从事 结汇、 售汇
业务； 从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 保险兼业代理
业务（有效期至 2017 年 2 月 18 日） ；提供保 管箱服务；经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。 
 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用
相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为境外证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括债
券、 固定收益类基金、 优先股、 货币市场工具、 结构性投资产品、 金融衍生品以
及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种， 基金管理人与基金托管人在履行适当程序后， 可以将其纳入
本基金的投资范围。 
本基金为债券型基金， 投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低
于基金资产的80%， 但在每次开放期前 两个月、 开放期及开放期结束后 两 个月的
期间内， 基金投资不受上述比例限制； 开放期内， 现金或者到期日在一年以内的
政府债券 的投资 比例不 低于基金 资产净 值的 5% ，在非 开放期 ，本基 金不受该比
例的限制。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、 本基 金投 资于债 券 资产的比 例不 低于基 金 资产的 80% ，但 在每次 开放期
前 两个月、 开放期及开放期结束后 两个月的期间内， 基金投资不受上述比例限制； 
2、 开放 期内， 现金或 者到期日 在一年 以内的 政府债券 的投资 比例不 低于基
金资产净值的5%，在非开放期，本基金不受该比例的限制； 
3、 基金 持有 同一家 银 行的存款 不得 超过基 金 净值的 20% ，其 中银行 应当是
中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年 度 达 到 中 国 证 监 会 认 可 的长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制； 
4、 基金 持有同 一机构 （政府、 国际金 融组织 除外）发 行的证 券市值 不得超
过基金净值的10%； 
5、 基金 持有与 中国证 监会签署 双边监 管合作 谅解备忘 录国家 或地区 以外的
其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其
中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 
6、 基金 不得购 买证券 用于控制 或影响 发行该 证券的机 构或其 管理层 。本基
金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10% 以上具有投票权的该证券发行
总量。 
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券， 并假设对持有的股本权
证行使转换； 
7、 基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。 
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产； 
8、 本基 金持 有境外 基 金的市值 合计 不得超 过 基金资产 净值 的 10%， 但持有
货币市场基金不受此限制； 
9、 本基 金管理 人管理 的全部基 金持有 任何一 只境外基 金，不 得超过 该境外
基金总份额的20%； 
10、 为应付赎回、 交易 清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净
值的10% 。 
11、 金融衍生品投资限制 
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理， 不得用于投机或放
大交易，同时应当严格遵守下列规定： 
（1 ）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%； 
（2 ）本 基金投 资期货 支付的初 始保证 金、投 资期权支 付或收 取的期 权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% ； 
（3 ）本 基金投 资于远 期合约、 互换等 柜台交 易金融衍 生品， 应当符 合以下
要求： 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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1）所有 参与交 易的对 手方（中 资商 业 银行除 外）应当 具有不 低于中 国证监
会认可的信用评级机构评级； 
2）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。 
（4 ）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。 
12、 基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、 逆回购交易， 并且应当遵
守下列规定： 
（1 ）所 有参与 正回购 交易的对 手方（ 中资商 业银行除 外）应 当具有 中国证
监会认可的信用评级机构信用评级。 
（2 ）参 与正回 购交易 ，应当采 取市值 计价制 度对卖出 收益进 行调整 以确保
现金不低 于已售 出证券 市值的 102% 。一旦 买 方违约， 本基金 根据协 议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。 
（3 ）买 方应当 在正回 购交易期 内及时 向本基 金支付售 出证券 产生的 所有股
息、利息和分红。 
（4 ）参 与逆回 购交易 ，应当对 购入证 券采取 市值计价 制度进 行调整 以确保
已购入证 券市值 不低于 支付现金 的 102%。 一 旦卖方违 约，本 基金根 据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。 
（5 ）基 金管理 人应当 对基金参 与证券 正回购 交易、逆 回购交 易中发 生的任
何损失负相应责任。 
13、 基金参与正回购交易， 所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而
未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50% 。 前项比例限制计算， 基金因参
与正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。 
14、 法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理
人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 
因证券市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 30 个 工作日内进
行调整。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同
的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规
定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履
行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制， 不需要经基金份额持有人大会审
议。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本托管协
议第十六条第九款基金投资禁止行 为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 
（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可
以每半年对银行间债 券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相 应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金管理
人投资流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券， 应事先根据中国证监会相关规定， 明确基金
投资流通受限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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性风险、 法律风险和操 作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1、 本基 金投资 的受限 证券须为 经中国 证监会 批准的在 发行时 明确一 定期限
锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、
已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁定
期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国
债登记结算有限责任公司、 银行间清算所股份有限公司负责登记和存管， 并可在
证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责相关
工作的落实和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的
受限证券登记存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损
失，及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2、 基金 管 理人 对本基 金投资受 限证券 的流动 性风险负 责，确 保对相 关风险
采取积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算。 对本基金因投资受限证券导致的流动
性风险， 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人违反基金合同或预先确定
的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿
责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3、 本基 金有关 投资受 限证券比 例如违 反有关 限制规定 ，在合 理 期限 内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
4、 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
1） 本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
2） 在基 金投资 受限证 券管理工 作方面 有关制 度、流动 性风险 处置预 案的建
立与完善情况。 
3） 有关比例限制的执行情况。 
4） 信息披露情况。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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5、 相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 
（六） 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究， 认真评估中期票据投
资业务的风险， 本着审慎、 勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。 基金管理
人根据法律、 法规、 监管部门的规定， 制定了经公司董事会批准的基金投资中期
票据相关制度(以下简称 “ 《制度》 ”)， 以规范 对中期票据的投资决策流程、 风险
控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的，以本协议的约定为准。 
1、 基金投资中期票据应遵循以下投资限制： 
1） 中期 票据属 于固定 收益类证 券，基 金投资 中期票据 应符合 法律、 法规及
《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制； 
2） 基金 管理人 管理的 全部公募 基金投 资于一 家企业发 行的单 期中期 票据合
计不超过该期证券的 10%。 
2、 基金托管人对基金管理人流动 性风险处置的监督职责限于： 
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督， 如发现异
常情况， 应及时以书面形式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查。 基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原
因和解决措施。 基金托管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改
正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（七） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
（八） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正， 并及时向中国证监会报告。 基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及
时核对并以书面形式 给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举
证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限
内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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监会。 
（九） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法律法规、 基金合同和本托管协议 的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。 
（十一） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监
会， 同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人
无正当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺
诈等手段妨碍对方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额净值、 根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基 金投资信息等
违反《基 金法》 、基金 合同、本 协议及 其他有 关规定时 ，应及 时以书 面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及
时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中 国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
 
四、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、 基金 财产应 独立于 基金管理 人、基 金托管 人、境外 托管人 的固有 财产。
基金财产的债权、 不得与基金管理人、 基金托管人、 境外托管人固有财产的债务
相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人、
境外托管人以其自 有 资 产 承 担 法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 行 使 请 求 冻
结、扣押和其他权利。 
2、 基金 管理人 、基金 托管人、 境外托 管人因 依法解散 、被依 法撤销 或者被
依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
3、 基金 托管人 、境外 托管人应 安全保 管基金 财产。未 经基金 管理人 依据合
法程序作出的合法合规指令， 基金托管人不得自行运用、 处分、 分配基金的任何
财产。 非因基金财产本身承担的债务， 不得对基金财产强制执行。 境外托管人根
据基金财产所在地法律法规、 证券交易所规则、 市场惯例及其与基金托管签订的
主次托管协议持有并保管基金财产。 基金托 管人在已根据 《试行办法》 的要求谨
慎、 尽职的原则选择、 委任和监督境外托管人， 除非基金管理人、 基金托管人及
其境外托管人存在过失、 疏忽、 欺诈或故意不当行为， 基金管理人、 基金托管人
不对境外托管人依据当地法律法规、 证券交易所规则、 市场惯例的作为或不作为
承担责任。 
4、 基金 托管人 按照规 定开设基 金财产 的资金 账户和证 券账户 等投资 所需账
户。 境外托管人根据基金财产所在地法律法规、 证券交易所规则、 市场惯例以及
其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、 证券账户以
及投资所需的其他专用账户。 
5、 基金 托管人 对所托 管的 不同 基金财 产分别 设置账户 ，确保 基金财 产的完长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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126 




整与独立。 
6、 基金 托管人 根据基 金管理人 的指令 ，按照 基金合同 和本协 议的约 定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
7、 对于 因为基 金投资 产生的应 收资产 ，应由 基金管理 人负责 与有关 当事人
确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托
管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失
的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对基金管
理人的追偿行为应予以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担任何责
任。 
8、 除依 据法律 法规和 基金合同 的规定 外，基 金托管人 不得委 托第三 人托管
基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、 基金募集期间应开立 “基金募集专户” ， 用于存放募集的资金。 该账户由
基金管理人开立。 
2、 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时
间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上 中国注册会计师签字并加盖会计师
事务所公章方为有效。 
3、 若基金募集期限届满或基金停止募集时， 未能达到基金合同生效的条件，
由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1、 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2、 基金 托管人 应以本 基金名义 在其营 业机构 开立基金 的银行 账户， 并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。 
3、 基金 银行账 户的开 立和使用 ，限于 满足开 展本基金 业务的 需要。 基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
4、 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
5、 在符 合法律 法规规 定的条件 下，基 金托管 人可以通 过基金 托管人 专用账
户办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户的开立和管理 
1、 基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外托管人处，
按照该交易所或登记结算机构的业务规则为基金开立证券账户。 
2、 基金 证券账 户的开 立和使 用 ，仅限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金
托管人和基金管理人以及各自委托代理人不得出借擅自转让基金的任何证券账
户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3、 基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责，
账户资产的管理和运用由基金管理人负责。 
4、 除非基金托管人及其境外托管人存在过失、 疏忽、 欺诈或故意不当行为，
基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、 合法
性或真实 性（包 括是否 以良好形 式转让 ） 。基 金证券账 户的开 立和管 理应符合账
户所在国或地区有关法律的规定。 
（五）其他账户的开立和管理 
1、 因业 务发展 需要而 开立的其 他账户 ，可以 根据投资 市场所 在国家 或地区
法律法规和基金合同的规定， 由基金托管人或境外托管人负责开立。 新账户按有
关规定使用并管理。 
2、 投资 市场所 在国家 或地区法 律法规 等有关 规定对相 关账户 的开立 和管理
另有规定的，从其规定办理。 
（六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有价凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。 
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 
（七）与基金财产有关的重大合同的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应及时将一份正
本的原件提交给基金托管人。 除另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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财产有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本原件。 重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自
保管, 保存时间应符合相关法律、法规要求。 
（八）证券登记 
1、境外 证券的 注册登 记方式应 符合投 资当地 市场的有 关法律 、法规 和市场
惯例。 
2、基金 托管人 应确保 基金管理 人所管 理的基 金始终是 以所有 证券的 实际受
益人的 方式持有基金财产中的所有证券。 
3、 基金托管人应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券， 并
且(b) 要 求 其 境 外 托 管 人 在 其 账 目 和 记 录 中 单 独 清 楚 列 记 证 券 不 属 于 境 外 托 管
人， 不论证券以何人的名义登记。 而且， 若证券由基金托管人、 境外托管人以无
记名方式实际持有， 要求其境外托管人将这些证券和基金托管人、 其境外托管人
自有资产、 任何其他人的资产分别独立存放， 并且确保基金有实际的所有权， 但
须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。 
（九） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管
库或其他机构。 实物证券的购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人 （或其授
权的境外投资顾问） 的指令办理。 属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制
下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托
管人承担。 基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证
券不承担保管责任。 
 
五、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数， 基金份额净值的计算，
精确到0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值， 经基金托管人复
核，按规定公告。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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（二）复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果以双方约
定的方式提交给基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 以约定的方式将复核结
果提交给基金管理人，由基金管理人依据基金合同和有关法律法规对外公布。 
（三） 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有
关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。
如不能妥善保 管， 则按相关法规承担责任， 法律法规另有规定或有权机关另有要
求的除外。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
 
七、争议解决方式 
因本托管协议产生或与之相关的争议， 如经友好协商未能解决的， 应提交中
国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为
北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力， 仲裁费 、 律师费由败
诉方承担。 
争议处理期间， 本协议当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责地
履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
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八、基金托管协议的变更与终止 
（一）本托管协议的变更程序 
本托管协议双方当事人经协商一致， 可以对本托管协议进行修改。 修改后的
新托管协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更应
报中国证监会备案。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1、 基金合同终止； 
2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基 金资产； 
3、 基金 管理人 解散、 依法被撤 销、破 产或由 其他基金 管理人 接管基 金管理
权； 
4、 发生法律法规、监管部门或基金合同规定的终止事项。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































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二十 二、 基 金份 额 持有 人 服务 
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “本公司 ” ，或“基金管理人” ，或 “公
司 ” ）将 为基金 份额持 有人提供 一系列 的服务 ，并根据 基金份 额持有 人的需要和
市场的变化， 增加或变更服务项目。 基金份额持有人可以通过销售网点、 客户服
务中心、 网站等渠道享受全方位、 全过程的服务。 以下是主要的服务方式和内容： 
基金份额持有人服务 内容 
序号 类型 明细 内容详述 
（一） 
账户
服务 
对账单 服
务 
每次交 易结 束后 ，投 资者 可在 T ＋2 个 工作 日后 通过 销售机
构的网 点查 询和 打印 确认 单； 
每月结 束后 的5 个工 作日 内， 根据 投资 者的 对账 单定 制需求
以书面 或电 子形 式寄 送交 易对账 单。 
其他资 料 
基金管理人将按基金份额持有人的需求不定期向其邮寄相
关公司 介绍 和产 品介 绍的 资料。 
（二） 
查询
服务 
网络在 线
查询 
客户通过基金账户号码或开户证件号码登录基金管理人网
站“ 查询/交易 登录 ” 栏目 ， 可 享有 账户 查询 、 短信/ 邮件信
息定制 、资 料修 改等 多项 在线服 务。 
交易信 息
查询 
在一笔 交易 结束 后 ， 投 资者 可在 T+2 个 工作 日开 始通 过销售
机构的网点 或登录基金管理人网站 “ 查询/交易登录 ”栏 目
查询交 易情 况， 包括 客户 购买总 金额 、 基 金购 买份 额、 基 金
分红份 额、 历史 交易 信息 等等。 
客户账 户
信息的 修
改 
基金份额持有人可以直接登录基金管理人网站修改账户的
非重要 信息 ， 如联 系地 址 、 电 话 、 电 子邮 箱等 等。 也可以 亲
自到直 销网 点或 致电 客户 服务专 线 ， 由 人工 坐席 提供 相关服
务。 
为了维 护投 资者 的利 益 ， 投 资者重 要信 息的 更改 手续 办理如
下： 
1、 代销客户由代销渠道提交办理（具 体提供材料请咨询 代
销机构 ） 。以配号方式开立的开放式基 金账户资料中的投 资
者名称 、 证件 类型 、 证件 号 码的变 更业 务 ， 在 一个 工 作日内 ，
对单个 开放 式基 金账 户只 能够修 改其 中一 项关 键信 息。 
2、 直销客户：非正常变更需要提供本 人身份证复印件、 公
安机关 证明 原件 、 开 放式 基金账 户业 务申 请表 、 开 放式基 金
账户资 料变 更申 请表 ； 正 常变更 需要 提供 身份 证复 印件、 开
放式基 金账 户业 务申 请表 、 开放式 基金 账户 资料 变更 申请表
以及银 行柜 台的 新旧 卡转 换证明 ，邮 寄到 本公 司。 
（三） 
基金
投资
的服
务 
网上交 易 
投资者除可通过销售机构和基金管理人的直销网点办理申
购 、 赎 回 及 信 息 查 询 外 ， 还 可 通 过 基 金 管 理 人 的 网 站
（www.cxfund.com.cn ） 享受 网上交 易服 务。具 体业务 规则
详见本 公司 网站 说明 。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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红利再 投
资 
本基金 收益 分配 时， 经投 资者选 择， 基金 管理 人将 为持有 人
提供红 利再 投资 服务 ， 其分 红资金 按除 息日 的基 金份 额净值
自动转 成相 应的 基金 份额 。 红利 再投 资免 收申 购费 用。 基 金
份额持 有人 可以 随时 （ 权益 登记日 申请 设置 的分 红方 式对当
次分红 无效 ）选 择更 改基 金分红 方式 。 
（四） 
客户
服务
中心
电话
服务 
 
客户服 务中 心自 动语 音系 统提 供 7× 24 小 时基 金净 值信息 、
账户交 易情 况、 基金 产品 与服务 等信 息查 询。 
客户服 务中 心人 工坐 席提 供每周 5 天的 坐席 服务,投 资者可
以通过 该专 线获 得业 务咨 询、 信 息查 询、 服 务投 诉、 信息定
制、资 料修 改等 专项 服务 。 
（五） 
客户
投诉
受理
服务 
客户投 诉
处理流 程 
本公司 客户 投诉 受理 由客 户服务 中心 统一 管理 ， 指定 专人负
责， 设 定专 门的 投诉 管理 工作流 程， 并由 监察 稽核 部负责 督
促投诉 的处 理情 况。 
客户投 诉
方式 
投资 者可通过 本公司的 客户服 务专线（400-700-5566 ） 、 代
销 机 构 、 公 司 网 站 （www.cxfund.com.cn ） 、 电 子 邮 件
(service@cxfund.com.cn) 、 信 件 、 传 真(021-61009865) 、
各销售机构网点柜台等多种形式对本公司所提供的服务以
及公司 的政 策规 定进 行投 诉。 客户 投诉 都将 被定 期汇 总登记
并存档 ， 通过 拨打 客户 服务 专线进 行的 投诉 将被 电话 录音存
档， 本 公司 将采 取适 当措 施， 及 时妥 善处 理客 户投 诉， 总 结
相关问 题， 完善 内控 制度 。 
（六） 
增值
服务 
信息定 制
服务 
基金份额持有人可以在基金管理人网站或致电客户服务专
线定制 自己 所需 要的 信息 ， 包括 产品 净值、 交易 确 认、 公 司
新闻、 基金 信息 等方 面的 内容。 基金 管理 人按 照要 求， 将 以
手机短 信或 者电 子邮 件的 方式定 期向 投资 者发 送信 息。 
个性化 理
财服务 
随着公 司的 发展 ， 本公 司将 酌情为 基金 份额 持有 人提 供个性
化理财 服务 ， 如配 备理 财顾 问为基 金份 额持 有人 提供 理财建
议以及 相关 的理 财计 划等 形式。 
组织投 资
者交流 会 
本公司 将不 定期 地举 行投 资者交 流会 ， 为基 金份 额持 有人提
供基金 、 投 资、 理 财等 方 面的讲 座， 使得 本公 司基 金份额 持
有人能 得到 更多 的理 财信 息和其 他增 值服 务。 另外， 本公司
基金经理也将通过多种方式不定期地与基金份额持有人交
流，让 基金 份额 持有 人了 解更多 基金 运作 情况 。 
（七） 
投资
者教
育服
务 
 
为了进 一步 做好 投资 者服 务， 让投 资者 了解 证券 市场 和各类
证券投 资品 种的 特点 和风 险， 熟 悉证 券市 场的 法律 法规， 树
立正确 的投 资理 念， 增强 风险防 范意 识， 依法 维护 自身合 法
权益， 本公 司将 开展 普及 证券知 识、 宣传 政策 法规 、 揭示 市
场风险 、引 导依 法维 权等 投资者 教育 活动 。 
（八） 
公开
信息
披露
服务 
披露公 司
信息 
为方便 社会 公众 了解 公司 的信息 ，包 括本 公司 的发 展概况 、
组织结 构 、 公 司文 化 、 经 营理念 、 经营 管理 层 、 经 营情况 等
公 开 信 息 ， 本 公 司 开 通 了 全 国 统 一 的 客 户 服 务 专 线
400-700-5566 （ 免 长 话 费 ） 和 公 司 网 站
（www.cxfund.com.cn ） ， 以方便 投资 者查 询。 
披露基 金 本公司将按规定在中国证监会指定的信息披露媒介上披露长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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信息 法定的 文件 、公 告信 息。 
本公司 将通 过客 户服 务中 心、 公 司网 站、 代 销机 构及 相关基
金宣传 资料 来披 露本 基金 相关信 息， 包括 本基 金的 概况、 投
资理念 、 投资 对象 、 风险 收益特 征 、 净 值及 其变 化 情况 、 基
金经理 介绍 等多 方面 的信 息。 
本公司 将通 过客 户服 务中 心、 公 司网 站、 代 销机 构等 途径来
告知认 购 、 申 购、 赎回 的手 续、 流程 、 费 用和 其他 注意 事项，
基金投 资者 可以 通过 登陆 公司网 站下 载相 关表 格。 
其他信 息
的披露 
本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨询
外，还 提供 其他 信息 咨询 ，包括 托管 人的 情况 、基 金知识 、
市场新 闻和 行情 、产 品信 息等多 方面 内容 。 
（九） 
客户
服务
联络
方式 
客户服 务
专线 
4007005566 （免 长话 费） 、 工作时 间（8：30-12 ：00 
13:00-17:00 ） 内可 转人 工 坐席。 
传真 021-61009865 
公司网 址 http://www.cxfund.com.cn 
电子信 箱 service@cxfund.com.cn 
 




 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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二十 三 、 招 募说 明 书存 放 及查 阅 方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人、 基金代销机构和登记机
构的办公场所， 投资者可在办公时间查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取
得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金



























































招募说明书 
















































 
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二 十 四、 备 查文 件 
 
本基金备查文件包括： 
（一） 中国证监会注册长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金募集
的文件； 
（二） 《长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》 ； 
（三） 《长信海外收益一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》 ； 
（四）法律意见书； 
（五）中国证监会要求的其他文件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
长 信基 金管理 有限 责任公 司 
二 〇一 六年四 月十 二 日