易 方 达 中证 500 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 摘要
基金 管理人 ： 易 方 达 基金管理有限 公司
基金 托 管 人 ： 中 国 工商银行股份 有 限公 司
二〇一六年四月
易方达中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
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重要 提 示
本基金根据 2014 年 9 月 29 日中国证券监督管理委员会《关于准 予 易方达中证 500 交易型
开 放式 指数 证券 投资 基金 及 其 联 接 基 金 注册 的 批复》 （证 监许 可[2014]999 号） 进行 募集 。 本
基金的基金合同于 2015 年 8 月 27 日 正 式生 效 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持 有人 的权利和义务，应详 细查 阅基金合同。
基金管理人 保证《招募说明书》的内 容真实、准确、完整。本 《招募说明书》经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其 对本基金的 投资价值 、收益及市场前
景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人 依照恪尽职守、诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 中证 500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产 的 80%且不低于
基金资产净值的 90% ，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金 投资于证券期货市场，基金 净值会因为证券 期货市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考 虑自 身 的风 险承 受能 力， 理性 判 断市 场， 对认 购 （或 申购 ） 基 金的 意愿 、时 机、 数 量 等 投
资行为作出独立决策，承担基金投资中 可能 出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险
包括： 本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险等。本基金特有风险包
括：指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基
金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决 策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申
购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购
赎回对价方式、业务规则等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三
方机构服务的风险等 。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具
有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金以 1 元 初始 面 值 进 行 募 集， 在 市 场 波 动 等因 素 的 影响 下 ， 存 在 单 位份 额 净 值跌 破 1
元初始面值的风险。
基金管理人 提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金不同于 银行储蓄与债券，基金投 资人有可能获得较高的收 益，也有可能损失本金。投
资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
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对于场内申 购： 投资者申购的基金份 额当日可卖出，当日未卖 出的基金份额在份额交收成
功之前不 得卖出 和赎回 ； 即在目前 结算规 则下，T 日申购的 基金份 额当日 可 卖出，T 日 申购当
日未卖出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此 ，
为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得 申购当
日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
场外申购赎 回业务的申购 冲击成本率 、赎回 冲击成本 率可能会 根据市场交易佣金水平、印
花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前 应仔细阅读本
基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明，本招募说明书所 载内 容截止日为
2016 年 2 月 27 日，有关财务数据截止日为 2015 年12 月 31 日，净值表现 截止日为 2015 年 12
月31 日。（本报告中财务 数据未经审计） 3
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号广 州银行 大 厦 40-43 楼
设立日 期：2001 年 4 月 17 日
法定代 表人 ： 刘 晓艳
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2 、 股权 结构
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、 董事 、监 事及 高级 管理 人员
叶俊英 先生 ，经 济学 博士 ，董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、副 科
长、科 长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ，广 发证券 有限 责任 公司 投资 银行部 总经 理、 公
司董事 、副 总裁 ，易 方达 基金管 理有 限公 司总 裁、 董事、 副董 事长 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司董 事长 ，易 方达 国际 控股有 限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 ，经 济学 博士 ，副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部副 经
理、基 金经 理， 基金 投资 理财部 副总 经理 、基 金资 产管理 部总 经理 ，易 方达 基金管 理有 限公 司
督察员 、监 察部 总经 理、 市场部 总经 理、 总裁 助理 、公司 副总 裁、 常务 副总 裁、董 事。 现任 易
方达基 金管 理有 限公 司副 董事长 、总 裁， 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事长 ，易 方达 国
际控股 有限 公司 董事 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总 经
理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理 。
现任广 发证 券股 份有 限公 司董事 、常 务副 总经 理， 广发控 股（ 香港 ）有 限公 司董事 ，广 东金 融
高新区 股权 交易 中心 有限 公司董 事长 。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术 主4
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管、企 划经 理， 佛山 顺德 百年科 技有 限公 司行 政总 监，美 的空 调深 圳营 销中 心区域 经理 ，佛 山
顺德创 佳电 器有 限公 司董 事、副 总经 理， 长虹 空调 广州营 销中 心营 销总 监， 广东盈 峰投 资控 股
集团有 限公 司战 略总 监、 董事、 副总 裁。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司董 事，盈 峰资 本管 理
有限公 司总 经理 。
刘东辉 先生 ，管 理学 博士 ，董事 。曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员， 广州 商
贸中心 （马 来西 亚） 有限 公司副 总经 理、 董事 总经 理，广 州东 建南 洋经 贸发 展有限 公司 董事 总
经理， 广东 粤财 信托 有限 公司综 合管 理部 副总 经理 、信托 管理 三部 副总 经理 、总经 理助 理。 现
任广东 粤财 信托 有限 公司 副总经 理、 信托 管理 三部 总经理 。
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ，湘 财证 券投 资银行 总部 总
经理助 理， 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理， 五矿 二十三 冶建 设集 团副 总经 理、党 委委 员。 现
任广东 省广 晟资 产经 营有 限公司 总经 理助 理、 资本 运营部 部长 ，兼 任佛 山市 国星光 电股 份有 限
公司董 事， 深圳 市中 金岭 南有色 金属 股份 有限 公司 监事， 新晟 期货 有限 公司 董事, 佛山 电器 照
明股份 有限 公司 董事 。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授。 现
任中国 人民 大学 商学 院教 授、博 士生 导师 。
何小锋 先生 ，经 济学 硕士 ，独立 董事 。曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关 市
委宣传 部干 部， 北京 大学 经济学 院讲 师、 副教 授、 金融系 主任 。现 任北 京大 学经济 学院 教授 、
博士生 导师 。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任， 广
东大陆 律师 事务 所合 伙人 ，广东 省国 土厅 广东 地产 法律咨 询服 务中 心副 主任 。现任 广东 东方 昆
仑律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ，广东
粤财信 托投 资公 司证 券部 副总经 理、 基金 部总 经理 ，易方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部总 经
理、总 裁助 理、 市场 总监 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ，中 国证监 会广 州
证管办 处长 、广 州市 广永 国有资 产经 营有 限公 司董 事长、 广州 股权 交易 中心 有限公 司董 事长 、
立根融 资租 赁有 限公 司董 事长。 现任 广州 金融 控股 集团有 限公 司副 董事 长、 总经理 ，万 联证 券
有限责 任公 司董 事长 ，广 州银行 副董 事长 ，广 州汽 车集团 股份 有限 公司 独立 董事， 广州 金控 资
本管理有限公司董事长，广州中盈（三明） 基金管理有限公司董事长，广永期货有限公司董事 ，
广州立 根小 额再 贷款 股份 有限公 司董 事长 。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ，易 方达基 金管 理
有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 人力 资源 部副 总经 理、市 场部 总经 理、 互联 网金融 部总 经理 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理， 兼任 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张 优 造 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士(MBA) ， 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 理 ，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理、 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限5
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公司董 事、 副总 裁。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 常务副 总裁 ，易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限
公司董 事。
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ，香 港安 财投资 有限 公
司财务 部经 理， 粤信(香港)投资 有限 公司 业务 部副 经 理，广 东粤 财信 托投 资公 司基金 部经 理，
易方达 基金 管理 有限 公司 投资管 理部 常务 副总 经理 、研究 部总 经理 、基 金投 资部总 经理 、总 裁
助理、 专户 投资 总监 、专 户首席 投资 官； 基金 科翔 基金经 理、 易方 达策 略成 长证券 投资 基金 基
金经理 、易 方达 策略 成长 二号混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 投资 经理, ACE GP 董 事，ACE
MANCO 董事 ，ACE Investment Fund LP 投 资决 策委 员会委 员。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
副总裁 ，易 方达 资产 管理 有限公 司董 事长,广 东易 方 达源臻 投资 管理 有限 公司 监事。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副 经
理、交 易部 经理 、研 发部 经理、 证券 总部 研究 部行 业研究 员， 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓
展部主 管、 基金 科瑞 基金 经理、 市场 部华 东区 大区 销售经 理、 市场 部总 经理 助理、 南京 分公 司
总经理 、成 都分 公司 总经 理、上 海分 公司 总经 理、 总裁助 理、 市场 总监 。现 任易方 达基 金管 理
有限公 司副 总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营业 部
职员， 深圳 众大 投资 有限 公司投 资部 副总 经理 ，广 发证券 有限 责任 公司 研究 员，易 方达 基金 管
理有限 公司 固定 收益 部总 经理、 现金 管理 部总 经理 、总裁 助理 、固 定收 益投 资总监 、固 定收 益
首席投 资官 ；基 金科 讯基 金经理 、易 方 达50 指数 证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达深 证100 交
易型开 放式 指数 基金 基金 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁兼 固定 收益总 部总 经理 ，
易方达 资产 管理 （香 港） 有限公 司董 事、 人民 币合 格境外 投资 者（RQFII ） 业 务负责 人、 证券
交易负 责人 员（RO） 、就 证券提 供意 见负 责人 员（RO ）、 提供 资产 管理 负责 人 员（RO ）、
RQFII/QFII 产 品投 资决 策 委员会 委员 ，中 债资 信评 估有限 责任 公司 独立 董事 。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长， 易方 达
基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先生 ，工商 管理硕 士(MBA) ， 首席产 品执行 官 。曾任中 国工商 银行深 圳 分行国际
业务部科 员，深 圳证券 登 记结算公 司办公 室经理 、 国际部经 理，深 圳证券 交 易所北京 中心
助理主任 、上市 部副总 监 、基金债 券部副 总监、 基 金管 理部 总监。 现任易 方 达基金管 理有
限公司首 席产品 执行官 ， 易方达资 产管理 （香港 ） 有限公司 董事、 另类投 资 决策委员 会委
员。
2、基金经 理
林伟斌 先生 ，经 济学 博士 。曾任 中国 金融 期货 交易 所股份 有限 公司 研发 部研 究员， 易方 达
基金管 理有 限公 司指 数与 量化投 资部 指数 量化 研究 员、基 金经 理助 理兼 任指 数量化 研究 员。 现
任易方 达基 金管 理有 限公 司易方 达沪 深 300 交易 型 开放式 指数 发起 式证 券投 资基金 基金 经理
（自 2013 年 3 月 6 日起 任 职）、 易方 达沪 深 300 交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 联接6
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基金基 金经 理（ 自 2013 年 11 月 14 日起 任职 ）、 易方达 黄 金 交易 型开 放式 证券投 资基 金基 金
经理（ 自 2013 年 11 月 29 日起任 职） 、易 方达 中 证 500 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 基金
经理（ 自 2015 年 8 月 27 日起任 职） ，兼 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 基金经 理。
3 、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、张 胜记 先生。
林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达基 金
管理有 限公 司基 金经 理助 理、指 数与 量化 投资 部总 经理助 理、 指数 与量 化投 资部副 总经 理、 易
方达沪 深 300 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交易 型开 放式 指 数基金 基金 经理 、
易方 达 50 指 数证 券投 资基 金基金 经理 、易 方达 深 证 100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接
基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 交 易型 开放 式指 数 发起式 证券 投资 基金 基金 经理。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司指 数与 量化投 资部 总经 理， 兼易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金 经理 、
就证券提 供意见 负责人 员 （RO ）、 提供资 产管理 负 责人员（RO ）、 证券交 易 负责人员 （RO ）、
RQFII / QFII 产品投资决 策 委员会 成员 。
罗山先 生， 天体 物理 学博 士。曾 任巴 克莱 银行 纽约 分行衍 生品 交易 部董 事、 新加坡 分行 信
用产品 交易 部董 事， 苏格 兰皇家 银行 香港 分行 权益 及信用 产品 部总 经理 ，加 拿大皇 家银 行香 港
分行结 构化 产品 部总 经理 ，诚信 资本 合伙 人， 五矿 证券公 司副 总裁 ，安 信证 券资产 管理 部副 总
经理， 易方 达基 金管 理有 限公司 指数 及量 化投 资部 资深基 金经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公
司指数 及量 化投 资部 副总 经理、 易方 达沪 深 300 量 化增强 证券 投资 基金 基金 经理， 兼易 方达 资
产管理 （香 港） 有限 公司 基金经 理。
张胜记先生，管理 学硕士。曾任易方达基金 管理有限公司投资经理助理 、基金经理助理、
行业研 究员 、易 方达 沪 深 300 交 易型 开放 式指 数发 起式证 券投 资基 金联 接基 金（原 易方 达沪 深
300 指 数证券投 资基金）基 金经理。 现任易方 达基金 管理有限 公司指数 与量化 投资部总 经理助
理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放 式
指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 基
金 经 理 、 易 方 达 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 、 易 方 达 50
指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理 ，
兼易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公司 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日 7
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法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 35,640,625.71 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 （以 下排 序不 分先 后）
(1) 广发 证券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(2) 长城 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(3) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(4) 新时 代证 券 8
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注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：田 德军
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
客户服 务电 话: 4006989898
网址：www.xsdzq.cn
(5) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(6) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(7) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
2 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3 、场 外份 额销 售机 构 9
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直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ：刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号广 州银行 大 厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号 金茂 大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（二） 登记 结算 机构
1 、场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：郑 奕莉
电话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2 、场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 10
易方达中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
办公地 址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
成立时 间：2001 年 4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （免 长途 话费 ）
传真： （020 ）38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
律师事 务所 ：北 京德 恒律 师事务 所
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号富 凯大 厦 B 座 十 二层
负责人 ：王 丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
联系人 ：刘 焕志
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
本 基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号 东方 广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴 港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
本基金 的年 度财 务报 表及 其他规 定事 项的 审计 机构 为普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特 殊普
通合伙) 。
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 沈兆杰
联系人 ：沈 兆杰
11
易方达中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
四 、基 金的 名称
易方达 中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金
五 、基 金的 类型
本基金 为契 约型 开放 式股 票型基 金、 指数 型基 金。
六 、基 金的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围 包括 标的指数成份股及备 选成份股、 除标的指数成份 股及备选成份股以
外的其他股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会核准发行的股票） 、债券、债券 回
购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会 允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
如法律法规或监管 机构以后允许基金投资其 他品种， 本基金可以将其纳 入投资范围 ，其投
资原 则 及投 资比 例按 法律 法规或 监管 机构 的相 关规 定执行 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 备选 成份 股的 资产 不低于 非现 金资 产 的 80% 且不低 于基 金
资产净 值 的 90% ，因 法律 法规的 规定 而受 限制 的情 形除外 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金主要采取完 全复制法，即完全按照标 的指数的成份股组成及其权 重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无 法
完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适 当
调 整 基 金 投 资 组 合 ， 以 达 到 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。 特 殊 情 形 包 括 但 不 限 于 ： （1 ） 法 律 法
规的限制；（2 ）标的指数成份股流动性严重不足；（3 ） 标 的 指 数 的 成 份 股 票 长 期 停 牌 ； （4 ）
标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6）标的指数编制 方
法发生 变化 ；（7） 其他 可 能严重 限制 本基 金跟 踪标 的指数 的合 理原 因 等 。
本基金 力争 将日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值控 制在 0.2% 以内， 年化 跟踪 误差 控制 在 2%以内。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理 措
施避免 跟踪 误差 进一 步扩 大。
此外，为更好地实 现投资目标，本基金可投 资股指期货和其他经中国证 监会允许的衍生金
融产品 ，如 权证 以及 其他 与标的 指数 或标 的指 数成 份股、 备选 成份 股相 关的 衍生工 具。
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约 进行 交易 。 12
易方达中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
本基金可在综合考 虑预期收益率、信 用风险 、流动性等因素的基础上， 选择投资价值较高
的资产 支持 证券 进行 投资 。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即中 证 500 指数
中证 500 指数 由中 证指 数 公司编 制 并 发布 ， 综 合反 映沪深 证券 市场 内小 市值 公司的 整体 状
况。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属股票型基 金，预期风险与预期收益 水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场
基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相 似
的风险 收益 特征 。
十 一、 基金 投资 组合 报告 （未 经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年10 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 12,015,292.56 88.29
其中： 股票 12,015,292.56 88.29
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,477,777.61 10.86
7 其他资 产 115,963.64 0.85 13
易方达中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
8 合计 13,609,033.81 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的合 计项 不含 可退 替 代款估 值 增 值 。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1)报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 203,564.00 1.53
B 采矿业 495,188.00 3.73
C 制造业 6,773,289.26 51.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 411,677.00 3.10
E 建筑业 294,462.00 2.22
F 批发和 零售 业 1,207,839.30 9.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 325,433.00 2.45
H 住宿和 餐饮 业 25,660.00 0.19
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 712,385.00 5.37
J 金融业 113,029.00 0.85
K 房地产 业 763,524.00 5.76
L 租赁和 商务 服务 业 207,186.00 1.56
M 科学研 究和 技术 服务 业 63,612.00 0.48
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 91,964.00 0.69
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 34,770.00 0.26
R 文化、 体育 和娱 乐业 162,609.00 1.23
S 综合 129,101.00 0.97
合计 12,015,292.56 90.59
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000028 国药一 致 3,894 257,588.10 1.94
2 000829 天音控 股 19,560 239,023.20 1.80
3 002048 宁波华 翔 12,500 217,500.00 1.64
4 000426 兴业矿 业 25,200 177,912.00 1.34 14
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5 002371 七星电 子 7,900 152,312.00 1.15
6 600864 哈投股 份 7,900 85,952.00 0.65
7 600759 洲际油 气 9,100 71,435.00 0.54
8 002466 天齐锂 业 500 70,375.00 0.53
9 002405 四维图 新 1,400 54,320.00 0.41
10 600160 巨化股 份 2,300 53,981.00 0.41
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称 持仓量 合约市 值
（元）
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
- - - - - -
公允价 值变 动总 额合 计( 元) -
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 146,920.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动(元) -
注：本 基金 本报 告期 末未 投资股 指期 货。
(2) 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 可投 资股 指期 货和 其他经 中国 证监 会允 许的 衍生金 融产 品。 本基 金投 资股指 期货 将
根据风 险管 理的 原则 ，以 套期保 值为 目的 ，主 要选 择流动 性好 、交 易活 跃的 股指期 货合 约。 本
基金力 争利 用股 指期 货的 杠杆作 用， 降低 股票 仓位 频繁调 整的 交易 成本 和跟 踪误差 ，达 到有 效
跟踪标 的指 数的 目的 。本 报告期 内， 本基 金投 资股 指期货 符合 既定 的投 资政 策和投 资目 的。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1)本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编15
易方达中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 115,601.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 362.29
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 115,963.64
(4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
十 二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2015 年8 月27 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2015 年12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况
说明
1 000028 国药一 致 257,588.10 1.94 重大事 项停 牌
2 000829 天音控 股 239,023.20 1.80 重大事 项停 牌
3 002048 宁波华 翔 217,500.00 1.64 重大事 项停 牌
4 000426 兴业矿 业 177,912.00 1.34 重大事 项停 牌
5 002371 七星电 子 152,312.00 1.15 重大事 项停 牌
6 600864 哈投股 份 85,952.00 0.65 重大事 项停 牌
7 600759 洲际油 气 71,435.00 0.54 重大事 项停 牌 16
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
基金合 同生
效日 至2015
年12 月31
日
20.47% 2.11% 22.11% 2.56% -1.64% -0.45%
十 三、 费用 概览
（ 一） 基 金 费 用 的 种类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
10、 基 金 上 市 初 费 及 年 费 ；
11、 场 内 份 额 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 ；
12 、按照国家有关规 定和 《基金合同》约定， 因 基 金运作而发生的， 可以 在 基金财产中列
支 的 其 他 费 用 。
（ 二） 基 金 费 用 计 提方 法 、 计提 标 准和 支 付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计 算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费 17
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本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计 算，逐日累计至每月月末 ，按月支付，由基金管理人 向基金托管人发送
基金托 管费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的 标的指数许可使用费按照 基金管理人与中证指数有限 公司签署的指数使
用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一日的 基
金资产 净值 的 0.03% 的年 费率计 提， 计算 方法 如下 ：
H = E × 0.03 % / 当年天 数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 ，计 费期 间不 足 一季度 的， 根
据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付， 由
基 金管理人 向基金托 管人发 送指数使 用费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次季前 10 个工作 日
内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
如果基金管理人和 中证指数有限公司对 指数 许可使用费的计算方法、费 率 或支付方式等另
有约定的 ，本基金从其最新约定 。此项变更无需召 开基金份额持有人大会审议，但基金管理 人
应及时 在 指 定媒 介 予 以公 告。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 4 －12 项 费用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（ 三） 不 列 入 基 金 费用 的 项 目
下 列费用 不列入 基金费 用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失；
2 、基 金管理 人和基 金托管人 处理与 基金运 作无关 的事 项发生 的费用 ；
3 、《 基金合 同》生 效前的相 关费用 ；
4 、其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规 定不 得列入 基金费 用的项 目。
（ 四）与 基金销 售相关 的费 用
1 、场 内申购 、赎回 费
申购费用由申购基 金的投资人承担，赎回费 用由赎回基金份额的基金份 额持有人承担。 投
资人在申购或赎回场内份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份 额 0.5% 的标准
向投资 人收 取佣 金， 其中 包含证 券交 易所 、登 记结 算机构 等收 取的 相关 费用 。 18
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2 、场 外申购 、赎回 费
（1 ） 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 场外 份 额 时 ， 基 金 管 理 人 可 参 考 当 时 市 场 的 交 易 佣 金 、 印 花 税
等 相 关 交 易 成 本 水 平 ， 收 取 一 定 的 申 购 冲 击 成 本 和/或赎回 冲 击 成 本 并 归 入 基 金 资 产 ， 确保 覆
盖场外 现金 申购、 赎 回引 起的证 券交 易费 用。 当前 场外份 额 的 申购 、赎 回冲 击成本 率如 下：
申购冲 击成 本率：0.05%
赎回冲 击成 本率：0.15%
本基金场外份额 的 申购 冲击成本 由申购人承 担，赎回 冲击成本由赎回人 承担，申购 冲击成
本与赎 回 冲 击成 本 均 全部 归入基 金财 产。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 冲击 成本 率、 赎回 冲 击成 本 率 ，经 公告 后实施 。
（2） 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 ：
1 ）申 购份 额的 计算
本基金 的申 购金 额包 括申 购 冲击 成本 和净 申购 金额 ，其通 用的 计算 方式 为：
净申购 金额= 申购 金额 ÷（1+申购 冲 击成 本率）
申购冲 击成 本= 申 购金 额- 净申购 金额
申购份 数= 净 申购 金额 ÷T 日基金 份额 净值
申购的有效份额为 净申购金额除以当日的基 金份额净值，有效份额单 位 为份，份额计算结
果均按四舍五入方法，保留到整数位，申购 冲击成本 以人民币元为单位，四舍五入保留至小 数
点后两 位， 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 。
2 ）赎 回金 额的 计算
赎回冲 击成 本= 赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 ×赎 回 冲击成 本 率
赎回金 额= 赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值- 赎回冲 击成 本
赎回金额为赎回份 额乘以当日基金份额净值 减去赎回 冲击成本（如有） ，赎回金额、赎回
冲击成本 的单位为人民币元，四舍五入保留到小数点两位，由此产生的收益或损失由基金财 产
承担。
（3 ） 由 于 场 内 份额与 场 外 份额 申 购 、 赎 回 方 式 上 的 差 异 ， 本 基 金 投 资 者 依 据 基 金 份 额 净
值所支付、取得的场外 份额 申购、赎回现金对价，与场内 份额申购、赎回所支付、取得的对 价
方式不 同。 投资 者可 自行 判断并 选择 适合 自身 的申 购赎回 场所 、方 式。
3 、转 换费
基金管理人可以根 据相关法律法规以及基金 合同的规定决定开办本基金 场外份额与基金管
理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，具体规定由基金管 理
人届时 根据 相关 法律 法规 及基金 合同 的规 定制 定并 公告， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机构 。
（ 五） 费用 调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 按 照 基 金 发 展 情 况 ， 并 根 据 法 律 法 规 规 定 和 基 金
合 同 约 定 针 对 全 部 或 部 分 基 金 份 额 类 别 调 整 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 相 关 费 率 。 19
易方达中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投 资基金法》、《证券投资基 金信息披露管理办
法》等 有关 法律 法规 及《 易方达 中 证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》， 结合 本
基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 ， 对 2015 年 7 月 29 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 进行
了更新 ，主 要更 新的 内容 如下：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了部 分内 容。
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 根据 最新 资料 进行 了更新 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 基金 份额 销售机 构信 息。
4 、更新 了“六 、基金 的 募集”部 分的内 容，概 述 了基金的 募集情 况。
5 、更 新了 “七 、基 金合 同 的生效 ”部 分的 内容 ，概 述了基 金合 同生 效的 情况 。
6 、在 “八 、基 金份 额的 上 市交易 ”部 分， 更新 了部 分内容 。
7 、在 “ 九 、基 金份 额的 申 购 与赎 回” 部分 ，更 新了 部分内 容。
8 、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ，补 充了 本基 金 2015 年第 4 季 度投 资组 合报 告的内 容。
9 、 增 加 了 “ 十 二 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 补 充 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 数 据 ， 并 相
应调整 其他 部分 的序 号。
10 、在 “十 六、 基 金的 费 用与税 收” 部分 ，更 新了 部分内 容。
11 、在“二十二、 基金托管协议的内容摘要 ”部分，更新了“一、托管 协议当事人”的部
分内容。
12、在 “二 十四 、其 他应 披露事 项” 部分 ，根 据相 关公告 的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2016 年 4 月 12 日
