国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
国泰国证 新能 源汽车指 数分 级
证券投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
（2016 年第 一号）
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行 股 份有 限公司
截 止日 期： 二 零一 六年二 月二 十七日
重 要提 示
国泰国证 新能源 汽车指 数分级证 券投资 基金 （ 以下简称 “本基 金” ） 由中小
板 300 成长交易型开放 式指数证券投资基金转型而来。自 2015 年 6 月 29 日至
2015 年 7 月 28 日中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会， 会议审议通过了 《关 于中小板 300 成长交易型开放式指
数证券投资基金转型有关事项的议案》 ，内容包括中小板 300 成长交 易型开放式
指数证券投资基金调整投资目标、 投资范围、 投资策略、 基金费用、 收益分配方
式 、 修订基金合同、 由交易型开放式指数基金变更为指数分级基金、 并更名为 “国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金” 等 。 上述基金份额持有人大会决议事
项自表决通过之日起生效。 自 2015 年 8 月 27 日起， 由 《中小板 300 成长交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》 修订 而成的 《国泰国证新能源汽车指数分级
证券投资基金基金合同》 生效， 原 《中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资
基金基金合同》同日起失效。
中小板 300 成长 交易 型开放式 指数 证券投 资 基金 经中 国证 券监督 管 理委员
会证监许可[2015]563 号文准予变更注册为本基金 。基金管理人保证招募说明书
的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明 书报中国证监会 备案， 但中国证监会对本
基金的 变更 注册， 并不表明 中国证监会对本基金的 投资价值、 市场前景 和收益做
出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前， 需全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理
性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资
人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。 基金投资
中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素变化对证券价格产生影响而
形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大
量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险，本基金的特定风 险（指数化投资风险、运作风险 、新汽车 A 份额的本
金 及约定收益的 风险 ）等。
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征 。 国泰新汽车份额 是本基金基础份额， 具有
较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险 和预期收益高于混合型基金 、
债券型基金 和货币市场基金。 新汽车 A 份额 和新汽车 B 份额通过 场内的 国泰新
汽车份额 按照 1： 1 的基金份额配比 自动分离或 分拆而来， 按照基金合同的约定，
具有与 国泰新汽车份额 不同的风险收益特征。 新汽车 A 份额的预期 风险和预期
收益较低， 新汽车 B 份额由于内含杠杆机制的设计，预期风险和预期收益有所
放大， 将高于普通的股票型基金，其 净值的变动幅度将大于 国泰新汽车份额 和新
汽车 A 份额净值的变 动幅度，即 新汽车 B 份额 的波动性要高于其他两类份额，
其承担的风险也较高。 新汽车 B 份额的持有 人会因杠杆倍数的变化而承担不同
程度的投资风险。 新汽车 A 份额和新汽 车 B 份额可通过基金合同约定的配对转
换方式合并为场内的 国泰新汽车份额， 或通过基金合同约定的份额折算方式， 折
算为场内的 国泰新汽车份额 ，从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资人自行负担。 当投资人赎
回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。 本招
募说明书所载内容截止 日为 2016 年 2 月 27 日 ，投资组合报告为 2015 年 4 季度
报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。
第 一部分
基金 管理 人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人： 唐建光
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：何晔
联系电话： （021 ）31089000，4008888688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2016 年 2 月 27 日，本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2 只子基
金，分别 为国泰 金龙行 业精选证 券投资 基金、 国泰金龙 债券证 券投资 基金） 、国
泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选
混合型证 券投资 基金（ 由金鼎证 券投 资 基金转 型而来） 、国泰 金牛创 新成长混合
型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合证
券投资基 金转型 而来） 、国泰双 利债券 证券投 资基金、 国泰区 位优势 混合型证券国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
投 资 基 金、 国 泰中 小 盘成 长 混 合型 证 券投 资 基金 （LOF ） （ 由 金 盛 证券 投 资 基 金
转型而来） 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资 基金、国泰价值经典混合型证券投
资基金（LOF ） 、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基
金、 国泰成长优选混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、
国泰信用债券型证券投资基金、 国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合
型证券投 资基金 （由金 泰证券投 资基金 转型而 来） 、国 泰民安 增利债 券型发起式
证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合
型 证 券 投资 基 金（LOF ） （ 由 国泰 估 值优 势 可分 离 交 易股 票 型证 券 投资 基 金 封 闭
期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金、国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克 100 交易型开放
式指数证券投资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金
交易型开放式证券投资基金、 国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、 国泰国
证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券
投 资 基 金（LOF ） 、 国 泰 国 策 驱动 灵 活配 置 混合 型 证 券投 资 基金 、 国泰 浓 益 灵 活
配置混合型证券投资基金、 国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、 国泰结
构转型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证
券投资 基 金转型 而来） 、国泰新 经济灵 活配置 混合型证 券投资 基金、 国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6
个月短期 理财债 券型证 券投资基 金转型 而来） 、国泰策 略收益 灵活配 置混合型证
券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 深 证
TMT50 指数分级证券投资基金、 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+ 股票型证券投资基金、
国泰国证新能源汽车指数分级证 券投资基金 （由中小板 300 成长交易型开放式指
数证券投 资基金 转型而 来） 、国 泰央企 改革股 票型证券 投资基 金、国 泰新目标收
益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国泰国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金。 另外， 本基金管
理人于 2004 年获得全 国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受
托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企
业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特
定客户资产管理业务（专户理财）的基金公 司之一，并于 3 月 24 日 经中国证监
会 批 准 获 得 合 格 境 内 机 构 投 资 者 （QDII ） 资 格 ， 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌
照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理
业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员：
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在
煤炭工业部基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公
司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办
公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在 煤炭部基建管理中心工作，先后任
综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保
全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理
处置部总经理、 企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰
基金管理有限公司监事会主席，2014 年 8 月 起任公司党委书记，2015 年 8 月起
任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起 在中国建银投有限责任公司工
作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投资
部助理投资 经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负责
人，现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
陈川， 董事， 博士研究生， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在中国建
设银行总行工作， 历任中间业务部、 投资银行部、 公司业务部业务副经理、 业务
经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任投
资银行部、 委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，
在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中国建
银投资有限责任公司工作， 历 任投资银行部高级经理、 投资部高级经理、 企业管国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建投科信科技股份有限公司副总
经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中建投租赁有限责任公司纪委书记、 副总
经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任中国建银投资有限责任公司长期股权投资
部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月
起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特
许保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年起任中 国人民保险公司总公司营业部助理
经理；1994 年起任中国保险 （欧洲) 控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保
险有限公 司英国 分公司 再保险承 保人；1998 年起任忠 利亚洲 中国地 区总经理。
2002 年起任中意人寿保险有限公司董 事。2007 年起任中意财产保险有限公司董
事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷， 董事， 硕士研究生， 高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中
国电力信托投资有限公司工作， 历任经理部项目经理， 证券部项目经理， 北京证
券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财
务有限公司工作， 先后任信息中心主任、 信息技术部主任、 首席信息师、 华北分
公司总经理、 党组副书记， 现任中国电力财务有限公司党组成员、 副总经理。 2012
年 4 月起任公司董事。
张峰，董事，硕士研究生，16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3
月就职于国家计划委员会， 历任产业经济研究所科员、 政研室经济分析处副处长、
财金司综合处处长。1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
任研究部副总监、 市场部总监。2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理
公司， 任总经理助理。 2002 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉实基金管理有限公司工作，
历任督察长、 副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入国泰基金管理有限公司，
2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事 。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马
鹿沟乡党委书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、 常务副县长；
1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉
林省白山 市支行 行长、 党委书记 ；1995 年 起 任中国建 设银行 长春市 分行行长、
党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007 年任海
南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河
南省工作， 历任河南 省分行副处长、 处长； 南阳市分行行长、 党组书记； 分行总
会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起
任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省
工作， 历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处
长、 副处长； 河北保定 市分行行长、 党组副书 记、 书记； 河北省分行 副行长、 行
长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉 大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
2、监事会成员：
梁凤玉， 监事会主席， 硕士研究生， 高级会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级 经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。
刘顺君， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中
国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1
月在长江证券有限 责任公司工作， 历任投资银行总部业务主管、 项目经理。2003
年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。 2005
年 6 月起 在中国 电力 财务有限 公司工 作，先 后任金融 租赁公 司筹建 处综合部主
任， 营业管理部主任助理， 华北分公司总经理助理、 华北分公司副总经理、 党组
成员、 纪检组长、 工会主席， 福建业务部副主任、 主任， 现任中国电力财务有限
公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
李辉， 监事， 大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公
司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏 人寿保险有限公司，2003 年 1 月至
2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于
AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基
金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人。 现任公司总国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
经理助理、 人力资源部 （财富大学） 及行政管 理部负责人。2013 年 11 月起任公
司职工监事。
束琴， 监事， 大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安
康地区分行和工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省
住房资金管理 中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管
理部主管、 总监助理。 现任公司行政部副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟 国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原
国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF ） 的基金经理 ，2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理 。 2015 年 8 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇， 硕士研究生，19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在
中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004
年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务
运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限 公司，任总经理助理，2012
年 11 月起任公司副总经理。
陈星德，博士，13 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中
国证券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于 上投摩根基金管理有限公司，历任
督察长、 副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 担任公司副总经
理。
李永梅，女，博士研究生学历，硕士学位，16 年证券从业经历。1999 年 7
月至 2014 年 2 月就职 于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任
科员、行政办公室副主任 、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
职于中国证监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海
申乐实业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉
合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司 督察长；2016 年 3 月 加入国泰基金
管理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金 的基金经理
（1 ）现任基金经理
徐皓，硕士研究生，FRM ，注册黄金投资分析师（国家一级） 。9 年证券基
金从业经历。 曾任职于中国工商银行总行资产托管部。2010 年 5 月加盟国泰基
金， 任高级风控经理。2011 年 6 月至 2014 年 1 月担任上证 180 金融交易型开放
式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基
金及国泰沪深 300 指数 证券投资基金的基金经理助理，2012 年 3 月至 2014 年 1
月兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中小板 300 成长交
易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。 2014 年 1 月至 2015 年
8 月任国 泰中小 板 300 成长交 易型开 放式指 数证券投 资基金 联接基 金的基金经
理，2014 年 1 月至 2015 年 8 月 26 日任中小 板 300 成长交易型开放 式指数证券
投资基金的基金经理，2014 年 6 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投
资基金的基金经理，2014 年 11 月起兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起兼任
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金经理， 2015 年 8 月 27 日起
任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金 （原国泰中小板 300 成长交易型开
放式指数证券投资基金）的基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由徐皓担任基金经理。
5、本基金投 资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
张峰：总经理、董事
委员：
周向勇：副总经理
黄焱：总经理助理兼投资总监 兼权益投资（事业）部总经理
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监
张则斌：权益投资总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分 基 金托管 人
一、基金托管人情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计 划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2015 年 12 月 31 日，中国银行已托管 418 只证券投资基金，其中境内
基金 390 只，QDII 基金 28 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位
居同业前列。
四、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” 、 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2014 年，中 国 银行同时获
得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则 的内部控制审计报告。 中国银行托
管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法
规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管
理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效 的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反
基金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构
报告。
第 三部分 相 关服务 机构
一、基金份额 销售 机构 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
1、场外 销售机构
（1 ）直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有
限公司直销柜台
地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16
层-19 层
直销业务专用电话：021-31081759
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易 页面
智能手机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android
交易客户端
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2 ）其他场外 销售机构
1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
3
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
4
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
5
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
6
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
7
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
8
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
9
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
10
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
11
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
12
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
13
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
14
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
15
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
16
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
17
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
网址：www.cs.ecitic.com
18
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
19
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
20
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
21
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
22
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
23
长城国 瑞证 券有 注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
限公司
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
24
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
25
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
26
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
27
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
28
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
29
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
30
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
31
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
32
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
33
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
34
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
35
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
36
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
37
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
38
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
39
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
40
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
41
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
42
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
43
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常 州市 和平 中 路 413 号
法定代 表： 陆 向阳 联系人 ：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
2
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
3
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
4
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
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0571-88920897
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7
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
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8
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
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9
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
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10
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
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嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
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12
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
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13
北京增 财基 金销 售
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
有限公 司
客户服 务热 线：400-001-8811
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14
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
15
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
16
北 京 钱 景 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
17
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
18
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号 A 栋201 室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
2、场内 销售机构
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可 的会员单位 销售。 尚未取得基金销售业务
资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金 新汽车 A 份额和新国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
汽车 B 份额上市交易 后，通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 新汽车 A 份
额 和新汽车 B 份额的上 市交易。
3、 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人：黄靖婷
经办注册会计师：许康玮、黄靖婷 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
第 四部 分
基金的 名称
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
第 五部 分
基金 类型 和存 续期 限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六部分
基金的投 资目 标
本基金紧密跟踪标的指数， 追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。
第 七部分
基金 的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及其
备选成份股、 债券、 债 券回购、 资产支持证券 、 银行存款、 权证、 股 指期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关
规定） 。
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为 85% －95% ， 其中标 的指数成
份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80% ， 每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券，权证投资不高于基金资产净值的 3% 。
如法律法规或 监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
第 八部分
基金 的投 资策 略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。 但因特殊
情况 （如成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变
化、 成份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪
误差。 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
在正常市场情况下， 本基金的 风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% 。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、 央行票据和金融债， 债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误
差，达到有效跟踪标的指数的目的。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、 债券期限结构、 分散化 投资、
行业分布等因素， 坚持价值投资理念， 把握市场交易机会。 在严格遵守法律法规
的基础上， 通过信用研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平， 并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理 人将充分考虑权证资产 的收益性、流动性及风 险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
第 九部分
基金 的业 绩比 较基 准
本 基 金 的 业绩 比 较基 准为 ： 国 证 新能 源 汽车 指数 收 益 率 ×95%+ 银行活 期 存
款利率（税后）×5% 。
国证新能源汽车指数由深圳证券信息有限公司发布，以沪深 A 股市 场属于
整车、 电池材料、 上游材料、 电机电控和充电桩等新能源产业链的上市公司为样
本空间，根据市值和成交金额综合排名，选 出 50 只股票作为指数 样本股。国证
新能源汽车指数可以反映新能源汽车产业的整体运行情况。 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的 指数由
其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
的指数不宜继续作为跟踪标的， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指
数推出时， 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则， 在履行适当程序
后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数、 业绩比
较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变
更、指数 更 名等 事项） ，则无需 召开基 金份额 持有人大 会，基 金管理 人应与基金
托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公告。 若变更业绩比较基准、 标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更业绩
比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
第 十部分
基金 的风 险收 益特 征
本基金虽为股票型指数基金， 但由于采取了基金份额分级的结构设计， 不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中， 本基金共有三类基金份额， 分别为国泰新汽车份额、 新汽车 A
份额、新汽车 B 份额 。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数基金份额，具
有较高预期风险、 较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益均高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金；新汽车 A 份额的预期风险和预期收益较低；
新汽车 B 份额采用了 杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，将高于普
通的股票型基金。
第 十一 部分
基金 投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年1 月18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
的比例(%)
1 权益投资 39,205,781.74 87.36
其中：股票 39,205,781.74 87.36
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,548,540.46 7.91
7 其他各项资产 2,125,272.84 4.74
8 合计 44,879,595.04 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 1,749,927.00 4.15
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 520,710.00 1.24
J 金融业 - - 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,270,637.00 5.39
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
988,564.40
2.35
C 制造业 33,062,173.94 78.49
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 318,840.00 0.76
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 354,090.00 0.84
J 金融业 - -
K 房地产业 394,193.80 0.94
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
S 综合 1,817,282.60 4.31
合计 36,935,144.74 87.68
3、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600066 宇通客车 91,266 2,052,572.34 4.87
2 002466 天齐锂业 13,472 1,896,184.00 4.50
3 000009 中国宝安 101,185 1,817,282.60 4.31
4 000559 万向钱潮 76,377 1,728,411.51 4.10
5 002594 比亚迪 25,469 1,640,203.60 3.89
6 300124 汇川技术 33,110 1,562,792.00 3.71
7 002460 赣锋锂业 21,429 1,348,526.97 3.20
8 600478 科力远 59,457 1,303,297.44 3.09
9 002276 万马股份 41,764 1,257,096.40 2.98
10 002407 多氟多 15,249 1,162,888.74 2.76
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 002056 横店东磁 25,000 702,750.00 1.67
2 002664 信质电机 20,000 635,400.00 1.51
3 002219 恒康医疗 22,650 411,777.00 0.98
4 002174 游族网络 4,500 379,800.00 0.90
5 002368 太极股份 2,100 140,910.00 0.33 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）本 报告期 内基金 投资的前 十名证 券的发 行主体（ 除 “赣 锋锂业 ”公司违规
情况外） ， 没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、 处罚国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
的情况。
根据2015 年2 月10 日 深圳证券交易所发布的对赣锋锂业股份有限公司的处罚决
定，2014 年 3 月 3 日 ，赣锋锂业股份有限公司披露了股票交易异常波动公告，
明确表示， “公司没有任何根据深交所 《股票上市规则》 等有关规定应予以披露
而未披露的事项或与该事项有关的筹划、 商谈、 意向、 协议等， 公司 的董事会也
未获悉公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。 ”而事实上， 根据公司
在 2014 年 9 月 2 日披 露的《关于收到江西证监局警示函及整改情况的公告》，
2013 年 11 月起公司即与深圳市美拜电子有限公司 （以下简称 “美拜电子 ”）等
企业接触，筹划、商谈收购相关事宜。在 2014 年 3 月 3 日披露股价 异常波动公
告时， 公司已经在筹划发行股份购买美拜电子事宜， 但却在公告中否认正在筹划
重大事项 。公司 的上述 行为违反 了深交 所《股 票上市规 则（2012 年 修订）》第
2.1 条、第 2.4 条和 11.5.3 条的规定。经深圳证券交易所纪律处分委员会审议
通过， 决定对江西赣锋锂业股份有限公司给予通报批评的处分； 对公司董事长兼
总裁李良彬、 副董事长兼副总裁王晓申与时任副总裁、 时任财务负责人兼董事会
秘书邵瑾给予通报批评 的处分。 对于江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事人的
上述违规行为和深圳证券交易所给予的上述处分， 深圳证券交易所将记入上市公
司诚信档案，并向社会公布。
本基金管理人此前投资赣锋锂业股票时， 严格执行了公司的投资决策流程， 在充
分调研的基础上， 按规定将该股票纳入本基金股票池， 而后进行了投资， 并进行
了持续的跟踪研究。 该情况发生后， 本基金管理人就赣锋锂业股份有限公司受处
罚事件进行了及时分析和研究， 认为赣锋锂业股份有限公司存在的违规问题对公
司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响， 对该公司投资价值未产生实质影
响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2）基 金投资 的前十 名股票中 ，没有 投资于 超出基金 合同规 定备选 股票库之外
的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 43,535.08 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 859.08
5 应收申购款 2,080,878.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,125,272.84
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
（2）期末 积极投资 前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002664 信质电机 635,400.00 1.51 重大事项
2 002219 恒康医疗 411,777.00 0.98 重大事项
3 002174 游族网络 379,800.00 0.90 重大事项
第十 二 部分
基金的 业绩
基金业绩截止日为 2015 年 12 月31 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②-④ 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
2015 年8 月27 日至
2015 年 12 月31 日
17.84% 1.98% 50.63% 2.79% -32.79% -0.81%
注：2015 年 8 月 27 日为基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费及年费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券/ 期货交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金证券/ 期货账户的开户费用、银行账户维护费用；
11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02% 的 年 费 率 计
提，且收取下限为每季度人民币 5 万元（基金 合同生效日所在季度除外） 。计算
方法如下：
H= E ×0.02% ÷当年天 数
H 为每日应计提的标的指数使用 许可费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数使用许可费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 标的指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次季度
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日
期顺延。
基金管理人可根据指数使用许可协议，对上述计提标准和计提方式进行变
更， 此项变更无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人将在更新招募说明书或
其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关
规定在指定媒介上刊登公告。
三、不列入基金费用的项目 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第十 四 部分
对 招 募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动， 对 2015 年 8 月 25 日刊登的本基金招募说明书进行了更新， 更新的主要
内容如下：
1、在“重要提示 ”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人” 中的相关内容；
4、更新 了“第 五部分 相关服务 机构” 中销 售机构及 会计师 事务所 的相关
信息；
5、更新了“第 十部分 国泰新汽车份额的特定申购期申购 ”中的相关内容；
6、更新 了“ 第 十一部 分
国 泰新汽 车份额 的 申购、赎 回与转 换 ”中 的相关
内容；
7、更新 了“ 第 十二部 分
基 金的非 交易过 户 、转托管 、冻结 与解冻 ”中的
相关内容；
8、更新了“ 第十三部分
场内份额配对转换 ”中的相关内容；
9、 新增 了“ 第 十四 部分 基金 的投 资”中 基 金投资组 合报告 ，更 新 至 2015
年 12 月 31 日； 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要（2016 年第一号）
10、新增了“第十 五部分 基金的业绩” ，更新至 2015 年 12 月 31 日；
11 、更新了“ 第二十八部分
对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
12、 更新了 “第二十 九部分 其他应披露的事项” ， 披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2016 年 4 月 12 日
