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鹏华环保产业股票型证券投资基金 
更新的招 募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
二零一六 年 四月 
 



 更新招募说明书 
 
 
重要提 示 
 
本基金 经2013 年 10 月 23 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 环 保产业 股
票型证 券投 资基 金募 集的 批复 》 （[2013]1345 号文 ） 注册 ，进 行募 集。 根据 相关法 律法 规 ，
本基金 基金 合同 已于2014 年 3 月 7 日正式 生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产
进行运 作管 理。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 、 混 合型 基
金， 属于 证券 投资 基金 中 较高预 期风 险 、 较 高预 期 收益的 品种 。 投资 人在 投 资本基 金前 ， 应
全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险 承受能 力 ， 理 性判 断市 场 ， 并 承担 基金 投
资中出 现的 各类 风险 ， 包 括但不 限于 ： 系统 性风 险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、 本基 金特 定
风险等。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理 人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2016 年3 月6 日， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2015 年12 月31 日(未
经审计)。 
 
 
 


































































 更新 招募说 明书 
 1 
目


 录 
第一部分 绪 言 ............................................................. 2 
第二部分 释 义 ............................................................. 2 
第三部分 基金管理人 ........................................................ 5 
第四部分 基金托管人 ....................................................... 13 
第五部分 相关服务机 构 ..................................................... 16 
第六部分 基金的募集 与基 金合同的生效 ........................................ 32 
第七部分 基金份额的 申购 与赎回 .............................................. 33 
第八部分 基金的投资 ....................................................... 39 
第九部分 基金的业绩 ....................................................... 47 
第十部分 基金的财产 ....................................................... 48 
第十一部分 基金资产 的估 值 ................................................. 49 
第十二部分 基金的收 益分 配 ................................................. 53 
第 十三部分 基金的费 用与 税收................................................ 54 
第十四部分 基金的会 计与 审计................................................ 55 
第十五部分 基金的信 息披 露 ................................................. 56 
第 十六部分 风险揭示 ....................................................... 60 
第十七部分 基金的终 止与 清算................................................ 62 
第十八部分 基金合同 的内 容摘要 .............................................. 63 
第十九部分 基金托管 协议 的内 容摘要 .......................................... 73 
第二十部分 对基金份 额持 有人的服务 .......................................... 82 
第二十一部分 其他应 披露 事项................................................ 84 
第二十二部分 招募说 明书 的存放及查阅 方式 .................................... 87 
第二十三部分 备查文 件 ..................................................... 87


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第一部分 绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 （ 以 下简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 （以下 简称
《销售 办法 》 ） 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下简 称《 信息 披露 办法 》 ）等有 关法
律法规 的规 定， 以及 《鹏华 环保 产业 股票 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称基金 合同 ）
的约定 编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 鹏华 环保产 业 股 票型 证券 投资 基金 （以 下简称 “ 本基 金 ” 或 “ 基金” ）
的投资 目标 、 策略 、 风 险、 费率等 与投 资人 投资 决策 有关的 必要 事项 ， 投资 人 在做出 投资 决
策前应 仔细 阅读 本招 募说 明书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招 募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会注册。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、承 担义 务。 基金 投资人 欲了 解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 
 
第二部分 释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指鹏华 环保产 业股 票型 证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 鹏华 基 金管理 有限 公司











 
3、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司








 
4、基金合 同或本基 金合同 ：指《鹏华 环保产 业 股票 型证券投 资基金基 金合同 》及对 本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、托管协 议：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 鹏华环保 产业 股 票型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6、招 募说 明书 ：指 《鹏华 环保产 业 股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期的更 新 
7、基 金份 额发 售公 告： 指 《 鹏华 环保 产业 股票 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8、 法律 法规 ： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、


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行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 自 2004 年 6 月 1 日 起实施 ， 并经 2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 的 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 及颁 布机 关 对其不 时做 出的
修订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 运作 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金 管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指 符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 及 相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和 合格 境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券 投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。 
22、 销售 机构 ： 指 鹏华 基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销 售办 法》 和中 国证 监 会规定 的其
他条件 ， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代为 办理 基
金销售 业务 的机 构 
23、 登记 业务 ： 指 基金 登 记、 存管 、 过 户、 清算 和 结算业 务 ， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
24、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基 金的 登 记机构 为鹏 华基 金管 理有 限公司 或接
受鹏华 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构


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25、 基金 账户 ： 指 登记 机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管等业 务而 引起 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
27、 基金 合同 生效 日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
28、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期 ： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业务 规则》 ： 指《鹏 华基金管 理有限公 司开放 式基金业 务规则》 ，是规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
37、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
38、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
39、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
40、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
41、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
42、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款 日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
43、巨额赎 回：指本基金单个开放日 ，基金净赎回申请( 赎回申请份额 总数加上基金 转


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换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
44、元 ：指 人民 币元 
45、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
46、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
47、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
48、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
50、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 体 
51、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件 
 
第 三部分 基金管 理人 
（一）基金管理人概 况 
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日 
4、法 定代 表人 ：何 如 
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 
6、电 话： （0755 ）82021233








 传 真： （0755 ）82021155 
7、联 系人 ： 吕 奇志 
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元 
9、股 权结 构 ： 
出资人名称 出资额（万元） 出资比例 
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 
7,350 49% 
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 



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（二）主要人员情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金 管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁、 鹏华 基金 管理 有限 公司董 事总 裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。 
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。 
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur 
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI 
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总 监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM 
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （ 卢森 堡） 首席 执行 官 、 欧 利盛 AI 资产管 理股 份 公司 （Eurizon 
AI SGR ） 首席 执行 官。 现任 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
市场及 业务 发展 总监 ，欧 利盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森 堡 ）董事 、VUB
资产管 理有 限公 司监 事会 成员。 
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital 
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权部 工作 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司监 事会 成员 。 现在 现 任意大 利欧 利


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盛资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 公司 事务 部总 监， 意 大利欧 利盛 资
本资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 董事会 秘书 、监 事会 秘书 、及独 立委 员
会秘书 、Epsilon 资 产管 理 股份公 司（Epsilon SGR ），Epsilon 资产 管理 股份 公 司（Epsilon 
SGR ） 董事 会秘 书、 监事 会秘书 、及 独立 委员 会秘 书。 
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。 
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。 
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国 籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作 、圣保罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。 
陈冰女 士 ， 监 事， 本科 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 法务 主管 ，现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。 
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。


 更新招募说明书 
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刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 北京 分公 司总 经理。 
3、高 级管 理人 员情 况 
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。 
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。 
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。 
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技 术部 总经 理助 理， 鹏华基 金管 理有 限公 司总 裁助理 、机 构理 财部 总经 理、职 工监 事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。 






4 、本 基金 基金 经理 
郑川江 先生 ， 国 籍中 国， 经济学 硕士 ，7 年金 融证 券从业 经验 。 历 任鹏 华基 金管理 有限
公司研 究员 ， 长 城证 券研 究所研 究员 、 所 长助 理；2015 年 2 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司，
任职于 研究 部， 从事 行业 研究工 作，2015 年 6 月 起 担任鹏 华环 保产 业股 票基 金基金 经理 ，
2016 年 1 月起 兼任 鹏华 健 康环保 混合 基金 基金 经理 。郑川 江先 生具 备基 金从 业资格 。 
本基金 历任 的基 金经 理： 
2014 年 3 月至 2015 年 12 月




















梁浩 
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况 ： 
2016 年 1 月起 兼任 鹏华 健 康环保 混合 基金 基金 经理 。


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5、投 资 决 策委 员会 成员 情 况 
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券 、 鹏华双 债增 利债 券 、 鹏 华 双债加 利债 券 基
金基金 经理 。 
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 助理 、权 益投资 总监 、权 益投 资一 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理 。 
王宗合 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费 优选 混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、鹏 华品 牌传 承混合 、鹏 华 养 老产 业股 票基金 基金 经理 。 
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ） 、 鹏华 地产 分级 、 鹏华沪 深 300 指 数 （LOF ） 、 鹏 华创 业板 分级 、 鹏华 互联网 分级 基
金基金 经理 。 
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 基金基金 经理 。 
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰 收债 券 、 鹏 华双债
保利债 券 、 鹏华 可转 债债 券 基金 基金 经理 。 
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ， 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消
费领先 混 合 基金 基金 经理 。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 
三、基 金管 理人 的职 责 
1、依 法募 集 资 金， 办理 基 金份额 的发售 和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制 季 度、 半年 度 和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价格 ； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定 召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以 基金 管理 人名 义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。


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四、基 金管 理人 的承 诺 
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《证 券法 》 、 《基 金法 》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止
违法行 为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理 的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本基 金管 理人 制 度进行 基金 运作 投资 外， 直接或 间接 进行 其他 股票 投资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易所 业 务规则 ， 利用 对敲 、 倒 仓 等非法 手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市 场
秩序； 
（11） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 份； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ；


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（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
五、基 金管 理人 的内 部控 制制度 
1、内 部控 制的 原则 
基金管 理人 的内 部控 制遵 循以下 原则 ： 
（1）健全 性原则： 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 ； 
（2）有效 性原则： 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独立 性原则： 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 ； 
（4） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡； 
（5）成本 效益原则 ：公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、制 订 内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）合法 合规性原 则：基 金管理人 内控制度 应当符 合国家法 律、法规 、规章 和各项 规
定； 
（2）全面 性原则： 内部控 制制度应 当涵盖基 金管理 人经营管 理的各个 环节， 不得留 有
制度上 的空 白或 漏洞 ； 
（3） 审慎 性原 则： 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点； 
（4）适时 性原则： 内部控 制制度的 制定应当 随着有 关法律法 规的调整 和基金 管理人 经
营战略 、经 营方 针、 经营 理念等 内外 部环 境的 变化 进行及 时的 修改 或完 善。 
3、内 部控 制体 系 
（1）董事 会下设合 规与风 险控制委 员会，主 要负责 制定基金 管理人风 险控制 战略和 控
制政策 、协 调突 发重 大风 险等事 项 ； 
（2）公司 督察长负 责对基 金管理人 各业务环 节合法 合规运作 进行监督 检查， 组织、 指
导基金 管理 人内 部监 察稽 核工作 ，并 可向 董事 会和 中国证 监会 直接 报告 ； 
（3）公司 经营管理 层、督 察长、监 察稽核部 、公司 各部门总 经理定期 召开会 议对各 类
风险予 以充 分的 评估 和防 范， 对业 务过 程中 潜在 和 存在的 风险 进行 通报 、 讨 论， 并及 时采 取
防范和 控制 措施 ； 
（4）监察 稽核部负 责对基 金管理人 各部门的 风险控 制情况进 行检查， 定期不 定期对 业
务部门 内部 控制 制度 执行 情况和 遵循 国家 法律 、 法 规及其 他规 定的 执行 情况 进行检 查 ， 并 适


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时提出 整改 建议 ； 
（5） 业务 部门 ：对 本部 门 业务范 围内 的业 务风 险负 有管控 和及 时报 告的 义务 ； 
（6）员工：依照公司“ 全面风险管理、全员风险控 制” 的理念，公司每个员工均负有一
线风险 控制 职责 ， 负责 把 公司的 风险 控制 理念 和措 施落实 到每 一个 业务 环节 当中 ， 并 负有 把
业务过 程中 发现 的风 险隐 患或风 险问 题及 时进 行报 告、反 馈的 义务 。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 公司 通过 不断 健全 法 人治理 结构 ，充 分发 挥独 立董事 和监 事会 的监 督职 能，力 争
从源头 上杜 绝不 正当 关联 交易 、 利 益输 送和 内部 人 控制现 象的 发生 ， 保护 投 资人利 益和 公司
合法权 益 ； 
（2）管 理 层牢 固树 立了 内 控优先 的风 险管 理理 念， 并着力 培养 全体 员工 的风 险防范 意
识，营 造浓 厚的 风险 管理 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、各 个岗 位和 各个 环节 ； 
（3 ） 公 司依 据自 身经 营特 点建立 了包 括岗 位自 控 、 相关部 门和 岗位 之间 相互 监督制 衡、
督察长 和监 察稽 核部 监督 的、权 责统 一、 严密 有效 的三道 内控 防线 ； 
（4） 建立 并不 断完 善内 部 控制体 系及 内部 控制 制度 ：自成 立来 ，公 司不 断完 善内控 组
织架构 、 控制 程序 、 控 制 措施以 及控 制职 责 ， 建 立 健全内 部控 制体 系 。 通 过 不断地 对内 部控
制制度 进行 修订 和 更 新， 公司的 内部 控制 制度 不断 走向完 善 ； 
（5） 建立 健全 各项 管理 制 度和业 务规 章： 公司 建立 了包括 投资 管理 制度 、基 金会计 制
度、 信息 披露 制度 、 监 察 稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度等 基 本管理 制度 以及
包括岗 位设 置 、 岗 位职 责 、 操 作流 程手 册在 内的 业 务流程 、 规章 等， 从基 本 管理制 度和 业务
流程上 进行 风险 控制 ； 
（6） 建立 了岗 位分 离、 相 互制衡 的内 控机 制： 公司 在岗位 设置 上采 取了 严格 的分离 制
度， 实现 了基 金投 资与 交 易、 交易 与清 算、 公司 会 计与基 金会 计等 业务 岗位 的分离 制度 ， 形
成了不 同岗 位之 间的 相互 制衡机 制， 从岗 位设 置上 减少和 防范 操作 及操 守风 险 ； 
（7） 建立 健全 了岗 位责 任 制：公 司通 过健 全岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任 ； 
（8） 构建 风险 管理 系统 ： 公司通 过建 立风 险评 估、 预警、 报告 、控 制以 及监 督程序 ，
并经过 适当 的控 制流 程 ， 定期或 实时 对风 险进 行评 估、 预警 、 监督 ， 从 而识 别、 评估 和预 警
与公司 管理 及基 金运 作有 关的风 险， 通过 明晰 的报 告 渠道， 对风 险问 题进 行层 层 监督、 管理 、
控制， 使部 门和 管理 层即 时把握 风险 状况 并及 时、 快速作 出风 险控 制决 策 ； 
（9） 建立 自动 化监 督控 制 系统： 公司 启用 了恒 生交 易系统 以及 自行 开发 的投 资指标 监
控系统 等计 算机 辅 助 控制 系统， 对投 资比 例限 制、“ 禁止买 入股 票名 单” 、 交 叉 交易等 方面 进
行电子 化控 制， 有效 地防 止了运 作风 险和 操守 风险 ；


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（10 ） 不 断强 化投 资纪 律 ， 严 格实 施股 票库 制度 ： 公司不 断强 化投 资纪 律 ， 加强集 体决
策机制 ，各 基金 的行 业配 置比例 、基 金经 理个 股授 权、基 准仓 位等 由投 资决 策委员 会决 定 。
同时， 公司 建立 了严 格的 股票库 制度 、禁 止和 限制 投资股 票制 度， 并由 研究 小组负 责维 护 ，
所有股 票投 资必 须完 全从 股票库 中选 择 。 公 司还 建 立了契 约风 险评 估制 度 ， 定期对 各基 金遵
守基金 合同 的情 况进 行评 估，防 范契 约风 险。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ； 
（2） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 的披 露真 实、准 确； 
（3） 本基 金管 理人 承诺 根 据市场 变化 和公 司发 展不 断完善 内部 控制 体系 和内 部控制 制
度。 
 
第 四部分 基金托 管人 
一、基 金托 管人 情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。 
2015 年 6 月末 ， 本 集团 资 产总 额 182,192 亿元 ， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款
总额 101,571 亿 元， 增长 7.20% ；客 户存 款总 额 136,970 亿 元， 增长 6.19%。 净利润 1,322
亿元， 同比 增 长 0.97% ； 营业收 入 3,110 亿 元， 同 比增 长 8.34% ，其 中， 利 息净收 入同 比增
长 6.31% ，手 续费 及佣 金 净收入 同比 增 长 5.76% 。 成本收 入 比 23.23% ，同 比 下降 0.94 个百
分点。 资本 充足 率14.70% ，处于 同业 领先 地位 。


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物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点 “ 三综 合 ” 建 设取 得新 进展 ， 综 合性 网点 达到1.44 万个 ， 综合 营销 团队 达到19,934 个 、 综
合柜员 占比 达 到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的“ 一站 式” 服务 。加 快打造 电子 银
行的主 渠道 建设 ， 有力 支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电 子银 行和 自助 渠道 账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较 上年 末提 高6.29 个 百分 点； 个人 网上 银 行客户 、 企业 网上 银行 客 户、 手机 银行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出精品 移动 平台 ，个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。 
转型重 点业 务快 速发 展。2015 年6 月末 ，累 计承 销非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿
元， 承销 金额 继续 保持 同业 第一 ； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金 托 管只 数均 列市场 第一 ，
成为首 批香 港基 金内 地销 售代理 人中 唯一 一家 银行 代理人 ； 多模 式现 金池 、 票据池 、 银联 单
位结算 卡等 战略 性产 品市 场份额 不断 扩大 ，现 金管 理品牌 “禹 道” 的市 场影 响力持 续提 升 ；
代理中 央财 政授 权支 付业 务、 代理 中央 非税 收入 收 缴业务 客户 数保 持同 业第 一， 在同 业中 首
家按照 财政 部要 求实 现中 央非税 收入 收缴 电子 化上 线试点 。 “ 鑫存 管” 证券 客 户保证 金第 三
方存管 客户 数3,076 万户 ， 管理资 金总 额7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。 
2015年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂志2015 年全 球上 市公 司2000 强排 名
中继续 位列 第2 ；在 美国 《 财富》 杂志2015 年世 界500 强排名 第29 位， 较上 年上 升9位 ；荣 获
美国 《 环球 金融》 杂志 颁发 的 “2015 年 中国 最佳 银行” 奖项； 荣获 中国 银行 业协 会授予 的 “ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。 
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处 、QFII 托管处、 养老金 托管处、 清算处、 核算处、 监督稽 核处等9个职
能处室， 在上海设 有投资 托管服务 上海备份 中心， 共有员工210 余人 。自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并 已经 成为 常规 化 的内控 工作 手
段。 
（二） 主要 人员 情况 
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务 管 理经 验。 
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。


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张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。 
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行 总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管 业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 末， 中国 建设 银行 已 托管 556 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自 2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《全 球托 管人 》 评 为“ 中国最 佳托 管
银行” 。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。


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三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
（一） 监督 方法 
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
（二） 监督 流程 
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、 投 资对 象及 交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。 
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。 
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 
 
第五部分 相关服 务机构 
一、基 金份 额销售 机构 
1、直 销机 构 
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
联系电 话：0755-82021233 
传真：0755-82021155 
联系人 ：吕 奇志 
网址：www.phfund.com 
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 
联系电 话：010-88082426 
传真：010-88082018 
联系人 ：李 筠


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（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室 
联系电 话：021-68876878 
传真：021-68876821 
联系人 ：李 化怡 
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室 
联系电 话：027-85557881 
传真：027-85557973 
联系人 ：祁 明兵 
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 
 联系电 话：020-38927993 
 传真：020-38927990 
 联系人 ：周 樱 
 2、其 他销 售机 构 






(1)银行 销 售机 构 
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司



住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
联系人 ：王 未雨



2）招 商银 行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195049 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com



 3）交 通银 行股 份有 限公 司


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注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
电话：021-58781234



传真：021-58408483 
联系人 ：张 宏革 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
4）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 ：李 国华 
客户服 务电 话：95580 
联系人 ：杨 涓 
传真： （010 ）68858117 
公司网 址：www.psbc.com 
5）吉 林银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号 
法定代 表人 ：唐 国兴 
客服电 话：400-889-6666 
联系人 ：孟 明 
网址：www.jlbank.com.cn 
6）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：杨 亢 
客户服 务电 话：961122 
网址: www.drcbank.com 
7）中 国工 商银 行股 份有 限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话：95588 （ 全 国） 
传真：010-66107913 
联系人 ：刘 秀宇





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联系电 话：010 －66105799 
网址：www.icbc.com.cn 
8）平 安银 行股 份有 限公 司



注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 
法定代 表人 ：肖 遂宁 
联系人 ：张 莉 
电话：021-38637673 
客服电 话：95511-3 
网址：http://bank.pingan.com/ 
9）珠 海华 润银 行股 份有 限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号 
法定代 表人 ：蒋 伟 
客服电 话： ：400-880-0338 或96588 （广 东省 外请 加 拨 0756 ） 
联系人 ：李 阳 
网址： www.crbank.com.cn 
 10） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号 
法定代 表人:吉 晓辉 
客户服 务热 线：95528 
联系人 ：唐 苑 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199 
公司网 站：www.spdb.com.cn 
11）广 东顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
法定代 表人 ：吴 海恒 
客户服 务电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
12）东 莞银 行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号 
法定代 表人 ：廖 玉林 
联系人 ：陈 幸 
客户服 务电 话：96228





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网址：www.dongguanbank.cn 
13）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号 
法定代 表人 ：王 自忠 
客服电 话：0512-96065 
联系人 ： 朱芳 
网址：www.zrcbank.com 
14）大 连银 行股 份有 限公 司 
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼 
法定代 表人 ：陈 占维 
联系人 ：朱 珠 
客户服 务电 话：4006640099 
网址: http://www.bankofdl.com/ 
15）中 国农 业银 行股 份有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ： 蒋 超良



客户服 务电 话：95599



联系人 ：邱 泽滨 
网址：www.abcchina.cn 



 （2 ）券 商销 售机 构 
1)国信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系电 话：0755-82133066 
传真：0755-82133952 
联系人 ：齐 晓燕 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
2) 长 城证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层


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法定代 表人 ：黄 耀华 
联系电 话：0755-83516289 
联系人 ：刘 阳 
网址：www.cgws.com 
3)华西 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：谢 国梅 
联系电 话：010-68716150 
传真：028-86150615 
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818 
网址：www.hx168.com.cn



4)光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系电 话：021-22169081 
传真：021-68817271 
联系人 ：刘 晨 
客户服 务电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
5) 方 正证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层 
办公地 址： 北京 市西 城 区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层


 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：郭 军瑞



联系电 话：010-57398063 
客户服 务电 话：95571 
网址：www.foundersc.com 
6)信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 
法定代 表人 ：高 冠江


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联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63080985 
客服热 线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
7)安信 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系电 话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹



客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
8) 申 万宏 源证 券有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
联系电 话：021-33389888 
联系人 ：曹 晔 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 
电话委 托：021-962505 
网址：www.swhysc.com 
9)中国 中投 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元



法定代 表人 ：高 涛 
联系人 ：万 玉琳 
联系电 话：0755-82023442 
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn



10) 广 州证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层


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办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱 三发 
联系人 ： 梁薇



联系电 话：020-88836999 
传真号 码：020-88836654 
客服热 线：021-961303 
网址：www.gzs.com.cn 
11) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼



办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号



法定代 表人 ：王 常青



联系人 ：权 唐 
传真：010-65182261 
客服电 话：4008888108



网址：www.csc108.com 
12) 海 通证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 上海 广东 路 689 号 
办公地 址： 上海 广东 路 689 号 
法定代 表人 ：王 开国 
联系电 话：021 －23219275 
联系人 ：李 笑鸣 
客户服 务电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
13)长江 证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
联系电 话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
客户服 务电 话：95579 或4008888999 
网址：www.95579.com 
14）联 讯证 券股 份有 限公 司





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注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层 
法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：张 悦





 
电话：010-64408820 
传真：010-64408834 
客户服 务电 话:95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
15）天 风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：崔 成 
电话：027-87610052






传真：027-87618863



客户服 务电 话:4008005000 
网址：http://www.tfzq.com 
16）西 部证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼 
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：刘 莹 
电话：029-87406649 
传真：029-87406710 
客户服 务电 话:95582 
网址：www.westsecu.com 
17）华 鑫证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 ：俞 洋 
联系人 ：陈 敏 
电话：021-64339000 
传真：021-54668802


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客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
18）平 安证 券有 限责 任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
法定代 表人 ：谢 永林 
客户服 务电 话：95511 
联系电 话：021 －38637463 
联系人 ：周 一涵 
网址：stock.pingan.com 
19）天 风证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：崔 成 
电话：027-87610052






传真：027-87618863



客户服 务电 话:4008005000 
网址：http://www.tfzq.com 
20) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ：丁 学东 
电话：010-65051166 
传真：010-85679203 
联系人 ：杨 涵宇 
客户服 务电 话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
21）西 南证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：余 维佳 
联系人 ：张 煜


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26 
 
联系电 话：023-63786141 
客户服 务电 话：4008096096 
传真：023-63786212 
网址：www.swsc.com.cn 
22）开 源证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层



法定代 表人 ：李 刚 
客户服 务电 话：400-860-8866 
联系电 话：029-63387256 
联系人 ：黄 芳



网址：www.kysec.cn 
（3） 期货 公司 销售 机构 
1）中 信建 投期 货有 限公 司 
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名 义层11-A ，8-B4，9-B、
C 
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 
法定代 表人 ：彭 文德



客户服 务电 话：400-8877-780 
联系电 话：023-86769742 
联系人 ：谭 忻 
网址： www.cfc108.com 
（4） 第三 方销 售机 构 
1）北 京增 财基 金销 售有 限 公司 
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 
法定代 表人 ：王 昌庆 
联系人 ：罗 细安 
联系电 话：010-67000988 
客服电 话：400-001-8811 
网址：www.zcvc.com.cn 
2）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层


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法定代 表人 ： 闫 振杰 
联系人 ：马 林 
传真：010-62020355 
 客服 电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com



3）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司 
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：黄 飚 
联系电 话：028-84252471 
客服电 话：400-8878-566 
网址：www.pyfund.cn 
4）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司



办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼



法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
传真：0571-26698533



联系人 ： 周 嬿旻 
网址：www.fund123.cn 
5）和 讯信 息科 技有 限公 司 
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号泛 利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ： 王莉 
联系人 ：于 扬 
联系电 话：021-20835888 
客服电 话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
6）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话：400-821-5399 
传真：021-38509777





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联系人 ： 何 菁菁 
网址：www.noah-fund.com 
7）上 海好 买基 金销 售有 限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
传真：021-50325989 
联系人 ：陶 怡 
网址：www.ehowbuy.com 
8）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司 
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼 
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 
法定代 表人 ：张 皛 
联系人 ：黄 敏儿 
联系电 话：020-38788892-823 
客服电 话：440-8202-819 
网址： https://fund.bundtrade.com 
9）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
联系人 ：何 雪 
联系电 话：021-20662010 
客服电 话：4008219031 
网址： www.lu.com 
10）上 海天 天基 金销 售有 限公司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：高 莉莉 
联系电 话：020-87599527 
客服电 话：4001818188


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29 
 
网址：www.1234567.com.cn 
11）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 
法定代 表人 ： 张 跃伟



客服电 话：400-089-1289 
传真：021-58787698 
联系人 ：刘 琼 
电话：021-58788678-8201 
传真：021 —58787698 
客服电 话：400-089-1289 
公司网 站： www.erichfund.com 
12）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
法定代 表人 ： 马令 海 
联系人 ：邓 洁 
联系电 话：010-58321388-1105 
客服电 话：010-58325327 
网址：jrj.xinlande.com.cn 
13) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司 
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810 
法定代 表人 ： 卓紘 畾 
联系人 ：王 娓萍 
联系电 话：0755-33376853 
客服电 话：4006-877-899 
网址：www.dowinfund.com 
14）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司



注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼



法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
传真：0755-82080798



联系人 ：邓 爱萍


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30 
 
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 
15）天 相投 资顾 问有 限公 司



办公地 址： 北京 市西 城区 金融街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045527



联系人 ：林 爽 
网址：www.txsec.com 
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司 
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201 
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：毛 怀营 
联系电 话：010-59393923 
客服电 话：400-808-0069 
网址：www.wy-fund.com 
17) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 
法定代 表人 ： 唐宁 
联系人 ：王 巨明 
联系电 话：010-52855650 
客服电 话：400-6099-500 
网址：www.yixinfund.com 
18）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司 
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 
法定代 表人:陆 彬彬 
联系人 ：鲁 盛 
联系电 话：0571-56028617 
客服电 话：4000680058 
网址：www.jincheng-fund.com 
19）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


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31 
 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 
法定代 表人 ： 李 晓涛 
客服电 话：(0571)56768888 
传真：0571-88911818 
联系人 ：蒋 泽君 
网址：www.10jqka.com.cn 
20) 中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
联系人 ： 侯 英建 
联系电 话： 010-59539888


 
客服电 话：400-8888-160 
网址：www.cifcofund.com



21）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ： 肖雯 
联系人 ：黄 敏嫦 
联系电 话：020-89629099 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn



 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。 






二 、注 册登 记机 构 
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系人 ：吴 群莉 
联系电 话：0755-82021106 



 传真：0755-82021165



 三、律 师事 务所


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 名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所 
 住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场A 座 201 
 负责人 ：闵 齐双 
 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201 
 联系电 话： （0755 ）33033936；（0755 ）33033033 
 传真： （0755 ）33033086 
 联系人 ：崔 卫群 
 经办律 师： 闵齐 双


崔卫 群 
 四、会 计师 事务 所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ：陈 熹



经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹


 
 
第 六部分 基金的 募集 与基 金合同的生效 
（一） 基金的 募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会2013 年 10 月 23 日证监 许可[2013]1345 号文 准予 募集 注册 。 本 基金 募集期 共募 集
841,094,897.79 份 基金 份 额， 其中 认购 资金 利息 折 合 488,890.71 份基 金份 额 。 有 效认 购户
数为 9,712 户。 
（二） 基金 运作 方式 和类 型 
契约型 开放 式， 股票 型基 金 
（三） 基金 的存 续期 间 
不定期 
（四） 基金 合同 的生 效 
本基金 的 基 金合 同已 于 2014 年3 月7 日 正式 生效 。 
（五） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人 或者 基金 资产 净值 低 于 5000 万
元的， 基金 管理 人应 当及 时报告 中国 证监 会； 连续 20 个工 作日 出现 前述 情形 的，基 金管 理


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人应当 向中 国证 监会 说明 原因并 报送 解决 方案 。 
法律法 规 或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。 
 
第七部分 基金份 额 的申购 与赎回 
一、申 购和 赎回 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具 体的 销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当 在 销 售 机构 办理 基 金 销 售 业 务 的 营业 场所 或 按 销 售 机 构 提 供的 其他 方 式 办 理 基
金份额 的申 购与 赎回 。 若 销售机 构开 通电 话 、 传 真 或网上 等交 易方 式 ， 投 资 人可通 过上 述方
式进行 申购 与赎 回， 具体 办法由 基金 管理 人另 行公 告。 
二、申 购和 赎回 的开 放日 及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 ， 但 基金 管理 人 根据法 律法 规 、 中 国证 监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 自2014 年 5 月5 日 起开始 办理 日常 申购 、赎回 、转 换 和 定期 定额 投资 业务 。 
基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时 间办理基金份额的申购或 者赎回或
者转换 。 投资 人在 基金 合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或 转换 申 请 且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价 格。 
三、申 购与 赎回 的原 则 
1、“ 未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值 为基准进
行计算 ； 
2、“ 金 额申 购、 份额 赎回” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4、赎 回遵 循“ 先 进先 出” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下 ， 对 上述 原 则进行 调整 。 基金 管理 人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
四、申 购与 赎回 的程 序


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1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时 ， 必须全 额交 付申 购款 项 ， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购 成立 ； 注
册登记 机构 确认 基金 份额 时，申 购生 效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立； 登记 机 构确认 赎回 时 ， 赎 回生 效 。 投 资人 赎
回申请 成功 后， 基金 管理 人将在 T ＋7 日( 包 括该 日) 内支付 赎回 款项 。在 发生 巨额赎 回时 ，
款项的 支付 办法 参照 本基 金合同 有关 条款 处理 。 
3、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易时间 结束前受理有效申 购 和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或赎 回 申 请
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人 可 在 T+2 日后( 包括 该日) 到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他 方
式查询 申请 的确 认情 况 。 若申购 不成 功 ， 则 申购 款 项退还 给投 资人 。 基金 销 售机构 对投 资人
申购申 请的 受理 并不 代表 该申请 一定 成功 ， 而仅 代 表销售 机构 确实 接收 到申 购申请 。 申购 申
请的确 认以 登记 机构 或基 金管理 人的 确认 结果 为准 。 
五、申 购和 赎回 的数 量限 制 
1、本 基金 对单 个基 金份 额 持有人 不设 置最 高申 购金 额限制 。 
2、 投 资人 通过 销售 机构 申 购本基 金 ， 单 笔最 低申 购 金额 为 10 元。 通过 基金 管 理人直 销
中心申 购本 基金 ，首 次最 低申购 金额 为 50 万元 ，追 加申购 单笔 最低 金额 为 1 万元（ 通过 本
基金管理 人基金网 上交易 系统等特 定交易方 式申购 本基金暂 不受此限 制）。 各 销售机构 可 根
据业务 情况 设置 高于 或等 于本公 司设 定的 上述 单笔 申购最 低金 额， 如果 销售 机 构业务 规则 规
定的最 低单 笔申 购金 额高 于 10 元人 民币 ， 以销 售机 构的规 定为 准 。 投 资者 办 理相关 业务 时，
请遵循 销售 机构 的具 体业 务规定 。 
3、投资人 赎回本基 金份额 时，可申 请将其持 有的部 分或全部 基金份额 赎回； 账户最 低
余额 为 5 份 基金 份额 ， 若 某笔赎 回将 导致 投资 人在 销售机 构托 管的 单只 基金 份额余 额不 足 5
份时， 该笔 赎回 业务 应包 括 账户内 全部 基金 份额 ， 否 则 ， 剩余 部分 的基 金份 额将 被 强制赎 回 。 
4、基金管 理人可以 根据市 场情况， 在法律法 规允许 的情况下 ，调整上 述规定 申购金 额
和赎回 份额 的数 量限 制 。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 指定
媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途 
1、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份额 净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公


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告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
 2、申 购费 率 
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。 
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。 
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 适用 下表 特定 申购费 率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ： 
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率 
M<100 万 1.5% 0.6% 
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% 
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。 
3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ： 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
申购的 有效 份额 单位 为份 ， 上 述计 算结 果均 按四 舍 五入方 法 ， 保 留到 小数 点 后两位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
例如： 某投 资人 投 资 5 万 元申购 本基 金份 额， 对应 费率 为 1.5% ，假 设申 购当 日基金 份 
额净值 为 1.050 元,则 可得 到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.050 ＝46,915.31 份


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即： 投资 人投 资 5 万元 申 购本基 金份 额 ， 假 设申 购 当日基 金份 额净 值 为 1.050 元 ， 则 其
可得 到 46,915.31 份 基金 份 额。 
4、赎 回费 率 
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示： 
持有年限（Y ） 赎回费率 
Y ＜7 天 1.5% 
7 天≤Y<30 天 0.75% 
30 天≤Y ＜1 年 0.5% 
1 年≤Y ＜2 年 0.25% 
Y≥2 年 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取 。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少 于
3 个月 的投 资人 收取 的赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有 期长 于 3 个月 但少 于 6
个月的 投资 人收 取的 赎回 费总额 的 50% 计 入基 金财 产； 对持 续持 有期 长于 6 个月的 投资 人，
将不低于赎 回费总额 的 25% 计入基金财产。上述未纳入基金财 产的赎回费用于支付登记 费
和其他 必要 的手 续费 。 
5、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回总金 额扣 减赎 回费 用。 其中， 
赎回总 金额= 赎回 份额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收
益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 例如： 某投 资人 赎回 本基 金 1 万 份基 金份 额 ， 持有 时间为 六个 月， 对应 的赎 回费率 为
0.5% ， 假设 赎回 当日 基金 份额净 值 是 1.068 元 ，则 其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额=10,000× 1.068=10,680 元 
赎回费 用=10,680× 0.5%=53.40 元 
净赎回 金额=10,680-53.40=10,626.60 元 
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额, 持有 期限 为 六个月 ，假 设赎 回当 日本 基金份 额
净值 是 1.068 元 ，则 其可 得到的 净赎 回金 额 为 10,626.60 元。 
6、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。


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7、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 
七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 申
购申请 。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、基金管 理人认为 接受某 笔或某些 申购申请 可能会 影响或损 害现有基 金份额 持有人 利
益时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 项暂停 申购 情形 之一 且基 金管理 人决 定暂 停申 购 时 ， 基 金 管
理人应 当根 据有 关规 定在 指定媒 体上 刊登 暂停 申购 公告 。 如 果投 资人 的申 购 申请被 拒绝 ， 被
拒绝的 申购 款项 将退 还给 投资人 。 在暂 停申 购的 情 况消除 时 ， 基 金管 理人 应 及时恢 复申 购业
务的办 理。 
八、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2、发生基 金合同规 定的暂 停基金资 产估值情 况时， 基金管理 人可暂停 接收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 之 一且 基金 管理人 决定 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款项 时， 基金 管 理人应 在
当日报 中国 证监 会备 案， 已 确认的 赎回 申请 ， 基 金管 理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能 足额支 付，
应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支 付部分 可延 期
支付 。 若 出现 上述 第 4 项 所述情 形 ， 按 基金 合同 的 相关条 款处 理 。 基 金份 额 持有人 在申 请赎
回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回 的情 况消 除 时， 基金 管理 人
应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告。


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九、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总 数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回 比例不低于上一开放日基 金总份额 的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入 下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 体上进 行公 告。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 
十、暂 停申 购或 赎回 的公 告和重 新开 放申 购或 赎回 的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、 如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日但 少于 2 周 （ 含 2 周 ） ， 暂 停结 束， 基金 重新 开 放申购 或
赎回时 ， 基 金管 理人 依照 有 关法律 法规 的规 定在 指定 媒体上 刊登 基金 重新 开放 申购或 赎回 公


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告，并 公布 最 近 1 个 开放 日的基 金份 额净 值。 
4、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次。 当连 续暂 停时 间超 过 2 个月 的 ， 基金 管理 人可 以 调整刊 登公 告的 频率 。 暂 停结束 ， 基金
重新开 放申 购或 赎回 时， 基 金管理 人 依 照有 关法 律法 规的规 定 在 指定 媒体 上连 续刊登 基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告 ， 并公布 最近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
十一、 基金 转换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及基金合 同 的规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基金 管 理 人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基金 转换 可以 收 取一定 的转 换费 ， 相关 规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。 
十二、 基金 的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规 的其 它 非交易 过户 。 无论 在上 述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承 ； 捐赠指 基金
份额 持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十三、 基金 的转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十四、 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划 ， 具体 规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每 期扣 款金 额必 须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
十五、 基金 的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
 
第八部分 基金的 投资 
一、投 资目 标 






本 基金 为股 票型 基金 ， 在 有效 控制 风险 前提 下 ， 精 选优 质的 环保 产业 上 市公司 ， 力求 超
额收益 与长 期资 本增 值。



































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二、投 资范 围 
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （包
含中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票） 、债 券、货 币市场工 具、权证 、 资
产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符 合中国 证监 会
的相关 规定 ） 。 
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投资组合比例 为： 股票资产占基金资产 的 80% －95% ，投资于环保产 业的上市
公司发行的 股票占 非现金 资产的比例 不低于 80% ；基金持有全 部权证的市值 不得超过基 金
资产净 值的 3% ； 投 资于 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。 
如果 法律法规 对该比例要求有 变更的， 以变更后的比例 为准，本 基金的投资范围 会做
相应调 整。 
三、投 资策 略 
1、资 产配 置策 略 
本基金 通过 对宏 观经 济 、 微观经 济运 行态 势 、 政 策 环境 、 利 率走 势、 证券 市 场走势 及证
券市场现阶段的系统 性风 险以及未来一段时期 内各 大类资产的风险和预 期收 益率进行分析
评估， 运用 定量 及定 性相 结合的 手段 ，制 定股 票、 债券、 现金 等大 类资 产之 间的配 置比 例 、
调整原 则和 调整 范围 。 
2、股 票投 资策 略 
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 ， 自 下 而上地 精选 价值 被低 估并 且具有 良
好基本 面的 环保 产业 股票 构建投 资组 合。 
（1） 环保 产业 的定 义 
一般来 说， 狭义 的环 保指 的 是生产 过程 中的 末端 治理 ， 即水处 理、 大气 处理 和固 废 处理。
本基金 的环 保概 念指 的是 广义的 环保 ， 即人 类为 协 调与环 境的 关系 、 解决 环 境问题 、 节约 能
源所采 取的 行动 的总 称 。 从产业 视角 看 ， 它 包括 在 国民经 济运 行中 ， 所有 与 更合理 地利 用和
改造自 然资 源 ， 降 低单 位 GDP 能 耗， 减少 污染 排放 等 有关的 产业 的总 称 。 具 体 来说 ， 包 括清
洁能源 、节 能减 排、 环境 保护、 清洁 生产 、可 持续 交通、 新材 料和 生态 农业 等。 
 （2） 个股 选择 
 本基金 根据 环保 产业 的范 畴筛选 出备 选股 票池 ， 并 在 此基础 上通 过自 上而 下及 自下而 上
相结合 的方 法挖 掘优 质的 上市公 司， 构建 股票 投资 组合。 
1） 自上而 下 
 本基金 将自 上而 下地 依据 环保产 业链 ， 综合 考虑 以 清洁能 源 、 新 材料 、 自 然 环境改 造和


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再建为 主的 上游 产业 ； 以 生产过 程 、 能 源传 输过 程 节能化 改造 为主 的中 游产 业， 以及 以污 染
排放治 理为 主的 下游 产业 。本基 金将 依次 对产 业链 条上细 分子 行业 的产 业政 策、 商 业模 式 、
技术壁 垒 、 市 场空 间、 增 长速度 等 进 行深 度研 究和 综合考 量 ， 并 在 充 分考 虑 估值水平 的 原则
下 进行 资产 配置 。 重点 配 置行业 景气 度 较 高 ， 发 展 前景良 好 ， 技 术基 本成 熟 ， 政 策 重 点扶 植
的 子行 业 。 对 于技 术、 生 产模式 或商 业模 式 等 处于 培育期 ， 虽尚 不成 熟， 但 未来前 景广 阔的
子行业 ，本 基金 也将 根据 其发展 阶段 做适 度配 置。 
 2）自 下而 上 
 本基金 通过 定量 和定 性相 结合的 方法 进行 个股 自下 而上的 选择 。 
在定性 方面 ， 本 基金 通过 以 下标准 对股 票的 基本 面进 行研究 分析 并筛 选出 基本 面优异 的
上市公 司： 
第一 、 根 据公 司的 核心 业 务竞争 力 、 市 场地 位、 经 营管理 者能 力 、 人 才资 源 等选择 具备
良好竞 争优 势的 公司 ； 
第二 、 根 据上 市公 司股 权 结构 、 公 司组 织框 架、 信 息透明 度等 角度 定性 分析 ， 选 择公 司
治 理结 构良 好的 公司 ； 
第三 、 通 过定 性的 方式 分 析公司 在自 身的 发展 过程 中， 受国 家环 保产 业相 关 政策的 扶持
程度 ， 公 司发 展方 向， 核 心产品 发展 前景 ， 公司 规 模增长 及经 营效 益的 趋势 。 另 外还 将考 察
公在同 业中 的地 位、 核心 产品的 竞争 力、 市场 需求 状况及 公司 的决 策体 系及 其开拓 精 神 等 。 
在定量 方面 ， 本基 金通 过 对上市 公司 内在 价值 的深 入分析 ， 挖掘 具备 估值 优 势的上 市公
司。 本基 金将 在宏 观经 济 分析 、 行 业分 析的 基础 上 ， 根 据公 司的 基本 面以 及 财务报 表信 息灵
活运用 各类 估值 方法 评估 公司的 价值。 本基 金采 用 的估值 方法 及评 估指 标包 括 PE、PEG 、PB 、
PS 、EV/EBITDA 等。 
 3、债 券投 资策 略 
 本基金 通过 久期 配置 、 类 属配置 、 期限 结构 配置 等 ， 采 取积 极主 动的 投资 策 略， 在严 格
控制风 险的 前提 下， 发掘 和利用 市场 失衡 提供 的投 资机会 ，实 现债 券组 合增 值。 
 4、权 证投 资策 略



本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。 
 四、投 资决 策依 据及 程序



1、投 资决 策依 据 
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。



（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。



（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比 。 
2、投 资决 策程 序


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（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。



（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。



（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投 资 指令 后准 确执行 。



（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。



（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。



（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。 
五、业 绩比 较基 准 
本基金 业绩 比较 基准 ： 
中证环 保产业 指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债 指数 收益率 ×20% 
中证环 保产 业指 数是 根据 联合国 环境 与经 济综 合核 算体系 对于 环保 产业 的界 定方法 ， 将
符合资 源管 理、 清洁 技术 和 产品、 污染 管理 的 公 司纳 入 环保产 业主 题， 采用 等权 重 加权方 式，
反映上 海和 深圳 市场 环保 产业公 司表 现的 指数 。 中 证 综合债 指数 的选 样债 券的 信用类 别覆 盖
全面 ， 期 限构 成宽 泛， 适 于做基 金债 券资 产的 业绩 比较基 准 。 基 于本 基金 的 投资范 围和 投资
比例限 制， 选用 上述 业绩 比较基 准能 够忠 实反 映本 基金的 风险 收益 特征 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会。 
 六、风 险收 益特 征 
 本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 、 混 合型 基
金，属 于证 券投 资基 金中 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 。 
 七、投 资限 制 
 1、组 合限 制 
 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
 （1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的 80% －95% ，投 资于环 保产 业的 上市 公司 发行的 股
票占非 现金 资产 的比 例不 低于 80% ； 
 （2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券；


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 （3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
 （4） 本基 金管 理 人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
 （5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
 （6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
 （7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
 （8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10% ； 
 （9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
 （10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
 （11 ） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
 （12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
 （13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
 （14）本 基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15）本 基 金持 有的 所有 流通受 限 证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 30% ； 经 基金
管理人 和托 管人 协商 ，可 对以上 比例 进行 调整 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
 因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。 
 基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例 符合 基金合同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
 2、禁 止行 为 
 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
 （1） 承销 证券 ； 
 （2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
 （3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；


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 （4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但中国 证监 会另 有规 定的 除外； 
 （5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
 （6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
 （7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
3、如法律 法 规或监 管部门 取消上述 限制或禁 止规定 ，履行适 当程序后 ，如适 用于本 基
金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。 
八、基 金的 融资 融券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。 
九、基 金的 投资 组合 报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。


 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定， 于 2016 年1 月18
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大 遗漏 。 
本报告 期 自2015 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 （未经 审计 ） 
1、 报告期末基金资产组 合情 况



序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 481,597,523.62 79.41 
 其中： 股票


481,597,523.62 79.41 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


110,960,129.49 18.30 
8 其他资 产


 13,943,749.60 2.30 
9 合计





 606,501,402.71





100.00 
 
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例


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(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 17,044,790.00 2.96 
B 采矿业 - - 
C 制造业 272,518,907.12 47.36 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业 
69,929,995.82 12.15 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 9,651,560.15 1.68 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 30,906,474.93 5.37 
J 金融业 2,656,268.16 0.46 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 14,258,609.86 2.48 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 25,208,417.96 4.38 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 21,498,499.62 3.74 
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,164,000.00 1.77 
S 综合 7,760,000.00 1.35 
 合计 481,597,523.62 83.70 
 
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 600900 长江电 力 1,850,847 25,097,485.32 4.36 
2 300335 迪森股 份 1,193,325 22,124,245.50 3.85 
3 000709 河北钢 铁 6,499,927 21,644,756.91 3.76 
4 300070 碧水源 415,948 21,533,627.96 3.74 
5 300244 迪安诊 断 309,153 21,498,499.62 3.74 
6 300145 南方泵 业 370,600 17,647,972.00 3.07 
7 002200 云投生 态 658,100 17,044,790.00 2.96 
8 600886 国投电 力 2,000,000 16,700,000.00 2.90 
9 002126 银轮股 份 900,000 16,605,000.00 2.89 
10 300362 天保重 装 250,000 15,180,000.00 2.64


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4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。



5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


 
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细



注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 
（1） 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。 
（2） 本基金投资股指期货 的投 资政策 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。 
10 、报告期末本基金投资 的国 债期货交易 情况说明 
（1） 本期国债期货投资 政 策 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 
（3） 本期国债期货投资评 价 
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 
11 、投资组合报告附注 
（1）



本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 股票 。 
（2） 
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。


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（3） 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元 ） 
1 存出保 证金 549,220.55 
2 应收证 券清 算款 11,798,279.64 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 21,840.55 
5 应收申 购款 1,574,408.86 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 13,943,749.60 
 
（4） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。



（5） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 
（6） 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 
 
第 九部分 基金的 业绩 
 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
1 、 本基 金基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ： 
成立时 间 
净值增
长率 1 
净值增 长
率标准 差
2 
业绩比 较
基准收 益
率 3 
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4 
1-3 2-4 
2014 年3 月 7 日（ 基
金合同 生效 日） 起至
2014 年 12 月 31 日 
9.40% 0.85% 18.14% 1.04% -8.74% -0.19%


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2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日 
47.07% 2.76% 34.67% 2.28% 12.40% 0.48% 
自基金 合同 生效 日起
至2015 年12 月31 日 
60.90% 2.12% 59.09% 1.82% 1.81% 0.30% 




2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ： 
 
注1: 鹏华 环保 产业 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 于 2014 年3 月7 日 生效 ； 
注 2 ： 业 绩比 较基 准=中 证 环保产 业指 数收 益率 ×80% ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×20% ； 
注 3 ：本 基金 业绩 截止 日 为 2015 年 12 月 31 日。 
 
第 十部分 基金的 财产 
 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的 申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。


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二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产 承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
 
第 十一 部分 基金 资产的估 值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基 金 净值 的非 交易 日。 
二、估 值对 象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。 
三、估 值方 法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价） 估值 ； 估 值日 无交易 的 ， 且 最近 交易 日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以 最近 交 易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可 参考 类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格；


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（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首次 公开发 行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁 定 期的股 票 ， 按 监管 机构 或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 同 一债 券同 时在两 个或 两个 以上 市场 交易的 ，按 债券 所处 的市 场分别 估值 。 
4、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
5、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
四、估 值程 序 
1、基金份 额净值是 按照每 个工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。


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2、基金管 理人应每 个工作 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基 金管 理人 每个 工作 日 对基金 资产 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。 
五、估 值错 误的 处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （“ 受损 方” ） 的直 接损 失 按下述“ 估 值错 误处 理原 则” 给予 赔偿， 承
担赔偿 责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他当事人的利益损 失 （“ 受损方” ） ，则估值错 误责任方应赔偿受损方的 损失，并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
（5）估值 错误责任 方拒绝 进行赔偿 时，如果 因基金 管理人过 错造成基 金资产 损失时 ，
基金托管人应为基金 的利 益向基金管理人追偿 ，如 果因基金托管人过错 造成 基金资产损失


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时， 基金 管理 人应 为基 金 的利益 向基 金托 管人 追偿 。 除 基金 管理 人和 托管 人 之外的 第三 方造
成基金 资产 的损 失， 并拒 绝进行 赔偿 时， 由基 金管 理人负 责向 差错 方追 偿。 
（6）如果 出现估值 错误的 当事人未 按规定对 受损方 进行赔偿 ，并且依 据法律 、行政 法
规、 《基金 合同》 或其他规 定，基金 管理人自 行或依 据法院判 决、仲裁 裁决对 受损方承 担 了
赔偿责 任 ， 则 基金 管理 人 有权向 出现 过错 的当 事人 进行追 索 ， 并 有权 要求 其 赔偿或 补偿 由此
发生的 费用 和遭 受的 损失 。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 估值 错误 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
六、暂 停估 值的 情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 基 金管 理人 为保 障投 资 人的利 益，
决定延 迟估 值； 
4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
七、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管人 对净 值计 算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人 ， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。


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八、特 殊情 形的 处理



1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 4 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。



2、由于证 券交易所 、登记 结算公司 发送的数 据错误 ，有关会 计制度变 化或由 于其他 不
可抗力 原因 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合 理的 措 施进行 检查 ， 但
是未能 发现 该错 误而 造成 的基金 资产 净值 计算 错 误 ， 基 金管 理人 、 基金 托管 人 可以免 除赔 偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 减轻 或消 除由 此造 成的影 响。 
 
第 十二 部分 基金 的收益分 配 
一、基 金利 润的 构成 
基 金利润 指基金利 息收入、 投资收 益、公允 价值变动 收益和 其他收入 扣除相关 费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
二、基 金可 供分 配利 润 
基 金可供 分配利润 指截至收 益分配 基准日基 金未分配 利润与 未分配利 润中已实 现收益
的孰低 数。 
三、基 金收 益分 配原 则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 6 次 ， 每次 收
益 分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润的 20% ， 若 《基金 合同 》生 效不 满 3 个月可 不进 行
收益分 配； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资 ； 若 投资 者 不选择 ， 本基 金默 认的 收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
四、收 益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个工 作 日内在 指
定媒体 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基 金红利 发放日距 离收益分 配基准 日（即可 供分配利 润计算 截止日） 的时间不 得超过


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15 个 工作 日。 
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用 
基 金收益 分配时所 发生的银 行转账 或其他手 续费用由 投资者 自行承担 。当投资 者的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基金 登记 机 构可将 基金 份额
持有人 的 现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
 
 
第 十三 部分 基金的费用与 税收 
一、基 金费 用的 种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金的 证券 交易 费用 ； 
7、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
二、基 金费 用计 提方 法、 计 提标 准和 支付 方式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 托管 人根 据与 管 理人核 对一
致的财 务数 据 ， 自 动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日 、 休 息日 等 ， 支 付日 期顺 延 。 费 用自 动扣划 后 ， 管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数


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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 托管 人根 据与 管 理人核 对一
致的财 务数 据 ， 自 动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日 、 休 息日 等 ， 支 付日 期顺 延 。 费 用自 动扣划 后 ， 管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。 
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 
 
第 十四 部分 基金 的会计与 审计 
一、基 金会 计政 策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人及基 金托管 人各自保 留完整的 会计账 目、凭证 并进行 日 常的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基金托 管人每月 与基金 管理人就 基金的会 计核算 、报表编 制等进行 核对并 以书面 方
式确认 。 
二、基 金的 年度 审计


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1、基金管 理人聘请 与基金 管理人、 基金托管 人相互 独立的具 有证券从 业资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金管 理人认为 有充足 理由更换 会计师事 务所， 须通报基 金托管人 。更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 体 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
 
第 十五 部分 基金 的信息披 露 
一、本 基金 的信 息披 露应 符合《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基金合 同 》
及其他 有关 规定 。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管 人的 互 联网网 站 （以 下简 称“ 网站” ） 等媒 介披露 ，
并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披 露的 信 息应采 用中 文文 本 。 如 同 时采用 外文 文本 的 ， 基 金 信息披 露义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1、 《 基金 合同 》 是 界定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明确 基 金份额 持有


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人大会 召开 的规 则及 具体 程序， 说明 基金 产品 的特 性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
2、基金招 募说明书 应当最 大限度地 披露影响 基金投 资者决策 的全部事 项，说 明基金 认
购、 申购 和赎 回安 排 、 基 金投资 、 基金 产品 特性 、 风险揭 示 、 信 息披 露及 基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基 金合 同 》 生 效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月结 束之 日 起 45 日内 ， 更新招 募说 明
书并登载在网站上， 将更 新后的招募说明书摘 要登 载在指定媒体上；基 金管 理人在公告的
15 日前向 主要办 公场所 所 在地的中 国证监会 派出机 构报送更 新的招募 说明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
3、基金托 管协议是 界定基 金托管人 和基金管 理人在 基金财产 保管及基 金运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后 ， 基 金管 理人 在 基金份 额发 售 的 3 日 前 ， 将基金 招募
说明书 、 《 基金 合同 》 摘 要 登载在 指定 媒体 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒体 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒体 上登 载 《基 金 合同 》 生 效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （或 自然 日 ） 基 金资 产 净值和 基
金份额 净值 。 基金 管理 人 应当在 前款 规定 的市 场交 易日 （或 自然 日） 的次 日， 将基金 资产 净
值、基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净 值登 载在 指定 媒体上 。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应当在 《基金 合同》 、招 募说明书 等信息 披露文件 上载明基 金份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正


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文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 
《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书 ， 予 以
公告， 并在 公开 披露 日分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有 人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》 ； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10、 基金 管理 人 、 基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 财产 、基 金 管理业 务、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁 ； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项；


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15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、变 更基 金销售 机 构； 
20、更 换基 金登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格 、 基 金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核 、 审 查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒体披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构 ， 应


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当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销售 机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
 
第 十六 部分 风险 揭示 
本基金 的风 险主 要包 括 ： 系统性 风险 、 非系 统性 风 险、 管理 风险 、 流动 性风 险、 本基 金
特定风 险及 其他 风险 等。 
一、系 统性 风险



本基金 投资 于证 券市 场 ， 系统性 风险 是指 因整 体政 治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价
格产生 影响 而形 成的 风险 ，主要 包括 政策 风险 、经 济周期 风险 、利 率风 险和 购买力 风 险 等 。



1 、政 策风 险



政策风 险是 指政 府有 关证 券市场 的政 策发 生重 大变 化或是 有重 要的 举措 、 法 规出台 ， 引
起债券 价格 的波 动， 从而 给投资 带来 的风 险。



2 、经 济周 期风 险



经济运 行具 有周 期性 的特 点， 经 济运 行周 期性 的变 化 会对基 金所 投资 的证 券的 基本面 产
生影响 ，从 而影 响证 券的 价格而 产生 风险 。



3 、利 率风 险



金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率的 变化 直接 影 响着债 券
的价格 和收 益率 ， 影响 着 企业的 融资 成本 ， 并在 一 定程度 上影 响上 市公 司的 盈利水 平 。 基 金
投资于 债券 和股 票， 其收 益水平 会受 到利 率变 化的 影响。 
4 、购 买力 风险



基金收 益的 一部 分将 通过 现金形 式来 分配 ， 而 现金 的 购买力 可能 因为 通货 膨胀 的影响 而
下降， 从而 使基 金的 实际 投资收 益下 降。



5 、再 投资 风险



市场利 率下 降将 影响 固 定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这 与利 率上 升 带来的 价
格风险 互为 消长 。 在利 率 走低时 ， 再投 资收 益率 就 会降低 ， 再投 资的 风险 加 大。 当利 率上 升
时，债 券价 格会 下降 ，但 是利息 的再 投资 收益 会上 升。



二、非 系统 性风 险



非系统 性风 险是 指个 别证 券特有 的风 险， 包括 公司 经营风 险、 信用 风险 等。



1 、公 司经 营风 险





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上市公 司的 经营 好坏 受多 种因素 影响 ，如 管理 能力 、财务 状况 、市 场前 景、 行业竞 争 、
人员素 质等 ， 这些 都会 导 致企业 的盈 利发 生变 化 。 如果基 金所 投资 的上 市公 司经营 不善 ， 其
股票价 格可 能下 跌 ， 或 者 能够用 于分 配的 利润 减少 ， 使 基金 投资 收 益 下降 。 基金可 通过 投资
多样化 来分 散这 种非 系统 风险， 但不 能完 全规 避。 
2 、信 用风 险



债券发 行人 无法 按时 还本 付息 ， 而 使投 资遭 受损 失 的风险 为信 用风 险 。 这 种 风险主 要表
现在公 司债 券中 ， 公司 如 果因为 某种 原因 不能 完全 履约支 付本 金和 利息 ， 则 债券投 资就 会承
受较大 的亏 损 。 广 义的 信 用风险 不仅 指企 业的 违约 风险 ， 还 包括 市场 信用 利 差扩大 及企 业信
用评级 下降 的风 险。



三、管 理风 险



在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 基金 的收 益
水平与 基金 管理 人的 管理 水平 、 管 理手 段和 管理 技 术等相 关性 较大 。 因此 基 金可能 因为 基金
管理人 的因 素而 影响 基金 收益水 平。



四、流 动性 风险



基金可 能面 临基 金资 产不 能迅速 、 低成 本地 转变 成 现金 ， 或 者不 能应 付可 能 出现的 投资
人大额 赎回 的风 险。 前者 是 指金融 资产 不能 及时 变现 或无法 按照 正常 的市 场价 格交易 而引 起
损失的 可能 性 。 为 应付 投 资人的 赎回 ， 基金 资产 需 保持一 定的 流动 性 ， 从 而 在收益 性方 面可
能会有 些损 失 ， 影 响基 金 投资目 标的 实现 。 后者 是 指在开 放式 基金 交易 过程 中， 可能 会发 生
巨额赎 回的 情形 ， 巨额 赎 回可能 会产 生基 金仓 位调 整的困 难 ， 导 致流 动性 风 险， 甚至 影响 基
金单位 净值 。 
五、本 基金 特定 风险



1 、本基金 属于股票 型基金 ，股票受 宏观经济 、微观 经济、市 场环境、 技术周 期等各 类
因素的 影响 ， 对 于上 述因 素 的理解 或分 析错 误将 导致 本基金 管理 人对 股票 内在 价值的 判断 出
现失误 ，进 而导 致本 基金 管理人 做出 错误 的投 资决 策。 
2 、本基金 重视股票 投资风 险的防范 ，但是基 于投资 范围的规 定，正常 情况下 ，本基 金
股票投 资比 例最 低将 保持 在80% 以上 ，无 法完 全规 避股票 市场 的下 跌风 险。 
六、其 他风 险



1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 出现 故障 产生的 风险 ；



2 、战争、 自然灾害 等不可 抗 力可能 导致基金 资产的 损失，影 响基金收 益水平 ，从而 带
来风险 ；



3 、其 他意 外导 致的 风险 。 



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第 十七 部分 基金 的终止与 清算 
一、 《 基金 合同 》的 变更 
1、变更基 金合同涉及 法律 法规规定 或 基金合 同约定 应经基金 份额持有 人大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自完 成备 案手 续 生 效后 方可执 行 ，
自决议 生效 之日 起按 照《 信息披 露办 法》 的规 定 在 指定媒 体公 告。 
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
4、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
5、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基 金财 产的 清算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人 、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 ； 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
四、清 算费 用


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清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算 报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
第十八 部分 基金 合同的内 容摘要 
（一）基金份额持有 人、 基金管理人和基金托 管人 的权利、义务



基金份额持有人的权 利、 义务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金份额 持有 人的 权利 包括 但不 限 于 ： 
1、分 享基 金财 产收 益； 
2、参 与分 配清 算后 的剩 余 基 金财 产； 
3、依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额； 
4、按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 或者 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
5、出席或 者委派代 表出席 基金份额 持有人大 会，对 基金份额 持有人大 会审议 事项行 使
表决权 ； 
6、查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7、监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8、对基金 管理人、 基金托 管人、基 金 服务机 构损害 其合法权 益的行为 依法提 起诉讼 或
仲裁； 
9、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金份额 持有 人的 义务 包括 但不 限 于 ： 
1、认 真阅 读 并 遵守 《基 金 合同》 ； 
2、了 解所 投资 基金 产品 ， 了解自 身风 险承 受能 力， 自行承 担投 资风 险； 
3、关 注基 金信 息披 露， 及 时行使 权利 和履 行义 务； 
4、交 纳基 金认 购、 申购 、 赎回款 项及 法律 法规 和《 基金合 同》 所规 定的 费用 ； 
5、在 其持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 《基金 合同 》终 止的 有限 责任；


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6、不 从事 任何 有损 基金 及 其他《 基金 合同 》当 事人 合法权 益的 活动 ； 
7、执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会的 决定 ； 
8、返 还在 基金 交易 过程 中 因任何 原因 获得 的不 当得 利； 
9、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 
基金管理人的权利、 义务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于： 
1、依 法募 集 资 金； 
2、自《基 金合同》 生效之 日起，根 据法律法 规和《 基金合同 》独立运 用并管 理基金 财
产； 
3、 依 照 《基 金合 同》 收取 基金管 理费 以及 法律 法规 规定或 中国 证监 会批 准的 其他 费 用 ； 
4、销 售基 金份 额； 
5、按 照规 定 召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
6、依据《 基金合同 》及有 关法律规 定监督基 金托管 人，如认 为基金托 管人违 反了《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
7、在 基金 托管 人更 换时 ， 提名新 的基 金托 管人 ； 
8、选 择、 更换 基金 销售 机 构，对 基金 销售 机构 的相 关行为 进行 监督 和处 理；



9、担任或 委托其他 符合条 件的机构 担任基金 登记机 构办理基 金登记业 务并获 得《基 金
合同》 规定 的费 用；



10、依 据《 基金 合同 》及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案；



11、在 《基 金合 同》 约定 的范围 内， 拒绝 或暂 停受 理申购 与赎 回申 请；



12、 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利；



13、在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 融券 ；



14、 以基 金管 理人 的名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 的利 益行使 诉讼 权利 或者 实施 其他法 律
行为；



15、 选择 、 更 换律 师事 务 所、 会计 师事 务所 、 证 券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外部
机构；



16、 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎 回、 转换 和
非交易 过户 的业 务规 则； 
17、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于： 
1、依法募 集 资金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发


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售、申 购 、 赎回 和登 记事 宜； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、自 《基 金合 同》 生效 之 日起 ， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
4、配备足 够的具有 专业资 格的人员 进行基金 投资分 析、决策 ，以专业 化的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5、建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，保证 所管理 的
基金财产 和基金管 理人的 财产相互 独立,对 所管理的 不同基金 分别管理 ，分别 记账，进 行 证
券投资 ； 
6、 除 依据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 外,不 得利 用基 金财 产为 自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
7、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8、采取适 当合理的 措施使 计算基金 份额认购 、申购 、赎回和 注销价格 的方法 符合《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12、 保守 基金 商业 秘密 ， 不 泄露基 金投 资计 划 、 投 资 意向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13、 按 《 基金 合同 》 的 约定 确定基 金收 益分 配方 案 ， 及时向 基金 份额 持有 人分 配基金 收
益； 
14、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15、 依据 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及 其他 有关 规定 召 集基金 份额 持有 人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
16、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17、 确保 需要 向基 金投 资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并且 保 证投资 者能
够按照 《 基金 合同 》 规 定 的时间 和方 式 ， 随 时查 阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ， 并 在支 付合 理
成本的 条件 下得 到有 关资 料的复 印件 ； 
18、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的 保管、 清理 、估 价、 变现 和分配 ； 
19、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
20、 因违 反 《 基金 合同 》 导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当


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承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其退 任而 免除 ； 
21、 监督 基金 托管 人按 法 律法规 和 《基 金合 同》 规 定履行 自己 的义 务 ， 基 金 托管人 违反
《基金 合同 》 造成 基金 财产 损失时 ， 基金 管理 人应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 托管人 追 偿 ； 
22、 当基 金管 理人 将其 义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
 24、基金 管理人在 募集期 间未能达 到基金的 备案条 件， 《基金 合同》不 能生效 ，基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 
26、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
基金托管人的权利、 义务 
根据《 基 金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于： 
1、 自 《基 金合 同 》 生 效之 日起 ， 依 法律 法规 和 《 基 金合同 》 的规 定安 全保 管 基金财 产； 
2、 依 《 基金 合同 》 约 定获 得基金 托管 费以 及法 律法 规规定 或监 管部 门批 准的 其他 费 用 ； 
3、监督基 金管理人 对本基 金的投资 运作，如 发现基 金管理人 有违反《 基金合 同》及 国
家法律 法规 行为 ， 对 基金 财 产、 其 他当 事人 的利 益造 成 重大损 失的 情形 ， 应 呈报 中 国证监 会，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
4、根 据相 关市 场规 则， 为 基金开 设证 券账户 、 为基 金办理 证券 交易 资金 清算 。 
5、提 议召 开或 召 集 基金 份 额持有 人大 会； 
6、在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新 的基 金管 理人 ； 
7、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于： 
1、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2、设立专 门的基金 托管部 门，具有 符合要求 的营业 场所，配 备足够的 、合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
3、建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，确保 基金财 产
的安全 ， 保证 其托 管的 基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立 ； 对 所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独立 核算 ， 分 账 管理 ， 保 证不 同基 金之 间 在账户 设置 、 资
金划拨 、账 册记 录等 方面 相互独 立； 
4、除依据 《基金 法》 、 《基 金合同》 及其他有 关规定 外，不得 利用基金 财产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ；


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5、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6、 按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户,按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根据 基金管
理人的 投资 指令 ，及 时办 理清算 、交 割事 宜； 
7、保守基 金商业 秘密，除 《基金法》 、 《基金 合同》 及其他 有 关规定另 有规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格； 
9、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项； 
10、 对基 金财 务会 计报 告 、 季 度、 半年 度和 年度 基 金报告 出具 意见 ， 说明 基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 《 基金 合同 》 的 规 定进行 ； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《基 金
合同》 规定 的行 为， 还应 当说明 基金 托管 人是 否采 取了适 当的 措施 ； 
11、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ； 
12、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
13、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
14、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
15、 依据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 ， 召 集基 金份 额持 有人 大 会或配 合基
金份额 持有 人依 法召 集基 金份额 持有 人大 会； 
16、按 照法 律法 规和 《基 金合同 》的 规定 监督 基金 管理人 的投 资运 作； 
17、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
18、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人； 
19、 因违 反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ， 应 承担赔 偿责 任 ， 其 赔偿 责 任不因 其退
任而免 除； 
20、 按规 定监 督基 金管 理 人按法 律法 规和 《 基金 合 同》 规定 履行 自己 的义 务 ， 基 金管 理
人因违 反《 基金 合同 》造 成基金 财产 损失 时， 应为 基金份 额持 有人 利益 向基 金管理 人 追 偿 ； 
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
22、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则



基金份额持有人大会由全 体基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授 权代表有
权代表基金份额持有 人出 席会议并表决。基金 份额 持有人持有的每一基 金份 额拥有平等的
投票权。 
召开事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ；


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（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （ 含 10%）基 金 份额 的基 金份 额 持有人 （ 以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法规、 《 基金合 同》或中 国证监会 规定的 其他应当 召开基金 份额持 有人大 会
的事项 。 
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3） 在法 律法 规和 《 基金 合同 》 规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、 调 低 赎回费 率； 
（4） 因相 应的 法 律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（6）按照 法律法规 和《基 金合同》 规定不需 召开基 金份额持 有人大会 的以外 的其他 情
形。 
召集人和召集方式 
1、除法律 法规规定 或《基 金合同》 另有约定 外，基 金份额持 有人大会 由基金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持有 人大会 的，应当 向基金管 理人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。 
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项书 面要 求召 开基金 份


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额持有人大会，应当 向基 金管理人提出书面提 议。 基金管理人应当自收 到书 面提议之日起
10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 提出提议 的基金 份额持有 人代表和 基金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基 金份 额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集 ， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管理 人 ； 基 金 托管人 决定 召集 的 ， 应 当 自出具 书面 决定
之日 起60 日内 召开 。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的 基金 份额 持有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、 基金 托管 人都 不召 集的 ， 单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会备 案 。 基 金份额 持有
人依法 自行 召集 基金 份额 持有人 大会 的 ， 基 金管 理 人、 基金 托管 人应 当配 合 ， 不 得阻 碍、 干
扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
召开基金份额持有人 大会 的通知时间、通知内 容、 通知方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 体公 告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授权 委托证明 的内容 要求 （包 括但不限 于代理 人身份， 代理权限 和代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取通 讯开会方 式并进 行表决的 情况下， 由会议 召集人决 定在会议 通知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面通 知基金 托管人到 指定地点 对表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
基金份额持有人出席 会议 的方式


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基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会 方式 或 法律 法规 和监 管机 关允许 的
其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 
1、现场开 会。由基 金份额 持有人本 人出席或 以代理 投票授权 委托证明 委派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲自 出席会议 者持有 基金份额 的凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经核 对，汇总 到会者 出示的在 权益登记 日持有 基金份额 的凭证显 示，有 效的基 金
份额不少 于本基金 在权益 登记日基 金总份额 的 二分 之一（含 二分之一 ） 。若到 会者在权 益 登
记日 代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的3 个 月以 后、6 个 月以 内 ， 就 原定 审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2、通讯开 会。通讯 开会系 指基金份 额持有人 将其对 表决事项 的投票以 书面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召集 人按基金 合同 约 定通知基 金托管人 （如果 基金托管 人为召集 人，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对书 面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基 金托 管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人 ， 则 为基 金 管理人 ） 和公 证机 关的 监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基 金托 管人 或基 金管 理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3 ） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ， 基 金份 额持 有 人所持 有
的基金份 额不小于 在权益 登记日 基 金总份额 的 二分 之一（含 二分之一 ） ；若本 人直接出 具 书
面意见或授权他人代 表出 具书面意见基金份额 持有 人所持有的基金份额 小于 在权益登记日
基金总份 额的 二分 之一 ， 召集人可 以在原公 告的基 金份额持 有人大会 召开时 间的 3 个月以
后、6 个月 以内 ， 就 原定 审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一 （ 含三 分之 一 ） 以 上基 金 份额的 持有 人直 接出 具书 面意见 或授 权
他人代 表出 具书 面意 见 ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意


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见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托证 明符合法 律法规、 《基金合 同》和会 议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符 。 
议事内容与程序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基金 合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人 、与其他 基金合并 、法律 法规及《 基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额 持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （含 二 分之一 ） 选举 产
生 一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、身份 证明文 件号码、 持有或代 表有表决 权的基 金份额、 委托人姓 名（或 单位名称 ） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
决议形成的条件、表 决方 式、程序 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一般决 议，一般 决议须 经参加大 会的基金 份额持 有人或其 代理人所 持表决 权的二分
之一 以 上 （含 二分 之一 ） 通过方 为有 效 ； 除 下列 第2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2、特别决 议，特别 决议应 当经参加 大会的基 金份额 持有人或 其代理人 所持表 决权的 三


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分之二 以上 （ 含 三 分之 二 ） 通 过方 可做 出。 转换 基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以特 别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表 决意 见模 糊不 清或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决 ， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
计票 
1、现 场开 会 
（1）如大 会由基金 管理人 或基金托 管人召集 ，基金 份额持有 人大 会的 主持人 应当在 会
议开始后宣布在出席 会议 的基金份额持有人和 代理 人中选举两名基金份 额持 有人代表与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大会的主持人应 当在 会议开始后宣布在出 席会 议的基金份额持有人 中选 举三名基金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后立 即进行 清点并由 大会主持 人当场 公布计 票
结果。 
（3）如果 会议 主持 人或基 金份额持 有人或代 理人对 于提交的 表决结果 有怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
基金份额持有人大会 决议 报中国证监会核准或 备案 后的公告时间、方式 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 完 成备 案手 续 之 日起 生效。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 体 上 公告 。 如 果 采用通 讯


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方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人 大会的决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
法律法规或监管部门 对基 金份额持有人大会另 有规 定的，从其规定。 
（三）基金合同变更 和终 止的事由、程序



1.《基 金合 同》 的变 更 
（1） 变更 基金 合同 涉及 法 律法规 规定 或本 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的 ， 应 召开 基金 份 额持有 人大 会决 议通 过 。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
（2） 关于 《 基金 合同 》 变 更的基 金份 额持 有人 大会 决议经 自完 成备 案手 续 后 方可执 行 ，
自 决议 生效 后两 日内 在指 定媒体 公告 。 
2.《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形； 
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 
（四）争议解决方式



各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的 ， 应 提 交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根据 该会 当时 有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 的地 点在 北京 ， 仲裁 裁决 是终 局的 ， 并对相 关各 方当 事人 均有 约束力 。 仲裁 费
用由败 诉方 承担 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五）基金合同存放 地和 投资人取得基金合同 的方 式



本基金 合同 可印 制成 册 ， 供投资 人在 基金 管理 人 、 基金托 管人 、 代销 机构 和 注册登 记机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。 
 
第 十九 部分 基金 托管协议 的内容摘要 
（一）基金托管协议 当事 人



1、基 金管 理人


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名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
法定代 表人 ：何如 
成立时 间： 1998 年12 月22 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 ［1998 ］31 号文 
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 券监督 管理 委员 会批 准的 其他 业 务 。 
注册资 本：1.5 亿元 
组织形 式： 有限 责任 公司 
存续期 间： 持续 经营 
2、基 金托 管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
（二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查



基金托 管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及 《基 金合 同 》 和 本协 议的 约定 ， 对 基 金的投 资范
围、投 资对 象进 行监 督。 
 1、 本 基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包
含中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票） 、债 券、货 币市场工 具、权证 、 资
产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符 合中国 证监 会


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的相关 规定 ） 。 
 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
 2、基金托 管人根据 有关法 律法 规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金投资 、融资 比
例进行 监督 。基 金托 管人 按下述 比例 和调 整期 限进 行监督 ： 
 （1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的 80%－95% ； 
 （2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5%的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券； 
 （3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； 
 （4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%； 
（6）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例， 不得 超过基 金资产 净
值的 10%； 
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（8）本基 金持有 的同一( 指同一信 用级别) 资产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的10% ； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（10 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股 票 的总 量； 
（11） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ； 
（12） 本基 金持 有的 所有 流通受 限 证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 30% ； 经 基金
管理人 和托 管人 协商 ，可 对以上 比例 进行 调整 ； 
（13 ） 法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和 《基 金合 同 》 约 定的 其他 投资 限制 。 如果法 律法
规对上 述投 资组 合比 例限 制进行 变更 的 ， 以 变更 后 的规定 为准 。 法律 法规 或 监管部 门取 消 上
述限制 ， 如 适用 于本 基金 ，则本 基金 投资 不再 受相 关限制 。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 和本协议 的约定， 对基金 投资禁 止
行为进 行监 督。 基金 财产 不得用 于下 列投 资或 者活 动。


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（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ； 
（6） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定 禁 止的 其他 活动 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 
4、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金管理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督。 
基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法规 及行 业标 准的、 经 慎
重选择 的 、 本 基金 适用 的 银行间 债券 市场 交易 对手 名单 ， 并 约定 各交 易对 手 所适用 的交 易结
算方式 。 基金 管理 人应 严 格按照 交易 对手 名单 的范 围在银 行间 债券 市场 选择 交易对 手 。 基 金
托管人 监督 基金 管理 人是 否按事 前提 供的 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 交易。 基金 管 理
人可以 每半 年对 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 进行 更新 ， 新 名单 确 定前已 与本 次
剔除的 交易 对手 所进 行但 尚未结 算的 交易 ， 仍应 按 照协议 进行 结算 。 如基 金 管理人 根据 市场
情况需 要临 时调 整银 行间 债券市 场交 易对 手名 单及 结算方 式的 ，应 向基 金托 管人说 明理 由 ，
并在与 交易 对手 发生 交易 前 3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若 未履 约的 交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失先 行予 以承 担 ， 然 后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
5、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及《 基金合 同》的约 定，对基 金管理 人投资 流
通受限 证券 进行 监督 。 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会相 关规 定 ， 明 确基 金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制 订严 格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动 性风 险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
（1）本基 金投资的 受限证 券须为经 中国证监 会批准 的非公开 发行股票 、公开 发行股 票
网下配 售部 分等 在发 行时 明确一 定期 限锁 定期 的可 交易证 券， 不包 括由 于发 布 重大消 息或 其


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他原因 而临 时停 牌的 证券 、 已 发行 未上 市证 券、 回 购交易 中的 质押 券等 流通 受限证 券 。 本 基
金不投 资有 锁定 期但 锁定 期不明 确的 证券 。 
本基金投资的受限证券限 于可由中国证券登记结算 有限责任公司或中央国债 登记结算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下， 基 金管 理人 负责 相关 工 作的落 实
和协调 ， 并确 保基 金托 管人 能够正 常查 询 。 因 基金 管理 人原因 产生 的受 限证 券登 记存管 问题 ，
造成基 金托 管人 无法 安全 保管本 基金 资产 的责 任与 损失， 及因 受限 证券 存管 直 接影响 本基 金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。 
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 
（2 ） 基 金管 理人 投资 非公 开发行 股票 ， 应制 订流 动 性风险 处置 预案 并经 其董 事会批 准。
风险处 置 预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调、 基金 流 动
性困难 以及 相关 损失 的应 对解决 措施 ， 以及 有关 异 常情况 的处 置 。 基 金管 理 人应在 首次 投资
流通受 限证 券前 向基 金托 管人提 供 基 金投 资非 公开 发行股 票相 关流 动性 风险 处置预 案。 
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确 保对 相关 风险 采取 积 极有效 的
措施 ， 在 合理 的时 间内 有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题 。 如 因基 金巨 额赎 回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 困难 时， 基金 管理 人 应保证 提供 足额 现金 确保 基金的 支付 结
算， 并承 担所 有损 失。 对 本基金 因投 资受 限证 券导 致 的流 动性 风险 ， 基金 托 管人不 承担 任何
责任 。 如 因基 金管 理人 原 因导致 本基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的 ， 基 金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。 
（3）本基 金投资非 公开发 行股票， 基金管理 人应至 少于投资 前三个工 作日向 基金托 管
人提交 有关 书面 资料 ， 并 保证向 基金 托管 人提 供的 有关资 料真 实 、 准 确、 完 整。 有关 资料 如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。 
（4）基金 管理人应 在本基 金投资非 公开发行 股票后 两个交易 日内，在 中国证 监会指 定
媒体披 露所 投资 非公 开发 行股票 的名 称 、 数 量、 总 成本 、 账 面价 值， 以及 总 成本和 账面 价值
占 基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ，在合 理期 限内 未能 进行 及时调 整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。 
（5） 基金 托管 人根 据有 关 规定有 权对 基金 管理 人进 行以下 事项 监督 ： 
1）本 基金 投资 受限 证券 时 的法律 法规 遵守 情况 。 
2）在基金 投资受限 证券管 理工作方 面有关制 度、流 动性风险 处置预案 的建立 与完善 情
况。 
3）有 关比 例限 制的 执行 情 况。 
4）信 息披 露情 况。


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（6） 相关 法律 法规 对基 金 投资受 限证 券有 新规 定的 ，从其 规定 。 
6、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《 基金 合 同》 的约 定， 对基 金资 产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算 、 应 收 资金到 账 、 基 金费 用开 支 及收入 确定 、 基金 收益 分 配、 相关 信息 披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
7 、 基金托管人发现基金管 理人的上述事项及投资指 令或实际投资运作违反法 律法规、
《基金 合同 》 和本 托管 协 议的规 定 ， 应 及时 以电 话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基金 管理 人应 积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查 。 基 金管 理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就 基金 托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说 明违 规 原因及 纠正 期限 ， 并保 证 在规定 期限 内及 时改 正 。 在上述 规定 期限
内， 基金 托管 人有 权随 时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正 。 基 金 管理人 对基 金托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
8、 基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 《 基金 合同 》 和本 托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基金 管理 人应 在规 定 时间内 答复 并改
正，或就 基金托管 人的疑 义进行解 释或举证 ；对基 金托管人 按照法律 法规、 《 基金合同 》 和
本托管 协议 的要 求需 向中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的事 项， 基金 管理 人应 积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。 
9、若基金 托管人发 现基金 管理人依 据交易程 序已经 生效的指 令违反法 律、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或 者违 反 《基 金合 同 》 约 定的 ， 应 当立即 通知 基金 管理 人 ， 由此造 成的 损失
由基金 管理 人承 担。 
10、 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有重 大违 规行 为 ， 应及时 报告 中国 证监 会 ， 同时通 知基
金管理 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查



基金 管理人对 基金托管人履行 托管职责 情况进行核查， 核查事项 包括基金托管人 安全
保管基 金财 产 、 开 设基 金 财产的 资金 账户 和证 券账 户、 复核 基金 管理 人计 算 的基金 资产 净值
和基金 份额 净值 、 根据 基 金管理 人指 令办 理清 算交 收、 相关 信息 披露 和监 督 基金投 资运 作等
行为。 
基金 管理人发 现基金托管人擅 自挪用基 金财产、未对基 金财产实 行分账管理、未 执行
或无故 延迟 执行 基金 管理 人资金 划拨 指令 、 泄露 基金 投资信 息等 违反 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 、
本协议 及其 他有 关规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金托 管人 限期 纠正 。 基 金托管 人收 到通
知后应 及时 核对 并以 书面 形式给 基金 管理 人发 出回 函， 说明 违规 原因 及纠 正 期限 ， 并 保证 在
规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内 ， 基金 管 理人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查 ， 督 促


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基金托 管人 改正 。 基金 托 管人应 积极 配合 基金 管理 人的核 查行 为 ， 包 括但 不 限于 ： 提 交相 关
资料以供基金管理人 核查 托管财产的完整性和 真实 性，在规定时间内答 复基 金管理人并改
正。 
基金 管理人发 现基金托管人有 重大违规 行为，应及时报 告中国证 监会，同时通知 基金
托管人 限期 纠正 ， 并将 纠 正结果 报告 中国 证监 会 。 基金托 管人 无正 当理 由 ， 拒绝 、 阻 挠对 方
根据本 协议 规定 行 使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 管理 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 管理 人应 报告中 国证 监会 。 
（四）基金财产的保 管



1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2） 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完 整与独 立 。 
（5）基金 托管人按 照《基 金合同》 和本协议 的约定 保管基金 财产，如 有特殊 情况双 方
可另行 协商 解决 。 基金 托 管人 未 经基 金管 理人 的指 令， 不得 自行 运用 、 处 分、 分配本 基金 的
任何资 产 （不 包含 基金 托 管人依 据中 国结 算公 司结 算数据 完成 场内 交易 交收 、 托 管资 产开 户
银行扣 收结 算费 和账 户维 护费等 费用 ） 。 
（6）对于 因为基金 投资产 生的应收 资产，应 由基金 管理人负 责与有关 当事人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人 ， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基金 托管 人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 。 由 此给 基金 财产 造成 损 失的 ， 基 金管 理人 应负 责 向有关 当事 人追
偿基金 财产 的损 失， 基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任。 
（7）除依 据法律法 规和《 基金合同 》的规定 外，基 金托管人 不得委托 第三人 托管基 金
财产。 
2、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
（1）基金 募集期间 募集的 资金应存 于基金管 理人在 基金托管 人的营业 机构开 立的“ 基
金募集 专户 ” 。 该账 户由 基 金管理 人开 立并 管理 。 
（2）基金 募集期满 或基金 停止募集 时，募集 的基金 份额总额 、基金募 集金额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 等有 关 规定后 ， 基金 管理 人应 将 属于基 金财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 银行 账户 ， 同 时在规 定时 间内 ， 聘请 具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具的 验资 报告 由参 加 验资 的 2 名或 2
名以上 中 国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
（3）若基 金募集期 限届满 ，未能达 到《基金 合同》 生效的条 件，由基 金管理 人按规 定
办理退 款等 事宜 。


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3、基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
（1）基金 托管人可 以基金 的名义在 其营业机 构开立 基金的银 行账户， 并根据 基金管 理
人合法 合规 的指 令办 理资 金收付 。本 基金 的银 行预 留印鉴 由基 金托 管人 保管 和使用 。 
（2）基金 银行账户 的开立 和使用， 限于满足 开展本 基金业务 的需要。 基金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户； 亦不 得使 用基 金的 任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。 
（3） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合银 行业 监督 管理机 构的 有关 规定 。 
（4）在符 合法律法 规规定 的条件下 ，基金托 管人可 以通过基 金托管人 专用账 户办理 基
金资产 的支 付。 
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
（1）基金 托管人在 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司、深圳 分公司 为基金 开
立基金 托管 人与 基金 联名 的证券 账户 。 
（2）基金 证券账户 的开立 和使用， 仅限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 同意 擅自 转让 基金 的任何 证券 账户 ， 亦 不得 使 用基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
（3）基金 证券账户 的开立 和证券账 户卡 的保 管由基 金托管人 负责，账 户资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
（4）基金 托管人以 基金托 管人的名 义在中国 证券登 记结算有 限责任公 司开立 结算备 付
金账户 ，并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，
基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 结算 互 保基金 、 交收 价差 资金 等 的收取 按照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。 
（5）若中 国证监会 或其他 监管机构 在本托管 协议订 立日之后 允许基金 从事其 他投资 品
种的投 资业 务 ， 涉 及相 关 账户的 开立 、 使用 的， 若 无相关 规定 ， 则基 金托 管 人比照 上述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。 
5、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
《基金 合同 》 生效 后， 基 金托管 人根 据中 国人 民银 行、 银行 间市 场登 记结 算 机构的 有关
规定 ， 在 银行 间市 场登 记 结算机 构开 立债 券托 管账 户， 持有 人账 户和 资金 结 算账户 ， 并代 表
本基金 进行 银行 间市 场债 券的结 算。 基金 管理 人和 基 金托管 人共 同代 表基 金签 订全国 银行 间
债券市 场债 券回 购主 协议 。 
6、其 他账 户的 开立 和管 理 
（1）因业 务发展需 要而开 立的其他 账户，可 以根据 法律法规 和《基金 合同》 的规定 ，
由基金 托管 人负 责开 立。 新账户 按有 关规 定使 用并 管理。 
（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。


 更新招募说明书 
81 
 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 存款 开户 证实 书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库 ， 也 可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司上海 分公司/ 深圳分公 司或票据 营业中心 的代保 管库，保 管凭证由 基金托 管人持有 。 有
价凭证 的购 买和 转让 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 共同办 理 。 基 金托 管人 对 由基金 托管 人以
外机构 实际 有效 控制 的资 产不承 担保 管责 任。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理 人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外，基金管理人代表 基金 签署的与基金财产有 关的 重大合同包括但不限 于基 金年度审计合
同、 基金 信息 披露 协议 及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基金 管理 人应 保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件。 基金 管理 人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并在 三十 个工 作日 内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重 大合 同的 保
管期限 为《 基金 合同 》终 止后 15 年。 
（五）基金资产净值 的计 算和会计核算 
基金资 产净 值是 指基 金资 产 总值 减去 负债 后的 价值 。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值 。 估 值原 则 应符合 《 基金 合同 》 、 《关 于证券 投
资基金 执行<企 业会 计准 则>估值 业务 及份 额净 值计 价 有关事 项的 通知 》 及其 他 法律 、 法 规的
规定 。 用 于基 金信 息披 露 的基金 资产 净值 和基 金份 额净值 由基 金管 理人 负责 计算 ， 基 金托 管
人复核 。 基金 管理 人应 于 每个工 作日 交易 结束 后计 算当日 的基 金资 产净 值 ， 以约定 方式 发送
给基金 托管 人 。 基 金托 管 人对净 值计 算结 果复 核后 ， 将 复核 结果 反馈 给基 金 管理人 ， 由基 金
管理人 对基 金份 额净 值予 以公布 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 发现基 金估 值违 反基 金合 同订明 的估 值方 法 、 程 序 以及相 关法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时 ， 发 现方 应及 时通 知 对方 ， 以 约定 的
方法、 程序 和相 关法 律法 规的规 定进 行估 值， 以维 护基金 份额 持有 人的 利益 。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。 因 此 ， 就 与本 基 金有关 的
会计问 题 ， 本 基金 的会 计 责任方 是基 金管 理人 。 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍
无法达 成一 致的 意见 ，基 金管理 人有 权按 照其 对基 金净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 
（六）基金份额持有 人名 册的登记与保管



基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管， 基金 管理 人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。


 更新招募说明书 
82 
 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性和 完整 性 。 基 金托 管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
（七）争议解决方式



因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八）托管协议的变 更与 终止 
1、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案后 生效。 
2、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形 
（1） 《基 金合 同》 终止 ； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。 
 
第 二十 部分 对基 金份额持 有人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 服务 内容 ， 由基 金 管理人 在
正常情 况下 向投 资者 提供 ， 基金管 理人 可根 据实 际业 务情况 以及 基金 份额 持有 人的需 要和 市
场的变 化 ， 不断 完善 并增 加和修 改服 务项 目。 
（一）营销创新及网 上交 易服务 
为丰富 投资 者的 交易 方式 和渠道 ，基 金管 理人 为投 资者提 供多 种形 式的 交易 服务。 
在营销 渠道 创新 方面 ， 本 基金管 理人 大力 发展 基金 电子商 务 ， 并 已开 通基 金 网上交 易系
统， 投 资者 可登 陆本 基金 管理人 的网 站 （www.phfund.com ） ， 更加 方便、 快捷 地办理 基金 交
易及信 息查 询等 已开 通的 各项基 金网 上交 易业 务 。 同时 ， 投 资者 可关 注鹏 华 基金官 方微 信帐
号 （ 微信 号:penghuajijin) ， 快 速实 现净 值查 询功 能 ， 绑 定个 人账 户之 后， 还 可实现 账户 查
询功能 和交 易功 能 。 基 金 管理人 也 将 不断 努力 完善 现有技 术系 统和 销售 渠道 ， 为 投资 者提 供
更加多 样化 的交 易方 式和 手段。


 更新招募说明书 
83 
 
（二）交易资料的寄 送服 务



基金管 理人 将向 发生 交易 且基金 管理 人持 有其 真实 、 准 确 、 完 整联 系方 式的 基 金份额 持
有人以 书面 或电 子文 件形 式定期 或不 定期 寄送 新开 户欢迎 信、 交易 对账 单、 《 鹏友会 》等 资
料。 
（三）信息定制服务 
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ www.phfund.com ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心
（400-6788-999；0755-82353668 ）等 渠道 提交 信息 定 制申请 ，在 申请 获基 金管 理人确 认后 ，
基金管 理人 将通 过手 机短 信、E-MAIL 等方式为 客户 发送所 定制 的信 息 。 手 机 短信可 定制 的
信息包 括 ： 月 度短 信账 单 、 公 司最 新公 告 、 持 有基 金周末 净值 等 ； 邮 件定 制 的信息 包括 ： 鹏
友会周 刊 、 电 子对 账单 等 信息 。 基 金管 理人 将根 据 业务发 展需 要和 实际 情况 ， 适 时调 整发 送
的定制 信息 内容 。 
（四）在线咨询服务 
投资者 可通 过登 录本 基金 管理人 网站 进行 信息 查询 ， 通过输 入基 金账 户号 （ 或证 件号码 ）
和查询 密码 进入 查询 账户 ， 享 有交 易查 询 、 信 息定 制、 资料 修改 、 对账 单 打 印、 理财 刊物 查
阅等服 务。 
投资者 可通 过在 线客 服 、 短信接 收平 台等 网络 通讯 工具进 行业 务咨 询 ， 基 金 管理人 在工
作时间 内有 专人 在线 提供 咨询服 务。



（五）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心（400-6788-999、0755-82353668 ） 自动 语音 系统提 供每 周 7× 24 小时 基 金账户
余额、 交易 情况 、基 金产 品信息 与服 务等 信息 查询 。 
呼叫中 心人 工坐 席提 供工 作日 8：30 －21 ：00 的座 席服务 （重 大法 定节 假日 除外） ， 投
资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 信 息查 询、 服务 投诉 、 信 息定 制、 资料 修改 等专项 服 务 。 
（六）客户投诉受理 服务



投资者 可以 通过 直销 和销 售机构 网点 柜台 、 基金 管 理人设 置的 投诉 专线 、 呼 叫中心 人工
热线、 书信 、电 子邮 件等 渠道， 对基 金管 理人 和销 售机构 所提 供的 服务 进行 投诉。 
电话 、 电 子邮 件、 书信 、 网 络在线 是主 要投 诉受 理渠 道， 基金 管理 人设 专人 负 责管理 投
诉电话 （0755-82353668 ） 、 信 箱 、 网 络服 务 。 现 场 投诉和 意见 簿投 诉是 补充 投诉渠 道 ， 由 各
销售机 构受 理后 反馈 给本 基金管 理人 跟进 处理 。 
（七）客户专家团 
为持续 改进 客户 服务 工作 ， 基 金管 理人 建立“ 客 户专 家团” 机制 ， 邀请 客户 对客 户服务 工
作提出 意见 和建 议。 



 更新招募说明书 
84 
 
第 二十一 部分 其 他应披露 事项 
本基金 的其 他应 披露 事项 将严格 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露
办法》 等相 关法 律法 规规 定的内 容与 格式 进行 披露 ，并至 少在 一种 指定 媒体 上公告 。 
公告内容 报纸 日期 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国工
商银行 开通 转换 业务 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年9 月10 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年9 月15 日 
鹏华基金管理有限公司 关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年9 月16 日 
鹏华基 金管 理有 限公 司基 金高级 管理 人员 变更 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年9 月19 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年9 月22 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年9 月26 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年10 月9 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 10
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 13
日 
鹏华环保产业股票型证券投资基金更新的招募说明
书摘要 
《中国 证 券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 16
日 
基金高 级管 理人 员变 更公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 17
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 17
日 
鹏华基金管理有限公司关于增加东莞银行股份有限
公司为 旗下 部分 开放 式基 金销售 机构 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 19
日 
鹏华基金管理有限公司关于在中国工商银行开通旗
下部 分 基金 定期 定额 投资 业务的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 21
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 21
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与珠海
盈米财富管理有限公司基金申购费率优惠活动的公
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 26
日


 更新招募说明书 
85 
 
告 
鹏华基金管理有限公司关于增加珠海盈米财富管理
有限公 司为 旗下 部分 基金 销售机 构的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 26
日 
鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金不进行定
期份额 折算 的提 示性 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 26
日 
2015 年第 三季 度报 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 10 月 27
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年11 月5 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中 国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年11 月7 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 11 月 11
日 
鹏华基金管理有限公司关于增加西南证券股份有限
公司为 我司 旗下 部分 基金 代销机 构的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 11 月 16
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 11 月 19
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 11 月 20
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 11 月 24
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 11 月 28
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 18
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 18
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 22
日 
鹏华基金管理有限公司关于增加开源证券股份有限
公司为 我司 旗下 部分 基金 销售机 构的 公告



《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 23
日 
鹏华环保产业股票型证券投资基金基金经理变更公
告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 29
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与平安
银行基 金定 投及 申购 费率 优惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 31
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国
工商银行“2016 倾心回馈 ”基金定期定额 申购费率
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 31
日


 更新招募说明书 
86 
 
优惠活 动的 公告 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与东莞
银行网 上银 行 、 手 机银 行申 购或定 期定 额申 购费 率优
惠活动 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 31
日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国
邮政储蓄银行个人网上银行和手机银行基金申购费
率优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 31
日 
关于指数熔断机制实施后鹏华基金管理有限公司旗
下相关 类别 公募 基金 开放 时间调 整的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2015 年 12 月 31
日 
鹏华基金管理有限公司关于在指数熔断实施期间调
整旗下 部分 基金 开放 时间 的公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 1 月5 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 1 月5 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 1 月6 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下场内基金在指数熔
断期间 暂停 申购 赎回 业务 的提示 性公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 1 月6 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 1 月8 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 1 月9 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月12 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月14 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月16 日 
2015 年第 四季 度报 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月21 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更 的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月21 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月22 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月26 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月27 日


 更新招募说明书 
87 
 
鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金更新的招
募说明 书摘 要 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月27 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月28 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月29 日 
关于鹏华基金管理有限公司旗下部分开放式基金参
与平安 证券 申购 费率 优惠 活动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年1 月29 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年2 月17 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年2 月23 日 
关于旗 下基 金所 持金 亚科 技 （300028 ） 估值 调整 的公
告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年2 月24 日 
鹏华基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单 笔
申购最 低金 额及 赎回 持有 最低份 额的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年2 月24 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年2 月26 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年2 月27 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 2016 年 3 月1 日 
鹏 华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海
证券报 》 、 《 证券 时报 》 
2016 年 3 月3 日 
上述披 露事 项的 披露 期间 自 2015 年9 月10 日至 2016 年3 月6 日 止。 
 
第二十 二 部分 招 募说明书 的存放及查阅方式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金销售 机 构等 的办 公 场所 ， 投资
人 可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人 也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
 
第二十 三 部分 备 查文件 
一、备 查文 件包 括：


 更新招募说明书 
88 
 
1、中 国证 监会 准予 鹏华 环 保产业 股票 型 证 券投 资基 金 募集 注册 的文 件 
2、《 鹏华 环 保产 业 股 票型 证券投 资基 金 基 金合 同》 
3、 《鹏华 环 保产 业 股 票型 证券投 资基 金 托 管协 议》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
二、备 查文 件的 存放 地点 和 投资 人 查 阅方 式： 
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》 、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 
2、查 阅方 式 ： 投资 人 可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
 






鹏华基金管理有限公 司 
2016 年 4 月