融 通 通 泽 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更新招募说明书 摘要
(2016 年 第 1 号)
基 金 管 理 人 ： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
日
期：二 〇一 六 年 三 月 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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重要提示
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金” ） 由 融通通
泽一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金通 过转型 变更 而来 。 依据 融通 通泽一 年目标
触发式 灵活配 置混合 型证 券投资 基金 持 有人大 会决 议,同意 将 融通 通泽 一年目 标触发 式灵活
配置混 合 型 证券 投资 基金 变更为 融通 通泽 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ， 对基 金的 运 作方 式
进行调 整 ， 并 按照 相关 法律 法规及 中国 证监 会的 有关 规定对 融通 通泽 一年 目标 触发式 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 名称 、 申 购赎 回安排 、 费 用 及其 他部 分条 款进 行相 应修改 ， 融通 通
泽一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金到 期日的 下一 日起,即2014 年 8 月 30，《 融
通通泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 中 国证 监会 对本 基金 募集的 准
予注册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不表 明投资 于本 基金
没有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管
理风险 ，本 基金 的特 定风 险等等 。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ， 低
于股票 型基 金， 属于 中高 预期收 益和 预期 风险 水平 的投资 品种 。
投资有 风险 ， 投资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同 、 招募 说明 书。 投资 者
购买本 基金 份额 的行 为视 为同意 基金 合同 的约 定。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本更 新招 募说 明书 所载 内容截 止日 为2016 年3 月15 日， 有关财 务数 据截 止日 为2015
年12 月31 日。
融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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一、 基金合同生效日
2014 年9 月2 日
二、 基金管理人
（ 一） 、基金管理人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26948070
联系人 ：刘 宏
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券有限责任 公司 60% 、 日 兴 资 产 管理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（ 二） 、主要人员情况
1 、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现任 吉林大 学经 济学 院教 授。 历任电 力部
第一工 程局 一处 主管 会计 ，吉林 大学 教师 、讲 师、 教授。2011 年 1 月至 今， 任公司 独立 董
事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师 ， 现 任新 时代证 券有 限责任 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限公 司党 委书记 兼副 董事长， 华林 证券有 限责 任公司党 委书 记。2007 年 至今，任 公司融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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董事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券有 限责 任公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有 限公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代表 董事 和主席 ， 巴克 莱全球 投资 者日本 信托 银 行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投资 者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生， 工商 管理 硕士 ，现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员、 富达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今任公 司监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理，泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理， 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 任公 司总 经理 。
常务副总 经理颜 锡廉（Allen Yan ）先生 ，工商 管理 硕士。历 任美 国富达 投资 公司财 务
分析员 ， 日本 富达投 资公 司财务 经理 ， 日兴资 产管 理有限 公司 财务 企划 与分 析部部 长 。2011
年至今 任公 司常 务副 总经 理。
副总经 理刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 任 公司副 总经 理。 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中国 证监 会法律 部和 基金监管 部工 作，曾 是中 国证监会 公职 律师。2011 年至今任 公司
督察长 。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
余志勇 先生 ， 金 融学 硕士 ，14 年 证券 从业 经验,具 有 基金从 业资 格。 先后 任职 于湖北 省
农业厅、 闽发 证券，2004 年加入招 商证 券股份 有限 公司研究 发展 中心， 从事 房地产行 业研
究工作 。2007 年加 入融 通 基金管 理有 限公 司， 曾任 研究部 行业 研究 员、 行业 组长。
(2)历 任基 金经 理情 况
自 2013 年8 月30 日起至2014 年7 月 22 日期 间， 由周珺 先生 担任 本基 金的 基金经 理 。
自 2014 年7 月23 日 起至2014 年 10 月15 日 期间 ， 由周珺 先生 和丁 经纬 先生 共同担 任
本基金 的基 金经 理。
自 2014 年10 月 16 日起至 2015 年 2 月24 日 期间 ，由丁 经纬 先生 担任 本基 金的基 金经
理。
自 2015 年2 月25 日起至2015 年3 月 28 日期 间， 由 丁经纬 先生 和余 志勇 先生 共同担 任
本基金 的基 金经 理。
自 2015 年3 月29 日 起至 今，由 余志 勇先 生担 任本 基金的 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 投 资总监 商小 虎先生 ， 研究 策划 部 总经 理、 基金 经
理邹曦 先生 ，权 益投 资部 副总监 、基 金经 理刘 格菘 先生， 基金 交易 部副 总经 理谭奕 舟先 生 ，
风险管 理部 副总 经理 马洪 元先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基金托管人
1、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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联系人 ：洪 渊
2、主 要人 员情 况
截至2015 年 3 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 203 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2015 年 3 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 428 只 。自 2003 年以
来，本 行连续 十一年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 45 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 ， 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
四、 相关服务机构
（ 一） 基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ）、（0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座1241-1243 单元 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道8号 国金 中心 汇丰 银行 大 楼6楼601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏琪
电话： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（2） 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
（3） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B座25 、26层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
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电话： （010 ）63197785
客服电 话：4008881888
（4） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 新华路 特8 号
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751929
客服电 话：95579 或4008-888-999
（5） 东北 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 长春 市 自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客服电 话：4006000686
（6） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（7） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：胡 天彤
电话：022-28451709
客服电 话：4006515988
（8） 平安 证券 有限 责任 公 司
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大厦4036 号16-20
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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电话： （0755 ）22621866
客服电 话：95511-8
（9） 信达 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63080994
客服电 话：4008008899
（10） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话： （010 ）84183389
客服电 话：400818811
（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（12） 中信 证券(山东) 有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（14） 恒泰 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
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电话：0471-4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
（15） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（16） 申万 宏源 证券 有限 公司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号世 纪商 贸广 场45层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）33388215
客服电 话：95523 或4008895523
（17） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系 人： 李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
（18） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话： （0512 ）62938521
客服电 话：40086015555
（19） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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联系人 ：邓 颖赟
联系电 话： （0351 ）8686796
客服电 话：95573
（20） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15 层1501
法人代 表： 刘汝 军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服电 话：400-698-9898
（21） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305 室、14层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：吴 川
客服热 线：4009908826
（22） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（23） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（24） 招商 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：95565
（25） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
传真： （021 ）22169134
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（27） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568536
联系人 ：邓 颜
客服热 线：400-8888-888
（28） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255
联系人 ： 马晓 男
客户服 务电 话：95538 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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（29） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16 —26层
法定代 表人:何如
联系人:周杨
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
(31) 中 国工 商银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
(32) 招 商银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(33) 上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银 城 中路168 号
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13
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476497
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
（34） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
网址：www.cbhb.com.cn
（35） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
(36) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(37) 上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9楼
法定代 表人 ：其 实
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14
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
传真： （021 ）64383798
网址：www.1234567.com.cn
(38) 上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话： （021 ）58870011
网址：www.ehowbuy.com
(39) 杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(40) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话： （010 ）66045608
客服电 话： （010 ）66045678
传真： 010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
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15
(41) 上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 慧
电话： （021 ）58788678
传真： （021 ）8788678-8101
网址：www.erichfund.com
(42) 中 期时 代基 金销 售( 北京)有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢11 层
法人代 表： 路瑶
联系人 ：朱 剑林
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
网址：www.cifcofund.com
（43） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（44） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（45） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（46） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七道12号 惠恒 集团 二期418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
（47） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（48） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（ 二） 、 注册登记机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期：2001 年5 月 22 日
法定代 表人 ：高峰
电话：0755-26948075
联系人 ：杜 嘉
（ 三） 、律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 崔卫 群
经办律 师： 闵 齐双
崔卫群
电话：0755-33382888 （ 总 机）
0755-33033936 （ 直 线） 13480989076
传真：0755-33033086
（ 四） 、会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司（ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 （邮编 ：200021 ）
法人代 表： 杨绍 信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、 基金的名称
融通通 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
六、 基金的类型
契约性 开放 式
七、 基金的投资目标
本基金 在追 求本 金安 全的 基础上 ， 通 过大 类资 产配 置与个 券选 择， 采用 数量 化手段 严格
控制本 基金 的下 行风 险 ， 力 争在减 小波 动性 的同 时在 有效时 间内 为基 金份 额持 有人谋 求资 产
的稳定 增值 。 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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八、 基金的 投资范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法公开发 行上市交易 的
股票（ 包括中 小板、 创业 板及其 他中国 证监会 允许 基金投 资的股 票） 、 一级市 场新股 或增发
的股票 、 权证 、 债券 资产 （国 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次级 债、 可转 换债券 、 分离 交
易可转 债、央 行票据 、中 期票据 、短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购 、银行 存款等
固定收 益类 资 产 、 现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券， 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基
金投资 的其 他金 融工 具（ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。
根据相 关法律法规， 在遵循本基 金投资目标， 且对投资者 利益无实质不 利影响的前 提
下， 本基 金可 将证券 投资 基金纳 入投 资范 围， 本基 金投资 于证 券投 资基 金的 投资策 略 、 投 资
限制及 估值 方法 等以 届时 有效的 法律 法规 及业 务规 则为准 ，无 需召 开份 额持 有人大 会。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序并 经
托管人 确认 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ， 权证 投资 占 基金资 产
净值的 比例 为 0% –3% ， 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规或中国证 监会允许， 基金管理人在 履行适当程 序后，可以调 整上述投资 品
种的投 资比 例。
九、 基金的 投资策略
本基金 将采用 “自上 而下 ”与 “ 自下而上”相 结合的主动 投资管理策略 ，将定性分 析
与定量 分析 贯穿 于资 产配 置、行 业细 分、 公司 价值 评估以 及组 合风 险管 理全 过程中 。
i 、大 类资 产配 置策 略
本基金 在资产配置中 贯彻 “自上 而下 ”的策略 ，根据宏观 经济环境，主 要包括国内 生
产总值 、 经 济增 长率、 失 业率、 通货 膨胀 率、 财 政 收支、 国际 收支、 固定 资 产投资 规模 、 货
币政策 和利 率走 势等 指标 ， 并通过 战略 资产 配置 策略 和战术 资产 配置 策略 的有 机结合 ， 持续 、
动态、 优化 确定 投资 组合 的资产 配置 比例 。
ii 、股 票投 资策 略
本基金 在股票投资策 略上强调行 业子类配置和 精选个股的 有机结合，通 过基金经理 的
战略性 选股 思路 以及 投研 部门的 支持 ，筛 选出 最具 战略性 配置 价值 的股 票。
1 、战 略选 股策 略
本基金 尊重历史统计 规律，在充 分借鉴国际经 济和产业发 展路径 的基础 上，把握中 国
经济增 长结 构及 各经 济增 长动力 的变 迁趋 势， 在剖 析各产 业的 竞争 结构 、 盈 利模式 、 周期 性融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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和景气 度的 基础 上判 断各 行业子 类未 来成 长前 景 ， 并 以此为 主要 依据 精选 出具 有战略 性意 义
的行业 子类 。
管理人 在具有战略性 意义的行业 子类中选择出 盈利能力较 强且具有良好 的长期成长 前
景的价 值成 长企 业作 为投 资标的 。 重点 把握三 类投 资机会 ： 预期 空间大 波动 性小的 品种 、 预
期空间 大波 动性 也大 的品 种、 预 期空 间较 确定 但波 动性小 的品 种。 本基 金重 点投资 于管 理人
看好且 善于 把握 的投 资机 会或投 资品 种 ， 并 且基 于投 资收益 在时 间分 布和 结构 分布两 方面 的
有偏特 性， 再加 上人 力的 有限性 ，本 基金 财产 所选 择的战 略投 资模 式只 投资 于有限 的 品 种 。
管理人 运用 定性 和定 量相 结合的 方法 选择 出潜 在的 重点投 资标 的 ， 选 股方 法 主要包 含 ：
（1 ） 定 性指 标 ： 经营 模式 、 行 业地 位 、 人 （ 管理 层 过往业 绩评 估 、 公 司核 心 竞争力 评
估） 、财 （管理 能力 评估） 、物（ 市场空 间、科 技创 新能力 评估） 、 环境 （行业 环境和 政策环
境评估） 、市场 经济 专利（ 区域垄 断、政 策垄断 、资 源垄断 、技术 优势、 营销 优势、 品牌优
势） 以及 公司 分红派 息政 策； 与此 同时 ， 我 们还 运 用企业 生命 周期 识别 系统 识别企 业所 处生
命周期 。
（2） 定量 指标 ： 盈 利性 （ 边际利 润率 变动 分析 、 净 资产收 益率 变动 分析 、 经 营成本 比
较分析 ） 、 成 长性 （ 销售 收 入及息 税前 利润 变动 分析 ） 、 安全 性 （现 金流 量分 析、 负债率 分析 ）
等。
（3） 对于 潜在 的重点 投资 标的， 管理 人将 组织 内、 外部各 种研 究资 源进 行深 入研究 和
跟踪调 研。 重点 公司 调研 研 究主要 关注 管理 层诚 信度 及管理 能力 、 治 理结 构、 公 司分红 政策 、
行业中 的公 司比 较、 未来 股本扩 张规 划以 及未 来增 长是否 明确 、是 否可 持续 等关键 要素 。
2 、持 股与 风险 管理 策略
（1 ） 在 买入 时机 把握 上， 根据系 统风 险和 个股 风险 评判 ， 在 安全 边际 较高 的 时机买 入 ；
（2） 在持 股方 面， 管理 人 通过行 业子 类估 值比 较 、 历史估 值比 较 、 全 市场 估 值比较 和
绝对估 值比 较， 并将 “ 风 险调蓄 ”技 术运 用于 个股 ， 把股 票价 格运 行风 险分 为高风 险和 低风
险两种 状态 ，通 过评 估判 定个股 所处 风险 状态 ，作 为确定 个股 投资 权重 的辅 助性参 考指 标 ，
评估备 选重 点公 司的 估值 风险和 股票 价格 运行 风险 状况， 并以 此确 定个 股配 置权重 。
iii 债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程。
1 、久 期管 理
根 据 对 利 率 趋 势 的 判 断 以 及 收 益 率 曲 线 的 变 动 趋 势 确 定 各 类 债 券 组 合 的 组 合 久 期 策
略。 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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2 、类 属配 置与 组合 优 化
根据品 种特点及市场 特征，将市 场划分为企业 债、银行间 国债、银行间 金融债、可 转
换债券 、 央 行票 据、 交易 所国债 六个 子市 场。 在几 个市场 之间 的相 对风 险、 收益 （ 等价 税后
收益 ） 进 行综 合分析 后确 定各类 别债 券资 产的 配置 。 具 体而 言考 虑市场 的流 动性和 容量 、 市
场的信 用状 况、 各市 场的 风险收 益水 平、 税收 选择 等因素 。
3 、通 过因 素分 析决 定个 券 选择
从收益 率曲线偏离度 、绝对和相 对价值分析、 信用分析、 公司研究等角 度精选有投 资
价值的 投资 品种 。 本基 金财 产力求 通过 绝对 和相 对定 价模型 对市 场上 所有 债券 品种进 行投 资
价值评 估， 从中 选择 暂时 被市场 低估 或 估 值合 理的 投资品 种。
本基金 重点关注：期 限相同或相 近品种中，相 对收益率水 平较高的券种 ；到期期限 、
收益率 水平 相近 的品 种中 ， 具 有良 好流 动性的 券种 ； 同 等到 期期 限和收 益率 水平的 品种 ， 优
先选择 高票 息券 种； 预期 流动性 将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性良 好的 可转债 品种 ； 转
债条款 优厚 、防 守性 能较 好的可 转债 品种 。
十、 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 年化收 益 率 8%
选择该 业绩 比较 基准 的理 由主要 如下 ：
本基金 为混 合型 基金 ，力 争为投 资者 获取 8%的 年化 回报， 因此 ，以 年化 收益 率 8%作为
本基金 业绩 比较 基准 ，能 够较好 反映 本基 金的 投资 目标 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十 一、 风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ， 低
于股票 型基 金， 属于 中高 预期收 益和 预期 风险 水平 的投资 品种 。
十 二、 基金投资组合报告
本基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金合 同规 定 ， 于 2016 年3 月25 日 复核 了本报 告中
的投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年12 月31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 91,403,126.10 3.82
其中： 股票
91,403,126.10 3.82
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,366,206,600.00 57.07
其中： 债券
1,366,206,600.00 57.07
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
593,701,610.55 24.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
325,963,039.29 13.62
8 其他资 产
16,480,448.57 0.69
9 合计
2,393,754,824.51
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 70,107,360.67 2.93
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 195,136.20 0.01
F 批发和 零售 业 222,304.44 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - - 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,336,208.18 0.31
J 金融业 12,450,000.00 0.52
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 982,724.40 0.04
S 综合 - -
合计 91,403,126.10 3.82
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 300463 迈克生 物 233,333 27,390,960.87 1.15
2 300443 金雷风 电 65,566 12,675,219.12 0.53
3 600837 海通证 券 600,000 9,492,000.00 0.40
4 002157 正邦科 技 400,000 8,040,000.00 0.34
5 300436 广生堂 94,594 7,891,977.42 0.33
6 002217 合力泰 300,000 5,085,000.00 0.21
7 300271 华宇软 件 100,000 4,748,000.00 0.20
8 600439 瑞贝卡 500,000 3,550,000.00 0.15
9 002127 新民科 技 162,700 3,045,744.00 0.13
10 601688 华泰证 券 150,000 2,958,000.00 0.12
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ） 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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1 国家债 券 519,892,600.00 21.75
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 620,912,000.00 25.98
6 中期票 据 225,402,000.00 9.43
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,366,206,600.00 57.17
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 020080 15 贴现 06 3,960,000 389,703,600.00 16.31
2 101551055
15 大 连万 达
MTN001
2,000,000 204,680,000.00 8.56
3 011501003
15 中 石油
SCP003
2,000,000 200,100,000.00 8.37
4 011534008
15 东 航股
SCP008
1,200,000 119,976,000.00 5.02
5 011513003
15 招 商局
SCP003
1,000,000 100,320,000.00 4.20
6、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 基金投 资的 前十名 证券的 发行主 体报告 期内 被监管 部门立 案调查 ，在 报告编 制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
海通证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” 或 “ 公司” ） 于 2015 年 11 月 26 日收 到中
国证券 监督 管理 委员 会 （ 以下简 称 “中 国证 监会” ） 《 调查通 知书 》 （ 稽查 总队 调 查通 字 153122
号） 。 因公 司涉 嫌违 反 《证 券公司 监督 管理 条例 》 相 关规定 ， 根 据 《 中华 人民 共和国 证券 法》
的有关 规定 ，中 国证 监会 决定对 公司 进行 立案 调查 。
海通证券上海建国西 路营 业部和杭州解放路营 业部 对杭州恒生网络技术 服务 有限责任
公司 HOMS 系统 （以 下简 称 HOMS 系 统） 开 放专 线接 入， 其 中第 一条 专线 于2014 年3 月由 零
售与网 络金 融部 、 信 息技 术管理 部 、 合 规与风 险管 理总部 平行 审核 后接 入上 线。 第二 条专 线
于2015 年2 月 由零 售与 网 络金融 部、 合规 与风 险管 理总部 、 信 息技 术管 理部 平行审 核后 接
入上线 。 对 于 上述外 部接 入第三 方交 易终 端软 件， 海通证 券未 进行 软件 认证 许可 ， 未 对外 部
系统接 入实 施有 效管 理， 对相关 客户 身份 情况 缺乏 了解。 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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截止调 查日 ，海 通证 券客 户中， 有 120 个 使用 HOMS 系统接 入的 主账 户。 对上 述客户 ，
海通证 券未 按要 求采 集客 户交易 终端 信息 ，未 能确 保客户 交易 终端 信息 的真 实性、 准确 性 、
完整性 、一 致性 、可 读性 ，未采 取可 靠措 施采 集、 记录与 客户 身份 识别 有关 的信息 。
海通证 券通 过添 加白 名单 方式允 许客 户使 用 HOMS 系 统进行 交易 ，缺 少实 质性 审核。 在客 户
回访方 面， 海通 证券 虽然 对 客户进 行了 回访 ， 但 在回 访 时没有 对客 户交 易委 托电 话 、 IP 、 MAC
等与客 户进 行全 面核 对。 使用 HOMS 系 统进 行分 仓交 易的账 户由 于操 作子 账户 多，主 账户 的
交易较 为频 繁、 异常 ， 明 显不同 于其 他普 通账 户， 但海通 证券 没有 对该 等账 户重点 关注 ， 缺
少有效 监督。 海通证 券在 未采集 、上述 客户 身份识 别信息 的情况 下，未 实施 有效的 了解客
户身份 的回 访、 检查 等程 序。
综上，海 通证 券未按 照《 证券登记 结算 管理办 法》 第二十四 条， 《 关于加 强证 券期货 经
营机构 客户交 易终端 信息 等客户 信息管 理的规 定》 第六条 、第八 条、第 十三 条， 《中 国证 监
会关于 加强证 券经纪 业务 管理的 规定》 第三条 第（ 四）项， 《中国 证券 登记结 算有限 责任公
司证券 账户 管理 规则 》 第 五十条 的规 定对 客户 的身 份信息 进行 审查 和了 解， 违反了 《 证券 公
司监督 管理 条例 》 第 二十 八条第 一款 的规 定， 构成 《证券 公司 监督 管理 条例 》 第八 十四 条第
（四） 项所 述的 行为 ，获 利 2865.3 万 元。 时任 海通 证券零 售与 网络 金融 部总 经理丁 学清 及
邹二海 、 信 息技 术管 理部 总经理 沈云 明、 合规 与风 险管理 总部 副总 经理 宋世 浩是直 接负 责的
主管人 员 ， 宁 波百丈 东路 营业部 前台 负责 人高 宏杰 、 宁 波百 丈东 路营业 部总 经理方 贤明 、 杭
州解放 路营 业部 副总 经理 汪峥为 其他 直接 责任 人员 。 根据当 事人 违法 行为 的事 实、性 质 、
清洁和 社会 危害 程 度 ， 依 据 《证 券公 司监 督管 理条 例》 第 八十 四条 的规 定， 我 会拟决 定： 一、
对海通 证券 责令 改正 ， 给 予 警告， 没收 违法 所得28,653,000 元， 并 处 以85,959,000 元 罚款；
二、 对 丁学 清给 予警 告， 并 处以 10 万 元罚 款； 三、 对 邹二海 给予 警告 ， 并 处以 10 万元 罚款 ；
四、对 高宏 杰给 予警 告， 并处以 10 万 元罚 款； 五、 对汪峥 给予 警告 ，并 处以 5 万元 罚款 ；
六、对 方贤 明给 予警 告， 并处 以 5 万 元罚 款； 七、 对沈云 明给 予警 告， 并处 以 5 万 元罚 款 ；
八、对 宋世 浩给 予警 告， 并处 以 5 万 元罚 款。
华泰证 券
2015 年 9 月 10 日 ，公 司 收到中 国证 券监 督管 理委 员会《 行政 处罚 事先 告知 书》 （ 处罚
字[2015]72 号） ， 华 泰证 券 涉嫌违 法违 规的 事实 如下 ： 2013 年7 月29 日， 华 泰证券 威宁 路
营业部 应客 户上 海朝 兴置 业有限 公司 （ 以下简 称朝 兴置业 ） 的要 求， 与杭 州 恒生网 络技 术服
务有限 公司 （ 以下简 称恒 生网络 ） 共同 测试 HOMS 系 统接入 华泰 证券 软件 系统 。 系 统连 通后，
在朝兴 置业 未使 用的 情况 下，华 泰证 券并 未切 断其 与 HOMS 系统 的连 接端 口， 也未对 此专 线融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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设置相 应监 控。2014 年 10 月至 12 月期 间， 华泰 证 券在对 于自 身交 易系 统没 有采取 预防 措
施的情 况下 ， 让浙江 核新 同花顺 网络 信息 股份 有限 公司 （以 下简 称同花 顺 ） 工程人 员在 华泰
证券机 房安 装了 资产 管理 模块。 对于 上述 外部 接入 的第三 方交 易终 端软 件， 华泰证 券未 进行
软件认 证许 可， 未对 外部 系统接 入实 施有 效管 理， 对相关 客户 身份 情况 缺乏 了解。
依据《证 券公 司监督 管理 条例》第 八十 四条第 （四 ）项的规 定， 我会拟 决定 ： 一、 对
华泰证券 责令改 正，给予 警告，没 收违法 所得 18,235,275.00 元，并 处以 54,705,825.00
元罚款； 二、 对胡智 给予 警告，并 处以 10 万 元罚 款； 三 、对陈 栋给予 警告 ，并处 以 10
万元罚 款。
基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
12 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 257,112.52
2 应收证 券清 算款 2,685,671.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,537,664.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,480,448.57
13 、报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
14 、报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情
况说明 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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1 300463 迈克生 物 27,390,960.87 1.15 新股锁 定
2 300443 金雷风 电 12,675,219.12 0.53 新股锁 定
3 300436 广生堂 7,891,977.42 0.33 新股锁 定
十 三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 以来 ， 本基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如
下：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年8 月30 日至
2013 年12 月 31 日
-3.80% 0.44% 2.72% 0.00% -6.52% -0.44%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
11.99% 1.20% 8.00% 0.02% 3.99% 1.20%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
-0.60% 0.62% 8.00% 0.00% -8.06% 0.62%
十 四、 基金的费用与税收
（一） 、基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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（二） 、基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
融通通 泽一 年目 标触 发式 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 到 期日 的下 一日 起 ， 融 通通泽 一
年 目 标 触 发 式灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 转 型 为“ 融 通 通 泽 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基
金” ， 本基 金转 型后 根据 以 下原则 收取 管理 费、 托管 费。
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
存续期 内， 本基 金的 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 托 管费的 计
算方法 如下 ：
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
存续期 内， 基金 托管 费每 日计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基
金托管 人发 送基 金托 管费 划款指 令 ， 基 金托 管人 复核 后于次 月 前2 个 工作 日内 从基金 财产 中
一次性 支取 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－7 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 、不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 融通通泽灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 (2016 年第 1 号）
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4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日前 按照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在至少 一种
指定媒 体上 公告 。
（五） 、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十 五、 对招募说明书更新部 分的 说明
招募说 明书 依据 《基 金法》 、 《运作 管理 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其他 有关 法律 法规 的要 求、 对 本基 金管 理人 于2016 年4月11日 刊登 的本 基金 招募说 明书 进 行
了更新 ，主 要更 新内 容如 下：
1、 在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部分 ， 对 “ （二 ） 主要人 员情况 ” 中的 人员 信息 进 行了更 新,
主要人 员情 况中 更新 了现 任监事 情况 、基 金经 理情 况和投 资决 策委 员会 成员 组成情 况；
2、 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分， 更新 了直 销机 构 、 代 销机 构和 会计 师事 务 所的相 关
信息；
3、在 “七 、基 金的 存续 ” 部分， 更新 了“ （一 ）基 金 份额的 变更 登记 ”的 相关 情况；
4、 在 “ 九、 基金 的投 资” 部分， 更新 了 “ 基金 投资 组合报 告” 的内 容， 更新 数据为 本
基金2015年第4 季度 报告 中 的投资 组合 数据 ；
5、 在 “ 十、 基金 的业 绩” 部分 ， 按 规定 要求 对基 金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示， 已经
基金托 管人 复核 ；
6、 在 “二 十二、 其他 应披 露事项 ” 部 分， 对本 基金 自 上次更 新招 募说 明书 披露 日至2016
年3月15 日 期间 的公 告信 息 进行了 列示 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 四月 十一 日
