国 联 安主 题 驱动 混 合型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基 金 管 理 人 ： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]542号文核
准。 本基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本基金由基金管理
人依照 《基金法》 、 本 基金合同和其他有关法律法规规定募集， 并经中国证监会
核准。 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波
动， 投资人在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中
出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会 等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基 金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险， 本基金的特定风险等等。 投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招
募说明书》及《基金合同》。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产
品，并且中长期持有。
投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人于2015年8月8日公告 《国联安基金管理有限公司关于旗下五只
基金变更基金名称的公告》 ， “国联安主题驱动 股票型证券投资基金” 更名为 “国
联安主题驱动混合型证券投资基金”。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
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本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了 解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年2月26日，有关财务数据和
净值表现截止日为2015 年12月31日（财务数据未经审计） 。
一、 基金合 同生效的日期：2009 年 8 月 26 日
二、 基金管 理人
( 一)
基 金管 理人概 况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人：庹启斌
成立日期：2003 年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：（021）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
国联安主题驱动混合型证券投资基金
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（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公
司研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副
总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。 现任国泰君安证券股份有限公司执行
董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任
怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区业务） 、JF资产
管理有限公司董事、 行政总裁。 现任安联环球投 资美国控股有限責任公司行政总
裁兼公司董事、安联全球执行委员会成员。
（3 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级
经济师。 历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员及高级研究员；
国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、 咨询部总经理及财富管理部联席总经
理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（4 ）叶锦华先生（IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历
任瑞士银行香港分行会计经理、 财务总监； 瑞士银行集团财务董事、 亚太区财务
变更计划负责人及项目总监； 瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及
常务董事； 瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事； 瑞银环球资产
管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。
现任安联环球投资亚太区首席财务总监， 安联环球投资亚太有限公司董事， 德盛
安联资产管理公司（日本、新加坡、台湾）董事。
（5 ）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行
业 ， 历任君安证券有限责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、 资金计划部副总
经理、 长沙营业部总经理、 财务总部总经理、 深圳分公司总经理助理、 计划财务
总部总经理、 国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、 资产负债管理委
员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任国泰君安证券股份有限公司纪委
副书记、纪检监察室主任。
（6 ） 程静萍女士， 独立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、国联安主题驱动混合型证券投资基金
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上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、 上海市发展和改革委员会副
主任、 第十届全国人大代表、 上海市决策咨询委员会专职委员。 现任上海银行独
立董事。
（7 ）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证券投资信托有限公司副总经理、 怡富证券投资顾问公司总经理， 中国摩根资产
管理董事总经理、 上投摩根基金管理有限公司总经理。 现任上海富汇财富投资管
理有限公司负责人。
（8 ） 胡斌先生， 独立董事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管
理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公 司副总裁，Coefficient Global 公
司创始人之一兼基金经理。 2007年11月起， 担任 梅隆资产管理中国区负责人。 2010
年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任
上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事信息：
（1 ）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历
任中国工商银行大连分行出纳、 会计、 信息技术等工作，1992年担任工商银行信
托公司证券部副主任；1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理， 期间兼任
君安物业有限责任公司总 经理； 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总
经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005年起任辽宁营销总部副总经理；2007
年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任辽宁分公司总经理；2012 年起任财富
管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。
（2 ） 庄小慧女士， 监事， 法律硕士。 历任Bell, Temple见习律师、McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事务所
事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任安联环球投资 亚太区法律顾问。
（3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、 公司高级管理人员 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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（1 ）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学
国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部
经理、 香港公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券
部总经理、 副总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。 现任国泰君安证券股份
有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级
经济师。 历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、 二级研究员及高级研究员；
国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、 咨询部总经 理及财富管理部联席总经
理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。2015年8月18日，根据公司第四
届董事会第十七次会议， 同意周浩先生不再担任公司督察长职务， 由总经理谭晓
雨女士代行督察长职务。
（3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运负责人兼内部审
计师、 公司副总经理、 国联安基金管理有限公司财务总监、 总经理助理， 现担任
国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份 有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担
任交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进
成长股票型证券投资基金基金经理、 投资副总监及国内投资部总经理职务。2009
年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。
2009 年9 月起，担任国联安德盛精选 混合证券投资基金的基金经理。2009年12月
至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3
月起， 兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联
安基金管理 有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场
总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理： 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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潘明先生， 硕士研究生。1996年6月至1998 年6月在计算机科学公司担任咨询
师；1998 年8月至2005 年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；2003 年1月至
2003 年12 月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师； 2004年4月至2005 年5月在短
剑投资公司担任执行董事； 2005年5月至2009 年7月在指导资本公司担任基金经理
兼大宗商品研究总监； 2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限公司担任投资
经理；2010 年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、GCS 有限责任合
伙公司担任独立董事 ；2010年3月至2012年10 月在光大证券资产管理有限公司担
任投资经理助理； 2012 年10月至2013年12月在光大证券资产管理有限公司担任投
资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司， 担任基金经理助理。2014
年2月起担任本基金基金经理； 2015年4月起担任国联安德盛红利 混合型 证券投资
基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
陈苏桥先生 2009年8月至2010年12月
魏东先生 2009年12 月至2011年8月
韦明亮先生 2010年12 月至2015年4月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。 投资决策委员会由公
司总经理、 主管投资的副总经理、 投资组合管理部负责人、 固定收益业务负责人、
研究部负责人及高级基金经理1-2人 （根据需要） 组成。 投资决策委员会成员为：
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
扬子江（研究部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2人(根据需要)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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三、 基金托 管人
（一） 基金托管人情况
1.基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制
商业银行， 总部设在北京。 中国建设银 行于2005 年10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015 年6月末，本集团资产总额182,192 亿元，较上年末增长8.81% ；客户贷
款和垫款总额101,571 亿元， 增长7.20%； 客户 存款总额136,970亿元， 增长6.19%。
净利润1,322 亿元， 同比增长0.97%； 营业收入3,110亿元， 同比增长8.34% ， 其中，
利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比
23.23% ，同比下降0.94 个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部， 全面推进渠道整
合； 营业网点 “ 三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到1.44万个， 综合营销
团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的
“一站式” 服务。 加快打造电子银行的主渠道建设， 有力支持物理渠道的综合化
转型， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%， 较上年末提高6.29个百
分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、
10.78% 和11.47%； 善融商务推出精品移动平台， 个人商城手机客户端 “建行善融
商城”正式上线。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非 金融企业债务融资工具
2,374.76 亿元， 承销金额继续保持同业第一； 证券投资基金托管只数和新发基金
托管只数均列市场第一， 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理
人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，
现金管理品牌 “禹道” 的市场影响力持续提升； 代理中央财政授权支付业务、 代
理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一， 在同业中首家按照财政部要求实
现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管” 证券客户保证金第三方存管客
户数3,076 万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第 一。
2015 年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣
获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2015 年 “世界
银行1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂
志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》杂志2015年
世界500 强排名第29 位， 较上年上升9位； 荣获美国 《环球金融》 杂志颁发的 “2015
年中国最佳银行” 奖项； 荣获中国银行业协会授予的 “年度最具社会责任金融机
构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算
处、监督稽核处等9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有
员工210 余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户国联安主题驱动混合型证券投资基金
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部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社 保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至2015年末，中国建设银行已托管556只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中
国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最
佳托管银行”。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严 格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2.内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
3.内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集国联安主题驱动混合型证券投资基金
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中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1.监督方法
依照 《基金法 》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 —— 基金监督子系统” ， 严格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2.监督流程
(1) 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控， 发现投资比例超标等 异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基
金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
(2) 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
(3) 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基
金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国
证监会。
(4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
四、
相 关 服务机构
（ 一） 基 金份 额 销售 机构
直 销机 构：
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
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法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
传真：021-50151587
联系人：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com
代 销机 构
1、代销机构： 中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街25号
办公地址： 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人： 王洪章
电话： 010-67596084
联系人： 王琳
客户服务电话： 95533
网址： www.ccb.com
2、代销机构： 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人： 姜建清
电话： 010-66105662
联系人： 查樱
客户服务电话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
3、代销机构： 交通银行股份有限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： 021-58781234 国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
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联系人： 曹榕
客户服务电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
4、代销机构： 招商银行股份有限公司
住所： 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址： 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人： 李建红
电话： 0755-83077278
联系人： 邓炯鹏
客户服务电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
5、代销机构： 国泰君安证券股份有限公司
住所： 上海市浦东新区商城路618号
办公地址： 上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人： 杨德红万建华
电话： 021－38676161
联系人： 芮敏祺
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
6、代销机构： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人： 吴建
电话： （010）85238428
联系人： 刘军祥
客户服务 电话： 95577
网址： www.hxb.com.cn 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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7、代销机构： 中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人： 常振明
电话： 010-8993 6689
联系人： 方爽
客户服务电话： 95558
网址： bank.ecitic.com
8、代销机构： 上海浦东发展银行股份有限公司
住所： 上海中山东一路12号
办公地址： 上海中山东一路12号
法定代表人： 吉晓辉
电话： 021-61616206
联系人： 虞谷云
客户服务电话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
9、代销机构： 宁波银行股份有限公司
住所： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人： 陆华裕
电话： 0574-87011947
联系人： 朱海亚
客户服务电话： 96528或962528（上海）
网址： www.nbcb.com.cn
10、代销机构： 平安银行股份有限公司
住所： 深圳市罗湖区深南东路5047号 国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书（更新 ）摘要
14
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047 号
法定代表人： 马明哲
电话： 0755-22197874
联系人： 蔡宇洲
客户服务电话： 95511
网址： www.bank.pingan.com
11、代销机构： 山西证券股份有限公司
住所： 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
办公地址： 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29 层
法定代表人： 侯巍
电话： 0351-8686602
联系人： 孟婉娉
客户服务电话： 400-6661-618
网址： www.i618.com.cn
12、代销 机构： 中信建投证券股份有限公司
住所： 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人： 王常青
电话： 010-85130577
联系人： 魏明
客户服务电话： 400-8888-108
网址： www.csc108.com
13、代销机构： 新时代证券有限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼
法定代表人： 刘汝军
电话： 010-83561149 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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15
联系人： 孙恺
客户服务电话： 400-6989-898
网址： www.xsdzq.cn
14、代销机构： 中国银河证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号2-6层
法定代表人： 陈有安
电话： 010－66568047
联系人： 田巍
客户服务电话： 400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
15、代销机构： 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 中 信 证 券 大 厦 ； 北 京 市 朝
阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人： 王东明
电话： 010-85130579
联系人： 张于爱
客户服务电话： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
16、代销机构： 海通证券股份有限公司
住所： 上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
电话： 021-23219275
联系人： 李笑鸣 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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16
客户服务电话： 95553
网址： www.htsec.com.cn
17、代销机构： 兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路268号证券大厦
办公地址： 福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人： 兰荣
电话： 0591-38281515
联系人： 黄颖
客户服务电话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
18、代销机构： 光大证券股份有限公司
住所： 上海静安区新闸路1508号
办公地址： 上海静安区新闸路1508号
法定代表人： 薛峰
电话： 021-22169089
联系人： 刘晨
客户服务电话： 95525
网址： www.ebscn.com
19、代销机构： 上海证券有限责任公司
住所： 上海西藏中路336号
办公地址： 上海西藏中路336号
法定代表人： 龚德雄
电话： 021-53519888
联系人： 王伟力
客户服务电话： 962518
网址： www.962518.com
国联安主题驱动混合型证券投资基金
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17
20、代销机构： 华泰证券股份有限公司
住所： 南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址： 南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
电话： 025-84579763
联系人： 万鸣
客户服务电话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
21、代销机构： 中泰齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市经七路86号
办公地址 山东省济南市经七路86号
法定代表人： 李玮
电话： 0531-68889157
联系人： 王霖
客户服务电话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
22、代销机构： 爱建证券有限责任公司
住所： 上海市世纪大道1600号32楼
办公地址： 上海市世纪大道1600号32 楼
法定代表人： 郭林
电话： 62171984
联系人： 陈敏
客户服务电话： 021-63340678
网址： www.ajzq.com
23、代销机构： 华泰联合证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、03、
04 ）、17A 、18A、24A 、25A、26A 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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18
办公地址： 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 （01A 、
02 、03、04）、17A 、18A、24A、25A、26A
法定代表人： 吴晓东
电话： 0755-82493561
联系人： 庞晓芸
客户服务电话： 95597
网址： www.lhzq.com
24、代销机构： 银泰证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人： 黄冰
电话： 0755-83704098
联系人： 曾敬宁
客户服务电话： 400-8505-505
网址： www.ytzq.net
25、代销机构： 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层
办公地址： 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21 层
法定代表人： 龙增来
电话： 0755-82023442
联系人： 刘毅
客户服务电话： 400-6008-008
网址： www.cjis.cn
26、代销机构： 招商证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人： 宫少林 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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19
电话： 0755-82943079
联系人： 吴少彬
客户服务电话： 95565或400-8888-111
网址： www.newone.com.cn
27、代销机构： 西南证券股份有限公司
住所： 重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人： 余维佳
电话： 023-63786464
联系人： 陈诚
客户服务电话： 400-8096-096
网址： www.swsc.com.cn
28、代销机构： 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 郑向溢
电话： 0755-82558038
客户服务电话： 400-8001-001
网址： www.essence.com.cn
29、代销机构： 第一创业证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼
办公地址 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人： 刘学民
电话： 0755-25832583
联系人： 毛诗莉
客户服务电话： 400-8881-888 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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20
网址： www.fcsc.com
30. 代销机构： 东海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话： 021-50586660-8644
联系人： 霍晓飞
客户服务电话： 95531
网址： www.longone.com.cn
31. 代销机构： 华福证券有限责任公司
住所： 福州五四路新天地大厦7至10层
办公地址： 福州五四路新天地大厦7 至10层
法定代表人： 黄金琳
电话： 0591-87383623
联系人： 张腾
客户服务电话： 400-8896-326
网址： www.gfhfzq.com.cn
32. 代销机构： 华龙证券有限责任公司
住所： 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址： 甘肃省兰州市东岗西路638 号兰州财富中心21楼
法定代表人： 李晓安
电话： 0931-4890100
联系人： 李昕田
客户服务电话： 400-6898-888
网址： www.hlzqgs.com
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33. 代销机构： 东方证券股份有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼
办公地址： 上海市黄浦区中山南路318 号新源广场2号楼21-29 楼
法定代表人： 潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
联系人： 吴宇
客户服务电话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
34. 代销机构： 广发证券股份有限公司
住所： 广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址： 广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42 楼
法定代表人： 孙树明
电话： 0755-82558305
联系人： 黄岚
客户服务电话： 95575
网址： www.gf.com.cn
35. 代销机构： 信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
电话： 010-88656100
联系人： 唐静
客户服务电话： 400-8008-899
网址： www.cindasc.com
36. 代销机构： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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22
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
电话： 010-66594587
联系人： 张建伟
客户服务电话： 95566
网址： www.boc.cn
37. 代销机构： 国金证券股份有限公司
住所： 成都市东城根上街95号成证大厦16楼
办公地址： 成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人： 冉云
电话： 028-86690126
联系人： 金喆
客户服务电话： 400-6600-109
网址： www.gjzq.com.cn
38. 代销机构： 东莞证券有限责任公司
住所：
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址： 东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30楼
法定代表人： 张运勇
电话： 0769-22119426
联系人： 梁健伟
客户服务电话： 961130
网址： www.dgzq.com.cn
39. 代销机构： 渤海银行股份有限公司
住所： 中国天津市河西区马场道201-205 号
办公地址： 中国天津市河西区马场道201-205号
法定代表人： 刘宝凤
电话： 022-58314846 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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23
联系人： 王宏
客户服务电话： 400-8888-811
网址： www.cbhb.com.cn
40、代销机构： 平安证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层
办公地址： 深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20楼
法定代表人： 杨宇翔
电话： 0755-22626391
联系人： 郑舒丽
客户服务电话： 95511
网址： www.stock.pingan.com
41、代销机构： 中航证券股份有限公司
住所： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道1619 号南昌国际金融大厦A 栋
41 层
办公地址： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道1619 号 南 昌 国 际 金 融
大厦A栋41层
法定代表人： 许雄斌
电话： 0791-6768681
联系人： 戴蕾
客户服务电话： 400-8866-567
网址： www.scstock.com
42、代销机构： 东北证券股份有限公司
住所： 长春市人民大街1138号
办公地址： 长春市人民大街1138号
法定代表人： 杨树财
电话： 0431-85096517 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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24
联系人： 安岩岩
客户服务电话： 400-6000-686
网址： www.nesc.cn
43、代销机构： 长江证券股份有限公司
住所： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话： 027-65799999
联系人： 李良
客户服务电话： 95579
网址： www.95579.com
44、代销机构： 华融证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街8号
办公地址： 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： 010-58568118
联系人： 林长华
客户服务电话： 400-898-9999
网址： www.hrsec.com.cn
45、代销机构： 中信万通证券有限责任公司
住所： 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号1号楼2001
法定代表人： 杨宝林
电话： 0532-85022326
联系人： 吴忠超
客户服务电话： 95548 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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25
网址： www.zxwt.com.cn
46、代销机构： 天风证券股份有限公司
住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人： 余磊
电话： 027-87618882
联系人： 翟璟
客户服务电话： 400-8005-000
网址： www.tfzq.com
47、代销机构： 江海证券有限公司
住所： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人： 孙名扬
电话： 0451-85863696
联系人： 刘爽
客户服务电话： 400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
48、代销机构： 中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦19层、20层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层
法定代表人： 沈强
电话： 0571-86078823
联系人： 周妍
客户服务电话： 95548
网址： www.bigsun.com.cn
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26
49、代销机构： 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人： 王兵
电话： 010-59539864
联系人： 赵森
客户服务电话： 95162、400-8888-160
网址： www.cifco.net
50、代销机构： 德邦证券有限责任公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9楼
办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人： 姚文平
电话： 021-68761616
联系人： 朱磊
客户服务电话： 400-8888-128
网址： www.tebon.com.cn
51、代销机构： 华宝证券有限责任公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人： 陈林
电话： 021-68778081
联系人： 刘闻川
客户服务电话： 400-8209-898
网址： www.cnhbstock.com
52、代销机构： 国信证券股份有限公司
住所： 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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27
办公地址： 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人： 何如
电话： 0755-82133066
联系人： 李颖
客户服务电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
53、代销机构：
中山证券有限责任公司
注册地址：
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：
深圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：
黄扬录
电话：
0755-82570586
联系人：
罗艺琳
客户服务电话：
400-1022-011
网址：
www.zszq.com
54、代销机构：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
55、代销机构：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
56、代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
法定代表人：王静波
电话：021-38602377
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
57、代销机构：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
58、代销机构：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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59、代销机构：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
60、代销机构：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
61、代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
62、代销机构：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
63、代销机构：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼3201内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号院5号楼3201内
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
联系人：付少帅
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
64、代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
65、代销机构：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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31
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
66、代销机构：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61 号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
67、代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
68、代销机构：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
电话：400-898-0618
联系人：马鹏程
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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69、代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
联系人：魏争
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
70、代销机构：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001 室
法定代表人：陈峥
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
71、代销机构：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217 号陆家嘴金融服务广场16 楼B单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
72、代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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33
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区
法定代表人：杨懿
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
73、代销机构：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
74、代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1 号楼16层1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1 号楼16层1603室
法定代表人：董浩
电话：010- 56580666
联系人：张婷婷
客户服务电话：400-068-1176
网址：https://www.jimufund.com/
75、代销机构：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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34
联系人：凌秋艳
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http：//www.66zichan.com
76、代销机构：大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市虹桥路1386号文广大厦15楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
77、代销机构：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
78、代销机构：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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35
79、代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港合作 区前湾 一路1 号A栋201 室（入 住深圳 市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
电话：0755 8946 0500
联系人：项晶晶
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（ 二） 注册 登记机 构
名称： 国 联安 基金 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦东 新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话： 021-38992888
传真： 021-50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
联系人 ：仲 晓峰
（ 三） 出具 法律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
国联安主题驱动混合型证券投资基金
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36
（ 四） 审计 基金财 产的 会计 师事务 所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所： 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50楼
办公地 址 ： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电话 ：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ：彭 成初
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
五、 基金的 名称
本基金 名称 ：国 联安 主题 驱动混合 型 证券 投资 基金
六、 基金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式（混合 型）
七、 基金的 投资目标
把握中 国经 济结 构转 型带 来的投 资机 会， 谋求 基金 资产长 期稳 定增 值。
八、 基金的 投资范围
本基金 的投资 范围为 具有 良好流 动性的 金融 工具， 包括国 内依法 发行 上市的 股票、 债
券、 货币 市场 工具 、 权 证、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 如法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 其他 品种的 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入本 基金 的投 资范围 。 在 有关 金融 衍生 产品推 出后 ， 本 基金 还可 依据法 律法 规的
规定履 行适 当程 序后 ，运 用金融 衍生 产品 进行 投资 风险管 理。
本 基金 股票 投资 占基 金资产 的比 例范 围为60% ～95% ， 债券 、现 金、 货币 市场 工具 、
权证 、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 的
5%-40% ， 其 中权 证投 资占 基金资 产净 值的 比例 范围 为0～3% ， 现金 或者 到期 日 在1年 以内 的国联安主题驱动混合型证券投资基金
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37
政府债券不低于基金资产净值的5% 。当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行 适
当程序 后可 对上 述资 产配 置比例 进行 适当 调整 。
九、 基金的 投资策略 及投资程 序
一、投 资策 略
（一） 资 产配 置策 略
根据宏 观经济发展趋 势、金融市 场的利率变动 和市场情绪 ，综合运用定 性和定量的 方
法， 对股 票、 债券 和现 金 类资产 的预 期收 益风 险及 相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在
股票 、 债 券及 现金类 资产 等资产 类别 的分 配比 例。 在有效 控制 投资 风险 的前 提下 ， 形 成大 类
资产的 配置 方案 。
若出现 重大突发事件 、投资者情 绪急剧变化、 海外市场异 常变动等因素 导致投资决 议
形成的 市场 环境 发生 改变 ， 基金 经理 可以 提出 大类 资产配 置的 调整 建议 ， 投 资决策 委员 会召
开会议 ，讨 论基 金经 理的 建议并 确定 大类 资产 的调 整比例 ，由 基金 经理 执行 。
（二） 股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 运用 主题 驱动投 资策 略 。 通 过 “ 自 上而下 ” 的分 析方 法， 前 瞻性地 挖
掘中国 经济 结构 转型 过程 中涌现 的投 资主 题， 结合 价值投 资理 念， 精选 投资 主题下 的个 股 ，
获取超 额收 益率 。
投资主 题是影响经济 发展或企业 盈利前景的趋 势性因素。 投资主题是动 态的，一般 分
为四个 阶段 ：主 题雏 形阶 段、主 题形 成阶 段、 主题 繁荣阶 段、 主题 衰退 阶段 。
在主题 的雏形阶段， 对主题的关 注度较低，市 场反映往往 不足；主题繁 荣阶段，主 题
引起广 泛关 注 ， 市场 反映 往往过 度 。 这 种反应 不足 和反应 过度 就带 来股 票定 价的偏 差 ， 即 主
题雏形 阶段 ， 股 票往 往被 低估， 而到 主题 繁荣 阶段 ， 股票 往往 被高 估。 通过 对主题 进程 的把
握， 利 用这 种定 价偏 差， 精选主 题下 的相 关个 股， 在主题 雏形 阶段 买入 ， 在 主题繁 荣阶 段卖
出，形 成完 整的 主题 驱动 投资策 略。
主题驱 动策 略的 实施 步骤 如下：
1 、主 题挖 掘
遵循自 上而 下的 分析 模式 ， 从宏 观经 济、 政策 制度 、 技术 进步 和社 会文 化等 多个角 度，
对影响 经济 发展 或企 业盈 利的趋 势性 因素 进行 抽象 ， 形成 投资 主题， 寻求 处在 雏形阶 段的 投
资主题 。
改革开 放以来，中国 经济经历了30多年的高速 发展，前期 推动经济增长 的因素在逐 渐
消退， 中国 经济 结构 面临 深刻转 型， 而经 济结 构转 型是一 个多 层次 、 长 周期 的过程 ， 目 前还
处在这 一过 程的 起步 阶段 。通过 深入 挖掘 ，经 济结 构转型 过程 中将 会不 断有 投资主 题 涌 现 。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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主题的 挖掘一般经历 信息搜集、 信息的处理和 主题的确定 三个步骤。信 息的搜集是 主
题挖掘 的基 础 ， 分别 从宏 观经济 ， 政策 制度 ， 技 术 进步以 及社 会文 化等 方面 搜集基 础数 据信
息， 信 息搜 集的 渠道 是多 维的， 可以 是公 开信 息、 专业的 数据 库、 研究 员实 地调研 、 问 卷调
查等； 信息 搜集 后， 对信 息作相 应处 理加 工， 挖掘 数据的 规律 性， 重点 发现 趋势的 拐点 ， 数
据的处 理方 法包 括： 趋势 分析法 、 移动 平均法 和回 归分析 法等 ； 从趋势 出现 拐点的 因素 中 选
择能够 对经 济发 展和 企业 盈利有 较大 影响 因素 ， 确 定为投 资主 题。
2 、个 股筛 选
本基金 运用 合理 价格 成长 策略 （GARP ， Growth at a Reasonable Price ） 对个 股进 行筛选 ，
筛选个 股通 常经 过三 个步 骤：备 选库 确定 ，指 标打 分，核 心库 确定 。
（1） 备选 库确 定
每个主 题或细分子主 题都有相对 应的该主题的 备选库。根 据主题因素对 企业的主营 业
务收入 、 主营 业务利 润等 财务指 标的 影响 程度 ， 作 为企业 和投 资主 题的 相关 度标准 。 依据 研
究员的 行业 个股 研究 ，选 择与主 题相 关度 高的 企业 作为主 题备 选库 。
（2） 指标 打分
指标打 分包 括指 标选 择和 打分方 法。
GARP 策略运用 两大 类指 标 ：成长类指标 和价值类 指 标。本基金选 择3个成长 类 细分指
标和3 个价 值类 细分 指标 ， 构成成 长价 值矩 阵。 其中 ， 成长 类细 分指 标包 括动 态EPS 增 长率 ，
静态ROE ， 静态 销售 毛利 率；价 值类 细分 指标 包括 静态PB ， 静态PS 和静 态PE 。
确定完 细分指标后， 对每个主题 下的备选库股 票按照细分 指标分别排序 ，按秩打分 ，
取细分 指标 得分 的均 值作 为成长 类和 价值 类指 标综 合得分 ， 分别 用于 衡量 该股 票的成 长特 性
和价值 特性 。
（3） 核心 库确 定
为满足 “成长性好， 估值相对合 理”的选股要 求，本基金 设定主题备选 库中成长类 指
标综合 得分 超过60% 并且 价值类 指标 综合 得分 超过30% 的个 股作 为主 题核 心库 。 对主 题核 心
库进行 汇总 ，得 到基 金核 心库。
3 、主 题配 置
综合考 虑主题的发展 阶段、主题 催化剂、主题 市场容量等 因素，确定每 个主题的配 置
权重范 围。
4 、组 合构 建
考 察主 题个 股的 重叠 、研究 员行 业个 股研 究、 个股PEG 指标 等因 素， 对主 题核心 库内
个股进 行评 估 ， 在满 足主 题配置 权重 范围 的条 件下 ， 确 定投 资组 合的个 股和 权重 ， 初 步完 成
投资组 合的 构建 ， 由 于主 题具有 跨行 业的 特征 ， 为 了避免 投资 组合 在行 业上 的大幅 偏离 ， 参
考基金 业绩 比较 基准 指数 的行业 权重 和市 场的 板块 轮动特 征 ， 对 投资 组合 的个 股和权 重做 进
一步的 优化 。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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（三） 债券 投资 策略
在债券 投资方面，本 基金可投资 于国债、央行 票据、金融 债、企业债和 可转换债券 等
债券品 种。 本基 金采 用久 期控制 下的 债券 积极 投资 策略， 满足 基金 流动 性要 求的前 提下 实现
获得与 风险 相匹 配的 投资 收益。 主要 的债 券投 资策 略有：
1 、久 期控 制策 略
在对利 率变化方向和 趋势判断的 基础上，确定 恰当的久期 目标，合理控 制利率风险 。
根据对 市场 利率 水平 的预 期， 在预 期利 率下降 时 ， 增加组 合久 期 ， 以较 多地 获得债 券价 格上
升带来 的收 益； 在预 期利 率上升 时， 减小 组合 久期 ，以规 避债 券价 格下 降的 风险。
2 、类 属策 略
通过研 究宏观经济状 况，货币市 场及资本市场 资金供求关 系，以及市场 投资热点， 分
析国债 、 金 融债、 企业 债券 等不同 债券 种类 的利 差水 平， 评 定不 同债 券类 属的 相 对投资 价值 ，
确定组 合资 产在 不同 债券 类属之 间配 置比 例。
3 、收 益率 曲线 配置 策略
通过对 央行货币政策 、经济增长 率、通货 膨胀 率和货币供 应量等多种因 素 的分析来 预
测 收益 率曲 线形 状的 可能 变化， 在久 期确 定的 基础 上， 充 分把 握收 益率 曲线 的非平 行移 动 带
来的机 会， 根据 利率 曲线 移动情 况， 选择 哑铃 型组 合、子 弹型 组合 或阶 梯型 组合 。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 进行 权证 的投 资 。
1 、 综合 分析 权证 的包 括执 行价格 、 标的 股票 波动 率 、 剩余期 限等 因素 在内 的定 价因素 ，
根据BS 模 型和 溢价 率 对 权 证的合 理价 值做 出判 断 ， 对价值 被低 估的 权证 进行 投资。
2 、 基 于对 权证 标的股 票未 来走势 的预 期， 充分 利用 权证的 杆杆 比率 高的 特点 ， 对权 证
进行单边 投 资；
3 、 基 于权 证价 值对标 的价 格、 波 动率 的敏 感性 以及 价格未 来走 势等 因素 的判 断， 将 权
证、标 的股 票等 金融 工具 合理配 置进 行结 构性 组合 投资 ， 或利 用权 证进 行风 险对冲 。
二、投 资程 序
1 、由 基金 经理 对宏 观经 济 和市场 状况 进行 考察 ，进 行经济 与政 策研 究；
2 、 数 量策 略部 运用 风险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ， 对 市场 预期 风险 和 投资组 合
风险进 行风 险测 算， 并提 供分析 报告 ；
3 、 投 资决 策委 员会进 行资 产配置 政策 的制 定。 投资 决策委 员会 定期 召开 会议 ， 依据 上
述报告 对资 产配 置提 出指 导性意 见； 如遇 重大 事项， 投资决 策委 员会 及时 召开 临时会 议做 出
决策；
4 、 结 合投 资委 员会 和风 险 管理部 的建 议 ， 基 金经 理 根据市 场状 况进 行投 资组 合方案 设
计； 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参 考上 述报告 ， 制 定资 产配 置、 类属配 置和 个债
配置和 调整 计划 ，进 行投 资组合 的构 建和 日常 管理 ； 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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5 、基 金经 理进 行投 资组 合 的敏感 性分 析；
6 、 对 投资 方案 进行 合规 性 检查 ， 重 点检 查是 否满 足 基金合 同规 定和 各项 法律 法规的 规
定；
7 、基 金经 理进 行投 资组 合 的实施 ，设 定或 者调 整资 产配置 比例 、单 个券 种投 资比例 ，
交易指 令传 达到 交易 部； 交易部 依据 基金 经理 的指 令， 制定 交易 策略 ， 通 过 交易系 统执 行投
资组合 的买 卖。 交易 情况 及时反 馈到 基 金 经理 ；
8 、 投 资组 合评 价 。 风 险管 理部根 据市 场变 化对 投资 组合的 资产 配置 和调 整提 出风险 防
范建议 ； 对投 资组合 进行 评估 ， 并 对风 险隐患 提出 预警 ； 对 投资 组合的 执行 过程进 行实 时 风
险监控 等。 基金 经理 依据 基金申 购和 赎回 的情 况控 制投资 组合 的流 动性 风险 。
十、 基金的 业绩比较 基 准
本基金 的整 体业 绩基 准为 ：沪深300 指数 ×80% ＋上 证国债 指数 ×20% 。
我们选 定沪 深300 指 数作 为 本基金 股票 部分 的业 绩基 准， 上证 国债 指数 作为 债 券部分 的
业绩基准 ，按 照预期 的大 类资产平 均配 置比例 设置 了业绩基 准的 权重。 沪深300 指数是 由中
证指数 有限 公司 负责 编制 和维护 的股 票指 数 ， 该指 数 具有 良好 的市 场代 表性 和权威 性 。 上证
国债指 数是 以 上 海证 券交 易所 上 市的 所有 固定 利率 国债为 样本 ，按 照国 债发 行量加 权而 成 。
上证国 债指 数 能 反映 债券 市场整 体变 动状 况 ， 是债 券市场 价格 变动 的" 指示 器" 。
如果今 后市 场有 其他 更科 学合理 的业 绩基 准 ， 本 基 金基金 管理 人须 经基 金托 管人同 意，
并报中 国证 监会 履行 相应 程序后 方可 变更 业绩 比较 基准。
十一、 基金的 风险收益特征
本基金 是混合 型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 较高 风险品 种， 其预 期收 益水 平和风 险 高
于债券 型基 金 和 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金 。
十二、 基金的 投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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本基 金的托管人 —— 中国建设 银行股份有限 公司根据本 基金合同规定 ， 复核了本 报告
中的财 务指 标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等 内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年12月31日 ，本 报告财 务资 料未 经审 计师 审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 561,967,403.43 87.06
其中： 股票 561,967,403.43 87.06
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 75,490,094.22 11.69
7 其他各 项资 产 8,034,876.77 1.24
8 合计 645,492,374.42 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 197,604,849.51 31.71
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,228,480.00 0.52
E 建筑业 30,181,250.00 4.84
F 批发和 零售 业 35,248,419.32 5.66 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 86,494,452.80 13.88
J 金融业 - -
K 房地产 业 43,019,291.80 6.90
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 14,499,840.00 2.33
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 151,690,820.00 24.34
S 综合 - -
合计 561,967,403.43 90.18
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002036 汉麻产 业 1,921,376 59,178,380.80 9.50
2 600136 道博股 份 623,500 38,881,460.00 6.24
3 002343 禾欣股 份 606,200 36,796,340.00 5.90
4 002113 天润控 股 866,800 34,411,960.00 5.52
5 002292 奥飞动 漫 619,991 32,059,734.61 5.14
6 002739 万达院 线 261,400 31,368,000.00 5.03
7 002717 岭南园 林 687,500 30,181,250.00 4.84
8 600576 万家文 化 1,011,800 27,510,842.00 4.41
9 002587 奥拓电 子 1,572,300 24,606,495.00 3.95
10 300299 富春通 信 452,200 21,285,054.00 3.42
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
11 投 资组 合报告 附注 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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11.1 本报告 期内， 本 基金投资 的前十 名证券 的发行主 体没有 出现被 监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金 投资的 前 十名股票 中，没 有投资 于超出基 金合同 规定备 选股票库之
外的股票。
11.3 其 他各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 160,554.15
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,622.70
5 应收申 购款 7,857,699.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,034,876.77
11.4报告 期末 持有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5报告 期末 前十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末前 十名 股票 中不 存在流 通受 限的 情况 。
十三、 基金的 业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 资产，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
人在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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基金份额
净值增长
率①
同期业
绩比较
基准收
益率③ ①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②- ④
2009-8-26 至 2009-12-31 4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%
2010-1-1 至 2010-12-31 -5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%
2011-1-1 至 2011-12-31 -15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14%
2012-1-1 至 2012-12-31 10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01%
2013-1-1 至 2013-12-31 19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29%
2014-1-1 至 2014-12-31 28.64% 41.16% -12.52% 1.26% 0.97% 0.29%
2015-1-1 至 2015-12-31 42.61% 6.98% 35.63% 3.33% 1.99% 1.34%
2009-8-26 至 2015-12-31 101.80% 25.54% 76.26% 1.76% 1.30% 0.46%
十四、 费用概 览
（一） 基金 的 费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费用由基金 管理人在法 律规定的范围 内参照公允 的市场价格确 定，法律法 规
另有规 定时 从其 规定 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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1 、 与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令， 经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起3个 工作 日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用 ， 由 基金 托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
2 、 与 基金 销售 有关 的费 用
与基金 销售有关的费 用，即销售 服务费是指基 金管理人根 据基金合同的 约定及届时 有
效的相 关法 律法 规的 规定 ，从基 金财 产 中 计提 的一 定比例 的费 用， 用于 支付 销售机 构佣 金 、
基金的 营销 费用 以及 基金 份额持 有人 服务 费等 。
（1） 申购 费
本基金 申购费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（2） 赎回 费
本基金 赎回费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 七、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（3） 转换 费
本基金 转换费的费率 水平、计算 公式和收取方 式等内容详 见“ 八、基金 份额的申购 与
赎回” 的内 容。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（四） 费用 调整
在履行 相关手续后， 基金管理人 和基金托管人 可根据基金 发展情况调整 基金管理费 率
和基金 托管 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
（五） 基金 税收
根据财 政部 财税[2004]78 号 《国 家税 务总 局关 于证 券投 资基金 税收 政策 的通 知 》 的 要求，
自2004 年1 月1日起 ， 对证 券投资 基金 （封 闭式 证券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金 ） 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税。
根 据 财 税 字[2005]11 号 文 《 关 于 调 整 证 券 （ 股 票 ） 交 易 印 花 税 税 率 的 通 知 》 ， 自2005
年1月24 日 起， 基金 买卖 股 票按照0.1% 的税 率缴 纳印 花税。
根 据 财 税 字[2005]102 号 文 《 关 于 股 息 红 利 个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 》 ， 自2005 年6
月13日 起， 基金 取得 的股 票的股 息、 红利 收入 暂减 按50% 计入 个人 应纳 税所 得额。
根据财 税[2008]1 号 文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 ，
（一） 证券 投资 基金 从证 券市场 中取 得的 收入 ， 包 括买卖 股票 、 债 券的 差价 收入， 股权 的股
息、 红 利收入 ， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂 不 征收企 业所 得税。 （ 二） 对投资 者从 证券
投资基 金分 配中 取得 的收 入， 暂 不征 收企 业所 得税 。 （三） 对证 券投 资基 金管 理人运 用基 金
买卖股 票、 债券 的差 价收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 、法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
十五、 对招募 说明书更新部分 的 说明
本招募 说明书依据 《 中华人 民 共 和国证券投资 基金法》 、 《证券投资基 金运作管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法
律法规的 要求 ，对本 基金 管理人于2015 年10月9日刊 登的本基 金原 招募说 明书 进行了更 新，
主要更 新的 内容 如下 ：
1 、更 新了 “第 三部 分 基 金管理 人” 的内 容。
2 、更 新了 “第 四部 分 基 金托管 人” 的内 容。
3 、更 新了 “第 五部 分 相 关服务 机构 ”的 内容 。
4 、更 新了 “第 八部 分 基 金份额 的申 购与 赎回 ”的 内容。
5 、更 新了 “第 十部 分 基 金的投 资” 的内 容。 国联安主题驱动混合型证券投资基金
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6 、更 新了 “第 十一 部分 基金的 业绩 ”的 内容 。
7 、更 新了 “第 二十 三部 分 其他 应披 露事 项” 的内 容 。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇 一 六 年 四月 九日
