联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
南方现金增利基金 
招募说明书（更新） 
（2016 年第 1 号） 
 
 
 
 
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司 
基金托管 人： 中 国 工商银行 股份有 限 公司 
截止日：2016 年03 月05 日 
 
 



南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
2 
目录 
§1 绪言.............................................................................................................................................. 4 
§2 释义.............................................................................................................................................. 5 
§3 基 金管 理人 .................................................................................................................................. 7 
§4 基 金托 管人 ................................................................................................................................ 16 
§5 相 关服 务机 构 ............................................................................................................................ 20 
§6 基 金份 额的 分级 ........................................................................................................................ 68 
§7 基 金份 额的 申购 和赎 回 ............................................................................................................ 69 
§8 基 金的 投资 ................................................................................................................................ 77 
§9 基 金的 财产 ................................................................................................................................ 84 
§ 10 基 金资 产估 值 .......................................................................................................................... 85 
§ 11 基金 的收 益与 分配 .................................................................................................................. 88 
§ 12 基 金的 费用 与税 收 .................................................................................................................. 90 
§ 13 基 金的 会计 与审 计 .................................................................................................................. 93 
§ 14 基 金的 支付 功能 ...................................................................................................................... 94 
§ 15 基 金的 信息 披露 ...................................................................................................................... 95 
§ 16 风 险揭 示 .................................................................................................................................. 98 
§ 17 基 金的 终止 与清 算 ................................................................................................................ 100 
§ 18 基 金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................................ 102 
§ 19 基 金托 管协 议的 内容 摘要 .................................................................................................... 113 
§ 20 基 金份 额持 有人 服务 ............................................................................................................ 120 
§ 21 其 他应 披露 事项 .................................................................................................................... 123 
§ 22 招 募说 明书 存放 及其 查阅方 式 ............................................................................................ 126 
§ 23 备 查文 件 ................................................................................................................................ 127 
 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
3 
重要提 示 
南方现 金增 利基 金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 经 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字 【2004 】
2 号文 批准 公开 发行 。本 基金的 基金 合同 于2004 年 3 月 5 日 正式 生效 。



南方基 金管 理有 限公 司 （ “本基 金管 理人 ” 或 “基 金管理 人” 或 “ 管理 人” ） 保证 招募
说明书 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金
募集的 核准 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本
基金没 有风 险。 
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信 用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存在 银行 或存 款类金 融机 构 ， 基 金管 理人 不保证 基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。 
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未
来表现 。 
本基金 的基 金合 同已 经根 据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息披 露办
法》及 其它 有关 规定 作了 修订并 已于 中国 证监 会指 定报刊 或网 站进 行了 公告 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2016 年 3 月 5
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 
 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
4 
§1 绪言 
本招募 说明 书依 据2003 年 10 月 28 日第 十届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会议
通过并 于2004 年 6 月1 日 起施行 的《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 （以 下简称 《基 金
法》 ） 、2004 年6 月 29 日 中国证 券监 督管 理委 员会 （以 下简 称 “中 国证 监会 ” ） 发 布并 于
2004 年7 月1 日起 施行 的 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作 办法》 ） 和 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 （以 下简 称 《 销售 办法 》 ） 、2004 年6 月11 日中 国证监 会发布
并于2004 年 7 月1 日 起施 行的《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 （以 下简 称《信 息披 露
办法》 ）、2005 年 3 月 25 日中国 证监 会发 布并 于 2005 年 4 月 1 日 起施 行的 《关于 货币 市
场基金 投资 等相 关问 题的 通知 》 和 《货 币市 场基 金 信息披 露特 别规 定》 以及 根据以 上法 律法
规修订 后的 《南 方现 金增 利基金 基金 合同 》编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明 书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规 定享有 权利、 承担 义务。 基金投 资人 欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
5 
§2 释义 
在本招 募说 明书 中除 非文 义另有 所指 ，下 列词 语具 有以下 含义 ： 
基金或 本基 金： 指南 方 现 金增利 基金 
基金合 同或 本基 金合 同： 指 《 南方 现金 增利基 金基 金合同 》 及对 本基金 合同 的任何 修 订
和补充 
招募说 明书 或本 招募 说明 书： 指 《 南方 现金 增利 基 金招募 说明 书 》 及对 本基 金招募 说明
书的任 何修 订和 补充 
发行公 告或 本发 行公 告： 指 《 南方 现金 增利基 金发 行公告 》 及对 本基金 公告 的任何 修 订
和补充 
《托管 协议 》： 指《 南方 现金增 利基 金托 管协 议》 及对本 托管 协议 的任 何修 订和补 充 
《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月28 日第 十届 全国 人民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会议 通
过并 于2004 年6 月1 日 起 施行的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 
《运作 办法 》 ： 指2004 年6 月 29 日 中国 证监 会发 布 并于 2004 年 7 月 1 日起 施 行的 《 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 
《销售 办法 》 ： 指2004 年6 月 29 日 中国 证监 会发 布 并于 2004 年 7 月 1 日起 施 行的 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 
《信息 披露 办法 》： 指 2004 年6 月11 日 中国 证监 会发布 并于 2004 年7 月1 日起施 行
的《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》 
《通知 》:指2005 年3 月 25 日中 国证 监会 发布 并于2005 年4 月1 日 起施 行的 《 关于货
币市场 基金 投资 等相 关问 题的通 知》 
《特别 规定 》:指2005 年3 月 25 日 中国 证监 会发 布 并于 2005 年4 月1 日起 施 行的 《 货
币市场 基金 信息 披露 特别 规定》 
中国证 监会 ：指 中国 证券 监督管 理委 员会 
基金合 同当 事人 ： 指受 基金 合同约 束 ， 根 据基 金合 同享 受权利 并承 担义 务的 基金 发起人 、
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 持有 人 
基金发 起人 ：指 南方 基金 管理有 限公 司 
基金管 理人 ：指 南方 基金 管理有 限公 司 
基金托 管人 ：指 中国 工商 银行股 份有 限公 司 
注册登 记人 ：指 南方 基金 管理有 限公 司 
销售机 构： 指基 金管 理人 和基金 销售 代理 人 
基金销 售代 理人 ：指 依据 有关销 售代 理协 议办 理基 金销售 的代 理机 构 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
6 
个人投 资者 ： 指依 据中 华人 民共和 国有 关法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 证券投 资
基金的 自然 人投 资者 
机构投 资者 ： 指依 据中 华人 民共和 国有 关法 律法 规及 其他有 关规 定可 以投 资于 证券投 资
基金的 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
基金成 立日 ：指 基金 达到 成立条 件后 ，基 金管 理人 宣布基 金成 立的 日期 
基金募集期：指自招 募说 明书公告之日起到基 金认 购截止日的时间段， 最长 不超过 3
个月 
存续期 ：指 基金 成立 并存 续的不 定期 之期 限 
工作日 ：指 上海 证券 交易 所和深 圳证 券交 易所 的正 常交易 日 
T 日： 指认 购、 申购 、赎 回或其 他交 易的 申请 日 
T+n 日 ：指 自 T 日 起第 n 个工作 日（ 不包 含 T 日） 
日/天 ：指 公历 日 
月：指 公历 月 
认购： 指本 基金 在发 行募 集期内 投资 者申 请购 买本 基金单 位的 行为 
申购： 指基 金存 续期 间投 资者向 基金 管理 人提 出申 请购买 本基 金单 位的 行为 
赎回 ： 指 基金 存续 期间 持有 本基金 单位 的投 资者 向基 金管理 人提 出申 请卖 出本 基金单 位
的行为 
转换 ： 指 投资 者将 其所 持有 的本基 金管 理人 管理 的任 一开放 式基 金向 本基 金管 理人提 出
申请将 其原 有基 金 （ 转出 基金） 的全 部或 部分 基金 单位转 换为 本基 金管 理人 管理的 任何 其他
开放式 基金 （转 入基 金） 的基金 单位 的行 为 
基金份 额等 级： 指本 基金 根据投 资者 申购 本基 金的 级别， 对投 资者 持有 的基 金份额 按照
不同的 费率 计提 持续 销售 费， 因 此形 成不 同的 基金 份额等 级。 各级 基金 份额 单独公 布每 万份
基金净 收益 和七 日年 化收 益率 
持续销 售费 用： 指本 基金 支付基 金销 售代 理人 佣金 以及基 金管 理人 的营 销广 告费、 促销
活动费 、持 有人 服务 费等 的费用 ，该 笔费 用从 基金 资产中 扣除 ，属 于基 金的 营运费 用 
摊余成 本法 ： 指 计价 对象 以买入 成本 列示 ， 按 票面 利率或 商定 利率 并考 虑其 买入时 的溢
价与折 价， 在其 剩余 期限 内平均 摊销 ，每 日计 提收 益 
基金日 收益 ：指 每万 份基 金单位 的日 收益 
基金七 日收 益率 ：指 以最 近七日 （含 节假 日） 收益 所折算 的年 资产 收益 率 
基金账 户： 指基 金管 理人 给投资 者开 立的 用于 记录 投资者 持有 本基 金的 所有 权凭证 
指定报 刊： 指中 国证 监会 指定的 全国 性报 刊 
网站： 指基 金管 理人 、基 金托管 人的 互联 网网 站 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
7 
§3 基金 管理人 
3.1 基金管 理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：3 亿 元人 民币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 
3.2 主要人 员情 况 
3.2.1 董事 会成 员 
吴万善 先生， 董事， 中共 党员， 工商管 理硕 士， 高 级经济 师， 中 国籍。 历任 中国人 民 银
行江苏 省分 行金 融管 理处 科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰证券 证券 发行
部副经 理、 总经 理助 理； 江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华泰 证券 副总 经理 、 总 裁、 董 事长 兼党
委副书 记。 现任 江苏 省农 村 信用社 联合 社理 事长 、 党 委 书记； 南方 基金 管理 有限 公 司董事 长。 
张涛先 生， 董事 ，中 共党 员，管 理学 博士 ，中 国籍 。1994 年 8 月加 入华 泰证 券，历 任
总裁秘 书 、 投 资银行 一部 业务经 理 、 上 海总部 投资 银行业 务部 副总 经理 、 深 圳总部 兼深 圳 彩
田路营 业部 总经 理、 公司 董事会 秘书 、总 裁助 理兼 董事会 办公 室主 任、 副总 裁、党 委委 员 。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司副总 裁、 党委 委员 ；华 泰长城 期货 有限 公司 董事 长。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
8 
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 农业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位， 中国
籍。1994 年12 月加 入华 泰 证券并 一直 在华 泰证 券工 作， 历 任人 事处 职员、 人 事处培 训教 育
科科长 、 投资 银行总 部股 票事务 部副 总经 理、 投资 银行一 部副 总经 理、 投资 银行一 部高 级 经
理、投 资银 行总 部副 总经 理兼发 行部 经理 、资 产管 理总部 总经 理、 投资 银行 总部业 务总 监 、
总裁助 理、 副总 裁、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 ； 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 华 泰金融 控股(香港)有 限公 司董事 、 华泰 紫
金投资 有限 责任 公司 董事 、 江苏 股 权 交易 中心 有限 责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限
公司董 事、 江苏 银行 股份 有限公 司董 事、 证通 股份 有限公 司董 事。 
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业 ， 获 法学 硕士学 位 ， 中国籍 。 曾先 后担任 中国 政法大 学中 国法
制研究 所教 师、 深圳 市人 大法工 委办 公室 主任 科员 、深圳 市光 通发 展有 限公 司办公 室主 任 、
深圳市 投资 管理 公司 总法 律顾问 、深 圳市 对外 劳动 服务有 限公 司党 总支 书记 、董事 长等 职 。
2004 年10 月加 入深 圳市 投资控 股有 限公 司， 历任 法律事 务部 部长 、 企 业一 部部长 职务 。 现
任 深圳 市投 资控 股有 限公 司副总 经理 、 深 圳市 通产 集团有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有
限公司 董事 、 深 圳市 城市 建设开 发 （ 集团 ） 公 司董 事、 深 圳市 中小 企业 信用 融资担 保集 团有
限公司 董事 。 
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业， 中国 籍。 曾在 江西 财 经大学 任教 并担 任审 计教 研室副 主任 ， 其后在 深圳 蛇口信 德会 计师
事务所 、 深圳 市商贸 投资 控股公 司 、 深 圳市投 资控 股有限 公司 任职 ， 历 任深 圳市投 资控 股 有
限公司 投资 部部 长、 投资 发展部 部长 、企 业一 部部 长、战 略发 展部 部长 ，长 期从事 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作 。 现任 深圳 市投控 产业 园区开 发运 营公 司副 总经 理、 中国 深圳 对
外贸易 （集 团） 有 限公 司董 事、 深 圳市 高新 投集 团有 限公司 监事 、 华 润五 丰肉 类食品 （深 圳）
有限公 司董 事、 深圳 市建 筑设计 研究 总院 有限 公司 董事。 
李自成 先生 ， 董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历， 中国籍 。 历 任厦 门大 学哲 学系团 总支
副书记 、厦 门国 际信 托投 资公司 办公 室主 任、 营业 部经理 、计 财部 经理 、公 司总经 理助 理 、
厦门国 际信 托投 资有 限公 司副总 经理 、 厦门国 际信 托有限 公司 副总 经理 、 工 会主席 、 党总 支
副书记 。现 任厦 门国 际信 托有限 公司 总经 理。 
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师， 中国 籍。 历 任兴 业证 券交 易业 务部总 经理
助理、 负责 人， 证券 投资 部副总 经理 、 总 经理 ， 投 资总监 ； 现 任兴 业证 券股 份有限 公司 副总
裁、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 董事 、兴 证（ 香港 ）金融 控股 有限 公司 董事 。 
杨小松 先生， 总裁， 中共 党员， 经济学 硕士， 注册 会计师， 中国 籍。 历 任德 勤国际 会 计
师行会 计专 业翻 译， 光大 银行证 券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实 习职 员， 证监 会处 长、副 主任 。
2012 年加 入南 方基 金， 担 任督察 长 ， 现 任南 方基 金 管理有 限公 司董 事 、 总 裁 、 党 委副 书记 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
9 
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任国家 经委 副处 长、 商业 部政策 研究
室副处 长 、 国际 合作 司处 长、 副 司长 、 中 国国 际贸 易促进 会商 业行 业分 会副 会长、 常务 副会
长、 国 内贸 易部 商业 发展 中心主 任、 中国 商业 联合 会副会 长、 秘书 长、 安 徽省 政府副 秘书 长、
安徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省统 计局 局长 、 党 组书 记 、 国家 统计 局总 经济 师兼 新 闻发言 人。
现任国 务院 参事 室特 约研 究员， 中国 经 济50 人论 坛 成员， 中国 统计 学会 副会 长。 
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ，中 国籍。 历任 东南 大学 经济 管理学 院助 教 、
讲师、 副教授 、教授 ，南 京大学 工程管 理学院 院长 。 现任 南京大 学- 牛 津大学 金融创 新研究
院院长 、 金 融工 程研 究中 心主任 、 南 京大 学创 业投 资研究 与发 展中 心执 行主 任、 教 授、 博士
生导师 、 江苏 省省 委决 策咨 询专家 、 上海 证券 交易 所上 市委员 会委 员及 公司 治理 委员会 委员 、
上海证 券交 易所 、 深 圳证 券交易 所 、 交 通银行 等单 位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会 常
务理事 、 国家 留学基 金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副 会
长。 
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 ， 中国 香港
籍。 曾任 职香 港警务 处( 商 业罪案 调查 科) ， 香 港证 券 及期货 专员 办事 处， 及香 港证 券 及期 货
事务监 察委 员会 ， 退 休前 为该会 的法 规执 行部 总监 。 其后 曾任 该会 法规 执行 部顾问 及香 港汇
业集团 控股 有限 公司 独立 非执行 董事 。现 任香 港金 融管理 局顾 问。 
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历， 中国籍 。
毕业于 财政 部科 研所 ， 曾 任职于 北京 市财 政局 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 、 京 都会 计师 事
务所等 机构 ， 先 后担 任干 部、 经 理、 副主 任等 工作 。 现担 任致 同会 计师 事务 所 （特 殊普 通合
伙）董 事合 伙人 ，中 国证 监会上 市公 司并 购重 组专 家咨询 委员 会委 员职 务。 
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 工作 于北京 市万 商天 勤 （深 圳 ） 律师事 务
所、 北 京市 中伦 （深 圳） 律 师事务 所、 北京 市信 利 （ 深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京 市金杜 （深
圳） 律师 事务 所华南 区管 理合伙 人 ， 全 联并购 公会 广东分 会会 长 、 广东 省律 师协会 女律 师 工
作委员 会副 主任 、 深 圳市 中小企 业改 制专 家服 务团 专家 、 深 商联 公共服 务联 盟副主 席 、 深 圳
市易尚 展示 股份 有限 公司 独立董 事。 
3.2.2 监事 会成 员 
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 ， 中国 籍 。 曾 任职于 熊猫 电子 集团 公司 ， 担 任财 务处 处长 工作 。1998 年10 月加
入华泰 证券 ， 历 任计 划资 金部副 总经 理、 稽 查 监察 部副总 经理 、 总 经理、 计划 财务部 总经 理。
现任华 泰证 券股 份有 限公 司财务 负责 人； 华泰 联合 证券有 限责 任公 司监 事会 主席、 华泰 长城
期货有 限公 司副 董事 长 、 华 泰紫金 投资 有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞 通投 资管 理有 限公司 董 事 。 
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业， 中国 籍。 曾在 浙江 兰溪马 涧米 厂、 浙江 兰溪 纺织机 械厂 、深 圳市 建筑 机械动 力公 司 、南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
10 
深圳市建 设集 团、深 圳市 建设投资 控股 公司工 作，2004 年 深圳市 投资控 股有 限公司成 立至
今，历 任公 司计 划财 务部 副经理 、经 理， 财务 预算 部副部 长， 长期 从事 财务 管理、 投融 资 、
股权管 理 、 股 东事务 等工 作， 现任 深圳 市投资 控股 有限公 司考 核分 配部 部长 ， 深 圳经 济特 区
房地产 （集团 ） 股份 有限 公司董 事、 深 圳市 建安 （ 集团） 股 份有 限公 司董 事 、 深圳市 国际 招
标有限 公司 董事 、深 圳市 深投物 业发 展有 限公 司董 事。 
苏荣坚 先生， 监事， 中共 党员， 高级会 计师， 大学 本科学 历， 中 国籍。 历任 三明市 财 政
局副科 长， 厦门 信息 信达 有限公 司计 财部 副经 理， 厦门国 际信 托有 限公 司财 务部副 总经 理 、
自营业 务部 总经 理、 财务 总监兼 财务 部总 经理,现 任 厦门国 际信 托有 限公 司总 经理助 理。 
林红珍女 士,监 事，高 级工 商管理硕 士， 中国籍 。曾 任厦门 对 外供 应总公 司会 计、厦 门
中友贸易 联合 公司财 务部 副经理、 厦门 外供房 地产 开发公司 财务 部经理 ；1994 年进入 兴业
证券 ， 先 后担 任计财 部财 务综合 组负 责人 、 直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务 部
经理、 风险 控制 部总 经理 助理兼 审计 部经 理、 风险 管理部 副总 监、 稽核 审计 部副总 监、 风险
管理部 副总 经理 （主 持工 作） 、 风险 管理 部总 经理， 现任兴 业证 券股 份有 限公 司财务 部总 经
理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。 
苏民先 生， 职工 监事 ， 硕 士研究 生， 工程 师， 中国 籍。 历 任安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、电 子商 务部总 监； 现任 南方 基金 管理有 限公 司风 险管 理部 总监。 
张德伦 先生， 职工 监事， 中共党 员， 硕 士学 历， 中 国籍。 历 任北 京邮 电大 学 副教授、 华
为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力资源 总监 、 华 信惠 悦咨 询
公司副 总经 理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管理 有限 公司 ， 现 任人 力资源 部总 监 。 
徐超先 生， 职工 监事 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 担任建 设银 行深 圳分 行科 技部开 发中
心副经 理 ，2000 年 10 月 加入南 方基 金管 理有 限公 司， 历任 信息 技术 部主 管 、 总 监助 理 、 副
总监、 执 行 总监 ，现 任运 作保障 部总 监。 
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 先后 担任 金杜 律师 事务 所证券 业务
部实习 律师 、 浦 东发 展银 行深圳 分行 资产 保全 部职 员、 银 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法
务主管 、 民 生加 银基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部职 员，2008 年12 月 加入 南方 基金管 理有 限
公司， 历任 监察 稽核 部经 理、高 级经 理、 总监 助理 、副总 监， 现任 监察 稽核 部执行 总监 。 
3.2.3 公司 高级 管理 人员 
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。 
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投资公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，现 任南方基 金管
理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 兼总 经理 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
11 
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职于 湖北 省荆 州市 农业 银行、 南方
证券公司 、国 泰君安 证券 公司。2000 年加入 南方基 金，历任 国债 投资经 理、 专户理财 部副
总监 、 南 方避 险增值 基金 基金经 理 、 总 经理助 理兼 养老金 业务 部总 监， 现任 南方基 金管 理 有
限公司 副总 裁。 
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党 员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。 
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 中国籍 。 历 任南 京汽 车制 造厂经 营计
划处科 员 ， 华 泰证券 有限 责任公 司营 业部 总经 理、 总裁助 理兼 基金 部总 经理 、 投 资银 行总 部
副总经理 兼债 券部总 经理 。2005 年加 入南方 基金， 曾任督察 长兼 监察稽 核部 总监，现 任南
方基金 管理 有限 公司 副总 裁、纪 委委 员。 
常克川先 生， 副总裁 ， 中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 联合
证券（现 为华 泰联合 证券 ）董事会 秘书 、合规 总监 等职务；2011 年加 入南方 基金，任 职董
事会秘 书、 纪委 书记 ， 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资
本管理 有限 公司 董事 。 
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁 、 固 定收益 投资 总监 、 南 方东 英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金 管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 
3.2.4 基金 经理 
本基金 历任 基金 经理 为：2004 年 3 月至 2005 年 3 月 ，陈键 ；2005 年 3 月至 2006 年 1
月，刘 情剑 ；2006 年1 月至 2007 年6 月 ，张 纪林 ；2007 年6 月至2008 年 11 月，万 晓西 ；
2008 年 11 月至 2009 年 10 月， 韩亚 庆、万 晓西 ；2009 年 10 月至 2011 年10 月，韩 亚庆 ；
2011 年10 月至2014 年7 月， 韩 亚庆 、 刘 朝阳，2014 年 7 月至2014 年9 月， 韩亚庆 、 刘 朝
阳、夏 晨曦 ；2014 年9 月 至今， 韩亚 庆、 夏晨 曦。 
韩亚庆 先生 ， 经 济学 硕士 ， 具有 基金 从业 资格。2000 年开 始从 事固 定收 益类 证券承 销、
研究与投资管理， 曾任职 于国家开发银行资 金局、 全国社会保障基金 理事会 投资部。2008
年加入 南方 基金 ， 历任 固 定收益 部副 总监 、 执行 总 监，2014 年 12 月 至今 ， 担 任固定 收益 部南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
12 
总监；2008 年 11 月 至今， 任南方 现金 基金 经理 ；2010 年 11 月 至今， 任南 方广 利基金 经理 ；
2013 年4 月至 今， 任南 方 永利基 金经 理；2015 年 11 月至 今， 任南 方荣 光基 金经理 。 
夏晨曦 先生 ， 香 港科 技大 学理学 硕士 ， 具 有基 金从 业资格 。2005 年5 月 加入 南方基 金，
曾担任 金融 工程 研究 员、 固定收 益研 究 员 、风 险控 制员等 职务 ，现 任固 定收 益部总 监助 理 。
2008 年5 月至2012 年7 月， 任 固定 收益 部投 资经 理， 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管
理；2012 年 7 月至 2015 年 1 月， 任南 方润 元基 金 经理；2012 年 8 月至 今， 任南方 理财 14
天基金 经理 ；2012 年10 月至今 ，任 南方 理财60 天 基金经 理；2013 年 1 月 至 今，任 南方 收
益宝基 金经 理；2014 年 7 月至今 ，任 南方 现金 增利 基金经 理；2014 年 7 月至 今，任 南方 现
金通基 金经 理；2014 年 7 月至今 ， 任 南方 薪金 宝基 金经理 ；2014 年12 月至 今 ， 任南 方理 财
金基金 经理 ；2016 年2 月至 今， 任南 方日 添益 货币 基金经 理。 
3.2.5 投资 决策 委员 会成 员 
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事李海 鹏先 生， 交易 管理 部总监 王珂 女士 ，固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。 
3.2.6 上述 人员 之间 不存 在近亲 属关 系。 
3.3 基金管 理人 的职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
3.4 基金管 理人 关于遵 守 法律 法规的 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
13 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。 
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金 投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
3.5 基金管 理人 关于禁止 性行 为的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ； 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
14 
5 、向基 金管理 人、基 金托 管人出资 或者 买卖基 金管 理人、基 金托 管人发 行的 股票或 者
债券； 
6 、买卖 与基金 管理人 、基 金托管人 有控 股关系 的股 东或者与 基金 管理人 、基 金托管 人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券； 
7 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
8 、依 照法 律、 行政 法规 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。 
3.6 基金经 理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
3.7 基金管 理人 的内部控 制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
 内部 控制 制度 是指 公司 为实现 内部 控制 目标 而建 立的一 系列 组织 机制 、 管 理方法 、 操
作程序 与控 制措 施的 总称 。 内 部控 制制 度由内 部控 制大纲 、 基本 管理制 度 、 部门业 务规 章等
组成。 
 公司 内部 控制 大纲 是对 公司章 程规 定的 内控 原则 的细化 和展 开 ， 是 对各 项基 本管理 制
度的总 揽和 指导 ，内 部控 制大纲 明确 了内 控目 标、 内 控原 则、 控制 环境 、内 控措施 等 内 容 。 
 基本 管理 制度 包括 内部 会计控 制制 度、 风险 控制 制 度、 投 资管 理制 度、 监 察稽 核制度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
 部门 业务 规章 是在 基本 管理制 度的 基础 上， 对各 部门的 主要 职责 、 岗 位设 置、 岗位 责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
 健全 性原 则。 内部 控制 机制必 须覆 盖公 司的 各项 业务、 各个 部门 或机 构和 各级人 员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
15 
 有效 性原 则 。 通过 科学 的内控 手段 和方 法， 建立 合理的 内 控 程序 ， 维 护内 控制度 的 有
效执行 。 
 独立 性原 则。 公司 各机 构、 部 门、 和 岗位 在职 能上 应当保 持相 对独 立， 公司 基金资 产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
 成本 效益 原则 。 公 司应 充分发 挥各 机构 、 各 部门 及各级 员工 的工 作积 极性 ， 运 用科 学
化的方 法尽 量降 低经 营运 作成本 ， 提 高经 济效 益， 以 合理的 控制 成本 达到 最佳 的内部 控制 效
果。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
 公司 依据 《 中华人 民共 和国会 计法 》 等国家 有关 法律法 规制 订了 基金 会 计 制度 、 公 司
财务会 计制 度、 会计 工作 操作流 程和 会计 岗位 职责 ， 并针 对各 个风 险控 制点 建立严 密的 会计
系统控 制。 
 内部 会计 控制 制度 包括 凭证制 度、 复核 制度 、账 务处理 程序 、基 金估 值制 度和程 序 、
基金财 务清 算制 度和 程序 、 成 本控 制制 度、 财务 收 支审批 制度 和费 用报 销管 理办法 、 财产 登
记保管 和实 物资 产盘 点制 度、会 计档 案保 管和 财务 交接制 度等 。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
 风险 控制 制度 由风 险控 制委员 会组 织各 部门 制定 ， 风险控 制制 度由 风险 控制 的目标 和
原则、 风险 控制 的机 构设 置、 风 险控 制的 程序 、 风 险类型 的界 定、 风险 控制 的主要 措施 、 风
险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度的 监督 与评 价等 部分组 成。 
 风险 控制 的具 体制 度主 要包括 投资 风险 管理 制度 、 交易 风险 管理 制度、 财务 风险控 制
制度以 及岗 位分 离制 度、 防火墙 制度 、 岗 位职 责、 反馈制 度、 保密 制度 、 员 工行为 准则 等程
序性风 险管 理制 度。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设 立督 察长 ，负 责监 察稽核 工作 。 
 除应 当回 避的 情况 外， 督察长 可以 列席 公司 任何 会议 ， 调 阅公 司相关 档案 ， 就 内部 控
制制度 的执 行情 况独 立地 履行检 查、 评价 、 报 告、 建 议职能 。 督 察长 应当 定期 和不定 期向 董
事会报 告公 司内 部控 制执 行情况 ，董 事会 应当 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
 公司 设立 监察 稽 核 部门 ， 具体 执行 监察 稽核 工作。 公司配 备了 充足 合格 的监 察稽核 人
员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。 
监察稽 核制 度包 括内 部稽 核管理 办法 、 内部稽 核工 作准则 等 。 通 过这些 制度 的建立 ， 检
查公司 各业 务部 门和 人员 遵守有 关法 律、 法规 和规 章的有 关情 况； 检查 公司 各业务 部门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
16 
§4 基金 托管人 
（一） 基金 托管 人基 本情 况



名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
法定代 表人 ：姜 建清 
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元 
联系电 话：010-66105799 
联系人 ：洪 渊 
（二） 主要 人员 情况 
截至2015 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格 履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2015 年 9 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 496 只 。自 2003 年以
来， 本行 连续 十一 年获 得 香港 《亚 洲货 币》 、 英 国 《 全球托 管人》 、 香港 《 财资 》 、 美国 《 环
球金融 》、 内地 《证 券时 报》、 《上 海证 券报 》等 境内外 权威 财经 媒体 评选 的 49 项 最佳 托
管银行 大奖 ； 是 获得 奖项 最多的 国内 托管 银行 ， 优 良的服 务品 质获 得国 内外 金融领 域的 持续
认可和 广泛 好评 。 
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
17 
项目全过 程风险 管理作 为 重要工作 来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七次顺 利通 过评估 组织 内部控制 和安 全措施 是否 充分的最 权威 的 SAS70 （ 审计标准 第 70
号）审 阅后 ，2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托管 银行 接轨， 达到 国际先进 水平 。目前 ，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、常规 化的
内控工 作手 段。 
1 、内 部风 险控 制目 标 
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。 
2 、内 部风 险控 制组 织结 构 
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 
3 、内 部风 险控 制原 则 
（1）合 法性原 则。内 控制 度 应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。 
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。 
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根 据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。 
4 、内 部风 险控 制措 施实 施 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
18 
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。 
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。 
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落 实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。 
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。 
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。 
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的 情况 下两 个小 时内 恢复 业务。 
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。 
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。 
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
19 
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。 
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
根据 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 、 基金 合同 和有 关 基金法 律法 规的 规定 ， 对 基金的 投资
对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资 产的 核算 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金管 理人 报酬
的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提和 支付 、 基 金申购 资金 的到 账和 赎回 资金的 划付 、 基
金收益 分配 等行 为的 合法 性、合 规性 进行 监督 和核 查。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反
基金合 同约 定的 ，应 当拒 绝执行 ，立 即通 知基 金管 理人， 并及 时向 中国 证监 会报告 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 ， 或者违 反基 金合同 约定 的 ， 应当 立即 通知基 金管 理人 ， 并 及时 向中国 证监 会 报
告。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有其 他违 反 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金 合 同和有 关基
金法律 法规 规定 的行 为， 应及时 以书 面形 式通 知基 金管理 人限 期纠 正， 基金 管理人 收到 通知
后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 对基 金托 管人 发出 回函。 在限 期内， 基金 托管 人有权 随时 对
通知事 项进 行复 查， 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
20 
§5 相关 服务机构 
5.1 销售机 构 
5.1.1 直销 机构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人 ：张 锐珊 
5.1.2 代销 机构 
代销银 行： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号 
法定代表 人：姜 建清 
联系人： 陶仲伟 
客服电话 ：95588 
公司网站 ：www.icbc.com.cn 
2 中国建设 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼 
法定代表 人：王 洪章 
电话：010 －66275654 
传真：010 －66275654 
联系人： 王嘉朔 
客服电话 ：95533 
网址：www.ccb.com 
3 中国农业 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号 
客服电话 ：95599 
公司网站 ：www.abchina.com 
4 中国银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 
法定代表 人：田 国立 
客服电话 ：95566 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
21 
公司网站 ：www.boc.cn 
5 交通银行 股份有 限公司 
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号 
法定代表 人：牛 锡明 
联系人： 张宏革 
联系电话 ：021-58781234 
客服电话 ：95559 
公司网站 ：www.bankcomm.com 
6 招商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦 
法定代表 人：李 建红 
联系人： 邓炯鹏 
客服电话 ：95555 
公司网站 ：www.cmbchina.com 
7 
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号 
法定代表 人：李 国华 
客户服务 电话：95580 
联系人： 王硕 
传真：（010 ）68858117 
公司网址 ：www.psbc.com 
8 
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号 
法定代表 人：吉 晓辉 
联系人： 高天、 虞谷云 
联系电话 ：021-61618888 
客服电话 ：95528 
公司网站 ：www.spdb.com.cn 
9 中信银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦 
法定代表 人：常 振明 
联系人： 廉赵峰 
电话：010-89937369 
客服电话 ：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
10 广发银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号 
法定代表 人：董 建岳 
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话 ：400-830-8003 
公司网站 ：www.gdb.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
22 
11 中国民生 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 
法定代表 人：洪 崎 
联系人： 王继伟 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话 ：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
12 中国光大 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦 
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心 
法定代表 人：唐 双宁 
联系人： 朱红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话 ：95595 
网址：www.cebbank.com 
13 兴业银行 股份有 限公司 
注册地址: 福州市 湖东 路154 号 
办公地址: 福州市 湖东 路154 号 
法定代表 人:高建 平 
联系人: 李 博、卞 晸煜 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
公司网站:www.cib.com.cn 
14 平安银行 股份有 限公司 
地址：深 圳市深 南东路5047 号 
法定代表 人：孙 建一 
联系人： 张莉 
联系电话 ：021-38637673 
客服电话 ：95511-3 
公司网站:bank.pingan.com 
15 杭州银行 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 庆春路46 号 
法定代表 人：吴 太普 
联系人： 严峻 
联系电话 ：0571-85108309 
客服电话 ：95398 
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 
16 上海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 汤征程 
联系电话 ：021-68475521 
客服电话 ：95594 
公司网站 ：www.bankofshanghai.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
23 
17 北京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 
法定代表 人：闫 冰竹 
联系人： 孔超 
传真：010-66226045 
客户服务 电话：95526 
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn 
18 
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号 
法定代表 人：王 金山 
联系人： 董汇 
电话：010-85605588 
传真：010-85605340 
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198 
网址：www.bjrcb.com 
19 烟台银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号 
法定代表 人：叶 文君 
联系人： 王淑华 
电话：0535-6699660 
传真：0535-6699884 
客服热线 ：4008-311-777 
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/ 
20 
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：金 煜 
联系人： 李晨 
联系电话 ：021-38575084 
客服电话 ：95594 
公司网站 ：www.bankofshanghai.com 
21 江苏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号 
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号 
法定代表 人：夏 平 
联系人： 田春慧 
电话：025-58587018 
客服电话 ：95319 
公司网站 ：www.jsbchina.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
24 
22 东莞银行 股份有 限公司 
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号 
法定代表 ：卢国 锋 
联系人： 陈幸 
联系电话 ：0769-22119061 
客服电话 ：4001196228 
公司网站 ：www.dongguanbank.cn 
23 华夏银行 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号 
法定代表 人：吴 建 
联系人:李慧 
客服电话:95577 
公司网站 ：www.hxb.com.cn 
24 青岛银行 股份有 限公司 
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦 
法定代表 人：郭 少泉 
联系人： 余庆君 
联系电话 ：0532-68602127 
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588 
公司网站 ：www.qdccb.com 
25 宁波银行 股份有 限公司 
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号 
法定代表 人：陆 华裕 
联系人： 胡技勋 
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528 
公司网站 ：www.nbcb.com.cn 
26 南京银行 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号 
法定代表 人：林 复 
联系人： 刘晔 
联系电话 ：025-86775335 
客服电话 ：96400 
公司网站 ：www.njcb.com.cn 
27 临商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号 
法定代表 人：钱 进 
联系人： 田宇


吕芳芳 
联系电话 ：0539-7877821





 
0539-7877773 
客服电话 ：400-699-6588 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
25 
公司网站 ：www.lsbchina.com 
28 汉口银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦 
法定代表 人：陈 新民 
联系人： 曾武 
联系方式 ：027-82656704 
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国） 
公司网站 ：http://www.hkbchina.com 
29 
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司 
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 
法定代表 人：王 自忠 
联系人： 施圆圆 
联系电话 ：0512-56968212 
客服电话 ：0512-96065 
公司网站 ：www.zrcbank.com 
30 浙商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 
法定代表 人：沈 仁康 
联系人： 唐燕 
联系电话 ：0571-87659056 
客服电话 ：95527 
公司网站 ：www.czbank.com 
31 温州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号 
法定代表 人：邢 增福 
联系人： 林波 
联系电话 ：0577-88990082 
客服电话 ：0577-96699 
公司网站 ：www.wzbank.cn 
32 重庆银行 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 
法定代表 人：甘 为民 
联系人： 孔文超 
电话：023-63799379 
传真：023-63792412 
客服电话 ：400-70-96899 
网址：www.cqcbank.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
26 
33 
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦 
法定代表 人：李 伟 
联系人： 王璇 
联系电话 ：0755 －25188269 
传真：0755-25188785 
客服电话 ：4001961200 
公司网址 ：www.4001961200.com 
34 
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号 
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦 
法定代表 人：何 沛良 
联系人： 杨亢 
电话：0769-22866270 
传真：0769-22866282 
客服电话 ：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
35 哈尔滨银 行股份 有限公 司 
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 
法定代表 人：郭 志文 
联系人： 遇玺 
电话：0451-86779018 
传真：0451-86779018 
客服电话 ：95537 ，400-60-95537 
网址：www.hrbb.com.cn 
36 
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司 
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 
法定代表 人：杨 黎 
联系人： 余戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话 ：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
37 渤海银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号 
办公地址 ： 天津 市河东 区 海河东路218 号渤
海银行大 厦 
法定代表 人：李 伏安 
联系人： 王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客服电话 ：95541 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
27 
网址：www.cbhb.com.cn 
38 广州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号 
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号 
法定代表 人：姚 建军 
联系人： 唐荟 
电话：020-28302742 
传真：020-37590726 
客服电话 ：020-96699 
网址：www.gzcb.com.cn 
39 河北银行 股份有 限公司 
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号 
法定代表 人：乔 志强 
联系人： 郑夏芳 
电话：0311-67807030 
传真：0311-88627027 
客服电话 ：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
40 大连银行 股份有 限公司 
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦 
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦 
法定代表 人：陈 占维 
联系人： 李格格














电话：
0411-82356627 
传真：0411-82356590














 客服电
话：400-664-0099 
网址：www.bankofdl.com 
41 徽商银行 股份有 限公司 
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座 
办公地址 ：合肥 市安庆 路79 号天 徽大 厦 A
座 
法定代表 人：李 宏鸣 
联系人： 叶卓伟 
电话：0551-62667635 
传真：0551-62667684 
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588(安 徽省内) 
网址：www.hsbank.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
28 
42 
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号 
法定代表 人：姚 真勇 
联系人： 胡健强 
电话：0757-22386489 
传真：0757-22388235 
客服电话 ：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
43 天津银行 股份有 限公司 
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号 
法定代表 人：袁 福华 
联系人： 李岩 
电话：022-28405684 
传真：022-28405631 
客服电话 ：4006-960296 
网址：www.bank-of-tianjin.com 
44 
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号 
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号 
法定代表 人：刘 建忠 
联系人： 范亮


电话：023-67637962 
传真：023-67637909 
客服电话 ：023-966866 
网址：www.cqrcb.com 
45 金华银行 股份有 限公司 
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号 
法定代表 人：徐 雅清 
联系人： 何赛丽 
电话：0579-82178270 
传真：0579-82178321 
客服电话 ：400-711-6668 
网址：www.jhccb.com.cn 
46 包商银行 股份有 限公司 
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号 
法定代表 人：李 镇西 
联系人： 刘芳 
联系电话 ：0472-5189051 
传真：0472-5189057 
客服电话 ：96016 
网址：http://www.bsb.com.cn/ 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
29 
47 
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号 
法定代表 人：王 继康 
联系人： 周兆光 
电话：020-28019432 
传真：020-22389031 
客服电话 ：95313 
网址：www.grcbank.com 
48 珠海华润 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号 
法定代表 人：蒋 伟 
联系人： 钟春苗 
电话：0756-8121095 
传真：0756-8121775 
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338 
网址：www.crbank.com.cn 
49 
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号 
法定代表 人：陆 向阳 
联系人： 韩璐 
电话：0519-89995066 
传真：0519-89995066 
客服电话 ：96005 
网址：www.jnbank.cc 
50 吉林银行 股份有 限公司 
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号 
法定代表 人：张 宝祥 
联系人： 孙琦 
电话：0431-84999627 
传真：0431-84992649 
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省) 
网址：www.jlbank.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
30 
51 
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号 
法定代表 人：张 晨 
联系人： 胡莹 
电话：0571-87923324 
传真：0571-87923214 
客服电话 ：96592 
网址：www.urcb.com 
52 南充市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1 号 
办公地址 ：四川 省南充 市 滨江中路 一段 97
号26 栋泰 和尚渡 南充市 商业银行 
法定代表 人：黄 光伟 
联系人： 李俊辉 
电话：0817-7118079 
传真：0817-7118322 
客服电话 ：400-16-96869 
网址：www.cgnb.cn 
53 厦门银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦 
法定代表 人：吴 世群 
联系人： 刘冬阳 
电话：0592-2275261 
传真：0592-5373973 
客服电话 ：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
54 富滇银行 股份有 限公司 
注册地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号 
办公地址 ：云南 省昆明 市 拓东路 41 号 
法定代表 人：夏 蜀 
联系人： 戴秋娟 
电话：0871-63140324 
传真：0871-63194471 
客服电话 ：4008896533 
网址：http://www.fudian-bank.com/ 
55 威海市商 业银行 股份有 限 公司 
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号



办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号 
法定代表 人：谭 先国 
联系人： 刘文静 
电话：0631-5211651 
传真：0631-5215726 
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636 
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
31 
56 
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号 
办公地址 ： 山东 省寿光 市 银海路19 号 
法定代表 人： 颜 廷军 
联系人： 周坤玉 
电话：0536-5293756 
传真：0536-5293756 
客服电话 ：0536-96633 
57 
浙江民泰 商业银 行股份 有 限公
司 
注册地址 ： 浙江 省温岭 市三星大 道 168 号 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市江干区 丹桂街8
号汉嘉国 际大厦 
法定代表 人： 江 建法 
联系人： 纪晓静 
电话：0571-81915575 
传真：0571-81915577 
客服电话 ：96521/4008896521 （省 外） 
网址：www.mintaibank.com 
58 
浙江温州 龙湾农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 省温州 市龙湾区 永强大 道
衙前段 
办公地址 ： 浙江 省温州 市 龙湾区永 强大道 衙
前段 
法定代表 人： 刘 少云 
联系人： 胡俊杰



电话：0577-86923223 
传真：0577-86921250 
客服电话 ：4008296596 
网址：www.lwrcb.com 
59 
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司 
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号 
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 
法定代表 人： 俞 俊海 
联系人： 孔张海 
电话：0575-84788101 
传真：0575-84788100 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.borf.cn 
60 
广东南海 农村商 业银行 股 份有
限公司 
注册地址 ： 广东 省佛山 市南海区 桂城街 道
南海大道 北 26 号 
办公地址 ： 广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南
海大道北26 号 
法定代表 人： 肖寒 
联系人： 廖雪 
电话：0757-86266566 
传真：0757-86250627 
客服电话 ：96138 
网址：www.nanhaibank.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
32 
61 西安银行 股份有 限公司



注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号 
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号 
法定代表 人：郭 军 
联系人： 白智



电话：029-88992881


 
传真：029-88992891 
客服电话 ：4008696779 
网址：www.xacbank.com 
62 苏州银行 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号 
法定代表 人：王 兰凤 
联系人： 熊志强



电话：0512-69868390


 
传真：0512-69868370 
客服电话 ：96067 
网址：www.suzhoubank.com 
63 晋商银行 股份有 限公司 
注册地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
办公地址 ： 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街
一号丽华 大厦 A 座 
法定代表 人：阎 俊生 
联系人： 董嘉文



电话：0351-6819579


 
传真：0351-6819926 
客服电话 ：9510-5588 
网址：www.jshbank.com 
64 华融湘江 银行股 份有限 公 司 
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦 
法定代表 人：刘 永生 
联系人： 杨舟



电话：0731-89828900


 
传真：0731- 89828806 
客服电话 ：0731-96599 
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
33 
65 龙江银行 股份有 限公司 
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路
436 号 
法定代表 人：张 建辉 
联系人： 闫勇



电话：0451-85706107 
传真：0451-85706036 
客服电话 ：4006458888 
网址：www.lj-bank.com 
66 昆仑银行 股份有 限公司 
注册地址 ：新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座 
法定代表 人： 蒋 尚军 
联系人： 张碧华



电话：010-89026813 
传真：010-89025421 
客服电话 ：4006696569 
网址：http://www.klb.cn 
67 广东南粤 银行股 份有限 公 司 
 
注册地址 ： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区
乐山大道60 号 
办公地址 ： 广东 省湛江 市 经济技术 开发区 乐
山大道 60 号 
法定代表 人： 韩 春剑 
联系人： 张亚克 
电话：020-28099071 
传真：0759-2686697 
客服电话 ：4000961818 
网址：http://www.gdnybank.com 
68 桂林银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号 
法定代表 人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话：0773-3810130 
传真：0773-3851691 
客服电话 ：400-86-96299 
网址：www.guilinbank.com.cn. 
69 成都银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 四川 省成都 市西御街16 号 
办公地址 ：四川 省成都 市 西御街 16 号 
法定代表 人： 李捷 
联系人： 杨堃 
电话：028-86160050 
传真：028-86160050 
客服电话 ：028-96511 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
34 
网址：www.bocd.com.cn 
70 泉州银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
办公地址 ： 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 
法定代表 人：傅 子能



联系人： 王燕玲



电话：0595-22551071 
传真：0595-412411870 
客服电话 ：96312 
网址: http://www.qzccbank.com/ 
71 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 
注册地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号 
办公地址： 四川省 成都市 武侯区科 华中路88
号 
法定代表 人：陈 萍



联系人： 杨琪 
电话：028-85315412 
传真：028-85190961 
客服电话 ：028-962711 
网址:http://www.cdrcb.com/ 
72 长安银 行股 份有 限公 司 
注册地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号1 幢1 单元 10101 室 
办公地址 ： 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新
四路 13 号 
法定代表 人：毛 亚社 
联系人： 闫石 
传真：029-88609566 
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669 
网址：www.ccabchina.com 
73 锦州银 行股 份有 限公 司 
注册地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
办公地址： 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68
号 
法定代表 人：张 伟 
联系人： 庞璐璐 
电话：0416-3220085 
传真：0416-3220186 
客服电话 ：400-66-96178 
网址：www.jinzhoubank.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
35 
74 
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限
公司 
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西
路99 号 
办公地址 ： 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路
99 号



法定代表 人： 高 剑飞 
联系人： 金晓娇 
电话：0577-61566028 
传真：0577-61566063 
客服电话 ：4008896596 
网址：www.yqbank.com 
75 渣打银行 （中国 ）有限 公 司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 201 号
渣打银行 大厦 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 23 楼 
法定代表 人：林 清德 
联系人： 郑毓栋 
电话：021-50163988 
传真：021-58205487 
客服电话 ：8008208088 
网址：
http://www.standardchartered.com.cn 
 
代销券 商和 其他 代销 机构 ： 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 华泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号 
法定代表 人：吴 万善 
联系人： 庞晓芸 
联系电话 ：0755-82492193 
客服电话 ：95597 
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 
2 兴业证券 股份有 限公司 
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层 
法定代表 人：兰 荣 
联系人： 柯延超 
联系电话 ：0591-38507950 
客服电话 ：95562 
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
36 
3 国信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 
法定代表 人：何 如 
联系人： 周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话 ：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座 
法定代表 人：陈 有安 
联系人： 邓颜 
联系电话 ：010-66568292 
客服电话 ：4008-888-888 
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商
城路 618 号



办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 
法定代表 人：杨 德红 
联系人： 芮敏祺 
电话：021 －38676666 
客服电话 ：4008888666 
公司网站 ：www.gtja.com 
6 中泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号 
法定代表 人：李 玮 
联系人： 马晓男 
电话：021-20315255 
传真：021-20315137 
客服电话 ：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号 
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 
法定代表 人：王 开国 
电话：021 －23219000 
传真：021-23219100 
联系人： 李笑鸣 
客服电话 ：95553 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
37 
公司网址 ：www.htsec.com 
8 中信建投 证券股 份有限 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号 
法定代表 人：王 常青 
联系人： 权唐 
联系电话 ：010-85130588 
客服电话 ：4008888108 
公司网站 ：www.csc108.com 
9 广发证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼 
法定代表 人：孙 树明 
联系人： 黄岚 
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点 
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn 
10 长城证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16 、17 层 
法定代表 人：黄 耀华 
联系人:刘阳 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
公司网站 ：www.cgws.com 
11 招商证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层 
法定代表 人：宫 少林 
联系人： 黄婵君 
联系电话 ：0755-82960167 
客服电话 ：95565 、4008888111 
公司网站 ：www.newone.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
38 
12 中信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦 
法定代表 人：张 佑君 
联系人： 顾凌 
电话：010-60838696 
传真：010-60833739 
客服电话 ：95558 
公司网站 ：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源 证券有 限公司 
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40
层 
法定代表 人：李 梅 
联系人： 李玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话 ：95523 或4008895523 
公司网站: www.swhysc.com 
14 光大证券 股份有 限公司 
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 
法定代表 人:薛峰 
联系人:刘晨 
联系电话:021-22169999 
客服电话 ：95525 
公司网站 ：www.ebscn.com 
15 中国中投 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层 
法定代表 人:高涛 
联系人： 刘毅 
联系电话 ：0755-82023442 
传真 0755-82026539 
客服电话 ：400-600-8008 、95532 
公司网站 ：www.china-invs.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
39 
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐 市高新区 （新 市区）
北京南路358 号 大成国 际 大厦20 楼2005 室 
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市
区） 北京南 路358 号大 成 国际大 厦20 楼2005
室 
法定代表 人：李 季 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人： 李巍 
客户服务 电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券 股份有 限公司 
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 
法定代表 人：林 俊波 
联系人： 吴昊 
联系电话 ：021-68634510-8620 
客服电话 ：400-888-1551 
公司网站 ：www.xcsc.com 
18 安信证券 股份有 限公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋9 层 
法定代表 人：王 连志 
联系人： 陈剑虹 
联系电话 ：0755-82825551 
客服电话 ：4008001001 
公司网站 ：www.essence.com.cn 
19 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司 
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层 
法定代表 人：杨 宝林 
联系人： 吴忠超 
联系电话 ：0532-85022326 
客服电话 ：95548 
公司网站 ：www.citicssd.com 
20 中银国际 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F 
法定代表 人：许 刚 
联系人： 王炜哲 
联系电话 ：021-20328309 
公司网站 ：www.bocichina.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
40 
21 信达证券 股份有 限公司 
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼 
法定代表 人：张 志刚 
联系人： 唐静 
联系电话 ：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话 ：95321 
公司网址 ：www.cindasc.com 
22 民生证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A 
座16-18 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A 
座16-18 层 
法定代表 人：余 政 
联系人： 赵明 
联系电话 ：010-85127622 
客服电话 ：4006198888 
公司网站 ：www.mszq.com 
23 东方证券 股份有 限公司 
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层 
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层 
法定代表 人：潘 鑫军 
联系人： 胡月茹








 联系电话 ：
021-63325888 
客服电话 ：95503 
公司网站 ：www.dfzq.com.cn 
24 华融证券 股份有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18
号中国人 保寿险 大厦 12-18 层 
法定代表 人：祝 献忠 
基金业务 联系人 ：李慧 灵 
联系电话 ：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话 ：400-898-9999 
网址：www.hrsec.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
41 
25 华西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦



办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦 
法定代表 人：杨 炯洋 
联系人： 谢国梅 
联系电话 ：010-52723273 
客服电话 ：95584 
公司网站: www.hx168.com.cn 
26 长江证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦 
法定代表 人：杨 泽柱 
客户服务 热线：95579 或4008-888-999 
联系人： 奚博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com 
27 世纪证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层 
法定代表 人：姜 昧军 
联系人： 袁媛 
联系电话 ：0755-83199511 
客服电话 ：0755-83199511 
公司网站 ：www.csco.com.cn 
28 东北证券 股份有 限公司 
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号 
法定代表 人：李 福春 
联系人: 安 岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:4006000686 ，0431-85096733 
公司网站 ：www.nesc.cn 
29 上海证券 有限责 任公司 
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号 
办公地址 ： 上海 市四川 中 路 213 号 久事商 务
大厦 7 楼 
法定代表 人：龚 德雄 
联系人： 许曼华 
联系电话 ：021-53686888 
客户服务 电话：021-962518 
传真：021-53686100 ，021-53686200 
网址：www.962518.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
42 
30 江海证券 有限公 司 
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号 
法定代表 人：孙 名扬 
联系人： 周俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客服电话 ：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
31 国联证券 股份有 限公司 
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层 
法定代表 人:姚志 勇 
联系人:沈刚 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
公司网站:www.glsc.com.cn 
32 东莞证券 股份有 限公司 
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 
联系人:李荣 
联系电话 ：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
公司网站:www.dgzq.com.cn 
33 渤海证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室 
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号 
法定代表 人：王 春峰 
联系人:蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话 ：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
34 平安证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层 
法定代表 人：谢 永林 
联系人: 周 一涵 
联系电话:021-38637436 
客服电话:95511-8 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
43 
公司网站 ：stock.pingan.com 
35 国都证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层 
法定代表 人：常 喆 
联系人： 黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话 ：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
36 东吴证券 股份有 限公司 
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号 
法定代表 人：范 力 
联系人： 方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
客服电话 ：4008601555 
网址： www.dwzq.com.cn 
37 广州证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 
法定代表 人：邱 三发 
联系人： 梁微 
联系电话 ：95396 
客服电话:020-961303 
公司网站 ：www.gzs.com.cn 
38 华林证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古
大道 1-1 号君泰 国际 B 栋 一层 3 号 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 6 楼 
法人代表 ：陈永 健 
联系人： 曲浩元 
联系电话 ：0755-82707988 
客服电话:400-188-3888 
公司网站:www.chinalions.com 
39 南京证券 股份有 限公司 
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 
办公地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 
法定代表 人：歩 国旬 
联系人： 陈秀丛 
联系电话 ：025-52310550 
客服电话 ：4008285888 
公司网站 ：www.njzq.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
44 
40 华安证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座 
法定代表 人：李 工 
联系人： 范超 
联系电话 ：0551-65161821 
客服电话 ：95318 ，4008096518 
公司网站 ：www.hazq.com 
41 红塔证券 股份有 限公司 
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼 
法定代表 人：况 雨林 
联系人： 高国泽 
联系电话 ：0871-63577946 
公司网站 ：http://www.hongtastock.com 
42 银泰证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼 
法定代表 人：黄 冰 
联系电话 ：0755-83706665 
客服电话 ：4008-505-505 
公司网站 ：www.ytzq.com 
43 浙商证券 股份有 限公司 
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼 
法定代表 人：吴 承根 
联系人： 周存华 
电话：021-80106041 
传真：021-80106010 
客服电话 ：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
44 华宝证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼 
法定代表 人：陈 林 
联系人： 刘闻川





 电 话：021-68778790
客服电话 ：4008209898 
公司网站 ：www.cnhbstock.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
45 
45 山西证券 股份有 限公司 
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼 
法定代表 人：侯 巍 
联系人： 郭熠 
联系电话 ：0351 －8686659 
客服电话 ：400-666-1618 ，95573 
公司网站 ：www.i618.com.cn 
46 第一创业 证券股 份有限 公 司 
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼



办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼 
法定代表 人:刘学 民 
联系人: 毛 诗莉 
联系电话:0755-23838750 
公司网站:www.firstcapital.com.cn 
47 华福证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层 
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1088
号招商银 行大厦18 楼 
法定代表 人：黄 金琳 
联系人： 郭相兴 
电话：021-20655175 
传真：021-20655196 
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ） 
公司网站 ：www.hfzq.com.cn 
48 中山证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层 
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 
法定代表 人：黄 扬录 
联系人： 罗艺琳 
联系电话 ：0755-82570586 
客服电话 ：4001022011 
公司网站 ：http://www.zszq.com 
49 国海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号 
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F 
法定代表 人：何 春梅 
联系人： 牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话 ：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
46 
50 中原证券 股份有 限公司 
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号 
法定代表 人：菅 明军 
联系人： 程月艳 范春艳 
联系电话 ：0371-69099882 
联系传真 ：0371-65585899 
客服电话 ：95377 
公司网站 ：www.ccnew.com 
51 西南证券 股份有 限公司 
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦 
法定代表 人：余 维佳 
联系人： 张煜 
电话：023-63786633 
传真：023-63786212 
客服电话 ：4008-096-096 
网址：www.swsc.com.cn 
52 财达证券 有限责 任公司 
注册地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
办公地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层 
法定代表 人：翟 建强 
联系人： 马辉 
联系电话 ：0311-66006342 
客服电话 ：4006128888 
公司网站 ：www.S10000.com 
53 德邦证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼 
法定代表 人：姚 文平 
联系人： 朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话 ：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
47 
54 中航证券 有限公 司 
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫
德尚 6 号楼 3 层 中航证 券 
法定代表 人：王 宜四 
联系人： 史江蕊 
电话：010-64818301 
传真：010-64818443 
客服电话 ：400-8866-567 
网址：http://www.avicsec.com/ 
55 国元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层 
法定代表 人：蔡 咏 
联系电话 ：0551-2634400 
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，
4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888 
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 
56 国盛证券 有限责 任公司 
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦 
法定代表 人:曾小 普 
联系人:俞驰 
联系电话:0791-86283080 
公司网站:www.gsstock.com 
57 中国国际 金融股 份有限 公 司 
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层 
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 
法定代表 人：丁 学东 
联系人： 杨涵宇 
联系电话 ：010-65051166 
客服电话 ：400-910-1166 
公司网站 ：www.cicc.com.cn 
58 大同证券 有限责 任公司 
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层 
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13 
法定代表 人：董 祥 
联系人： 薛津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话 ：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
48 
59 方正证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层 
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层 
法定代表 人：何 其聪 
联系人： 高洋 
联系电话 ：010-68546709 
客服电话 ：95571 
公司网站 ：www.foundersc.com 
60 财通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716



办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201 、501 、502 、1103、1601-1615 、
1701-1716



法定代表 人：沈 继宁 
联系人： 夏吉慧 
联系电话 ：0571-87925129 
客服电话 ：95336,40086-96336 
公司网站 ：www.ctsec.com 
61 东海证券 股份有 限公司 
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦 
法定代表 人：朱 科敏 
联系人： 梁旭 
客服电话 ：95531 ；400-888-8588 
公司网站 ：www.longone.com.cn 
62 西部证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层 
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室 
法定代表 人：刘 建武 
联系人： 梁承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406710 
客服电话 ：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
49 
63 新时代证 券股份 有限公 司 
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501 
法定代表 人：田 德军 
联系人： 田芳芳 
联系电话 ：010-83561146



客服电话 ：4006989898 
公司网站 ：www.xsdzq.cn 
64 瑞银证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层 
法定代表 人：程 宜荪 
联系人： 冯爽 
联系电话 ：010-58328373 
客服电话 ：400-887-8827 
公司网站 ：www.ubssecurities.com 
65 金元证券 股份有 限公司 
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼 
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层 
法定代表 人：陆 涛 
联系人： 马贤清 
联系电话 ：0755-83025022 
客服电话 ：4008-888-228 
公司网站 ：www.jyzq.cn 
66 万联证券 有限责 任公司 
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层 
法定代表 人：张 建军 
联系人:王鑫 
联系电话 ：020-38286651 
客服电话:400-8888-133 
公司网站 ：www.wlzq.com.cn 
67 国金证券 股份有 限公司 
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号 
法定代表 人：冉 云 
联系人： 刘婧漪 
联系电话 ：028-86690057 
传真：028-86690126 
客服电话 ：4006600109 
网址：www.gjzq.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
50 
68 财富证券 有限责 任公司 
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼 
法定代表 人：蔡 一兵 
客服电话 ： 400-88-35316 （全国） 
公司网站:www.cfzq.com 
69 恒泰证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层 
法定代表 人：庞 介民 
联系人： 魏巍 
客服电话 ：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
70 华龙证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼 
法定代表 人：李 晓安 
联系人： 邓鹏怡





电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话 ：95368 
网址：www.hlzq.com 
71 华鑫证券 有限责 任公司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 
法定代表 人：俞 洋 
联系人： 王逍 
电话：021-64339000 
传真：021-54967293 
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
72 日信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号 
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层 
法定代表 人：孔 佑杰 
联系人: 陈 文彬 
客服电话 ：400-660-9839 
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
51 
73 英大证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层 
法定代表 人：吴 骏 
联系人： 吴尔晖 
联系电话 ：0755-83007159 
客服电话 ：4000-188-688 
公司网站 ：www.ydsc.com.cn 
74 中天证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部 
法定代表 人：马 功勋 
联系人： 王力华 
联系电话 ：024-23280810 
客服电话 ：4006180315 
公司网站 ：www.stockren.com 
75 五矿证券 有限公 司 
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 
法定代表 人：赵 立功 
联系人： 马国栋 
电话：0755-83252843 
传真：0755-82545500 
客服电话 ：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
76 大通证券 股份有 限公司 
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层 
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层 
法定代表 人：李 红光 
联系人： 谢立军 
电话：0411-39991807 
传真：0411-39673219 
客服电话 ：4008-169-169 
网址：www.daton.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
52 
77 天相投资 顾问有 限公司 
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701 
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层 
法定代表 人：林 义相 
联系人： 尹伶 
客服电话 ：010-66045678 
传真：010-66045518 
公司网址 ：http://www.txsec.com 
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn 
78 联讯证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 
法定代表 人：徐 刚 
联系人： 郭晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话 ：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
79 东兴证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层 
法定代表 人：魏 庆华 
联系人： 汤漫川 
电话：010-66555316 
传真：010-66555133 
客服电话 ：4008888993 
网址：www.dxzq.net 
80 开源证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层 
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层 
法定代表 人：李 刚 
联系人： 黄芳 
电话：029-81887063 
传真：029-88447611 
客服电话 ：400-860-8866 
网址：http://www.kysec.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
53 
81 中邮证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层 
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17
号 
法定代表 人：丁 奇文 
联系人： 邱丽君 
电话：010-67017788-9194 
传真：010-67017788-9696 
客服电话 ：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
82 中国民族 证券有 限责任 公 司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F 
法定代表 人：赵 大建 
联系人： 李微 
电话：010-59355941 
传真：010-56437030 
客服电话 ：4008895618 
网址：www.e5618.com 
83 太平洋证 券股份 有限公 司 
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层 
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元 
法定代表 人： 李 长伟 
联系人： 谢兰 
电话：010-88321613 
传真：010-88321763 
客服电话 ：400-665-0999 
网址：www.tpyzq.com 
84 宏信证券 有限责 任公司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼 
法定代表 人： 刘 晓亚 
联系人： 郝俊杰 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
客服电话 ：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
54 
85 网信证券 有限责 任公司 
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座 
法定代表 人： 王媖 
联系人： 付钢 
电话：024-22955400 
传真：024-22955449 
客服电话 ：024-22955438 
网址：www.chstock.com 
86 天风证券 股份有 限公司 
注册地址 ： 湖北 省武汉 市 东湖新技 术开发 区
关东园路2 号高 科大厦 四 楼 
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99
号保利广 场 A 座37 楼 
法定代表 人： 余磊 
联系人： 杨晨 
电话：027-87107535 
传真：027-87618863 
客服电话 ：4008005000 
网址：www.tfzq.com 
87 万和证 券有 限责 任公 司 
注册地址 ：海口 市南沙 路 49 号通 信广场 二
楼 
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 笋岗东路1002 号
宝安广场A 座27 楼 
法定代表 人：朱 治理 
联系人： 周小钰 
电话：0755-88694888 （857 ） 
传真：0755-25842783 
客服电话 ：0755-25170332 
网址：http://www.wanhesec.com.cn 
88 
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司 
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室 
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F 
法定代表 人：汪 静波 
联系人： 张裕





 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
客服电话 ：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
55 
89 
深圳众禄 金融控 股股份 有 限公
司 
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼 
法定代表 人：薛 峰 
联系人： 童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话 ：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 
90 上海好买 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼 
法定代表 人：杨 文斌 
联系人： 张茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话 ：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
91 杭州数米 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室 
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18
号黄龙时 代广场B 座6F



法定代表 人：陈 柏青 
联系人： 韩爱彬 
客服电话 ：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
92 
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室 
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层 
法定代表 人：张 跃伟 
联系人： 单丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
客服电话 ：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
56 
93 上海天天 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层 
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座 7 楼 
法定代表 人：其 实 
联系人： 黄妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话 ：400-1818188 
网址：www.1234567.com.cn 
94 
北京展恒 基金销 售股份 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮
电新闻大 厦 2 层 
法定代表 人：闫 振杰 
联系人： 翟文、 马林 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话 ：4008188000 
网址：www.myfund.com 
95 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室 
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼 
法定代表 人：凌 顺平 
联系人： 吴杰 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话 ：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
96 中期资产 管理有 限公司 
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层 
法定代表 人：姜 新 
联系人： 侯英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客服电话 ：010-65807609 
网址：http://www.cifcofund.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
57 
97 
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座
9 层04-08 
法定代表 人：李 招弟 
联系人： 付少帅 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话 ：400-059-8888



网址：www.wy-fund.com 
98 和讯信息 科技有 限公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层 
法定代表 人：王 莉 
联系人： 张紫薇 
电话：0755-82021122



传真：0755-82029055 
客服电话 ：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
99 
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司 
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层 1809 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809 
法定代表 人：沈 伟桦 
联系人： 王巨明 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客服电话 ：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
100 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 
注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦
昌大厦）1 幢10 楼1001 室 
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼 
法人：徐 黎云 
联系人： 来舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话 ：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
58 
101 泛华普益 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室 
法定代表 人：于 海锋 
联系人： 邓鹏 
电话：13981713068 
传真：028-82000996-805 
客服电话 ：400-8588588 
网址：http://www.pyfund.cn 
102 嘉实财富 管理有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元 
法定代表 人：赵 学军 
联系人： 景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话 ：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
103 
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层 1006# 
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28
号富卓大 厦 16 层 
法定代表 人：杨 懿 
联系人： 张燕 
电话：010-83363099 
传真：010-83363072 
客服电话 ：400-166-1188 
网址：https:/8.jrj.com.cn 
104 
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室 
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层 
法定代表 人：梁 越 
联系人： 马鹏程 
电话：010-56810780 
传真：010-57756199 
客服电话 ：400-786-8868-5 
网址：www.chtfund.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
59 
105 
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012 
法定代表 人：赵 荣春 
联系人： 高静 
电话：010-59158281 
传真：010-57569671 
客服电话 ：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
106 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ） 
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405 
法定代表 人：华 建强 
联系人： 黄晶龙 
电话：0755-23601676 
传真：0755-88603185 
客服电话 ：4008955811 
网址：www.ucffund.com 
107 
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 究大楼B815 
办公地址 ： 深圳 市南山 区 软件产业 基地 4 栋
D 座三楼 
法定代表 人： 万勇



联系人： 贾海霞 
联系电话 ： 0755-86722853 
传真：0755-86725180 
客服电话 ：0755-86722851 
网址：http://www.flyingfund.com.cn 
108 中国国际 期货有 限公司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层 
法定代表 人：王 兵



联系人： 赵森 
电话：010-59539864 
传真：010-59539985 
客服电话 ：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
60 
109 
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A 
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A



法定代表 人： 梁蓉


 
联系人： 张旭



电话：010-66154828






传真：010-88067526


 
客服电话 ：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
110 海银基金 销售有 限公司 
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元 
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 6 楼 
法定代表 人：刘 惠 
联系人： 刘艳妮 
电话：021- 80133827 
传真：021-80133413 
客服电话 ：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
111 北京植信 基金销 售有限 公 司 
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2
号楼 106-67



办公地址： 北京市 朝阳区 盛世龙源 国食苑10
号楼 
法定代表 人： 杨 纪峰 
联系人： 陶翰辰


 
电话：010-85721404 
传真：010-65166001 
客服电话 ：4006-802-123 
网址：http://www.zhixin-inv.com/ 
112 上海大智 慧财富 管理有 限 公司 
注册地址 ： 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号
楼10-11 层 
办公地址 ： 上海 浦东杨 高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层 
法定代表 人： 申健 
联系人： 上海大 智慧财 富管理有 限公司 负
责人 
电话：021-20219536 
传真：021-20219923 
客服电话 ：021-20219931 
网址：http://8.gw.com.cn 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
61 
113 上海联泰 资产管 理有限 公 司 
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8
座3 层 
法定代表 人：燕 斌 
联系人： 陈东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话 ：4000-466-788 
网址：http://www.66zichan.com 
114 北京增财 基金销 售有限 公 司



注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208



法定代表 人：罗 细安 
联系人： 史丽丽 
电话：010-67000988-6028 
传真：010-67000988-6000 
客服电话 ：010-67000988 
网址：www.zcvc.com.cn 
115 上海利得 基金销 售有限 公 司 
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室 
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼 
法定代表 人：沈 继伟 
联系人： 曹怡晨 
电话：021-50583533 
传真：021-50583633 
客服电话 ：4000676266 
网址： www.leadfund.com.cn 
116 上海汇付 金融服 务有限 公 司 
注册地址： 上海市 黄浦区 中山南路100 号19
层 
办公地址 ：上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号 7
层 
法定代表 人： 金佶 
联系人： 陈云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话 ：400-820-2819 
网址：https://chinapnr.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
62 
117 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一
广场 1501-1504 
法定代表 人：陈 洪生 
联系人： 李智磊 
电话：0592-3122716 
传真：0592-3122701 
客服电话 ：0592-3122679 
网址：www.xds.com.cn 
118


泰康人寿 保险股 份有限 公司 
注册地址 ： 北京 市复兴 门内大街156 号泰
康人寿大 厦 
办公地址 ： 北京 市复兴 门内大街156 号泰
康人寿大 厦 
法定代表 人：陈 东升 
联系人： 陈倩 
电话：010-61047989 
传真：010-61047968 
客服电话 ：400-009-5522 
网址：www.taikang.com



119 中信建投 期货有 限公司 
注册地址 ： 重庆 
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大
楼平街 11-B，名 义层 11-A，8-B4，9-B 、C 
法定代表 人： 彭 文德 
联系人： 万恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话 ：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
120 上海陆金 所资产 管理有 限 公司 
 
注册地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 09 单元 
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 1333
号14 楼 
法定代表 人： 郭坚 
联系人： 宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话 ：4008219031 
网址：www.lufunds.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
63 
121 
中经北证 （ 北京） 资 产管 理有限
公司 
注册地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层



办公地址： 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5
号楼 1 层



法定代表 人： 徐 福星 
联系人： 李美 
电话：18810595051 
传真：010-68292941 
客服电话 ：010-69292940 
网址：www.bzfunds.com 
122 中信期货 有限公 司 
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层 
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路8 号卓 越
时代广场 （二 期 ） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层 
法定代表 人： 张皓 
联系人： 洪诚 
电话：0755-23953913 
传真：0755-83217421 
客服电话 ：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
123 
北京乐融 多源投 资咨询 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号
楼16 层 1603 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 西大望路1 号1 号
楼16 层 1603 室 
法定代表 人： 董浩 
联系人： 张婷婷 
电话：18510450202 
客服电话 ：400-068-1176 
网址：www.jimufund.com 
124 
北京新浪 仓石基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ：北京 市海淀 区 北四环西 路 58 号
理想国际 大厦 906 室 
办公地址 ：北京 市海淀 区 北四环西 路 58 号
理想国际 大厦 903 、906 室 
法定代表 人： 张琪 
联系人： 付文红



电话：010-62675657 
客服电话 ：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
64 
125 
珠海盈米 财富管 理有限 公 司 
注册地址： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105
室-3491 
办公地址 ： 广州 市海珠 区琶洲大 道东 1 号
保利国际 广场南 塔 B1201-1203 室 
法定代表 人：肖 雯



联系人： 黄敏嫦



电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话 ：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
126 阳光人寿 保险股 份有限 公 司 
注册地址 ： 海南 省三亚 市河东区 三亚河 东
路海康商 务 12、13 层 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区朝外大 街乙 12 号
1 号楼昆 泰国际 大厦 12 层 
法定代表 人： 李科 
联系人： 龙尧 
电话： 010-59053566 
传真： 010-59053700 
客服电话 ：95510 
网址：http://fund.sinosig.com 
127 深圳富济 财富管 理有限 公 司



注册地址 ： 深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路
1 号A 栋 201 室



办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号
惠恒集团 二期 418 室



法定代表 人：齐 小贺



联系人： 陈勇军 
电话：0755-83999907-806



传真：0755-83999926 
客服电话 ：0755-83999913 
网址：www.jinqianwo.cn 
128 
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公
司 
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区
百泉街 10 号 2 栋236 室 
办公地址 ： 北京 朝阳区 亮马桥路40 号二 十
一世纪大 厦 A 座303 
法定代表 人： 张鑫 
联系人： 刘美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话 ：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
65 
129 
上海凯石 财富基 金销售 有 限公
司 
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号
602-115 室 
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石
大厦 4 楼 
法定代表 人： 陈 继武 
联系人： 李晓明 
电话：021-6333319 
传真：021-63332523 
客服电话 ：4000178000 
网址：www.lingxianfund.com 
130 大泰金石 投资管 理有限 公 司 
注册地址 ： 南京 市建邺 区 江东中路359 号国
睿大厦一 号楼 B 区4 楼A506 室 
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文
广大厦 15 楼 
法定代表 人：袁 顾明 
联系人： 何庭宇 
电话：13917225742 
传真：021-22268089 
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
131 
济安财富 （ 北京） 资 本管 理有限
公司 
注册地址： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4
号楼 40 层4601 室 
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号 
财富中心A 座46 层 济 安 财富 
法定代表 人： 杨健 
联系人： 付志恒



电话：010-65309516-802 
传真：010-65330699 
客服电话 ：400-075-6663 
网址：http://www.jianfortune.com 
132 
中证金牛 （ 北京） 投 资咨 询有限
公司 
注册地址 ： 北京 市丰台 区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室 
办公地址： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1
号新华社 第三工 作区 5F 
法定代表 人：彭 运年 
联系人： 孙雯 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话 ：4008-909-998 
网址：www.jnlc.com 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
66 
133 
鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司 
注册地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室 
办公地址 ： 北京 市海淀 区 中关村东 路 1 号院
8 号楼 C 座 1701 室 
法定代表 人： 齐 凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82151989 
传真：010-82158631 
客服电话 ：400-158-5050 
网址：www.9ifund.com 
134 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 
 
5.2 登记机 构 
南方基 金管 理有 限公 司 
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：古 和鹏 
5.3 出具法 律意 见书的律 师事 务所 
广东华 瀚律 师事 务所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话： （0755 ）82687860 
传真： （0755 ）82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
5.4 审计基 金财 产的会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹


南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
67 
联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ：陈 熹



经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
68 
§6 基金 份额的分级 
本基金 根据 投资 者持 有本 基金的 份额 等级 ， 对基 金份 额按照 不同 的费 率计 提持 续销售 费
用。本 基金 设 为A 级 基金 份额 和 B 级 基金 份额 。 
自 2013 年9 月6 日起 本基 金 A 级基金 份额 不对 单笔 最低申 购金 额进 行限 制， 各销售 机
构可以 根据 自己 的业 务情 况设 置 A 级 基金 份额 的最 低申购 金额 限额 ， 投资 人在 销售机 构办 理
本基金申 购业 务时 ， 需遵 循销售机 构的 相关约 定， 本基金管 理人 按照 0.25 ％ 年费率计 提持
续销售 费；B 级基金 份额 首次申 购的 最低 金额 为 1000 万 元人 民币 ，追 加申 购 的最低 金额 为
1000 万元 人民 币， 本基 金 管理人 按 照 0.01 ％ 年费 率 计提持 续销 售费 ； 
两级基 金份 额适 用相 同的 管理费 率和 托管 费率 ， 两级 基金份 额单 独公 布每 万份 基金净 收
益和七 日年 化收 益率 。 有 关分级 业务 的具 体规 则详 见 2009 年7 月17 日 发布 的 《关 于南 方现
金增利 基金 实施 基金 份额 分级的 公告 》。 
基金管 理人 可以 调整 本基 金的基 金份 额等 级数 量 、 各 级基金 份额 计提 的持 续销 售费年 费
率，基金 管理 人必须 在 开 始调整之 日前 3 个 工作日 至少在一 种中 国证监 会指 定的媒体 上刊
登公告 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
69 
§7 基金 份额的申购和赎 回 
7.1 申购与 赎回 场所 
1 、公 司直 销网 点； 
2 、本 公司 委托 ，具 有销 售 本基金 资格 的商 业银 行或 其它机 构的 营业 网点 。 
7.2 申购与 赎回 的开放日 及时 间 
申购、 赎回 的开 放日 为证 券交易 所交 易日 ， 在 开放 日的具 体业 务办 理时 间由 基金管 理人
与销售 代理 人约 定。 
在确定 了基 金开 放日 申购 、 赎回 的时 间后， 由基 金管 理人最 迟在 开放 前 3 个工 作日在 至
少一种 指定 报刊 或网 站上 刊登公 告。 
本基金 已 于2004 年3 月12 日开 放申 购和 赎回 业务 。 
7.3 申购与 赎 回 的原则 
1 、本基 金采用 “确定 价” 原则，即 申购 、赎回 基金 的单位价 格以 一元人 民币 为基准 进
行计算 。 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 。



3 、投资 者在全 部赎回 本基 金余额时 ，基 金管理 人自 动将投资 者待 支付的 收益 一并结 算
并与赎 回款 一起 支付 给投 资者； 投资 者部 分赎 回本 基金份 额时 ， 如 其该 笔赎 回完成 后剩 余的
基金份 额按 照一 元人 民币 为基准 计算 的价 值不 足以 弥补其 累计 至该 日的 基金 收益负 值时 ， 则
该笔赎 回申 请无 效。 
4 、当 日的 申购 、赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 前撤 销。 
5 、基金 管理人 可根据 基金 运作的实 际情 况更改 上述 原则。基 金管 理人必 须于 新规则 开
始实施 日前 的三 个工 作日 在至少 一种 中国 证监 会指 定的报 刊或 网站 上刊 登公 告。 
7.4 申购与 赎回 的程序 
1 、申 请方 式： 书面 申请 或 管理人 公布 的其 它方 式。 
2 、确 认与 通知 ：当 日（T 日）在 规定 时间 之前 提交 的申请 ，投 资者 通常 可 在 T+2 日到
网点查 询赎 回的 确认 情况 。 基金发 售机 构对 申购 、 赎回 申请的 受理 并不 代表 该申 请一定 成功 ，
而仅代 表发 售机 构确 实接 收到该 申请 。 申请 的确 认以 注册登 记机 构或 基金 管理 公司的 确认 结
果为准 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
70 
3 、 款 项支 付： 投资 者赎 回 本基金 申请 确认 后， 赎回 款项将 在 T ＋1 日从 基金 托 管专户 中
划出 ， 通 过各 销售代 理人 划往基 金持 有人 指定 的银 行账户 。 在发 生延期 赎回 的情形 时 ， 款 项
的支付 办法 参照 基金 合同 的有关 条款 处理 。 
7.5 申购与 赎回 的数额限 制 
1、自 2013 年 9 月 6 日起 本基 金A 级 基金 份额 不对 单笔最 低申 购金 额进 行限 制， 各 销售
机构可 以根 据自 己的 业务 情况设 置 A 级基 金份 额的 最低申 购金 额限 额 ， 投 资人 在销售 机构 办
理本基 金申 购业 务时 ，需 遵循销 售机 构的 相关 约定 ； 
2 、B 级 基金 份额 首次 申购 的最低 金额 为 1000 万元 人 民币， 追加 申购 的最 低金 额为 1000
万元人 民币 ； 
3 、本基 金不对 单笔最 低赎 回份额进 行限 制，基 金份 额持有人 可将 其全部 或部 分基金 份
额赎回 ，以 基金 代销 机构 的约定 为准 ； 
4 、基金 管理人 可根据 市场 情况，调 整申 购、赎 回份 额的数量 限制 ，调整 前的 三个工 作
日基金 管理 人必 须在 至少 一种中 国证 监会 的指 定报 刊或网 站上 刊登 公告 ； 
5 、申购 份额及 余额的 处理 方式：本 基金 的申购 份额 按实际确 认的 申购金 额除 以一元 确
定，保 留 至0.01 份； 
6 、赎回 金额的 处理方 式： 本基金的 赎回 金额按 实际 确认的有 效赎 回份额 乘以 一元计 算
并保留 到0.01 元。 
7.6 申购费 用和 赎回费用 
1 、本 基金 不收 取申 购费 用 ； 
2 、本 基金 不收 取赎 回费 用 ； 
3 、本基 金的实 际执行 费率 由基金管 理人 决定。 基金 管理人认 为需 要调整 费率 时，如 果
属于降 低费 率的 ，基 金管 理人可 以自 行调 整； 如果 属于提 高费 率的 ，必 须召 开持有 人大 会 。
基 金 管 理 人 必须 于 新 的 费率 开 始 实 施 日前 的 三 个 工作 日 在 至 少 一种 中 国 证 监会 指 定 的 报刊
或网站 上刊 登公 告。 
7.7 申购份 额与 赎回金额 的计 算 
本基金 的基 金份 额净 值保 持为人 民 币 1.00 元。 
1 、 申购份 额的 计算 
申购份 额＝ 申购 金额/基 金 份额净 值 
例、某 投资 者投 资10 万元 申购南 方现 金增 利基 金， 则其可 得到 的申 购份 额为 ： 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
71 
 南方现 金增 利基 金 
申购金 额 100,000 元 
基金份 额净 值（NAV ） 1.00元 （ 保持 为面 值1 元） 
申购费 用 0元（ 无申 购费 用） 
净申购 金额 100,000 元 
申购份 额 100,000 份 
2 、 赎回金 额的 计算 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×基 金份额 净值 
例：某 投资 者赎 回1 万份 南 方现金 增利 基金 （部 分赎 回） ， 则其 可得 到的 赎回 金 额为： 
 南方现 金增 利基 金 
赎回份 额 10,000 份 
基金份 额净 值（NAV ） 1.00元 （ 保持 为面 值1 元） 
赎回费 用 0元（ 无赎 回费 用） 
赎回金 额 10,000 元 
3 、本 基金 每个 工作 日公 告 前一工 作日 基金 每万 份收 益及前 一个 工作 日（ 含节 假日） 基
金七日 收益 率。 遇特 殊情 况， 经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟计 算或 公告 ， 并报 中国 证监
会备案 。 
 
7.8 申购与 赎回 的登记 
投资者 申购 基金 成功 后 ， 注 册登记 人 在T+1 日自 动为 投资者 登记 权益 并办 理注 册登记 手
续， 投 资者 自T+2 日 （含 该日） 后有 权赎 回该 部分 基金； 投资 者赎 回基 金成 功后， 注册 登记
人在T+1 日 自动 为投 资者 办理扣 除权 益的 注册 登记 手续。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 并 最迟
于实施 日3 个工 作日 前在 至少一 种中 国证 监会 指定 的报刊 或网 站上 刊登 公告 。 
7.9 暂停申 购与 赎回的情 形和 处理方 式 
1 、暂 停或 拒绝 申购 的处 理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 暂停 或拒 绝接 受基 金投资 者的 申购 申请 ： 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
72 
（1）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或可 能对 基金业 绩
产生负 面影 响， 从而 损害 现有基 金持 有人 的利 益； 
（2） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作； 
（3） 证券 交易 所非 正常 停 市； 
（4） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其它 暂停 申购情 形； 
（5）当 基金管 理人认 为某 笔申购申 请会 影响到 其他 基金持有 人利 益时， 可拒 绝该笔 申
购申请 。 
发生上 述 （1） 到 （4 ） 项暂 停申购 情形 时， 基金 管理 人应当 立即 在指 定报 刊或 网站上 刊
登暂停 申购 公告 ； 
发生上 述（5） 项拒 绝申 购 情形时 ，申 购款 项将 全额 退还投 资者 。 
发生基 金合 同或 招募 说明 书中未 予载 明的 事项 ， 但基 金管理 人有 正当 理由 认为 需要暂 停
基金申 购 ， 应 当报中 国证 监会批 准 ； 经 批准后 ， 基 金管理 人应 当立 即在 指定 报刊或 网站 上刊
登暂停 申购 公告 。 
2 、暂 停赎 回的 处理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 基金 投资 者的赎 回申 请： 
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作； 
（2） 证券 交易 所非 正常 停 市； 
（3）因 市场剧 烈波动 或其 它原因而 出现 连续巨 额赎 回，导致 本基 金的现 金支 付出现 困
难； 
（4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金持 有人 合法 权益的 基金 转换 行为 ； 
（5） 法律 、法 规规 定或 中 国证监 会认 定的 其它 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人在 当日 向中 国证 监会 报告 ， 已 接受 的申请 ， 基 金管理 人足
额兑付 ； 如 暂时 不能 足额 兑付， 可兑 付部 分按 单个 账户申 请量 占申 请总 量的 比例分 配给 赎回
申请人 ， 未兑 付部 分由 基金 管理人 按照 发生 的情 况制 定相应 的处 理办 法在 后续 开放日 予以 兑
付， 并 以基 金份 额净 值为 依据计 算赎 回金 额。 投资 者在申 请赎 回时 可选 择将 当日未 获受 理部
分予以 撤销 。 
发生基 金合 同或 招募 说明 书中未 予载 明的 事项 ， 但基 金管理 人有 正当 理由 认为 需要暂 停
基金赎 回 ， 应 当报中 国证 监会批 准 ； 经 批准后 ， 基 金管理 人应 当立 即在 指定 报刊或 网站 上刊
登暂停 公告 。 
7.10 巨额 赎回 的情形及 处理 方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
73 
指在单 个开 放日 内， 本基 金净赎 回申 请份 额 （ 该基 金赎回 申请 总份 额扣 除申 购申请 总份
额之余 额 ） 与 净转出 申请 份额 （该 基金 转出申 请总 份额扣 除转 入申 请总 份额 之余额 ） 之和 超
过上一 开放 日该 基金 总份 额 10% 的情 形。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力兑付 投资 者的 赎回 申请 时，按 正常 赎回程 序
执行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 兑付投 资者 的赎回申 请有 困难或 认为 兑付投 资
者的赎 回申 请而 进行 的资 产变现 可能 对基 金的 资产 净值造 成较 大波 动时 ， 基金 管理人 在当 日
接受赎回 比例 不低于 上一 开放日基 金总 份额 的 10％ 的前提下 ，对 其余赎 回申 请延期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 按 单个账 户赎 回申 请量 占赎 回申请 总量 的比 例， 确定 当日受 理的 赎回
份额； 未受 理部 分可 延迟 至下一 个开 放日 办理 。 转 入下一 个开 放日 的赎 回申 请不享 有优 先权
并以该 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直到 全部 赎 回为止 。 但投 资
者 在申 请赎 回时 可选 择将 当日未 获受 理部 分予 以撤 销。 
3 、巨额 赎回的 公告： 当发 生巨额赎 回并 延期支 付时 ，基金管 理人 应通过 指定 报刊或 网
站、 基 金管 理人 的公 司网 站或代 销机 构的 网点 在3 个证券 交易 所交 易日 内刊 登公告 ， 并 说明
有关处 理方 法。 
本基金 连续 两个 开放 日以 上发生 巨额 赎回 ， 如 基金 管理人 认为 有必 要， 可暂 停接受 赎回
申请； 已经 接受 的赎 回申 请可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但不 得超 过正 常支 付时 间20 个工 作日，
并应当 在指 定报 刊或 网站 上进行 公告 。 
7.11 暂停 申购 或赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
如果发 生暂 停的 时间 为一 天， 第二 个工 作日 基金 管理 人应在 至少 一种 中国 证监 会指定 报
刊 或 网 站 上 刊登 基 金 重 新开 放 申 购 或 赎回 公 告 并 公布 最 近 一 个 工作 日 本 基 金的 基 金 日 收益
和基金 七日 收益 率。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 一天但 少于 两周 ， 暂 停结 束基金 重新 开放 申购 或赎 回时， 基金
管理人应 提前 1 个 工作日 在至少一 种中 国证监 会指 定报刊或 网站 上刊登 基金 重新开放 申购
或赎回 公告 ， 并在 重新 开放 申购或 赎回 日公 告最 近一 个工作 日本 基金 的基 金日 收益和 基金 七
日收益 率。 
如果发 生暂 停的 时间 超过 两周， 暂停 期间， 基金 管理 人应每 两周 至少 重复 刊登 暂停公 告
一次 ； 当 连续 暂停时 间超 过两个 月时 ， 可将重 复刊 登暂停 公告 的频 率调 整为 每月一 次 。 暂 停
结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ， 基金 管理 人应 提 前3 个 工作 日在 至少 一种 中国证 监会 指定
报 刊 或 网 站 上连 续 刊 登 基金 重 新 开 放 申购 或 赎 回 公告 并 在 重 新 开放 申 购 或 赎回 日 公 告 最近
一个工 作日 本基 金的 基金 每万份 收益 和基 金七 日收 益率。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
74 
7.12 基金 转换 
（一） 转换 的开 放日 及开 放时间 
基金管 理人 在本 基金 封闭 期结束 后的 适当 时候 ， 开 始办理 本基 金的 转换 ， 具 体业务 办理
时间在 基金 转换 开始 公告 中列明 。 基金 管理 人最 迟应 于转换 开始 前3 个工 作日 在至少 一种 指
定报刊 或网 站上 公告 。 
（二） 转换 的原 则 
1 、采 用“ 未知 价” 和“ 确 定价” 相结 合的 原则 。 
2 、“ 份额 转换 ”原 则， 即 转换以 份额 申请 。 
3 、投资 者在全 部转出 南方 现金增利 基金 余额时 ，将 自动结转 当前 累计收 益； 投资者 部
分转出 南方 现金 增利 基金 份额时 ， 剩余 的基 金份 额需 足以弥 补其 当前 累计 收益 为负值 时的 损
失。 
4 、当 日的 基金 转换 申请 可 以在基 金管 理人 规定 的时 间内撤 销。 
5 、基金 管理人 在不损 害基 金持有人 合法 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 基金 管理人 最
迟于新 规则 开始 实施 日 前3 日内 在至 少一 种指 定报 刊或网 站上 公告 。 
（三） 转换 的数 额约 定 
基金持 有人 在向 销售 机构 申请基 金转 换时 ，每 次转 换申请 不得 低 于 500 份基 金单位 。 
（四） 转换 费率 
本基金 的转 换费 用由 转出 基金赎 回费 用及 基金 申购 补差费 用构 成。 
基金转 换的 实际 费率 由基 金管理 人另 行公 告。 
基金管 理人 可以 根据 市场 情况调 整相 关收 费方 式和 费率水 平。 如调 整费 率， 基 金管理 人
最迟将 于新 的费 率生 效 前3 日内 在至 少一 种指 定报 刊或网 站上 公告 。 
（五） 转换 份额 的计 算方 式 
基金单 位间 的转 换按 照转 换申请 日的 基金 份额 净值 为基础 计算 。 转入 的有 效份 额为按 确
认 的 申 请 转 出基 金 份 额 乘以 转 出 基 金 当日 基 金 份 额净 值 再 除 以 当日 转 入 基 金基 金 份 额 净值
为基准 计算 并扣 除相 应费 用。 转入 份额 的计算 结果 保留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部分 舍去 ， 舍
去部分 所代 表的 资产 归基 金所有 。 
基金管 理人 已开 通本 基金 与基金 管理 人旗 下其 他基 金间的 转换 ， 转换 份额 的计 算方式 详
见2007 年8 月30 日 发布 的 《 南方 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金在 部分 代销 机构开 展转 换
业务的 公告 》 和2008 年 3 月11 日发 布的 《 南方 基金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下基金 转换 业
务规则 的公 告》 和 2009 年 7 月 21 日发 布的 《关 于南方 现金 增 利 B 级 基金 开通基 金转 换和
AB 级 之间 调级 转换 业务 的 公告》 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
75 
基金管 理人 同时 开通 了本 基金 AB 级 之间 的转 换， 转换份 额的 计算 方式 详 见 2009 年 7
月 21 日发 布的 《关 于南 方 现金增 利 B 级基 金开 通基 金转换 和 AB 级 之间 调级 转 换业务 的公
告》。 
（六） 转换 的注 册登 记 
投资者 基金 转换 确认 成功 后， 注册 登记 人在 T+1 日自 动为投 资者 办理 转出 基金 权益的 扣
除以及 转入 基金 权益 的登 记并同 时办 理相 关注 册登 记手续 ， 投资 者自T+2 日 （含 该日 ） 后 有
权赎回 转入 的基 金份 额。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 并 于开
始实施 前3 日内 在至 少一 种指定 报刊 或网 站上 刊登 公告。 
（七） 暂停 基金 转换 
基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 ， 因此暂 停基 金转 换适 用有 关转出 基
金和转 入基 金关 于暂 停或 拒绝申 购、 暂停 赎回 和巨 额赎回 的规 定。 
（八） 暂停 基金 转换 公告 和重新 开放 基金 转换 公告 
发生上 述暂 停基 金转 换情 况的 ， 基 金管 理人 应当 立即 向中国 证监 会备 案并 应于 规定期 限
内在至 少一 种指 定报 刊或 网站上 刊登 暂停 公告 。 重 新开放 基金 转换 时， 基金 管理人 应在 重新
开放 前3 日 内在 至少 一种 指定报 刊或 网站 上连 续刊 登重新 开放 基金 转换 的公 告。 
7.13 基金 的非 交易过户 
基金注 册登 记机 构只 受理 继承、 捐赠、 遗赠、 自愿 离 婚、 分 家析 产、 国 有资 产无 偿转让 、
股权变 更、 机构 合并 与分 立、 资 产售 卖、 机构 清算 、 企业 破产 清算 、 司 法执 行和经 注册 登记
机构认 可的 其它 情况 下的 非交易 过户 。 其 中， “ 继 承” 指 基金 持有 人死 亡， 其持有 的基 金单
位由其 合法 的继 承人 继承 ； “ 捐赠 ” 只 受理 基金 持有 人将其 合法 持有 的基 金单 位捐赠 给福 利
性质的 基金 会或 社会 团体 的情形 ； “遗 赠” 指基 金持 有人立 遗嘱 将其 持有 的基 金单位 赠给 法
定继承 人以 外的 其他 人； “自 愿离 婚” 指原 属夫 妻 共有财 产的 基金 单 位 因基 金持有 人自 愿离
婚而使 原在 某一 方名 下的 部分或 全部 基金 单位 划转 至另一 方名 下 ； “ 分家 析 产” 指原 属家 庭
共有 （如 父子 共有 、 兄 弟 共有等 ） 的基 金单位 从某 一家庭 成员 名下 划至 其他 家庭成 员名 下的
行为； “国 有资 产无 偿划 转” 指 因管 理体 制改 革、 组织形 式调 整或 资产 重组 等原因 引起 的作
为国有 资产 的基 金单 位在 不同国 有产 权主 体之 间的 无偿转 移 ； “ 机构 合并 或 分立 ” 指 因机 构
的合并 或分 立而 导致 的基 金单位 的划 转； “资 产售 卖” 指 一企 业出 售它 的下 属部门 （独 立部
门、 分 支机 构或 生产 线） 的整体 资产 给另 一企 业的 交易， 在这 种交 易中 ， 前 者持有 的基 金单
位随其 他经 营 性 资产 一同 转让给 后者 ， 由 后者 一并 支付对 价； “机 构清 算” 使 指机构 因组 织
文件规 定的 期限 届满 或出 现其他 原因 解散 ， 或 因其 权力机 构作 出解 散决 议， 或依法 被责 令关
闭或撤 销而 导致 解散 ， 或 因其他 原因 解散 ， 从 而进 入清算 程序 （破 产清 算程 序除外 ） ， 清算南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
76 
组 （或 类似 组织 ， 下 同） 将 该机构 持有 的基 金单 位分 配给该 机构 的债 权人 以清 偿债务 ， 或 将
清偿债 务后 的剩 余财 产中 的基金 单位 分配 给机 构的 股东、 成员 、 出 资者 或开 办人； “企 业破
产清算 ” 是指 一企 业法 人 根据 《 中华人 民共 和国 企 业破产 法 （试 行） 》 或 《 中华人 民共 和国
民事诉 讼法 》 第 十九 章的 有关规 定被 宣告 破产 ， 清 算组依 法将 破产 企业 持有 的基金 单位 直接
分配给 该破 产企 业的 债权 人所导 致的 基金 单位 的划 转； “司 法执 行” 是指 司法 机构依 据生 效
司法文 书将 基金 持有 人持 有的基 金单 位强 制划 转给 其他自 然人 、 法人 、 社会 团 体或其 他组 织。
办理非 交易 过户 必须 提供 相关资 料。 符合 条件 的非 交易过 户按 《南 方基 金管 理有限 公司 开放
式基金 业务 管理 规则 》的 有关规 定办 理。 
7.14 基金 的转 托管 
基金持 有人 在变 更办 理基 金赎回 业务 的销 售机 构 （ 网点） 时， 销售 机构 （ 网 点） 之 间不
能通存 通兑 的， 可办 理已 持有基 金单 位的 转托 管。 办理转 托管 业务 的基 金持 有人在 原销 售机
构 （网 点） 办 理转 托 管 转出 手续后 可以 到其 新选 择的 销售机 构 （ 网点） 办理 转托 管转入 手续 。
对 于 有 效 的 基金 转 托 管 申请 ， 基 金 单 位将 在 办 理 转托 管 转 入 手 续后 转 入 其 指定 的 销 售 机构
（网点 ）。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
77 
§8 基金 的投资 
8.1 投资目 标 
本基金 为具 有高 流动 性、 低风险 和稳 定收 益的 货币 市场基 金 ， 在 控制风 险的 前提下 ， 力
争为投 资者 提供 稳定 的收 益。 
8.2 投资范 围 
本基金 的投 资标 的物 包括 剩余期 限 在 397 天以 内 （ 含 397 天 ） 的 债券 ， 期 限 在一年 以内
（含一 年） 的中 央银 行票 据、债 券回 购、 银行 定期 存款、 大额 存单 、现 金以 及中国 证监 会 、
中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。 
8.3 投资策 略 
本基金 可投 资的 大类 资产 主要为 货币 市场 工具 ， 这 些金融 工具 的投 资期 限较 短， 因 此本
基金资 产配 置的 目标 是充 分满足 流动 性的 基础 上考 虑稳定 的投 资收 益 。 本 基金 的战略 资产 配
置部分 ， 主 要包 括市 场利 率预期 、 基 金组 合平 均剩 余期限 水平 等在 法律 法规 规定的 范围 内由
投资决 策委 员会 根据 宏观 经济情 况及 未来 资金 面的 判 断决 定。 本基 金的 战术 资产配 置部 分 ，
主要包 括交 易市 场和 投资 品种选 择 、 关 键时期 的时 机选择 、 回购 套利 、 选 择 价格低 估的 央行
票据和 短期 债券 投资 等将 由基金 经理 根据 当时 的市 场情况 ， 充分 利用 公司 研究 资源和 金融 工
程技术 调整 资产 配置 比例 ，以期 达到 优化 配置 效果 。 
8.4 业绩比 较基 准 
本基金 基准 收益 率＝ 同 期7 天通 知存 款利 率（ 税后 ）。 
8.5 风险收 益特 征 
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。 
8.6 投资限 制 
1 、组 合限 制 
（1） 基金 投资 于短 期金 融 市场投 资品 种的 比例 ，不 低于本 基金 资产 总值 的 80% ； 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
78 
（2）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 持有 一家公司 发行 的证券 总和 ，不得 超
过该证 券 的10% ； 
（3） 在全 国银 行间 同业 市 场中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不展期 ； 
（4） 在全 国银 行间 债券 市 场回购 融入 的资 金余 额不 超过基 金资 产净 值 的20% ； 
（5） 遵守 中国 证监 会规 定 的其他 比例 限制 ； 
（6） 法律 法规 和监 管机 关 对上述 比例 限制 另有 规定 的，从 其规 定。 
由于基金规模或市场 的变 化等原因导致的投资 组合 不符合上述约定的比 例则 不在限制
之内。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 持有 人的 合法 权益， 本基 金禁 止从 事下 列行为： 
（1） 投资 于其 他基 金； 
（2） 以基 金的 名义 使用 不 属于基 金名 下的 资金 买卖 证券； 
（3） 以基 金资 产进 行房 地 产投资 ； 
（4） 从事 可能 使基 金资 产 承担无 限责 任的 投资 ； 
（5） 将基 金资 产投 资于 与 基金托 管人 或者 基金 管理 人有利 害关 系的 公司 发行 的证券 ； 
（6） 证券 法规 规定 禁止 从 事的其 他行 为。 
8.7 基金管 理人 代表基金 行使 权利的 处理 原则及 方法 
1. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2. 有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
3. 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ， 保 护基 金投 资者 的利益 。 
8.8 基金投 资组 合报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
79 
1. 报告期末基金资产组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 固定收 益投 资 22,470,353,030.20 22.62 
 其中： 债券 22,240,382,285.02 22.39 
 资产支 持证 券 229,970,745.18


 0.23 
2 买入返 售金 融资 产 21,171,005,002.03 21.31 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产 
- - 
3 
银行存 款和 结算 备付 金
合计 
55,317,196,039.40 55.69 
4 其他资 产 369,025,471.99 0.37 
5 合计 99,327,579,543.62 100.00 




2. 报告期债券回购融资情 况



序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％） 
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.76 
 其中： 买断 式回 购融 资 - 
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％ ） 
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 3,999,996,400.00 4.20 
 其中： 买断 式回 购融 资 - - 
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。 
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明 
注：在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 ％。 
3. 基金投资组合平均剩余 期限 
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况 
项目 天数 
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 80 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 84 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 52 




报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明 
注：本 报告 期内 本货 币市 场基金 投资 组合 平均 剩余 期限未 超 过 180 天。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
80 
3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例



序号 平均剩 余期 限 
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%） 
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%） 
1 30 天 以内 37.02


 4.20


 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债 
0.15 - 
2 30 天( 含)-60 天 8.38 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债 
0.65 - 
3 60 天( 含)-90 天 33.15 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债 
0.57 - 
4 90 天( 含)-180 天 14.33 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债 
- - 
5 180 天(含)-397 天（ 含） 11.10 - 
 
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债 
- - 
合计 103.98 4.20 




4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合



序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ） 
1 国家债 券 1,597,390,936.38 1.68 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 5,675,799,353.90 5.96 
 其中： 政策 性金 融债 5,675,799,353.90 5.96 
4 企业债 券 390,512,899.50 0.41 
5 企业短 期融 资券 5,796,927,160.60 6.09 
6 中期票 据 585,299,319.32 0.61 
7 同业存 单 8,194,452,615.32 8.61 
8 其他 - - 
9 合计 22,240,382,285.02 23.37 
10 
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券 
1,300,927,267.71 1.37 




5. 报告期末按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 
债券数 量
（张） 
摊余成 本( 元) 
占基金 资
产净值 比
例（％ ） 
1 150416 15 农发 16 13,400,000 1,340,965,170.91 1.41 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
81 
2 111511325 15 平安 CD325 12,000,000 1,181,796,413.99 1.24 
3 150211 15 国开 11 11,500,000 1,152,308,466.54 1.21 
4 111593412 15 长 安银 行CD026 10,000,000 997,630,551.60 1.05 
5 111591587 15 包 商银 行CD018 9,000,000 877,146,551.51 0.92 
6 150315 15 进出 15 6,000,000 601,727,897.11 0.63 
7 150020 15 附 息国 债20 6,000,000 599,587,974.68 0.63 
8 159909 15 贴 现国 债09 5,000,000 497,709,090.38 0.52 
9 111519101 15 恒 丰银 行CD101 5,000,000 496,688,212.32 0.52 
10 111591701 15 宁 波银 行CD099 5,000,000 496,552,937.75 0.52 




6. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本 法 ” 确定的基金资产 净值的 偏离


 
项目 偏离情 况


 
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次
数 
- 
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1441% 
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0432% 
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0936% 




7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细



序
号 
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例(%) 
1 123744 151 中信 1 1,000,000 100,000,000.00 0.11 
2 1589284 15 兴银 4A1 800,000 79,988,726.73 0.08 
3 1589285 15 兴银 4A2 500,000 49,982,018.45 0.05 




8. 投资组合报告附注 
8.1 
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。 
8.2 
本报告 期内 本基 金持 有剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 397 天的 浮动 利率债 券 ，
但不存 在该 类浮 动利 率债 券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的20% 的 情况 。 
8.3 
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
82 
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 
8.4 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 6,651.53 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收利 息 366,798,497.15 
4 应收申 购款 460,503.31 
5 其他应 收款 1,759,820.00 
6 待摊费 用 - 
7 其他 - 
8 合计 369,025,471.99 




 
8.9 基金业 绩 
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
A 级 
阶段 
份额净 值收
益率（1） 
份额净 值收
益率标 准差
（2） 
业绩比 较基
准收益 率 （3） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） 
(1)－(3) (2)－(4) 
2004.3.5- 2004.12.31 2.26% 0.16% 1.32% 0.00% 0.94% 0.16% 
2005.1.1- 2005.12.31 2.4948% 0.0027% 1.8000% 0.0003% 0.6948% 0.0024% 
2006.1.1- 2006.12.31 1.9638% 0.0019% 1.8800% 0.0005% 0.0838% 0.0014% 
2007.1.1- 2007.12.31 3.2640% 0.0046% 2.7150% 0.0018% 0.5490% 0.0028% 
2008.1.1- 2008.12.31 3.9326% 0.0148% 3.1080% 0.0032% 0.8246% 0.0116% 
2009.1.1- 2009.12.31 1.7435% 0.0069% 1.3781% 0.0001% 0.3654% 0.0068% 
2010.1.1- 2010.12.31 2.1458% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.7677% 0.0039% 
2011.1.1- 2011.12.31 4.0274% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.5365% 0.0029% 
2012.1.1- 2012.12.31 4.3095% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 2.8538% 0.0030% 
2013.1.1- 2013.12.31 4.3637% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 2.9856% 0.0029% 
2014.1.1- 2014.12.31 4.9648% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.5867% 0.0021% 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
83 
2015.1.1- 2015.12.31 3.7271% 0.0030% 1.3781% 0.0000% 2.3490% 0.0030% 
自基金 合同 生效 起至 今 46.8365% 0.0061% 22.8403% 0.0019% 23.9962% 0.0042% 
注：本 基金 收益 分配 为按 月结转 份额 。 
 
B 级 
阶段 
份额净 值收
益率（1） 
份额净 值收
益率标 准差
（2） 
业绩比 较基
准收益 率 （3） 
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） 
(1)－(3) (2)－(4) 
2009.7.22- 2009.12.31 1.0266% 0.0096% 0.6093% 0.0000% 0.4173% 0.0096% 
2010.1.1- 2010.12.31 2.3907% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 1.0126% 0.0039% 
2011.1.1- 2011.12.31 4.2760% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.7851% 0.0029% 
2012.1.1- 2012.12.31 4.5588% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 3.1031% 0.0030% 
2013.1.1- 2013.12.31 4.6133% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 3.2352% 0.0029% 
2014.1.1- 2014.12.31 5.2157% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.8376% 0.0021% 
2015.1.1- 2015.12.31 3.9760% 0.0030% 1.3781% 0.0000% 2.5979% 0.0030% 
自基金 合同 生效 起至 今 29.0721% 0.0046% 9.4217% 0.0002% 19.6504% 0.0044% 
注：本 基金 收益 分配 为按 月结转 份额 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
84 
§9 基金 的财产 
（一） 基金 财产 的构 成 
是指购 买的 各类 证券 价值 、 银行存 款本 息和 基金 应收 的申购 基金 款以 及其 他投 资所形 成
的价值 总和 。 
（二） 基金 财产 净值 
基金财 产净 值是 指基 金财 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
（三） 基金 财产 的账 户 
本基金 财产 以基 金托 管人 名义开 立基 金托 管专 户和 证券交 易资 金账 户 ， 以 基金 托管人 和
基金联 名的 方式 开立 基金 证券账 户、 以基 金的 名义 开立银 行间 债券 托管 账户 ， 并报 中国 证监
会备案 。 开 立的 基金 专用 账户， 与基 金管 理人 、 基 金托管 人、 基金 销售 代理 人、 注 册登 记人
自有的 资产 账户 以及 其它 基金财 产账 户相 独立 。 
（四） 基金 财产 的处 分 
1 、本基 金财产 独立于 基金 管理人、 基金 托管人 的固 有财产。 基金 管理人 、基 金托管 人
不得将 本基 金财 产归 入其 固有财 产。 
2 ．基 金管 理人 、基 金托 管 人因本 基金 财产 的管 理、 运用或 者其 他情 形而 取得 的财产 
和收益 ，归 入本 基金 财产 。 
3 ．基 金管 理人 、基 金托 管 人因依 法解 散、 被依 法撤 销或者 被依 法宣 告破 产等 原因进 
行清算 的， 本基 金财 产不 属于其 清算 财产 。 
4. 非 因本 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对本 基金 财产强 制执 行。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
85 
§10 基金资 产估值 
本基金通 过每 日计算 基金 收益并分 配的 方式， 使基 金单位资 产净 值保持 在人 民币 1.00
元。 
（一） 计价 目的 
基金资 产计 价的 目的 是客 观、准 确地 反映 基金 资产 的价值 。 
（二） 计价 日 
本基金 的计 价日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 营业 日， 定价 时点 为上 述证 券交 易场所 的
收市时 间。 
（三） 计价 方法 
本基金 按以 下方 式进 行计 价： 
1 、本基 金计价 采用摊 余成 本法，即 计价 对象以 买入 成本列示 ，按 票面利 率或 商定利 率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内按 照实际 利率 法每 日计 提收 益。 本 基金 不采
用市场 利率 和上 市交 易的 债券和 票据 的市 价计 算基 金资产 净值 。 在有 关法 律法 规允许 交易 所
短期债 券可 以采 用摊 余成 本法计 价前 ，本 基金 暂不 投资于 交易 所短 期债 券。 
2 、为了 避免采 用摊余 成本 法计算的 基金 资产净 值与 按市场利 率和 交易市 价计 算的基 金
资产净 值发 生重 大偏 离， 从而对 基金 持有 人的 利益 产生稀 释和 不公 平的 结果 ， 基金 管理 人于
每一计 价日， 采用 估值 技 术， 对 基金持 有的 计价 对 象进行 重新 评估， 即 “影 子定价” 。 当 基
金资产净 值与 影子定 价的 偏离达到 或超 过基金 资产 净值的 0.5% 时，或 基金管 理人认为 发生
了其他 的重 大偏 离时 ， 基 金管理 人与 基金 托管 人商 定后进 行调 整， 使基 金资 产净值 更能 公允
地反映 基金 资产 价值 。 
3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行计 价不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法计 价。 
4 、如 有新 增事 项， 按国 家 相关法 律法 规规 定计 价。 
（四） 计价 对象 
本基金 依法 所持 有的 各类 有价证 券。 
（五） 计价 程序 
在计价 日， 基金 管理 人完 成计价 后， 将计 价结 果加 盖业务 公章 以书 面形 式报 给基金 托管
人， 基 金托管 人按 《 基金 契约》 及国家 有关 规定 的 计价方 法、 时 间、 程 序进 行复核， 基金 托
管人复 核无 误后 加盖 业务 公章返 回给 基金 管理 人。 月末、 年中 和年 末计 价复 核与基 金会 计账
目的核 对同 时进 行。 
（六） 计价 错误 的处 理 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
86 
当基金 计价 出现 错误 时， 基金管 理人 应当 立即 公告 、 予 以纠 正， 并采 取合 理 的措施 防止
损失进 一步 扩大 ； 计 价错 误偏差 达到 基金 资产 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 人应 当报中 国证 监
会备案。 计价 错误偏 差达 到基金资 产净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人 应当通 报基 金托管人 并报
中国证 监会 备案 。 
因基金 计价 错误 给投 资者 造成损 失的 应先 由基 金管 理人承 担 ， 基 金管 理人 对不 应由其 承
担的责 任， 有权 根据 过错 原则向 过错 人追 偿， 本契 约的当 事人 应将 按照 以下 约定处 理： 
1 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 注 册与 过户登 记人 、 或 代理 销
售机构 、 或投 资者自 身的 过错造 成差 错 ， 导致 其他 当事人 遭受 损失 的， 过错 的责任 人应 当 对
由于该 差错 遭受 损失 的当 事人 （ “ 受损 方” ） 按 下 述 “差错 处理 原则” 给予 赔偿并 承担 赔偿
责任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正； 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 ； 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失 （ “受 损方 ” ） ， 则差 错责 任方 应赔 偿受损 方的 损失， 并在 其 支付的 赔偿 金额
的范围 内对 获得 不当 得利 的当事 人享 有要 求交 付不 当得利 的权 利 ； 如 果获 得不 当得利 的当 事
人已经 将此 部分 不当 得利 返还给 受损 方 ， 则 受损 方应 当将其 已经 获得 的赔 偿额 加上已 经获 得
的不当 得利 返还 的总 和超 过其实 际损 失的 差额 部分 支付给 差错 责任 方； 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式； 
（5）差 错 责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 管理人 追偿 ， 如 果因 基金 托管人 过错 造成 基金 资产 损失时 ， 基 金管南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
87 
理人应 为基 金的 利益 向基 金托管 人追 偿 。 除 基金 管理 人和托 管人 之外 的第 三方 造成基 金资 产
的损失 ，并 拒绝 进行 赔偿 时，由 基金 管理 人负 责向 差错方 追偿 ； 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 法规 、《基 金
契约》 或其 他规 定， 基金 管理人 自行 或依 据法 院判 决、仲 裁裁 决对 受损 方承 担了赔 偿责 任 ，
则基金 管理 人有 权向 出现 过错的 当事 人进 行追 索 ， 并 有权要 求其 赔偿 或补 偿由 此发 生 的费 用
和遭受 的损 失； 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改注 册与过 户登 记人的交 易数 据的， 由注 册与过 户
登记人 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 资产 净值计 价错 误偏差达 到基 金资产 净值 的 0.25%
时，基金 管理 人应当 报中 国证监会 备案 ；计算 错误 偏差达到 基金 资产净 值 0.5% 时，基 金管
理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国证 监会 备案 。 
（七） 暂停 计价 的情 形 
1 、与 本基 金投 资有 关的 证 券交易 场所 遇法 定节 假日 或因其 他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 无法 准确 评估基 金资 产价 值时 。 
（八） 特殊 情形 的处 理 
1 、 基 金管 理人 按计 价方 法 的第 2 、3 条方 法进 行计 价 时， 所造 成的 误差不 作为 基金资 产
净值错 误处 理； 
2 、由于 本基金 所投资 的各 个市场及 其 登 记结算 机构 发送的数 据错 误，或 由于 其他不 可
抗力原 因， 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但是
未能发 现该 错误 的， 由此 造成的 基金 资产 计价 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿
责任。 但基 金管 理人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
88 
§11 基金的 收益与分配 
（一） 基金 收益 的构 成 
（1） 买卖 证券 差价 ； 
（2） 基金 投资 所得 债券 利 息、票 据投 资收 益； 
（3） 银行 存款 利息 ； 
（4） 已实 现的 其它 合法 收 入。 
因运用 基金 资产 带来 的成 本或费 用的 节约 计入 收益 。 
（二） 基金 净收 益 
基金净 收益 为基 金收 益扣 除按照 国家 有关 规定 可以 在基金 收益 中扣 除的 费用 后的 余 额 。 
（三） 收益 分配 原则 
1 、“每 日分配 、按月 支付 ”。本基 金收 益根据 每日 基金收益 公告 ，以每 万份 基金单 位
收益为 基准 ， 为投资 者每 日计算 当日 收益 并分 配， 每月集 中支 付收 益。 投资 者当日 收益 的 精
度为0.01 元， 第三 位采 用去尾 的方 式， 因去 尾形 成的余 额进 行再 次分 配。 
2 、本基 金根据 每日收 益情 况，将当 日收 益全部 分配 ，若当日 净收 益大于 零时 ，为投 资
者记正 收益 ； 若 当日 净收 益小于 零时 ， 为 投资 者记 负收益 ； 若 当日 净收 益等 于零时 ， 当 日投
资者不 记收 益。 
3 、本基 金每日 收益计 算并 分配时， 以人 民币元 方式 簿记，每 月累 计收益 支付 方式只 采
用红利 再投 资 （ 即红 利转 基金份 额） 方式 ， 投 资者 可通过 赎回 基金 份额 获得 现金收 益； 若投
资者在 每月 累计 收益 支付 时， 其累 计收 益恰好 为负 值， 则将 缩减 投资者 基金 份额 。 若 投资 者
全部赎 回基 金单 位时 ， 其 收益将 立即 结清 ， 若 收益 恰好为 负值 ， 则将从 投资 者赎回 基金 款 中
扣除。 
4 、T 日申 购的 基金 份额 不 享有当 日分 红权 益， 赎回 的基金 份额 享有 当日 分红 权益。 
5 、本基 金收益 每月中 旬集 中支付一 次， 成立不 满一 个月不支 付。 每一基 金单 位享有 同
等分配 权。 
6 、在不 影响投 资者利 益情 况下，基 金管 理人可 酌情 调整基金 收益 分配方 式， 此项调 整
不需要 基金 持有 人大 会决 议通过 。 
（四） 收益 公告 
本基金 每工 作日 公告 基金 日收益 和基 金七 日收 益率 。基金 收益 公告 由基 金管 理人拟 定 ，
并由基 金托 管人 核实 后确 定。 
基金日 收益=[当 日基 金净 收益/ 当日 基金 发行 在外 的 总份额]*10000 
上述收 益的 精度 为0.00001 元， 第六 位采 用去 尾的 方式。 
基金七 日收 益率 ＝【 （（ ∑Ri/7 ）*365 ）/10000 】*100% 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
89 
其中 ：Ri 为 最近 第 i 公 历日 （i=1,2 …..7 ） 的基 金日收 益 ， 基 金七 日收 益 率采取 四舍
五入方 式保 留小 数点 后三 位。 
（五） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
收益分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由基 金持有 人自 行承 担。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
90 
§12 基金的 费用与税收 
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用 
1 、与 基金 运作 有关 费用 的 种类： 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ； 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ； 
（3） 证券 交易 费用 ； 
（4） 基金 持续 销售 费用 ；



（5） 基金 信息 披露 费用 ； 
（6） 基金 持有 人大 会费 用 ； 
（7） 与基 金相 关的 会计 师费和 律师 费； 
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 
2 、 与 基金 运作 有关 费用 计提方 法、 计提 标准 和支 付方式 
（1） 基金 管理 费 
在通常 情况 下， 本基 金的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 0.33% 的年 费率 计算， 计算方 法
如下： 
H ＝E×0.33% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。 
（2） 基金 托管 费 
在通常 情况 下， 本基 金的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 0.10% 的年 费率 计算， 计算方 法
如下： 
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 ， 每 日计 提， 按月 支 付， 由基 金托 管人于 次月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。 
（3）上 述（一 ）中（4） 到（8） 项费用 由基金 托管 人根据其 它有 关法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。 
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
91 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。 
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可磋商 酌情 降低基 金管 理费、基 金托 管费， 下调 前述费 率
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。 
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 
1 、认 购费 
本基金 的认 购费 率 为 0。 
2 、申 购费 
本基金 的申 购费 率 为 0。 
3 、赎 回费 
本基金 的赎 回费 率 为 0。 
4 、持 续销 售费 
在通常 情况 下， 本基 金 A 级基金 份额 的持 续销 售费 年费率 为 0.25% ，B 级 基金 份额的 持
续销售 费年 费率 为0.01% 。各级 基金 份额 的持 续销 售费计 提的 计算 方法 如下 ： 
H ＝E×R÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的持 续销 售费 
E 为前 一日 该级 基金 资产 净值 
R 为该 级基 金份 额的 持续 销售费 率 
基金管 理人 可以 调整 对各 级基金 份额 计提 的持 续销 售费率 ， 但各 级持 续销 售费 年费率 最
高不超 过0.25% 。 基 金管 理 人必须 在开 始调 整之 日 前3 个工 作日 至少 在一 种中 国证监 会指 定
的媒体 上刊 登公 告。 
各级基 金份 额持 续销 售费 每日计 提， 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金 托管 人发 送持续 销
售费划 付指 令， 经基 金托 管人复 核后 于次 月首 日 起2 个工 作日 内从 基金 财产 中划出 ， 经 登记
结算机 构代 付给 各个 基金 销售机 构。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日 期 顺 延。 
 
5 、转 换费 
基金管 理人 已开 通本 基金 与基金 管理 人旗 下其 他基 金间的 转换 ， 转换 费用 的有 关规定 详
见2007 年8 月30 日 发布 的 《 南方 基金 管理 有限 公司 关于旗 下基 金在 部分 代销 机构开 展转 换
业务的 公告 》 、2008 年 3 月11 日发 布的 《 南方 基金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下基金 转换 业
务规则 的公 告》 和 2009 年 7 月 21 日发 布的 《关 于南方 现金 增 利 B 级 基金 开通基 金转 换和
AB 级 之间 调级 转换 业务 的 公告》 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
92 
6 、本基 金的实 际执行 费率 由基金管 理人 在基金 合同 规定的范 围内 调整。 本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认 为 需要 调整 费率 时， 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前的 三个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 报刊 或网 站上 刊登公 告。 
（三） 其他 费用 
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。 
（四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体， 依照 国家 法律 法规的 规定 ，履 行纳 税义 务。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
93 
§13 基金的 会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 每年 1 月1 日至12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会计 年度按 如
下原则 ：如 果基 金成 立少 于 3 个 月， 可以 并入 下一 个会计 年度 ； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民 币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 审计 
1 、本基 金管理 人聘请 普华 永道中天 会计 师事务 所（ 特殊普通 合伙 ）及其 具有 证券从 业
资格的 注册 会计 师对 基金 年度财 务报 表进 行审 计； 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，须 事先 征得 基金管 理人 和基 金托 管人 同意； 
3 、 基金 管理 人 （ 或 基金 托 管人） 认为 有充 足理 由更 换会计 师事 务所 ， 经 基金 托管人 （或
基金管 理人 ） 同意 ， 并 报 中国证 监会 备案 后可 以更 换。 更换 会计 师事务 所在 五个工 作日 内公
告。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
94 
§14 基金的 支付功能 
（一） 支付 实现 
本基金 可作 为现 金的 管理 工具之 一， 在销 售机 构技 术条件 许可 的情 况下 ， 可 以与基 金持
有人在 基金 销售 代理 人处 开立的 银行 账户 相连 接进 行现金 支付 划款 。 基金 持有 人运用 银行 账
户实现 本基 金支 付功 能的 指令被 视为 对其 所持 有的 相应价 值基 金份 额的 赎回 指令。 
（二） 支付 选择 
在支付 功能 开通 后， 投资 者可选 择是 否要 求此 项服 务。 
（三） 支付 条件 
基金管理人和基金销 售代 理人有权按照基金持 有人 的信用和基金资产规 模或 其他条件
对基金 持有 人设 立支 付限 制。 
（四） 支付 收费 
使用本基金与银行有 关账 户连接实现支付功能 的投 资者可享受所连接银 行账 户的费率
政策， 并遵 守该 银行 账户 的相关 规则 。 
（五） 违规 事项 
基金持 有人 违反 支付 规则 时， 基 金销 售代 理人 有权 取消持 有人 的支 付指 令； 出现恶 意侵
害基金 销售 代理 人和 其他 基金持 有人 利益 的情 况 ， 基 金销售 代理 人有 权依 法要 求该持 有人 承
担相应 责任 。 
（六） 声明 事项 
本基金 开通 支付 功能 的具 体时间 和实 施规 则以 基金 管理人 届时 发布 的公 告为 准。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
95 
§15 基金的 信息披露 
本基金 的信 息披 露应 符合 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《货币 市场
基金信 息披 露特 别规 定》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定。 本基 金信 息披露 事项 应当在 中国 证 监
会规定 时间 内， 通过 指定 报刊和 网站 等媒 介披 露， 并保证 投资 人能 够按 照基 金合同 约定 的时
间和方 式查 阅或 者复 制公 开披露 的信 息资 料。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前， 将 基金
招募说 明书 、 基金合 同摘 要登载 在指 定报 刊和 网站 上； 基金 管理 人、 基金 托 管人应 当同 时将
基金合 同、 基金 托管 协议 登载在 网站 上。 
基金合 同生 效后 ， 基 金管 理人应 当在 每六 个月 结束 之日起 四十 五日 内， 更新 招募说 明书
并登载 在网 站上 ，将 更新 后的招 募说 明书 摘要 登载 在指定 报刊 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
（三） 基金 募集 情况 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的结 果编 制基 金募 集情况 公告 ， 并在 募集 期结 束的次 日
登载于 指定 报刊 和网 站上 。 
（四） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 报刊 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 
（五） 基金 日收 益、 基金 七日收 益率 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ， 披 露开 放日 的每 万份基 金单 位收 益、 最近 七日收 益折 算的
年收益 率。 
基金管 理人 应当 在半 年度 和年度 最后 一个 市场 交易 日的次 日， 将前 日的 基金 资产净 值 、
基金日 收益 、基 金七 日收 益率登 载在 指定 报刊 和网 站上。 
（六） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资人 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（七） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
96 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起九 十日 内， 编制 完成基 金年 度报 告， 并将 年度报 告正
文登载 于网 站上 ，将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 六十 日内 ， 编 制完成 基金 半年 度报 告， 并将半 年度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报 刊上 。 
基金管 理人 应 当 在每 个季 度结束 之日 起十 五个 工作 日内， 编制 完成 基金 季度 报告， 并将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
基金合 同生 效不 足两 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
（八） 临时 报告 
基金发 生重 大事 件 ， 即 可能 对基金 份额 持有 人权 益或 者基金 份额 的价 格产 生重 大影响 的
事件 ， 有 关信 息披露 义务 人应当 在两 日内 编制 临时 报告书 ， 予以 公告 ， 并 在 公开披 露日 分别
报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地中 国证监 会派 出机 构备 案。 重大事 件 包 括 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长; 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚,
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、 当 “影 子定 价” 与 “摊 余成本 法” 确定 的基 金资 产净值 的偏 离度 的绝 对值 达到或 者
超过0.5% 时， 基金 管理 人 应当在 事件 发生 之日 起两 日内就 此事 项进 行临 时报 告； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
97 
19 、变 更基 金份 额发 售机 构； 
20 、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21 、开 放式 基金 开始 办理 申购、 赎回 ； 
22 、开 放式 基金 申购 、赎 回费率 及其 收费 方式 发生 变更； 
23 、开 放式 基金 发生 巨额 赎回并 延期 支付 ； 
24 、开 放式 基金 连续 发生 巨额赎 回并 暂停 接受 赎回 申请； 
25 、开 放式 基金 暂停 接受 申购、 赎回 申请 后重 新接 受申购 、赎 回； 
26 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
召开基 金份 额持 有人 大会 的， 召集 人应 当至 少提 前三 十日公 告基 金份 额持 有人 大会的 召
开时间 、会 议形 式、 审议 事项、 议事 程序 和表 决方 式等事 项。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集持 有人 大会 ， 基 金管 理人、 基金 托管 人对 基金 份额持 有人
大会决 定的 事项 不依 法履 行信息 披露 义务 的， 召集 人应当 履行 相关 信息 披露 义务。 
（十） 澄清 公告 
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共报刊 或网 站中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
（十一 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
（十二 ）信 息披 露文 件的 存放与 查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机 构 的住
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
98 
§16 风险揭 示 
（一） 市场 风险 
短期金 融市 场价 格受 到经 济因素 、政 治因 素、 投资 心理和 交易 制度 等各 种因 素的影 响 ，
导致基 金收 益水 平变 化， 产生风 险， 主要 包括 ： 
1 、 政策 风险。 因国 家宏 观 政策 （ 如货币 政策、 财政 政策、 行 业政 策、 地 区发 展政策 等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 。 
2 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变 动 。利 率直接 影
响着债 券的 价格 和收 益率 ，影响 着企 业的 融资 成本 和利润 。 
3 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 。 
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
5 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 。 
6 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收 入再 投资 收益的 影
响， 这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。 具体 为当 利率
下降时 ， 基 金从 投资 的固 定收益 证券 所得 的利 息收 入进行 再投 资时 ， 将 获得 比之前 较少 的收
益率 
7 、波动 性风险 。波动 性风 险主要存 在于 可转债 投资 中，表现 为可 转债的 价格 受到其 对
应股票 价格 波动 的影 响。 
（二） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等， 会 影响其 对信
息的占 有和 对经 济形 势、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 本 基金 可能
因为基 金管 理人 的因 素而 影响基 金收 益水 平。 
（三） 流动 性风 险 
本基金 属于 开放 式基 金 ， 在 基金的 所有 开放 日 ， 基 金管 理人都 有义 务接 受投 资者 的赎回 。
市场下 跌时 经常 出现 交易 量急剧 减少 的情 况， 如果 在这时 出现 较大 数额 的基 金赎回 申请 ， 则
使基金 资产 变现 困难 ，基 金面临 流动 性风 险。 
（四） 相对 风险 与绝 对风 险 
对于证 券投 资的 风险 衡量 上， 我 们还 应该 区分 相对 风险与 绝对 风险 。 绝 对风 险主要 是指
我们上 面已 经提 到的 各种 风险 ， 由 于这 些风险 的存 在， 投资 者可 能会承 担资 本损失 。 而相 对
风险主 要是 指单 位收 益所 对应的 风险 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
99 
 
（五） 本基 金法 律文 件风 险收益 特征 表述 与销 售机 构基金 风险 评价 可能 不一 致的风 险 
本基金 法律 文件 投资 章节 有关风 险收 益特 征的 表述 是基于 投资 范围 、 投 资比 例、 证 券市
场普遍 规律 等做 出的 概述 性描述 ， 代 表了 一般 市场 情况下 本基 金的 长期 风险 收益特 征。 销售
机构( 包括 基金 管理 人直 销 机构和 代销 机构)根 据相 关 法律法 规对 本基 金进 行风 险评价 ， 不同
的销售 机构 采用 的评 价方 法也不 同 ， 因 此销 售机 构的 风险等 级评 价与 本基 金法 律文件 中风 险
收益特 征的 表述 可能 存在 不同 ， 投 资人 在购 买本 基金 时需按 照销 售机 构的 要求 完成风 险承 受
能力与 产品 风险 之间 的匹 配检验 。 
（六） 其他 风险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因基 金业务 快速发 展 而 在制度建 设、 人员配 备、 内控制度 建立 等方面 不完 善而产 生
的风险 ； 
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6 、战争 、自然 灾害等 不可 抗力可能 导致 基金资 产的 损失，影 响基 金收益 水平 ，从而 带
来风险 ； 
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
100 
§17 基金的 终止与清算 
（一） 基金 合同 的终 止 
1 、出 现下 列情 况之 一的 ， 本基金 合同 经中 国证 监会 批准后 将终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2）基 金管理 人、基 金托 管人职责 终 止 ，在六 个月 内没有新 基金 管理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 基金 合同 约定 的其 他 情形； 
（4） 中国 证监 会允 许的 其 他情况 。 
2 、基 金合 同终 止时 ，基 金 管理人 应予 公告 并组 织清 算组对 基金 财产 进行 清算 。 
（二） 基金 财产 的清 算 
1 、清 算小 组 
（1）自 基金合 同终止 之日 起三个工 作日 内成立 基金 财产清算 小组 ，清算 小组 必须在 中
国证监 会的 监督 下进 行基 金清算 。 
（2）清 算小组 成员由 基金 管理人、 基金 托管人 、具 有从事证 券相 关业务 资格 的注册 会
计师、 律师 以及 中国 证监 会指定 的人 员组 成。 清算 小组可 以聘 请必 要的 工作 人员。 
（3）清 算小组 负责基 金资 产的保管 、清 理、估 价、 变现和分 配。 清算小 组可 以依法 进
行必要 的民 事活 动。 
2 、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 后， 由 清算小 组统 一接 管基 金资 产； 
（2） 清算 小组 对基 金资 产 进行清 理和 确认 ； 
（3） 对基 金资 产进 行估 价 ； 
（4） 对基 金资 产进 行变 现 ； 
（5） 将基 金清 算结 果报 告 中国证 监会 ； 
（6） 公布 基金 清算 公告 ； 
（7） 进行 基金 剩余 资产 的 分配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指清 算小 组在 进行基 金清 算过 程中 发生 的所有 合理 费用 ， 清算 费用 由清算 小
组从基 金资 产中 支付 。 
4 、基 金剩 余资 产的 分配 
基金清 算后 的全 部剩 余资 产扣除 基金 清算 费用 后 ， 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比
例进行 分配 。 
5 、基 金清 算的 公告 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
101 
清算小 组作 出的 清算 报告 经会计 师事 务所 审计 ， 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后， 报 中国
证监会 备案 后5 个工 作日 由清算 小组 公告 。 
6 、基 金清 算账 册及 文件 的 保存 
基金清 算账 册及 有关 文件 由基金 托管 人按 照国 家有 关规定 保存 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
102 
§18 基金合 同的内容摘要 
一、基 金合 同的 当事 人及 权利义 务 
（一） 基金 合同 的当 事人 
1 、基 金管 理人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：广 东省 深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号免 税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、
33 层 整层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
实收资 本：1.5 亿元 人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
2 、基 金托 管人 
基金托 管人 名称 ：中 国工 商银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 国务 院《 关于 中国 人民银 行专 门行 使中 央银 行职能 的 
决定》 （国 发[1983]146 号） 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元 
存续期 间： 持续 经营 
3 、基 金份 额持 有人 
基金投 资者 购买 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对本 基金合 同的 承认 和接 受 ， 基 金投资 者
自取得 依据 本基 金合 同发 售的基 金份 额， 即成 为本 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持 有人 作为本 基金 合同 当事 人并 不以在 本基 金
合同上 书面 签章 为必 要条 件。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、基 金管 理人 的权 利 
（1） 自 本基 金合 同生 效之 日起， 依法 律法 规和 本基 金合同 的规 定运 用并 管理 基金资 产 ； 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
103 
（2）依 据基金 合同的 规定 ， 获得基 金管 理人的 管理 费、其他 法定 收入和 法律 法规允 许
或监管 部门 批准 的约 定收 入； 
（3） 提议 召开 基金 份额 持 有人大 会； 
（4）监 督本基 金的托 管行 为，如认 为基 金托管 人违 反了本基 金合 同及国 家法 律法规 ，
应呈报 中国 证监 会和 银行 业监管 机构 ，并 采取 必要 措施保 护基 金投 资者 的利 益； 
（5） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（6） 发售 基金 份额 ； 
（7） 选择 、更 换基 金销 售 代理人 ，对 基金 销售 代理 人的相 关行 为进 行监 督和 处理； 
（8） 委托 其他 机构 担任 注 册登记 人， 担任 注册 登记 人，更 换注 册登 记人 ； 
（9）依 照有关 法律法 规， 代表基金 行使 因运营 基金 资产而产 生的 股权、 债权 及其他 权
利； 
（10） 以自 身名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ； 
（11） 依据 有关 法律 规定 及本基 金合 同制 定或 决定 基金收 益的 分配 方案 ； 
（12） 在基 金存 续期 内， 依据有 关的 法律 法规 和本 基金合 同的 规定 ， 暂 停受 理申购 、 赎
回申请 ； 
（13 ） 在 符合 有关法 律法 规和基 金合 同的 前提 下， 制订和 调整 开放 式基 金业 务规则 ， 决
定基金 的除 托管 费率 之外 的相关 费率 结构 和收 费方 式； 
（14） 有关 法律 、法 规和 基金合 同规 定的 其他 权利 。 
2 、基 金管 理人 的义 务 
（1） 遵守 基金 合同 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产； 
（4）对 所管理 的不同 基金 资产分别 设账 、进行 基金 会计核算 ，编 制财务 会计 报告及 基
金报告 。 
（5）设 置相应 的部门 并配 备足够的 具有 专业资 格的 人员进行 基金 投资分 析、 决策， 以
专业化 的经 营方 式管 理和 运作基 金资 产； 
（6）设 置相应 的部门 并配 备足够的 专业 人员办 理基 金份额的 认购 、申购 、赎 回和其 他
业务或 委托 其他 机构 代理 该项业 务； 
（7）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管 理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 资产 和基 金管 理人 的资产 相互 独立 ， 保 证不 同基金 在资 产运 作、 财务 管理等 方面 相互
独立； 
（8）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 利用 基金资 产为 自己及 基
金份额 持有 人外 的任 何第 三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 资产 ； 
（9） 办理 与基 金财 产管 理 业务活 动有 关的 信息 披露 事项； 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
104 
（10） 依法 接受 基金 托管 人的监 督； 
（11） 按规 定计 算并 公告 基金资 产净 值、 基金 份额 净值； 
（12） 严格 按照 《基 金法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（13） 按照 有关 的法 律法 规保守 基金 商业 秘 密 ，不 得泄露 基金 投资 计划 、投 资意向 等 。
除 《基 金法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 另有 规定 外， 在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ， 不
得向他 人泄 露； 
（14） 按基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
（15） 按规 定受 理并 办理 申购和 赎回 申请 ，及 时、 足额支 付赎 回款 项； 
（16） 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
（17） 依据 《基 金法 》、 基金合 同及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（18） 保存 基金 的会 计账 册、报 表、 记 录15 年以 上 ； 
（19） 确保 向基 金投 资者 提供的 各项 文件 或资 料在 规定的 时间 内发 出； 保 证 基金投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并得到 有关 资料
的复印 件； 
（20） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ； 
（21） 面临 解散 、 依 法被 撤销、 破产 或者 由接 管人 接管其 资产 时， 及时 报告 中国证 监会
并通知 基金 托管 人； 
（22） 因过 错导 致基 金资 产的损 失， 应承 担赔 偿责 任，其 过错 责任 不因 其退 任而 免 除 ； 
（23 ） 因 基金 估值错 误给 投资者 造成 损失 的， 应先 由基金 管理 人承 担， 基金 管理人 对 不
应由其 承担 的责 任， 有权 向过错 人追 偿； 
（24） 监督 基金 托管 人按 照基金 合同 规定 履行 义务 ， 基金 托管 人因 过错 造成 基金资 产损
失时， 应为 基金 向基 金托 管人追 偿， 但不 承担 连带 责任、 赔偿 责任 及其 他法 律责任 ； 
（25） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ； 
（26） 有关 法律 、法 规和 基金合 同规 定的 其他 义务 。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、基 金托 管人 的权 利 
（1） 自 本基 金合 同生 效之 日起， 依法 律法 规和 本基 金合同 的规 定持 有并 保管 基金资 产 ； 
（2）依 据本基 金合同 约定 获得基金 托管 费、其 他法 定收入和 其他 法律法 规允 许或监 管
部门批 准的 约定 收入 ； 
（3）依 据有关 法规监 督本 基金的投 资运 作，如 认为 基金管理 人违 反了本 基金 合同及 国
家法律 法规 ，应 呈报 中国 证监会 ，并 采取 必要 措施 保护基 金投 资者 的利 益； 
（4） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（5） 提议 召开 基金 份额 持 有人大 会； 
（6） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 规定 的其 他权 利。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
105 
2 、基 金托 管人 的义 务 
（1） 遵守 基金 合同 ； 
（2） 依法 持有 基金 资产 ； 
（3） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则安 全保 管基 金资 产； 
（4）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备有 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 资产 托管 事宜 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 资
产的安 全， 保证 其托 管的 基金资 产与 基金 托管 人自 有资产 以及 不同 的基 金资 产相互 独立 ； 对
不同的 基金 分别 设置 账户 ， 独立 核算， 分账 管理 ， 保 证不同 基金 之间 在账 户设 置、 资 金划 拨、
账册记 录等 方面 相互 独立 ； 
（6）除 依据《 基金法 》、 基金合同 及其 他有关 规定 外，不得 为自 己及任 何第 三人谋 取
利益， 不得 委托 第三 人托 管基金 资产 ； 
（7） 保管 由 基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（8）以 基金托 管人的 名义 开立基金 托管 专户和 证券 交易资金 账户 ，以基 金托 管人及 基
金联名 的方 式开 立基 金证 券账户 ， 以 基金 的名 义开 立银行 间债 券托 管账 户， 负责基 金投 资于
证券的 清算 交割 ，执 行基 金管理 人的 划款 指令 ，并 负责办 理基 金名 下的 资金 往来； 
（9）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、基金 合同 及其他有 关规 定另有 规定 外，在 基
金信息 公开 披露 前应 予保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（10） 复核 、审 查基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 、基金 份额 净值 ； 
（11） 采用 适当 、 合 理的 措施， 使本 基金 份 额 的认 购、 申 购、 赎回 等事 项符 合基金 合同
等有关 法律 文件 的规 定； 
（12） 采用 适当 、 合 理的 措施， 使基 金管 理人 用以 计算本 基金 份额 的认 购、 申购和 赎回
的方法 符合 本基 金合 同等 有关法 律文 件的 规定 ； 
（13 ） 采 用适 当、 合理 的 措施 ， 使 基金 投资和 融资 的条件 符合 本基 金合 同等 有关法 律文
件的规 定； 
（14 ） 按 规定 出具基 金托 管情况 的报 告 ， 复核 基金 业绩报 告 ， 并 报银行 业监 管机构 和 中
国证监 会； 
（15） 在定 期报 告内 出具 基金托 管人 意见 ； 
（16） 按有 关规 定， 保存 基金的 会计 账册 、报 表和 记录 15 年 以上 ； 
（17） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（18 ） 依 基金 管理 人指 令或 有关规 定将 基金 份额 持有 人收益 和赎 回款 项自 基金 托管专 户
划出； 
（19） 参加 基金 清算 小组 ，参与 基金 资产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ； 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
106 
（20） 面临 解散 、 依 法被 撤销、 破产 或者 由接 管人 接管其 资产 时， 及时 报告 中国证 监会
和银行 业监 管机 构， 并通 知基金 管理 人； 
（21） 因过 错导 致基 金资 产的损 失， 应承 担赔 偿责 任，其 过错 责任 不因 其退 任而 免 除 ； 
（22） 监督 基金 管理 人按 照基金 合同 规定 履行 义务 ， 基金 管理 人因 过错 造成 基金资 产损
失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿， 但不 承担 连带 责任、 赔偿 责任 及其 他法 律责任 ； 
（23） 不从 事任 何有 损基 金及其 他基 金当 事人 利益 的活动 ； 
（24） 办理 与基 金托 管业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
（25） 有关 法律 、法 规和 基金合 同规 定的 其他 义务 。 
（四） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 
1 、每 份基 金份 额代 表同 等 的权利 和义 务。 
2 、基 金份 额持 有人 权利 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或 者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7）对 基金管 理人、 基金 托管人、 销售 机构、 注册 登记人损 害其 合法权 益的 行为依 法
提起诉 讼； 
（8） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 约定 的其 他权 利。 
3 、基 金份 额持 有人 义务 
（1） 遵守 基金 合同 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 规定 的费 用； 
（3） 承担 基金 亏损 或者 终 止的有 限责 任； 
（4） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
（5） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 规定 的其 他义 务。 
二、基 金份 额持 有人 大会 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 合法 的授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人 持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
（一） 召开 事由 
1 、 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ， 经基 金管 理 人或基 金托 管人 或持 有 10% 以上 （ 不
含10% ）基 金份 额的 基金 份额持 有人 （以 基金 管理 人收到 提议 当日 的基 金份 额计算 ，下 同 ）
提议时 ，应 当召 开基 金份 额持有 人大 会： 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
107 
终止基 金合 同； 
转换基 金运 作方 式； 
提高基 金管 理人 、 基 金托 管人的 报酬 标准 （但 根据 法律法 规的 要求 提高 该等 报酬标 准的
除外） ； 
更换基 金管 理人 、基 金托 管人； 
对基金 当事 人权 利和 义务 产生重 大影 响的 事项 ； 
《基金 法》 、《 运作 办法 》及其 它有 关法 律法 规、 本基金 合同 规定 的其 它事 项。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后变 更， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
(1)调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ； 
在法律 法规 和本 基金 合同 规定的 范围 内变 更本 基金 份额的 申购 费率 、 赎回 费率 或收费 方
式； 
因相应 的法 律、 法规 发生 变动应 当对 基金 合同 进行 变更； 
对基金 合同 的变 更不 涉及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
对基金 合同 的变 更对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
按照法 律法 规或 本基 金合 同规定 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 的其 它情 形。 
（二） 会议 召集 方式 
1 、除法 律法规 或基金 合同 另有规定 外， 基金份 额持 有人大会 由基 金管理 人召 集，基 金
份额持 有人 大会 的权 益登 记日 、 开 会时 间、 地点 由 基金管 理人 选择 确定 ， 在 基金管 理人 未按
规定召 集或 不能 召集 时, 由 基金托 管人 召集 ； 
2 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起十 日内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人 。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日起 六十日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当自 行召 集并 确 定开会 时间 、 地 点、 方 式和 权益登 记日 ； 
3 、代 表基 金份 额 10 ％以 上（不 含 10% ） 的基 金份 额持有 人认 为有 必要 召开 基金份 额持
有人大 会的 ， 应 当向 基金 管理人 提出 书面 提议 。 基 金管理 人应 当自 收到 书面 提议之 日起 十日
内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知提 出提 议的 基金 份额 持有人 代表 和基 金托 管人 。 基金 管理 人决
定召集 的 ， 应 当自出 具书 面决定 之日 起六 十日 内召 开； 基金 管理 人决定 不召 集， 代表 基金 份
额10 ％ （ 不含10% ） 以 上 的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应当 向基 金托管 人提 出书
面提议 。 基 金托 管人 应当 自收到 书面 提议 之日 起十 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议
的基 金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ； 基 金托 管人 决定召 集的 ， 应 当自 出具 书面决 定之 日起
六十日 内召 开； 
4 、代 表基 金份 额 10 ％以 上（不 含 10% ） 的基 金份 额持有 人就 同一 事项 要求 召开基 金份
额持有 人大 会， 而基 金管 理人、 基金 托管 人都 不召 集的， 代表 基金 份额10 ％ 以上 （ 不含10%）南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
108 
的基金 份额 持有 人有 权自 行召集 基金 份额 持有 人大 会， 但应 当至 少提 前三 十日 向中国 证监 会
备案。 
基金份 额持 有人 依法 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 的， 基 金管 理人、 基金 托管 人应当 配
合，不 得阻 碍、 干扰 。 
（三） 通知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集人 应当 至少 提前 三十 日在中 国证 监会 指定 的至 少一种 指
定报刊 或网 站公 告会 议通 知。基 金份 额持 有人 大会 通知将 至少 载明 以下 内容 ： 
会议召 开时 间、 地点 、方 式； 
会议审 议事 项、 议事 程序 、表决 方式 ； 
有权出 席基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额 持有 人的 权益登 记日 ； 
代理投 票委 托书 送达 时间 和地点 ； 
会务常 设联 系人 姓名 、电 话； 
会者须 准备 或履 行的 文件 和手续 ； 
召集人 认为 需要 通知 的其 他事项 。 
如召集 人为 基金 管理 人 ， 还 应另行 书面 通知 基金 托管 人到指 定地 点对 书面 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 书面 表决
意见的 计票 进行 监督 ； 如 召集人 为基 金份 额持 有人 ， 则应 另行 书面 通知 基金 管理人 和基 金托
管人到 指定 地点 对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 
（四） 会议 的召 开方 式 
1 、会 议方 式 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 方式 包括 现场 开会 和通讯 方式 开会 ； 
（2）现 场开会 由基金 份额 持有人本 人出 席或通 过授 权委托书 委派 其代理 人出 席，现 场
开会时 基金 管理 人和 基金 托管人 的授 权代 表应 当出 席； 
（3） 通讯 方式 开会 指按 照 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决； 
（4）会 议的召 开方式 由召 集人确定 。但 决定基 金管 理人更换 或基 金托管 人的 更换事 宜
必须以 现场 开会 方式 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
2 、基 金份 额持 有人 大会 召 开条件 
（1） 现场 开会 
必须同 时符 合以 下条 件时 ，现场 会议 方可 举行 ： 
1 ）对到 会者在 权益登 记日 持有基金 份额 的统计 显示 ，有效的 基金 份额应 当大 于在代 表
权益登 记日 基金 总份 额 的50%（ 不含50% ）； 
2 ）到会 的基金 份额持 有人 身份证明 及持 有基金 份额 的凭证、 代理 人身份 证明 、委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定，并 且持 有基 金份 额的 凭证与 基金 管理 人持 有的 登记资 料 相 符 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
109 
未能满足上述条件的 情况 下，则召集人可另行 确定 并公告重新开会的时 间（ 至少应在
15 个 工作 日后 ）和 地点 ， 但确定 有权 出席 会议 的基 金份额 持有 人资 格的 权益 登记日 不变 。 
（2） 通讯 开会 
必须同 时符 合以 下条 件时 ，通讯 会议 方可 举行 ： 
1 ） 召集 人按 基金 合同 规定 公布会 议通 知后 ， 在 两个 工作日 内连 续公 布相 关提 示性公 告 ； 
2 ）召集 人在公 证机关 的监 督下按照 会议 通知规 定的 方式收取 和统 计基金 份额 持有人 的
书面表 决意 见； 
3 ）本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基
金份额 占在 权益 登记 日基 金总份 额 的50% 以上 （不 含 50% ）；



4 ）直接 出具书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 其它 代表， 同
时 提 交 持 有 基金 份 额 的 凭证 和 受 托 出 席会 议 者 出 具的 委 托 人 持 有基 金 份 额 的凭 证 和 授 权委
托书等 文件 符合 法律 法规 、基金 合同 和会 议通 知的 规定。 
如表决截 止日 前（含 当日 ）未达到 上述 要求,则 召集 人可另行 确定 并公告 重新 表决的 时
间（至 少应 在 15 个工 作日 后）， 但确 定有 权出 席会 议的基 金份 额持 有人 资格 的权益 登记 日
不变。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
（1）议 事内容 仅限于 本基 金合同第 四部 分“一 、召 开事由” 中所 指的关 系基 金份额 持
有人利 益的 重大 事项 ； 
（2） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决； 
（3） 基金 管理 人、 基 金托 管人、 持有 权益 登记 日基 金总份 额 10% 以 上 （ 不含10% ） 的 基
金 份 额 持 有 人可 以 在 大 会召 集 人 发 出 会议 通 知 前 向大 会 召 集 人 提交 需 由 基 金份 额 持 有 人大
会审议 表决 的提 案， 也可 以在会 议通 知发 出后 向大 会召集 人提 交临 时提 案 （ 临时提 案只 适用
于现场 方式 开会 ）， 临时 提案最 迟应 当在 大会 召开 日前 15 日提 交召 集人 ；召 集人对 于临 时
提案应 当最 迟在 大会 召开 日前 10 日 公告 ； 对 于基 金 份额持 有人 提交 的提 案 （包 括临时 提案 ） ，
大会召 集人 应当 按照 以下 原则对 提案 进行 审核 ： 
（4）关 联性。 大会召 集人 对于基金 份额 持有人 提案 涉及事项 与基 金有直 接关 系，并 且
不超出 法律 法规 和基 金合 同规定 的基 金份 额持 有人 大会职 权范 围的 ， 应 提交 大会审 议； 对于
不符合 上述 要求 的， 不提 交基金 份额 持有 人大 会审 议。 如 果召 集人 决定 不将 基金份 额持 有人
提案提 交大 会表 决， 应当 在该次 基金 份额 持有 人大 会上进 行解 释和 说明 ； 
（5）程 序性。 大会召 集人 可以对基 金份 额持有 人的 提案涉及 的程 序性问 题作 出决定 。
如将其 提案 进行 分拆 或合 并表决 ， 需征 得原提 案人 同意 ； 原 提案 人不同 意变 更的 ， 大 会主 持
人可以 就程 序性 问题 提请 基金份 额持 有人 大会 作出 决定 ， 并 按照 基金 份额 持有 人大会 决定 的
程序进 行审 议。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
110 
（6）基 金份额 持有人 大会 的召集人 发出 召集会 议的 通知后， 如果 需要对 原有 提案进 行
变更, 应当 最迟 在基 金份 额 持有人 大会 召开 日 前10 日 公告。 否则， 会议 的召 开日 期应当 顺延
并保证 至少 与公 告日 期 有10 日 的间 隔期 。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 在公 证机构 的监 督 下
形成大 会决 议。 
基金管 理人 召集 大会 时， 由基金 管理 人授 权代 表主 持； 基金 托管 人召集 大会 时， 由基 金
托管人 授权 代表 主持 ；代 表基金 份 额10 ％以 上（ 不 含 10% ）的 基金 份额 持有 人召集 大会 时 ，
由出席 大会 的基 金份 额持 有人和 代理 人以 所代 表的 基金份 额 50% 以 上（ 不含 50% ）多 数选 举
产生一 名代 表作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明 参加会 议人 员姓 名 （ 或单 位 名称） 、
身份证 号码 、 住 所地 址、 持有或 者代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 等
事项。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，由召 集人 在会 议通 知中 提前 30 日公 布提 案， 在所 通知的 表
决截止 日期 第二 日统 计全 部有效 表决 ，在 公证 机构 监督下 形成 决议 。 
（六） 表决 
1 、基 金份 额持 有人 所持 每 份基金 份额 享有 一票 表决 权。 
2 、基 金份 额持 有人 大会 不 得就未 经公 告的 事项 进行 表决。 
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 议分为 一般 决议 和特 别决 议。 
（1）一 般决议 ：一般 决议 须经出席 会议 的基金 份额 持有人及 代理 人所持 表决 权的 50%
以上（不 含 50% ）通 过方 为有效； 除下 列（2） 所规 定的须以 特别 决议通 过事 项以外的 其他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过； 
（2）特 别决议 ：特别 决议 须经出席 会议 的基金 份额 持有人及 代理 人所持 表决 权的 2/3
以上 （不 含2/3 ） 通 过方 可 作出 。 涉 及基 金管 理人 更 换、 基金 托管 人更 换 、 转 换基金 运作 方
式、终 止基 金合 同的 合同 变更必 须以 特别 决议 的方 式通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 备案 ，并 予以 公 告 。 
4 、基 金份 额持 有人 大会 采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
5 、对于 通讯开 会方式 的表 决，除非 在计 票时 有 充分 的相反证 据证 明，否 则表 面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ； 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的
视为无 效表 决。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
111 
6 、基金 份额持 有人大 会的 各项提案 或同 一项提 案内 并列的各 项议 题应当 分开 审议、 逐
项表决 。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 基金份 额持有 人大 会由基金 管理 人或基 金托 管人召集 ，则 基金份 额持 有人大 会
的 主 持 人 应 当在 会 议 开 始后 宣 布 在 出 席会 议 的 基 金份 额 持 有 人 和代 理 人 中 选举 两 名 代 表与
大会召 集人 授权 的一 名监 督员共 同担 任监 票人 ； 如 大会由 基金 份额 持有 人自 行召集 ， 基 金份
额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人和 代 理 人 中选
举三名 代表 担任 监票 人； 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点，由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果， 并由 公证 机关 对其 计票过 程予 以公 证； 
（3）如 果大会 主持人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以对所 投票 数进行 重新 清点； 如
果大会 主持 人对 于提 交的 表决结 果没 有怀 疑 ， 而 出席 会议的 其他 人员 对大 会主 持人宣 布的 表
决结果 有异 议， 有权 在宣 布表决 结果 后立 即要 求重 新清点 ， 大 会主 持人 应当 立即重 新清 点并
公布重 新清 点结 果。 重新 清点仅 限一 次。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机 关对 其计 票过程 予以 公证 。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 通过 的一般 决议 和特 别决 议 ， 召 集人应 当自 通过 之日 起五 日内报 中
国证监 会核 准或 者备 案 。 基 金份额 持有 人大 会决 定的 事项自 中国 证监 会依 法核 准或者 出具 无
异议意 见之 日起 生效 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
定。 
基金份额持有人大会 决议 自生效之日起两个工 作日 内在中国证监会指定 的至 少一种指
定报刊 或网 站公 告。 
三、基 金合 同的 变更 和终 止 
（一） 基金 合同 的变 更 
1 、本 基金 合同 的变 更应 经 基金管 理人 和基 金托 管人 同意； 
2 、变更 基金合 同应经 基金 份额持有 人大 会决议 通过 并报中国 证监 会批准 ，自 批准之 日
起生效 。 但 如因 相应 的法 律法规 发生 变动 并属 于本 基金合 同必 须遵 照进 行变 更的情 形， 或者
基金合 同的 变更 不涉 及基 金合同 当事 人权 利义 务关 系发生 变化 ， 或者 基金 合同 的变更 对基 金
份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响， 可不 经基 金份 额持有 人大 会决 议， 而经 基金管 理人 和基
金托管 人同 意变 更后 公布 ，并报 中国 证监 会备 案。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
112 
（二） 基金 合同 的终 止 
1 、出 现下 列情 况之 一的 ， 本基金 合同 经中 国证 监会 批准后 将终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2）基 金管理 人、基 金托 管人职责 终止 ，在六 个月 内没有新 基金 管理人 、新 基金托 管
人承接 的； 
（3） 基金 合同 约定 的其 他 情形； 
（4） 中国 证监 会允 许的 其 他情况 。 
2 、基 金合 同终 止时 ，基 金 管理人 应予 公告 并组 织清 算组对 基金 财产 进行 清算 。 
四、争 议的 解决 方式 
各方当 事人 因基 金合 同而 产生的 或与 基金 合同 有关 的一切 争议 ， 如经 友好 协商 未能解 决
的，可 向基 金管 理人 注册 地人民 法院 起诉 。 
五、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式 
《基金 合同 》 、 《 招募 说 明书》 和更 新的 招募 说明 书等文 本存 放 在 基金 管理 人、 基 金托
管人和 基金 销售 代理 人处 ， 投 资者 可免 费查阅 。 在 支付工 本费 后 ， 可在 合理 时间内 取得 上述
文件复 印件 。 
对投资 者按 此种 方式 所获 得的文 件及 其复 印件 ， 基金 管理人 和基 金托 管人 应保 证与所 公
告文本 的内 容完 全一 致。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
113 
§19 基金托 管协议的内容 摘要 
一、托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：广 东省 深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号免 税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、
33 层 整层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 证监 基字[1998]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
实收资 本：1.5 亿元 人民 币 
（二） 基金 托管 人 
基金托 管人 名称 ：中 国工 商银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：姜 建清 
成立时 间：1984 年1 月1 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 国务 院 《关 于中 国人 民银行 专门 行使 中央 银行 职能的 决
定》（ 国发[1983]146 号） 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、 代理 兑付 政府 债券； 代收 代付 业务 ；代 理证券 投资 基金 清算 业务 （银证 转账 ） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个 人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
114 
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。 
二、基 金托 管人 与基 金管 理人之 间的 业务 监督 、核 查 
（一） 基金 托管 人根 据 《 基金法 》 、 《 基金 合同 》 和 有关法 规的 规定 ， 对 基金 投资范 围、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产核 算、 基金 日 收益和 基金 七日 收益 率的 计算方 法 、 基 金
价格的 计算 方法 、 基 金管 理人报 酬的 计提 和支 付、 基金费 用的 支付 、 基 金申 购资金 的到 账 和
赎回资 金的 划付 、 基 金收 益 分配、 基金 的融 资条 件等 行 为的合 法性 、 合 规性 进行 监 督和核 查。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人的违 规行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 ， 并要 求其
限期纠 正 ， 基 金管理 人收 到通知 后应 及时 核对 、 确 认并以 书面 形式 给托 管人 发出回 函 。 在 限
期内 ， 托 管人 有权随 时对 通知事 项进 行复 查， 督促 基金管 理人 改正 。 基 金管 理人对 托管 人 通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
（二） 根据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 它有 关规 定， 基 金管 理人 就基 金托 管人是 否
及时执 行基 金管 理人 的投 资指令 、 是 否妥 善保 管基 金的全 部资 产、 是否 及时 按照基 金管 理人
的指令 向注 册登 记人 支付 赎回和 分红 款项 ，对 基金 托管人 进行 监督 和核 查。 
基金管 理人 可定 期对 基金 托管人 保管 的基 金资 产进 行核查 。 基金 管理 人发 现基 金托管 人
未对基 金资 产实 行分 账管 理、 擅 自挪 用基 金资 产、 因 托管人 的过 错导 致基 金资 产灭失 、 减 损、
或处于 危险 状态 的， 基金 管理人 应以 书面 方式 要求 托管人 予以 纠正 和采 取必 要的补 救措 施 。
基金管 理人 有义 务要 求托 管人赔 偿基 金因 此所 受的 损失。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人的行 为违 反 《 基金 法》 、 《基 金合 同》 和 其他 有 关法规 的规
定， 应 及时 以书 面形 式通 知基金 托管 人限 期纠 正， 基金托 管人 收到 通知 后应 及时核 对并 以书
面形式 给基 金管 理人 发出 回函 。 在 限期 内， 基金 管 理人有 权随 时对 通知 事项 进行复 查 ， 督 促
托管人 改正 。 基 金托 管人 对基金 管理 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ， 基金 管理 人应
报告中 国证 监会 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金托
管人限 期纠 正。 
（三）基金管理人和 基 金托 管 人 有 义 务 配 合 和协 助对 方 依 照 本 协 议 对 基金 业务 执 行 监
督、核 查。 基金 管理 人或 托管人 无正 当理 由， 拒绝 、阻挠 对方 根据 本协 议规 定行使 监督 权 ，
或采取 拖延 、 欺诈 等手 段妨 碍对方 进行 有效 监督 ， 情节 严重或 经监 督方 提出 警告 仍不改 正的 ，
监督方 应报 告中 国证 监会 。 
三、基 金资 产财 产的 保管 
（一） 基金 资产 基金 财产 保管的 原则 
基金托 管人 依法 持有 基金 资产基 金财 产， 应安 全保 管所收 到基 金的 全部 资产 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
115 
基金资 产基 金财 产应 独立 于基金 管理 人、 基金 托管 人的自 有资 产。 基金 托管 人应为 基金
设立独 立的 账户 。 本基 金资 产基金 财产 与托 管人 的其 他资产 及其 他基 金的 资 产 应该实 行严 格
的分账 管理 。托 管人 不得 自行运 用、 处分 、分 配基 金的任 何资 产。 
对于因 为基 金投 资产 生的 应收资 产 ， 应 由基 金管 理人 负责与 有关 当事 人确 定到 账日期 并
通知托 管人 ， 到 账日 基金 资产基 金财 产没 有到 达托 管人处 的， 托管 人应 及时 通知基 金管 理人
采取措 施进 行催 收， 由此 给基金 造成 损失 的， 基金 管理人 应负 责向 有关 当事 人追偿 基金 的损
失。 
对于因 基金 投资 产生 的应 收资产 ， 应由 基金 管理 人负 责与有 关当 事人 确定 到账 日期并 通
知托管 人， 到账 日基 金资 产没有 到达 托管 人处 的， 托管人 应及 时通 知基 金管 理人采 取措 施进
行催收 ，由 此给 基金 造成 损失的 ，基 金管 理人 应负 责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 。 
对于基 金申 （ 认） 购过 程 中产生 的应 收资 产， 应由 基金管 理人 负责 与有 关当 事人确 定到
账日期 并通 知基 金托 管人 ， 到账 日基 金资 产没 有到 达托管 人处 的， 基金 托管 人应及 时通 知基
金管理 人采 取措 施进 行催 收， 由 此给 基金 造成 损失 的， 管 理人 应负 责向 有关 当事人 追偿 基金
的损失 。 
（二） 基金 成立 时募 集资 金的验 证 
基金募集截止，由基 金管 理人聘请具有从事证 券相 关业务资格的会计师 事务 所进行验
资， 出 具验 资报 告。 基 金管 理人应 督促 注册 登记 人应 将募得 的全 部资 金存 入基 金托管 人为 基
金开立 的银 行账 户中 。基 金托管 人在 收到 资金 当日 出具基 金资 产接 收报 告。 
（三） 投资 人申 购资 金的 归集和 赎回 资金 的派 发 
基金申 购、 赎回 的款 项采 用净额 交收 的结 算方 式。T+1 日 的赎 回款 与T+2 日 申 购款进 行
轧差净 额交 收。 
基金托 管人 应及 时查 收申 购资金 是否 到账 ， 对 于未 准时到 账的 资金 ， 应 及时 通知基 金管
理人， 由基 金管 理人 负责 催收。 
因投资 者赎 回而 应划 付的 款项， 基金 托管 人应 根据 基金管 理人 的指 令进 行划 付。 
（四） 基金 银行 账户 的开 设和管 理 
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 基金托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 基金 托管 专户 进行 。 
基金托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立任 何银 行账 户 ； 亦 不得 使用基 金的 任何 账户 进行 本基金 业务 以
外的活 动。 
基金托 管专 户的 管理 应符 合 《银 行账 户管 理办 法》 、 《现金 管理 条例》 、 《 中 国人民 银
行利率 管理 的有 关规 定》 、 《关于 大额 现金 支付 管 理的通 知》 、 《 支付 结算 办法》 以及 中国
人民银 行 的 其他 规定 。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
116 
（五） 基金 证券 账户 和资 金账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
基金托管 人以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 
（六） 债券 托管 乙类 账户 的开设 和管 理 
1 、基金 成立后 ，基金 管理 人负责向 中国 证监会 和中 国人民银 行申 请基金 进入 全国银 行
间同业 拆借 市场 进行 交易 。由基 金管 理人 在中 国外 汇交易 中心 开设 同业 拆借 市场交 易账 户 ，
由基金 托管 人在 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司开 设债券 托管 乙类 账户 ， 并由 基金托 管人 负
责基金 的债 券的 后台 匹配 和查询 以及 资金 的清 算。 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间国债 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。 
（七） 基金 资产 投资 的有 关实物 证券 的保 管 
实物证 券由 基金 托管 人存 放于托 管银 行的 保管 库 ； 也 可存入 中央 国债 登记 结 算 公司或 交
易所登 记结 算公 司或 其他 的代保 管库 中。 保管 凭证 由基金 托管 人保 存。 实物 证券的 购买 和转
让， 由 基金 托管 人根 据基 金管理 人的 指令 办理 。 托 管人对 由托 管人 以外 机构 保管的 实物 券不
承担责 任。 
（八） 和基 金资 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 投资 有关 的重 大合 同的签 署 ， 除 本协议 另有 规定外 ， 由基 金管理 人负 责。 合同 原
件由基 金管 理人 保管 。保 管期限 按照 国家 有关 规定 执行。 
与基金 资产 有关 的重 大合 同， 根 据基 金的 需要 以基 金的名 义签 署。 合同 原件 由基金 托管
人保管 。 
四、基 金资 产净 值计 算和 与复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
基金资 产净 值是 指 基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 4 位 ， 小
数点后 第5 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 
基金管 理人 应每 工作 日对 基金资 产估 值。 估值 原则 应符合 《基 金合 同》 、 《证 券投资 基
金会计 核算 办法 》 及 其他 法律 、 法 规的 规定 。 用 于 基金信 息披 露的 基金 资产 净值和 基金 份额
净值由 基金 管理 人负 责计 算， 基 金托 管人 复核。 基金 管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算
当日的 基金 份额 资产 净值 并以加 密传 真方 式发 送给 基金托 管人 。 基金 托管 人对 净值计 算结 果南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
117 
复核 后 ， 签名 、 盖 章并 以 加密传 真方 式传 送给 基金 管理人 ， 由基 金管理 人对 基金净 值予 以公
布。 
基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担。 因此， 就与 本基 金有关 的
会计问 题 ， 本 基金的 会计 责任方 是基 金管 理人 ， 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍
无法达 成一 致的 意见 ，按 照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。 






（ 二） 净值 计价 差错 处理 
基金份 额净 值的 计算 保留 到小数 点 后 4 位 ， 小 数点 后第 5 位四 舍五 入。 当估 值或份 额净
值计价 错误 实际 发生 时 ， 基 金管理 人应 当立 即纠 正 ， 并 采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。
当错误 达到 或超 过基 金资 产净值 的 0.25% 时， 基 金管 理人应 报中 国证 监会 备案 ； 当估 值错 误
偏差达到 基金 份额净 值的 0.5% 时 ，基金 管理人 应当 公告，并 报中 国证监 会备 案。因基 金估
值错误 给投 资者 造成 损失 的，应 先由 基金 管理 人承 担，基 金管 理人 对不 应由 其承担 的责 任 ，
有权向 过错 人追 偿。 
关于差 错处 理， 本合 同的 当事人 按照 以下 约定 处理 ： 
1 、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 注册 登记机 构 、 或代理 销售
机构 、 或 投资 者自身 的过 错造成 差错 ， 导致其 他当 事人遭 受损 失的 ， 过 错的 责任人 应当 对 由
于该差 错遭 受损 失的 当事 人 （ “ 受损 方” ） 按下 述 “ 差错处 理原 则” 给予 赔偿 承担赔 偿责 任 。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 无 法
预见、 无法 避免 、无 法抗 拒，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、差 错处 理原 则 
（1）差 错已发 生，但 尚未 给当事人 造成 损失时 ，差 错责任方 应及 时协调 各方 ，及时 进
行更正 ， 因 更正 差错 发生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错 责任 方未 及时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成损 失的 由差错 责任 方承 担； 若差 错责任 方已 经积 极协 调， 并且有 协助 义 务
的当事 人有 足够 的时 间进 行更正 而未 更正 ， 则 其应 当承担 相应 赔偿 责任 。 差 错责任 方应 对更
正的情 况向 有关 当事 人进 行确认 ，确 保差 错已 得到 更正。 
（2）差 错的责 任方对 可能 导致有关 当事 人的直 接损 失负责， 不对 间接损 失负 责，并 且
仅对差 错的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 差错而 获得不 当得 利的当事 人负 有及时 返还 不当得利 的义 务。但 差错 责任方 仍
应对差 错负 责 ， 如 果由 于获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利 益损 失 （ “受 损方 ” ） ， 则差 错责 任方 应赔 偿受损 方的 损失， 并在 其 支付的 赔偿 金额南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
118 
的范围 内对 获得 不当 得利 的当事 人享 有要 求交 付不 当得利 的权 利 ； 如 果获 得不 当得利 的当 事
人已经 将此 部分 不当 得利 返还给 受损 方 ， 则 受损 方应 当将其 已经 获得 的赔 偿额 加上已 经获 得
的不当 得利 返还 的总 和超 过其实 际损 失的 差额 部分 支付给 差错 责任 方。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差 错 责任 方拒绝 进行 赔偿时， 如果 因基金 管理 人过错造 成基 金资产 损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如 果因 基金托 管人 过错 造成 基金 资产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿 。 除 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
资产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 。 
（6）如 果出现 差错的 当事 人未按规 定对 受损方 进行 赔偿，并 且依 据法律 、行 政法规 、
《基金 合同 》 或其他 规定 ， 基 金管 理人 自行或 依据 法院判 决 、 仲 裁裁决 对受 损方承 担了 赔 偿
责任， 则基 金管 理人 有权 向出现 过错 的当 事人 进行 追索， 并有 权要 求其 赔偿 或 补偿 由此 发生
的费用 和遭 受的 损失 。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3 、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查 明差错 发生的 原因 ，列明所 有的 当事人 ，并 根据差错 发生 的原因 确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根 据差错 处理的 方法 ，需要修 改基 金注册 登记 机构的交 易数 据的， 由基 金注册 登
记机构 进行 更正 ，并 就差 错的更 正向 有关 当事 人进 行确认 ； 
（5）基 金管理 人及基 金托 管人基金 份额 净值计 算错 误偏差达 到基 金份额 净值 的 0.25%
时， 基 金管 理人 应当 报告 中国证 监会 ； 基 金管 理人 及基金 托管 人基 金份 额净 值计算 错误 偏差
达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 并报中 国证 监会 备案 。 
（三） 基金 账册 的建 账和 对账 






基 金管 理人 和基 金托 管人在 基金 合同 生效 后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。 






经 对账 发现 相关 各方 的账目 存在 不符 的 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人必 须及 时查明 原
因并纠 正 ， 保 证相关 各方 平行登 录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对不 符 ， 暂时无 法查 找到
错账的 原因 而影 响到 基金 资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册为 准。 
（四） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
119 






基 金财 务报 表由 基金 管理人 和基 金托 管人 每月 分别独 立编 制。 月度 报表 的编制 ， 应
于每月 终了 后5 日内 完成 ； 投资 组合 公告 每季 度公 布一次 ， 在 截止 日后 15 个 工作日 内公 告；
招募说 明书 在本 基金 合同 生效后 每六 个月 公告 一次 ， 于截 止日 后1 个月 内公 告。 年 中报 告在
会计年 度半 年终 了 后60 日 内公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束 后90 日内 公告 。 






基 金管 理人 在月 度报 表完成 当日 ， 对 报表 加盖 公章后 ， 以 加密 传真 方式 将有关 报表
提供基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在 收到 后5 个工 作日内 进行 复核 ， 并 将复 核结果 及时 书面
通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 年中 报告 完成 当日 ， 将 有关 报告 提供基 金托 管人复 核 ， 基 金
托管人 在收 到后 30 日 内进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 在收 到后 30 日 内复核 ，并 将
复核结 果书 面通 知基 金管 理人 。 基 金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现相 关各 方的 报表 存在不 符时 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式
为准 。 核 对无 误后 ， 基 金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖公 章， 相关 各方各 自留 存一
份。 
基金托 管人 在对 中报 或年 报复核 完毕 后， 需出 具相 应的复 核确 认书 ， 以 备有 权机构 对相
关文件 审核 时提 示。 
五、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 






基 金份 额持 有人 名册 ， 包括 基金 设立 募集 期结 束时的 基金 份额 持有 人名 册、 基 金权
益登记 日的 基金 份额 持有 人名册 、 基 金份 额持 有人 大会登 记日 的基 金份 额持 有人名 册 、 每月
最后一 个交 易日 的基 金份 额持有 人名 册由 基金 过户 与注册 登记 人负 责制 定 。 基 金过户 与注 册
登记人 对基 金份 额持 有人 名册负 保管 义务 。 
六、争 议的 解决 方式 
因本协 议产 生的 争议 ， 双 方当事 人应 尽量 通过 协商 、 调 解途 径解 决。 不愿 或 者不能 通过
协商、 调解 解决 的， 可以 在有管 辖权 的人 民法 院通 过诉讼 解决 。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人应恪 守基 金管 理人 和托 管人职 责， 各自 继续 忠实 、 勤勉 、 尽
责地履 行基 金合 同规 定的 义务， 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。 
七、托 管协 议的 修改 和终 止 
（一） 本协 议双 方当 事人 经协商 一致 ， 可 以对 协议 进行修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容
不得与 《基 金合 同》 的规 定有任 何冲 突。 修改 后的 新协议 ，报 中国 证监 会批 准后生 效。 
（二） 发生 以下 情况 ，本 托管协 议终 止： 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管其 基金 管理 权； 
4 、发 生法 律、 法规 规定 的 基金终 止事 项。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
120 
§20 基金份 额持有人服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 和修 改相 关服 务项 目。如 因系 统 、
第三方 或不 可抗 力等 原因 ，导致 下述 服务 无法 提供 ，基金 管理 人不 承担 相关 责任。 
 
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务 
1 、交 易确 认单 
每次交易 结束 后，投 资人 可在 T+2 个 工作日 后通过 销售机构 的网 点查询 或打 印交易 确
认单。 
2 、纸 质对 账单 
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有交易 且有 定制 的投 资人 寄送对 账
单， 资料 （ 含姓 名及 地址 等 ） 不 详的 除外 。 投资 人可 通 过基金 管理 人网 站 （www.nffund.com）、
客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱 （ service@nffund.com 或
service@southernfund.com ）及 在线 客服 等途 径申 请/ 取消 对账 单服 务。 
3 、电 子对 账单 
基金管 理人 提供 月度 、季 度、年 度电 子邮 件对 账单 及月度 、季 度手 机短 信对 账单服 务 ，
基金管 理人 将以 电子 邮件 或手机 短信 形式 向定 制的 投资人 定期 发送 。 投资 人可 通过基 金管 理
人网站（www.nffund.com ） 、 客 服 热 线 （ 400-889-8899 转 人 工 ） 、 客 服 邮 箱
（service@nffund.com 或service@southernfund.com ） 及 在线 客服 等途 径申 请/ 取消对 账单
服务。 
 
二、网 上在 线服 务 
（一） 通过 基金 管理 人网 站（www.nffund.com ）， 投资人 可获 得如 下服 务： 
1 、查 询服 务 
投资人 通过 基金 账号 、 身 份证号 等开 户证 件号 码和 查询密 码登 录基 金管 理人 网站 “ 南方
e 站通 ”， 可享 有基 金交 易查询 、账 户查 询和 基金 信息查 询服 务。 
2 、信 息资 讯服 务 
投资人 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 本基 金和 基金 管理人 的各 类信 息 ， 包 括基 金的法 律
文件、 基金 公告 、定 期报 告和基 金管 理人 最新 动态 等 各类 最新 资料 。 
3 、网 上交 易服 务 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
121 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站 “南 方 e 站通 ” 办理 本 基金的 开户 、 认购/申 购、 定投 、 赎
回及信 息查 询等 业务 。 有关 基金管 理人 电子 直销 具体 业务规 则请 参见 基金 管理 人网站 相关 公
告和业 务规 则。 
4 、自 助答 疑服 务 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站“ 在线 客服 ”， 根据 提示操 作输 入要 咨询 问题 的关键 词 ，
便可自 助进 行相 关问 题的 搜索及 解答 。 
5 、网 上人 工服 务 
投资人可 登录 基金管 理人 网站通过 “在 线客服 ”获 得投资顾 问、 服务定 制/取 消、账 户
查询等 专项 服务 。 
6 、专 用客 户端 下载 
投资人 可通 过基 金管 理人 网站下 载专 用客 户端 ， 如 IOS 版 和安 卓版 等， 通 过专 用客户 端
获得基 金净 值查 询、 账户 查询 、 理 财资 讯及相 关客 户服务 。 基金 管理人 电子 直销投 资人 还 可
通过专 用客 户端 进行 基金 交易。 
（二） 投资 人通 过关 注基 金 管理人 微信 公众 号 （ 可搜 索 “南方 基金 ” 或 “NF4008898899 ” ） ，
可查阅 基金 净值、 基金 动 态及活 动、 服 务资 讯等， 也可通 过 “微 客服” 获得 投资顾 问、 服 务
定制/取 消、账 户查 询等专 项服务 。如绑 定个人 账户 ，还可 享有基 金交易 （仅 限基金 管理人
电子直 销投 资人 ）、 账户 查询、 基金 交易 查询 等服 务。 
 
三、信 息定 制服 务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人网站 （www.nffund.com ） 、 客户 服务 中心 提交 信息 定 制申请 ，
基金管 理人 通过 电子 邮件 或手机 短信 定期 发送 所定 制的信 息。 
1 、电 子邮 件： 基金 份额 净 值、电 子邮 件对 账单 、各 类电邮 资讯 等。 
2 、手 机短 信： 基金 份额 净 值、手 机短 信对 账单 、各 类短/ 彩信 资讯 等。 
 
四、账 户资 料变 更服 务 
为便于 投资 人及 时得 到基 金管理 人提 供的 各项 服务 ，请投 资人 及时 更新 服务 联系信 息 。
投资人 可通 过以 下4 种方 式进行 服务 联系 信息 （包 括联系 地址 、 手 机号 码、 固定电 话、 电子
邮箱等 ） 的变 更。 基金 管 理人电 子直 销投 资人 交易 联系信 息的 变 更 ， 请 遵照 基金管 理人 电子
直销相 关规 定办 理： 
1 、登 录基 金管 理人 网站 “ 南方 e 站通 ”自 助修 改联 系信息 。 
2 、致 电基 金管 理人 客户 服 务中 心 400-889-8899 转 人 工修改 。 
3 、 发送 邮件 至基 金管 理人 客服邮 箱service@nffund.com 或service@southernfund.com
提交修 改申 请。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
122 
4 、通过 基金管 理人网 站“ 在线客服 ”或 基金管 理人 微信公众 号“ 微客服 ”在 线提交 修
改申请 。 
 
五、客 户服 务中 心电 话服 务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费） 可享 有如 下服务 ： 
1 、自 助 语 音服 务： 提供 7 ×24 小 时基 金净 值信 息、 账户交 易情 况、 基金 产品 等自助 查
询服务 。 
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资人可 以通 过该 热线 获得 投资顾 问、 业务 咨询 、 信 息查询 、 服 务投 诉及 建议 、 信息 定制 、 资
料修改 等专 项服 务。 
3 、电话 交易服 务：基 金管 理人电子 直销 投资人 可通 过基金管 理人 的电话 交易 系统办 理
开放式 基金 的认 购、 申购 、 交易 撤单 、 交 易密 码修 改、 信 息查 询和 投资 人该 直销账 户下 开放
式基金 的赎 回、 转换 及分 红方式 变更 等业 务。 有关 基金电 话交 易的 具体 业务 规则请 参见 基金
管理人 网站 相关 公告 和 业 务规则 。 
 
六、客 户投 诉及 建议 受理 服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人客户 服务 中心 人工 热线 、 在线 客服、 书信 、 电 子邮 件、 短 信、
传 真 及 各 销 售机 构 网 点 柜台 等 不 同 的 渠道 对 基 金 管理 人 和 销 售 网点 所 提 供 的服 务 进 行 投诉
或提出 建议 。 
 
如本招 募说 明书 存在 任何 您/贵 机构 无法 理解 的内 容 ， 请 通过 上述 方式 联系 基金 管理人 。
请确保 投资 前， 您/ 贵机 构 已经全 面理 解了 本招 募说 明书。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
123 
§21 其他应 披露事项 
标题 公告日 期 
南方现 金增 利基 金收 益支 付公告 （2016 年第
2 号） 
2016-02-15 
南方基 金关 于临 时暂 停电 子直销 实时 赎回 业
务的公 告 
2016-02-04 
南方现 金增 利基金2016 年 春节前 暂停 申购 及
转换转 入业 务的 公告 
2016-01-28 
南方基 金管 理有 限公 司电 子交易 赎回 转认/
申购业 务规 则 
2016-01-27 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中证 金牛 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告 
2016-01-26 
南方现 金增 利基 金 2015 年第 4 季 度报 告 2016-01-21 
南方基 金关 于电 子直 销平 台通过 货币 基金 定
投其他 基金 费率 为 0 的公 告 
2016-01-15 
南方现 金增 利基 金收 益支 付公告 （2016 年第
1 号） 
2016-01-14 
南方现 金增 利基 金调 整大 额申购 和定 投业 务
限额的 公告 
2016-01-08 
南方基 金管 理有 限公 司关 于在指 数熔 断实 施
期间调 整旗 下交 易所 场内 基金开 放时 间的 公
告 
2016-01-05 
南方基 金管 理有 限公 司关 于在指 数熔 断实 施
期间调 整旗 下部 分基 金开 放时间 的公 告 
2016-01-04 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 乐清 农商 银
行为代 销机 构及 开通 定投 和转换 业务 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告 
2015-12-30 
南方基 金关 于电 子直 销平 台相关 业务 调整 费
率优惠 方案 的公 告 
2015-12-29 
南方现 金增 利基金2016 年 元旦前 暂 停 申购 及
转换转 入业 务的 公告 
2015-12-26 
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-12-21 
南方现 金增 利基 金调 整大 额申购 和定 投业 务
限额的 公告 
2015-12-18 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 济安 财富 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-12-17 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 万和 证券 为
代销机 构的 公告 
2015-12-15 
南方现 金增 利基 金收 益支 付公告 （2015 年第
12 号） 
2015-12-14 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
124 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大泰 金石 为
代销机 构及 开通 转换 业务 并参与 其费 率优 惠
活动的 公告 
2015-12-11 
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-12-10 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 锦州 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 
2015-12-09 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 凯石 财富 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-12-08 
关于京 东电 子交 易平 台实 施费率 优惠 的公 告 2015-12-04 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 广东 南粤 银
行为代 销机 构及 开通 定投 和转换 业务 的公 告 
2015-12-04 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 唐鼎 耀华 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 
2015-11-30 
南方基 金关 于临 时调 整实 时赎回 业务 的公 告 2015-11-26 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 富济 财富 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-11-24 
关于电 子直 销业 务调 整通 联支付 申购 优惠 费
率的公 告 
2015-11-23 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 长安 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 公告 
2015-11-23 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金在中 国工 商银 行
开通定 投业 务并 参加 费率 优惠活 动的 公告 
2015-11-20 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 成都 农商 银
行为代 销机 构及 开通 定投 和转换 业务 的公 告 
2015-11-18 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 阳光 人寿 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-11-17 
南方现 金增 利基 金收 益支 付公告 （2015 年第
11 号） 
2015-11-13 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 泉州 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-11-04 
南方基 金关 于南 方现 金增 利货 币 A 基 金增 加
成都银 行为 代销 机构 及开 通定投 业务 的公 告 
2015-10-30 
南方基 金关 于与 成都 银行 合作在 成都 银行 开
通南方 现金 增利 基 金 T+0 快速赎 回业 务的 公
告 
2015-10-30 
南方现 金增 利基 金 2015 年第 3 季 度报 告 2015-10-27 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 新浪 仓石 为
代销机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 
2015-10-16 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金 增加 盈米 财富 为 2015-10-16 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
125 
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 陆金 所资 管
为代销 机构 的公 告 
2015-10-15 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 桂林 银行 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 公告 
2015-10-15 
南方现 金增 利基 金收 益支 付公告 （2015 年第
10 号） 
2015-10-14 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 积木 基金 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 并参 与其 费
率优惠 活动 的公 告 
2015-09-30 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中信 期货 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 
2015-09-23 
南方现 金增 利基金2015 年 国庆节 前暂 停申 购
及转换 转入 业务 的公 告 
2015-09-22 
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 中经 北证 为
代销机 构及 开通 定投 和转 换业务 的公 告 
2015-09-21 
南方现 金增 利基 金收 益支 付公告 （2015 年第
9 号） 
2015-09-14 
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 旗下 开放 式
基金变 更代 销机 构的 公告 
2015-09-12 
 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
126 
§22 招募说 明书存放及其 查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人、 销 售代理 人和 注册 登记 机构 的办公 场
所， 投 资者 可在 办公 时间 免费查 阅； 也可 按工 本费 购买本 基金 合同 招募 说明 书复制 件或 复印
件，但 应以 基金 合同 招募 说明书 正本 为准 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。 南方现金增利基金（2016 年第 1 号）招募说明书（更新） 
127 
§23 备查文 件 
（一） 中国 证监 会批 准南 方现金 增利 基金 设立 的文 件 
（二） 《南 方现 金增 利基 金基金 合同 》 
（三） 《南 方现 金增 利基 金托管 协议 》 
（四） 《南 方基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 
（五） 法律 意见 书 
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
 
 
南方基 金管 理有 限公 司 
2016 年 4 月 8 日