融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
融通中证大农业指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2016 年第1 号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
日
期：
二○一六年三月
1融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
重要提示
本基金经中国证监会 2015 年7 月4 日证监许可[2015]1510 号文准予注册募集，基金
合同于 2015年 8 月25 日正式生效。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 25 日，有关财务数据截止日为 2015 年
12月 31 日，本招募说明书中的财务数据未经审计。
2融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
一、基金合同生效日
2015年8月25日
二、基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
电话：0755-26948070
联系人：刘宏
基金管理人融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2001]8 号文核准设立，
注册资本为 12500 万元人民币。目前的股权结构为：新时代证券有限责任公司 60%、日兴资
产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%。
二、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7 月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部
第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任公司独立董
事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011 年1 月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事马金声先生，高级经济师，现任新时代证券有限责任公司名誉董事长。历任中国人
民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司长，中国农业发展银行副行长，国泰君安证券股
3融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
份有限公司党委书记兼副董事长，华林证券有限责任公司党委书记。2007 年至今，任公司
董事。
董事黄庆华先生， 工科学士， 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管理部总经理。
历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、 新时代证券有限责任公司经纪事业部综合
管理处主管。2015年 2月至今，任公司董事。
董事 David Semaya（薛迈雅）先生，教育学硕士，现任日兴资产管理有限公司执行董
事长，三井住友信托银行有限公司顾问。历任日本美林副总，纽约美林总监，美林投资管理
有限公司首席运营官、代表董事和副总、代表董事和主席，巴克莱全球投资者日本信托银行
有限公司总裁及首席执行官，巴克莱全球投资者(英国)首席执行官，巴克莱集团、财富管理
(英国)董事及总经理。2015 年6 月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总
经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达
投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015 年6 月至今，任公司董事。
董事孟朝霞女士，经济学硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任新华人寿保险
股份有限公司企业年金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管
理有限公司副总经理。2015 年2 月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年8 月起至今任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，简历同上。
总经理孟朝霞女士，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总
经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理，富国基金管理有限公司副总经理。2014 年 9
月至今任公司总经理。
常务副总经理颜锡廉（Allen Yan）先生，工商管理硕士。历任美国富达投资公司财务
分析员，日本富达投资公司财务经理，日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。2011
年至今任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，
富国基金管理有限公司零售业务部负责人， 泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监。
4融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
2015年 9 月起至今任公司副总经理。
督察长涂卫东先生， 法学硕士。 历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务员，
曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年至今任公司
督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
何天翔,厦门大学经济学硕士， 6年证券从业经验， 具有基金从业资格。 2008年7月至2010
年3月在华泰联合证券有限公司工作，任金融工程分析师；2010年3月加入融通基金管理有限
公司，历任金融工程研究员、专户投资的投资经理。现同时担任“融通中证全指证券公司指
数分级证券投资基金”、“融通中证大农业指数分级证券投资基金”、“融通深证100指数
证券投资基金”、“融通中证军工指数分级证券投资基金”的基金经理。
（2）历任基金经理情况
自2015年8月25日起至今，由何天翔先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司公募基金投资决策委员会成员：投资总监商小虎先生，研究策划部总经理、基金经
理邹曦先生，权益投资部副总监、基金经理刘格菘先生，基金交易部副总经理谭奕舟先生，
风险管理部副总经理马洪元先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
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联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证
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券投资基金共 321 只。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
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四、相关服务机构
一、销售机构
1、直销机构：
基金管理人通过在深圳、 北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投资者办理开
放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：
（1）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
联系电话： （0755）26948034
传真： （0755）26935139
客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、 （0755）26948088
（2）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座1241-1243 室
邮编：100033
联系人：魏艳薇
联系电话： （010）66190989
传真： （010）88091635
（3）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组
地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼601－602
邮编：200120
联系人：杨雁
联系电话： （021）38424950
传真： （021）38424884
（4）融通基金管理有限公司网上直销
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：殷洁
联系电话： （0755）26948105
传真： （0755）26948079
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2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）其他代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：http://www.ccb.com
2）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：林本
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
3)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：962888
开放式基金业务传真： （021）68476111
联系电话： （021）68475888
客服电话：962888
网址：www.bankofshanghai.com
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4）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话： （021）54509988
网址：www.1234567.com.cn
5）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ单元
法定代表人：薛峰
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
6）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19层
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人：陈云卉
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
7) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层邮编：100033
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
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客服电话： 010-66045678
网址：www.txsec.com
8) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法人代表：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人：王婉秋
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
9）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
办公地址：北京市阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
10）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24 层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人： 杨懿
联系人：文雯
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电话：010-83363101
12）深圳富济财富管理有限公司
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
电话： 0755-83999907
联系人：马力佳
13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室
法定代表人：张跃伟
联系人：吕彗
电话： （021）58788678
14）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
15）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端）
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话： （021）62580818
12融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
传真： （021）62583439
联系人：芮敏祺
客服热线：400-8888-666
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
传真： （010）84865560
联系人：侯艳红
电话： （010）60838995
客服热线：0755-23835888
（18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话： （010）85130236
客服电话：400-8888-108
（19）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话： （010）83561072
客服热线：400-6989-898
（20）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161821
联系人：范超
13融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
客服电话：95318，4008096518
（21）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25831754
联系人：毛诗莉
客服热线：4008881888
（22）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法人代表：杨宝林
联系人：赵艳青
电话： （0532）85023924
客服电话：95548
（23）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法人代表：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
客服电话：0871-68898130
（24）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：曹晔
客服热线： 95523 或4008895523
（25）申万宏源西部证券有限公司
14融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
电话：010-88085858
（26）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
联系人：许曼华
客户服务电话：4008-918-918
（27）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315255
联系人：马晓男
客户服务电话：95538
（28）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63080994
联系人：鹿馨方
客户服务电话：400-800-8899
（29）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
15融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
法定代表人：胡运钊
联系人：奚博宇
电话： （021）68751860
客服电话：95579或 4008-888-999
（30）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话： （0431）85096517
客户服务电话: 4006000686
（31）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
联系人：俞驰
电话： （0791）86283080
客服电话：400822211
（32）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： （021）22169081
传真： （021）22169134
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
（33）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568450
传真： （010）66568536
联系人：邓颜
客服热线：400-8888-888
16融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
（34）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14层
法定代表人：张皓
电话：0755-82791065
联系人：吴川
客服热线：4009908826
（35）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-85679888-6035
联系人：秦朗
客服电话：4009101166
（36）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话： （0755）82492193
客户服务电话：95597
（37）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳
电话：023-63786141
联系人： 张煜
客服电话：4008096096
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
17融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
电话：010-50938856
传真：010－50938907
联系人：崔巍
三、律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座201
法定代表人：闵齐双
联系人：鲍泽飞
经办律师： 闵齐双 鲍泽飞
电话：075533382888（总机）
075533033096（直线） 13480989076
传真：075533033086
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（邮编：200021）
邮编：200120
法人代表：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
五、基金的名称
融通中证大农业指数分级证券投资基金
六、基金的类型
股票型指数证券投资基金
七、基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证大农业指数。在正常市场情况下，力争将基
金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误
差控制在 4%以内。
18融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） ，债券（包括国债、金融债、企
业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中小企业私募债、中期
票据、短期融资券等） 、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证、银行存款、现金以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法
律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资
于中证大农业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；权证投资占基
金资产净值的比例为 0%–3%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
九、基金的投资策略
本基金采用完全复制法进行投资， 按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为导致成分股的构成及权重
发生变化时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因
交易成本、交易制度、个别成分股停牌或者流动性不足等原因导致无法有效复制和跟踪标的
指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，力求降低跟踪
误差。
本基金力争将融通农业份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝
对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
1、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误
差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性
不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或
其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适
当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
19融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，
本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎回变动情况等变化， 对其进行适时调整，
以保证融通农业份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。 基金
管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替
代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用
合理方法寻求替代。
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新
调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本
基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金
管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货币市场政策等因素对债
券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类
属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、
市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
3、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的
公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密
切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
4、资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获得
稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分
布等因素， 制定相应的资产支持证券投资计划。 根据信用风险、 利率风险和流动性风险变化、
把握市场交易机会，积极调整投资策略。
20融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
6、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内， 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等
其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定
参与投资。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：95%×中证大农业指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率
（税后） 。
十一、风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两
类基金份额来看，融通农业 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；融通农业 B
份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 14 日
复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2015 年12月 31 日。
12.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 12,188,131.50 31.31
其中：股票 12,188,131.50 31.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
21融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 银行存款和结算备付金合计 26,705,674.29 68.61
7 其他资产 27,428.64 0.07
8 合计 38,921,234.43 100.00
12.2报告期末按行业分类的股票投资组合
12.2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 2,578,395.50 6.67
B 采矿业 - -
C 制造业 8,127,030.00 21.01
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 648,347.00 1.68
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
--
J 金融业 - -
K 房地产业 192,000.00 0.50
L 租赁和商务服务业 642,359.00 1.66
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,188,131.50 31.51
12.2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末无积极投资部分的股票。
12.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
12.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 600201 金宇集团 14,900 550,853.00 1.42
2 000895 双汇发展 25,800 526,578.00 1.36
22融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
3 002385 大北农 42,700 521,367.00 1.35
4 002004 华邦健康 34,300 485,345.00 1.25
5 600873 梅花生物 48,500 443,290.00 1.15
6 000998 隆平高科 18,106 430,017.50 1.11
7 000792 盐湖股份 16,600 426,288.00 1.10
8 000061 农 产 品 22,100 390,949.00 1.01
9 600737 中粮屯河 26,700 385,815.00 1.00
10 600500 中化国际 27,100 347,151.00 0.90
12.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末无积极投资部分的股票。
12.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
12.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
12.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
12.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
12.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
12.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
12.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
12.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
12.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
12.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
12.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
12.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
23融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
24
12.11投资组合报告附注
12.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
12.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 16,881.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,187.37
5 应收申购款 4,360.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,428.64
12.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
12.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 600873 梅花生物 443,290.00 1.15 重大事项停牌
12.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末无积极投资部分的股票。 融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效以来， 本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如
下：
融通标普中国可转债指数增强 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
0 ③ ②－④
2015年8
月25日至
2015年12
月31日
5.78% 0.52% 14.91% 2.19% -9.13% -1.67%
十四、基金费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、基金上市费用及年费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、账户开户费用和账户维护费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
25融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中
证指数有限公司支付指数许可使用费。 如上述指数许可使用协议约定的指数许可使用费的费
率、计算方法及其他相关条款发生变更，本条款将相应变更，而无需召开基金份额持有人大
会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费
自基金合同生效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用
费的收取下限为每季人民币 5 万元（大写：伍万元整） ，计费区间不足一季度的，根据实际
天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人
复核后，于每年 1 月、4月、7 月、10 月的前十（10）个工作日内从基金财产中一次性支付
给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。
26融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整，
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。 基金管理人将在招募说明书更新或
其他公告中披露基金最新适用的方法。
4、除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由基金
管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作管理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人刊登的本基金招募说明书进行了更新。
本次更新招募说明书中重要变动部分如下：
一、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料更新了公司董事及高管人员情况。
二、在“四、基金托管人”部分：更新了“ （一）基金托管人概况”的“主要人员情况”
与“基金托管业务经营情况”和“ （二）基金托管人的内部控制制度”的相关信息。
三、在“五、相关服务机构”部分： “ （一）基金份额发售机构”部分更新了部分直销机
构和代销机构相关联系信息，新增代销机构为信达证券股份有限公司、深圳富济财富管理有
限公司、西南证券股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限
公司、上海陆金所资产管理有限公和司深圳市新兰德证券投资咨询有限公司。
四、在“十三、基金的投资”部分：更新了“ （八）基金投资组合报告”的内容，数据
为本基金 2015 年4 季度报告中的投资组合数据。
五、在“十四基金的业绩”部分：按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经
基金托管人复核。
27融通中证大农业指数分级证券投资基金更小招募说明书摘要（2016年第1号）
28
六、在“第二十五节 对基金份额持有人的服务”部分，对“定制服务”和“在线服务”
进行了更新；
七、 在 “二十六、 其他应披露的事项” 部分： 对本报告期内的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
2016年4月8日
