融通 月月添利定 期开放债券 型
证券 投资基金更新 招募说明 书 摘要
（2016 年 第 1 号）
基金管 理人：融通基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
日
期： 二○ 一六 年 四月
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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重要提 示
融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （以下简称 “ 本基金” ） 经 中 国 证 监 会
2013 年11 月 12 日 证监 许 可[2013]1435 号文 准予 注 册募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2014 年 8
月29 日正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并按 照 《 基 金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规
定享有 权利 、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务 ， 应详细 查阅 基金
合同。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2016年2月28日，有 关财务数据 截止日 为2015 年12月31
日 ，本 招募 说明 书中 的财 务数据 未经 审计 。
一、 基 金合同 生效 日
2014 年8 月29 日
二、 基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26948070
联系人 ：刘 宏
目前公司股东及出资比例为：新时代证券有限责任公司 60% 、 日 兴 资 产 管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证 券 投
行部高 级经 理、 业务 董事 ， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京远 略投 资咨 询有 限公 司总经 理， 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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深圳新 华富 时资 产管 理有 限公司 总经 理。2015 年7 月起至 今， 任公 司董 事长 。
独立董 事杜 婕女 士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现任 吉林大 学经 济学 院教 授。 历任 电 力
部第一 工程 局一 处主 管会 计，吉 林大 学教 师、 讲师 、教授 。2011 年 1 月至 今 ，任公 司 独
立董事 。
独立董 事田 利辉 先生， 金 融学博 士后、 执业 律师， 现 任南开 大学 金融 发展 研究 院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南开 大 学
金融发 展研 究院 教授 。2011 年1 月至 今， 任公 司独 立董事 。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博 士 研
究生导 师、 中国 证券 法学 研究会 和中 国保 险法 学研 究会副 会长 。2012 年 1 月 至今， 任 公
司独立 董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券有 限责任 公司 名誉 董事 长。 历任 中 国
人民银 行办 公厅 副主 任 、 主任 ， 金 银管 理司 司长 ， 中国农 业发 展银 行副 行长 ， 国 泰君 安证
券股份有限 公司党 委书记 兼副董事长 ，华林 证券有 限责任公司 党委书 记 。2007 年至今 ，
任公司 董事 。
董事黄 庆华 先生 ， 工 科学 士， 现 任上 海宜 利实 业有 限公司 总裁 助理 兼投 资管 理部 总 经
理。 历任 上海 宜利 实业 有 限公司 投资 管理 部经 理助 理、 新时 代证 券有 限责 任 公司经 纪事 业
部综合 管理 处主 管。2015 年2 月 至今 ，任 公司 董事 。
董事 David Semaya （ 薛迈 雅）先生，教 育学硕士 ， 现任日兴资产 管理有限 公 司执行
董事长 ， 三井 住友 信托 银 行有限 公司 顾问 。 历任 日 本美林 副总 ， 纽约 美林 总 监， 美林 投资
管理有 限公 司首 席运 营官 、 代 表董 事和 副总 、 代 表 董事和 主席 ， 巴克 莱全 球 投资者 日本 信
托银行 有限 公司 总裁 及首 席执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国) 首席 执行 官， 巴克莱 集 团 、
财富管 理( 英国) 董事 及总 经理。2015 年6 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事 Allen Yan （颜 锡廉 ）先生，工商 管理硕士 ， 现任融通基金 管理有限 公 司常务
副总经 理兼 融通 国际 资产 管理有 限公 司总 经理 。 历 任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿 ） 分析 员 、
富达投 资公 司( 日本 东京) 经理、 日兴 资产 管理 有限 公司部 长。2015 年 6 月 至 今，任 公 司
董事。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人 寿 保
险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总 经理 、 泰康 养 老保险 股份 有限 公司 副总 经理 、 富 国 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月 至今 ，任 公 司董事 。
2、现 任监 事情 况
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任 国
信证券 股份 有限 公司 投资 银行部 项目 助理 、 安永 会 计师事 务所 高级 审计 员 、 景顺长 城基 金
管理有 限公 司法 律监 察稽 核部副 总监 。2015 年 8 月 起至今 任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ，简 历同 上。
总经理 孟朝 霞女 士 ， 经 济 学 硕士 。 历任 新华 人寿 保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心
总经理，泰康养老保险股 份有限公司副总经理，富 国基金管理有限公司副总 经理。2014
年 9 月 至今 任公 司总 经理 。
常务副总经 理颜锡廉 （Allen Yan ） 先生，工 商管理 硕士。历任 美国富 达投资 公司财
务分析 员， 日本 富达 投资 公司财 务经 理， 日兴 资产 管理有 限公 司财 务企 划与 分析部 部 长 。
2011 年至 今任 公司 常务 副 总经理 。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ， 金融 学学士 。 历任 博时 基金 管理 有限公 司零 售业 务部 渠道 总监 ，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ， 泰 康资 产 管理有 限责 任公 司公 募事 业 部市 场 总
监。2015 年9 月起 至今 任 公司副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学 硕士 。 历 任国 务院 法制 办 公室( 原国 务院 法制 局)财 金司公 务
员，曾在中 国证监 会法律 部和基金监 管部工 作，曾 是中国证监 会公职 律师。2011 年至 今
任公司 督察 长。
4、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
汪曦女 士， 清华 大学 工学 学士， 纽约 大学 硕士 。3 年 证券从 业经 验， 具有 基金 从业资
格。 曾任 职于 长城 证券 有 限责任 公司 ， 担任 宏观 策 略部固 定收 益研 究员 。2013 年10 月加 入
融通基 金管 理有 限公 司， 任宏观 、利 率研 究员 。
（2 ） 历任 基金 经理 情况
自本基 金合 同生 效起 至2014 年11 月28 日， 由 蔡 奕奕 女 士担任 本基 金基 金经 理。
自2014 年11 月29 日至2015 年3月13 日 ，由 蔡奕 奕 女 士 和王纯 女士 共同 担任 本基 金基金
经理。
自2015 年3 月14 日至2015 年8月5日 ，由 王纯 女士 担任 本基金 基金 经理 。
自2015 年8 月6日 至今 ，由 汪曦女 士担 任本 基金 基金 经理。
5、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
公司固 定收 益 投 资决 策 委 员会成 员： 固定 收益 投资 总监孙 海忠 先生 ，固 定收 益部总 经 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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理、 基金 经理 张一 格先 生 ， 固 定收 益部 总监 助理 、 基金经 理王 超先 生 ， 基 金 交易部 副总 经理
谭奕舟 先生 ，风 险管 理部 副总经 理马 洪元 先生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质 的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截 止到2015 年 12 月31 日， 中国 农业 银行 托管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共321 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监 察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《 运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对 投资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交 易等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
四、 相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
客户服 务中 心电 话：400-883-8088、（ 0755 ）26948088
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 －602
邮政编 码：200120
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联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2、代 销机 构
（1 ） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话： （010 ）85108227
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（2） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话： （022 ）58316666
（3） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址 ：北 京市 西城 区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
（4） 平安 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 ：杨 宇翔
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联系人 ：周 一涵
电话： （021 ）38637436
客服电 话：95511 转8
（5） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
客服电 话：4008881888
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯艳 红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（7） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：邓 颜
电话： （010 ）66568450
客服电 话：4008-888-8888
（9） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李工
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联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（10） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话： （010 ）84183389
客服电 话：400818811
（11） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ： 鹿 馨方
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（12） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（13） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ： 俞驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：4008222111
（14） 西部 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
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联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（15） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
电话： （022 ）28451709
客服电 话：4006515988
（16） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（17） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话： （0931 ）8490208
客服电 话：4006898888
（18） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（19） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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联系人 ：曹 晔
电话： （021 ）54033888
客服电 话：4008895523
（20） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
（21） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-85679888-6035
联系人 ：秦 朗
客服电 话：4009101166
（22） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057
联系人 ：刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（23） 招商 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：95565
（24）中 信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
12
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236
客服电 话：400-8888-108
（25） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址 ： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ： 刘 汝军
联络人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服电 话：400698989
（26） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-82791065
联系人 ：吴 川
客服热 线：4009908826
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话： （021 ）22169081
传真： （021 ）22169134
客服热 线：400-8888-788 、10108998 、95525
（28） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
电话：023-63786141
联系人 ： 张煜
客服电 话：4008096096
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13
（29） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315255
联系人 ： 马晓 男
客户服 务电 话：95538
（30） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58788678-8 客 服电话 ：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（31） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 文一 西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12
法定代 表人 ：陈 柏青
传真：0571-26698533
联系人 ： 张裕
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（32） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
法定代 表人 ：薛 峰
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
客服电 话：4006-788-887
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14
网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com
（33） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ： 翟飞 飞
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（34） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
公司网 站： www.5ifund.com
（35） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（36） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
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15
联系人 ： 尹伶
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（37） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（38） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（39） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦 区 中山南 路100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
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16
（40） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（41） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（42） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ： 齐小 贺
电话： 0755-83999907
联系人 ：马 力佳
（43） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（44） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
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客服热 线：020-89629066
五、 基 金的名 称
融通月 月添 利定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金
六 、基 金的类 型
债券型 证券 投资 基金
七、 基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上， 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 ， 力 争获 取高 于业绩 比
较基准 的投 资收 益。
七、 基 金的投 资方向
（一） 投资 目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 追 求基 金资 产的 长 期稳定 增值 ， 力争 获取 高 于业绩 比较
基准的 投资 收益 。
（二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的固 定收 益类 金融工 具 ， 包 括国 内依 法 发行 、 上 市
的国债 、 央 行票 据、 金 融 债、 企 业债、 中期 票据、 短期融 资券 、 公 司债、 可 转换债 券 （ 含分
离型可 转换 债券 ） 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、 银行 存款等 固定 收益 类金 融工 具。
本基金 投资 于债 券资产 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% 。 本 基金 不参与 一级 市场 新股申 购
或增发 新股 ， 也不 直接 从 二级市 场买 入股 票 、 权 证 等权益 类资 产 ， 本 基金 可 参与一 级市 场及
二级市 场可 转换 债券 的投 资， 因 持有 可转 债转 股所 形 成的股 票以 及因 投资 可分 离债券 而产 生
的权证 将 于30 个工 作日 内 卖出。
在开放 期， 本基 金持 有的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的
5％， 在非 开放 期， 本基 金 不受该 比例 的限 制。
本基金 投资 于债 券资产 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ， 但在 每次 开放 期前 三个 月、 开放
期及开 放期 结束 后三 个月 的期间 内 （如 遇市 场情 况 急剧变 化的 情形 ， 基金 管 理人可 在履 行适
当程序 后， 根据 实际 情况 延长） ，基 金投 资不 受上 述 比例限 制。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
（三） 投资 理念
本基金 通过 充分 发挥 基金 管理人 的主 动投 资能 力和 研究决 策能 力 ， 对 宏观 经 济、 财政 货
币政策 、 市场 利率 水平 及 债券发 行主 体的 信用 情况 等因素 进行 深入 研究 ， 根 据对利 率趋 势的 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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预判 ， 适 时规 划与 调整 组 合目标 久期 ， 结合 主动 性 资产配 置 ， 在 严格 控制 组 合投资 风险 的同
时，提 高基 金资 产流 动性 与收益 性水 平， 以追 求超 过业绩 比较 基准 的投 资回 报。
九、 基 金的投 资策略
本基金 主要 投资 于固 定收 益类品 种 ， 不 直接 买入 股 票、 权证 等权 益类 金融 工 具。 本基 金
封闭期 的投 资组 合久 期与 封闭期 剩余 期限 进行 适当 匹配。 本基 金的 具体 投资 策 略包括 资产 配
置策略 、 利率 策略 、 信 用 策略 、 类 属配 置与 个券 选 择策略 、 可转 换债 券投 资 策略以 及资 产支
持证券 的投 资策 略等 部分 。
1、资 产配 置策 略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 通 过对 宏 观经济 运行 状况 、 国家 货 币政策 和财
政政策 、 国 家产 业政 策及 资 本市场 资金 环境 的研 究， 积 极把握 宏观 经济 发展 趋势 、 利率走 势、
债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 ， 优 化固 定收 益类 金融 工 具的资 产比 例配
置。 在有 效控 制风 险的 基 础上 ， 适 时调 整组 合久 期 ， 以 获得 基金 资产 的稳 定 增值 ， 提 高基 金
总体收 益率 。
2、利 率策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 ， 对 引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和
分析 ， 进 而对 债券 组合 的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 ， 以降 低利 率 变动对 组合 带来
的影响 。 本 基 金管 理人 的 固定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 ， 并 制定相 应的 久期
目标 ， 当 预期 市场 利率 水 平将上 升时 ， 降低 组合 的 久期 ； 预 期市 场利 率将 下 降时 ， 提 高组 合
的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
3、信 用策 略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较， 并 结 合
不同信 用等 级间 债券 在不 同市场 时期 利差 变化 及收 益率曲 线变 化， 调整 债券 类 属品种 的投 资
比例， 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
本基金 还将 积极 、 有效 的 利用本 基金 管理 人比 较完 善的信 用债 券评 级 体 系 ， 研究和 跟踪
发行主 体所 属行 业发 展周 期、 业务 状况 、 公 司治 理 结构 、 财 务状 况等 因素 ， 综合评 估发 行主
体信用 风险 ，确 定信 用产 品的信 用风 险利 差， 有效 管理组 合的 整体 信用 风险 。
4、类 属配 置与 个券 选择 策 略
本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ，将 市场 划分 为企 业债、 银行 间国 债、 银行 间金融 债 、
可转换 债券 、 央行 票据 、 交易所 国债 等子 市场 。 综 合考虑 市场 的流 动性 和容 量、 市场 的信 用
状况 、 各 市场 的风 险收 益 水平 、 税 收选 择等 因素 ， 对几个 市场 之间 的相 对风 险、 收益 （ 等价 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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税后收 益） 进行 综合 分析 后确定 各类 别债 券资 产的 配置。
本基金 从债 券息 率 、 收 益 率曲线 偏 离 度 、 绝 对和 相 对价值 分析 、 信用 分析 、 公司研 究等
角度精 选有 投资 价值 的投 资品种 。 本 基金 力求 通过 绝 对和相 对定 价模 型对 市场 上所有 债券 品
种进行 投资 价值 评估 ，从 中选择 具有 较高 息率 且暂 时被市 场低 估或 估值 合理 的投资 品种 。
5、可 转换 债券 的投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研
究的基 础上 ， 利用 可转 换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本基 金还 会充 分 借鉴基 金管 理人
股票分析 团队及外 部研究 机构的研 究成果, 对可转债 的基础股 票的基本 面进行 分析，形 成 对
基础股 票的 价值 评估 ，最 终选择 合适 的投 资品 种。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发 行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本基 金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上 ， 辅以与 国债 、 企业 债等 债 券品种 的相 对价 值比 较 ， 审慎投 资资 产支
持证券 类资 产。
十、
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为一 年期银 行定 期存 款税 后收 益率。
十 一、 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 风险 与 收益高 于货
币市场 基金 ，低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于2016 年 3 月 28 日复
核了本 报告 中的 投资 组合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。 本投 资组 合报 告所 载数据 截 至2015 年12 月31 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,540,961,990.00 96.42
其中： 债券
1,514,986,990.00 94.79
资产支 持证 券 25,975,000.00 1.63
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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其中： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
35,408,875.17 2.22
7 其他资 产
21,836,419.57 1.37
8 合计
1,598,207,284.74
100.00
2. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 国家债 券 30,603,000.00 2.89
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 146,620,000.00 13.84
其中： 政策 性金 融债 146,620,000.00 13.84
4 企业债 券 803,879,990.00 75.89
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 533,884,000.00 50.40
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,514,986,990.00 143.03
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 150213 15 国开 13 800,000 83,368,000.00 7.87
2 122041 09 招 金债 800,000 80,824,000.00 7.63
3 124149 13 镇 水投 700,000 71,820,000.00 6.78
4 124367 13 锡 城发 646,000 68,695,640.00 6.49
5 101456071
14 石 国投
MTN005
600,000 64,182,000.00 6.06
4. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 119128 14 长热 04 100,000 10,000,000.00 0.94
2 1489162 14 上银 1B 100,000 9,975,000.00 0.94
3 119127 14 长热 03 60,000 6,000,000.00 0.57
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7. 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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7.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8. 投资 组合 报告 附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
8.2 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,237.21
2 应收证 券清 算款 856,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,970,182.36
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,836,419.57
8.3 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
十 三、
基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 以来 ， 本 基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如
下：
融通月 月添 利定 期开 放债 券 A
阶段
份 额 净 值
增长率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准差②
业 绩 比较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2014 年度 2.10% 0.20% 1.00% 0.01% 1.10% 0.19%
2015 年度 12.73% 0.10% 2.12% 0.00% 10.61% 0.10%
融通月 月添 利定 期开 放债 券 B
阶段 份 额 净 值 份 额 净 值 业 绩 比较 基 业 绩 比 较 基 ①－③ ②－④
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22
增长率 ① 增 长 率 标
准差②
准收益 率③ 准 收 益 率 标
准差④
2014 年度 2.00% 0.20% 1.00% 0.01% 1.00% 0.19%
2015 年度 12.23% 0.10% 2.12% 0.00% 10.11% 0.10%
十 四、 基金费 用概 览
（一） 基金 费用 的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基 金管 理 人将在 基金 年
度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。 销 售 服 务 费 按 前 一 日 B 类 基 金 资 产 净 值 的
0.35% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 0.35 %÷ 当年 天数
H 为 B 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托管 人复核后 于次月 首日起 5 个工作 日内从 基 金资产中 划出，由 注册登 记机构代 收，
注册登记 机构收到 后按相 关合同规 定支付给 基金销 售机构等 。若遇法 定节假 日、公休 日等,
支付日 期顺 延。
上述（ 一） 基金 费用 的种 类中第 4 －9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基 金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基金 费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售服 务费 率等 相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 服务 费率等 费率 （ 但根 据法 律 法规的 要求
提高该等 报酬费率 标准的 除外） ，须 召开基 金份额持 有人大会 审议；调 低基金 管理费率 、 基
金托管 费率 或基 金销 售服 务费率 等费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要（2016 年第1 号）
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上公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息披 露管
理办法 》及 其他 有关 法律 法规的 要求,对 本基 金管 理 人于 2015 年 9 月 30 日刊 登的本 基金 招
募说明 书进 行了 更新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 ：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 对 “ （二 ）主 要人 员情况 ”进 行了 更新 ；
2、在“四 、基金托 管人” 部分，对 基金托管 人的基 本情况及 相关业务 经营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新；
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分， 更新了直 销机构 、 代销机 构 和注册 登记机 构 的相 关
信息；
4、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 ， 对 本基 金 2015 年第4 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 ；
5、在“十 、基金的 业绩” 部分，按 规定要求 对基金 的投资业 绩数据进 行了列 示，已 经
基金托 管人 复核 ；
6、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分的 内容进 行了 更新 ；
7、在“二 十 二、其 他应披 露事项” 部分，对 自上次 招募说明 书截止日 以来与 本基金 相
关的基 金 公 告进 行了 列表 说明。
融通基 金管 理有 限公 司
2016 年 4 月 8 日
