建信目标收益一年期债券：基金份额发售公告查看PDF公告
建信目标收益一年期债券型证券投资基金 基金份额发售公告 出处:上海证券报 | 发布时间: 2016-01-15 06:52 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 【重要提示】 1、建信目标收益一年期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集 及其基金份额的发售已于2015年3月11日获中国证监会证监许可[2015]385号文 注册，并于2016年1月6日获得证券基金机构监管部关于建信目标收益一年期债 券型证券投资基金延期募集备案的回函（机构部函[2016]26号）。中国证监会对 本基金募集的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推 荐或者保证。 2、本基金是契约型、定期开放式、债券型基金。 3、本基金的管理人为建信基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）。 4、本基金的托管人为交通银行股份有限公司。 5、本基金的基金份额登记机构为本公司。 6、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、本基金自2016年1月18日至2016年1月21日通过基金管理人指定的销 售机构发售，基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时 公告。 8、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。直销机构即本公司。代销机 构包括交通银行股份有限公司。 9、本基金募集期内不设募集目标上限。 10、投资者欲认购本基金，需开立本公司基金账户。若已经在本公司开立基金 账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本基金的销售机构为投资者办理开 户和认购手续。 11、认购以金额申请。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于 10元人民币，其他销售机构另有规定的，从其规定。本公司直销柜台每个基金账 户首次认购金额不得低于10元人民币，单笔追加认购最低金额为10元人民币。 12、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但认购一经受理不得撤销。 13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后基金份额登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效并正式发布生效公告后第2日起到原认购网点打印 认购成交确认凭证。 14、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金 的详细情况，请阅读《建信目标收益一年期债券型证券投资基金招募说明书》。 15、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等 具体事项详见各销售机构的相关业务公告。 16、在募集期间，除本公告所列示的其他销售机构外，如出现增加其他销售机 构的情况，本公司将及时公告。 17、对未开设销售网点的地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（010- 66228000）、全国统一客服电话（400-81-95533，免长途通话费用）以及直销专线 电话（010-66228800）咨询购买相关事宜。 18、基金管理人可综合各种情况依法对本基金募集安排做适当调整。 19、风险提示 基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险 承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预 期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者在获得基金投资 收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险、信用风险、 债券收益率曲线变动风险、再投资风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险 等。本基金的主要投资对象为债券类资产，因此，本基金将面临较高的债券市场系 统性风险。 本基金为定期开放基金，开放频率为每年。本基金在封闭期内不办理申购赎回 业务，也不上市交易，从而可能无法满足投资者的短期流动性需求。 本基金收取浮动年管理费，即本基金管理费的适用费率是根据业绩考核周期内 的基金份额净值增长率与业绩比较基准的大小来决定的。本基金在封闭期内不计提 管理费，而是在每个开放期第一日对管理费进行一次性计提。投资者必须注意，封 闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管理费的净值，且投资者在开放期内赎回基 金份额的赎回价格可能因为一次性计提管理费的原因而较大程度的低于封闭期最后 一个工作日的基金份额净值。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对 本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 投资者应当通过本基金指定销售机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见 本公告相关部分。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 建信目标收益一年期债券型证券投资基金 （二）认购期基金代码及简称 基金代码：002377 基金简称：建信目标收益一年期债券 （三）基金运作方式和类型 契约型、定期开放式、债券型基金 （四）基金存续期限 不定期 （五）基金份额发售面值（认购价格） 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （六）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）基金发售机构 1、直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 2、其他销售机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本 基金，并及时公告。 （八）募集时间安排与基金合同生效 根据有关法律、法规的相关规定，本基金的募集期限为自基金份额发售之日起 不超过3个月。 本基金的募集时间自2016年1月18日至2016年1月21日。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验 资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。 基金管理人根据认购的实际情况可在募集期限内适当延长或缩短募集时间。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期存款利息。 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基 金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、认购方式与相关规定 本基金募集期内，基金份额在本基金指定销售机构公开发售。 （一）基金份额的销售渠道 本基金销售渠道包括直销机构及其他销售机构，具体如下： 1、直销机构：建信基金管理有限责任公司。 2、其他销售机构：其他销售机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中 “其他销售机构”部分。 （二）认购方式与费率结构 1、本基金份额初始发售面值为人民币1.00元，按初始发售面值发售。 2、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得 撤销。 3、本基金认购采用全额缴款方式，若资金未全额到账则认购无效，基金管理 人将认购无效的款项退回给投资者。 4、认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。 投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。 5、本基金的认购费率如下表所示： ■ 本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金的市场推 广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资人可以多次认购本基金，认购费 用按累计认购金额确定认购费率，以每笔认购申请单独计算费用。 当需要采取末日比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费 按照认购申请确认金额所对应的费率计算，由于确认金额低于实际申请金额，可能 出现确认金额的适用费率高于实际申请金额适用费率的情况，敬请投资者注意。 6、认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 7、投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1+认购费率） （若适用固定费用，净认购金额=认购金额-固定费用） 认购费用＝认购金额-净认购金额 （若适用固定费用，认购费用=固定费用） 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 8、有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额 归基金份额持有人所有，不收取认购费用。利息以基金份额登记机构的记录为准。 计算结果按照四舍五入方式，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产所有。 例：某投资人投资10000元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获 得的利息为5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10000/（1+0.6%）=9940.36元 认购费用=10000-9940.36=59.64元 认购份额=（9940.36+5）/1.00=9945.36份 即投资人投资10000元认购本基金的基金份额，如果认购期内认购资金获得的 利息为5元，可得到9945.36份基金份额。 （三）认购的金额限制 认购以金额申请。其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于10元人 民币，其他销售机构另有规定的，从其规定。本公司直销柜台每个基金账户首次认 购金额不得低于10元人民币，单笔追加认购最低金额为10元人民币。 三、开户与认购程序 （一）个人投资者开户与认购程序 本程序说明仅供投资者参考，具体程序及相关事宜以各其他销售机构的规定为 准，新增销售机构的认购程序以有关公告为准。 1. 其他销售机构 本基金的其他销售机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中“其他销售机 构”部分。 交通银行 以下程序原则上仅供投资者参考，具体程序以销售机构的规定为准。 1、业务办理时间：基金发售日的9:00—17:00。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金。 （2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （a） 已办妥的银行借记卡； （b） 本人有效身份证件原件及复印件； （c） 填妥的开户申请表。 （3）提交下列资料办理认购手续： （a） 已办妥的银行借记卡； （b） 填妥的认购申请表。 2. 直销柜台 （1）业务办理时间 基金发售日的9：30-17：00（周六、周日和节假日不受理） （2）申请开立基金账户并提交如下材料： A. 本人有效身份证明原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、 文职证等） B. 银行活期存款账户 C. 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户类业务申请表》 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算 账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 （3）提出认购申请并提交如下材料： A. 填妥的《开放式基金交易类业务申请表》 B. 加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件 C. 身份证件原件及复印件 注：募集期间可同时办理开户和认购手续。 （4）认购资金的划拨 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销 专户： 账户户名：建信基金管理有限责任公司 开户银行：中国建设银行北京分行营业部 银行账号：11001016600059111888 （5）注意事项 1） 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； 2） 投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果， 或通过本公司客户服务中心查询； 3） 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购结果， 或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销 柜台或者本公司客户服务中心查询； 4） 直销柜台与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 （二）机构投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资者参考，具体程序以各其他销售机构的规定为准，新增销 售机构的认购程序以有关公告为准。 1. 其他销售机构 本基金的其他销售机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中“其他销售机 构”部分。 交通银行 以下程序原则上仅供投资者参考，具体程序以销售机构的规定为准。 1、业务办理时间： 基金份额发售日的9:00—17:00（周六、周日及法定节假日不受理）。 2、开户及认购程序： （1）事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金； （2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料： （a）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会 团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公 章的复印件； （b）法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）； （c）业务经办人有效身份证件原件及复印件； （d）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。 3、提交下列资料办理认购手续： （a）业务经办人有效身份证件原件； （b）加盖预留印鉴的认（申）购申请表。 2. 直销柜台 （1）业务办理时间 基金发售日的9：30-17：00（周六、周日、节假日不受理） （2）机构投资者办理基金账户开户申请时须提交的材料： A. 企业营业执照副本的复印件并加盖单位公章；事业法人、社会团体或其他 组织需提供民政部门或其主管部门颁发的注册登记证书的复印件并加盖单位公章 B. 经法定代表人签字或盖章的《基金业务授权委托书》（加盖单位公章） C. 经办人有效身份证件原件及其复印件 D. 印鉴卡一式两份 E. 指定银行账户信息（开户银行名称、银行账号） F. 填妥的《开放式基金账户类业务申请表》，并加盖公章 注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算 账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。 （3）机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金账户类业务申请 表》，并加盖预留交易印鉴（如有）。 （4）认购资金的划拨 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销 专户： 账户户名：建信基金管理有限责任公司 开户银行：中国建设银行北京分行营业部 银行账号：11001016600059111888 （5）注意事项 1） 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码； 2） 投资者T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询确认结果， 或通过本公司客户服务中心查询； 3） 投资者T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销柜台查询认购结果， 或通过本公司客户服务中心查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销 柜台或本公司客户服务中心查询。 四、清算与交割 本基金基金合同生效前，全部有效认购资金将被冻结在基金募集专户中，有效 认购资金冻结期间的利息在基金合同生效后折成基金份额，归基金份额持有人所有， 以基金份额登记机构计算的利息为准。 本基金基金份额登记机构在募集结束后对基金权益进行登记。 基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计 师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 五、基金的验资与基金合同的生效 基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限 届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中 国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金 备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的 次日予以公告。 六、有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158号 注册资本：2亿元人民币 （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号 注册资本：742.62亿元人民币 （三）其他销售机构 本基金的其他销售机构名单详见本公告“本次募集基本情况”中“其他销售机 构”部分。 （四）直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台。 （1）直销柜台 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 联系人：郭雅莉 电话：010-66228800 （五）基金份额登记机构 名称：建信基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人：许会斌 联系人：郑文广 电话：010-66228888 （六）律师事务所 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 联系人：刘焕志 电话：010－52682888 传真：010－52682999 经办律师：刘焕志、孙艳利 （七）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系人：陈熹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、陈熹 建信基金管理有限责任公司 二〇一六年一月十五日
