工银香港中小盘：基金份额发售公告查看PDF公告
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
份额发售公告
I
工 银 瑞信 香 港中 小 盘股 票 型证 券 投资 基 金（QDII ）
基金份额 发 售公 告
工 银 瑞 信 基 金 管理 有 限 公 司
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
份额发售公告
II
重要提示
1、 工银 瑞信 香港 中小 盘股 票型证 券投 资基 金 （QDII ） （以下 简称 “ 本基 金 ” ） 的 募集已
获 中国 证券 监督 管理 委员 会 2015 年 8 月 13 日 证监 许可 【2015】1949 号文 注册 。 中国 证券
监督管 理委 员会 （ 以下 简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 对本 基 金的注册 并 不代 表中 国证 监会对 本基 金
的风险 和收 益 做 出实 质性 判断、 推荐 或者 保证 ， 也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险 。 中国 证
监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作 出实 质性 判断或 者保 证 。
2、本 基金 是契 约型 、开 放 式证券 投资 基金 。
3、 本基 金的 管理 人 和 注册 登记机 构 为 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 本公司 ”
或“工 银瑞 信” ）， 基 金托 管人为 中国 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “中国 银行 ” ） ， 境外 资
产 托管 人为 中国 银行(香港)有限 公司 。
4、 本基 金的 发售 对象 为 符 合法律 法规 规定 的可 投资 于证券 投资 基金 的个 人投 资者、 机
构投资 者和 合格 境外 机构 投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他
投资人 。
5、 本基 金 将 自2016 年1 月25 日 至2016 年 2 月 19 日通过 基金 管理 人指 定的 销售机 构
（包括 直销 和其 他销 售 机 构）公 开发 售 。
6、 本基 金的 发售 渠道 为本 基金的 直销 机构 和其 他销 售 机构 。 直 销机 构为 本公 司 直销 中
心 ，其 他销 售 机 构包 括 中 国银行 股份 有限 公司 、 交 通银行 股份 有限 公司 、 信 达证券 股份 有
限公司 、光 大证 券股 份有 限公司 、中 国银 河证 券股 份有限 公司 、中 信证 券股 份有限 公司 、
华安证 券股份 有 限公 司 、 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、国 都证 券股份 有 限公司 、中航
证券有 限公 司 、 渤海 证券 股 份有限 公司 、 西 南证 券股 份 有限公 司 、 平安 证券 有限 责 任公司 、
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 、安 信证 券股 份有 限公 司、国 金证 券股 份有 限公 司、新 时代 证
券股份 有限 公司 、兴 业证 券股份 有限 公司 、国 信证 券股份 有限 公司 、 中 信建 投期货 有限 公
司 、天 相投 资顾 问有 限公 司 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 、北 京展 恒基 金销 售有限 公司 、
上海天 天基 金销 售有 限公 司、杭 州数 米基 金销 售有 限公司 、 上 海好 买基 金销 售有限 公司 、
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司 、和 讯信息 科技 有限 公司 、浙 江金观 诚财 富
管理有 限公 司、 上海 利得 基金销 售有 限公 司、 嘉实 财富管 理有 限公 司、 万银 财富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司 、 浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司 、
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 、 宜信 普泽 投 资顾问 （ 北京 ） 有限 公司 、 一路财 富 （北
京）信 息技 术有 限公 司 、 中国国 际期 货有 限公 司、 中期资 产管 理有 限公 司、 中天嘉 华基 金
销售有 限公 司 、 北京 唐鼎 耀华投 资咨 询有 限公 司 、 北京增 财基 金销 售有 限公 司、海 银基 金工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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III
销售有 限公 司 、 上海 大智 慧财富 管理 有限 公司 、上 海汇付 金融 服务 有限 公司 、上海 陆金 所
资产 管 理有 限公 司、 北京 乐融多 源投 资咨 询有 限公 司、 上 海联 泰资 产管 理有 限公司 、君 德
汇富投 资咨 询有 限公 司、 上 海凯石 财富 基金 销售 有限 公司、 北京 微动利 投资 管理 有限公 司 、
深圳富 济财 富管 理有 限公 司、 汉 口银 行股 份有 限公 司、成 都农 村商 业银 行股 份有限 公司 、
东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 、齐 商银 行股 份有 限公司 、德 州银 行股 份有 限公司 、威 海
市商业银行股份有限公司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 。 投 资 者 还 可 登 录 本 公 司 网 站
（www.icbccs.com.cn）， 通过本 公司 电子 自助 交易 系统办 理认 购等 业务 。
7、 投资 者欲 购买 本基 金 ， 需开立 本公 司基 金账 户 。 本基金 直销 机构 和指 定销售 网点 同
时为投 资者 办理 开立 基金 账户的 手续 。投 资者 的开 户和认 购申 请可 同时 办理 。
8、除 法律 法规 另有 规定 外 ， 一个 投资 者只 能开 设和 使用一 个基 金账 户。
9、投 资者 有效 认购 款项 在 基金 募 集期 间形 成 的 利息 归投资 者所 有， 如基 金合 同生效 ，
则 折算 为基 金份 额计 入投 资者的 账户 ，利息 和 具体 份额 以 注册 登记 机构 的记 录为准 。
10、投 资者 通过 销售 机构 网点对 于人 民币 份额 的认 购，单 个基 金账 户单 笔最 低认购 金
额为10 元， 追加 认购 每笔 最低金 额为10元 ，实 际操 作中， 对最 低认 购限 额及 交易级 差以 各
销售机 构网 点的 具体 规定 为准。 通过 本基 金管 理人 电子自 助交 易系 统认 购， 每笔最 低金 额
（含认 购费 ）为10（含10 ）元， 追加 认购 单笔 最低 金额（ 含认 购费 ）为10元， 具体 认购 限
额以投 资者 指定 结算 机构 的规定 为准 。 通 过本 基金 管理人 直销 机构 认购 ，单 个基金 账户 的
首次最 低认 购金 额为100 万 元人民 币（ 含认 购费 ） ， 追 加认购 单笔 最低 金额 为10 元（含 认购
费） 。
投 资 者 通 过销 售 机 构网 点对 于 美 元 份额 的 认 购， 单个 基 金 账 户单 笔 最 低认 购金 额 为2
美元 （ 含认 购费） ， 追 加认 购每笔 最低 金额 为2 美元 （ 含认购 费） ， 实际 操作 中， 对最低 认购
限额及 交易 级差 以各 销售 机构网 点的 具体 规定 为准 。本基 金管 理人 直销 机构 及电子 自助 交
易系统 不支 持美 元份 额的 认购。
对于已 认购 其中 一个 份额 类别， 首次 认购 另外 一个 份额类 别的 投资 者， 其认 购适用 于
另一份 额类 别认 购的 首次 单笔最 低限 额。
除非本 基金 合同 或招 募说 明书等 明确 指出 ， 本基 金所 指的美 元份 额均 为美 元现 汇份 额 。
11、本 基金 不设 募集 规模 上限。
12、销 售网 点（ 包括 直销 机构 的 直销 中心 、基 金管 理人电 子自 助交 易 和 其他 销售机 构
销售 网 点） 受理 申请 并不 表示对 该申 请已 经成 功的 确认， 而仅 代表 销售 网点 确实收 到了 认
购申请 。申 请是 否有 效应 以基金 登记 机构 的确 认登 记为准 。投 资者 可在 基金 合同生 效后 到工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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IV
各销售 网点 查询 最终 成交 确认情 况和 认购 的份 额。
13、本 公告 仅对 本基 金份 额发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明， 投资 者欲 了解 本基金 的
详细情 况， 请详 细阅 读刊 登 在2016 年1 月19 日 《 中国证 券报 》上 的《 工银 瑞信香 港中 小
盘股票 型证 券投 资基 金 （QDII ） 招募 说明 书》 。 本基 金的基 金合 同、 招募 说明 书及本 公告 将
发布在 本公 司网站 （www.icbccs.com.cn ） ，投 资者 亦 可通过 本公 司网站 下 载有 关申请 表格
和了解 基金 募集 相关 事宜 。
14、销售 机 构的 具体 销售 网点详 见各 销售 机构 的相 关业务 公告 。
15、在 募集 期间 ， 除 本公 司所列 的销售 机 构外 ，如 增加 或 减少 销售 机构 ，本 公司将 及
时公告 。
16、 投 资者 可拨 打本 公司 的客户 服务 电 话400-811-9999 咨询 认购 事宜， 也可 拨打中国
银行 客 户服 务电 话（95566 ） 及其 他销售 机 构的 客户 服务电 话咨 询认 购事 宜。
17、 对 未开 设销 售网 点的 地方的 投资 者， 可 拨 打本 公司的 客户 服务 电 话 400-811-9999
咨询认购 事 宜。
18、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对募 集安 排做 适当 调整。
19、风 险提 示
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券所 带
来的个 别风 险。
本基金 主要 投资 于 境 外市 场 依法 发行 的股 票、 债券 等金融 工具 及法 律法 规或 中国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ，具 体包 括： 已与 中国证 监会 签署 双边 监管 合作谅 解备 忘
录的国 家或 地区 证券 市场 挂牌交 易的 普通 股、 优先 股、全 球存 托凭 证和 美国 存托凭 证、 房
地产信 托凭 证； 银 行存 款、 可转让 存单、 银行 承兑 汇 票、 银行 票据、 商业 票据、 回购协 议、
短期政 府债 券等 货币 市场 工具； 政府 债券 、公 司债 券、可 转换 债券 、住 房按 揭支持 证券 、
资产支 持证 券等 及中 国证 监会认 可的 国际 金融 组织 发行的 证券 ；已 与中 国证 监会签 署双 边
监管合 作谅 解备 忘录 的国 家或地 区证 券监 管机 构登 记注册 的公 募基 金 （ 包括ETF ） ； 中 国证
监会认 可的 境外 交易 所上 市交易 的金 融衍 生产 品及 法律、 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资
的其他 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资比 例为 ：股 票的投 资比 例不 少于 基金 资产 的 80% ，其 中投 资于 香港市 场
上市的 中小 盘中 国概 念股 票的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ； 现金 或 到 期日在 一年 以工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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V
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能遇到 各种 风险 ， 既 包括 市 场风险 、 管 理风 险 、 合规 性 风险 、
操作风 险 、 信用 风险 、衍 生品风 险 及 其他 风险 等， 也包括 基金 自身 特有 的风 险，如 海外 市
场风险 、税 务风 险 和 中国 概念股 票的 投资 风险 。 此 外，巨 额赎 回风 险是 开放 式基金 所特 有
的风险 ，即 当单 个交 易日 基金的 净赎 回申 请超 过前 一开放 日基 金总 份额 的 10% 时， 投资 者
可能无 法及 时赎 回持 有的 全部基 金份 额。
本基金 是投 资于 香港 等海 外市 场 中小 盘中 国概 念股 的股票 型基 金， 属于 风险 水平较 高
的基金 品种 ，其 预期 收益 及风险 水平 高于 货币 市场 基金、 债券 型基 金和 混合 型基金 。
投资者 应当 认真 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律 文件 ，了 解基 金的风 险
收益特 征， 根据 自身 的投 资目的 、投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等因 素判 断本基 金是 否
和自身 的风 险承 受能 力相 适应， 并通 过基 金管 理人 或基金 管理 人委 托的 具有 基金销售 业务
资格的 其他 机构 购买 和赎 回基金 ，本 基金 销售 机构 名单详 见本 《发 售公 告》 以及其 它相 关
公告。 基金 管理 人管 理的 其它基 金的 业绩 并不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。基金 管理 人
依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ， 但 不保 证基 金 一定盈 利，
也不保 证最 低收 益。 本基 金的人 民币 份额 初始 面值 为1.00 元 人民 币， 美 元份 额初始 面值 为
1.00 元人 民币 除以 募集 期 最后一 日中 国人 民银 行最 新公布 的人 民币 汇率 中间 价， 计算 结果
按照四 舍五 入方 法， 保留 小数点 后四 位。 在市 场波 动因素 影响 下， 本基 金净 值可能 低于 初
始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。 基金 管理 人提醒 投资 者基 金投 资的 “买者 自负 ”
原则， 在投 资者 作出 投资 决策后 ，基 金运 营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险， 由投 资
者自行 负担 。
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VI
目
录
一、本 次募 集的 基本 情况 ....................................................... 1
二、发 售方 式及 相关 规定 ....................................................... 6
三、个 人投 资者 的开 户与 认购程 序 ............................................... 7
四、机 构投 资者 的开 户与 认购程 序 .............................................. 12
五、清 算与 交割 .............................................................. 17
六 、本 次募 集当 事人 及中 介机构 ................................................ 17 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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一 、 本 次 募 集 的基 本 情 况
（一） 基金 名称
工银瑞 信 香 港中 小盘 股票 型证券 投资 基金 （QDII ）
基金简 称及 代码 ：
工银香 港中 小盘 人民 币：002379
工银香 港中 小盘 美元 ：002380
（二） 基金 类型 和运 作方 式
基金类 型为 股票 型、QDII 。运作 方式 为 契 约型 、 开 放式 。
（三） 基金 存续 期限
不定期 。
（四） 基金 份额 面值
本基金 的人 民币 份额 初始 面值 为 1.00 元 人民 币， 美 元份额 初始 面值 为 1.00 元 人民币 除
以募集 期最 后一 日中 国人 民银行 最新 公布 的人 民币 汇率中 间价 ，计 算结 果按 照四舍 五入 方
法，保 留小 数点 后四 位。
（五） 发售 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、机 构投 资者 和合 格境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。
（六） 销售 机构
1、直 销机 构
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
公司网 址：www.icbccs.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
直销机 构 可 以分 别办 理本 基金人 民币 份额 的认 购业 务。 投 资者 还可 通过 本公 司 电子 自
助交易 系统 认购 本基 金 的 人民币 份额 。本 基金 管理 人 直销 机构 及 电 子自 助交 易系统 不支 持工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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美元份 额的 认购 。
2、其 他销 售机构
中国银 行股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司、 信达证 券股 份有 限公 司 、 光大证 券
股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限公 司 、 中信 证券股 份有 限公 司 、 华安 证券股份 有限
公司 、 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 、 国都 证券 股份有 限公 司 、 中航 证券 有限公 司 、 渤
海证券 股份 有限 公司 、西 南证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 有限 责任 公司 、 国 泰君安 证券 股
份有限 公司 、 安 信证 券股 份 有限公 司、 国金 证券 股份 有 限公司 、 新 时代 证券 股份 有 限公司 、
兴业证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份有 限公 司、 中信建 投期 货有 限公 司 、 天相投 资顾 问
有限公 司 、 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司、 北京 展恒 基金销 售有 限公 司、 上海 天天基 金销 售
有限公 司、 杭州 数米 基金 销售有 限公 司、 上海 好买 基金销 售有 限公 司、 诺亚 正行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问有 限公 司、和 讯信 息科 技有 限公 司、浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司、 上
海利得 基金 销售 有限 公司 、 嘉实 财富 管理 有限 公司、 万银财 富 （ 北京） 基金 销售 有限公 司 、
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司、 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 深圳 市新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司 、 宜信 普泽投 资顾 问（ 北京 ）有 限公司 、 一 路财 富（ 北京 ）信息 技术 有
限公司 、中 国国 际期 货有 限公司 、中 期资 产管 理有 限公司 、中 天嘉 华基 金销 售有限 公司 、
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 、北 京增 财基 金销 售有限 公司 、海 银基 金销 售有限 公司 、
上海大 智慧 财富 管理 有限 公司 、 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 、 上海 陆金 所资 产管理 有限 公
司、 北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司 、 上 海联 泰资 产管理 有限 公司 、君 德汇 富投资 咨询 有
限公司 、上 海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 、 北 京微 动利投 资管 理有 限公 司 、 深圳富 济财 富
管理有 限公 司、 汉口 银行 股份有 限公 司、 成都 农村 商业银 行股 份有 限公 司、 东莞农 村商 业
银行股 份有 限公 司、 齐商 银行股 份有 限公 司、 德州 银行股 份有 限公 司、 威海 市商业 银行 股
份有限 公司 、宁 波银 行股 份有限 公司 。
（1） 可以 办理 本基 金人 民 币份额 认购 的销售 机 构包 括：
中国银 行股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司、 信达证 券股 份有 限公 司 、 光大证 券
股份有 限公 司 、 中国 银河 证券股 份有 限公 司 、 中信 证券股 份有 限公 司 、 华安 证券股份 有限
公司 、 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 、 国都 证券 股份有 限公 司 、 中航 证券 有限公 司 、 渤
海证券 股份 有限 公司 、西 南证券 股份 有限 公司 、 平 安证券 有限 责任 公司 、 国 泰君安 证券 股
份有限 公司 、 安 信证 券股 份 有限公 司、 国金 证券 股份 有 限公司 、 新 时代 证券 股份 有 限公司 、
兴业证 券股 份有 限公 司、 国信证 券股 份有 限公 司、 中信建 投期 货有 限公 司、 天相投 资顾 问
有限公 司 、 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司、 北京 展恒 基金销 售有 限公 司、 上海 天天基 金销 售工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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有限公 司、 杭州 数米 基金 销售有 限公 司、 上海 好买 基金销 售有 限公 司、 诺亚 正行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问有 限公 司、和 讯信 息科 技有 限公 司、浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司、 上
海利得 基金 销售 有限 公司 、 嘉实 财富 管理 有限 公司、 万银财 富 （ 北京） 基金 销售 有限公 司 、
浙江 同 花顺 基金 销售 有限 公司、 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 深圳 市新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司 、 宜信 普泽投 资顾 问（ 北京 ）有 限公司 、一 路财 富（ 北京 ）信息 技术 有
限公司 、中 国国 际期 货有 限公司 、中 期资 产管 理有 限公司 、中 天嘉 华基 金销 售有限 公司 、
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 、北 京增 财基 金销 售有限 公司 、海 银基 金销 售有限 公司 、
上海大 智慧 财富 管理 有限 公司、 上海 汇付 金融 服务 有限公 司、 上海 陆金 所资 产管理 有限 公
司、 北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司 、 上 海联 泰资 产管理 有限 公司 、君 德汇 富投资 咨询 有
限公司 、上 海凯 石财 富基 金销售 有限 公司 、 北 京微 动利 投 资管 理有 限公 司 、 深圳富 济财 富
管理有 限公 司、 汉口 银行 股份有 限公 司、 成都 农村 商业银 行股 份有 限公 司、 东莞农 村商 业
银行股 份有 限公 司、 齐商 银行股 份有 限公 司、 德州 银行股 份有 限公 司、 威海 市商业 银行 股
份有限 公司 、宁 波银 行股 份有限 公司 。
（2） 可以 办理 本基 金美 元 份额认 购的 销售 机构 包括 ：
中国银 行股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司。
在募集 期内 增加 或减 少销售 机构 将另 行公 告。
（七） 基金 募集 期与 基金 合同生 效
1、 本基 金 自 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 2 月 19 日 面向投 资者 发售 。 基 金募 集期如需
调整 ， 基金 管理 人 将 及时 公告， 并且 募集 期 最 长不 超过自 基金 份额 发售 之日 起三个 月。
2、基 金备 案条 件
基金募 集期 限届 满 或 基金 管理人 依据 法律 法规 和招 募说明 书的 规定 决定 终止 基金发 售 ，
具备下 列条 件的 ，基 金管 理人应 当按 照规 定办 理基 金验资 和备 案手 续：
（1 ） 基 金募 集份 额总 额不 少于 2 亿份 ， 基金 募集 金 额不少 于 2 亿元 人民 币 （ 募集资 金
中的美元应以募集期最后一日的汇率折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额要
求 ） ；
（2） 基金 份额 持有 人的 人 数不少 于 200 人。
3、基 金合 同生 效
基金募 集期 限届 满 或 基金 管理人 依据 法律 法规 和招 募说明 书的 规定 决定 终止 基金发 售
的 ，具 备上 述基 金备 案条 件的， 基金 管理 人 将 向中 国证监 会提 交验 资报 告， 办理基 金备 案
手续。 自中 国证 监会 书面 确认之 日起 ，基 金备 案手 续办理 完毕 ，基 金合 同生 效。基 金管 理工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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人应当 在收 到中 国证 监会 确认文 件的 次日 予以 公告 。
4、基 金募 集失 败
（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2） 在基 金募 集期 限届 满 后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳的款 项， 并加 计银 行同 期存款
利息 ；
（3） 如基 金募 集失 败， 基 金管理 人、 基金 托管 人及 销售机 构不 得请 求报 酬。 基金管 理
人、基 金托 管人 和销售 机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。
5、如 遇突 发事 件， 以上 基 金募集 期的 安排 可以 适当 调整。
（八） 认购 方式 与费 率
1、基 金份 额初 始面 值： 本 基金的 人民 币份 额初 始面 值为 1.00 元 人民 币， 美元 份额初
始面值 为 1.00 元 人民 币除 以募集 期最 后一 日中 国人 民银行 最新 公布 的人 民币 汇率中 间价 ，
计算结 果按 照四 舍五 入方 法，保 留小 数点 后四 位。
2、认 购费 率
（1） 人民 币份 额认 购费 率
费用种 类 金额 M （人 民币 ） 费率
认购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8%
300 万 ≤M ＜500 万 0.6%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为认 购金 额。
（2） 美元 份额 认购 费率
费用种 类 金额 M （美 元） 费率
认购费 率
M<20 万 1.2%
20 万≤M＜60 万 0.8%
60 万≤M＜100 万 0.6%
M ≥100 万 按笔收 取，200 美元/笔
注：M 为认 购金 额。
本基金 认购 费由 认购 人承 担， 不 列入 基金 财产 ，用于 本基 金的 市场 推广 、销 售、注 册
登记等 募集 期间 发生 的各 项费用 。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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3、认 购价 格及 认购 份额 的 计算
本基金 的 人 民币 份额 的 认 购价格 为每 份基 金份 额 人 民币1.00 元 ， 美 元份 额的 认购价 格
为1.00 元 人民 币除 以募 集 期最后 一日 中国 人民 银行 最新公 布的 人民 币汇 率中 间价 ， 计 算结
果按照 四舍 五入 方法 ，保 留小数 点后 四位 。
有效认 购款 项在 基金 募集 期间形 成的 利息 归投 资者 所有， 如基 金合 同生 效， 则折算 为
基金份 额计 入投 资者 的账 户，利 息和 具体 份额 以登记 机构 的记 录为 准 。
（1） 认购 费用 适用 比例 费 率时， 认购 份额 的计 算方 法如下 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率）
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 金额 募集 期间 利息 ）/该 类份 额初 始面 值
（2） 认购 费用 为固 定金 额 时，认 购份 额的 计算 方法 如下：
认购费 用＝ 固定 金额
净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 金额 募集 期间 利息 ）/ 该类 份 额初 始面 值
认购份 额的 计算 保留 到小 数点后2 位 ，小 数点2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此误差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
例1： 某投 资人 投资 10,000 元认 购本 基金 的人 民币 份额， 如果 认购 期内 认购 资金获 得
的利息 为5 元， 则其 可得 到的基 金份 额计 算如 下：
净认购 金额 ＝10,000/ （1+1.2%）＝9,881.42 元
认购费 用＝10,000 －9,881.42 ＝118.58 元
认购份 额＝ （9,881.42 ＋5 ）/1.00 ＝9,886.42 份
即投资 人投 资 10,000 元 认购本 基金 的人 民币 份额 ，加上 认购 资金 在认 购期 内获得 的
利息， 可得 到9,886.42 份 人民币 份额 。
例 2：某 投资 人投 资 200,000 美元 认购 本基 金的 美元 份额， 如果 认购 期内 认购 资金获
得的利 息为100 美元 ，假 设 募集 期最 后一 日中 国人 民银行 最新 公布 的人 民币 汇率中 间价 为
1 美元对 人民 币 6.2000 元 ，则美 元份 额初 始面 值为 0.1613 美元 ，则 其可 得到 的基金 份额
计算如 下：
净认购 金额 ＝200,000/ （1+0.8% ）＝198,412.70 美元
认购费 用＝200,000 －198,412.70 ＝1,587.30 美元
认购份 额＝ （198,412.70 ＋100 ）/0.1613 ＝1,230,704.90 份 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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即投资 人投 资200,000 美 元认购 本基 金的 美元 份额 ，加上 认购 资金 在认 购期 内获得 的
利息， 可得 到1,230,704.90 份 美元 份额 。
二 、 发 售 方 式 及相 关 规 定
1、本 基金 在发 售期 内面 向 投资者 发售 。
2、认 购的 限额
投资者 通过 销售 机构 网点 对于人 民币 份额 的认 购， 单个基 金账 户单 笔最 低认 购金额 为
10 元， 追加 认购 每笔 最低 金额为 10 元， 实际 操作 中 ，对最 低认 购限 额及 交易 级差以 各销
售机构 网点 的具 体规 定为 准。 通过本 基金 管理 人电 子 自助交 易系 统认 购， 每笔 最 低金额 （含
认购费 ）为 10（含 10 ）元 ，追加 认购 单笔 最低 金额 （含认 购费 ）为 10 元， 具 体认购 限 额
以投资 者指 定结 算机 构的 规定为 准。 通过 本基 金管 理人直 销机 构认 购， 单个 基金账 户的 首
次最低 认购 金额 为 100 万 元人民 币（ 含认 购费 ） ， 追 加认购 单笔 最低 金额 为 10 元（含 认购
费） 。
投资者 通过 销售 机构 网点 对于美 元份 额的 认购 ，单 个基金 账户 单笔 最低 认购 金额 为 2
美元（ 含认 购费 ） ， 追加 认 购每笔 最低 金额 为 2 美元 （含认 购费 ） ， 实 际 操作 中 ，对最 低认
购限额 及交 易级 差以 各销 售机构 网点 的具 体规 定为 准。本 基金 管理 人直 销机 构及电 子自 助
交易系 统不 支持 美元 份额 的认购 。
对于已 认购 其中 一个 份额 类别， 首次 认购 另外 一个 份额类 别的 投资 者， 其认 购适用 于
另一份 额类 别认 购的 首次 单笔最 低限 额。
3、募 集期 投资 者可 以多次 认购本 基金 ，认 购费 率按 每笔认 购申 请单 独计 算 。
4、当 日的 认购 申请 在销 售 机构规 定的 时间 之后 不得 撤销。
5、本 基金 不设 募集 规模 上 限 。
6、 以人 民币 认购 的基 金份 额登记 为人 民币 份额 ， 以 美元认 购的 基金 份额 登记 为美元 份
额。
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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三、 个 人 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一） 注意 事项
个人投 资者 认购 基金 可以 在中国 银行 股份 有限 公司 、 交通 银行 股份 有限 公司 、信达 证
券股份 有限 公司 、光 大证 券股份 有限 公司 、中 国银 河证券 股份 有限 公司 、中 信证券 股份 有
限公司 、华 安证 券股 份有 限公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司 、国 都证 券股份 有限 公
司、中 航证 券有 限公 司、 渤海证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 平安证 券有 限
责任公 司、 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 、 安 信证 券股 份 有限公 司、 国金 证券 股份 有 限公司 、
新时代 证券 股份 有限 公司 、兴业 证券 股份 有限 公司 、国信 证券 股份 有限 公司 、 中信 建投 期
货有限 公司 、天 相投 资顾 问有限 公 司 、深 圳众 禄基 金销售 有限 公司 、北 京展 恒基金 销售 有
限公司 、上 海天 天基 金销 售有限 公司 、杭 州数 米基 金销售 有限 公司 、 上 海好 买基金 销售 有
限公司 、诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 和讯 信息 科技 有限 公司、 浙江 金
观诚财 富管 理有 限公 司、 上海利 得基 金销 售有 限公 司、嘉 实财 富管 理有 限公 司、万 银财 富
（北京 ）基 金销 售有 限公 司 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司、 上海 长量 基金 销售投 资顾 问
有限公 司、 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司 、 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司 、
一路财 富（ 北京 ）信 息技 术有限 公司 、中 国国 际期 货有限 公司 、中 期资 产管 理有限 公司 、
中天嘉 华基 金销 售有 限公 司 、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 、北 京增 财基 金销售 有限 公
司、 海银基 金销 售有 限公 司 、 上 海大智 慧财 富管 理有 限 公司 、 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 、
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司、 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司、 上海 联泰 资产管 理有 限
公司、 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司、 上海 凯石 财富 基金销 售有 限公 司、 北京 微动利 投资 管
理有限 公司 、深 圳富 济财 富管理 有限 公司 、 汉 口银 行股份 有限 公司 、成 都农 村商业 银行 股
份有限 公司 、东 莞农 村商 业银行 股份 有限 公司 、齐 商银行 股份 有限 公司 、德 州银行 股份有
限公司 、威 海市 商业 银行 股份有 限公 司 、 宁波 银行 股份有 限公 司 的 指定 基金 销售网点 以及
工银瑞 信网 上交 易认购 本 基金 的 人民 币份 额 ， 认购 金额起 点 为 10 元。 如 果认 购金额 在 100
万元（ 含 100 万 元） 以上 ，还可 以选 择到 本公司 直销 中心 办理 。
个人投 资者 可以 在中 国银 行股份 有限 公司 、交 通银 行股份 有限 公司 的指 定基 金销售 网
点认购 本基 金的 美元 份额 ， 认购 金额 起点 为 2 美元 ，追加 认购 每笔 最低 金额 为 2 美元 ，实
际操作 中， 对最 低认 购限 额及交 易级 差以 各销 售机 构网点 的具 体规 定为 准。
（二） 通过 直销 中心 办理 个人投 资者 开户 和认 购 基 金人民 币份 额 的 程序 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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1、业 务办 理时 间
基金份 额发 售日 的 9 ：00 至 16 ：00 （周 六、 周日 、 法定节 日不 营业 ） 。
2、开 立基 金账 户 （ 或账 户 注册）
个人投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料：
（1） 有效身 份证 件 ：
身份证 、军 人证 、中国 护照 和港 澳通 行证 、台 胞证 、外国 人永 久居 留证 等） 及复
印件； 除上 述明 确列 举的 有效身 份证 件以 外， 投资 者提交 其它 证件 的， 由登 记机构 根据 届
时有效 的法 律法 规最 后认 定其是 否有 效 ；
（2） 同名 的银 行存 折或 银 行卡及 加上 个人 签名 的复 印件；
（3） 填妥 的《 开放 式基 金 账户类 业务 申请 书 》 ；
（4） 填妥 的 《 个人 客户 风 险承受 能力 测试 问卷 》 ；
（5） 填妥 的 《 传真 交易 协 议书 》 。
注意事 项 ： 针 对持 港澳 通 行证 、 台 胞证 的投 资者 ， 应 同时提 供港 、 澳 、 台 居民 身 份证、
公安机 关出 具的 临时 住宿 登记证 明表 以及 其在 中国 境内连 续居 住满 一年 的证 明。
3、提 出认 购申 请
个人投 资者 办理 认购 申请 需准备 以下 资料 ：
（1） 填妥 的《 开放 式基 金 交易类 业务 申请 书》；
（2） 本人 身份 证件 ；
（3） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 联原 件及 复印件 ；
（4） 基金 交易 账户 卡。
尚未开 户的 投资 者可 同时 办理开 户和 认购 手续 。投 资者可 在办 理认 购申 请日 （T 日）
后的 第 2 个 工作 日 （T ＋2 日， 下 同） 起在 直销 中心 打印认 购业 务确 认书 。 但 此次确 认是 对
认购申 请的 确认 ，认 购的 最终结 果要 待本 基金 基金 合同生 效后 才能 够确 认。
4、缴 款方 式
通过直 销中心 认 购的 个人 投资者 ，需 通过 全额 缴款 的方式 缴款 ，具 体方 式如 下：
（1 ） 投 资者 所填 写的 票据 在汇款 用途 中必 须注 明 基 金账号 及 购 买的 基金 名称 和基金 代
码， 将 足额 认购 资金 汇入 本 公司直 销账 户， 并确 保认 购 资金在 认购 期间 当 日 17： 00 前到 账。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司直销 账户 资料 ：
户
名： 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司
开户银 行： 中国 工商 银行 北京东 四支 行 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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账
号：0200004129027311455
个人投 资者 若未 按上 述办 法划付 认购 款项 ，造 成认 购无效 的， 本公 司及 直销 账户的 开
户银行 不承 担任 何责 任。
（2） 认购 资金 在投 资者 提 出认购 申请 当日 17：00 前 未到账 ，如 果投 资者 选择 资金在
申请当 日未 到账 不延 期， 则该笔 申请 作废 ；如 果投 资者申 请时 选择 延期 ，则 当日提 交的 申
请在后 五个 工作 日内 有效 ，申请 受理 日期 以资 金到 账日为 准。
（3 ） 至 认购 期结 束 ， 以 下 情况将 被视 为无 效认 购 ， 款项将 退往 投资 者的 指定 资金结 算
账户：
① 个人 投 资者 向指 定账 户 划 入资 金， 但未 办理 开户 手续或 开户 不成 功的 ；
② 个人 投 资者 向指 定账 户 划 入资 金， 但未 办理 认购 申请或 认购 申请 未被 确认 的；
③ 个人 投 资者 向指 定账 户 划 入的 认购 资金 少于 其申 请的认 购金 额的 ；
④ 其 它导 致认 购无 效的 情 况。
（三） 通过 工银 瑞信 电子 自助交 易系统 办 理个 人投 资者开 户和 认购 基金 人民 币份额 的
程序
1、业 务办 理时 间
基金份 额发 售 日 全天 24 小 时均可 进行 认购 ，但 工作 日 16：00 之后以 及法 定节 假日 的
认购申 请， 视为 下一 交易 日提交 的认 购申 请。
2、开 立基 金账 户
投资者 可通 过本 公司 电子 自助交 易 开 立基 金账 户， 开户时 投资 者需 接受 本公 司认可 的
身份验 证方 式。
3、认 购流 程
（1） 投 资者 通过 电子 自助 交易 开 立账 户当 日， 使用 开户证 件号 码登 录即 可进 行基金 的
认购、 申购 、赎 回等 业务 。
（2） 投 资者 通过 本公 司网 上直销 交易 系统 认购 本基 金， 相 关流 程请 参加 本公 司关于 网
上交易 和汇 款交 易的 相关 公告。
（3） 认购 申请 在工 作日 15 ：00 之后 不得 撤销 。
4、缴 款方 式
通过本 公司 电子 自助 交易 认购的 个人 投资 者需 准备 足额的 认购 资金 存入 其在 本公司 电
子自助 交易 指定 的资 金结 算账户 ，在 线支 付在 提交 认购申 请时 通过 实时 支付 的方式 缴款 。
汇款交 易在 提交 认购 申请 后，投 资者 需通 过转 账汇 款的方 式缴 款。 本公 司汇 款交易 指定 收工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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款账户 信息 如下 ：
账户名 称： 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司
开户银 行： 中国 工商 银行 北京东 城支 行营 业部
银行账 号：0200080719027307486
大额支 付协 议号 ：102100008075
（四） 通过 交通 银行 股份 有限公 司 、 中国 银行 股份 有限公 司办理 个人 投 资者 开户和 认
购 本基 金人 民币 份额 和美 元份额 的程 序， 以银 行各 网点的 柜台 公告 为准 。
（五） 通过 销售 本基 金的 证券公 司办 理个 人投 资者 开户和 认购 基金 人民 币份 额的程序
以下程 序原 则上 适用 于销售 本基 金的 证券 公司 ，包 括 信达 证券 股份 有限 公司 、光大 证
券股份 有限 公司 、中 国银 河证券 股份 有限 公司 、中 信证券 股份 有限 公司 、华 安证券 股份 有
限公司 、中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司 、国 都证 券股份 有限 公司 、中 航证 券有限 公司 、
渤海证 券股 份有 限公 司、 西南证 券股 份有 限公 司、 平安证 券有 限责 任公 司、 国泰君 安证 券
股份有 限公 司、 安信 证券 股份有 限公 司、 国金 证券 股份有 限公 司、 新时 代证 券股份 有限 公
司、兴 业证 券股 份有 限公 司、国 信证 券股 份有 限公 司、 中 信建 投期 货有 限公 司 。此 程序 仅
供投资 者参 考， 具体 程序 以各销售 机 构的 规定 为准 ，新增 销售 渠道 的认 购程 序以有 关公 告
为准。
1、业 务办 理时 间 ： 基金 发 售日 的 9:30-15:00 （ 周六 、 周日和 法定 节假 日不 办理 ） 。
2、资 金账 户的 开立： （已 在该销售 券 商处 开立 了资 金账户 的客 户不 必再 开立 该账 户 ）
个人投 资者 申请 开立 资金 账户应 提供 以下 材料 ：
① 填 妥的 《资 金账 户开 户 申请表 》 ；
② 本 人有 效身 份证 明原 件 及复印 件；
③ 营 业部 指定 银行 的存 折 （储蓄 卡） 。
3、基 金账 户的 开立 ：个 人 投资者 申请 开立 基金 账户 应提供 以下 材料 ：
① 填 妥的 《开 户申 请表》 ；
② 本 人有 效身 份证 件及 复 印件；
③ 在本 销售 机 构开 立的 资 金账户 卡；
④ 营 业部 指定 银行 的存 折 （储蓄 卡） 。
4、 提出 认购 申请 ： 个人 投 资者在 开立 资金 账户 和基 金账户 并存 入足 额认 购资 金后 ， 可
申请认 购本 基金 。个 人投 资者申 请认 购本 基金 应提 供以下 材料 ：
① 填 妥的 《认 购申 请表》 ； 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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② 本 人有 效身 份证 原件 及 复印件 ；
③ 在本 销售 机 构开 立的 资 金账户 卡。
投资者 还可 通过 各销售 券 商的电 话委 托、 自助/ 热自 助委托 、 网 上交 易委 托等 方式提 交
认购申 请。
5、注 意事 项：
（1） 若有 其他 方面 的要 求 ，以各 销售 机构 的说 明为 准。
（2） 个人 投资 者需 本人 亲 自到网 点办 理开 户和 认购 手续。
（3） 投资 者认 购时 要注 明 所购买 的基 金名 称或 基金 代码。
基金名 称： 工银 瑞信 香 港 中小盘 股票 型证 券投 资基 金（QDII ）
基金简 称及 代码 ：
工银香 港中 小盘 人民 币：002379
工银香 港中 小盘 美元 ：002380
（六） 通过 天相 投资 顾问 有限公 司 、 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司、 北京 展恒 基金销 售
有限公 司、 上海 天天 基金 销售有 限公 司、 杭州 数米 基金销 售有 限公 司、 上海 好买基 金销 售
有限公 司、 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、和 讯信 息科 技有 限公司 、浙 江
金观诚 财富 管理 有限 公司 、上海 利得 基金 销售 有限 公司、 嘉实 财富 管理 有限 公司、 万银 财
富（北 京） 基金 销售 有限 公司 、 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 、上 海长 量基 金 销售 投资 顾
问有限 公司 、 深 圳市 新兰 德证券 投资 咨询 有限 公司 、 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京 ） 有限 公司 、
一路财 富（ 北京 ）信 息技 术有限 公司 、中 国国 际期 货有限 公司 、中 期资 产管 理有限 公司 、
中天嘉 华基 金销 售有 限公 司 、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 、北 京增 财基 金销售 有限 公
司、 海银基 金销 售有 限公 司 、 上 海大智 慧财 富管 理有 限 公司 、 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 、
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司、 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司、 上海 联泰 资产管 理有 限
公司、 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司、 上海 凯石 财富 基金销 售有 限公 司、 北京 微动利 投资 管
理有限 公司 、深 圳富 济财 富管理 有 限 公司 、 汉 口银 行股份 有限 公司 、成 都农 村商业 银行 股
份有限 公司 、东 莞农 村商 业银行 股份 有限 公司 、齐 商银行 股份 有限 公司 、德 州银行 股份 有
限公司 、威 海市 商业 银行 股份有 限公 司 、 宁波 银行 股份有 限公 司 办 理个 人投 资者开 户和 认
购 基金 人民 币份 额 的 程序 ，以上 述公 司网 站公 告为 准。
（七） 投资 者提 示
1、 请有 意认 购 本 基金 人民 币份额 的个 人投 资者 尽早 向直销 中心 或销售 网 点索 取开户 和
认购申 请表 。个人 投 资者 也可从 本公 司网 站 www.icbccs.com.cn 下载 有关 直销 业务表 格，工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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但必须 在办 理业 务时 保证 提交的 材料 与下 载文 件中 所要求 的格 式一 致。
2、直销 中心 与 销售 网点 的 业务申 请表 不同 ，个人 投 资者请 勿混 用。
四、 机 构 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一） 注意 事项
1、一 个机 构投 资者 在本 公 司只能 开设 和使 用一 个基 金账户 。
2、 机构 投资 者认 购本 基金 可以在 交通 银行 股份 有限 公司 、 中 国银 行股 份有 限 公司 、 信
达证券 股份 有限 公司 、光 大证券 股份 有限 公司 、 中 国银河 证券 股份 有限 公司 、中信 证券 股
份有限 公司 、华 安证 券股份 有限 公司 、中 信证 券 （ 山东） 有限 责任 公司 、 国 都证券 股份 有
限公司 、中 航证 券有 限公 司 、渤 海证 券股 份有 限公 司 、西 南证 券股 份有 限公 司 、平 安证 券
有限责 任公 司 、 国泰 君安 证券股 份有 限公 司 、 安信 证券股 份有 限公 司、 国金 证券股 份有 限
公司、 新时 代证 券股 份有 限公司 、兴 业证 券股 份有 限公司 、国 信证 券股 份有 限公司 、中 信
建投期 货有 限公 司、 天相 投资顾 问有 限公 司 、 深圳 众禄基 金销 售有 限公 司、 北京展 恒基 金
销售有 限公 司、 上海 天天 基金销 售有 限公 司、 杭州 数米基 金销 售有 限公 司、 上海好 买基 金
销售有 限公 司、 诺亚 正行 （上海 ）基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、 和 讯信 息科 技有限 公司 、
浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 、 上海 利得 基金 销售 有限公 司、 嘉实 财富 管理 有限公 司 、 万
银财富 （北 京） 基金 销售 有限公 司、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、上 海长 量基金 销售 投
资顾 问 有限 公司 、深 圳市 新兰德 证券 投资 咨询 有限 公司 、 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限
公司、 一路 财富 （北 京） 信息技 术有 限公 司 、 中国 国际期 货有 限公 司、 中期 资产管 理有 限
公司、 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司 、 北京 唐鼎 耀华 投资咨 询有 限公 司 、 北京 增财基 金销 售
有限公 司、 海银 基金 销售 有限公 司 、 上海 大智 慧财 富管理 有限 公司 、上 海汇 付金融 服务 有
限公司 、上 海陆 金所 资产 管理有 限公 司、 北京 乐融 多源投 资咨 询有 限公 司、 上海联 泰资 产
管理有 限公 司、 君德 汇富 投资咨 询有 限公 司、 上海 凯石财 富基 金销 售有 限公 司、 北 京微 动
利投资 管理 有限 公司 、深 圳富济 财富 管理 有限 公司 、 汉口 银行 股份 有限 公司 、成都 农村 商
业银行 股份 有限 公司 、东 莞农村 商业 银行 股份 有限 公司、 齐商 银行 股份 有限 公司、 德州 银
行股份 有限 公司 、威 海市 商业银 行股 份有 限公 司 、 宁波银 行股 份有 限公 司 指 定的基 金销售
网点认 购 本 基金 的人 民币 份额 ， 认 购金 额起 点为 10 元。 如果 认购 金额 在 100 万元 （含 100工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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万元） 以上 ，还 可到 本公 司 直销 中心 办理 。
机构投 资者 可以 在中 国银 行股份 有限 公司 、交 通银 行股份 有限 公司 的指 定基 金销售 网
点认购 本基 金的 美元 份额 ， 认购 金额 起点 为2 美元 ，追加 认购 每笔 最低 金额 为 2 美 元， 实
际操作 中， 对最 低认 购限 额及交 易级 差以 各销 售机 构网点 的具 体规 定为 准。
3、投 资者 不能 以现 金方 式 认购
在直销 中心 开户 的机 构投 资者必 须指 定一 个银 行账 户作为 投资 基金 的结 算账 户，今 后
投资者 赎回 、分 红及 无效 认（申 ）购 的资 金退 款等 资金结 算均 只能 通过 此账 户进行 。在 销
售 网点 认购 的机 构投 资者 应指定 相应 的销售 银 行结 算账户 或在 券商 处开 立的 资金账 户作 为
投资基 金的 结算 账户 。
（二） 通过 直销 中心 办理 机构投 资者 开户 和认 购 基 金人民 币份 额 的 程序
1、业 务办 理时 间
基金份 额发 售日 的 9 ：00 至 16 ：00 （周 六、 周日 、 法定节 日不 营业 ） 。
2、开 立基 金账 户
机构投 资者 申请 开立 基金 账户时 应提 交下 列材 料：
（1 ） 企 业营 业执 照正 本或 副本原 件及 加盖 单位 公章 的复印 件 （事 业单 位 、 社 会 团体或
其他单 位可 使用 有权 部门 的批文 、开 户证 明或 登记 证书原 件及 加盖 单位 公章 的复印 件） ；
（2） 银行 的开 户证 明原 件 及复印 件；
（3） 加盖 公章 和法 定代 表 人章的 基金 业务 授权 委托 书；
（4） 法 定 代表 人、 经办 人 有效身 份证 件及 复印 件；
（5） 预留 印鉴 卡一 式三 份 （公章 、法 定代 表人 章各 一枚） ；
（6） 填妥 的《 开放 式基 金 账户类 业务 申请 书 》 ；
（7） 填妥 的 《 传真 交易 协 议书 》 。
机构投 资者 开户 资料 的填 写必须 真实 、准 确， 否则 由此引 起的 错误 和损 失， 由投资 者
自己承 担。
3、提 出认 购申 请
机构投 资者 在直 销中心 认 购应提 交以 下资 料：
（1） 填妥 的《 开放 式基 金 交易类 业务 申请 书》；
（2） 经办 人有 效身 份证 件 及复印 件；
（3） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 联原 件及 复印件 ；
（4） 基金 交易 账户 卡。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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尚未办 理开 户手 续的 投资 者可提 供规 定的 资料 将开 户与认 购一 起办 理。 投资 者可 自 T
＋2 日 起在 直销 机构 打印 认购业 务确 认书 。但 此次 确认是 对认 购申 请的 确认 ，认购 的最 终
结果要 待本 基金 基金 合 同 生效后 才能 够确 认。
机构投 资者 通过 本公 司机 构 电子 自助 交易 认购 应开 通机构 网上 交易 功能 ，填 写并提 交
以下材 料：
（1） 填妥 的《 开放 式基 金 账户类 业务 申请 书（ 机构 ） 》 ；
（2） 《 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司网 上交 易（ 机构 版）服 务协 议》 。
机构投 资者 成功 开通 网上 交易功 能后 可直 接登 录本 公司机 构 电 子自 助交 易 提 交认购 申
请。 电子 自助 交易 在基 金 份额发 售日 全 天 24 小时 均可进 行认 购 ， 但 工作 日 16 ： 00 之 后以
及法定 节假 日的 认购 申请 ，视为 下一 交易 日提 交的 认购申 请。 电子 自助 交易 的认购 申请 在
工作 日 15 ：00 之后 不得 撤销。
4、缴 款方 式
通过直 销中心 认购 及 电子 自助交 易 的 机构 投资 者， 需通过 全额 缴款 的方 式缴 款，具 体
方式如 下：
（1 ） 机 构投 资者 所填 写的 票据在 汇款 用途 中必 须注 明 基金 账号 及 购 买的 基金 名称和 基
金代码 ，将 足额 认购 资金 汇入本 公司 直销 账户 ，并 确保认 购资 金 在 认购 申请 当日 17:00 前
到账。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司直销 账户 资料 ：
户
名： 工银 瑞信 基金 管理有 限公 司
开户银 行： 中国 工商 银行 北京东 四支 行
账
号：0200004129027311455
机构投 资者 若未 按上 述办 法划付 认购 款项 ，造 成认 购无效 的， 本公 司及 直销 账户的 开
户银行 不承 担任 何责 任。
（2） 认购 资金 在投 资者 提 出认购 申请 当日 17：00 前 未到账 ，如 果投 资者 选择 资金在
申请当 日未 到账 不延 期， 则该笔 申请 作废 ；如 果投 资者申 请时 选择 延期 ，则 当日提 交的 申
请在后 五个 工作 日内 有效 ，申请 受理 日期 以资 金到 账日为 准。
（3 ） 至 认购 期结 束 ， 以 下 情况将 被视 为无 效认 购 ， 款项将 退往 机构 投资 者的 指定资 金
结算账 户：
① 机 构投 资者 向指 定账 户 划 入资 金， 但未 办理 开户 手续或 开户 不成 功的 ；
② 机 构投 资者 向指 定账 户 划 入资 金， 但未 办理 认购 申请或 认购 申请 未被 确认 的； 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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③ 机 构投 资者 向指 定账 户 划 入的 认购 资金 少于 其申 请的认 购金 额的 ；
④ 其 它导 致认 购无 效的 情 况。
（三） 通过 交通 银行 股份 有限公 司 、 中国 银行 股份 有限公 司办理 机构 投 资者 开户和 认
购 本基 金人 民币 份额 和美 元份额 的程 序， 以银 行各 网点的 柜台 公告 为准 。
（四） 通过 销售 本基 金的 证券公 司办 理机 构投 资者 开户和 认购 基金 人民 币份 额的程序
以下程 序原 则上 适用 于销售 本基 金的 证券 公司 ，包括 信达 证券 股份 有限 公司 、光大 证
券股份 有限 公司 、中 国银 河证券 股份 有限 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 华 安证券 股份 有
限公司 、中 信证 券 （ 山东 ） 有限 责任 公司 、国 都证 券 股份 有限 公司 、中 航证 券有限 公司 、
渤海证 券股 份有 限公 司 、 西南证 券股 份有 限公 司 、 平安证 券有 限责 任公 司 、 国泰君 安证 券
股份有 限公 司 、 安信 证券 股份有 限公 司、 国金 证券 股份有 限公 司、 新时 代证 券股份 有限 公
司、兴 业证 券股 份有 限公 司、国 信证 券股 份有 限公 司、中 信建 投期 货有 限公 司 。仅 供投 资
者参考 ，具 体程 序以 各销售 机构 的规 定为 准。 新增 销售渠 道的 认购 程序 以有 关公告 为 准 。
1、业 务办 理时 间： 基金 发 售日 的 9:30-15:00 （ 周六 、 周日 及 法定 节假 日 不 受理 ） 。
2、开 立资 金账 户： 机构 投 资者申 请 开 立机 构账 户应 提供以 下材 料：
（1） 资金 账户 开户 申请 表 （加盖 机构 公章 和法 定代 表人章 ） ， 已开 立了 资金 账 户的客
户不必 再开 立该 账户 ；
（2） 企 业法 人营 业执 照或 其他法 人的 注册 登记 证书 原件 （ 营业 执照 或注 册登 记证书 必
须在有 效期 内且 已完 成上 一年度 年检 ）及 复印 件（ 加盖机 构公 章） ；
（3） 法定 代表 人授 权委 托 书（加 盖机 构公 章和 法定 代表人 章） ；
（4） 法定 代表 人证 明书 ；
（5） 法定 代表 人身 份证 件 复印件 ，法 定代 表人 签发 的标准 格式 的授 权委 托书 ；
（6） 预留 印鉴 ；
（7） 经办 人身 份证 件及 其 复印件 ；
3、开 立基 金账 户： 机构 投 资者开 立基 金账 户应 提供 以下材 料：
（1） 开户 申请 表（ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章） ；
（2） 经办 人身 份证 件及 复 印件；
（3） 授权 委托 书（ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章） ；
（4） 销售 券商 开立 的资 金 账户卡 。
4、提 出认 购申 请： 机构 投 资者申 请认 购本 基金 应提 供以下 材料 ：
（1） 认购 申请 表（ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章） ； 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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（2） 经办 人身 份证 件及 复 印件；
（3） 授权 委托 书（ 加盖 机 构公章 和法 定代 表人 章） ；
（4） 销售 券商 开立 的资 金 账户卡 。
投资者 还可 通过 电话 委托 、自助/ 热自 助委 托、 网上 交易等 方式 提出 认购 申请。
5、注 意事 项：
（1） 若有 其他 方面 的要 求 ，以销售 券 商的 说明 为准 。
（2） 投资 者认 购时 要注 明 所购买 的基 金名 称或 基金 代码。
工银瑞 信香 港中 小盘 股票 型证券 投资 基金 （QDII ）
基金简 称及 代码 ：
工银香 港中 小盘 人民 币：002379
工银香 港中 小盘 美元 ：002380
（五） 通过 天相 投资 顾问 有限公 司 、 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司、 北京 展恒 基金销 售
有限公 司、 上海 天天 基金 销售有 限公 司、 杭州 数米 基金销 售有 限公 司、 上海 好买基 金销 售
有限公 司、 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 、 和 讯信 息科 技有 限公司 、浙江
金观诚 财富 管理 有限 公司 、上海 利得 基金 销售 有限 公司、 嘉实 财富 管理 有限 公司 、 万银 财
富（北 京） 基金 销售 有限 公司、 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 、上 海长 量基 金销售 投资 顾
问有限 公司 、 深 圳市 新兰 德证券 投资 咨询 有限 公司 、 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京 ） 有限 公司 、
一路财 富（ 北京 ）信 息技 术有限 公司 、中 国国 际期 货有限 公司 、中 期资 产管 理有限 公司 、
中天嘉 华基 金销 售有 限公 司 、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 、北 京增 财基 金销售 有限 公
司、 海银基 金销 售有 限公 司 、 上 海大智 慧财 富管 理有 限 公司 、 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 、
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司、 北京 乐融 多源 投资 咨 询有 限公 司、 上海 联泰 资产管 理有 限
公司、 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司、 上海 凯石 财富 基金销 售有 限公 司、 北京 微动利 投资 管
理有限 公司 、深 圳富 济财 富管理 有限 公司 、 汉 口银 行股份 有限 公司 、成 都农 村商业 银行 股
份有限 公司 、东 莞农 村商 业银行 股份 有限 公司 、齐 商银行 股份 有限 公司 、德 州银行 股份 有
限公司 、威 海市 商业 银行 股份有 限公 司 、 宁波 银行 股份有 限公 司 办 理机 构投 资者开 户和 认
购 基金 人民 币份 额 的 程序 ，以上 述公 司网 站公 告为 准。
（六） 投资 者提 示
1、 请机 构投 资者 尽早 向直 销机构 或销售 网 点索 取开 户和认 购申 请表 。 投 资者 也可从 本
公司网 站 www.icbccs.com.cn 下载 直销 业务 申请 表格 ，但必 须在 办理 业务 时保 证提交 的材
料与下 载文 件中 所要 求的 格式一 致。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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2、直 销机 构与 销售 网点 的 业务申 请表 不同 ，机 构投 资者请 勿混 用。
五、清算与交割
1、 基金 募集 期间 募集 的资 金 应当 存入 专门 账户 ， 在 基金募 集行 为结 束前 ， 任 何人不 得
动用。 投资 者有效 认 购款 项在基 金 募 集期 间形 成 的 利息归 投资 者所 有， 如基 金合同 生效 ，
则 折算 为基 金份 额计 入投 资者的 账户 ，具 体份 额以 登记机 构的 记录 为准 。
2、本 基金 权益 登记 由登 记 机构在 基金 合同 生效 后完 成。
六 、 本 次 募 集 当事 人 及 中 介 机 构
（一） 基金 管理 人
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
住
所： 北 京市 西城 区金 融大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
成立时 间：2005 年 6 月 21 日
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583100
联系人 ： 朱 碧艳
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中国 银行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
客服电 话：95566
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传真： （010 ）66594942
（三） 境外 资产 托管 人
名称： 中国 银行( 香港) 有限 公司
住所： 香港 花园 道1 号中 银 大厦
办公地 址： 香港 花园 道1 号 中银大 厦
法定代 表人 ：岳 毅
成立时 间：1964 年10 月16 日
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：黄 晚仪
联系电 话： （852 ）39823753
（四） 销售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
直销机 构可 以分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元份 额的认 购业 务。
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 认购 本基 金的人 民币 份额 。本 基金 管理人 电
子自助 交易 系统 不支 持美 元份额 的认 购。
2、可 以办 理本 基金 人民 币 份额认 购的 其他 销售 机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系 人： 张宏 革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：4008008899
网址：http://www.cindasc.com
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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网址：http://www.ebscn.com/
（5） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（7） 华安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服 务电 话：96518 、4008096518
网址：www.hazq.com
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（9） 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（10） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（11 ） 渤 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022 －28451861
传真：022 －28451892
客户服 务电 话：4006515988
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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网址：http://www.bhzq.com
（12） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（13） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（14） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（15） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（16） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（17） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（18） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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电话：021 －38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（19） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（20） 中信 建投 期货 有限 公司
注册地 址（ 详细 ） ： 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
办公地 址（ 详细 ） ： 渝中 区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名义层 11-A ，8-B4 ，
9-B 、C
法定代 表人 ：彭 文德
注册日 期：1993.3.16
注册资 本：3.9 亿
联系人 ：万 恋
电话：021-68762007
客服电 话： 4008-877-780
网址：http://www.cfc108.com/
（21） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
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联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（22） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（23） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（24） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
26
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（25） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（26） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（27） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市 金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（28） 和讯 信息 科技 有限 公司 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
27
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（29） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（30） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（31） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
28
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（32） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真：010-59393074
网址：www.wy-fund.com
（33） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：马 良婷
联系电 话：021-20691942
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
29
网址: http://www.erichfund.com
（35） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（36） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（37） 一路 财富 （北 京） 信息技 术有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（38） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
30
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（39） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（40） 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（41） 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（42） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
31
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（43） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（44） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（45） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
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32
（46) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（47 ） 北 京乐 融多 源投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
（48） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（49） 君德 汇富 投资 咨询 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
33
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（50） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（51） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（52） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
34
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（53） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（54） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（55） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
35
网址：www.drcbank.com
（56） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（57） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（58） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：whshls@163.com
（59） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
36
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ： 胡技 勋
电话： 0574-89068340,
13646666601
传真： 0574-87050024
客服电 话：
网址：www.nbcb.com.cn
3、可 以办 理本 基金 美元 份 额认购 的 其 他销 售机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》和 本基 金 基金 合同 等的 规定 ，选 择其他 符合 要
求的机 构销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（五） 基金 登记 机构
名
称： 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
基金份 额发售公告
37
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（六） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（七） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环路1318 号星 展银 行大厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ： 李丹
经办注 册会 计师 ： 单峰 、 张勇
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 张勇
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二○一 六年 一月 十九 日
