博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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博时安 丰18 个月定期开放债券型证券投资基金 (LOF )
更新招募说明书摘要
2016 年第1 号
本基金根据 2013 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会 《关于核准 博时安丰 18 个月定
期开放债券型证券投资 基金 (LOF ) 募集的批复》 (证监许可[2013]903 号) 和 2013 年 7 月
16 日《关于 博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资 基金募集时间安排的确认函》 (基金
部函[2013]584 号) ,进行 募集。
【 重 要 提 示 】
博时基金管 理有限公司 (以下简称 “本基金管 理人”或“ 管理人” )保 证招募说明 书 的
内容真实、 准确、 完整。 本 摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金作出的任何决定, 均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金 合同的承认 和接受,并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合
同。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2016 年2 月22 日 , 有 关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 12 月 31 日( 财务数据 未经审计) 。
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第 一 部分
基金管理人
(一) 基 金 管 理人概 况
名称: 博时基金管理有限公司
住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人:张光华
成立时间: 1998 年 7 月13 日
注册资本: 2.5 亿元人民 币
存续期间: 持续经营
联系人:
韩强
联系电话:
(0755)8316 9999
博时基金管理有限公司 (以下简称 “公司” ) 经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司, 持有股份 49%; 中国长 城资产管理公司, 持
有股份 25%; 天津港(集团)有限公司,持有股份 6 %;上海汇华实业有限公司,持有股份
12 %; 上海 盛业股权投资基金有限公司, 持有股份 6 %; 广厦建设集团有 限责任公司, 持有
股份 2%。注 册资本为 2.5 亿元人民币 。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十七个直属部门, 分别是: 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、 交易部、 指数投资部、 特定资产管理部、 年金投资部、 产品规划部、 营销服务 部 、
客户服务中心、 国际业务部、 销售管理部、 养老金业务部、 战略客户部、 机构- 上 海、 机构-
南方、券商 业务部、零 售- 北京、零 售- 上海、零 售- 南方、互 联网金融部 、董事会办 公室、
总裁办公室、人力资源部、财务部、 信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资部(含 各投资风格 小组) 、研究 部。股票投 资部负责进 行股票选择 和组合管理 。研究部
负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
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销售管理部负责进行市场和销售战略管理、 市场分析与策略管理、 协调组织、 目标和费
用管理、 市场销售体系专业培训。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业
以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构- 上海和机构- 南方分别主要负责华东地区、 华
南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 部 负 责 养 老 金 业 务 的 研
究 、 拓 展 和 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零 售- 北 京 、 零 售-
上海、零售- 南方负责公 司全国范围 内零售客户 的渠道销售 和服务。营 销服务部负 责营销策
划、总行渠道维护和销售支持等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数投资部负责公司各类指数投资产
品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资
组合的投资管理及相关工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理
及相关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以 及
年金方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互联
网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。
国际业务部负责公司国际业务的规划管理、 资源协调和国际业务的产品线研发, 会同博时国
际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。 客户服务中心负责零售客户的
服务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理; 政府公共关系管理; 党务工作; 博时慈
善基金会的管理及运营等。 总裁办公室负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文
件管理、 公司文化建设、 品牌传播、 对外媒体宣传、 外事活动管 理、 档案管理及工会工作等。
人力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源 信
息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技 术
部负责信息 系统开发、 网络运行及 维护、IT 系统安全及数 据备份等工 作。基金运 作部负责
基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 。 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流
程, 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控
制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察, 并
向公司管 理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司, 分别负责对 驻
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京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。
截止到 2015 年 12 月 31 日,公司总人数为 418 人,其中研究员和基金经理超过 94% 拥
有硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人 事
管理制度、信息披露制度和员工行为准 则等公司管理制度体系。
(二) 主 要 成 员情况
1 、基金管理 人董事会成员
张 光 华 先 生 , 博 士 , 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 , 计 划 处 处 长 ,
中 国 人 民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 , 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副
书 记 , 广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 , 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党
委 副 书 记 , 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融
租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。 2015 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
熊 剑 涛 先 生 , 硕 士 , 工 程 师 , 董 事 。1992 年 5 月至 1993 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星
电 子 有 限 公 司 。1993 年 起 , 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 , 招 商 证 券 股 份
有 限 公 司 电 脑 部 副 经 理 、 经 理 、 电 脑 中 心 总 经 理 、 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ;
2004 年 1 月至2004 年10 月 , 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ;
2005 年 12 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、
信 息 技 术 中 心 , 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会
副 主 任 委 员 。 2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
江 向 阳 先 生 , 董 事 。2015 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 中 共 党 员 ,
南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 , 清 华 大 学 金 融 媒 体 EMBA。1986-1990 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学
信 息 与 情 报 学 系 , 获 学 士 学 位 ;1994-1997 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 , 获 法 学
硕 士 学 位 ;2003-2006 年 , 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 , 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。
2015 年 1 月至 7 月 , 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。
历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 、 党 办 副 主 任 兼 新 闻 办 ( 网 信 办 ) 主 任 ; 中 国 证 监 会 办 公 厅 副
巡 视 员 ; 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、 副 专 员 ; 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处 长 ;
中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 情 报 室 干 部 。
王 金 宝 先 生 , 硕 士 , 董 事 。1988 年 7 月至1995 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工
作 , 任 教 师 。1995 年 4 月 进 入 招 商 证 券 , 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区
总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 股
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票 销 售 交 易 部 总 经 理 ( 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ) 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。2002 年 10
月至 2008 年 7 月 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。2008 年 7
月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。
陈 克 庆 先 生 , 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 。2011 年 起 历 任 世 纪 证 券 北 京 投 资 银 行 部 副
总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 投 资 银 行 总 部 综 合 管 理 部 总 经 理 , 国 信 证 券 投 资 银 行 业 务 部 副
总 经 理 , 华 西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。2014 年 5 月 起 在 中 国 长 城 资
产 管 理 公 司 任 职 投 资 投 行 事 业 部 投 资 银 行 处 处 长 。
杨 林 峰 先 生 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 董 事 。1988 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 ,1992
年 7 月至 2006 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司 , 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司
( 上 海 证 交 所 上 市 公 司 ) 董 秘 、 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 等 职 。2006 年 7 月 就 职 于 上
海 市 国 资 委 直 属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司 , 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。2007 年 10 月 至 今 ,
出 任 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,
任 博 时 基 金 管 理 有 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 。2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 董 事 。
顾 立 基 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。1968 年至 1978 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 ,
任 共 青 团 总 支 书 记 ;1983 年 起 , 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主
任 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公
司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投
资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ; 蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 蛇 口 工 业
区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ; 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董
事 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 。2008 年 退 休 。2008 年 2 月至今,
任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ;2008 年 11 月至 2010 年 10 月 , 兼 任 招 商 局 科 技
集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ;2009 年 6 月 至 今 , 兼 任 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司
外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ;2011 年 3 月 至 今 , 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ;2013
年 5 月至2014 年 8 月 , 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 (ECNL ) 董 事 ;2013 年 6 月
至 今 , 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。2014 年 11 月 起 , 任 博 时 基 金 管
理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
李 南 峰 先 生 , 学 士 , 独 立 董 事 。1969 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、
四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司
工 作 , 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 , 深 圳 国
际 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 , 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总
经 理 、 副 董 事 长 。1994 年至2008 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。2010
年 退 休 。2013 年 8 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
何 迪 先 生 , 硕 士 , 独 立 董 事 。1971 年 起 , 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京
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东 城 区 电 子 仪 器 一 厂 、 中 共 北 京 市 委 党 校 、 社 科 院 美 国 研 究 所 、 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 、
布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1997 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 。
2008 年 1 月 , 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题
研 究 的 非 营 利 公 益 组 织 “ 博 源 基 金 会 ” , 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 。2012 年 7 月 起 , 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
2 、基金管理 人监事会成员
车 晓 昕 女 士 , 硕 士 , 监 事 。1983 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠
海 证 券 有 限 公 司 经 理 、 上 海 浦 东 发 展 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招
商 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
余 和 研 先 生 , 监 事 。1974 年 12 月 入 伍 服 役 。 自 1979 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总
行 工 作 , 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、
副 处 长 、 处 长 等 职 务 ;1993 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处
首 席 代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ;1998 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 , 在 零 售 业 务 部
担 任 副 总 经 理 。1999 年 10 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 , 先 后 在 总 部 国 际 业 务
部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ; 2008 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、
北 京 办 事 处 担 任 总 经 理 ; 2014 年 3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富
置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席 , 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ;2015 年 7 月 起 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 。
赵 兴 利 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1987 年至 1995 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。1995 年
至 2012 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏
人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。2012 年 5
月 筹 备 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 金 融 事 业 部 ,2011 年 11 月 至 今 任 天 津 港 ( 集 团 ) 有
限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长 。2013 年 3 月 起 , 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事
会 监 事 。
郑 波 先 生 , 博 士 , 监 事 。2001 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管
理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。2008 年 7 月 起 , 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。1995 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理
有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。2005 年加入
博 时 基 金 管 理 公 司 , 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理
兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总 经 理 、 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、
兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。2016 年 3 月 18 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
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监 事 会 员 工 监 事 。
严 斌 先 生 , 硕 士 , 监 事 。1997 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。2015 年 5 月 起 , 任 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。
3 、高级管理 人员
张光华先生,简历同上。
江向阳先生,简历同上。
王德英先生 ,硕士,副 总经理。1995 年起先后在北京清华 计算机公司 任开发部经 理 、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理, 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司副总经理及代总经理。 现 任
公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
董良泓先生 ,CFA,MBA ,副总经理 。1993 年起先后在中国 技术进出口 总公司、中 技 上
海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司, 历任社保股票基金经理, 特定资产高级投资经理, 研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理。 现任公司副总
经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理, 兼任博时基金 (国际) 有限 公司董事、 博时资本
管理有限公司董事。
邵凯先生, 经济学硕士, 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益
部总经理、 固定收益投资总监。 现任公司副总经理兼社保组合投资经理、 兼任博时基金 ( 国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生, 硕士,副总 经理。1993 年起先后在 深圳市证券 管理办公室 、中国证监 会 、
摩根斯坦利华鑫基金工作。2015 年6 月加入博时 基金管理有限公司,现任公司副总经理。
孙麒清女士 ,商法学硕 士,督察长 。曾供职于 广东深港律 师事务所。2002 年加入博 时
基金管理有限公司, 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长, 兼 任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4 、本基金基 金经理
魏桢女士,学士。2004 年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。2008 年 7 月入职 博
时基金管理有限公司 ,历任债券交易员、固定收益研究员、博时理财 30 天债券基金的基金
经理。现任 博时岁岁增利一年定期开放债券型证券投资基金 基金经理(2013 年 6 月 26 日-
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至今) 、 博时月月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理 (2013 年7 月 25 日至今 ) 、 博时
安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金(LOF )基金经理(2013 年 8 月 22 日至今) 、博
时双月薪定期支付债券型证券投资基金基金经理 (2013 年10 月 22 日至 今) 、 博时天 天增利
货币市场基金基金经理(2014 年 08 月 25 日至 今) 、博时现 金宝货币市场基金的基金经理
(2014 年 09 月 18 日至今 ) 、 博时现金 收益货币基金 的基金经理 (2015 年 05 月22 日至 今) 、
博时安盈债券型证券投资基金的基金经理(2015 年 5 月 22 日至今) 、博 时保证金货币 ETF
基金的基金经理 (2015 年 6 月9 日 至今) 、 博时 外服货币基金 (2015 年06 月 15 日起 至今) 、
博时安荣 18 个月定期开 放债券基金的基金经理(2015 年 11 月 24 日起至 今) 。
5 、投资决策 委员会成员
委 员 : 江 向 阳 、 邵 凯 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊 。
江 向 阳 先 生 , 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 , 简 历 同 上 。
黄 健 斌 先 生 , 简 历 同 上 。
李 权 胜 先 生 , 硕 士 。2001 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。2006 年 加 入 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特
定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 副 总 经 理 、
股 票 投 资 部 成 长 组 投 资 总 监 。 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 精 选 股
票 基 金 基 金 经 理 。
欧 阳 凡 先 生 , 硕 士 。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011
年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助
理 。 现 任 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 。
魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、
江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 投 资 经
理 。 现 任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 (QDII-FOF ) 基 金 、 博 时 平 衡 配 置
混 合 基 金 的 基 金 经 理 。
王 俊 先 生 , 硕 士 ,CFA。2008 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 。 现 任 研
究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 股 票(LOF) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题
股 票 基 金 的 基 金 经 理 。
6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
第 二 部分
基 金 托 管 人
( 一 ) 基金托 管 人 概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如 下:
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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名称: 上海 浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
成立时间: 1992 年 10 月 19 日
经营范围: 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准, 公司主营业务主要包括:
吸收公众存款; 发放短期、 中期和长期贷款; 办理结算; 办理票据贴现; 发行金融债券; 代
理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买卖政府债券; 同业拆借; 提供信用证服务及担保; 代
理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱业务; 外汇存款; 外汇贷款; 外汇汇款; 外币兑换;
国际结算; 同业外汇拆借; 外汇票据的承兑和贴现; 外汇借款; 外汇担保; 结汇、 售汇; 买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、
见证业务; 离岸银行业务; 证券投资基金托管业务; 全国社会保障基金托管业务; 经中国 人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 186.53 亿元 人民币
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人:朱萍
联系电话: (021 )61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管 业务,是较早开展银行资产托管服务的股份
制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,
各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发 展银行总行 于 2003 年 设立基金托 管部,2005 年更名为资 产托管部,2013
年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年再 次更名为资产托管部, 目前下设证券托管处、
客户资产托管处、内控管理处、运营管理处四个职能处室。
目前, 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基金托管、 全
球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公 司客户资产托管、 期货公司客户 资
产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理财产品托管、 企业年金托管等多 项
托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
( 二 ) 主要人 员 情 况
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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吉晓辉,男 ,1955 年出生,工商管 理硕士,高 级经济师。 曾任中国工 商银行上海 浦 东
分行行长、 党委副书记; 中国工商银行上海市分行副行长、 党委副书记; 中国工商银行上 海
市分行行长、 党委书记; 上海市政府副秘书长、 上海市金融工作党委副书记、 上海市金融服
务办公室主任、 上海国际集团有限公司董事长、 党委书记, 第十届、 第十一届 全国政协委员。
现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。中共上海市第十届委员会委员。
刘信义,男 ,1965 年出生,硕士研 究生,高级 经济师。曾 任上海浦东 发展银行上 海 地
区总部副总经理, 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办主任助理, 上海浦东
发展银行党委委员、 副行长、 财务总监, 上海国盛集团有限公司总裁。 现任上海浦东发展 银
行党委副书记、副董事长、行长。
刘长江, 男,1966 年出 生, 硕士研究生, 经济师。 历任工商银行总行教育部主任科员,
工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展银行总行基金托 管部总经理,
上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理, 上海
浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理,
上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。 现任上海浦东发展银行总行金融机构部、 资产托
管部总经理。
( 三 ) 基金托 管 业 务经营 情 况
截止 2015 年12 月31 日, 上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 992.81 亿元, 比
去年同期增长 134%, 托 管证券投资基金共四十只, 分别为博 时产业债纯债、 安信动态策略灵
活配置、 国寿安保尊益信用纯债、 东方红稳健精选、 国联安鑫享混合基金、 国联安鑫富混 合
基金、 华富国泰民安灵活配置混合、 北信瑞丰宜投宝货币、 鑫元合丰分级债券基金、 中海 医
药健康产业、 工银目标收益一年定开债券、 汇添富和聚宝货币、 长安鑫利优选混合、 嘉实 机
构快线货币、 天弘新价值混合、 华富健康文娱基金、 鹏华 REITs 封闭式 基金、 工银瑞信生态
环境、 汇添富双利增强债券、 国投瑞银新成长、 金鹰改革红利、 国寿安保稳健回报、 中信 建
投稳信债券、 中海安鑫保本、 易方达裕丰回报、 鹏华丰泰定期开放、 华富恒财分级债券、 长
信利众分级债券型证券投资基金、 国泰金龙行业精选、 国泰金龙债券、 天治财富增长 、 广 发
小盘成长、汇添富货币、长信金利趋势、嘉实优质企业、博时安丰 18 个月 LOF、 华富保本
债券型证券投资基金、银华永泰债券型基金、国联安货币基金、国寿安保稳定回报。
第 三 部分
相 关 服 务 机 构
一 、 基 金份额 销 售 机构
(一)场外销售机构
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1 、直销机构
(1 )博时基 金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
名称: 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址:
北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座23 层
电话: 010-65187055
传真:
010-65187032
联系人: 尚继源
博时一线通 : 95105568 ( 免长途话费)
(2 )博时基 金管理有限公司上海分公司
名称: 博时基金管理有限公司上海分公司
地址:
上海市黄浦区中山南路 28 号久事大 厦 25 层
电话: 021-33024909
传真:
021-63305180
联系人: 周明远
(3 )博时基 金管理有限公司总公司
名称: 博时基金管理有限公司总公司
地址:
深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层
电话: 0755-83169999
传真:
0755-83199450
联系人: 程姣姣
1 、 代销机构
(1) 中国 工 商银 行 股份 有限公 司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人: 姜建清
联系人: 杨菲
传真: 010-66107914
客户服务电话: 95588
网址: http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人: 田国立
联系人: 高越
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电话: 010-66594973
客户服务电话: 95566
网址: http://www.boc.cn/
(3) 交通 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 上海市银城中路188 号
办公地址: 上海市银城中路188 号
法定代表人: 牛锡明
联系人: 张宏革
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
客户服务电话: 95559
网址: http://www.bankcomm.com/
(4) 招商 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人: 李建红
联系人: 邓炯鹏
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195049
客户服务电话: 95555
网址: http://www.cmbchina.com/
(5) 中信 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法定代表人: 常振明
联系人: 廉赵峰
传真: 010-89937369
客户服务电话: 95558
网址: http://bank.ecitic.com/
(6) 上海 浦 东发 展 银行 股份有 限 公司
注册地址: 上海市中山东一路12 号
办公地址: 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼
法定代表人: 吉晓辉
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联系人: 吴斌
电话: 021-61618888
传真: 021-63602431
客户服务电话: 95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(7) 中国 邮 政储 蓄 银行 股份有 限 公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街3 号
法定代表人: 李国华
联系人: 陈春林
传真: 010-68858117
客户服务电话: 95580
网址: http://www.psbc.com
(8) 上海 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
法定代表人: 范一飞
联系人: 汤征程
电话: 021-68475521
传真: 021-68476497
客户服务电话: 95594
网址: http://www.bankofshanghai.com
(9) 广发 银 行股 份 有限 公司
注册地址: 广州市越秀区农林下路83 号
办公地址: 广州市越秀区农林下路83 号
法定代表人: 董建岳
联系人: 李静筠
电话: 020-38321739
传真: 020-87311780
客户服务电话: 4008308003
网址: http://www.cgbchina.com.cn/
(10) 平 安 银行 股 份有 限公司
注册地址: 深圳市深南东路5047 号
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办公地址: 深圳市深南东路5047 号
法定代表人: 孙建一
联系人: 张莉
电话: 021-38637673
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(11) 上 海 农村 商 业银 行股份 有 限公 司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人: 侯福宁
联系人: 施传荣
电话: 021-38576666
传真: 021-50105124
客户服务电话: 021-962999;4006962999
网址: http://www.srcb.com/
(12) 东 莞 农村 商 业银 行股份 有 限公 司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦
法定代表人: 何沛良
联系人: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22320896
客户服务电话: 0769-961122
网址: http://www.drcbank.com/
(13) 河 北 银行 股 份有 限公司
注册地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人: 乔志强
联系人: 王娟
电话: 0311-88627587
传真: 0311-88627027
客户服务电话: 400-612-9999
网址: http://www.hebbank.com
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(14) 深 圳 市新 兰 德证 券投资 咨 询有 限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层
法定代表人: 杨懿
联系人: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(15) 上 海 天天 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼
法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-1818-188
网址: http://www.1234567.com.cn
(16)上 海 好买 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室
法定代表人: 杨文斌
联系人: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.ehowbuy.com
(17) 上 海 长量 基 金销 售投资 顾 问有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人: 张跃伟
联系人: 敖玲
电话: 021-58788678-8201
传真: 021—58787698
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客户服务电话: 400-820-2899
网址: http://www.erichfund.com
(18) 浙 江 同花 顺 基金 销售有 限 公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7 号杭 州电子商务产业园2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 0571-88920897 、4008-773-772
网址: http://www.5ifund.com
(19) 上 海 利得 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人: 沈继伟
联系人: 徐鹏
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-067-6266
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(20) 浙 江 金观 诚 财富 管理有 限 公司
注册地址: 拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址: 拱墅区登云路55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人: 陈峥
联系人: 周立枫
电话: 0571-88337598
传真: 0571-88337666
客户服务电话: 400-068-0058
网址: http://www.jincheng-fund.com/
(21) 嘉 实 财富 管 理有 限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
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联系人: 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服务电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(22) 万 银 财富( 北京)基 金销 售 有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼3201 内
法定代表人: 王斐
联系人: 陶翰辰
电话: 010-53696059
传真: 010-59393074
客户服务电话: 4008080069
网址: http://www.wy-fund.com
(23) 深 圳 宜投 基 金销 售有限 公 司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1 号深港合作区管理局综合办公
楼A 栋201
办公地址: 深圳市福田区金田路2028 号 皇岗商务中心2405
法定代表人: 华建强
联系人: 马文静
电话: 0755-23919681
传真: 0755-88603185
客户服务电话: 4008-955-811
网址: www.yitfund.com
(24) 一 路 财富 ( 北京 )信息 科 技有 限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人: 段京璐
电话: 010-88312877
传真: 010-88312099
客户服务电话: 400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
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(25) 上 海 汇付 金 融服 务有限 公 司
注册地址: 上海市黄浦 区中山南路100 号19 层
办公地址: 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19 层
法定代表人: 冯修敏
联系人: 黄敏儿
电话: 021-33323999
传真: 021-33323830
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(26) 上 海 凯石 财 富基 金销售 有 限公 司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1 号 凯石大厦四楼
法定代表人: 陈继武
联系人: 李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523
客户服务电话: 400-017-8000
网址: www.lingxianfund.com
(27) 北 京 乐融 多 源投 资咨询 有 限公 司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路1 号 温特莱中心A 座16 层
法定代表人: 董浩
联系人: 于婷婷
电话: 010-56409010
传真: 010-56580660
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
(28) 深 圳 富济 财 富管 理有限 公 司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室
法定代表人: 齐小贺
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999907
传真: 0755-83999926
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
19
客户服务电话: 0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(29) 上 海 陆金 所 资产 管理有 限 公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
(30) 珠 海 盈米 财 富管 理有限 公 司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人: 肖雯
联系人: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-80629066
网址: www.yingmi.cn
(31) 奕 丰 金融 服 务( 深圳) 有 限公 司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 (入驻 深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室及1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
联系人: 许雅君
电话: 0755-89460502
传真: 0755-21674453
客户服务电话: 0755-89460500
网址: www.ifastps.com.cn
(32) 中 信 建投 期 货有 限公司
注册地址: 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B, 名义 层11-A, 8-B4, 9-B、
C
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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办公地址: 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人: 彭文德
联系人: 刘芸
电话: 023-89769637
传真: 023-86769629
客户服务电话: 400-8877-780
网址: www.cfc108.com
(33) 申 万 宏源 证 券有 限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐 路989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人: 李梅
联系人: 曹晔
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
客户服务电话: 95523 或4008895523
网址: http://www.sywg.com/
(34) 光 大 证券 股 份有 限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨
电话: 021-22169081
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 ;95525
网址: http://www.ebscn.com/
(35) 东 北 证券 股 份有 限公司
注册地址: 吉林省长春市自由大路1138 号
办公地址: 吉林省长春市自由大路1138 号
法定代表人: 矫正中
联系人: 潘锴
电话: 4006-000-686
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 0431-85096709
网址: http://www.nesc.cn
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(36) 新 时 代证 券 有限 责任公 司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人: 刘汝军
联系人: 孙恺
电话: 010-83561000
传真: 010-83561001
客户服务电话: 4006989898
网址: www.xsdzq.cn
(37) 华 安 证券 股 份有 限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址: 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座
法定代表人: 李工
联系人: 甘霖
电话: 0551-65161821
传真: 0551-65161672
客户服务电话: 0551-96518/4008096518
网址: http://www.hazq.com/
(38) 东 海 证券 股 份有 限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人: 朱科敏
联系人: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(39) 中 银 国际 证 券有 限责任 公 司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
法定代表人: 许刚
联系人: 王炜哲
电话: 021-68604866
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
22
传真: 021-50372474
客户服务电话: 4006208888 ;021-61195566
网址: http://www.bocichina.com
(40) 国 盛 证券 有 限责 任公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路15 号
办公地址: 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人: 裘强
联系人: 周欣玲
电话: 0791-6285337
传真: 0791-6289395
客户服务电话: 0791-96168
网址: http://www.gsstock.com/
(41) 华 西 证券 股 份有 限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239 号
办公地址: 四川省成都市陕西街239 号
法定代表人: 杨炯阳
联系人: 张曼
电话: 010-68716150
传真: 028-86150040
客户服务电话: 4008888818
网址: http://www.hx168.com.cn
(42) 第 一 创业 证 券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛诗莉
电话: 0755-25831754
传真: 0755-23838750
客户服务电话: 0755-25832852
网址: www.fcsc.com
(43) 中 国 国际 金 融股 份有限 公 司
注册地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
办公地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
23
法定代表人: 李剑阁
联系人: 王雪筠
电话: 010-65051166
传真: 010-65051156
客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址: http://www.cicc.com.cn/
(44) 华 鑫 证券 有 限责 任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人: 洪家新
联系人: 陈敏
电话: 021-64316642
传真: 021-64333051
客户服务电话: 021-32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(45) 联 讯 证券 股 份有 限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人: 徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真: 021-33606760
客户服务电话: 95564
网址: http://www.lxzq.com.cn
(46) 国 金 证券 股 份有 限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘一宏
电话: 028-86690070
传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006-600109
网址: http://www.gjzq.com.cn
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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(47) 华 宝 证券 有 限责 任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼
法定代表人: 陈林
联系人: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
网址: http://www.cnhbstock.com
(48) 爱 建 证券 有 限责 任公司
注册地址: 上海市南京西路758 号23 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼
法定代表人: 钱华
联系人: 戴莉丽
电话: 021-32229888
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 021-63340678
网址: http://www.ajzq.com
(49) 泉 州 银行 股 份有 限公司
注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路3 号
办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路3 号
法定代表人: 傅子能
联系人: 董培姗
电话: 0595-22551071
传真: 0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com
(二)场内 销售机构
场内 销售机构是指具有基金销售 业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限 责 任 公 司 认 可 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 , 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 深圳
证 券 交 易 所 网 站 。
二 、 登 记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
25
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话: (010 )59378982
传真: (010 )58598907
联系人:程爽
三、出 具法律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称:
上海市通力 律师事务所
注册地址: 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址: 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人:
俞卫锋
电话:
021- 31358666
传真:
021- 31358600
联系人: 安冬
经办律师: 安冬、孙睿
四、审 计基金 财 产 的 会计 师 事 务所
名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展 银行大厦 6 楼
办公地 址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:薛竞、沈兆
第 四 部分
基 金 的 名 称
博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金(LOF )
第五部分
基 金 的 类 型
上市契约型、定期开放式
第 六 部分
基 金 的 投 资 目标
在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 , 本 基 金 力 争 战 胜 业 绩 比 较 基 准 , 追 求 基 金 资 产 的 长 期 、 稳
健 、 持 续 增 值 。
第七部分
投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 家
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
26
债 券 、 金 融 债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 私 募
债 券 、 短 期 融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、 回 购
和 银 行 定 期 存 款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收
益 类 证 券 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 。 其 中 , 私 募 债 券 指 中 小 企 业 私 募 债 或
其 他 相 关 主 体 非 公 开 或 定 向 发 行 的 债 券 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 证 券 , 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股
申 购 或 增 发 新 股 以 及 可 分 离 交 易 债 券 , 也 不 投 资 可 转 换 债 券 ( 仅 投 资 可 分 离 交 易 债 券
的 纯 债 部 分 ) 。
本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的80% , 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 , 为
保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 , 在 每 次 开 放 期 前 三 个 月 、 开 放 期 及 开 放 期 结 束 后 三 个 月 的
期 间 内 , 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5% , 在 封 闭 期 内 , 本 基 金 不 受 上 述5% 的 限 制 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
第八部分
投 资 策 略
1 、 封 闭 期 投 资 策 略
(1 ) 资 产 配 置 策 略
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 基 金 的 投 资 范 围 为 : 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 家 债 券 、 金 融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 私 募 债 券 、 短 期
融 资 券 及 超 级 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 、 资 产 支 持 证 券 、 回 购 和 银 行 定 期
存款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 证 券 ( 但
须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 。 其 中 , 私 募 债 券 指 中 小 企 业 私 募 债 或 其 他 相 关 主 体
非 公 开 或 定 向 发 行 的 债 券 。 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 等 权 益 类 资 产 和 权 证 ,
不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 或 增 发 新 股 以 及 可 分 离 交 易 债 券 , 也 不 投 资 可 转 换 债 券
( 仅 投 资 可 分 离 交 易 债 券 的 纯 债 部 分 ) 。
在 以 上 战 略 性 资 产 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 通 过 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 、 定 性
分 析 和 定 量 分 析 相 补 充 的 方 法 , 确 定 资 产 在 非 信 用 类 固 定 收 益 类 证 券 ( 国 家 债 券 、 中
央 银 行 票 据 等 ) 和 信 用 类 固 定 收 益 类 证 券 之 间 的 配 置 比 例 。
(2 ) 固 定 收 益 类 证 券 投 资 策 略
本 基 金 的 主 要 投 资 策 略 是 买 入 与 封 闭 期 相 匹 配 的 债 券 , 并 持 有 到 期 , 或 者 是 持 有
回 售 期 与 封 闭 期 相 匹 配 的 债 券 , 获 得 本 金 和 票 息 收 入 ; 同 时 , 根 据 所 持 债 券 信 用 状 况
变 化 , 进 行 必 要 的 动 态 调 整 ; 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 , 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投
资 收 益 。
对 于 本 基 金 投 资 的 固 定 收 益 类 证 券 , 主 要 从 四 个 层 次 进 行 独 立 、 客 观 、 综 合 的 考
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
27
量 , 以 筛 选 出 合 适 的 投 资 标 的 。
第 一 , 基 于 全 部 公 开 信 息 对 已 经 上 市 或 待 上 市 债 券 的 发 行 主 体 进 行 研 究 , 内 容 主
要 涉 及 发 行 人 的 股 东 背 景 、 行 业 地 位 及 发 展 趋 势 、 担 保 方 式 及 担 保 资 产 、 外 部 增 信 质
量 、 自 由 现 金 流 量 动 态 、 债 务 压 力 、 再 融 资 能 力 等 , 并 从 以 上 角 度 对 发 行 主 体 进 行 精
细 化 分 析 和 归 类 , 规 避 同 一 信 用 等 级 中 外 部 评 级 偏 高 以 及 信 用 风 险 偏 高 的 个 券 , 甄 选
同 一 信 用 评 级 中 内 生 资 质 及 外 部 增 信 好 的 个 券 , 纳 入 债 券 池 。
第 二 , 使 用 基 金 管 理 人 内 部 的 信 用 评 估 体 系 对 备 选 个 券 进 行 评 分 , 着 重 考 察 发 行
人 的 偿 债 能 力 、 现 金 管 理 能 力 、 盈 利 能 力 三 个 核 心 要 素 。
第 三 , 对 市 场 同 类 可 比 债 券 、 信 用 收 益 率 曲 线 、 市 场 交 易 活 跃 度 、 机 构 需 求 进 行
偏 好 分 析 , 对 个 券 进 行 流 动 性 风 险 、 信 用 风 险 的 综 合 定 价 , 判 断 其 合 理 估 值 水 平 。
第 四 , 根 据 市 场 结 构 与 需 求 特 征 , 在 前 三 个 层 次 的 分 析 基 础 上 , 对 个 券 进 行 深 入
的 跟 踪 分 析 , 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 , 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 , 对 低 估 品 种
进 行 择 机 配 置 和 交 易 。
针 对 中 小 企 业 私 募 债 , 本 基 金 以 持 有 到 期 , 获 得 本 金 和 票 息 收 入 为 主 要 投 资 策 略 ,
同 时 , 密 切 关 注 债 券 的 信 用 风 险 变 化 , 力 争 在 控 制 风 险 的 前 提 下 , 获 得 较 高 收 益 。
(3 ) 杠 杆 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 考 虑 债 券 投 资 的 风 险 收 益 以 及 回 购 成 本 等 因 素 , 在 严 格 控 制 投 资 风
险 的 前 提 下 , 通 过 正 回 购 , 获 得 杠 杆 放 大 收 益 。 本 基 金 的 杠 杆 比 例 不 超 过 150% ,即
基 金 总 资 产 与 基 金 净 资 产 的 比 例 不 超 过 250% 。
2 、 开 放 期 投 资 策 略
开 放 期 内 , 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 , 方 便 投 资 人 安 排 投 资 , 在 遵 守 本 基
金 有 关 投 资 限 制 与 投 资 比 例 的 前 提 下 , 将 主 要 投 资 于 高 流 动 性 的 投 资 品 种 。
第九部分
基金的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 :1 年 期 定 期 存 款 利 率 ( 税 后 )×150% 。 每 个 封 闭
期 首 日 ,1 年 期 定 期 存 款 利 率 根 据 当 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 利 率 水 平 调 整 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较
基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 , 本 基 金 管 理
人 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 可 调 整 或 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 , 而 无 需 召 开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 。
第十部分
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 预 期 收 益 和 预期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金 、
股 票 型 基 金 , 属 于 中 低 风 险/ 收 益 的 产 品 。
第 十 一 部 分
基 金 投 资 组 合 报 告
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定, 复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(% )
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 1,072,022,042.85 97.08
其中:债券 1,072,022,042.85 97.08
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式 回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 10,041,594.81 0.91
7 其他各项资产 22,235,949.27 2.01
8 合计 1,104,299,586.93 100.00
2 期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期内股票投资组合的重大变动
4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票。
5 期末按债券品种分类的债券投资组合
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产
净值比例
( %)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 833,929,042.85 167.54
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 187,613,000.00 37.69
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 50,480,000.00 10.14
10 合计 1,072,022,042.85 215.37
6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资
产净值比
例( %)
1 1080156 10 本溪债 400,000 44,648,000.00 8.97
2 1480321
14 汤山建
投债
400,000 43,580,000.00 8.76
3 1380228 13 东丽债 400,000 42,112,000.00 8.46
4 122163 12 鄂资债 400,000 39,740,000.00 7.98
5 122328 12 开滦 02 400,000 39,700,000.00 7.98
7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
12投资组合报告附注
12.1报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
30
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
12.2基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
12.3期 末 其 他 各 项 资 产 构 成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
26,495.51
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
22,209,453.76
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
22,235,949.27
12.4期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期 末未持有股票。
12.6投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十 二部分 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2013 年8 月22 日-2013 年
12 月31 日
1.10% 0.05% 1.63% 0.01% -0.53% 0.04%
2014 年1 月1 日-2014 年
12 月31 日
15.21% 0.20% 4.46% 0.01% 10.75% 0.19%
2015 年1 月1 日-2015 年 17.30% 0.14% 3.17% 0.01% 14.13% 0.13%
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
31
第十 三部分
基 金 费 用 与 税 收
一 、 与 运作有 关 的 费用
( 一 ) 、基金费用的种类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
5 、 基 金 上 市 费 及 年 费
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
9 、 基 金 的 开 户 费 用 和 账 户 维 护 费 ;
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法 如 下 :
H =E× 年 管 理 费 率÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.18% 年 费 率 计 提 。 计 算 方
法 如 下 :
H =E× 年 托 管 费 率÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
12 月31 日
2013 年8 月22 日-2015 年
12 月31 日
36.63%
0.16% 9.26% 0.01% 27.37% 0.15%
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托
管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产
中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 上述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第3 -9 项费用” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ,
按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
二 、 与 销 售 有 关 的 费 用
1 、 本 基 金 在 申 购 时 收 取 申 购 费 用 , 并 对通过基 金 管 理 人 的 直销中心 场 外 申 购 本
基金 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 。
(1 ) 对 于 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 场 外 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 , 本 基 金 申 购
费 率 最 高 不 高 于 0.06% , 且 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 , 如 下 表 所 示 :
购买金额(M ) 申购费率
M <50 万元 0.06%
50 万元≤M <300 万元 0.03%
300 万元≤M <500 万元 0.008%
M≥500 万元 每笔 100 元
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收
益 形 成 的 补 充 养 老 基 金 , 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、
企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基
金 类 型 , 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范
围 , 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 。
(2 ) 除 上 述 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 场外申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 外 , 通 过
场外 申 购 本 基 金 的 其他 投 资 者 , 本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 高 于 0.6% , 且 随 申 购 金 额 的
增 加 而 递 减 , 如 下 表 所 示:
购买金额(M ) 申购费率
M <50 万元 0.60%
50 万元≤M <300 万元 0.30%
300 万元≤M <500 万元 0.08%
M≥500 万元 1000 元/ 笔
(3 ) 对 于 通 过 场 内 申 购 本 基 金 的 投 资 者 , 销 售 机 构 可 参 考 上 述 标 准 收 取 费 率 佣
金 。 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 , 不 列 入 基 金 财 产 。
2 、本基金不收取赎回费。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率
或 收 费 方 式 。 费 率 或 收 费 方 式 如 发 生 变 更 , 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 依 照 《 信 息 披 露 办
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
三 、不列入基金费用的项目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 :
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财 产 的 损 失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
四 、基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 , 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
第 十 四 部 分
对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要 求, 对本基金管理人于2015 年4 月8 日 刊登的本基 金原招募说 明书 ( 《博时 安丰18
个月定期开 放债券基金(lof) 更新招募说明书》 ) 进行了更新, 并根据本基 金管理人对 本基金
实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要 补充和更新的内容如下:
1 、在“第三 部分 基金管 理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
2 、在“第四 部分 基金托 管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3 、 在“ 第五部分 相关服 务机构” 中, 更新了相关服务机构的内容; 各新增代销机构均
在指定媒体上公告列示;
4 、在“第九 部分 基金的 投资”中, 更新了“十 基金投资组 合报告”的 内容,数据 内
容截止时间为 2015 年 12 月31 日;
5 、在“第十 部分 基金的 业绩” ,更新 数据内容截止时间为 2015 年12 月 31 日;
6 、在“第二 十二 部分 其 它应披露的事项” ,根据 本基金的披露事项进行了更新:
( 一) 、2016 年 01 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安丰 18 个月定 期开放债券型证券投资基金(LOF )2015 年第 4 季度报告》;
( 二) 、2016 年 01 月 14 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时安丰 18 个月定 期开放债券型证券投资基金(LOF ) 基金分红公告》;
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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( 三) 、2015 年 12 月 31 日,我公司分别在 中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加上海利得基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》;
( 四) 、2015 年 12 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加上海长量基金销售投资顾问有限公
司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
( 五) 、2015 年 12 月 22 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加邮储银行为代销机构并参加其定投业务费率优惠活动
的公告》;
( 六) 、2015 年 12 月 11 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构并参
加其费率优惠活动的公告》;
( 七) 、2015 年 11 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加上海陆金所资产管理有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》;
( 八) 、2015 年 11 月 18 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加上海凯石财富基金 销售有限公司为代销机构并参加其
申购及定投费率优惠活动的公告》;
( 九) 、2015 年 11 月 11 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳富济财富管理有限公司为代销机构并参加其网上
交易申购及定投费率优惠活动的公告》;
( 十) 、2015 年 10 月 28 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了 《关于博时旗下部分开放式基金增加珠海盈米财富管理有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》;
( 十一) 、2015 年10 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券 报、证券时报上公
告了《博时安丰 18 个月 定期开放债券型证券投资基金(LOF )2015 年第 3 季度报告》 ;
( 十二) 、2015 年10 月 22 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加嘉实财富管理有限公司为代销机构并参加其申购费
率优惠活动的公告》;
博时安丰 18 个 月定期开放债券基金(lof) 招募说明书 2016 年第 1 号
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( 十三) 、2015 年10 月 21 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时安丰 18 个月 定期开放债券型证券投资基金(LOF )基金分红公告》;
( 十四) 、2015 年10 月 16 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报 、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发银行股份有限公司为代销机构的公告》;
( 十五) 、2015 年09 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《博时安丰 18 个月 定期开放债券基金(lof) 更新招募说明书 2015 年第 2 号 (摘 要) 》 ;
( 十六) 、2015 年09 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《博时安丰 18 个月 定期开放债券基金(lof) 更新招募说明书 2015 年第 2 号 (正 文) 》 ;
( 十七) 、2015 年09 月 16 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证 券时报上公
告了《20150916 关于博时 旗下部分开放式基金增加上海好买基金销售有限公司为代销机构
并参加其网上交易系统申购及定投业务费率优惠活动的公告》;
( 十八) 、2015 年08 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《博时安丰 18 个月定 期开放债券型证券投资基金 (LOF)2015 年半年度 报告 (摘要) 》 ;
( 十九) 、2015 年08 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《博时安丰 18 个月定 期开放债券型证券投资基金 (LOF)2015 年半年度 报告 (正文) 》 ;
( 二十) 、2015 年08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加平安银行股份有限公司为代销机构并参加其申购及
定投费率优惠活动的公告》;
博时基金管理有限公司
2016 年4 月7 日