华泰柏瑞军工：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资、费率优惠并限制大额申购、定投和转换转入等业务公告查看PDF公告
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华泰柏瑞中国军 工 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 申 购 、
赎回、 转换、 定 期定额投 资、 费 率优惠 并 限制大 额申购、 定
投和转换 转入 等 业务公告
公告送出日期：2016 年 4 月 6 日
1 公 告基 本信 息
基金名称 华泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞军工股票
基金主代码 001524
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年3 月29 日
基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华泰柏瑞基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法规、 《 华
泰柏瑞中国军工主题股票型证券投资基金 基金合同》、
《 华 泰 柏 瑞 中 国 军 工 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明书》
申购起始日 2016 年 4 月 8 日
赎回起始日 2016 年 4 月 8 日
转换转入起始日 2016 年 4 月 8 日
转换转出起始日 2016 年 4 月 8 日
定期定额投资起始日 2016 年 4 月 8 日
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2 日 常申 购、 赎回业 务的 办理 时间
本基金自 2016 年 4 月 8 日起开放日常申购、赎回业务。
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作
日， 本基金管理人依据法律法规或基金合同规定公告暂停申购、 赎回时除外。 具
体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 本基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理 人不得 在基金 合同约定 之外的 日期或 者时间办 理基金 份额的 申购、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请的， 视为下一个开放日的申请， 其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金
份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
本基金管理人网上直销 7*24 小时受理日常 申购和赎回业务申请，但投资人
在基金开放日 15：00 后提交的业务申请视同下一基金开放日提交的业务申请。
3 日 常申 购业 务
3.1 申 购金 额限 制
1、 基金管理人的 网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为 10 元人民币；
单笔申购的最低金额为 10 元人民币；其他 各销售机 构对申赎业务及交易级差有
其他规定的，以各销售机构的业务规定为准；
2、 直销柜台每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元人民币； 已在直销柜
台有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔
申购的最低金额为 1,000 元人民币；
3、 本基 金 暂不 接受单 日每个基 金账户 累计申 购、定投 和转换 转入本 基金份
额超过 10 万元的申请 （不含 10 万元， 申购、 定投和转换转入的申请金额合并计
算） ；
4、本基 金管理 人可根 据市场情 况，合 理调整 对申购金 额的数 量限制 ，并须
在调整前依照 《证券投资基金信 息披露办法》 （以下简称 “ 《信息披 露办法》 ”）
的有关规定在指定 媒介 上公告并报中国证监会备案。 3
3.2 申 购费 率
3.2.1 前 端收 费
申 购金 额（含 申购 费，元 ） 申 购费 率
申购金额 ＜ 100 万 1.50%
100 万 ≤ 申购金额 ＜200 万 1.00%
200 万 ≤ 申购金额 ＜500 万 0.80%
申购金额 ≥ 500 万 1,000 元/ 笔
注： 在申购费按金额分档的情况下， 如果投资者多次申购， 申购费适用单笔
申购金额所对应的费率。
3.2.2 后 端收 费
持有期限（N ） 申购费率 备注
— — —
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
3.3.1 关 于费 率调 整
本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率。 基金
管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的 有关规定在指定 媒介上公告并报中
国证监会备案。
3.3.2 关 于费 率优 惠
1、本基 金在我 司网 上 直销的申 购费率 实行统 一的网上 直销优 惠费率 ，即申
购费率高于 0.6% 时， 银行直联模式 —工商银行卡 、银行直联模式-- 民生银行卡、
银联通模式所有银行卡、 天天盈模式所有银行卡、 通联支付模式银行卡 （除招商4
银行） 按申购费率 4 折、通联支付模式- 招商银行卡按申购费率 9 折执行， 但不
得低于 0.6% 执行；银行直联模式-- 农行卡按 申购费率 7 折、但不得低于 0.6% 执
行； 银行直联模式-- 建 行卡按申购费率 8 折、 但不得低于 0.6% 执行。 申购费率低
于或等于 0.6% 时，按申购费率执行。
2、通过 网上直 销交易 系统使用 汇款转 帐资金 方式认、 申购本 基金按 该基金
招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的认、 申购费率基础上实施 0 折优惠；
原费率为固定费用的同时实施 0 折优惠。
3、通过 网上直 销交易 系统使用 现金宝 申购（ 华泰柏瑞 货币基 金转换 申购基
金） 本基金按该基金招募说明书及其更新版本或相关公告中规定的申购费率基础
上实施 0 折优惠；原费率为固定费用的同时实施 0 折优惠。
4、本基 金在我 司直销 柜台（ 包 括但不 限于当 面、传真 、语音 电话等 公司认
可的柜台委托方式 ） 的申购费率实行统一的直销柜台优惠费率， 即 前端申购费率
实行 4 折优惠，但优惠后申购费率不低于 0.6% ；优惠折扣后申购费率等于或低
于 0.6% 的， 按 0.6% 执 行； 若原申购费率等于、 低于 0.6% 或是固定 费用的， 则按
其规定的申购费率或固定费用执行， 不再享有费率折扣。 本优惠活动仅限场外前
端模式。
5、 本基金自2016 年4 月8 日起参加以下代销机构的网上交易等非现场渠道
申购费率优惠活动： 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有
限公司、 上海天天基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 北京展恒基
金销售股 份有限 公司、 浙江同花 顺基金 销售有 限公司 、杭州 数米基 金销售有限
公司、 中期资产管理有限公司、 和讯信息科技有限公司、 宜信普泽投资顾问 （北
京） 有限公司、 上海大智慧财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限
公司、 泉州银行股份有限公司、 日发资产管理(上海)有限公司、 北京创金启富投
资管理有限公司、 上海汇付金融服务有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 北5
京钱景财 富投资 管理有 限公司、 北京增 财基金 销售有限 公司、 诺亚正 行（上海）
基金销售投资顾问公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 北京乐融多源投资咨询
有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 大泰金石投资管理有限公司、 上海联 泰
资产管理有限公司、 和耕传承基金销售有限公司 等代销机构。
其他代销机构具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告
为准，各代销机构保留对其优惠活动的最终解释权。
4 日 常赎 回业 务
4.1 赎 回份 额限 制
1、 基金管理人的网上交易系统赎回的最低份额为 10 份基金份额， 基金份额
持有人可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回导致单个交易账户的基金份
额余额少于 10 份时， 余额部分基金份额必须一同赎回； 其他各销售机构对申赎
业务及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准；
2、本基 金管理 人可根 据市场情 况，合 理调整 对赎回份 额的数 量限制 ，基金
管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的 有关规定在指定 媒介上公告并报中
国证监会备案。
4.2 赎 回费 率
持 有期 限 赎 回费 率
持有期 ＜ 7 日 1.50%
7 日 ≤ 持有期 ＜ 30 日 0.75%
30 日 ≤ 持有期 ＜365 日 0.50%
365 日 ≤ 持有期 ＜ 730 日 0.25%
持有期 ≥ 730 日 0
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4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中持有期少于 30 日的 赎回费
用全部归入基金财产， 持有期不少于 30 日少于 90 日的赎回费用 75% 归入基金财
产，持有期不少于 90 日少于 180 日的赎回费 用 50% 归入基金财产，持有期不少
于 180 日的赎回费用 25% 的部分归入基金财产， 其余部分用于支付注册登记费等
相关手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费
率， 调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。 费率如发生变更，
基金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上刊登
公告。
5 日 常转 换业 务
5.1 转 换费 率
基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金
份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。
本基金自 2016 年 4 月 8 日起在基金管理人的直销柜台、网上直销以及其他
相关销售机构开始办理转换业务； 本公司网上直销同时开通本基金的定期定额转
换业务，适用投资者为所有已开通本公司网上直销业务的个人投资者。
基金转换、定期定额转换业务单笔起点为 500 份（转出基金份额） ，但某笔
转换导致单个交易账户的基金份额余额少于 500 份时， 余额部分基金份额将被同
时赎回，具体的业务规则请见本公司相关公告。
本基金暂不接受单日每个基金账户累计申购、 定投和转换转入本基金份额超
过 10 万元的申请 （不含 10 万元， 申购、 定投 和转换转入的申请金额合并计算） 。
办理与本基金相关的基金转换、 定期定额转换时， 转换费用＝转出基金赎回
费＋转入金额所对应分段的申购费补差。其中：
赎回费＝转出基金份额× 当日转出基金份额净值× 赎回费率 7
转出金额＝转出基金份额× 当日转出基金份额净值－赎回费
申购补差费率= 转入基金的申购费率- 转出基金的申购费率 （如为负数则取 0）；
本基金的 直销柜台 基金转换基金申购补差费用实施 1 折优惠。 网上直销 基金
转换 基金申 购补差费用实施 0 折优惠。
申购补差费＝转出金额× 申购补差费率／（１＋申购补差费率）
转换费用＝赎回费＋申购补差费
转入金额＝转出基金份额× 当日转出基金份额净值－转换费用
转入份额＝转入金额／当日转入基金份额净值
转换费用由基金份额持有人承担， 对于转出基金赎回业务收取赎回费的， 基
金转出时，归入基金资产部分按赎回费的处理方法计算。
本公司旗下基金的申购费率、赎回费率请详见各基金公开法律文件。
例 一 ： 某 投 资 者 通 过 华 泰 柏 瑞 网 上 交 易 系 统 持 有 华 泰 柏 瑞 盛 世 中 国 股 票
10,000.00 份， 持有期限为一年以下， 于 T 日提 出将该 10,000.00 份基金转换成 华
泰柏瑞军工股票 份 额 。 假 设 T 日 收 市 后 华 泰 柏 瑞 盛 世 中 国 股 票 的 份 额 净 值 为
1.2000 元， 华泰柏瑞 军工股票的份额净值为 1.000 元， 则有关转换所得的份额计
算如下：
转出基金赎回费＝10,000.00× 1.2000× 0.5% ＝60.00 元
转出金额＝10,000.00× 1.2000-60.00＝11,940.00 元
申购补差费率＝1.50%( 华泰柏瑞军工股票 份额的申购费率， 采用金额 m<100
万) -1.50%(华泰柏瑞盛 世中国股票的申购费率， 采用金额 m<50 万) ＝ 0% ， 即
申购补差费率＝0% ；
申购费补差费＝ 11,940.00÷ （1+0% ）×0 % ＝ 0 元
转换费用＝60.00+0 ＝60.00 元
转入金额＝10,000.00× 1.2000-60.00=11,940.00 元 8
转入基金份额＝11,940.00÷ 1.000＝11,940.00 份
即某投资者在 T 日将份额净值为 1.2000 元的 10,000.00 份华泰柏瑞盛世中国
股票申请转换为份额净值为 1.000 元的华泰柏瑞军工股票 份额， 可得到 11,940.00
份 华泰柏瑞军工股票 。
例二：某投资者通过华泰柏瑞网上 直销 系统持有华泰柏瑞货币 A 10,000.00
份。持有 5 个月以后，于 T 日提出将该 10,000.00 份基金转换成华泰柏瑞军工股
票 份额。假设 T 日收市 后华泰柏瑞货币 A 的份 额净值为 1.0000 元， 华泰柏瑞军
工股票 份额的份额净值为 1.000 元，则有关转换所得的份额计算如下：
转出基金赎回费＝10,000.00× 1.0000× 0% ＝0 元
转出金额＝10,000.00× 1.0000-0＝10,000.00 元
申 购 补 差 费 率 ＝1.50%( 华 泰 柏 瑞 军 工 股 票 份 额 申 购 费 率 ， 采 用 金 额 m<100
万) –0%( 华泰柏货币 A 的申购费率) ＝ 1.50% ， 由于在本公司网上直销 转换和定
期定额转换为 本基金 时， 基金申购补差费用实施 0 折优惠， 所以申购补差费率＝
0% ；
申购费补差费＝ 10,000.00÷ （1+0.15% ）× 0% ＝0 元；
转换费用＝0+0 ＝0 元
转入金额＝10,000.00× 1.0000-0=10,000.00 元
转入基金份额＝10,000.00÷ 1.000＝10,000.00 份
即某投资者在 T 日将份额净值为 1.0000 元的 10,000.00 份华泰柏瑞货币 A 转
换为份额净值为 1.000 元的华泰柏瑞军工股票 份额，可得到 10,000.00 份华泰柏
瑞军工股票 份额。
例三： 某投资者通过 渤海证券最初持有华泰柏瑞军工股票 份额 10,000.00 份，
持有期限为 750 天，于 T 日提出将该 10,000.00 份基金转换成华泰柏瑞价值增长
股票基金。 假设 T 日收 市后 华泰柏瑞军工股票 份额净值为 1.000 元， 华泰柏瑞价9
值增长股票基金的份额净值为 1.0000 元，则有关转换所得的份额计算如下：
转出基金赎回费＝10,000.00× 1.000× 0% ＝0 元
转出金额＝10,000.00× 1.000-0＝10,000.00 元
申 购 补 差 费 率 ＝1.50%( 华 泰 柏 瑞 价 值 增 长 股 票 基 金 的 申 购 费 率 ， 采 用 金 额
m<100 万) –1.50%( 华 泰柏瑞军工股票 份额的申购费率，采用金额 m<100 万) ＝
0% ；
申购费补差费＝10,000.00÷ （1+0% ）× 0% ＝0 元；
转换费用＝0+0 ＝0 元
转入金额＝10,000.00× 1.000=10,000.00 元
转入基金份额＝10,000.00÷ 1.000＝10,000.00 份
即某投资者在 T 日将份额净值为 1.000 元的 10,000.00 份华泰柏瑞军工股票
份 额 转 换 为 份 额 净 值 为 1.0000 元 的 华 泰 柏 瑞 价 值 增 长 股 票 基 金 ， 可 得 到
10,000.00 份华泰柏瑞价值增长股票基金。
5.2 其 他与 转换 相关的事 项
本基金转换业务适用的基金范围为 本基金及本公司旗下的 以下基金：
序号 基金名称 基金代码
1 华泰柏瑞 盛世中 国混合 型证 券投资基 金 460001
2 华泰柏瑞 积极成 长混合 型证 券投资基 金 A 类 460002
3 华泰柏瑞 金字塔 稳本增 利债 券型证券 投资基 金 B 类份额 460003
4 华泰柏瑞 价值增 长混合 型证 券投资基 金 460005
5 华泰柏瑞 货币市 场证券 投资 基金 A 级 460006
6 华泰柏瑞 货币市 场证券 投资 基金 B 级 460106
7 华泰柏瑞 行业领 先混合 型证 券投资基 金 460007
8 华泰柏瑞 量化先 行混合 型证 券投资基 金 460009
9 华泰柏瑞 上证中 小盘交 易型 开放式指 数证券 投资基 金联 接基金 460220
10 华泰柏瑞 沪深 300 交易型开 放式指数 证券投 资基金 联接 基金 460300
11 华泰柏瑞 稳健收 益债券 型证 券投资基 金 A 类 460008
12 华泰柏瑞 稳健收 益债券 型证 券投资基 金 C 类 460108
13 华泰柏瑞 量化增 强混合 型证 券投资基 金 000172
14 华泰柏瑞 丰盛纯 债债券 型证 券投资基 金 A 类 000187
15 华泰柏瑞 丰盛纯 债债券 型证 券投资基 金 C 类 000188 10
16 华泰柏瑞 季季红 债券型 证券 投资基金 000186
17 华泰柏瑞 创新升 级混合 型证 券投资基 金
000566
18 华泰柏瑞 丰汇债 券型证 券投 资基金（A 类)
000421
19 华泰柏瑞 丰汇债 券型证 券投 资基金（C 类) 000422
20 华泰柏瑞 量化优 选灵活 配置 混合型证 券投资 基金 000877
21 华泰柏瑞 创新动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 000967
22 华泰柏瑞 量化驱 动灵活 配置 混合型证 券投资 基金 001074
23 华泰柏瑞 积极优 选股票 型证 券投资基 金 001097
24 华泰柏瑞 中证 500 交易型开 放式指数 证券投 资基金 联接 基金 001214
25 华泰柏瑞 消费成 长灵活 配置 混合型证 券投资 基金 001069
26 华泰柏瑞 新利灵 活配置 混合 型证券投 资基金 A 类 001247
27 华泰柏瑞 量化智 慧灵活 配置 混合型证 券投资 基金 001244
28 华泰柏瑞 健康生 活灵活 配置 混合型证 券投资 基金 001398
29 华泰柏瑞 量化绝 对收益 策略 定期开放 混合型 发起式 证券 投资基金 001073
30 华泰柏瑞 中国制 造 2025 灵 活配置混 合型证 券投资 基金 A 类 001456
31 华泰柏瑞 激励动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 A 类 001815
32 华泰柏瑞 激励动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 C 类 002082
本基金在以下 代销 机构办理转换业务： 渤海证券股份有限公司、 东北证券股
份有限公司 、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、
上海天天基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 北京展恒基金销售股
份有限公 司、浙 江同花 顺基金销 售有限 公司 、杭州数 米基金 销售有 限公司、中
期资产管理有限公司、 和讯信息科技有限公司、 宜信普泽投资顾问 （北京） 有限
公司、 上海大智慧财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 泉
州银行股份有限公司、 日发资产管理(上海)有限公司、 北京创金启富投资管理有
限公司、 上海汇付金融服务有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 北京钱景财
富投资管理有限公司、 北京增财基金销售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售
投资顾问公司、 上海陆金所资产管理有限公司、 北京乐融多源投资咨询有限公司、
珠海盈米财富管理有限公司、 大泰金石投资管理有限公司、 上海联 泰资产管理有
限公司、 和耕传承基金销售有限公司 等销售机构 。
11
6 定 期定 额投 资业务
本基金自 2016 年 4 月 8 日起在相关销售机构开通定期定额投资业务 ，但暂
不接受单日每个基金账户累计申购、定投和转换转入本基金份额超过 10 万元的
申请 （不含 10 万元， 申购、 定投和转换转入的申请金额合并计算） 。 相关销售机
构如下：
6.1 网 上直 销
本公司网上直销定期定额申购业务适用投资者为使用银行直联模式-- 中国
农业银行借记卡、 银行直联模式--民生银行借 记卡、 通联支付模式 借记卡 、 天天
盈模式所有银行卡开通华泰柏瑞网上直销业务的个人投资者。
上述投资者在签署委托扣款协议后， 即可通过本公司网上交易系统办理本基
金的网上直销交易定期定额申购业务。
使用上述模式通过网上直销办理本基金的定期定额申购， 定期定额申购费率
为 0.6% 。通联支付招 商银行卡除外，招商银行 定期定额申购费率 9 折优惠，不
得低于 0.6% 。
网上直销定期定额申购业务单笔起点为 200 元 （含） ， 单笔上限为 10 万 元 （不
含） 。
未来如有新增网上直销定期定额申购业务的银行借记卡/ 资金结算模式，将
另行公告。
6.2 代 销机 构
1、本基 金在以 下代销 机构办理 定期定 额业务 ： 东北证 券股份 有限公 司 、上
海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 上海天天基金
销售有限 公司、 深圳众 禄基金销 售有限 公司、 北京展恒 基金销 售股份 有限公司、
浙江同花 顺基金 销售有 限公司 、杭州 数米基 金销售有 限公司 、中期 资产管理有
限公司、 和讯信息科技有限公司、 宜信普泽投资顾问 （北京） 有限公司、 上海大12
智慧财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 泉州银行股份有
限公司、 日发资产管理(上海)有限公司、 北京创金启富投资管理有限公司、 上海
汇付金融服务有限公司、 上海利得基金销售有限公司、 北京钱景财富投资管理有
限公司、 北京增财基 金销售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问公司、
上海陆金所资产管理有限公司、 北京乐融多源投资咨询有限公司、 珠海盈米财富
管理有限公司、 大泰金石投资管理有限公司、 上海联泰资产管理有限公司、 和耕
传承基金销售有限公司 等代销机构。
2、自 2016 年 4 月 8 日起， 投资者可以到上述代销机构的相关业务网点办理
本基金 的基金定期定额业务。各代销机构最低扣款金额如下 ：
代销渠道 定投最低 扣款金 额
东 北证券 股份有 限公司 100
上海好买 基金销 售有限 公 司 200
上海天天 基金销 售有限 公 司 100
深圳众禄 基金销 售有限 公 司 200
北京展恒 基金销 售有限 公 司 200
浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 200
杭州数米 基金销 售有限 公 司 100
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司 100
和讯信息 科技有 限公司 200
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司 200
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ） 有限公 司 200
北京创金 启富投 资管理 有 限公司 200
上述定期定额最低扣款金额以上述代销机构的最新规定为准。
3、自 2016 年 4 月 8 日起， 本基金将参加下述代销机构的定期定额费率优惠
活动： 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 上海
天天基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 北京展恒基金销售股份有
限公司、 浙江同 花顺基 金销售有 限公司 、杭 州数米基 金销售 有限公 司、中期资
产管理有限公司、 和讯信息科技有限公司、 宜信普泽投资顾问 （北京） 有限公司、
上海大智慧财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 泉州银行
股份有限 公司、 北京创 金启富投 资管理 有限公 司、上海 汇付金 融服务 有限公司、13
上海利得基金销售有限公司、 北京钱景财富投资管理有限公司、 北京增财基金销
售有限公司、 诺亚正行 （上海 ） 基金销售投资顾问公司、 上海陆金所资产管理有
限公司、 北京乐融多源投资咨询有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 大泰金
石投资管理有限公司、 上海联泰资产管理有限公司、 和耕传承基金销售有限公司
等。
具体优惠方式和详细优惠规则请以上述代销机构的相关公告为准， 各代销机
构保留对其优惠活动的最终解释权。
7 基 金销 售机 构
7.1 场 外销 售机 构
7.1.1 直 销机 构
名
称：华泰柏瑞基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东 新区民生路 1199 弄上海 证大五道口广场 1 号 17 层
注册地址：上海市浦东 新区民生路 1199 弄上海 证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
客户服务电话：021-38784638
全国统一客户服务电话 ：400-888-0001
传真：021-50103016
联系人： 汪莹白
公司网站：www.huatai-pb.com
投资者还可通过本公司网上直销开户、交易本基金，网上直销网址：
www.huatai-pb.com 。
7.1.2 场 外非 直销 机构 14
渤海证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司 、 上海长量基金销售投资顾
问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 深圳众
禄基金销售有限公司、 北京展恒基金销售股份有限公司、 浙江同花顺基金销售有
限公司 、杭州 数米基 金销售有 限公司 、中期 资产管理 有限公 司、和 讯信息科技
有限公司、 宜信普泽投资顾问 （北京） 有限公司、 上海大智慧财富管理有限公司、
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 泉州银行股份有限公司、 日发资产管理(上
海)有限 公司、 北京创 金启富投 资管理 有限公 司、上海 汇付金 融服务 有限公司、
上海利得基金销售有限公司、 北京钱景财富投资管理有限公司、 北京增财基 金销
售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问公司、 上海陆金所资产管理有
限公司、 北京乐融多源投资咨询有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 大泰金
石投资管理有限公司、 上海联泰资产管理有限公司、 和耕传承基金销售有限公司
等 共 28 家代销机构。
7.2 场 内销 售机 构
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8 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日， 将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 15
基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核后确定， 基金管
理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
9 其 他需 要提示 的事 项
1、申购和赎回申请的确认
基金管理人 应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回
申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构对申购与赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表
销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购与 赎回申请的确认以基金注册登记机
构或基金管理人的确认结果为准。
申购采用全额交款方式， 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功， 申
购款项本金将退回投资者账户。
2、如有任何疑问，欢迎与我们联系：
客户服务中心电话：400-888-0001（免长途费） ，021-38784638
电子邮件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
3、风险 提示： 基金管 理人承诺 以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用基
金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 敬请投资者于投资前认真
阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》 。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一六年四月六 日
