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国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2016年第一号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经中国证监会证监许可【2011】883 号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年
8 月17 日正式生效。 
根据 2014 年8 月8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件驱动策略混合型证券投
资基金基金合同》的约定,本基金自 2015 年8月 8 日起基金类别变更为混合型基金,基金名
称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金(LOF) ”修改为“国泰事件驱动策略混合型证
券投资基金(LOF) ” ,基金合同部分条款相应修订。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本
基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中
的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金为开放式股票型基金,
属证券投资基金中的高风险、高收益品种。 
投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 
1 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年2月 17
日,投资组合报告为 2015 年4 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年12月 31
日。 
一、基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称:国泰基金管理有限公司 
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39楼 
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 
成立时间:1998 年3 月5日 
法定代表人:唐建光 
注册资本:壹亿壹千万元人民币 
联系人:何


晔 联系电话:021-31089000,4008888688 股本结构: 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2016 年 2 月 17 日,本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长 混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业 精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金) 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货 币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券 投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来) 、国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来) 、 国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF) (由金盛证券投资基金转型而来) 、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF) 、上证 180 金融交易型开放国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 2 式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保 本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型 证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资 基金(由金泰证券投资基金转型而来) 、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF) (由国泰估值 优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来) 、上证 5 年期国债交易型开放式指 数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄 金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵 活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 、国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期 支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证 券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来) 、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6 个月 短期理财债券型证券投资基金转型而来) 、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国 泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来) 、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股 票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(由中小板 300 成长交易型 开放式指数证券投资基金转型而来) 、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保 本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证 券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会 保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年2 月14 日,本基金管理 人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3 月24 日经 中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照” 的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 (一)董事会成员:? 唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基 建司任工程师; 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993 年 7 月至 1995年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995年 9 月至 1998 年 10 月国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 3 在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005 年 1 月 在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任 资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010年 11 月至 2014年 10 月任国泰基金 管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公司董事长、法 定代表人。 张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任股 权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市 场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。 陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行工 作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年 8 月至 2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、 高级副经理。2007 年 6月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、投资部高 级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份有限公司副 总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银 投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY 负责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。 2009-2013年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。 2013年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11 月起任公司董事。 游一冰, 董事, 大学本科, 英国特许保险学会高级会员 (FCII) 及英国特许保险师 (Chartered Insurer) 。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理; 1994 年起任中国保险(欧洲) 控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年起 任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产 保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投 资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津证 券营业部副经理、经理。2002年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心主任、 信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务有限公国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 4 司党组成员、副总经理。2012年 4月起任公司董事。 张峰,董事,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家 计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。 1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在 嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入国泰基 金管理有限公司,2015年 8 月起任公司总经理及公司董事。 王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业 学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法 学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常 务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员 会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前 已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司 独立董事。 刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书 记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚松县 县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记; 1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、 党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,历 任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003年至 2008 年 任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年 11 月起任公司独立董事。 常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任河 北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市 分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行 山西省分行行长、 党委书记; 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任; 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。 (二)监事会成员:


梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006年 6 月,先后建设 银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 5 理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投 资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司 任副总经理。2014年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy, 监事, 大学本科。 1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规 部主管。2014 年 3 月 17日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。 刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军 军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司 工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年 1 月至 2005 年 5月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金 融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华北分公司 副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国电力财务 有限公司投资管理部主任。2012年 4 月起任公司监事。 李辉,监事,大学本科。1997年 7月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司, 2003年 1 月至 2005 年 7月任职于海康人寿 保险有限公司, 2005 年 7 月至 2007年 7 月任职于 AIG 集团, 2007 年 7月至 2010 年 3 月任职 于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3月分别任职于人民银行安康地区分行和 工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5月起兼任国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 6 国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理, 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。 (三)高级管理人员: 唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996年 7 月至2004 年12 月在中国建设银行 总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司,任总经理助理,2012 年11 月起任公司副总经理。 陈星德,博士,13 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰 基金管理有限公司,担任公司副总经理。 李永梅,女,博士研究生学历,硕士学位,16年证券从业经历。1999年 7 月至2014 年2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月 加入国泰基金管理有限公司, 2016年 3 月25 日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 (1)现任基金经理 王航,硕士研究生,CFA,15 年证券基金从业经历。曾任职于南方证券有限公司;2003 年 1 月加盟国泰基金管理有限公司;历任社保 111 组合基金经理助理、国泰金鹿保本基金和 国泰金象保本基金经理助理、国泰金马稳健混合的基金经理助理、国泰金牛创新股票的基金 经理助理;2008 年 5 月至 2012 年 1 月任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2010 年 4 月至2014 年9 月兼任金鑫证券投资基金的基金经理, 2011 年8 月起兼任国泰事件驱动策 略混合型证券投资基金(原国泰事件驱动策略股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 2 月兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理,2014 年 2 月至 2015 年 3 月兼任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2014 年 3 月起兼任国泰金马国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 7 稳健回报证券投资基金的基金经理,2014 年 9 月起兼任国泰金鑫股票型证券投资基金(原金 鑫证券投资基金)的基金经理。2013 年 9 月至 2014 年 3 月任投资副总监,2014 年 3 月起任 权益投资总监。 (2)历任基金经理 自本基金成立以来一直由王航担任基金经理,无基金经理更换事项。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下: 主任委员: 张峰:总经理、董事 委员: 周向勇:副总经理 黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理 吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监 张则斌:权益投资总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09月17 日 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 8 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于 2007年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款 总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322 亿 元, 同比增长 0.97%; 营业收入 3,110亿元, 同比增长 8.34%, 其中, 利息净收入同比增长 6.31%, 手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充 足率 14.70%,处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网 点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综 合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行 的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客 户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建 行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015年6月末, 累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元, 承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成 为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位 结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代 理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家 按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管”证券客户保证金第三方存 管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。 2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知 名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 9 以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中 继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国 《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度 最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能 处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证券 投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 10 国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行” 。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 序号? 机? 构? 名? 称? 机? 构? 信? 息? 1? 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台? 地址:上海市虹口区公平路 18 号8号楼嘉昱大厦 16 层‐19层? 客户服务专线:400‐888‐8688,021‐31089000? 传真:021‐31081861? 网址:www.gtfund.com? 2? 国泰基金? 电子交易平台? 电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台? 电话:021-31081738 联系人:李静姝 2、销售机构


(1)销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国工商银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005) 法定代表人:姜建清 电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2


中国农业银行股 份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 联系人:客户服务中心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 3


中国银行股份 有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 11 4


中国建设银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 5


交通银行股份有 限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:张宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 6


招商银行股份有 限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 7


上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 联系人:高天、虞谷云 客户服务热线:95528 8


华夏银行股份有 限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 9


中信银行股份有 限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址: www.bank.ecitic.com 10


中国民生银行股 份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11


北京银行股份有 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 12 限公司 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客服电话:010-95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 12


上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com 13


杭州银行股份有 限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 联系人:严峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 14


渤海银行股份有 限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 15


青岛银行股份有 限公司 注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 联系人:滕克 电话:0532-85709732 传真:0532-85709725 客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国) 网址:www.qdccb.com 16


洛阳银行股份有 限公司 注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人:王建甫 联系人:胡艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65920155 客服电话:0379-96699 网址:www.bankofluoyang.com.cn 17


深圳农村商业银 行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大 厦 法定代表人:李伟 联系人:王璇


宋永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 18


平安银行股份有 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 13 限公司 法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕 电话:0755-22168032 客服电话: 95511-3或95501 网址:www.bank.pingan.com 19


哈尔滨银行股份 有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:武艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电话:95537、400-60-95537 网址:http://www.hrbcb.com.cn 20


国泰君安证券股 份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 21


中信建投证券股 份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼 法定代表人:王常青 联系人:魏明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 22


国信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 23


招商证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:400-888-8111/95565 24


中国银河证券股 份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 14 25


海通证券股份有 限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:400-888-8001(全国) ,021-95553 网址:www.htsec.com 26


申万宏源证券有 限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33388211 客服电话: 4008895523 网址:www.swhysc.com 27


兴业证券股份有 限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 客服电话:400-888-8123 网址:www.xyzq.com.cn 28


万联证券有限责 任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:罗创斌 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn 29


民生证券股份有 限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16 18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com 30


东吴证券股份有 限公司 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 31


东方证券股份有 限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 15 32


上海证券有限责 任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 33


国盛证券有限责 任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路 15号 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 34


光大证券股份有 限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:95525、10108998、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 35


广发证券股份有 限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301 4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 36


中信证券股份有 限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 期)北座 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 37


渤海证券股份有 限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8号 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 16 38


中信万通证券有 限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507-1510 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 39


华泰证券有限责 任公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:张小波 电话:025-84457777 网址:www.htzq.com.cn 客服电话:95597 40


长江证券股份有 限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 41


中原证券股份有 限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电话:400-813-9666/0371-967218 网址:www.ccnew.com 42


中泰证券有限公 司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 43


安信证券股份有 限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客服电话:400-800-1001 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 17 网址:www.essence.com.cn 44


恒泰证券股份有 限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn 45


东莞证券有限责 任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn 46


中国中投证券有 限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:400-600-8008、95532 47


长城国瑞证券有 限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 48


华宝证券有限责 任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778081 传真 021-68778117 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 49


中国国际金融有 限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 层 法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 50


华福证券有限责 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 18 任公司 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 51


天相投资顾问有 限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701 法定代表人:林义相 联系人:林爽 电话:010-66045608 传真:010-66045527 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 52


信达证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 53


中国民族证券有 限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:010-59355941 传真:010-66553791 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 54


华龙证券有限责 任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电话:0931-4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com 55


国元证券股份有 限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:祝丽萍 电话:0551-2257012 传真:0551-2272100 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 56


平安证券有限责 任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com 57


德邦证券有限责 任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 19 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 58


中航证券有限公 司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 座 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 59


东海证券股份有 限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:刘化军 联系人:李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 60


方正证券股份有 限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭瑞军 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 61


山西证券股份有 限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 62


湘财证券有限责 任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 电话:021-68634518 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 63


华融证券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 64


日信证券有限责 任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:陈韦杉 电话:010-66413306 传真:010-66412537 客服电话:010-88086830 网址:www.rxzq.com.cn 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 20 65


江海证券有限公 司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 66


广州证券有限责 任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 楼 20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836655 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn 67


天源证券经纪有 限公司 注册地址:青海省西宁市长江路 53号 法定代表人:林小明 联系人:王斌 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 68


浙商证券股份有 限公司 注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座6/7 法定代表人:吴承根 联系人:毛亚莉 电话:021-64318893 传真:021-64713795 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn 69


中银国际证券有 限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 客服电话:4006208888 网址: www.bocichina.com 70


新时代证券有限 责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层 法定代表人:马金声 联系人:孙恺 电话:010-83561149 传真:010-83561094 客服电话:4006989898 网址: www.xsdzq.cn 71


西南证券股份有 限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 网址:http://www.swsc.com.cn 72


国都证券有限责 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 21 任公司 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com 73


开源证券有限责 任公司 注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座5层 法定代表人:李刚 联系人:王姣 电话:029-68633210 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 74


华安证券股份有限 公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:汪燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电话:4008096518 网址:www.huaan.com 75


华鑫证券有限责任 公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 76


杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表:张晨 联系人:仇侃宁 电话:0571-87923225 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 77


包商银行股份有 限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表:李镇西 法定代表:刘芳 电话:0472-5189051 电话:0472-5189057 客服电话:96016(北京、内蒙古地区) 网址: www.bsb.com.cn 78


山东寿光农村商 业银行股份有限 注册地址:山东寿光市银海路 19 号 法定代表:颜廷军 联系人:周淑贞 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 22 公司 客服电话:0536-96633 79


晋商银行股份有 限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表:上官永清 客服电话:95105588 网址: www.jshbank.com 80


宁波银行股份有 限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:96528(上海地区 962528) 网址:www.nbcb.com.cn 81


浙商银行股份有 限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 客服电话:95527 网址:http://www.czbank.com 82


张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址:张家港市人民中路 66 号 法定代表:王自忠 联系人:朱芳 电话:0512-96065 客服电话:0512-96065 传真:051256968259 网址:http://www.zrcbank.com 83


广发银行股份有 限公司 注册地址:广州市东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 电话:020-38322256 传真:020-87310955 客服电话:400-830-8003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ 84


苏州银行股份有 限公司 注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号


法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370


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(2)第三方销售机构 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 23 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室 法定代表人:汪静波 联系人:方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777


客服电话:4008215399 网址:www.noah-fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 联系人:薛年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3 杭州数米基金销售 有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人: 陈柏青 联系人: 周嬿旻 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220 室 法定代表人: 张跃伟 联系人:敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 6 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 联系人:焦琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电话:4008886661 网址:www.myfund.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 24 7 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-776 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8 江苏金百临投资咨 询有限公司 注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99号 法定代表:费晓燕 联系人:袁丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 客服电话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9 上海天天基金销售 有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2层 法定代表:其实 联系人:朱钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn 10 万银财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内 法定代表:李招弟 联系人:刘媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 11 上海利得基金销售 有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 法定代表:盛大 联系人:叶志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 12 鼎信汇金(北京) 投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701 室 法定代表:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13 浙江金观诚财富管 理有限公司 注册地址:杭州市教工路 18 号 EAC欧美中心 A座 D 区801 法定代表:陆彬彬 联系人:鲁盛 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 25 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14 嘉实财富管理有限 公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表:赵学军 联系人:张倩 电话:021-20289890 客服电话:400-021-8850 传真: 021-20280110、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15 宜信普泽投资顾问 (北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼15层 1809 法定代表:沈伟桦 联系人:王巨明 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285 客服电话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 16 一路财富(北京) 信息科技有限公司 办公地址: 北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 22层2208 客户服务热线:400-001-1566 公司网站:http://www.yilucaifu.com 17 北京增财基金销售 有限公司 办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线:400-001-8811 公司网站:http://www.zcvc.com.cn 18 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层310室 客户服务热线:4000-466-788


公司网站:http://www.91fund.com.cn


19 上海汇付金融服务 有限公司 办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 客服电话:400-820-2819 公司网站:http://a0918660.atobo.com.cn 20 上海陆金所资产管 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 26 理有限公司 客户服务电话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 21 泰诚财富基金销售 (大连)有限公司? 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号? 法定代表人:林卓? 电话:0411-88891212? 传真:0411-84396536? 客服电话:4006411999? 网址:www.taichengcaifu.con? 22 北京乐融多源投 资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 法定代表人:董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 23 北京微动利投资 管理有限公司 注册地址: 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金 融商业楼 341 室 法定代表人:梁洪军 客户服务电话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn 24 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 公司地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 客户服务电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 25 上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室 法定代表:陈继武 联系人: 李晓明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 27 26 深圳富济财富管理 有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 法定代表: 齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


(二)注册登记机构 名称:国泰基金管理有限公司


住所:上海浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人:唐建光 联系人:何晔 传真:021-31081800 客户服务专线:400-888-8688,021-31089000 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号19 楼 负责人:韩炯 联系电话:021-31358666 传





真:021-31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 28 传真:(021)23238800


联系人:黄靖婷


经办注册会计师:许康玮、黄靖婷 四、基金的名称 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金 五、基金类型和存续期限 1、基金类型:混合型证券投资基金 2、基金运作方式:契约型开放式 3、基金的存续期间:不定期 4、基金类别的变更:根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰事件 驱动策略混合型证券投资基金基金合同》的约定,本基金自 2015 年8月 8 日起基金类别变更 为混合型基金,基金名称由“国泰事件驱动策略股票型证券投资基金(LOF) ”修改为“国泰 事件驱动策略混合型证券投资基金(LOF) ” ,基金合同部分条款相应修订。 六、投资目标 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会,在积极把握宏 观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资,力争获取超越业绩 比较基准的收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场工具、权证、资产支 持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 29 监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入本基金的投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券、货币市场工具、权证、 资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的 40%,其 中, 基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 八、投资策略 本基金通过深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事件,在积极 把握宏观经济和市场发展趋势的基础上,将事件性因素作为投资的主线,并将事件驱动投资 策略贯彻到本基金的投资管理中。 具体而言,本基金的投资策略分三个层次:首先是大类资产配置,即采用基金管理人的 资产配置评估模型(Melva) ,依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分析 判断确定不同资产类别的配置比例;其次是行业配置,即从估值水平和发展前景两个角度出 发,注重事件性因素对行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行优 化配置和动态调整;最后,在大类资产配置和行业配置的基础上,通过对影响上市公司当前 及未来价值的事件性因素进行全面的分析,深入挖掘受益于事件因素或市场估值未能充分体 现事件影响的上市公司股票,在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下,完成本基金投资 组合的构建,并依据事件影响的深入对其进行动态调整。 1、大类资产配置策略 本基金运用基金管理人的资产配置评估模型(Melva) ,通过宏观经济、企业盈利、流动 性、估值和行政干预等相关因素的分析判断,采用评分方法确定大类资产配置比例。 2、行业配置策略 在行业配置策略上,本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发,注重事件性因素对 行业影响的分析,采取定性和定量分析相结合的方法,对行业进行优化配置和动态调整。 本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事 件性因素等方面的定性分析,对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序,并根据评估 结果确定本基金的行业配置。 具体而言,本基金所采用的行业评估系统主要包含以下几个定性、定量分析体系: 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 30 (1)定量分析: ①生命周期识别指标,包括行业销售增长率、行业产值占 GDP 的比重以及行业利润率等; ②流动性指标,包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等; ③行业估值指标,包括行业 PE、PB、PEG 等。 (2)定性分析: ①宏观因素对行业的影响分析。分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景 气规律与股票市场不同阶段的行业表现规律,结合对当前中国经济和资本市场特征的研究, 精选优势行业; ②事件性因素影响分析。对应国内经济处于转型期的现状,行业和板块受外生因素的影 响比较明显,表现出很强的事件驱动性质。行业的政策扶持、产业升级以及行业内重大事件 往往会对整个行业或板块内的个股的估值水平产生普遍的影响。本基金认为可能对行业或板 块带来趋势性影响的事件因素主要包括,重大行业政策变化、行业管制的放松或收紧以及行 业内重大事件等; ③行业内部环境分析,诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应 者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度的分析等。


3、个股投资策略 基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系 统” ,将影响个股估值的事件性因素归纳为以下几个主要方面: (1)资产重组,包括重组、注入和购并等 资产重组是指企业与其他主体在资产、负债或所有者权益诸项目之间的调整。资产重组 是在资产结构上的重大调整,而且往往对公司的运营产生深远的影响,这些影响包括生产效 率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面。由于资产结 构和运营模式的调整,发生资产重组后的公司,其未来的估值水平会与之前的估值发生明显 的改变。 本基金广泛的收集市场公开的事件信息,借助“国泰事件驱动因素选股系统” ,对正在进 行或者已完成资产重组的公司进行估值分析,估算公司预期盈利水平和成长潜力,挑选具有 绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 (2)公司股权变动 与资产重组一样,公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未 来在生产、经营、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 31 来的影响进行模拟分析,并借助“国泰事件驱动因素选股系统”对发生股权变动的上市公司 的估值预期进行调整,挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票。 (3)再融资 再融资是指上市公司通过配股、增发或者发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直 接融资。再融资的上市公司,一方面其资产、负债或所有者权益的结构将发生变动;而另一 方面,由于融资和投资的行为,公司的盈利能力、现金流水平等也会相应的产生改变。本基 金通过对上市公司再融资方案的持续关注和深入挖掘,结合对上市公司的实地考察和历史业 绩分析,对公司的估值预期进行调整,并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票。 (4)大小非解禁 本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素,对大小非解禁带来的影响进行 全面的分析,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。 (5)管理层股份解禁 本基金将持续关注存在管理层股份解禁的上市公司基本面因素,研究管理层股份解禁给 上市公司估值和市场股票表现带来的影响,并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估 值优势的上市公司。 (6)上市公司或控股股东管理层变动 作为上市公司或控股股东的实际经营者,管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构, 但是对公司的运营状况有直接的影响。管理层的变动往往伴随着企业的经营方向、市场政策、 开发投入等多个方面的变化。本基金通过实地调查和历史分析相互结合的办法,力求形成对 发生管理层变动的公司的合理估值预期,并根据事件影响的深入对其进行持续的跟进和修正。 (7)股权激励计划 股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。股权激励 计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利,使他们能够以股东的身份参与企业决策﹑ 分享利润﹑承担风险,从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。从公司管理实践来看,股权 激励对于改善公司治理结构,降低代理成本、提升管理效率,增强公司凝聚力和市场竞争力 起到非常积极的作用。本基金通过实地调查,从基本面的变动角度入手对公司进行重新估值, 并挑选具有估值优势的上市公司股票。 (8)重大合同公告或重大新产品推出 重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负 债比例等诸多估值因素产生影响。本基金通过实地调查以及行业和历史分析,对公告重大合国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 32 同或重大新产品的公司进行估值调整,并在此基础上进行股票选择。 (9)其他 其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其 他类型证券的发行或到期等诸多方面。本基金将对影响公司的资产结构或者运营管理能力等 方面的事件性因素进行综合分析,力求形成对上市公司的合理估值预期,并依此来挑选具有 估值优势的上市公司股票。 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政 策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为基 础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在 风险可控的前提下稳健的超额收益。 6、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原 则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期 保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对 证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 未来,随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下, 基金可相应调整和更新相关投资策略。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%。 本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的 股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深 300 指数 作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了 大部分流通市值,为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市 场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数,中证综合债券指数是综 合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 33 场债券指数,该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场 代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 十、风险收益特征


本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基 金,低于股票型基金。 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 18 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2015年 12 月 31日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 81,343,153.54 85.73 其中:股票 81,343,153.54 85.73 2 固定收益投资 7,790.40 0.01 其中:债券 7,790.40 0.01 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 34 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 13,446,115.13 14.17 7 其他各项资产 86,811.99 0.09 8 合计 94,883,871.06 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 299,064.00 0.32 B 采矿业 - - C 制造业 46,937,953.94 50.62 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 2,645,699.91 2.85 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 20,219,305.32 21.81 J 金融业 - - K 房地产业 889,266.00 0.96 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 269,440.00 0.29 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 10,082,424.37 10.87 S 综合 - - 合计 81,343,153.54 87.73 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 35 1 002466 天齐锂业 45,265 6,371,048.75 6.87 2 300025 华星创业 187,927 5,314,575.56 5.73 3 300203 聚光科技 128,911 4,420,358.19 4.77 4 300236 上海新阳 110,000 4,240,500.00 4.57 5 000793 华闻传媒 251,419 3,778,827.57 4.08 6 002425 凯撒股份 128,616 3,728,577.84 4.02 7 002343 禾欣股份 59,952 3,639,086.40 3.92 8 300292 吴通控股 85,162 3,602,352.60 3.89 9 300299 富春通信 76,132 3,583,533.24 3.86 10 300113 顺网科技 29,878 3,028,732.86 3.27 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 7,790.40 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,790.40 0.01 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110031 航信转债 60 7,790.40 0.01 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 36 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交 易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执 行。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编 制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 77,356.47 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,154.86 5 应收申购款 6,300.66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 37 8 其他 - 9 合计 86,811.99 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110031 航信转债 7,790.40 0.01 (5)报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 300025 华星创业 5,314,575.56 5.73 重大事项 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为 2015 年12月 31日,并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011年8月17日 (基 金合同生效日)至 2011年12月31日 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 2012 年度 10.63% 1.15% 7.09% 1.02% 3.54% 0.13% 2013 年度 36.29% 1.46% -5.90% 1.12% 42.19% 0.34% 2014 年度 19.16% 1.37% 42.57% 0.97% -23.41% 0.40% 2015 年度 24.12% 2.80% 7.37% 1.99% 16.75% 0.81% 2011 年 8 月 17 日至 2015年12月31日 116.10% 1.74% 31.55% 1.32% 84.55% 0.42% 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 38 注:2011年8 月17 日为基金合同生效日 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的基金信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计 提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 39 H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 9 月 30 日刊登 的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下: 1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期; 4、更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容; 5、更新了“第四节 基金托管人”中的相关内容; 6、更新了“第五节 相关服务机构”中的相关内容; 8、更新了“第九节 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2015年12月31日; 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016年第一号) 40 9、更新了“第十节 基金的业绩” ,更新至2015年12月31日; 10、更新了“第二十一节 对基金份额持有人的服务”中的相关内容; 11、更新了“第二十二节 其他应披露的事项” ,披露了自上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内 容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二〇一六年四月二日