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汇添富多因子(001050)

汇添富多因子:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

 
汇添富 成 长 多因 子 量化 策 略 股 票 型证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
(2016 年第 1 号 ) 
 
基 金管 理人 : 汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司 
基 金托 管人 :中 国工 商银 行股 份有 限公 司 
 
重要提 示 
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 【2015 】117 号 文 注 册 募 集 。 本基
金基金合同于2015年2 月16日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的
投资风险。投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整 体政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。 本基
金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种,其预
期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则,在投资者作出 投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资者自行负责。 
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书更新截止日为2016年2月16日, 有关财务数据和净值表现截止日 为2015年12月31日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明书所载的 财务数据未经审计。


第 一部 分 基金 管理 人 一 、基 金管理 人概 况 名称: 汇添富基金管理股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼 法定代表人: 李文 成立时间:2005 年 2 月 3 日 证监会批准设立文号: 中国证监会证监基金字[2005]5 号 注册资本:人民币 11762.2978 万元


联系人:李鹏 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 39.96% 文汇新民联合报业集团 22.53% 东航金控有限责任公司 22.53% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 14.98% 合计 100% 二 、主 要人员 情况 ( 一) 董事会 成员 李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司董事长 。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长, 中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长,中国人民银行 厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方证券有限责任公司资金财务管理 总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经 理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。 肖 顺 喜 先 生 , 董 事 。 国 籍 : 中 国 ,1963 年 出 生 , 复 旦 大 学EMBA 。 现 任 东 航 金 控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团 财务有限责任公司董事长、东航期货 有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际金融(香 港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航集 团财务有限责任公司常务副总经理等。 李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任上海 报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专刊部主 任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。 张 晖 先 生 , 董 事, 总 经理 。 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生 , 上 海 财经 大 学数 量 经 济 学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分析 师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、投 资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核 委员会委员, 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添富资本管理有限公司 董事长 。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams ) 先 生 , 独 立 董 事 。 国 籍 : 美 国 ,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学 肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心 高级研究学者 。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行 台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总 裁,深圳发展银行行长 ,哈佛上海中心董事总经理 。 林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学博 士,加拿大Saskatchewan 大学工商管理理学硕 士。现任澳门科技大学 商学院院长、 教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计 。 五大国际会计师事务所Touche Ross International( 现为 德勤) 加拿 大多 伦多分所审 计员, 厦门 大学会计师 事 务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois) 国 际会 计教育 与 研究中 心访问 学者 ,美 国斯坦 福大学(Stanford University) 经 济系访问学者,加拿大Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured) ,香 港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任 。 杨 燕 青 女 士 , 独立 董 事, 国 籍 : 中 国 ,1971 年出 生 , 复 旦 大 学经 济 学博 士 。 现 任 《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长, 中欧陆家嘴国际金融研究院 特邀研究员 ,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济 学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任 记者,《第一财经日报 》编委,2002-2003 年 期 间 受 邀 成 为 约 翰- 霍 普 金 斯 大 学 访 问 学者。 ( 二) 监事会 成员 任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、 非执业注册会计师职称, 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公 司财务主管、总经理助理、副总经理等。 王如富先生,监事。 国籍:中国,1973年出生,硕士研究生,注册会计师。现 任东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证券计 划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经理 助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、董 事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金控 有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任公 司,东航集团财务有限责任公司。 王 静 女 士 , 职 工 监 事 , 国 籍 : 中 国 ,1977 年 出 生 , 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士。现任 汇添富基金管理股份有限公司 互联网金融部总监 。曾任职于中国东方航空 集团公司宣传部,东航 金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司 董事会办公室副总监 ,汇添富资本管理有限公司 监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现任 汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格 管理咨询有限 公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 ( 三) 高管人 员 李文先生,董事长。 (简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,董事, 总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任中 国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营业部 总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公 司 ,现任公司副总经理。 娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971年出生,金融经济学硕士。 曾在赛格 国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招 商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工 作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理工作。 2011 年4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华夏证 券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、总经理助理,并于2014年至2015 年期间担任中国证券监督管理委员 会 第十六届主板发行审核委员会 专职委员。现任汇添富基金管理股份有限公司副总 经理、投资决策委员会副主席。 李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978年出生,上海财经大学经济学博士,历 任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富基金 管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 ( 四 ) 基金经 理 吴振翔先生,国籍:中国,1977 年出生,中国科学技术大学管理学博士,中 国科学院数学与系统科学院应用数学专业博士后,10 年证券从业经验。曾任长盛 基金管理有限公司金融工程研究员、上投摩根基金管理有限公司产品开发高级经 理。2008 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任产品开发高级经理、数 量投资高级分析师、基金经理助理,现任指数与量化投资部副总监。2010 年 2 月 5 日至今任汇添富上证综合指数基金的基金经理,2011 年 9 月 16 日至 2013 年 11 月 7 日任汇添富深证 300ETF 基金的基金经理,2011 年 9 月 28 日至 2013 年 11 月 7 日 任汇添富深证 300ETF 基金联接基金的基金经理,2013 年 8 月 23 日至 2015 年 11 月 2 日任中证主要消费 ETF 基金、中证医药卫 生 ETF 基金、中证能 源 ETF 基金、 中证金融地产 ETF 基金 的基金经理,2013 年 11 月 6 日至今任汇添富沪深 300 安中 指数基金的基金经理,2015 年 2 月 16 日至今任汇添富成长多因子股票基金的基金 经理,2015 年 3 月 24 日至今任汇添富主要消费 ETF 联接基金的基金 经理。 许一尊先生,国籍:中国,上海财经大学经济学硕士,6 年证券从业经验。 2010 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任指数与量化投资部高级分析 师。2015 年 11 月 24 日至今任汇添富成长多因子量化策略股票基金的基金经理。 (五 )投资决策管理委员会 主席:张晖先生(总经理) 副主席:袁建军先生(副总经理) 成员: 韩贤旺先生(首席经济学家) 、王栩(权益投资总监) 、陆文磊(总经 理助理,固定收益投资总监) (六 )上述人员之间不存在近亲属关系。 第二 部分 基金 托管 人 (一 )基金 托管 人基本情 况


名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人民 币 35,640,625.71 万元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 洪 渊 ( 二) 主要人 员情 况 截至 2015 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 , 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只。自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖项最多的国内托管银行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 第三 部分


相关 服务 机构 一 、基 金份额 发售 机构 1 、 直销机构 (1 ) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 李文


电 话 : (021 )28932823 传 真 : (021 )28932998 联 系 人 : 鄢 晓 蓓 客 户 服 务 电 话 :400-888-9918 网址:www.99fund.com (2 ) 汇添富基金管理 股份有限公司 网上直销系统(trade.99fund.com ) 2、 代销 机构 1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清 电话:010-66106912 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn


2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com


3) 中国银行股份有限公司 地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn


4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号


办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人:王洪章


电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人:王琳


客服电话:95533


网址:www.ccb.com


5) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号


办公地址:上海市银城中路 188 号


法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:021-58781234


传真:021-58408483


客户服务电话:95559


网址:http://www.bankcomm.com/


6) 招商银行股份有限公司 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 开放式基金咨询电话:95555 开放式基金业务传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com


7) 深圳发展银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 电话:(0755)82088888 联系人:张青 客服电话:95501 公司网站:www.sdb.com.cn


8) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号 办公地 址:北京市西城区复兴门大街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务电话:95568


网址:www.cmbc.com.cn


9) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 联系人:夏雪 联系电话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com


10) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号


法定代表人:孙建一


联系人:张莉


电话:021-38637673


传真:021-50979507


客服电话:95511-3


公司网址:http://bank.pingan.com


11) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 4006962999 公司网站:www.srcb.com


12) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦


办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话:0571-96523 400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 13) 江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市洪武北路 55 号 办公地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:黄志伟


联系人:田春慧 客户服务电话:400-86-96098、96098 网址:www.jsbchina.cn


14) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号


法定代表人:刘宝凤


客户服务电话:400-888-8811


联系人:王宏


联系电话:022-58316666


传真:022-58316569


网址:www.cbhb.com.cn


15) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:王超 联系电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537 、400-60-95537 公司网址:www.hrbb.com.cn


16) 金华银行股份有限公司 办公地址:中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号


注册地址:中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号


公司网址:http://www.jhccb.com.cn/


法定代表人:徐雅清


电话:400-7116668 、0579-96528


传真:86-0579-82178300


17) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市延陵中路 668 号


办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼


法定代表人:陆向阳


联系人:包静


电话:0519-89995066


传真:0519-89995170


客服电话:96005 公司网站:www.jnbank.cc


18) 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号


办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号


邮政编码:014030





法定代表人: 李镇西


电 话:0472-5189051 传 真:0472-5189057


19) 晋商银行股份有限公司 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 20) 东亚银行( 中国) 有 限公司 客服电话:800-830-3811 网站:www.hkbea.com.cn 23) 爱建证券有限责任公司 注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼


办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼


法定代表人:郭林


电话:021-32229888


传真:021-68728703


联系人:戴莉丽


客户服务电话:021-63340678


网址:www.ajzq.com


24) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层


法定代表人:牛冠兴


开放式基金咨询电话:0755-82558305


开放式基金业务传真:0755-82558355


联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001


公司网站地址:www.essence.com.cn


25) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室


办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号


法定代表人:王春峰


电话:022-28451709


传真:022-28451892


联系人:胡天彤


网址:www.bhzq.com


客户服务电话:400-6515-988


26) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼


法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:张大力


客户服务电话:68777877 公司网站:http://www.shhxzq.com


27) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 法定代表人:蔡一兵


咨询电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


28) 财通证券有限责任公司


注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心


办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心


法定代表人:沈继宁


联系人:徐轶青


电话:0571-87822359


公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html


29) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层


办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层


法定代表人:黄耀华


电话:0755-83516289


传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com


30) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、


办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、


法定代表人:杨泽柱


客服热线:95579 或 4008-888-999


联系人:李良


电话:027-65799999


传真:027-85481900


网站:www.95579.com


31) 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层


邮政编码:030012


咨询电话:4007121212


电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn


网站地址:www.dtsbc.com.cn


32) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼


办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人: 姚文平 开放式基金咨询电话:4008888128 开放式基金业务传真:021-68767032 联系人:叶蕾 联系电话:021-68761616-8522 网址:www.tebon.com.cn


33) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼


法定代表人:刘学民


联系人:毛诗莉


联系电话:0755-23838750


开放式基金咨询电话:4008881888


开放式基金业务传真:0755-82485081


网址:www.fcsc.cn


34) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩


电话:0431-85096517


客户服务电话:4006000686 0431-85096733 网址:www.nesc.cn


35) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层


法定代表人:潘鑫军


联系人:胡月茹


电话:021-63325888


传真:021-63326729


客户服务热线:95503


东方证券网站:www.dfzq.com.cn


36) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


客服电话:95531 ;400-8888-588


传真:021-50498825


网址:www.longone.com.cn


37) 东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦


办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦


法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn


38) 东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层


注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层


法定代表人:魏庆华


基金销售联系人:汤漫川


电话:010-66555316


传真:010-66555246


公司网址:http://www.dxzq.net/


39) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com


40) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人: 薛峰


联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-22169999


传真: 021-22169134


客户服务电话: 95525 、4008888788、10108998


公司网址: www.ebscn.com


41) 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表 人:刘东


开放式基金咨询电话:020-961303


开放式基金业务传真:020-88836654 联系人:林洁茹


联系电话:020-88836999


公司网站:http://www.gzs.com.cn


42) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 开放式基金咨询电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com


43) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn


44) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 基金业务对外联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 公司网址:www.glsc.com.cn 客服电话:95570


45) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com


46) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 基金业务联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 全国统一客户服 务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn


47) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号


办公地址:上海市广东路 689 号


法定代表人:王开国


电话:021-23219000


传真:021- 23219100


联系人:李笑鸣


客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网址:www.htsec.com


48) 恒泰长财证券有限责任公司 注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段


办公地址:吉林省长春市长江路经济 开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人:赵培武 联系人:吴德森 电话:0431-82951765 传真:0431-82946531 网站:www.cczq.net


客服热线:0431-82951765


49) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华


联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn


50) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 )


法定代表人:许建平


电话:010-88085858


客户服务电话:400-800-0562


网址:www.hysec.com


联系人:李巍


51) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号


办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座


法定代表人:李工


电话:0551-65161821


传真:0551-65161672


联系人:甘霖


客户服务电话:96518 (安徽)、400-80-96518 (全国)


网址:www.hazq.com


52) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


法定代表人:陈林


电话: 021-6877-8056


传真: 021-6877-8113


客户服务电话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com


53) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn


54) 华龙证券有限责任公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心


办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心


法定代表人:李 晓安


联系人:李昕田


客服电话:0931-96668、400-689-8888


公司网址:www.hlzqgs.com


55) 华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号


办公地址:北京市西城区金融大街 8 号


法定代表人: 祝献忠


开放式基金咨询电话:400-898-9999


联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221


传真:10-58568062


网址:www.hrsec.com.cn


56) 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 、02、03、04)、17A 、18A 、24A 、25A 、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、 24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸 联系电话:0755-82492000 联系传真:0755-82492962 公司网址:www.lhzq.com 客服电话:95513


57) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b)单元


办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号


法定代表人:洪家新


电 话:021-64339000


传 真:021-64333051


公司网址:http://www.cfsc.com.cn/


58) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


法定代表人:孙名扬


联系人:刘爽


电话:0451-85863719


传真:0451-82287211


客户服务热线:400-666-2288


网址:www.jhzq.com.cn


59) 联讯证券有限责任公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心


办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层


法定代表人:徐刚


联系人:丁宁


联系电话:010-64408252


网址:www.lxzq.com.cn


60) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务总 部市场营销部产品销售部 法定代表人: 赵大建


开放式基金咨询电话: 400-889-5618 联系人:李微 联系电话:010-59355941 传真:010-66553791 网址:www.e5618.com


61) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;


办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;


法定代表人:谢永林


全国免费业务咨询电话:95511-8


开放式基金业务传真:0755-82400862


联系人:郑舒丽


网址:http://www.pingan.com


62) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-6889185


客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


63) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012


法定代表人:赵荣春


联系人:魏争


电话:010-57418829


传真:010-57569671


网址:www.niuji.net


客户服务电话:400-678-5095


64) 日信证券有限公司 注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层


法定代表人:孔佑杰


联系人:文思婷


联系电话:010-83991737


网址:www.rxzq.com.cn


65) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼


办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼 法定代表人:龚德雄


联系人:张瑾 客户服务电话:(021)962518、4008918918 (全国热线) 公司网站:www.962518.com


66) 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031 )


法定代表人:李梅


电话:021-33389888


传真:021-33388224


客服电话:95523 或 4008895523


国际互联网网址: www.swhysc.com


联系人:黄 莹


67) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层


办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网站: www.csco.com.cn 客服热线:0755-83199511


68) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层


公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层


法定代表人:李长伟


客服电话:400-665-0999


公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100


太平洋证券网站:www.tpyzq.com


69) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼


办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼


邮政编码:430024


联系电话:(027 )87618889


传真:(027)87618863


70) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层


法定代表人:张建军


咨询电话:400-8888-133


接收传真:020-22373718-1013


联系人:王鑫


联系电话:020-38286651


邮箱:wangxin@wlzq.com.cn


71) 西藏同信证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 联系人:汪尚斌


网址:www.xzsec.com 客户服务电话:400-881-1177


72) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号


办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn


73) 长城国瑞证券有限公司 地址:厦门市莲前西路 2 号 客户服务电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn


74) 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:赵小明 021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com


75) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


法定代表人:刘汝军


开放式基金咨询电话:400-698-9898


开放式基金业务传真:010-83561094


联系人: 孙恺 联系电话:010-83561149


网址:www.xsdzq.cn


76) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚


联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com


77) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号


办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层


法定代表人:兰荣


客服电话:95562


业务联系电话:0591-38162212


公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html


78) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈有安


开放式基金咨询电话:4008-888-888


开放式基金业务传真:010-66568990


联系人:田薇


联系电话:010-66568430


网址:www.chinastock.com.cn


79) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层


法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎


客户服务电话:95565 、4008888111


公司网址:www.newone.com.cn


80) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com


81) 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


法定代表人:金立群


电 话:010-65051166


传 真:010-85679535


公司网址:http://www.cicc.com.cn


82) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15 、16、18、19、20、21、22、23 单 元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定代表人:龙增来


联系人:刘毅


电话:0755-82023442


传真:0755-82026539


网址:www.china-invs.cn


客服电话:400-600-8008 、95532


83) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名:王常青 基金业务对外联系人:权唐 联系电话:400-8888-108 联系传真:010-65182261 公司网址:www.csc.com.cn 客服电话:400-8888-108


84) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn


85) 中信证券(山东)有限责任公司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号楼 20 层 (266061 )


办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号楼 20 层 (266061 ) 法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超


电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548


公司网址:www.citicssd.com


86) 中信证券股份有限公司 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


传真:010-60833739


联系人:顾凌


公司网址:www.cs.ecitic.com


87) 中原证券股份有限公司 公司名称:中原证券股份有限公司


地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号


法定代表人:菅明军


客服电话:0371-967218、4008139666


联系人:程月艳 范春艳


联系电话:0371--69099882


联系传真: 0371--65585899


网址: www.ccnew.com


88) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032


办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088


法定代表人:林义相





联系人:尹伶


联系电话:010-66045152


客服电话: 010-66045678


传真: 010-66045518


天相投顾网址: http://www.txsec.com


天相基金网网址:www.jjm.com.cn


89) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006


法定代表人:马令海


订购热线:4009-945-899


客服中心:0755-88399099


传真号码:0755-88394677


新兰德网站:http://www.new-rand.cn/


90) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层


法定代表人:王莉


客服电话:400-920-0022


联系人:周轶


电话:021-20835789


传真:021-20835885


网址:licaike.hexun.com


91) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼


法定代表人: 林松


联系人:高雪


电话:0592-3122719


传真:0592-8060771


客户服务电话:400-6980-777


网址:www.dkhs.com


92) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室


办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801


法定代表人:汪静波


电话:021-38600735


传真:021-38509777


93) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元


法定代表人:薛峰


联系电话: 0755-33227950 客服电话: 4006-788-887 传真: 0755-82080798 联系人:童彩平


网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


94) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼


注册资本: 人民币伍千万元


法定代表人: 其实


电 话:021-54509998


传 真:021-64385308


95) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室


法定代表人:杨文斌


电 话:021-58870011 传 真:021-68596919


公司网站:http://www.howbuy.com/


96) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕


电话:021-60897840


传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/


97) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上 海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室


办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层


法定代表人:张跃伟


联系人:单丙烨


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98) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室


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99) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人: 闫振杰 电 话:010-62020088 传 真:010-62020088-8002


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101) 中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层


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104) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室


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法定代表人:王斐


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107) 北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


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法定代表人:罗细安


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108) 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407


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109) 深圳宜投基金销售有限公司 客户服务电话:4008-955-811 网址:www.yitfund.com 110) 一路财富(北京)信息科技有限公司 客服电话:400-001-1566 网站:www.yilucaifu.com 111) 海银财富管理有限公司 客服电话:400-808-1016 网站:www.fundhaiyin.com 112) 北京恒久浩信投资咨询有限公司 客服电话:4006-525-676


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113) 上海联泰资产管理有限公司 客服电话:400-046-6788 网站:www.66zichan.com 114) 上海汇付金融服务有限公司 客服电话:400-820-2819 网址:www.tty.com 115) 上海陆金所资产管理有限公司 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 116) 中信建投期货有限公司 注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平 街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4 , 9-B 、C


办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平 街 11-B ,名义层 11-A ,8-B4 , 9-B 、C


邮编:400014


电话:023-86769605


网址:www.cfc108.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基 金,并及时公告。 二 、注 册登记 机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址: 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人: 李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932998 联系人: 韩从慧 三 、出 具律师 意见 书的律 师事 务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:黎明、孙睿 联系人:孙睿 四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层


办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码:100738


公司电话:010-58153000


公司传真:010-85188298


签章会计师: 汤骏 、蔺育化 业务联系人: 蔺育化 第四 部分 基金 的名 称 本基金名称: 汇添富 成长多因子量化策略股票型证券投资基金。


第五 部分 基金 的类 型 本基金为契约型开放式 股票型基金。 第六 部分 基金 的投 资目 标 本基金通过多因子量化模型方法,精选股票进行投资,在严格控制风险的前提 下,力争获取超越比较基准的投资回报。 第七 部分 基金 的投 资方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票 (包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场 工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产 不低于基金资产 的 80% ,其中投资于成长型 行业的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80% ;基金持有全部权证的市值不 得超过基金资产净值的 3% ;每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的 保证金 以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 金资产净值的 5% 。 本基金对于成长型行业的定义:本基金对行业成长性的划分主要基于行业的估 值水平,由于市场对成长型行业的未来发展有较好的预期,因而这些行业的估值相 对较高,而价值型行业的估值相对较低。本基金具体通过市净率指标对申万一级行 业进行成长性和价值性划分。将市净率排名位于前 1/4 的行业定义为“典型成长” 行业;将市净率排名位于后 1/4 的行业定义为“典型价值”行业;而市净率排名位 于中间 1/2 的行业,由于兼具成长性与价值性,定义为“兼 具成长和价值”的行 业。本基金将“典型成长”行业和“兼具成长和价值”的行业统一定义为成长型行 业。


第八 部分 基金 的投 资策 略 本基金主要投资于成长型行业的股票,采用基金管理人的金融工程团队开发的 多因子量化策略进行选股。 在本基金的投资过程中,将控制股票投资组合与业绩比 较基准指数的结构性偏离,以期在长期实现持续超越业绩比较基准收益率的投资目 标。 本基金在股票投资过程中将坚持量化模型驱动的投资决策流程,强调投资纪 律、降低随意性投资带来的风险,力争基金资产长期稳定增值。 1、行业配置策略 本基金的投资组合中投资于成长型 行业的上市公司股票不低于非现金基金资产 的 80% ; 在行业配置上,本基金坚持成长风格,定期分析各行业的成长属性,进 而确定未来一段时期内各行业相对业绩比较基准的长期相对配置比例。基金经理利 用数量化行业选择模型,在长期相对配置比例基础上,对各行业权重进行一定范围 内的调节。 2、多因子量化选股策略 (1 )使用多因子模型发掘定价偏离 本基金以多因子量化选股为主要投资策略。基金管理人的金融工程团队开发的 多因子量化模型,通过数量技术对历史数据进行深入研究,发掘影响证券价格的各 类因子,在投资中利用这些因子对股票进行综合评分, 剔除可能存在下行风险的股 票,选入预期收益较高的股票。 本基金将首先过滤掉明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和 本基金管理人制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重 大案件和诉讼的股票等。 本基金使用的因子主要包括公司基本面信息、市场一致预期和微观价格数据 等,主要集中在成长、价值、质量、预期、市场这几个大类,每一个因子的提炼都 经过金融工程团队的反复验证,具备一定的选股能力。本基金基于行业的不同特 性,开发了具有针对性的多因子模型。 本基金对因子的有效性进行持续的跟踪,分析其变化规律 ,基金经理根据市场 状况结合因子变化趋势,对模型使用的因子结构进行动态调整。 (2 )通过风险控制模型衡量和控制风险 本基金通过风险控制模型衡量和控制包含行业风险、风格风险和个股风险在内 的各种形式的风险,从而力争避免在某些市场环境下较大幅落后于市场;同时,本 基金通过风险控制技术使得基金的投资集中在量化模型擅长的领域,避免承担模型 无法识别的风险。 (3 )使用定量技术减少交易成本 本基金在组合构建时将分析个股的流动性,在此基础上限制个股的权重;本基 金在组合调整时将综合比较组合调整带来的潜在收益和组合调整的成本,避免不必 要的交易;本基金在交易时将利用交易技术尽可能减少市场冲击,降低交易成本。 (4 )综合衡量获利机会、风险因素、交易成本,动态构造组合 除了在价格发现、风险控制、交易技术等方面进行深入挖掘外,本基金将综合 这些因素之间的相互联系,结合各行业的特性,在进行整体考虑后动态构造组合。 3、资产配置策略 本基金实行在公司投资决策委员会统一指导下的资产配置机制。投资决策委员 会定期或针对 特定事件临时召开,讨论、确定具体的基金资产未来一段时期内在权 益类资产及固定收益类资产之间的配置比例范围,形成资产配置相关决议。基金经 理根据投资决策委员会关于资产配置的决议具体执行并实施资产配置方案。 数量化投资策略是本基金的主要投资策略,为了有效实施数量化投资策略,本 基金将在投资决策委员会关于资产配置决议的允许范围内,采取相对稳定的股票持 仓比例控制措施,降低由于股票持仓比例波动过于频繁影响到数量化投资策略的效 果。 4、债券投资策略 本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、 货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收 益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是构造一 个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消。这 样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超 额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利 率期限结构的研究。利率期限结构描 述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它决定于三 个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析利率期限结 构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行积极投资。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。


本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断 和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素 和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管 理人将结合股票投 资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资 比例。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期 货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融 衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。


基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指期 货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控 制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。


若相关法律法规发生变化时,基金 管理人期货投资管理从其最新规定,以符合 上述法律法规和监管要求的变化。 5、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益 特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价 模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交 易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本 避险和合理杠杆操作。 6、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用 收益率曲线和期权定价模型 ,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支 持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。


第九 部分 基金 的业 绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准如下:中证 500 指数收益率 * 90% + 活期存款利率(税 后)* 10% 采用上述比较业绩基准主要基于如下考虑:中证 500 指数由中证指数有限公司 编制,综合反映沪深市场中小市值公司的整体状况,是成长股的代表。由于本基金 的定位为主要投资于成长股,因此,选择中证 500 指数作为业绩基准能够真实反映 本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。


如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改 指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场 上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份 额持有人大会。 第十 部分 基金 的风 险收 益特 征 本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品 种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 第十 一 部分 基 金的 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本报告期自 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 投 资组 合报告 投 资组 合报告 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,514,708,918.71 91.53 其中:股票


1,514,708,918.71 91.53 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


1,338,239.20 0.08 其中:债券


1,338,239.20 0.08








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计


127,370,803.61 7.70 8 其他资产


11,547,442.21 0.70 9 合计





1,654,965,403.73





100.00


1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 11,027,068.00 0.67 B 采矿业 33,628,791.20 2.05 C 制造业 914,065,720.66 55.81 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 70,191,274.70 4.29 E 建筑业 36,624,448.00 2.24 F 批发和零售业 148,170,349.41 9.05 G 交通运输、仓储和邮政业 42,716,041.47 2.61 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 70,115,245.10 4.28 J 金融业 - - K 房地产业 111,435,598.42 6.80 L 租赁和商务服务业 31,666,619.65 1.93 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 12,699,462.50 0.78 R 文化、体育和娱乐业 32,368,299.60 1.98 S 综合 - - 合计 1,514,708,918.71 92.48





1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000876 新希望 1,246,100 21,968,743.00 1.34 2 600219 南山铝业 2,208,400 18,815,568.00 1.15 3 000963 华东医药 228,496 18,727,532.16 1.14 4 600089 特变电工 1,503,400 17,695,018.00 1.08 5 600713 南京医药 1,585,564 16,584,999.44 1.01 6 600657 信达地产 2,330,764 16,198,809.80 0.99 7 600884 杉杉股份 412,500 16,186,500.00 0.99 8 600066 宇通客车 719,500 16,181,555.00 0.99 9 002065 东华软件 602,600 15,125,260.00 0.92 10 600271 航天信息 210,800 15,063,768.00 0.92





1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 1,338,239.20 0.08 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,338,239.20 0.08


1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代码 债券名 称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110031 航信转 债 5,380 698,539.20 0.04 2 123001 蓝标转 债 6,397 639,700.00 0.04





1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:报告期末本基金无股指期货持仓。 1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金本报告期内未投资股指期货。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:报告期末本基金无国债期货持仓。 1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 972,859.23 2 应收证券清算款 7,268,191.64 3 应收股利 - 4 应收利息 25,727.07 5 应收申购款 3,280,664.27 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 11,547,442.21


1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%) 1 110031 航信转债 698,539.20 0.04


1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况说 明 1 000876 新希望 21,968,743.00 1.34 重大事项停牌 2 600219 南山铝业 18,815,568.00 1.15 重大资产重组 停 牌 3 002065 东华软件 15,125,260.00 0.92 重大资产重组 停 牌 4 600271 航天信息 15,063,768.00 0.92 重大资产重组停 牌

























































































第十二 部分


基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来 表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:


阶段 净值增长率 (1) 净值增长 率标 准差(2) 业绩比较基准 收益率 (3 ) 业 绩 比 较 基 准 收 益率标 准差 (4 ) ( 1 )- (3) ( 2 )- (4) 2015 年 2 月 16 日( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2015 年 12 月 31 日 18.80% 3.05% 26.85% 2.65% -8.05% 0.40% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较图 -40.00% -20.00% 0.00% 20.00% 40.00% 60.00% 80.00% 100.00% 2015-02-13 2015-02-27 2015-03-13 2015-03-27 2015-04-10 2015-04-24 2015-05-08 2015-05-22 2015-06-05 2015-06-19 2015-07-03 2015-07-17 2015-07-31 2015-08-14 2015-08-28 2015-09-11 2015-09-25 2015-10-09 2015-10-23 2015-11-06 2015-11-20 2015-12-04 2015-12-18 多因子 基准第十 三 部分 基 金的 费用 与税 收 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/ 期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方 法如下: H =E× 1.50 %÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基 金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假 日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支 付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基 金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至法定节假 日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支 付。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-8 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 ( 四) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 第十 四 部分 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明 一、 “ 重 要提示 ”部分 : 更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。


二、 “ 三 、基金 管理 人 ” 部 分: 更新了基金管理人的 相关 信息。 三、 “ 四 、基金 托管 人 ” 部 分: 更新了基金托管人的相关信息。 四、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 : 更新了基金份额的发售机构。 五 、 “ 九 、基金 的投 资 ” 部 分: 增加了基金投资组合报告。 六 、 “ 十 、基金 的业 绩 ” 部 分: 增加了基金业绩表现数据。 九 、 “ 二 十二、 其他 应披 露事 项 ” 部分 : 增加了 2015 年 8 月 17 日至 2016 年 2 月 17 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2016 年 4 月 2 日