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国泰国策驱动A(000511)

国泰国策驱动:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资 
基金更新招募说明书摘要 
(2016 年 第一号) 
基 金管 理人 :国 泰基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 
重要提 示 
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2013 年 12 月 25 日证监 许可 【2013 】1629 号文注 册募
集 ,本 基金 的基 金合 同 于2014 年2 月17 日正 式生 效 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会注册 ,
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 注册 , 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本 基 金 投资 于 证券 市 场,基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 , 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ,充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 , 理性 判 断市 场 ,对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ,但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括:
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险, 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ,由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险, 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ,本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 为混 合 型基
金,其 预期 风险 、预 期收 益高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金, 低于 股票 型基 金。 
本 基 金 可投 资 中小 企 业私募 债 , 中小 企 业私 募 债由于 发 行 人自 身 特点 , 存在一 定 的 违约
风 险 。同 时 单只 债 券发 行规 模 较小 , 且只 能 通过 两大 交 易所 特 定渠 道 进行 转让 交 易, 存 在流
动性风 险。 
自 2015 年11 月16 日起 , 本基金 增加 C 类 基金 份额 并分别 设置 对应 的基 金代 码, 投资 人
申购时 可以 自主 选 择 A 类 基金份 额( 现有 份额 ) 或 C 类 基金 份额对 应的 基金 代码进 行申 购。
由于基 金费 用的 不同 , 本 基 金 A 类基 金份 额和C 类 基 金份额 将分 别计 算并 公告 基金份 额净 值。
目前已 持有 本 基 金基 金份 额的投 资人 ,其 基金 账户 中保留 的本 基金 基金 份额 余额 为 A 类基金
份额 。 具体 内容 请阅 2015 年 11 月 16 日 披露 的《 关 于国泰 国策 驱动 灵活 配置 混合型 证券 投资国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
基金增 加 C 类 基金 份额 并 修改基 金合 同的 公告 》 。 
投资有 风险 ,投 资人 投资 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人提 醒 投 资人 基 金投 资 的“买 者 自 负”
原 则 ,在 作 出投 资 决策 后, 基 金运 营 状况 与 基金 净值 变 化引 致 的投 资 风险 ,由 投 资人 自 行承
担。 
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产, 但 不 保证
投资 本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 2 月 17
日, 投资 组合 报告 为2015 年4 季 度报 告 , 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为2015 年12 月31
日。 
一、基 金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称: 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼 
办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 
成立时 间:1998 年3 月5 日 
法定代 表人 : 唐 建光 
注册资 本: 壹亿 壹 仟 万元 人民币 
联系人 :何 晔 
联系电 话: (021 )31089000 ,4008888688 
股本结 构: 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 
中国电 力财 务有 限公 司 10% 
(二) 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况 
截至2016 年2 月17 日,本基金 管理 人共 管 理 59 只 开放式 证券 投资 基金 : 国 泰金鹰 增长
混合型 证券 投资 基金 、国 泰金龙 系列 证券 投资 基金 (包 括 2 只 子基 金, 分别 为国泰 金龙 行 业
精选证 券投 资基 金 、国 泰 金龙债 券证 券投 资基 金) 、 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 、 国泰 货国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
币 市 场证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹿保 本 增值 混 合证 券投 资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹价 值 混合 型 证券
投资基 金 、国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券 投资 基金 (由 金鼎 证券 投资 基金 转 型而来 ) 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 (由 国泰 金 象保 本增 值 混
合证券 投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰双 利债 券证 券投 资 基金 、 国 泰区 位优 势混 合 型证券 投资 基金 、
国泰中 小盘 成长 混合 型证 券投资 基金 (LOF ) (由 金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ) 、国 泰纳 斯达 克
100 指 数证 券投 资基 金 、 国 泰价值 经典 混合 型证 券投 资基金 (LOF) 、 上证180 金融交 易型 开 放
式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 事件 驱 动策 略 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰信 用互 利 分级 债 券型
证 券 投 资基 金 、国 泰成 长优 选 混 合型 证 券投 资基 金、 国 泰 大宗 商 品配 置证 券投 资 基 金(LOF) 、
国 泰 信用 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 现金 管 理货 币市 场 基金 、 国泰 金 泰平 衡混 合 型证 券 投资
基金 (由 金泰 证券 投资 基 金转型 而来 ) 、 国泰 民安 增 利债券 型发 起式 证券 投资 基金 、国 泰国 证
房 地 产行 业 指数 分 级证 券投 资 基金 、 国泰 估 值优 势混 合 型证 券 投资 基 金(LOF) ( 由 国泰 估值
优势可 分离 交易 股票 型证 券投资 基金 封闭 期届 满转 换而来 ) 、上 证5 年期 国债 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 、国 泰上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 纳斯 达 克
100 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中国 企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰黄
金 交 易型 开 放 式 证 券投 资基 金 、国 泰 美国 房 地产 开发 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 淘金 互 联网 债券 型 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵
活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 民 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 (LOF ) 、 国 泰国 策 驱动
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康养 老 定期
支 付 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰结 构 转型 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鑫股 票 型证
券投资 基金 ( 由金 鑫证 券 投资基 金转 型而 来) 、国 泰 新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国泰 创利债 券型 证券 投资 基金 (由国 泰 6 个月
短期理 财债 券型 证券 投资 基金转 型而 来) 、国 泰策 略 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 (由 国
泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 而来 ) 、 国 泰深 证TMT50 指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰 国 证有 色 金属 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰睿 吉 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
兴益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰生 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰互 联网+ 股
票型证 券投 资基 金、 国泰 国证新 能源 汽车 指数 分级 证券投 资基 金( 由中 小 板 300 成长 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 转型而 来) 、国 泰央 企改 革 股票型 证券 投 资 基金 、 国 泰新目 标收 益保
本 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 全球 绝 对收 益 型基 金优 选 证券 投 资基 金 、国 泰鑫 保 本混 合 型证
券投资 基金 、 国泰 大健 康 股票型 证券 投资 基金 。 另 外, 本基 金管 理人 于2004 年获得 全国 社会国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
保 障 基 金理 事 会社 保基 金资 产 管 理人 资 格, 目前 受托 管 理 全国 社 保基 金多 个投 资 组 合。2007
年 11 月 19 日 , 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008 年 2 月 14 日, 本基 金管 理
人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 (专 户 理财 )的 基金 公司 之一 , 并于 3 月 24 日经
中 国 证 监会 批 准获 得合 格境 内 机 构投 资 者(QDII )资 格 , 成为 目 前业 内少 数 拥 有 “ 全牌 照”
的基金 公司 之一 ,囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。 
(三) 主要 人员 情况 
1、董 事会 成员 : 
唐建光 ,董 事长 ,大 学本 科,高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ; 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ;1993 年
7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ;1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作,先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ;1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理;2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司先 后 任
资产管 理处 置部 总经 理、 企业管 理部 高级 业务 总监 。2010 年 11 月至 2014 年 10 月 任国 泰基 金
管理有 限公 司监 事会 主席 ,2014 年 8 月 起任 公司 党 委书记 ,2015 年 8 月起 任 公司董 事长 、 法
定代表 人。 
张瑞兵 ,董 事, 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ,先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理, 资 本市 场 部业 务经 理 ,策 略 投资 部 助理 投资 经 理, 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理, 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ,现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。 
陈川 , 董 事 , 博 士研 究生 , 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 , 在 中国 建设 银行总 行工
作, 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ,在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作, 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 , 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月, 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作, 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 , 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月, 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月, 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银
投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。 
Santo Borsellino , 董事 , 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ,1995-1997 年在 ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师;1999-2004 年在 LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ; 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月 起任 公 司董 事。 
游一冰 , 董事 , 大 学本 科, 英国特 许保 险学 会高 级会 员 (FCII ) 及英国特 许保 险 师 (Chartered 
Insurer)。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理; 1994 年 起任 中国保 险 (欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ;1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ;1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。 
侯文捷 , 董 事, 硕 士研 究 生, 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 , 历任 经理 部 项目 经 理, 证 券部 项目 经 理, 北 京证 券 营业 部副 经 理, 天 津证
券营业 部副 经理 、 经 理。 2002 年 2 月 起在 中国 电力 财 务有限 公司 工作 , 先 后任 信息中 心主 任、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记, 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。 
张峰, 董事 ,硕 士研 究生 ,16 年 证券 从业 经历 。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就职于 国 家
计划委 员会 , 历 任产 业经 济研究 所科 员、 政研 室经 济分析 处副 处长 、 财 金司 综合处 处长 。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在 嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 , 任 研究 部副 总监 、 市场 部总监 。2001 年
7 月至 2002 年 4 月 在中保 集团资 产管 理公 司, 任总 经理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基 金管 理有 限公 司工 作,历 任督 察长 、副 总经 理兼首 席市 场官 。2015 年 5 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ,2015 年 8 月起 任公 司总 经理 及公 司董事 。 
王军, 独立 董事 ,博 士研 究生, 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 , 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长, 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司( 目 前
已上市 ) 独立 董事 ,2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。 
刘秉升 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记;1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ;1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长;1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记;1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党 委书 记; 1998 年 起任 中国 建设 银行 海 南省分 行行 长、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。 
韩少华 ,独 立董 事, 大学 专科, 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 , 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长; 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ; 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
常瑞明 ,独 立董 事, 大学 学历, 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作,历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ; 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ; 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记; 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记;2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ; 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ; 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。 
2、监 事会 成员 
梁凤玉 , 监事 会主 席 , 硕 士研究 生 , 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 , 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 , 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公 司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。 
Yezdi Phiroze Chinoy , 监事, 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月, 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。 
刘顺君 , 监 事, 硕 士研 究 生, 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 , 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 , 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作, 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ,营 业 管理 部 主任 助理 , 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ,福 建业 务 部副 主 任、 主 任, 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。 
李辉, 监事, 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ,2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 , 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海 康 人寿
保险有 限公 司 , 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 , 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司,先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
公室负 责人 。现 任公 司 总 经理助 理、 人力 资源 部( 财富大 学) 及行 政管 理部 负责人 。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。 
束琴 , 监 事 , 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。 
邓时锋 ,监 事, 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司, 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ,2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 ( 原国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金) 的基金 经理 , 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金(LOF )的基金 经理。2015 年 8
月起任 公司 职工 监事 。 
3、高 级管 理人 员 
唐建光 ,董 事长 ,简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
张峰, 总经 理, 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。 
周向勇 , 硕士 研究 生,19 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作, 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银 投资 公司 工作 ,任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ,任 总经 理助理 ,2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。 
陈星德 ,博 士,13 年 证券 基 金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ,历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月加 入国 泰
基金管 理有 限公 司, 担任 公司副 总经 理。 
李永梅 , 女 , 博 士研 究生 学历, 硕士 学位 ,16 年证 券从业 经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月 就 职于 中 国证 监 会陕 西监 管 局, 历 任稽 查 处副 主任 科 员、 主 任科 员 、行 政办 公 室副 主 任、
稽查二 处副 处长 等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中 国证 监会 上海 专员 办,任 副处 长 ;
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职 于上 海申 乐实 业控 股集团 有限 公司 ,任 副总 经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月就 职于 嘉 合基金 管理 有限 公司 ,2015 年 7 月 起任 公司 督察 长 ;2016 年 3 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司, 2016 年 3 月 25 日起 任公司 督察 长。 
4 、 本基 金的 基金 经理 
(1 )现 任基 金经 理 
樊利安 ,硕 士,10 年 证券 基金从 业经 历。 曾任 职上 海鑫地 投资 管理 有限 公司 、天治 基 金国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 
管理有 限公 司等。 2010 年 7 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司, 历任 研究 员、 基 金 经理助 理。 2014
年 10 月起 任国 泰民 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 (LOF ) (原国 泰淘 新灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金) 和国 泰浓 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理,2015 年 1 月起兼 任国 泰 结
构转型 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理,2015 年 3 月起 兼任 国泰 国 策驱动 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ,2015 年 5 月 起兼 任国泰 兴益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金
的基金 经理,2015 年 6 月 起 兼任国 泰生 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 睿吉灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金和 国泰 金泰平 衡混 合型 证券 投资 基金 (原 金泰 证券 投资 基 金) 的基 金经 理。
2015 年 5 月起 任研 究部 副 总监。2016 年 1 月 起任 研 究 部副 总监 (主 持工 作) 。 
(2 )历 任基 金经 理 
本基金 自成 立 之 日起 至 2015 年 3 月 16 日 由 王航 担 任基金 经理 ;自 2015 年 3 月 17 日起
由樊利 安担 任本 基金 的基 金经理 。 
5 、 本基 金投 资决 策委 员会 成员 
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ,其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ,督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ,审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ,以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下: 
 主任委 员: 
张峰: 总经 理、 董事 
委员: 
周向勇 :副 总经 理 
黄焱: 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 (事业 ) 部总经 理 
吴晨: 绝对 收益 投资 (事 业)部 副总 监 
张则斌 :权 益投 资总 监


6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 二、基 金托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月, 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行, 总部设 在北 京 。 中 国建 设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939),于 2007 年 9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 2015 年 6 月末 ,本 集团 资 产总额 182,192 亿 元, 较 上年末 增长 8.81%; 客户 贷款和 垫款 总额101,571 亿 元 ,增 长7.20% ;客 户存 款总 额136,970 亿元 ,增 长6.19% 。 净利 润 1,322 亿 元, 同 比增长0.97% ; 营 业 收入3,110 亿元 , 同 比增长8.34% , 其中 , 利 息净 收入 同 比增长6.31% , 手续费 及佣 金净 收入 同比 增长 5.76% 。成 本收 入 比23.23% ,同 比下 降0.94 个 百分点 。 资本 充 足率14.70%, 处于 同业 领 先地位 。 物理与 电子 渠道 协同 发展 。总行 成立 了渠 道与 运营 管理部 ,全 面推 进渠 道整 合;营 业网 点“三 综合 ”建 设取 得新 进展, 综合 性网 点达 到1.44 万个 ,综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综 合柜员 占比 达到84% ,客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的 “一 站式 ”服 务。 加 快打造 电子 银行 的主渠 道建 设, 有力 支持 物理渠 道的 综合 化转 型, 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比达 94.32% ,较 上年 末提 高6.29 个百 分点 ;个 人网 上银 行 客户、 企业 网上 银行 客户 、手机 银行 客 户分别 增长8.19% 、10.78% 和11.47% ;善 融商 务推 出 精品移 动平 台 ,个 人商 城 手机客 户端“建 行善融 商城 ”正 式上 线。 转型重 点业 务快 速发 展 。2015 年6 月末 , 累计 承销 非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿元, 承销金 额继 续保 持同 业第 一;证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ,成 为首批 香港 基金 内地 销售 代理人 中唯 一一 家银 行代 理人; 多模 式现 金池 、票 据池、 银联 单位 结算卡 等战 略性 产品 市场 份额不 断扩 大, 现金 管理 品牌“ 禹道 ”的 市场 影响 力持续 提升 ;代 理中央 财政 授权 支付 业务 、代理 中央 非税 收入 收缴 业务客 户数 保持 同业 第一 ,在同 业中 首家国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 按照财 政部 要求 实现 中央 非税收 入收 缴电 子化 上线 试点。 “鑫 存管 ” 证券 客户 保 证金 第三 方 存 管客户 数3,076 万户 ,管 理 资金总 额7,417.41 亿 元, 均为行 业第 一。 2015年 上半 年, 本集 团各 方面良 好表 现, 得到 市场 与业界 广泛 认可 ,先 后荣 获国内 外知 名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中, 以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2; 在美 国《 福布 斯 》杂 志2015年 全球 上市 公 司2000 强排 名中 继续位 列第2; 在美 国《 财 富》 杂志2015 年世 界500 强 排名第29位 , 较上 年上 升9 位; 荣获 美国 《环球 金融 》杂 志颁 发的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项; 荣获 中国 银行 业协 会授 予 的“ 年度 最具社 会责 任金 融机 构奖 ”和“ 年度 社会 责任 最佳 民生金 融奖 ”两 个综 合大 奖。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能 处室 ,在 上海 设有 投资 托 管服务 上海 备份 中心 , 共 有员工210 余人 。自2007 年 起, 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。 (二) 主要 人员 情况 赵 观 甫 ,投 资 托管 业 务部总 经 理 ,曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工作, 并在 中国 建设 银行 河北省 分行 营业 部、 总行 个人银 行业 务部 、 总 行 审计 部 担任 领 导职 务, 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ,具 有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张 军 红 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总 行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室, 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、 信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ,并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京 市 分 行担 任 领导 职 务, 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作, 具 有丰 富的 客 户服 务 和业 务管理 经验 。 黄 秀 莲 ,投 资 托管 业 务部副 总 经 理, 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ,长期 从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客户 为中心 ”的 经营 理念 ,不 断加强 风险 管理 和内 部控 制,严 格履 行托 管人 的各 项职责 ,切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 ,为资 产委 托人 提供 高质 量的托 管服 务。 经过 多年 稳步发 展, 中国国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ,托 管业 务品 种不 断增加 ,已 形成 包括 证券 投资基 金、 社保 基金、 保险 资金 、基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ,是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2015 年 末, 中国 建设 银行 已 托管 556 只 证券 投资基 金。 中国 建设 银行 专业 高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ,赢 得了 业内 的高度 认同 。中 国建设 银行 自2009 年 至今 连续五 年被 国际 权威 杂志 《 全球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托管 银行 ” 。 三、相 关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基 金管 理有 限 公司上 海直 销柜 台 地址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com 2 国泰基 金 电子交 易平 台 电子交 易网 站:www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面 智能手 机 APP 平 台:iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 “国泰 基金 ”微 信交 易平 台 电话:021-31081738 联系人 :李 静姝 2、其 他销 售机 构 (1) 代销 银行 及券 商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


中国农 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 刘 士余 客户服 务电 话:95599 联系人 : 客 户服 务中 心 传真:010-85109219 网址:www.95599.cn 2


中国银行股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :客 户服 务中 心 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn 3


中国建 设银 行股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 客服电 话:95533 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 网址:www.ccb.com 4


交通银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 : 张 宏革 电话:021-58781234 网址:www.bankcomm.com 5


招商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客户服 务热 线:95555 网址:www.cmbchina.com 6


上海农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 法定代 表人 :胡 平西 联系人 :吴 海平 电话:021-38576977 传真:021-50105124 客服电 话:021-962999 网址:www.srcb.com 7


杭州银 行股 份有 限公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 电话:0571-85163127 传真:0571-85179591 客服电 话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn 8


渤海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 客服电 话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn 9


深圳农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大 厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇


宋 永成 电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电 话:4001961200 网址:www.4001961200.com 10


大连银 行股 份有 限公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真: 0411-82311420 客服电 话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 11


上海银 行股 份有 注册地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路168 号 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 限公司 法定代 表人 :范 一飞 联系人 :夏 雪 电话:021-68475888 传真:021-684761111 客服电 话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com 12


平安银 行股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :王 昕 电话:0755-22168032 客服电 话 : 95511-3 或95501 网址:www.bank.pingan.com 13


哈尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :武 艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电 话:95537 、400-60-95537 网址:http://www.hrbcb.com.cn 14


广州农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 法定代 表: 黄子 励 联系人 :戴 一挥 电话:020-22389298 电话:020-22389188 客服电 话: 020-961111 网址: www.grcbank.com 15


东莞农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 法定代 表: 何沛 良 联系人 :何 茂才 电话:0769-22866255 电话:0769-22866255 客服电 话: 0769-961122 网址: www.drcbank.com 16


国泰君 安证 券股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电 话:400-888-8666 网址:www.gtja.com 17


中信建 投证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客服电 话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 18


国信证 券股 份有 限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16-26 楼 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 法定代 表人 :何 如 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 19


招商证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电 话:400-888-8111/95565 20


中国银 河证 券股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电 话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 21


海通证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:400-888-8001 (全国 ) ,021-95553 网址:www.htsec.com 22


申万宏 源证 券有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :黄莹 电话:021-33388211 客服电 话: 4008895523 网址:www.swhysc.com 23


中信证 券( 浙江 ) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 客服电 话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn 24


东吴证 券股 份有 限公司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电 话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 25


上海证 券有 限责 任公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :郁 忠民 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518 网址:www.962518.com 26


国盛证 券有 限责 任公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6288690 网址:www.gsstock.com 27


光大证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:95525 、10108998 、400-888-8788 网址:www.ebscn.com 28


中信证 券股 份有 限公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 29


中信万 通证 券有 限责任 公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 1507-1510 室 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 30


中原证 券股 份有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳 、耿 铭 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 客服电 话:400-813-9666/0371-967218 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 网址:www.ccnew.com 31


中国中 投证 券有 限责任 公司 注册地址:深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电 话:400-600-8008 、95532 32


长城国 瑞证 券有 限公司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :王勇 联系人 :赵 钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 客服电 话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 33


中国国 际金 融有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :罗 文雯 电话:010-65051166 传真:010-65051156 网址:www.cicc.com.cn 34


信达证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 联系人 :唐 静 电话:010-88656100 传真:010-88656290 客服电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 35


华龙证 券有 限责 任公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618 网址:www.hlzqgs.com 36


平安证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 客服电 话:95511-8 网址:www.pingan.com 37


中航证 券有 限公 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大 厦A 座41 楼 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 司 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 38


东海证 券股 份有 限公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :李 涛 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 39


江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 40


华安证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智 中心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :汪 燕


电话:0551-65161675 传真:0551-65161600 客服电 话:4008096518 网址:www.huaan.com 41


中信期 货股 份有 限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场 (二期 )北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 网址: www.citicsf.com 42


山东寿 光农 村商 业银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 寿光 市银 海路 19 号 法定代 表: 颜廷 军 联系人 :周 淑贞 电话:0536 -5293756 传真:0536 -5293756 客服电 话:0536 -96633 43


晋商银 行股 份有 限公司 注册地址:山西省 太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A 座 法定代 表: 上官 永清 客服电 话:95105588 网址: www.jshbank.com 44


浙商银 行股 份有 注册地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 限公司 法定代 表人 :张 达洋 客服电 话:95527 网址:http://www.czbank.com 45


张家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 张家 港市 人民 中路 66 号 法定代 表: 王自 忠 联系人 :朱 芳 电话:0512-96065 客服电 话:0512-96065 传真:051256968259 网址:http://www.zrcbank.com 46


昆仑银 行股 份有 限公司 注册地 址: 新疆 克拉 玛依 市世纪 大 道 7 号 法定代 表人 :王 国樑 联系人 :张 碧华 电话:021-89026813 传真:010-89025421 客服电 话:4006696569 网址:www.klb.cn 47


苏 州 银 行 股 份 有 限公司 注册地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号


法定代 表人 : 王 兰凤 电话:0512-69868390 传真:0512-69868370


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网址:www.suzhoubank.com


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江苏江 南农 村商 业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 常 州市 和平 中 路 413 号 法定代 表: 陆 向阳 联系人 :包静 电话:0519-89995170 传真:0519-89995170 客服电 话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn. (2) 第三 方销 售机 构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1


诺亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问 有限公 司 注册地 址: 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777


客服电 话:4008215399 网址:www.noah-fund.com 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 2


上海好 买基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :薛 年 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 3


杭州数 米基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 法定代 表人 : 陈柏 青 联系人 : 周嬿 旻 电话:0571-28829790 传真:0571- 26698533 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4


深圳众 禄基 金销 售 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5


上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 : 张跃 伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 6


北京展 恒基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-62020088-8288 传真:010-62020088-8802 客服电 话:4008886661 网址:www.myfund.com 7


浙江同 花顺 基金 销 售公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-776 0571-88920897 网址:www.5ifund.com 8


江苏金 百临 投资 咨 询有限 公司 注册地 址: 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号 法定代 表: 费晓 燕 联系人 :袁 丽萍 电话:0510-82758877 传真:0510-88555858 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 客服电 话:0510-9688988 网址: www.jsjbl.com 9


上海天 天基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 法定代 表: 其实 联系人 :朱 钰 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:4001818188 网址: www.1234567.com.cn 10


万银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司 注册地 址 : 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内 法定代 表: 李招 弟 联系人 :刘 媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电 话:4008080069 网址:www.wy-fund.com 11


上海利 得基 金销 售 有限公 司 注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表: 盛大 联系人 : 叶 志杰 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-005-6355 网址:www.leadfund.com.cn 12


鼎信汇 金( 北京 ) 投资管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中 关村东 路1 号院8 号楼 C 座1701 室 法定代 表: 齐凌 峰 联系人 :阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158830 客服电 话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 13


浙江金 观诚 财富 管 理有限 公司 注册地 址: 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801 法定代 表: 陆彬 彬 联系人 :鲁 盛 电话:0571-56028617 传真:0571-56899710 客服电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 14


嘉实财 富管 理有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代 表: 赵学 军 联系人 :张 倩 电话:021-20289890 客服电 话:400-021-8850 传真: 021-20280110 、010-85097308 网址:www.harvestwm.cn 15


宜信普 泽投 资顾 问 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) (北京 )有 限公 司 法定代 表: 沈伟 桦 联系人 :王 巨明 电话:010- 52858244 传真: 010-85894285 客服电 话:400-6099-500 网址:www.yixinfund.com 16


一路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司 办公地 址 : 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座 22 层2208 客户服 务热 线:400-001-1566 公司网 站:http://www.yilucaifu.com 17


北京增 财基 金销 售 有限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 客户服 务热 线:400-001-8811 公司网 站:http://www.zcvc.com.cn 18


上海联 泰资 产管 理 有限公 司 注册地 址: 中国 ( 上海 ) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层 310 室 客户服 务热 线:4000-466-788


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上海汇 付金 融服 务 有限公 司 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室 客服电 话:400-820-2819 公司网 站:http://a0918660.atobo.com.cn 20


上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 21


泰诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.con 22


北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 : 赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 客服电 话:400-893-6885 网址:http://www.qianjing.com 23


北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中心 A 座 16 层 法定代 表人 :董 浩 客户服 务电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 24


北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地 址 : 北 京市 石景 山区 古城西 路113 号 景山 财富 中心金 融商业 楼341 室 法定代 表人 :梁 洪军 客户服 务电 话:400-819-6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn 25


深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 注册 地址:深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 公司地 址 : 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街28 号富 卓大 厦 16 层 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 26


上海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室 法定代 表: 陈继 武 联系人 : 李晓 明 电话:021-63333319 传真:021-63333390 客服电 话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 27


深圳富 济财 富管 理 有限公 司 注册地 址 : 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路1 号A 栋201 室 法定代 表: 齐 小贺 联系人 :马 力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn


注:以 上销 售机 构仅 销售 本基金 A 类 份额 ,本 基金 C 类基 金份 额的 销售 机构 暂仅包 括 本 公司直 销机 构, 如有 其他 销售机 构新 增办 理本 基金 C 类基 金份 额的 申购 赎回 等业务 ,详 见 本 公司届 时相 关公 告。 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) (二) 登记 机构 名称: 国泰 基金 管理 有限 公司


住所: 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼 办公地 址: 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层 法定代 表人 : 唐 建光 联系人 :何 晔 传真:021-31081800 客户服 务专 线:400-888-8688 ,021-31089000 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路68号 时代 金融 中心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼 负责人 :韩 炯 联系电 话:021-31358666 传





真:021-31358600 联系人 :孙 睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :黄 靖婷


经办注 册会 计师 :许 康玮 、黄靖 婷 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 四、基 金的 名称 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 五、 基 金类型和存续期限 1、基 金类 型: 混合 型证 券 投资基 金 2、基 金运 作方 式: 契约 型 开放式 3、基 金的 存续 期间 :不 定 期 4、 基 金份 额的 类别 本 基 金 根据 销 售服 务 费及赎 回 费 收取 方 式的 不 同,将 基 金 份额 分 为不 同 的类别 。 其 中, 不从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基金 份额 ,称 为 A 类 基金 份额 ;从 本类别 基金 资 产 中计提 销售 服务 费的 基金 份额, 称 为 C 类基 金份 额 。


本基 金 A 类和 C 类基 金份 额分别 设置 代码 。 由于 基 金费用 的不 同 , 本 基金 A 类基金 份额 和 C 类基 金份 额将 分别 计 算并公 布基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。


投资人 可自 行选 择申 购的 基金份 额类 别。


本 基 金 份额 类 别的 具 体设置 、 费 率水 平 等由 基 金管理 人 确 定, 并 在招 募 说明书 中 列 明。 根 据 基金 运 作情 况 ,基 金管 理 人可 在 不违 反 法律 法规 、 基金 合 同的 约 定以 及对 基 金份 额 持有 人 利 益无 实 质性 不 利影 响的 情 况下 , 基金 管 理人 在履 行 适当 程 序后 可 以停 止现 有 基金 份 额类 别 的 销售 、 或者 降 低现 有基 金 份额 类 别的 费 率水 平、 或 者增 加 新的 基 金份 额类 别 等, 调 整前 基金管 理人 需及 时公 告并 报中国 证监 会备 案。 六、 投 资目标 通 过 深 入研 究 ,积 极 投资于 符 合 国家 政 策导 向 、经济 发 展 方向 且 增长 前 景确定 的 优 质企 业,在 控制 风险 的前 提下 ,力争 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。 七、投 资范围 本 基 金 的投 资 对象 是 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具,包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 ( 包括 中 小 板、 创 业板 及其 他 经中 国 证监 会 核准 上市 的股票 ) 、 权证 、股 指 期货 等权益 类 金融 工 具, 债 券 等固 定 收益 类 金融 工具 ( 包括 国 债、 央 行票 据、 金 融债 、 企业 债 、公 司债 、 次级 债 、中 小 企 业私 募 债、 地方 政 府债 券 、中 期 票据 、可 转换债 券 (含 分 离交 易可 转债 ) 、 短 期融 资 券、 资 产 支持 证 券、 债 券回 购、 银 行存 款 等) 及 法律 法规 或 中国 证 监会 允 许基 金投 资 的其 他 金融国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 工具( 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。 如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种, 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ,可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 的投 资组 合比 例为 : 股 票资 产占 基金 资产 的 0-95% ; 其 余资 产投 资于 债 券、 货币 市 场 工 具、 股 指期 货 、权 证、 资 产支 持 证券 、 银行 存款 以 及法 律 法规 或 中国 证监 会 允许 基 金投 资的其 他金 融工 具 。 中 小 企业私 募债 占基 金资 产净 值的比 例不 超 过20% ; 权 证 投资占 基金 资产 净值的 比例 不超 过 3% ;每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期货保 证金 以后 ,现 金或 到期日 在一 年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 八、投 资策略 长 期 看 来, 我 国经 济 转型是 一 个 多层 次 、长 周 期的过 程 , 主要 由 经济 结 构调整 、 产 业结 构 升 级和 区 域结 构 优化 组成 , 其发 展 与国 家 政策 导向 紧 密相 关 。国 家 政策 将有 力 推动 相 关经 济领域 的发 展 , 受 益于 国 家政策 的行 业和 公司 将成 为先导 性力 量 , 在 整体 经 济中占 主导 地位 , 其中蕴 含的 投资 机会 将主 导未来 资本 市场 的走 向。 本 基 金 基于 自 上而 下 的国策 驱 动 投资 分 析框 架 ,深入 挖 掘 国家 政 策推 进 过程中 符 合 经济 结 构 调整 、 产业 转 型升 级方 向 ,且 在 政策 推 动下 收益 性 确定 的 投资 机 会, 构建 并 动态 调 整投 资组合 。 本 基金 以政 策为 投资导 向, 重点 关注 的政 策包括 国家 的财 政、 货币 政策等 宏观 政策 、 为 推 进某 些 产业 或 区域 发展 所 采取 的 产业 扶 持、 财政 税 收倾 斜 、发 展 规划 等产 业 、区 域 政策 以及 股票 发 行体 制 改革 等改 革 政策 , 基于 对 国家 政策 的 密切 跟 踪和 分 析, 挖掘 资 本市 场 的投 资机会 。 本 基 金 自上 而 下的 投 资策略 主 要 分为 两 个层 次 ,首先 通 过 前瞻 性 地判 断 不同金 融 资 产的 相 对 收益 , 完成 大 类资 产配 置 。在 大 类资 产 配置 的基 础 上, 积 极把 握 国家 政策 方 向和 宏 观经 济 发 展趋 势 ,结 合 基金 面分 析 和估 值 水平 分 析, 精选 个 股, 完 成股 票 组合 的构 建 ,并 通 过运 用久期 策略 、期 限结 构策 略和个 券选 择策 略完 成债 券组合 的构 建。 1、大 类资 产配 置策 略 本 基 金 的大 类 资 产 配 置主要 通 过 对宏 观 经济 运 行状况 、 国 家财 政 和货 币 政策、 国 家 产业 政 策 以及 资 本市 场 资金 环境 、 证券 市 场走 势 的分 析, 预 测未 来 一段 时 间股 票、 债 券市 场 的相 对收益 率, 并基 于分 析、 预测结 果调 整股 票、 债券 类资产 在给 定时 间区 间内 的动态 配置 。 2、股 票投 资策 略 (1) 行业 配置 本 基 金 股票 投 资主 要 分为两 个 步 骤: 第 一个 步 骤是行 业 配 置, 基 于定 性 和定量 分 析 ,对 行业进 行优 化配 置和 动态 调整。 在 定 性 分析 方 面, 本 基金将 紧 密 跟踪 国 家财 政 和货币 政 策 、产 业 和区 域 政策及 发 展 规划 等 对 资本 市 场走 向 有引 导作 用 的政 策 ,由 此 确定 结构 性 的市 场 投资 机 会。 基于 对 各类 政 策的国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 紧 密 跟踪 , 深入 分 析各 行业 与 相关 政 策的 关 联程 度, 包 括受 益 程度 和 受益 时间 。 基于 受 益程 度 , 即在 政 策推 动 下行 业发 展 空间 和 盈利 水 平是 否将 显 著提 高 ,将 各 类行 业划 分 为直 接 受益 行 业 与间 接 受益 行 业。 基于 受 益时 间 ,即 行 业受 益于 相 关政 策 的时 间 是否 持续 , 将各 类 行业 划分为 长期 受益 行业 和短 期受益 行业 。 在 定 量 分析 方 面, 本 基金主 要 采 用流 动 性分 析 、估值 分 析 、行 业 生命 周 期识别 等 分 析方 法评估 行业 的投 资前 景, 具体指 标如 下: 1) 生命 周期 识别 指标 , 包 括行业 销售 增长 率 、 行 业产 值占 GDP 的 比重 以及 行业 利润 率 等 ; 2) 流 动性 指标 ,包 括行 业 平均存 货 周 转率 、行 业平 均应收 账款 周转 率等 ; 3) 行 业估 值指 标, 包括 行 业 PE 、PB 、PEG 等。 基 于 上 述分 析 结果 , 本基金 将 选 择直 接 受益 、 长期受 益 与 相关 政 策且 成 长性确 定 的 行业 进行重 点配 置。 (2) 个股 精选 在 行 业 配置 基 础上 , 本基金 精 选 成长 性 明确 、 市场估 值 合 理的 优 质上 市 公司, 构 建 股票 投资组 合。 1) 盈 利能 力及 成长 分析 本 基 金 通过 分 析反 映 企业盈 利 能 力和 成 长质 量 的定量 指 标 ,判 断 上市 公 司的投 资 价 值。 采用的 具体 财务 指标 主要 包括净 资产 收益 率ROE 、 主 营业务 收入 增长 率和 净利 润增长 率 , 重 点 关注主 营业 务收 入增 长率 、净利 润增 长率 或净 资产 收 益率 ROE 高于 行业 或市 场平均 水平 的 上 市公司 。 2) 估 值水 平分 析 在 选 定 的股 票 备选 池 范围内 , 本 基金 利 用价 值 评估分 析 , 形成 可 投资 的 股票组 合 。 本基 金 通 过价 值 评估 分 析体 系, 选 择价 值 被低 估 的上 市公 司 ,形 成 优化 的 股票 池。 价 值评 估 分析 主 要 运用 国 际化 视 野, 采用 专 业的 估 值模 型 ,合 理使 用 估值 指 标, 选 择其 中价 值 被低 估 的公 司 。 具 体 采用 的 方 法包 括市 盈 率 法 、市 净 率 法、 市销 率 、PEG、EV/EBITDA 、股 息 贴 现 模型 等 方法, 基金 管理 人根 据不 同行业 特征 和市 场特 征灵 活运用 ,努 力为 从估 值层 面发掘 价值 。 (3) 股票 投资 组合 管理 本 基 金 将在 策 略分 析 基础上 , 建 立买 入 和卖 出 股票名 单 , 选择 合 理时 机 ,稳步 建 立 和调 整 投 资组 合 。在 投 资组 合管 理 过程 中 ,本 基 金还 将注 重 投资 品 种的 交 易活 跃程 度 ,以 保 证整 体组合 具有 良好 的流 动性 。 3、固 定收 益品 种投 资策 略 本 基 金 采用 的 固定 收 益品种 主 要 投资 策 略包 括 :久期 策 略 、期 限 结构 策 略和个 券 选 择策 略等。 (1) 久期 策略 根 据 国 内外 的 宏观 经 济形势 、 经 济周 期 、国 家 的货币 政 策 、汇 率 政策 等 经济因 素 , 对未国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 来利率 走势 做出 准确 预测 ,并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。 考虑到 收益 率变 动对 久期 的影响 , 若预 期利 率将 持 续下行 , 则增 加信 用投 资 组合 的 久期 ; 相反, 则缩 短信 用投 资组 合的久 期。 组合 久期 选定 之后, 要根 据各 相关 经济 因素的 实时 变化 , 及时调 整组 合久 期。 考 虑 信 用溢 价 对久 期 的影响 , 若 经济 下 行, 预 期利率 将 持 续下 行 的同 时 ,长久 期 产 品比 短 久 期产 品 将面 临 更多 的信 用 风险 , 信用 溢 价要 求更 高 。因 此 应缩 短 久期 ,并 尽 量配 置 更多 的信用 级别 较高 的产 品。 (2) 期限 结构 策略 根 据 国 际国 内 经济 形 势、国 家 的 货币 政 策、 汇 率政策 、 货 币市 场 的供 需 关系、 投 资 人对 未 来 利率 的 预期 等 因素 ,对 收 益率 曲 线的 变 动趋 势及 变 动幅 度 做出 预 测, 收益 率 曲线 的 变动 趋势包 括: 向上 平行 移动 、 向下 平行 移动 、 曲 线趋 缓 转折 、 曲 线陡 峭转 折、 曲线正 蝶式 移动 、 曲 线 反蝶 式 移动 , 并根 据变 动 趋势 及 变动 幅 度预 测来 决 定信 用 投资 产 品组 合的 期 限结 构 ,然 后选择 采取 相应 期限 结构 策略: 子弹 策略 、杠 铃策 略或梯 式策 略。 若 预 期 收益 曲 线平 行 移动, 且 幅 度较 大 ,宜 采 用杠铃 策 略 ;若 幅 度较 小 ,宜采 用 子 弹策 略 , 具体 的 幅度 临 界点 运用 测 算模 型 进行 测 算。 若预 期 收益 曲 线做 趋 缓转 折, 宜 采用 杠 铃策 略 。 若预 期 收益 曲 线做 陡峭 转 折, 且 幅度 较 大, 宜采 用 杠铃 策 略; 若 幅度 较小 宜 采用 子 弹策 略;用 做判 断依 据的 具体 正向及 负向 变动 幅度 临界 点,需 要运 用测 算模 型进 行测算 。 (3) 个券 选择 策略 1) 特 定跟 踪策 略 特 定 是 指某 类 或某 个 信用产 品 具 有某 种 特别 的 特点, 这 种 特点 会 造成 此 类信用 产 品 的价 值被高 估或 者低 估。 特定 跟踪策 略, 就是 要根 据特 定信用 产品 的特 定特 点, 进行跟 踪和 选择 。 在 所 有的 信 用产 品 中, 寻找 在 持有 期 内级 别 上调 可能 性 比较 大 的产 品 ,并 进行 配 置; 对 在持 有 期 内级 别 下调 可 能性 比较 大 的产 品 ,要 进 行规 避。 判 断的 基 础就 是 对信 用产 品 进行 持 续内 部 跟 踪评 级 及对 信 用评 级要 素 进行 持 续跟 踪 与判 断, 简 单的 做 法就 是 跟踪 特定 事 件: 国 家特 定 政 策及 特 定事 件 变动 态势 、 行业 特 定政 策 及特 定事 件 变动 态 势、 公 司特 定事 件 变动 态 势, 并 对 特定 政 策及 事 件对 于信 用 产品 的 级别 变 化影 响程 度 进行 评 估, 从 而决 定对 于 特定 信 用产 品的取 舍。 2)相 对价 值策 略 本 策 略 的宗 旨 是要 找 到价值 被 低 估的 信 用产 品 。属于 同 一 个行 业 、类 属 同一个 信 用 级别 且 具 有相 近 期限 的 不同 债券 , 由于 息 票因 素 、流 动性 因 素及 其 他因 素 的影 响程 度 不同 , 可能 具 有 不同 的 收益 水 平和 收益 变 动趋 势 ,对 同 类债 券的 利 差收 益 进行 分 析, 找到 影 响利 差 的因 素, 并 对利 差水 平的 未来 走势做 出判 断, 找到 价值 被低估 的个 券, 进而 相应 地进行 债券 置换 。 本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换, 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。 这 种 投 资策 略 的一 个 切实可 行 的 操 作 方 法是 : 在一级 市 场 上, 寻 找并 配 置在同 等 行 业、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 同 等 期限 、 同等 信 用级 别下 拥 有较 高 票面 利 率的 信用 产 品; 在 二级 市 场上 ,寻 找 并配 置 同等 行 业 、同 等 信用 级 别、 同等 票 面利 率 下具 有 较低 二级 市 场信 用 溢价 ( 价值 低估 ) 的信 用 产品 并进行 配置 。 (4) 中小 企业 私募 债投 资 策略 利用自 下而 上的 公司 、 行 业层面 定性 分析 , 结合 Z-Score 、KMV 等 数量 分析 模 型, 测算 中 小 企 业私 募 债的 违 约风 险。 考 虑海 外 市场 高 收益 债违 约 事件 在 不同 行 业间 的明 显 差异 , 根据 自 上 而下 的 宏观 经 济及 行业 特 性分 析 ,从 行 业层 面对 中 小企 业 私募 债 违约 风险 进 行多 维 度的 分 析 。个 券 的选 择 基于 风险 溢 价与 通 过基 金 管理 人内 部 模型 测 算所 得 违约 风险 之 间的 差 异, 结合流 动性 、信 息披 露、 偿债保 障等 方面 的考 虑。 4、股 指期 货投 资策 略 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,旨 在通过 股指 期货 实现 基金 的套期 保值 。 (1) 套保 时机 选择 策略 根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪分 析 , 决定 是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。 (2) 期货 合约 选择 和头 寸 选择策 略 在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ,根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的 期货合 约; 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ; 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta 值进行 动态 的跟 踪, 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。 (3) 展期 策略 当 套 期 保值 的 时间 较 长时, 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 , 不同 交 割时间 的 期 货合 约 价 差是 一 个确 定 值; 现实 中 ,价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期 货合约 的价 差, 选择 合适 的交易 时机 进行 展仓 。 (4) 保证 金管 理 本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 , 避免 因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。 (5) 流动 性管 理策 略 利 用 股 指期 货 的现 货 替代功 能 和 其金 融 衍生 品 交易成 本 低 廉的 特 点, 可 以作为 管 理 现货 流 动 性风 险 的工 具 ,降 低现 货 市场 流 动性 不 足导 致的 交 易成 本 过高 的 风险 。在 基 金建 仓 期或 面 临 大规 模 赎回 时 ,大 规模 的 股票 现 货买 进 或卖 出交 易 会造 成 市场 的 剧烈 动荡 产 生较 大 的冲 击成本 ,此 时基 金管 理人 将考虑 运用 股指 期货 来化 解冲击 成本 的风 险。 基 金 管 理人 应 在季 度 报告、 半 年 度报 告 、年 度 报告等 定 期 报告 和 招募 说 明书( 更 新 )等 文 件 中披 露 股指 期 货交 易情 况 ,包 括 投资 政 策、 持仓 情 况、 损 益情 况 、风 险指 标 等, 并 充分 揭示股 指期 货交 易对 基金 总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 5、权 证投 资策 略 权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 , 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金在 权 证 投资 方面将 以价 值分 析为 基础 , 在 采用 数量 化模 型分 析 其合理 定价 的基 础上 , 立 足于无 风险 套利 , 尽量减 少组 合净 值波 动率 ,力求 稳健 的超 额收 益。 九、业 绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 沪 深 300 指 数收 益率 ×50% +中 证综 合债 券指 数收 益率×50% 。 本基金 选择 该业 绩比 较基 准的 原 因如 下: 本 基 金 为灵 活 配置 混 合型基 金 , 在综 合 考虑 了 基金投 资 组 合的 构 建、 投 资标的 以 及 市场 上各类 指数 的编 制方 法后 ,本基 金选 择市 场认 同度 较高并 且作 为股 指期 货标 的的沪 深 300 指 数作为 本基 金股 票组 合的 业绩比 较基 准。 沪深 300 指数成 份股 选自 沪深 两个 证券市 场, 覆 盖 了大部 分流 通市 值 ,为 中 国 A 股市 场中 代表 性强 、 流动性 高的 主流 投资 股票 ,能 够反 映 A 股 市 场 总体 发 展趋 势 。债 券组 合 的业 绩 基准 则 采用 了中 证 综合 债 券指 数 ,中 证综 合 债券 指 数是 综 合 反映 银 行间 和 交易 所市 场 国债 、 金融 债 、企 业债 、 央行 票 据及 短 期融 资券 整 体走 势 的跨 市 场 债券 指 数, 该 指数 旨在 更 全面 地 反映 我 国债 券市 场 的整 体 价格 变 动趋 势, 具 有较 强 的市 场代表 性。 如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 , 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、 或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 , 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用 于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 , 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ,本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告, 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 十、风 险收益特征 本 基 金 为混 合 型基 金 ,其预 期 风 险、 预 期收 益 高于货 币 市 场基 金 和债 券 型基金 , 低 于股 票型基 金。 十一、 基金投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2016 年 1 月 18 日复核 了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容, 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 12 月 31 日 , 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 56,551,224.08 1.91 其中: 股票 56,551,224.08 1.91 2 固定收 益投 资 1,009,853,623.20 34.02 其中: 债券 1,009,853,623.20 34.02 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 872,101,948.15 29.38 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,019,137,240.96 34.33 7 其他各 项资 产 10,840,537.70 0.37 8 合计 2,968,484,574.09 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 2,536,500.00 0.11 B 采矿业 - - C 制造业 29,236,163.15 1.25 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 9,314,449.50 0.40 E 建筑业 8,408,206.60 0.36 F 批发和 零售 业 222,304.44 0.01 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,588,208.18 0.11 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,136,000.00 0.18 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 56,551,224.08 2.42 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 600500 中化国 际 599,985 7,685,807.85 0.33 2 002781 奇信股 份 204,545 7,643,846.65 0.33 3 300332 天壕环 境 200,000 4,880,000.00 0.21 4 002104 恒宝股 份 200,000 4,798,000.00 0.21 5 600292 中电远 达 200,000 4,136,000.00 0.18 6 300049 福瑞股 份 99,949 3,098,419.00 0.13 7 000890 法 尔 胜 199,921 2,752,912.17 0.12 8 002477 雏鹰农 牧 150,000 2,536,500.00 0.11 9 000669 金鸿能 源 100,000 2,233,000.00 0.10 10 600079 人福医 药 100,000 2,226,000.00 0.10 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 200,200,000.00 8.58 其中: 政策 性金 融债 200,200,000.00 8.58 4 企业债 券 12,947,250.00 0.56 5 企业短 期融 资券 792,003,000.00 33.96 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 4,703,373.20 0.20 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,009,853,623.20 43.30 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 150413 15 农发 13 1,500,000 150,165,000.00 6.44 2 011573009 15 鲁高速 SCP009 1,000,000 100,290,000.00 4.30 3 011511008 15 大唐集 SCP008 1,000,000 100,280,000.00 4.30 4 011548003 15 中节能 SCP003 1,000,000 100,230,000.00 4.30 5 011552002 15 南航 SCP002 700,000 70,098,000.00 3.01 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ,本 基 金将 根 据风险 管 理 的原 则 , 以套 期 保值 为 主要 目的 , 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交 易活跃 的期 货合 约。 本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 , 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 , 并 结合 股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ,通 过 资产配 置 、 品种 选择, 谨慎 进行 投资 ,以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 , 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 行。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 根据本 基金 基金 合同 ,本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1 )本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编 制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况 。 (2 )基 金投 资的 前十 名股票 中 ,没 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 情 况 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 195,136.49 2 应收证 券清 算款 3,096,042.64 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,547,016.17 5 应收申 购款 2,342.40 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,840,537.70 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 110031 航信转 债 753,072.00 0.03 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 002781 奇信股 份 7,643,846.65 0.33 网下新 股 2 300049 福瑞股 份 3,098,419.00 0.13 重大事 项 十二 、 基金的业绩 本基金 业绩 截止 日 为 2015 年12 月31 日, 并经 基金 托管人 复核 。 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但不 保 证 基 金 一定 盈 利, 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ,投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 国泰 国 策A: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014 年 2 月 17 日至 2014 年 12 月 31 日 30.80% 0.93% 29.67% 0.61% 1.13% 0.32% 2015 年度 8.33% 0.57% 8.83% 1.24% -0.50% -0.67% 2014 年 2 月 17 日至 2015 年 12 月 31 日 41.70% 0.77% 41.11% 0.99% 0.59% -0.22% 注:2014 年2 月17 日为 本基金 合同 生效 日 (二) 国泰 国 策C: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015 年11 月16 日至 2015 年 12 月 31 日 0.50% 0.04% 0.49% 0.82% 0.01% -0.78% 注: 自2015 年11 月 16 日 起,本 基金 增加 了C 类基 金份额 十三 、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H=E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金 管 理费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自 动在次 月 前3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。 若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的年 费 率计 提。 托管 费的 计算 方 法如 下: H=E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基 金 托 管费 每 日计 算 ,逐日 累 计 至每 月 月末 , 按月支 付 , 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定 节 假日、 公休 日等 ,支 付日 期顺延 。 上述 “ (一 )基 金费 用的 种 类中 第 4-10 项 费用 ’ , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 3、销 售服 务费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。 本基金 C 类基 金份 额的 销 售服务 费按 前一 日 C 类 基 金份额 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费率 计提。 销售 服务 费的 计算 方法如 下: H= E× 0.1% ÷ 当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值 基 金 销 售服 务 费每 日 计算, 逐 日 累计 至 每月 月 末,按 月 支 付, 由 基金 托 管人根 据 与 基金 管理人 核对 一致 的财 务数 据,自 动在 月初 前 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性 支付 给基 金 管 理人, 经基 金管 理人 代付 给各个 销售 机构 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ,支 付日期 顺延 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十四 、 对招募说明书更新 部分的说明 本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管 理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法 律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对 2015 年 9 月 30 日刊 登 的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ,更 新的 主要 内容 如下: 1、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期; 2、更 新了 “二 、释 义” 中 的相关 内容 ; 3、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容; 4、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容; 5、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ; 6、更 新了 “六 、基 金的 募 集”中 的相 关内 容; 7、更 新了 “八 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中的 相关 内容; 8、更 新了 “九 、 基 金的 投资” 中基 金投 资组 合报 告,更 新至2015 年12 月31 日; 9、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” , 更新 至2015 年12 月31日; 10 、更 新了 “十 三、 基金 的收益 与分 配” 中的 相关 内容; 11 、更 新了 “十 四、 基金 的费用 与税 收” 中的 相关 内容; 12 、更 新了 “十 六、 基金 的信息 披露 ”中 的相 关内 容; 13 、更 新了 “十 九、 基金 合同的 内容 摘要 ”中 的相 关内容 ; 14 、更 新了 “二 十、 托管 协议的 内容 摘要 ”中 的相 关内容 ; 15 、更 新了 “二 十一 、对 基金份 额持 有人 的服 务” 中的相 关内 容; 16 、 更 新了 “ 二十 二、 其他 应 披 露的 事 项” , 披露 了自 上 次 招募 说 明书 披露 以来 涉 及本 基金的 相关 公告 。 上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ,详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内 容为准 。 欲 查询 本更 新招 募 说明书 正文 , 可 登录 国泰 基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 摘要(2016 年第一号) 国泰基金管理有 限公司 二〇一 六年四月 二 日