嘉 实 丰 益 信 用 定期 开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
重要提 示
嘉实丰益信用定期开 放债 券型证券投资基金（ 以下 简称“本基金”）根 据2013 年5 月2
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 丰益 信用 定期开 放债 券型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 （证 监许 可[2013]621 号） 的 核准 公开 发售， 本基 金基金 合同 于2013 年8月21 日正式 生效 ，
自该日 起本 基金 管理 人开 始管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有 权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 2 月
21 日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2015 年 12 月 31 日 （ 未经
审计） 。
4
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 人民 币 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任 嘉实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、公 司党 委委 员。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生 ，董 事， 澳大利 亚籍 ，澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意 志银 行（ 纽约 ）全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产管理 （纽 约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧 基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘宁女 士， 经济 学硕 士， 具有 11 年 证券 从业 经验。2004 年5 月加 入嘉 实基 金 管理有 限
公司，在 公司 多个业 务部 门工作，2005 年开 始从事 投资相关 工作 ，先后 担任 债券专职 交易
员、 年 金组 合组 合控 制员 、 投资 经理 助理 、 机 构投 资部投 资经 理。2013 年 7 月 30 日至2014
年9 月 19 日任 嘉实 丰益 策 略定期 开放 债券 基金 经理 。2013 年3 月8 日 起至 今 任嘉实 增强 信
用定期 债券 基金 经理 ，2013 年 6 月 4 日至 今任 嘉实 如意宝 定期 债券 基金 经理 ，2015 年 12
月15 日起 至今 任嘉 实新 起 点混合 基金 经理 ，2013 年8 月 21 日 至今 任本 基金 基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3 、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三）基金管理人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格；
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ；
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四）基 金管理人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立健全 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关
规定的 行为 发生 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ；
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外；
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 其基 金管理人 、基 金托管 人发 行的股 票
或者债 券；
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 基金管 理人 、基金 托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五）基金管理人内 部控 制制度
1 、内 部控 制制 度概 述
为加强 内部 控制 ， 防 范和 化解风 险， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营， 保 障 基金份 额持
有人利 益， 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体情况 ， 公 司已
建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内
部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 ， 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总
揽。 基 本管理 制度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人
力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门
业务规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。
2 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ；
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ；
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ；
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。
3 、内 部控 制组 织体 系
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。
（2）债 券投资 决策委 员会 由公司固 定收 益业务 首席 投资官、 总监 及资深 基金 经理、 投
资经理 组成 ， 负责 指导 固定 收益类 基金 资产 的运 作 、 确 定基本 的投 资策 略和 投资 组合的 原 则 。
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及部 门
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。
4 、内 部控 制措 施
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术 上 量化 风险 ” ， 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术
和手段 ，进 行内 部控 制和 风险管 理。
（1） 公司 逐步 健全 法人 治 理结构 ，充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。
（2）公 司设置 的组织 结构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授权分 工， 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括
民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则， 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统， 以及 健全、 有效 的内
部监督 和反 馈系 统。
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线：
①各岗 位职 责明 确， 有详 细的岗 位说 明书 和业 务流 程， 各 岗位 人员 在上 岗前 均应知 悉
并以书 面方 式承 诺遵 守， 在授权 范围 内承 担责 任；
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督 制 衡 ；
（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括：
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权
标准和 程序 ，确 保授 权制 度的贯 彻执 行；
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责；
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效。
④对已 获授 权的 部门 和人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授 权应 及时 修
改或取 消授 权。
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 资产 的状 况。
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。
（10） 建立 和完 善客 户服 务标准 ， 加 强基 金销 售管 理， 规 范基 金宣 传推 介， 不得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机 制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适时改 进。
①对公 司各 项制 度、 业务 的合法 合规 性核 查。 由监 察稽核 部设 计各 部门 监察 稽核点 明
细， 按 照查 核项 目和 查核 程序进 行部 门自 查、 监察 部核查 ， 确 保公 司各 项制 度、 业 务符 合有
关法律 、行 政法 规、 部门 规章及 行业 监管 规则 。
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组 织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别
风险点 ， 界 定风 险责 任人 ， 设计 内部 风险 点自 我评 估表， 对风 险点 进行 评估 和分析 ， 并 由监
察稽核 部监 督风 险控 制措 施的执 行， 及时 防范 和化 解风险 。
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高 级
管理人 员的 同时 ，向 董事 会、中 国证 监会 和公 司所 在地中 国证 监会 派出 机构 报告。
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部控 制体 系和 内部 控制 制度。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产 托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2015 年 12 月 31 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共321 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构 （ 适用 于嘉 实 丰益信 用定 期债 券A 和嘉 实 丰益信 用定 期债 券C ）
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构 （ 适用 于嘉 实 丰益信 用定 期债 券 A ）
（1） 中国农业银行股份有 限公 司
（2） 中国银行股份有限公 司
（3） 交通银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
（4） 招商银行股份有限公 司
（5） 中信银行股份有限公 司
（6） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（7） 中国民生银行股份有 限公 司
（8） 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
（9） 平安银行股份有限公 司
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
（10） 上海农村商业银行股 份有 限公司
（11） 北京农村商业银行股 份有 限公司
（12） 青岛银行股份有限公 司
（13） 杭州银行股份有限公 司
（14） 汉口银行股份有限公 司
（15） 江苏银行股份有限公 司
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 武汉市 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大 厦
法定代 表人 陈新民 联系人 黄惠琼
电话 027-82656224 传真 027-82656099
网址 Http://www.hkbchina.com 客服电 话
027-96558 （ 武 汉 ） ；
4006096558 （全 国）
（16） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（17） 烟台银行股份有限公 司
（18） 哈尔滨银行股份有限 公司
（19） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
（20） 河北银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
（21） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
（22） 包商银行股份有限公 司
（23） 苏州银行股份有限公 司
（24） 福建海峡银行股份有 限公 司
（25） 和讯信息科技有限公 司
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号
注册地 址 福建省 福州 市晋 安区 六一 北路 158 号
法定代 表人 苏素华 联系人 黄钰雯
电话 0591-83967183 传真 0591-87330926
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
（26） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
（27） 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
（28） 上海天天基金销售有 限责 任公司
（29） 杭州数米基金销售有 限公 司
（30） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（31） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
（32） 北京展恒基金销售股 份有 限公司
（33） 嘉实财富管理有限公 司
（34） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
（35） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（36） 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
（37） 上海汇付金融服务有 限公 司
（38） 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
（39） 上海陆金所资产管理 有限 公司
（40） 珠海盈米财富管理有 限公 司
（41） 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
（42） 泉州银行股份有限公 司
（43） 锦州银行股份有限公 司
（44） 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
（45） 天相投资顾问有限公 司
（46） 国泰君安证券股份有 限公 司
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
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办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
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法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
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法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
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办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
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法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
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邮编：100088
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邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
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住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
（47） 中信建投证券股份有 限公 司
（48） 国信证券股份有限公 司
（49） 中信证券股份有限公 司
（50） 中国银河证券股份有 限公 司
（51） 海通证券股份有限公 司
（52） 申万宏源证券有限公 司
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
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法定代 表人 王常青 联系人 权唐
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法定代 表人 何如 联系人 周杨
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住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
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法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
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营业网 点咨 询电 话
（53） 兴业证券股份有限公 司
（54） 长江证券股份有限公 司
（55） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（56） 渤海证券股份有限公 司
（57） 山西证券股份有限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
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法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
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住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
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法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
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住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
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法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
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法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
（58） 中信证券（山东）有 限责 任公司
（59） 信达证券股份有限公 司
（60） 光大证券股份有限公 司
（61） 新时代证券有限责任 公司
（62） 华安证券股份有限公 司
（63） 东莞证券股份有限公 司
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
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住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
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住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
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住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
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办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
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住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
（64） 国都证券股份有限公 司
（65） 东海证券股份有限公 司
（66） 中国国际金融有限公 司
（67） 上海华信证券有限责 任公 司
（68） 华鑫证券有限责任公 司
（69） 江海证券有限公司
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
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住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
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住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
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住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
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（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
（70） 中国民族证券有限责 任公 司
（71） 华宝证券有限责任公 司
（72） 华融证券股份有限公 司
（73） 天风证券股份有限公 司
（74） 宏信证券有限责任公 司
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨路202 号 企业天 地2 号楼 普华 永道 中 心11楼
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪 磊
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 ，以 定期开放 方 式运 作。
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下， 力争 当期 总回报 最大 化， 以谋 求长 期保值 增值 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资于国内 依 法发行 或 上 市的 债券、货 币市场工具 ，以及法律法 规或中国证 监
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 廖海
电话 021-51150298 传真 021-51150398
经 办 律 师 刘佳、 张兰
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 具体 包括： 国债 、 央行 票据、 金融债 券、 企业债 券、 公 司
债券、 短期 融资 券、 超级 短期融 资券 、中 期票 据、 次级债 券、 地方 政府 债、 资产支 持证 券 、
中小企 业私募 债券、 可转 换债券 （含分 离交易 可转 债） 、债 券回购 、银 行存款 等固定 收益类
资产以及现金， 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符 合中国证监会
相关规 定) 。
本基金 不直接从二级 市场买入股 票、权证等权 益类资产， 也不参与一级 市场的新股 申
购或增 发新 股 。 但 可持 有因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因持 有股 票被 派发的 权证 、
因投资 于可 分离 交易 可转 债等金 融工 具而 产生 的权 证。 因 上述 原因 持有 的股 票， 本 基金 应在
其可交 易之 日起 的 6 个 月 内卖出 。 因 上述 原因 持有 的权证 ， 本 基金 应在 其可 交易之 日起 的 1
个月内 卖出 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 包 括但 不限 于固 定收 益 远期交 易、
固定收 益期货 （含国 债期 货等） 、 固定收 益互 换（含 利率互 换、信 用风险 缓释 工具、 信用违
约互换 等） 等， 基金 管理 人在 履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 除每次 开放 期开 始前 三个 月、 开 放期 内及 开放 期结 束后三 个月
以外的期间，本基金投资于债券的比例不低于基金资产 的 80% ，其中对信用类债券（包 括
但不限 于金融 债券（ 不含 政策性 金融债） 、企 业债券 、公司 债券、 中期票 据、 短期融 资券、
超级短 期融 资券 、 次级 债 券、 地方 政府 债 、 资 产支 持 证券 、 可 转换 债券 （ 含分 离 交易可 转债 ） 、
中小企 业私 募债 券） 的投 资比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 开 放期 内， 本 基金持 有现 金
或到期 日 在1 年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 在控 制基 金组 合风 险的基 础上 ，追 求实 现良 好收益 率的 目标 。
1 、资 产配 置策 略
在资产 配置 方面 ， 本 基金 通过密 切关 注经 济运 行趋 势， 深 入分 析财 政及 货币 政策对 经济
运行的 影响 ， 结合各 大类 资产的 预期 收益 率、 波动 性及流 动性 等方 面因 素， 做出最 佳的 资 产
配置， 并定 期对 投资 组合 类属资 产进 行最 优化 配置 和调整 。 在 规避 基金 组合 风险的 同时 进一
步增强 基金 组合 收益 。
2 、信 用债 券投 资策 略
本基金 通过 承担 适度 的信 用风险 来获 取信 用溢 价 ， 主 要关注 个别 债券 的选 择和 行业配 置
两方面 。 在定 性与定 量分 析结合 的基 础上 ， 通 过自 下而上 的策 略 ， 在信 用类 固定收 益金 融 工
具中进 行个 债的 精选 ，结 合适度 分散 的行 业配 置策 略，构 造和 优化 组合 。
通过采 用 “ 嘉实 信用 分析 系统” 的信 用评 级和 信用 分析， 包括 宏观 信用 环境 分析、 行业
趋势分 析、 管理 层素 质与 公司治 理分 析、 运营 与财 务状况 分析 、 债 务契 约分 析、 特 殊事 项风
险分析 等， 依靠 嘉实 信用 分析团 队及 嘉实 中央 研究 平台的 其他 资源 ， 深 入分 析挖掘 发债 主体
的经营 状况 、 现 金流 、 发 展趋势 等情 况， 严格 遵守 嘉实信 用分 析流 程， 执行 嘉实信 用投 资纪
律。
（1） 个别 债券 选择
首先 ， 本 基金 依据 “嘉 实信 用分析 系统 ” 的研 究成 果， 执行 “嘉 实投 资备 选库 流 程” ， 生
成或更 新买 入信 用债 券备 选库， 强化 投资 纪律 ，保 护组合 质量 。
其次 ， 本 基金 主要从 信用 债券备 选库 中选 择或 调整 个债 。 本 基金 根据个 债的 类属 、 信 用
评级、 收益 率 （到 期收 益 率、 票 面利 率、 利 息支 付 方式、 利息 税务 处理） 、 剩 余期限 、 久 期、
凸性、 流动 性 （发 行总 量 、 流通 量、 上 市时 间） 等 指标， 结合 组合 管理 层面 的要求 ， 决 定是
否将个 债纳 入组 合及 其投 资数量 。
再有， 因信 用改 善而 支持 本基金 投资 的个 债信 用指 标可以 包 括 但不 限于 ： 更 稳定或 增强
的现金 流 、 通 过自由 现金 流增强 去杠 杆的 财务 能力 、 资 产估 值更 利于支 持债 务、 更强 大的 公
司管理 、 更稳 定或更 高的 市场占 有率 、 更易于 获得 资金等 ； 个债 因信用 恶化 而支持 本基 金 卖
出的指 标可 以包 括但 不限 于： 发 债企 业出 现坏 于分 析师预 期的 情况 、 发 债企 业没有 去杠 杆的
财务能 力 、 发 债企业 覆盖 债务的 资产 减少 、 发 债企 业市场 竞争 地位 恶化 、 发 债企业 获得 资 金
的途径 减少 、 发债企 业发 生管理 层的 重大 变化 、 个 债已达 到本 基金 对其 设定 的目标 价格 、 本
基金对 该个 债评 估的 价格 上行空 间有 限等 。
（2）行 业配 置
宏观信 用环 境变 化， 影响 同一发 债人 的违 约概 率， 影响不 同发 债人 间的 违约 相关度 ， 影
响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违约 损失率 ， 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约
概率。 同时 ， 不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著， 不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。 本
基金借 助 “ 嘉实 信用 分析 系统” 及嘉 实中 央研 究平 台， 基 于深 入的 宏观 信用 环境、 行业 发展
趋势等 基本 面研 究， 运用 定性定 量模 型 ， 在自 下而 上的个 债精 选策 略基 础上 ， 采 取适 度分 散
的行业 配置 策略 ，从 组合 层面动 态优 化风 险收 益。
（3） 信用 风险 控制 措施
本基金 实施 谨慎 的信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 ， 当发 债企
业 的基 本面 情况 出现 恶化 时，运 用“ 尽早 出售 （first sale, best sale ） ” 策略 ，控 制投资 风 险 。
本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标范 围等
描述性 统计 指标 ，还 运 用 VaR 、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等模 型， 估计组 合在
给定置 信水 平和 事件 期限 内可能 遭受 的最 大损 失， 以便有 效评 估和 控制 组合 信用风 险 暴 露 。
3 、其 他债 券投 资策 略
（1） 久期 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 变量和 宏观 经济 政策 进行 分析 ， 积 极主 动的 预测 未来 的利率 趋
势， 基金 管 理 人将根 据相 关因素 的研 判调 整组 合久 期。 如果 预期 利率下 降 ， 本基金 将增 加组
合的久 期， 以较 多地 获得 债券价 格上 升带 来的 收益 ； 反之 ， 如 果预 期利 率上 升， 本 基金 将缩
短组合 的久 期， 以减 小债 券价格 下降 带来 的风 险。
（2） 期限 结构 配置 策略
本基金 对同 一类 属收 益率 曲线形 态和 期限 结构 变动 进行分 析 ， 在 给定 组合 久期 以及其 他
组合约 束条 件的 情形 下， 通过嘉 实债 券组 合优 化数 量模型 ， 确定 最优的 期限 结构 。 本 基金 期
限结构 调整 的配 置方 式包 括子弹 策略 、哑 铃策 略和 梯形策 略。
（3 ）骑乘策略
本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。 当 债券收 益率 曲线 比较 陡 峭 时， 也 即相
邻期限 利差 较大 时， 可以 买入期 限位 于收 益率 曲线 陡峭处 的债 券， 也即 收益 率水平 处于 相对
高位的 债券 ， 随着持 有期 限的延 长 ， 债 券的剩 余期 限将会 缩短 ， 债券的 收益 率水平 将会 较 投
资期初 有所 下降 ，对 应的 将是债 券价 格的 走高 ，而 这一期 间债 券的 涨幅 将会 高于其 他期 间 ，
这样就 可以 获得 丰厚 的价 差收益 即资 本利 得收 入。
（4） 息差 策略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下， 通过宏 观经 济 、 提前 偿还 率、 资产 池
结构及 资产 池资 产所 在行 业景气 变化 等因 素的 研究 ， 对个券 进行 风险 分析 和价 值评估 后选 择
风险调 整后 收益 高的 品种 进行投 资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券 的总 体投 资规模 并进 行
分散投 资， 以降 低流 动性 风险。
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
中小企 业私 募债 收益 率 由 基准收 益率 与信 用利 差 叠 加组成 ， 信用 风险 表现 在 信 用利差 的
变化上 ； 信用 利差 主 要受 两方面 影响 ， 一是 系 统性 信用风 险 ， 即 该信用 债对 应信用 水平 的市
场信用 利差 曲线 变化 ；二 是 非系 统性 信用 风险 ，即 该信用 债本 身的 信用 变化 。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。 因为 经济 周期的 复苏 初期 通常 是中 小企业 私募 债表 现的 最佳 阶段， 而过 热期
通常是 中小 企业 私募 债表 现的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻 的基 本面 研究 ， 力 求前瞻 性判 断经
济周期 ， 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当 增加 的中 小企业 私募 债配 置比 例， 在经济 周期 的过
热期保 持适 当降 低的 中小 企业私 募债 配置 比例 。
针对非系 统性 信用风 险， 本基金通 过“ 嘉实信 用分 析系统” ，分析 发债主 体的 信用水 平
及个债 增信 措施 ，量 化比 较判断 估值 ，精 选个 债， 谋求避 险增 收。
针对流 动性 风险 ， 本 基金 在控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募债 投资 ， 主 要采 取
分散投 资 ， 控 制个债 持有 比例 ； 主 要采 取买入 持有 到期策 略 ； 当 预期发 债企 业的基 本面 情 况
出现恶 化时 ，采 取“ 尽早 出售（first sale, best sale ） ”策略 ，控 制投 资风 险。
6 、可 转债 投资 策略
本基金 将根 据组 合风 险控 制措施 ，纪 律性 地控 制可 转债总 体投 资仓 位。 在个 债选择 上 ，
本基金 将深入 研究内 在债 券价值 （如票 面利息 、利 息补偿 及无条 件回售 价格） 、保护 条款的
适用范 围、 期权 价值 、 基 础股票 的质 地和 成长 性、 流通性 ， 发 现投 资价 值， 积极寻 找各 种套
利机会 ，谋 求在 较高 安全 边际下 获取 增强 收益 。
7 、投 资决 策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 。
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ）投资 决策委 员会定 期和 不定期召 开会 议，根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基
金的总 体投 资 策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
2 ）相关 研究部 门或岗 位根 据嘉实中 央研 究平台 、嘉 实信用分 析系 统等流 程规 定，进 行
分析， 提出 分析 报告 。
3 ）基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，参考 研究 部门提出 的报 告，并 依据 基金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4 ）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交易 策略 并执 行交易 。
5 ）监察 稽核部 负责监 控基 金的运作 管理 是否符 合法 律、法规 及基 金合同 和公 司相关 管
理制度 的规 定； 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各 种 风险 监控 指标 ， 对 市场预 期风 险进
行风险 测算 ， 对基金 组合 的风险 进行 评估 ， 提 交风 险监控 报告 ； 风险控 制委 员会 根 据市 场 变
化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 = 一年期 银行 定期 存款 税后 收益率 + 1.1%
上述“ 一年 期银 行定 期存 款收益 率” 是指 当期 封闭 期的第1个 工作 日中 国人 民 银行公 布
并执行 的一 年期 “金 融机 构人民 币存 款基 准利 率” 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 ，而 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票基 金 、 混 合基金 ， 高 于货币 市场
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人 中 国农 业 银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于2016 年1 月18日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年12 月31 日 （“ 报告期 末 ” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
273,125,696.30 97.80
其中： 债券
273,125,696.30 97.80
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,043,823.28 0.73
7 其他资 产
4,090,876.41 1.46
合计
279,260,395.99
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
号 （％）
1 国家债 券 14,527,750.00 7.69
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,842,000.00 11.04
其中： 政策 性金 融债 20,842,000.00 11.04
4 企业债 券 81,476,346.30 43.15
5 企业短 期融 资券 110,393,000.00 58.47
6 中期票 据 45,816,600.00 24.27
7 可转债 70,000.00 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 273,125,696.30 144.66
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150213 15 国开 13 200,000 20,842,000.00 11.04
2 101551010
15 电网
MTN001
120,000 12,493,200.00 6.62
3 101551081
15 铁道
MTN002
120,000 12,170,400.00 6.45
4 1080035
10 天 保投
资债
100,000 10,703,000.00 5.67
5 101456082
14 贵 州高
速 MTN001
（5+2 年
期）
100,000 10,684,000.00 5.66
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 17,170.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,073,706.15
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 4,090,876.41
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
嘉实丰 益信 用定 期债 券 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年8 月
21 日至 2013
年12 月31 日
1.10% 0.05% 1.51% 0.01% -0.41% 0.04%
2014 年 10.96% 0.15% 4.16% 0.01% 6.80% 0.14%
2015 年 9.83% 0.31% 3.27% 0.01% 6.56% 0.30%
嘉实丰 益信 用定 期债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2015 年9 月
29 日至 2015
年12 月31 日
1.65% 0.07% 0.69% 0.01% 0.96% 0.06%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较
图1： 嘉实 丰益 信用 定期 债券 A 基金 份额 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
的历史 走势 对比 图
（2013 年8 月 21 日至 2015 年 12 月 31 日）
图2： 嘉实 丰益 信用 定期 债券 C 基金 份额 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
的历史 走势 对比 图
（2015 年9 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十二部 分 （ 二） 投资 范围 和 （四 ） 投 资限
制”的 有关 约定 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一）与基金 运作有 关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日 支 付 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% ，
按前一 日C 类基 金资 产净 值的 0.35% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.35% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起 3 个 工作 日内从 基金资 产中划 出，经 登记 结算机 构分别
支付给 各个 基金 销售 机构 。若遇 法定 节假 日、 休息 日等， 支付 日期 顺延 。
上述“1、 基金 费用 的种类 中第 （4） － （10） 项费 用 ”， 根 据有 关法 规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 率
本基金A类 份额 申购 费率 按 照申购 金额 递减 ， 即 申购 金额越 大 ， 所适 用的 申购 费率越 低。
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金A类份额的申 购费用 由申购人承担，主 要用于 本基金的市场推广 、销售 、登记等
各项费 用， 不列 入基 金财 产。
本基金对通过直销 中心申 购 本基金A类份额的 养老金 客户与除此之外的 其他投 资者实施
差别的 申购 费率 。
养老金 客户 包括 全国 社会 保障基 金、 地方 社会 保障 基金 （若法 规允 许） 、 企 业年金 单 一
计划及 集合 计划 、 企 业年 金养老 金产 品等 。 如 将来 出现经 养老 基金 监管 部门 认可的 新的 养老
基金类 型， 基金 管理 人可 在招募 说明 书更 新时 或发 布临时 公告 将其 纳入 养老 金客户 范围 ， 并
按规定 向中 国证 监会 备案 。非养 老金 客户 指除 养老 金客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心 申购 本基 金A 类份 额的 养 老金客 户申 购费 率见 下表 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.32%
100 万元≤M＜300 万元 0.24%
300 万元≤M＜1000 万元 0.16%
M≥1000 万元 按笔收取，1000 元/笔
其他投 资者 申购 本基 金 A 类基金 份额 申购 费率 见下 表：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100万元 0.80%
100万元≤M＜300万元 0.60%
300万元≤M＜1000 万元 0.40%
M≥1000万元 按笔收取，1000 元/笔
本基 金C 类 基金 份额 申购 费率 为 0
2 、赎 回费 率
本基 金A 类 份额 的赎 回费 用由基 金份 额持 有人 承担 ， 对于 所收 取的 基金 份额 赎回费 ， 基
金管理 人将 其总 额 的100% 计入基 金财 产。
本基 金A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 ：
持有期限（H） 赎回费率
H＜30 天 0.75%
H≥30 天 0
本基金C类 基金 份额 赎回 费 率为0
3、基金管理人 可以在法律 法规和基金合 同规定范围 内调整申购费 率和赎回费 率。费 率
如发生 变更 ， 基金管 理人 应在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指定 媒体 上 刊
登公告 。
4、基金管理人 可以在不违 反法律法规规 定及基金合 同约定的情形 下根据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特定 交易方 式( 如网 上交 易等) 等进行 基金 交易 的投 资人 定期或 不定 期
地开展 基金 促销 活动 。 在 基金促 销活 动期 间， 按相 关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。
5、转 换费
2015 年9 月28 日 （含 该 日） 至 2015 年 10 月 16 日 （含 该日 ） 为本 基金 第二 个开放 期 。
1 、通 过代 销机 构办 理基 金 转换业 务（ 仅限 “前 端转 前端” 的模 式）
（1） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、
嘉 实安 心货 币B 、嘉 实机 构快线 货 币 A、 嘉实 机构 快线货 币 B 、嘉 实机 构快 线货 币 C 转 换为
嘉实丰 益信 用定 期债 券 A 时，收 取转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A、 嘉实 货 币B、 嘉 实安 心货 币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全 部转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
（2） 嘉实 信用 债券C、 嘉 实纯债 债 券C、 嘉实 稳固 收 益债券 转换 为嘉 实丰 益信 用定期 债
券A 时 ，采 用“ 赎回 费+ 申 购费率 ”算 法：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1－D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（3） 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉
实优质 企业 混合 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实策 略混 合、 嘉 实研究 精选 混合 、 嘉 实量 化阿尔 法混 合、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉实 主题 新动 力混合 、 嘉 实领 先成 长混 合、 嘉 实周 期优
选混合 、 嘉 实优 化红 利混 合、 嘉 实研 究阿 尔法 股票、 嘉实泰 和混 合、 嘉实 沪深300 指 数增 强、
嘉实医 疗保 健股 票、 嘉实 新兴产 业股 票、 嘉实 新收 益混合 、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉 实企 业变
革股票 、 嘉 实先 进制 造股 票、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉 实事件 驱动 股票 、 嘉 实低 价策略 股票 转入
嘉实丰 益信 用定 期债 券 A 时，仅 收取 转出 基金 的赎 回费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（4） 嘉实 深证 基本 面 120ETF 联 接、 嘉实 中创400 联接、 嘉实 中 证500ETF 联 接、嘉 实
中证金 融地 产ETF 联 接转 入嘉实 丰益 信用 定期 债 券A 时， 仅 收取 转出 基金 的赎 回费， 计算 公
式如下 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1－D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（5） 嘉实 丰益信 用定 期债 券 A 与 嘉实 债券 、 嘉 实多 元债 券 A、 嘉实 信用 债券 A 、 嘉实 纯
债债 券A 之 间互 转 ， 以 及 转入嘉 实货 币A 、 嘉实 货 币 B 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉 实多元 债 券B、
嘉实安 心货 币A 、嘉 实安 心货 币 B、 嘉实 机构 快线 货币 A 、嘉 实稳 固收 益债 券、嘉 实信 用债
券C、 嘉实 纯债 债券C 时 ，仅收 取转 出基 金的 赎回 费，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1－D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（6） 嘉实 丰益 信用 定期 债 券 A 转 入嘉 实深 证基 本 面120ETF 联 接、 嘉实 中创 400 联接 、
嘉实中 证500ETF 联 接、 嘉 实中证 金融 地 产 ETF 联接 时， 采 用 “赎 回费+固 定补 差费率 ” 算 法 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1－D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B ×C×(1－D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万 元 时， 固 定补 差费 率为 零；2) 当转 出
金额< 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90 天， 则 固定补 差费 率为 零；3)当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期< 90 天， 则固 定 补差费 率 为 0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（7） 嘉实 丰益 信用 定期 债 券 A 转 入嘉 实成 长收 益混 合、 嘉实 增长 混合 、 嘉 实 稳健混 合 、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混 合、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合、 嘉实 量化 阿尔 法混 合、 嘉 实回 报混 合、 嘉实 价值优 势混 合、 嘉实 主题 新动力 混合 、 嘉
实领先 成长 混合 、 嘉 实周 期优选 混合 、 嘉 实优 化红 利混合 、 嘉 实研 究阿 尔法 股票、 嘉实 泰和
混合、 嘉实 沪 深300 指数 增强、 嘉实 医疗 保健 股票 、嘉实 新兴 产业 股票 、嘉 实新收 益混 合 、
嘉实逆 向策 略股 票、 嘉实 企业变 革股 票、 嘉实 先进 制造股 票、 嘉实 新消 费股 票、 嘉 实事 件驱
动股票 、嘉 实低 价策 略股 票时， 采用 “赎 回费+固 定 补差费 率” 算法 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1－D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B ×C×(1－D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万 元 时， 固 定补 差费 率为 零；2) 当转 出
金额< 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90 天， 则 固定补 差费 率为 零；3)当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的持有 期< 90 天， 则固 定 补差费 率 为 0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
2 、通 过直 销（ 直销 柜台 及 网上直 销） 办理 基金 转换 业务
1 ）对 于“ 前端 转前 端” 的 模式， 采用 以下 规则 ：
（1） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券B 、嘉 实安 心货 币 A、
嘉实安 心货 币B 、嘉 实机 构快线 货 币 A、 嘉实 机构 快线货 币 B 、嘉 实机 构快 线货 币 C 转 换为
嘉实丰 益信 用定 期债 券 A 时，收 取转 入基 金适 用的 申购费 率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A、 嘉实 货 币B、 嘉 实安 心货 币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全 部转 出时账 户当 前累 计未 付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的 ， 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
（2） 嘉实 信用债 券 C 、 嘉 实纯债 债 券C、 嘉实 稳固 收 益债券 、 嘉 实中 证中 期企 业债指 数
（LOF ）C 转换 为嘉 实丰 益 信用定 期债 券 A 时， 采用 “赎回 费+ 申购 费率 ”算 法 ：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1－D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
（3） 嘉实 丰益 信用 定期 债 券 A 与 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉实 增长 混合 、嘉 实稳 健混合 、
嘉实债 券 、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 优质 企业 混合、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉
实研究 精选 混合 、 嘉实 量 化阿尔 法混 合 、 嘉 实多 元 债券 A 、 嘉实 回报 混合 、 嘉 实价值 优势 混
合、嘉 实主 题新 动力 混合 、嘉实 深证 基本 面120ETF 联接、 嘉实 信用 债 券A、 嘉实领 先成 长
混合 、 嘉 实周 期优 选混 合 、 嘉 实中 创400 联 接 、 嘉 实优化 红利 混合 、 嘉实 纯 债债 券 A 、 嘉 实
中证500ETF 联 接、 嘉实 研 究阿尔 法股 票、 嘉实 泰和 混合、 嘉实 沪 深 300 指数 增强、 嘉实 医
疗保健 股票 、 嘉 实新 兴产 业股票 、 嘉 实新 收益 混合、 嘉实逆 向策 略股 票、 嘉实 企业变 革股 票、
嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 新消费 股票 、 嘉 实事 件驱 动股票 、 嘉 实中 证金 融地 产 ETF 联接 、 嘉
实低价 策略 股票 、 嘉 实沪 深 300ETF 联接(LOF) 、 嘉 实中证 中期 企业 债指 数 （LOF ）A、 嘉实 基
本面 50 指数(LOF) 之间 互 转， 以 及转 入嘉 实货 币 A、 嘉实货 币B 、 嘉 实超 短债 债 券、 嘉 实多
元债 券B 、 嘉 实安 心货 币 A 、 嘉 实安 心货 币B 、 嘉实 信 用债 券 C 、 嘉 实纯 债债 券 C 、 嘉 实稳 固
收益债 券、 嘉实 机构 快线 货币 A 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 （LOF ）C 时 （ 嘉实 中证中 期企 业
债指数 （LOF ）A 与 嘉实 中 证中期 企业 债指 数（LOF ）C 之间 不能 互相 转换 ）， 仅收取 转出 基
金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1－D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
2 ）对 于“ 后端 转后 端” 的 模式， 采用 以下 规则 ：
（1） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费；
（2） 若转 出基 金无 赎回 费 ，则不 收取 转换 费用 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用 。 收 取的 赎回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金 转 换费率 。
注1：2014 年5 月23日 起， 嘉实超短 债债 券单日 单个 基金账户 累计 申购（ 或转 入）不超 过500
万元；2014 年11 月13 日起 ， 嘉实 纯债 债券 单日 单个 基金账 户累 计申 购 （ 或转 入、 定 投） 不超
过100万 元；
2015 年7 月9 日起， 嘉实货 币单日 单个 基金账 户累计 申购（ 或转 入、定 投）不
超过500 万 元； 自2015 年7 月22日起, 嘉实 安心 货币 单日单 个基 金账 户的 累计 申购 （ 含转 入及
定投）金 额不 得超过200 万 元；自2015 年11月16 日起, 嘉实中证 中期 企业债 指数 （LOF） 单日
单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投） 不超 过2000 万元 ； 嘉 实绝 对收 益策 略 定期混 合、 嘉
实丰益 纯债 定期 债券 、 嘉 实对冲 套利 定期 混合 、 嘉 实丰益 信用 定期 债券 、 嘉 实增强 收益 定 期
债券 为 定期 开放 ， 在 封闭 期内无 法转 换。
注2：2013 年4 月9日 ，本基 金管理 人发布 了《关 于网 上直销 开通基 金后端 收费 模式并 实施费
率优惠的 公告 》，自2013 年4 月12 日起， 在本公 司基 金网上直 销系 统开通 旗下 部分基金 产品
的后端 收费 模式 （包 括申 购、 定 期定 额投 资、 基金 转换等 业务 ） 、 并对 通过 本公司 基金 网上
直销系 统交 易的 后端 收费 进行费 率优 惠 。 本 公司 直销 中心柜 台和 代销 机构 暂不 开通后 端收 费
模式。2013 年9 月13 日，本 基金管理 人发 布了《 嘉实 基金管理 有限 公司关 于增 加开通后 端收
费基金产 品的 公告》 ，自2013 年9月17日 起，嘉 实丰 益信用定 期债 券开通 网上 直销后端 收费
模式， 并执 行上 述优 惠费 率和业 务规 则。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。
（三） 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：更 新 了招募 说明 书内 容的 截止 日期及 有关 财务 数据 的截 止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 新增 诺亚 正行、 上海 汇付、上 海陆 金所资 产管 理有限 公
司、 民 生银行 、 天天 基金 、 盈米 财富、 中经北 证、 乐清农 商行、 北京 乐融 多 源投资 咨询 有限
公司 、 泉州 银行、 嘉实 财富 、 中证 金牛、 福建 海峡 银行 为代销 机构 ， 更 新相 关代 销机构 信息 。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购 、 赎回 ” 部分 ： 根 据相 关公 告， 增 加 了 C 类份 额申 购 、 赎回 数
额限制 和费 率等 内容 的说 明， 更 新了 基金 转换 的相 关信息 。
6. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
7.“ 十、基 金的 业绩 ” ：基 金 业绩更 新 至 2015 年 四 季 度末 。
8. 在 “十 四 、 基金 的 收 益 与分配 ” 部 分 ： 根据 相关 公告， 更新 了基 金收 益分 配原则 的相
关内容 。
9. 在 “十 五 、 基 金的 费用 与 税收” 部分： 根据 相关 公告 ， 增加 了销 售服 务费 的相 关内容 。
10. 在“ 二 十三、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本基 金 自 2015 年 8 月 21 日至 2016 年 2
月 21 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016年4 月2日
