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招商安泰混合(217001)

招商安泰混合:2015年年度报告摘要

招 商 安 泰 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 之
招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 5 年 年 度 报 告 摘 要
( 本 系 列 基 金 由 招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 泰 平
衡 型 证 券 投 资 基 金 和 招 商 安 泰 债 券 投 资 基 金 组 成 )
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 : 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 : 2 0 1 6 年 3 月 2 6 日招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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§ 1 重 要 提 示 及 目 录
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二 以
上 独 立 董 事 签 字 同 意 , 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 6 年 3 月 2 4 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容
不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
本 年 度 报 告 摘 要 摘 自 年 度 报 告 正 文 , 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容 , 应 阅 读 年 度 报 告 正 文 。
本 报 告 财 务 资 料 已 经 审 计 , 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 基 金 出 具 了 2 0 1 5 年
度 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 , 请 投 资 者 注 意 阅 读 。
本 报 告 期 自 2 0 1 5 年 1 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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§ 2 基 金 简 介
2 . 1 基金基 本情况
基 金 简 称 招 商 安 泰 偏 股 混 合
基 金 主 代 码 2 1 7 0 0 1
交 易 代 码 2 1 7 0 0 1
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 0 3 年 4 月 2 8 日
基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1 , 1 3 9 , 3 9 8 , 2 0 2 . 8 0 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
注 : 根 据 2 0 1 4 年 8 月 8 日 施 行 的 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ( 证 监 会 令 第 1 0 4 号 )
第 三 十 条 第 一 项 的 规 定 , 股 票 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 下 限 由 6 0 % 上 调 至 8 0 % 。 招 商 基 金 管 理 有 限
公 司 ( 以 下 简 称 “ 我 司 ” 或 “ 公 司 ” ) 现 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 , 决 定
自 2 0 1 5 年 7 月 2 7 日 起 将 招 商 安 泰 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 变 更 为 混 合 型 证 券
投 资 基 金 , 招 商 安 泰 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 契 约 中 的 相 关 条 款 亦 做 相 应 修 订 。
2 . 2 基金产 品说明
投 资 目 标 追 求 长 期 的 资 本 增 值 。
投 资 策 略 资 产 配 置 方 面 , 本 基 金 股 票 / 债 券 的 配 置 比 例 相 对 固
定 , 一 般 不 再 做 战 术 性 的 资 产 配 置 , 只 在 操 作 上 保 证
必 要 的 灵 活 性 。 即 , 考 虑 到 基 金 管 理 时 实 际 的 操 作 需
要 , 本 基 金 允 许 股 票 / 债 券 配 置 比 例 以 基 准 比 例 为 中 心
在 适 当 的 范 围 内 进 行 调 整 。 股 票 投 资 方 面 , 强 调 将 定
量 的 股 票 筛 选 和 定 性 的 公 司 研 究 有 机 结 合 , 并 实 时 应
用 行 业 评 估 方 法 和 风 险 控 制 手 段 进 行 组 合 调 整 。 其 中 ,
公 司 研 究 是 整 个 股 票 投 资 流 程 的 核 心 。 通 过 研 究 , 得
出 对 公 司 盈 利 成 长 潜 力 和 合 理 价 值 水 平 的 评 价 , 从 而
发 掘 出 价 值 被 市 场 低 估 并 具 有 良 好 现 金 流 成 长 性 的 股
票 。 债 券 投 资 方 面 , 采 用 主 动 的 投 资 管 理 , 获 得 与 风
险 相 匹 配 的 收 益 率 , 同 时 保 证 组 合 的 流 动 性 满 足 正 常
的 现 金 流 需 要 。
业 绩 比 较 基 准 上 证 1 8 0 指 数 收 益 率 * 7 5 % + 中 证 国 债 指 数 收 益 率 * 2 0 % +
同 业 存 款 利 率 * 5 %
风 险 收 益 特 征 相 对 而 言 , 在 本 系 列 基 金 中 , 本 基 金 短 期 本 金 安 全 性
较 低 , 当 期 收 益 不 稳 定 , 长 期 资 本 增 值 较 高 , 总 体 投
资 风 险 较 高 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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2 . 3 基金管 理人和基金 托管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
信 息 披 露 负 责 人
姓 名 潘 西 里 张 燕
联 系 电 话 0 7 5 5 - 8 3 1 9 6 6 6 6 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 0 8 4
电 子 邮 箱 c m f @ c m f c h i n a . c o m y a n _ z h a n g @ c m b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 4 0 0 - 8 8 7 - 9 5 5 5 9 5 5 5 5
传 真 0 7 5 5 - 8 3 1 9 6 4 7 5 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 2 0 1
2 . 4 信息披 露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 h t t p : / / w w w . c m f c h i n a . c o m
基 金 年 度 报 告 备 置 地 点 ( 1 ) 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司
地 址 : 中 国 深 圳 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
( 2 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部
地 址 : 中 国 深 圳 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
§ 3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3 . 1 主要会 计数据和财 务指标
金 额 单 位 : 人 民 币 元
3 . 1 . 1 期 间 数 据 和 指 标 2 0 1 5 年 2 0 1 4 年 2 0 1 3 年
本 期 已 实 现 收 益 3 0 4 , 6 6 1 , 7 2 7 . 3 6 1 5 7 , 3 2 1 , 3 1 6 . 4 2 5 1 , 5 8 0 , 7 3 2 . 8 9
本 期 利 润 2 9 5 , 8 3 0 , 8 9 9 . 4 3 1 9 0 , 6 1 6 , 8 9 5 . 4 8 5 1 , 1 1 5 , 0 2 4 . 9 7
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 2 4 7 7 0 . 1 6 5 5 0 . 0 4 0 1
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 4 6 . 7 8 % 4 8 . 0 6 % 1 1 . 8 3 %
3 . 1 . 2 期 末 数 据 和 指 标 2 0 1 5 年 末 2 0 1 4 年 末 2 0 1 3 年 末
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 0 . 3 0 8 3 0 . 0 9 5 7 0 . 0 1 3 0
期 末 基 金 资 产 净 值 7 5 9 , 7 5 9 , 9 5 8 . 2 9 5 9 9 , 0 0 2 , 3 8 2 . 7 7 4 4 1 , 0 2 2 , 3 5 3 . 0 2
期 末 基 金 份 额 净 值 0 . 6 6 6 8 0 . 4 5 4 3 0 . 3 7 1 5
注 : 1 、 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 ;
2 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣
除 相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 ;
3 、 期 末 可 供 分 配 利 润 , 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低
数 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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3 . 2 基金净 值表现
3 . 2 . 1 基金份 额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益率的 比较
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 三 个 月 2 8 . 9 7 % 1 . 9 0 % 1 0 . 9 2 % 1 . 2 0 % 1 8 . 0 5 % 0 . 7 0 %
过 去 六 个 月 2 . 2 4 % 2 . 7 0 % - 1 2 . 6 3 % 1 . 9 9 % 1 4 . 8 7 % 0 . 7 1 %
过 去 一 年 4 6 . 7 8 % 2 . 3 3 % 1 . 8 7 % 1 . 8 7 % 4 4 . 9 1 % 0 . 4 6 %
过 去 三 年 1 4 3 . 0 2 % 1 . 6 3 % 3 7 . 6 4 % 1 . 3 6 % 1 0 5 . 3 8 % 0 . 2 7 %
过 去 五 年 6 9 . 4 6 % 1 . 4 4 % 2 4 . 8 8 % 1 . 2 2 % 4 4 . 5 8 % 0 . 2 2 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
5 5 4 . 4 0 % 1 . 3 9 % 1 6 3 . 2 5 % 1 . 3 5 % 3 9 1 . 1 5 % 0 . 0 4 %
注 : 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 = 上 证 1 8 0 指 数 收 益 率 * 7 5 % + 中 证 国 债 指 数 收 益 率 * 2 0 % + 同 业 存 款 利 率 * 5 % ,
业 绩 比 较 基 准 在 每 个 交 易 日 实 现 再 平 衡 。
3 . 2 . 2 自基金 合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动及其 与同期业绩 比较基准收
益率变 动的比较
注 : 招 商 安 泰 偏 股 混 合 的 债 券 / 股 票 配 置 范 围 为 : 债 券 2 0 % - 3 0 % , 股 票 6 5 % - 8 0 % 。 根 据 本 系招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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列 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 设 立 后 , 投 资 建 仓 期 为 三 个 月 , 特 殊 情 况 下 不 超 过 六 个 月 。 本 基 金 于 2 0 0 3
年 4 月 2 8 日 成 立 , 建 仓 期 结 束 时 相 关 比 例 均 符 合 上 述 规 定 的 要 求 。
3 .2.3 过去五 年基金每年 净值增长率 及其与同期 业绩比较基准 收益率的比 较
3 . 3 过去三 年基金的利 润分配情况
单 位 : 人 民 币 元
年 度
每 1 0 份 基 金 份 额
分 红 数
现 金 形 式 发 放
总 额
再 投 资 形 式 发
放 总 额
年 度 利 润 分 配 合
计
备 注
2 0 1 5 - - - -
2 0 1 4 0 . 9 0 0 0 5 6 , 4 2 5 , 3 7 0 . 7 0 5 2 , 3 1 1 , 6 4 3 . 6 1 1 0 8 , 7 3 7 , 0 1 4 . 3 1
2 0 1 3 - - - -
合 计 0 . 9 0 0 0 5 6 , 4 2 5 , 3 7 0 . 7 0 5 2 , 3 1 1 , 6 4 3 . 6 1 1 0 8 , 7 3 7 , 0 1 4 . 3 1
注 : 本 基 金 于 2 0 1 6 年 1 月 6 日 以 2 0 1 5 年 1 2 月 2 4 日 为 收 益 分 配 基 准 日 进 行 了 2 0 1 5 年 度 利 润 分 配 ,
利 润 分 配 登 记 日 为 2 0 1 6 年 1 月 6 日 , 每 份 基 金 份 额 分 0 . 1 5 8 0 元 , 分 红 金 额 为 1 8 2 , 4 1 0 , 9 2 6 . 9 7 元 ,
符 合 相 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定 以 及 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 约 定 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金管 理人及基金 经理情况
4 . 1 . 1 基金管 理人及其管 理基金的经 验
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 于 2 0 0 2 年 1 2 月 2 7 日 经 中 国 证 监 会 ( 2 0 0 2 ) 1 0 0 号 文 批 准 设 立 。 目 前 ,
公 司 注 册 资 本 金 为 2 . 1 亿 元 人 民 币 , 其 中 , 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 5 5 % , 招
商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 4 5 % 。
截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 , 本 基 金 管 理 人 共 管 理 6 3 只 共 同 基 金 , 具 体 如 下 :
基 金 名 称 基 金 类 型 基 金 成 立 日
招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 0 3 - 0 4 - 2 8
招 商 安 泰 平 衡 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 0 3 - 0 4 - 2 8
招 商 安 泰 债 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 0 3 - 0 4 - 2 8
招 商 现 金 增 值 开 放 式 证 券 投 资 基 金 货 币 市 场 型 基 金 2 0 0 4 - 0 1 - 1 4
招 商 先 锋 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 0 4 - 0 6 - 0 1
招 商 优 质 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 混 合 型 基 金 2 0 0 5 - 1 1 - 1 7
招 商 安 本 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 0 6 - 0 7 - 1 1
招 商 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 0 7 - 0 3 - 3 0
招 商 大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 0 8 - 0 6 - 1 9
招 商 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 0 8 - 1 0 - 2 2
招 商 行 业 领 先 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 0 9 - 0 6 - 1 9
招 商 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 0 9 - 1 2 - 2 5
招 商 全 球 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 际 ( Q D I I ) 基 金 2 0 1 0 - 0 3 - 2 5
招 商 深 证 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 0 - 0 6 - 2 2
招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 债 券 型 基 金 2 0 1 0 - 0 6 - 2 5
上 证 消 费 8 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 0 - 1 2 - 0 8
招 商 上 证 消 费 8 0 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
联 接 基 金
股 票 型 基 金 2 0 1 0 - 1 2 - 0 8
招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 国 际 ( Q D I I ) 基 金 2 0 1 1 - 0 2 - 1 1
招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 1 1 - 0 3 - 1 7
深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业 ( T M T ) 5 0 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金
股 票 型 基 金 2 0 1 1 - 0 6 - 2 7
招 商 深 证 电 子 信 息 传 媒 产 业 ( T M T ) 5 0 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
股 票 型 基 金 2 0 1 1 - 0 6 - 2 7
招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 1 - 0 9 - 0 1
招 商 优 势 企 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 2 - 0 2 - 0 1
招 商 产 业 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 1 2 - 0 3 - 2 1
招 商 中 证 大 宗 商 品 股 票 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 2 - 0 6 - 2 8
招 商 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 1 2 - 0 7 - 2 0
招 商 安 盈 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 2 - 0 8 - 2 0
招 商 理 财 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 货 币 市 场 型 基 金 2 0 1 2 - 1 2 - 0 7招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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招 商 央 视 财 经 5 0 指 数 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 3 - 0 2 - 0 5
招 商 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 债 券 型 基 金 2 0 1 3 - 0 3 - 0 1
招 商 安 润 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 3 - 0 4 - 1 9
招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 货 币 市 场 型 基 金 2 0 1 3 - 0 5 - 1 7
招 商 沪 深 3 0 0 高 贝 塔 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 3 - 0 8 - 0 1
招 商 瑞 丰 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 3 - 1 1 - 0 6
招 商 标 普 高 收 益 红 利 贵 族 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 国 际 ( Q D I I ) 基 金 2 0 1 3 - 1 2 - 1 1
招 商 丰 盛 稳 定 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 4 - 0 3 - 2 0
招 商 招 钱 宝 货 币 市 场 基 金 货 币 市 场 型 基 金 2 0 1 4 - 0 3 - 2 5
招 商 招 金 宝 货 币 市 场 基 金 货 币 市 场 型 基 金 2 0 1 4 - 0 6 - 1 8
招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 1 4 - 0 7 - 3 1
招 商 丰 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 4 - 0 8 - 1 2
招 商 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 4 - 0 9 - 0 3
招 商 招 利 1 个 月 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 货 币 市 场 型 基 金 2 0 1 4 - 0 9 - 2 5
招 商 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 4 - 1 1 - 1 3
招 商 沪 深 3 0 0 地 产 等 权 重 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 4 - 1 1 - 2 7
招 商 医 药 健 康 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 5 - 0 1 - 3 0
招 商 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 0 4 - 1 7
招 商 中 证 煤 炭 等 权 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 5 - 0 5 - 2 0
招 商 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 5 - 0 5 - 2 0
招 商 国 证 生 物 医 药 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 5 - 0 5 - 2 7
招 商 中 证 白 酒 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 5 - 0 5 - 2 7
招 商 丰 泽 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 0 6 - 1 1
招 商 移 动 互 联 网 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 5 - 0 6 - 1 9
招 商 国 企 改 革 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 0 6 - 2 9
招 商 安 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 0 7 - 1 4
招 商 丰 庆 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 0 7 - 3 1
招 商 体 育 文 化 休 闲 股 票 型 证 券 投 资 基 金 股 票 型 基 金 2 0 1 5 - 0 8 - 1 8
招 商 丰 融 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 1 1 - 1 7
招 商 丰 裕 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 1 1 - 1 7
招 商 丰 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 1 1 - 1 7
招 商 制 造 业 转 型 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 1 2 - 0 2
招 商 境 远 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 1 2 - 1 5
招 商 招 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 基 金 2 0 1 5 - 1 2 - 2 5
招 商 安 弘 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 混 合 型 基 金 2 0 1 5 - 1 2 - 2 9
4 . 1 . 2 基金经 理(或基金 经理小组) 及基金经理 助理简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 ( 助
理 ) 期 限
证 券
从 业
年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
潘 明 曦 本 基 金 的 2 0 1 5 年 1 0 月 - 5 潘 明 曦 , 男 , 中 国 国 籍 , 硕 士 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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基 金 经 理 9 日 2 0 1 0 年 7 月 加 入 国 泰 基 金 管 理
有 限 公 司 , 曾 任 行 业 研 究 员 、
基 金 经 理 助 理 ; 2 0 1 5 年 加 入 招
商 基 金 管 理 有 限 公 司 , 现 任 招
商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。
王 景
离 任 本 基
金 基 金 经
理 职 务
2 0 1 1 年 1 2 月
2 2 日
2 0 1 5 年 1 0
月 9 日
1 3
王 景 , 女 , 中 国 国 籍 , 经 济 学
硕 士 。 曾 任 职 于 中 国 石 化 乌 鲁
木 齐 石 油 化 工 总 厂 物 资 装 备
公 司 及 国 家 环 境 保 护 总 局 对
外 合 作 中 心 。 2 0 0 3 年 起 , 先 后
于 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 、 中
信 基 金 管 理 有 限 公 司 及 华 夏
基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 , 任 行
业 研 究 员 。 2 0 0 9 年 8 月 起 , 任
东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产
管 理 部 投 资 经 理 。 2 0 1 0 年 8 月
加 入 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 ,
曾 任 招 商 安 本 增 利 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 招 商 安 泰 平 衡 型
证 券 投 资 基 金 、 招 商 安 瑞 进 取
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 招 商 安
泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 , 现 任 投 资 管 理 一 部
副 总 监 兼 行 政 负 责 人 、 招 商 安
弘 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
招 商 境 远 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 招 商 制 造 业 转 型 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 及 招 商 康 泰 养 老 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 。
注 : 1 、 本 基 金 首 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 本 基 金 合 同 生 效 日 , 后 任 基 金 经 理 的 任 职 日 期 以 及 历 任
基 金 经 理 的 离 任 日 期 为 公 司 相 关 会 议 作 出 决 定 的 公 告 ( 生 效 ) 日 期 ;
2 、 证 券 从 业 年 限 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 中 关 于 证 券 从 业 人
员 范 围 的 相 关 规 定 。
4 . 2 管理人 对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
基 金 管 理 人 声 明 : 在 本 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、
《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有 关 法 律 法 规 及 其 各 项 实 施 准 则 的 规 定 以 及 《 招 商 安
泰 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 等 基 金 法 律 文 件 的 约 定 , 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 , 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 , 基
金 运 作 整 体 合 法 合 规 , 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 。 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 比 例 及 投 资 组 合 符
合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 。
4 . 3 管理人 对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4 . 3 . 1 公平交 易制度和控 制方法
基 金 管 理 人 ( 以 下 简 称 “ 公 司 ” ) 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投
资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 和 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 》 ( 2 0 1 1 年 修 订 ) 的 规
定 , 制 定 了 《 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 公 平 交 易 管 理 办 法 》 , 对 投 资 决 策 的 内 部 控 制 、 交 易 执 行 的 内
部 控 制 、 公 平 交 易 实 施 情 况 的 监 控 与 检 查 稽 核 、 异 常 交 易 的 监 控 等 进 行 了 规 定 。 为 保 证 各 投 资 组
合 在 投 资 信 息 、 投 资 建 议 和 实 施 投 资 决 策 方 面 享 有 公 平 的 机 会 , 公 司 合 理 设 置 了 各 类 资 产 管 理 业
务 之 间 以 及 各 类 资 产 管 理 业 务 内 部 的 组 织 结 构 , 建 立 了 科 学 的 投 资 决 策 体 系 , 加 强 交 易 执 行 环 节
的 内 部 控 制 , 并 通 过 工 作 制 度 、 流 程 和 技 术 手 段 保 证 公 平 交 易 原 则 的 实 现 。 同 时 , 通 过 对 投 资 交
易 行 为 的 监 控 、 分 析 评 估 和 信 息 披 露 来 加 强 对 公 平 交 易 过 程 和 结 果 的 监 督 。
4 . 3 . 2 公平交 易制度的执 行情况
公 司 已 建 立 较 完 善 的 研 究 方 法 和 投 资 决 策 流 程 , 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 投 资 决 策 机 会 。
公 司 建 立 了 所 有 组 合 适 用 的 投 资 对 象 备 选 库 , 制 定 明 确 的 备 选 库 建 立 、 维 护 程 序 。 公 司 拥 有 健 全
的 投 资 授 权 制 度 , 明 确 投 资 决 策 委 员 会 、 投 资 总 监 、 投 资 组 合 经 理 等 各 投 资 决 策 主 体 的 职 责 和 权
限 划 分 , 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策 , 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严 格 的 审 批 程
序 。 公 司 的 相 关 研 究 成 果 向 内 部 所 有 投 资 组 合 开 放 , 在 投 资 研 究 层 面 不 存 在 各 投 资 组 合 间 不 公 平
的 问 题 。 公 司 交 易 部 在 报 告 期 内 , 对 所 有 组 合 的 各 条 指 令 , 均 在 中 央 交 易 员 的 统 一 分 派 下 , 本 着
持 有 人 利 益 最 大 化 的 原 则 执 行 了 公 平 交 易 。
报 告 期 内 , 公 司 按 照 法 规 要 求 , 连 续 四 个 季 度 期 间 内 、 不 同 时 间 窗 下 ( 如 日 内 、 3 日 内 、 5 日
内 ) 对 公 司 管 理 的 不 同 投 资 组 合 间 的 同 向 交 易 的 交 易 价 差 进 行 分 析 , 相 关 基 金 经 理 也 对 分 析 中 发
现 的 溢 价 率 超 过 正 常 范 围 的 情 况 进 行 了 合 理 性 解 释 。 根 据 分 析 结 果 , 公 司 旗 下 组 合 的 同 向 交 易 情
况 基 本 正 常 , 没 有 发 现 有 明 显 异 常 并 且 无 合 理 理 由 的 同 向 交 易 异 常 情 况 。
4 . 3 . 3 异常交 易行为的专 项说明
公 司 严 格 控 制 不 同 投 资 组 合 之 间 的 同 日 反 向 交 易 , 严 格 禁 止 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送
的 同 日 反 向 交 易 。 确 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 或 流 动 性 等 需 要 而 发 生 的 同 日 反 向 交 易 , 公 司 要 求 相
关 投 资 组 合 经 理 提 供 决 策 依 据 , 并 留 存 记 录 备 查 , 完 全 按 照 有 关 指 数 的 构 成 比 例 进 行 投 资 的 组 合招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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等 除 外 。
本 报 告 期 内 , 本 基 金 各 项 交 易 均 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的 有 关 要 求 执 行 , 本 公 司
所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 不 存 在 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日
成 交 量 的 5 % 的 情 形 。 报 告 期 内 未 发 现 有 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 重 大 异 常 交 易 行 为 。
4 . 4 管理人 对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说明
4 . 4 . 1 报告期 内基金投资 策略和运作 分析
宏 观 政 策 与 分 析 :
2 0 1 5 年 经 济 持 续 下 行 , 全 年 经 济 呈 现 出 衰 退 特 征 , 央 行 全 年 降 息 5 次 、 降 准 4 次 , 货 币 政 策
维 持 宽 松 态 势 。 四 季 度 人 民 币 顺 利 加 入 S D R , 汇 率 先 升 后 贬 , 并 从 锚 定 美 元 调 整 为 锚 定 一 揽 子 货
币 , 有 效 汇 率 贬 值 空 间 较 大 。 联 储 加 息 对 新 兴 市 场 货 币 的 冲 击 依 然 有 一 定 影 响 , 人 民 币 贬 值 的 路
还 未 走 完 , 基 础 货 币 的 供 给 将 受 影 响 。 下 半 年 以 来 货 币 供 给 增 速 维 持 高 位 , 信 贷 投 放 加 速 , 都 为
经 济 企 稳 打 下 基 础 。
国 内 经 济 调 结 构 出 现 一 定 成 果 , 第 三 产 业 占 经 济 比 重 持 续 上 升 , 对 G D P 的 贡 献 率 已 经 达 到
5 7 . 7 % , 反 观 第 二 产 业 则 下 降 至 3 7 . 1 % 。 房 地 产 行 业 是 全 年 经 济 下 行 的 主 要 拖 累 , 四 季 度 尽 管 一 线
城 市 房 市 回 暖 , 商 品 房 销 售 面 积 出 现 增 长 , 但 受 库 存 高 企 的 影 响 , 地 产 投 资 持 续 萎 靡 , 地 产 开 放
商 拿 地 意 愿 弱 , 地 产 投 资 全 年 持 续 下 行 。 制 造 业 投 资 持 续 下 滑 , 基 建 投 资 依 然 在 下 滑 过 程 中 承 担
部 分 拉 动 投 资 增 速 的 作 用 。
通 胀 全 年 低 位 震 荡 , 年 中 受 食 品 价 格 上 涨 影 响 出 现 全 年 高 点 , 随 后 回 落 。 受 美 联 储 加 息 叠 加
需 求 不 振 的 影 响 , P P I 数 据 持 续 恶 化 , 输 入 性 通 缩 压 力 并 没 有 缓 解 。
市 场 回 顾 :
2 0 1 5 年 股 市 宽 幅 震 荡 , 6 月 以 前 水 牛 叠 加 杠 杆 牛 使 得 股 指 屡 创 新 高 , 而 伴 随 控 制 杠 杆 的 政 策
实 施 , 两 大 逻 辑 均 受 到 打 击 造 成 股 市 暴 跌 。 8 月 受 人 民 币 突 然 贬 值 的 影 响 , 市 场 担 心 资 本 外 逃 引
发 资 产 价 格 的 下 跌 。 9 月 下 旬 起 , 随 着 利 空 出 尽 、 估 值 回 归 合 理 区 间 后 , 增 量 资 金 再 度 入 市 推 升
股 指 。
2 0 1 5 年 的 债 券 市 场 延 续 2 0 1 4 年 的 大 牛 市 , 全 年 市 场 主 要 受 三 点 影 响 利 率 下 行 : 经 济 下 行 、
央 行 持 续 宽 松 、 资 产 荒 。
基 金 操 作 回 顾 :
本 基 金 的 主 要 配 置 资 产 为 股 票 和 国 债 。 2 0 1 5 年 , 我 们 严 格 遵 照 基 金 合 同 的 相 关 约 定 , 按 照 既
定 的 投 资 流 程 进 行 了 规 范 运 作 。 2 0 1 5 市 场 巨 幅 波 动 , 但 主 线 上 相 对 比 较 清 晰 , 成 长 股 基 本 贯 穿 了
全 年 。 我 们 在 一 季 度 较 好 把 握 了 股 票 市 场 的 上 涨 行 情 , 阶 段 提 高 了 股 票 仓 位 。 股 票 操 作 上 , 积 极招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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参 与 成 长 股 的 行 情 。 二 季 度 在 下 跌 过 程 中 逐 步 减 仓 , 避 开 了 8 月 份 的 二 次 大 幅 下 跌 , 把 仓 位 控 制
在 基 金 合 同 约 定 的 下 限 , 尽 量 降 低 了 市 场 大 幅 下 跌 对 基 金 净 值 的 影 响 。 在 结 构 上 , 我 们 进 行 了 更
加 积 极 的 调 整 , 为 四 季 度 的 市 场 反 弹 做 布 局 。 进 入 四 季 度 股 票 仓 位 维 持 中 性 , 在 T M T 等 新 兴 产 业
加 大 了 选 股 力 度 , 随 着 市 场 情 绪 回 暖 , 继 续 增 加 对 中 小 创 个 股 的 配 置 比 例 。
4 . 4 . 2 报告期 内基金的业 绩表现
截 至 报 告 期 末 , 本 基 金 份 额 净 值 为 0 . 6 6 6 8 元 , 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为 4 6 . 7 8 % , 同 期 业
绩 基 准 增 长 率 为 1 . 8 7 % , 基 金 业 绩 高 于 同 期 比 较 基 准 , 幅 度 为 4 4 . 9 1 % 。 本 报 告 期 内 业 绩 表 现 高 于
基 准 的 主 要 原 因 在 于 股 市 上 涨 过 程 中 增 加 了 T M T 等 新 兴 产 业 的 仓 位 配 置 , 下 跌 过 程 中 对 仓 位 做 了
较 好 的 控 制 。
4 . 5 管理人 对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展望
经 过 2 0 1 5 年 大 幅 的 波 动 以 后 , 中 小 创 年 内 依 然 累 计 了 较 大 的 涨 幅 , 而 传 统 蓝 筹 1 5 年 表 现 乏
善 可 陈 。 展 望 2 0 1 6 年 , 我 们 认 为 短 期 中 小 股 票 面 临 一 定 的 调 整 压 力 。 但 经 济 转 型 和 新 兴 产 业 本 身
的 逻 辑 并 没 有 发 生 变 化 , 产 业 的 龙 头 和 刚 刚 开 始 转 型 的 公 司 存 在 较 大 的 预 期 差 。 宏 观 经 济 1 6 年 预
计 能 够 提 供 相 对 温 和 的 环 境 , 为 传 统 行 业 的 公 司 带 来 一 定 的 机 会 。 在 整 个 宏 观 经 济 触 底 的 过 程 中 ,
行 业 龙 头 公 司 会 率 先 走 出 经 济 周 期 , 未 来 估 值 合 理 , 已 经 证 明 自 身 能 力 的 公 司 在 2 0 1 6 年 将 如 金 子
一 般 珍 贵 。
4 . 6 管理人 对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
报 告 期 内 , 本 基 金 的 估 值 业 务 严 格 按 照 相 关 的 法 律 法 规 、 基 金 合 同 以 及 《 招 商 基 金 管 理 有 限
公 司 基 金 估 值 委 员 会 管 理 制 度 》 进 行 。 基 金 核 算 部 负 责 日 常 的 基 金 资 产 的 估 值 业 务 , 执 行 基 金 估
值 政 策 。 另 外 , 公 司 设 立 由 投 资 和 研 究 部 门 、 风 险 管 理 部 、 基 金 核 算 部 、 法 律 合 规 部 负 责 人 和 基
金 经 理 代 表 组 成 的 估 值 委 员 会 。 公 司 估 值 委 员 会 的 相 关 成 员 均 具 备 相 应 的 专 业 胜 任 能 力 和 相 关 工
作 经 历 。 公 司 估 值 委 员 会 主 要 负 责 制 定 、 修 订 和 完 善 基 金 估 值 政 策 和 程 序 , 定 期 评 价 现 有 估 值 政
策 和 程 序 的 适 用 性 及 对 估 值 程 序 执 行 情 况 进 行 监 督 。
投 资 和 研 究 部 门 以 及 基 金 核 算 部 共 同 负 责 关 注 相 关 投 资 品 种 的 动 态 , 评 判 基 金 持 有 的 投 资 品
种 是 否 处 于 不 活 跃 的 交 易 状 态 或 者 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 了
影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 , 从 而 确 定 估 值 日 需 要 进 行 估 值 测 算 或 者 调 整 的 投 资 品 种 ; 投 资 和 研 究
部 门 定 期 审 核 公 允 价 值 的 确 认 和 计 量 ; 研 究 部 提 出 合 理 的 数 量 分 析 模 型 对 需 要 进 行 估 值 测 算 或 者
调 整 的 投 资 品 种 进 行 公 允 价 值 定 价 与 计 量 并 定 期 对 估 值 政 策 和 程 序 进 行 评 价 , 以 保 证 其 持 续 适 用 ;
基 金 核 算 部 定 期 审 核 估 值 政 策 和 程 序 的 一 致 性 , 并 负 责 与 托 管 行 沟 通 估 值 调 整 事 项 ; 风 险 管 理 部招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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负 责 估 值 委 员 会 工 作 流 程 中 的 风 险 控 制 ; 法 律 合 规 部 负 责 日 常 的 基 金 估 值 调 整 结 果 的 事 后 复 核 监
督 工 作 ; 法 律 合 规 部 与 基 金 核 算 部 共 同 负 责 估 值 调 整 事 项 的 信 息 披 露 工 作 。
基 金 经 理 代 表 向 估 值 委 员 会 提 供 估 值 参 考 信 息 , 参 与 估 值 政 策 讨 论 ; 对 需 采 用 特 别 估 值 程 序
的 证 券 , 基 金 及 时 启 动 特 别 估 值 程 序 , 由 公 司 估 值 委 员 会 集 体 讨 论 议 定 特 别 估 值 方 案 并 与 托 管 行
沟 通 后 由 基 金 核 算 部 具 体 执 行 。
本 基 金 管 理 人 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不 存 在 任 何 重 大 利 益 冲 突 。 截 止 报 告 期 末 本 基 金 管 理 人
已 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 服 务 协 议 , 由 其 按 约 定 提 供 在 银 行
间 同 业 市 场 和 交 易 所 市 场 交 易 的 债 券 品 种 的 估 值 数 据 。
4 . 7 管理人 对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
根 据 《 招 商 安 泰 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 最 新 的 招 募 说 明 书 约 定 “ 基 金 每 次 收
益 分 配 比 例 不 低 于 当 期 已 实 现 净 收 益 的 5 0 % ” 。
本 基 金 以 2 0 1 5 年 1 2 月 2 4 日 为 收 益 分 配 基 准 日 进 行 了 2 0 1 5 年 第 一 次 利 润 分 配 。 截 至 2 0 1 5
年 1 2 月 2 4 日 , 本 基 金 可 供 分 配 利 润 为 3 5 7 , 5 8 8 , 2 8 2 . 2 0 元 , 最 低 应 分 配 金 额 为 1 7 8 , 7 9 4 , 1 4 1 . 1 0
元 。 利 润 分 配 登 记 日 为 2 0 1 6 年 1 月 6 日 , 每 份 基 金 份 额 分 红 0 . 1 5 8 0 元 , 分 红 金 额 为
1 8 2 , 4 1 0 , 9 2 6 . 9 7 元 , 符 合 相 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定 以 及 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 的 有 关 约 定 。
本 基 金 已 实 现 尚 未 分 配 的 可 供 分 配 收 益 部 分 , 将 严 格 按 照 基 金 合 同 的 约 定 适 时 向 投 资 者 予 以
分 配 。
4 . 8 报告期 内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值预警 情形的说明
根 据 证 监 会 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 第 四 十 一 条 的 相 关 要 求 , 基 金 合 同 生 效
后 , 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 情 形
的 , 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 。
报 告 期 内 , 本 基 金 未 发 生 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资
产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 。
§ 5 托 管 人 报 告
5 . 1 报告期 内本基金托 管人遵规守 信情况声明
托 管 人 声 明 , 在 本 报 告 期 内 , 基 金 托 管 人 — 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份 额
持 有 人 利 益 的 行 为 , 严 格 遵 守 了 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 、 基 金
合 同 , 完 全 尽 职 尽 责 地 履 行 了 应 尽 的 义 务 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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5 . 2 托管人 对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信 、 净值计 算 、 利润分 配等情况的 说明
本 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 利 润 分 配 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价
格 的 计 算 、 基 金 费 用 开 支 等 问 题 上 , 不 存 在 任 何 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 , 严 格 遵 守 了 《 中
华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 等 有 关 法 律 法 规 , 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定
进 行 。
5 . 3 托管人 对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、准确和 完整发表意 见
本 年 度 报 告 中 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 财 务 会 计 报 告 、 利 润 分 配 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 真 实 、
准 确 和 完 整 , 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
§ 6 审 计 报 告
德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 了 招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 财 务 报
表 , 包 括 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 的 资 产 负 债 表 , 2 0 1 5 年 度 的 利 润 表 、 所 有 者 权 益 ( 基 金 净 值 ) 变 动 表
以 及 财 务 报 表 附 注 , 并 出 具 了 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 。
投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容 , 可 通 过 年 度 报 告 正 文 查 看 审 计 报 告 全 文 。
§ 7 年 度 财 务 报 表
7 . 1 资产负 债表
会 计 主 体 : 招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日 : 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
单 位 : 人 民 币 元
资 产
本 期 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
上 年 度 末
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
资 产 :
银 行 存 款 5 1 , 1 8 5 , 4 0 2 . 1 9 7 , 4 5 1 , 6 6 2 . 9 7
结 算 备 付 金 5 , 9 4 3 , 4 0 5 . 9 3 2 , 7 0 2 , 2 5 7 . 2 2
存 出 保 证 金 4 6 6 , 9 2 3 . 7 8 2 7 0 , 2 7 4 . 6 2
交 易 性 金 融 资 产 7 1 4 , 8 4 7 , 5 9 2 . 2 2 5 7 7 , 7 0 3 , 1 8 3 . 0 7
其 中 : 股 票 投 资 5 3 7 , 4 9 8 , 2 7 2 . 4 2 4 5 0 , 2 6 7 , 1 2 1 . 3 7
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 1 7 7 , 3 4 9 , 3 1 9 . 8 0 1 2 7 , 4 3 6 , 0 6 1 . 7 0
资 产 支 持 证 券 投 资 - -招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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贵 金 属 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - -
应 收 证 券 清 算 款 - 1 0 , 4 1 6 , 5 1 4 . 7 2
应 收 利 息 2 , 0 8 2 , 7 4 1 . 8 6 2 , 1 7 0 , 0 5 0 . 1 3
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 3 8 7 , 6 9 8 . 0 6 2 , 5 2 1 , 6 3 5 . 8 6
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 - -
资 产 总 计 7 7 4 , 9 1 3 , 7 6 4 . 0 4 6 0 3 , 2 3 5 , 5 7 8 . 5 9
负 债 和 所 有 者 权 益
本 期 末
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
上 年 度 末
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
负 债 :
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 9 , 0 4 4 , 3 5 4 . 8 4 -
应 付 赎 回 款 2 , 1 8 1 , 8 5 6 . 6 1 2 , 3 0 7 , 8 1 3 . 6 4
应 付 管 理 人 报 酬 9 5 7 , 5 2 4 . 4 2 7 2 5 , 9 7 8 . 7 0
应 付 托 管 费 1 5 9 , 5 8 7 . 4 1 1 2 0 , 9 9 6 . 4 4
应 付 销 售 服 务 费 - -
应 付 交 易 费 用 2 , 6 7 0 , 4 8 2 . 4 7 1 , 0 0 8 , 4 0 7 . 0 4
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 1 4 0 , 0 0 0 . 0 0 7 0 , 0 0 0 . 0 0
负 债 合 计 1 5 , 1 5 3 , 8 0 5 . 7 5 4 , 2 3 3 , 1 9 5 . 8 2
所 有 者 权 益 :
实 收 基 金 4 0 8 , 5 2 8 , 0 7 6 . 2 2 4 7 2 , 8 0 1 , 8 3 9 . 8 9
未 分 配 利 润 3 5 1 , 2 3 1 , 8 8 2 . 0 7 1 2 6 , 2 0 0 , 5 4 2 . 8 8
所 有 者 权 益 合 计 7 5 9 , 7 5 9 , 9 5 8 . 2 9 5 9 9 , 0 0 2 , 3 8 2 . 7 7
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 7 7 4 , 9 1 3 , 7 6 4 . 0 4 6 0 3 , 2 3 5 , 5 7 8 . 5 9
注 : 报 告 截 止 日 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 , 基 金 份 额 净 值 0 . 6 6 6 8 元 , 基 金 份 额 总 额 1 , 1 3 9 , 3 9 8 , 2 0 2 . 8 0
份 。
7 . 2 利润表
会 计 主 体 : 招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
单 位 : 人 民 币 元招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 1 5 页 共 3 8 页
项 目
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年
1 2 月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年
1 2 月 3 1 日
一 、 收 入 3 1 9 , 8 2 9 , 2 8 7 . 2 7 2 0 5 , 4 9 6 , 9 0 0 . 7 2
1 . 利 息 收 入 6 , 0 8 1 , 9 4 1 . 3 3 3 , 8 7 8 , 8 5 5 . 3 9
其 中 : 存 款 利 息 收 入 4 1 0 , 2 7 4 . 1 2 1 9 3 , 2 5 6 . 7 0
债 券 利 息 收 入 5 , 6 5 9 , 0 8 4 . 2 6 3 , 6 7 1 , 2 8 2 . 5 3
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 1 2 , 5 8 2 . 9 5 1 4 , 3 1 6 . 1 6
其 他 利 息 收 入 - -
2 . 投 资 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 填 列 ) 3 2 1 , 5 2 3 , 5 6 8 . 2 7 1 6 8 , 2 2 2 , 9 5 7 . 2 8
其 中 : 股 票 投 资 收 益 3 1 1 , 7 1 2 , 8 8 1 . 7 8 1 4 8 , 4 4 3 , 6 4 0 . 7 7
基 金 投 资 收 益 - -
债 券 投 资 收 益 6 , 9 1 6 , 3 4 1 . 5 5 1 5 , 8 9 3 , 9 1 4 . 2 7
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 - -
贵 金 属 投 资 收 益 - -
衍 生 工 具 收 益 - -
股 利 收 益 2 , 8 9 4 , 3 4 4 . 9 4 3 , 8 8 5 , 4 0 2 . 2 4
3 . 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 “ - ”
号 填 列 )
- 8 , 8 3 0 , 8 2 7 . 9 3 3 3 , 2 9 5 , 5 7 9 . 0 6
4 . 汇 兑 收 益 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) - -
5 . 其 他 收 入 ( 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ) 1 , 0 5 4 , 6 0 5 . 6 0 9 9 , 5 0 8 . 9 9
减 : 二 、 费 用 2 3 , 9 9 8 , 3 8 7 . 8 4 1 4 , 8 8 0 , 0 0 5 . 2 4
1 . 管 理 人 报 酬 1 0 , 4 7 2 , 2 7 6 . 3 7 6 , 9 3 7 , 7 5 5 . 3 7
2 . 托 管 费 1 , 7 4 5 , 3 7 9 . 4 4 1 , 1 5 6 , 2 9 2 . 5 4
3 . 销 售 服 务 费 - -
4 . 交 易 费 用 1 1 , 3 4 8 , 3 5 9 . 2 5 5 , 4 4 4 , 6 6 7 . 2 6
5 . 利 息 支 出 2 6 2 , 1 2 7 . 7 8 1 , 1 8 6 , 4 6 0 . 7 4
其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 2 6 2 , 1 2 7 . 7 8 1 , 1 8 6 , 4 6 0 . 7 4
6 . 其 他 费 用 1 7 0 , 2 4 5 . 0 0 1 5 4 , 8 2 9 . 3 3
三 、 利 润 总 额 ( 亏 损 总 额 以 “ - ”
号 填 列 )
2 9 5 , 8 3 0 , 8 9 9 . 4 3 1 9 0 , 6 1 6 , 8 9 5 . 4 8
减 : 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 ( 净 亏 损 以 “ - ” 号 填
列 )
2 9 5 , 8 3 0 , 8 9 9 . 4 3 1 9 0 , 6 1 6 , 8 9 5 . 4 8
7 . 3 所有者 权益(基金 净值)变动 表
会 计 主 体 : 招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 : 2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
单 位 : 人 民 币 元招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 1 6 页 共 3 8 页
项 目
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
4 7 2 , 8 0 1 , 8 3 9 . 8 9 1 2 6 , 2 0 0 , 5 4 2 . 8 8 5 9 9 , 0 0 2 , 3 8 2 . 7 7
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 利
润 )
- 2 9 5 , 8 3 0 , 8 9 9 . 4 3 2 9 5 , 8 3 0 , 8 9 9 . 4 3
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 )
- 6 4 , 2 7 3 , 7 6 3 . 6 7 - 7 0 , 7 9 9 , 5 6 0 . 2 4 - 1 3 5 , 0 7 3 , 3 2 3 . 9 1
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 7 2 0 , 4 7 5 , 8 8 6 . 0 0 4 7 2 , 9 9 8 , 4 1 6 . 2 4 1 , 1 9 3 , 4 7 4 , 3 0 2 . 2 4
2 . 基 金 赎 回 款 - 7 8 4 , 7 4 9 , 6 4 9 . 6 7 - 5 4 3 , 7 9 7 , 9 7 6 . 4 8 - 1 , 3 2 8 , 5 4 7 , 6 2 6 . 1 5
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值 变 动 ( 净 值 减 少 以 “ - ”
号 填 列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
4 0 8 , 5 2 8 , 0 7 6 . 2 2 3 5 1 , 2 3 1 , 8 8 2 . 0 7 7 5 9 , 7 5 9 , 9 5 8 . 2 9
项 目
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
4 2 5 , 6 2 2 , 8 7 9 . 7 2 1 5 , 3 9 9 , 4 7 3 . 3 0 4 4 1 , 0 2 2 , 3 5 3 . 0 2
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 利
润 )
- 1 9 0 , 6 1 6 , 8 9 5 . 4 8 1 9 0 , 6 1 6 , 8 9 5 . 4 8
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
( 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填 列 )
4 7 , 1 7 8 , 9 6 0 . 1 7 2 8 , 9 2 1 , 1 8 8 . 4 1 7 6 , 1 0 0 , 1 4 8 . 5 8
其 中 : 1 . 基 金 申 购 款 2 2 9 , 9 0 8 , 0 2 9 . 8 9 6 1 , 7 4 3 , 4 8 8 . 7 3 2 9 1 , 6 5 1 , 5 1 8 . 6 2
2 . 基 金 赎 回 款 - 1 8 2 , 7 2 9 , 0 6 9 . 7 2 - 3 2 , 8 2 2 , 3 0 0 . 3 2 - 2 1 5 , 5 5 1 , 3 7 0 . 0 4
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值 变 动 ( 净 值 减 少 以 “ - ”
号 填 列 )
- - 1 0 8 , 7 3 7 , 0 1 4 . 3 1 - 1 0 8 , 7 3 7 , 0 1 4 . 3 1
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金 净 值 )
4 7 2 , 8 0 1 , 8 3 9 . 8 9 1 2 6 , 2 0 0 , 5 4 2 . 8 8 5 9 9 , 0 0 2 , 3 8 2 . 7 7
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 1 7 页 共 3 8 页
本 报 告 7 . 1 至 7 . 4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 :
_ _ _ _ _ _ 金 旭 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 欧 志 明 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 何 剑 萍 _ _ _ _
基 金 管 理 人 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
7 . 4 报表附 注
7 . 4 . 1 基金基 本情况
招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 名 招 商 安 泰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 , 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” )
系 由 基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 招 商 安 泰 系 列
开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 , 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简
称 “ 中 国 证 监 会 ” ) 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 3 ] 3 5 号 文 批 准 公 开 发 行 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 , 存 续
期 限 为 不 定 期 , 首 次 设 立 募 集 基 金 份 额 为 1 , 0 2 9 , 5 0 4 , 4 2 3 . 8 1 份 , 经 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公
司 验 证 , 并 出 具 了 编 号 为 德 师 报 ( 验 ) 字 ( 0 3 ) 第 0 2 4 号 验 资 报 告 。 《 招 商 安 泰 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基
金 基 金 合 同 》 于 2 0 0 3 年 4 月 2 8 日 正 式 生 效 。 本 基 金 因 自 2 0 0 7 年 7 月 1 日 起 执 行 财 政 部 于 2 0 0 6
年 2 月 1 5 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定 ( 以 下 简 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ) , 于 2 0 0 7 年 9 月 2 8 日
公 告 了 修 改 后 的 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 “ 修 改 后 的 基 金 合 同 ” ) 。 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 招 商 基 金 管
理 有 限 公 司 , 基 金 托 管 人 为 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” ) 。 本 基 金 于 2 0 1 5 年 8
月 7 日 起 更 名 为 招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。
根 据 《 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 招 商 安 泰 股 票 基 金 份 额 拆 分 比 例 的 公 告 》 , 本 基 金 的 基 金 管
理 人 于 2 0 0 7 年 1 2 月 4 日 对 本 基 金 进 行 基 金 份 额 拆 分 。 根 据 拆 分 前 基 金 份 额 净 值 和 公 告 的 基 金 份
额 拆 分 比 例 计 算 公 式 , 基 金 份 额 拆 分 比 例 为 1 : 2 . 7 8 8 9 5 5 4 2 8 ( 保 留 到 小 数 点 后 9 位 ) , 拆 分 后 基 金
份 额 净 值 为 人 民 币 1 . 0 0 0 0 元 。 本 基 金 注 册 登 记 机 构 于 2 0 0 7 年 1 2 月 5 日 对 各 基 金 份 额 持 有 人 经 重
新 计 算 的 基 金 份 额 进 行 了 变 更 登 记 。
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 最 新 适 用 的 基 金 合 同 及 《 招 商 安 泰 系 列 开 放 式 证 券
投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 》 的 有 关 规 定 , 本 基 金 的 投 资 范 围 为 股 票 、 债 券 以 及 中 国 证 监 会 批 准
的 其 他 投 资 品 种 。 股 票 投 资 范 围 为 所 有 在 国 内 依 法 发 行 的 , 具 有 良 好 流 动 性 的 A 股 。 债 券 投 资 的
主 要 品 种 包 括 国 债 、 金 融 债 、 公 司 债 与 可 转 换 债 等 。 本 基 金 的 投 资 组 合 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产
的 比 例 为 6 5 % 至 8 0 % , 债 券 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 2 0 % 至 3 0 % , 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 期 以 内 的
政 府 债 券 占 基 金 资 产 的 比 率 ≥ 5 % 。 自 2 0 1 5 年 1 0 月 1 日 起 , 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 由 “ 上 证 1 8 0
指 数 收 益 率 * 7 5 % + 中 信 标 普 国 债 指 数 * 2 0 % + 同 业 存 款 利 率 * 5 % ” 变 更 为 “ 上 证 1 8 0 指 数 收 益 率 * 7 5 % +
中 证 国 债 指 数 收 益 率 * 2 0 % + 同 业 存 款 利 率 * 5 % ” 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 1 8 页 共 3 8 页
7 . 4 . 2 会计报 表的编制基 础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 财 政 部 于 2 0 0 6 年 2 月 1 5 日 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定 ( 以 下 简 称
“ 企 业 会 计 准 则 ” ) 及 中 国 证 监 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 , 同 时 在 具 体 会 计
核 算 和 信 息 披 露 方 面 也 参 考 了 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 发 布 的 若 干 基 金 行 业 实 务 操 作 。
7 . 4 . 3 遵循企 业会计准则 及其他有关 规定的声明
本 基 金 财 务 报 表 的 编 制 符 合 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 监 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关
规 定 的 要 求 , 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 的 财 务 状 况 以 及 2 0 1 5 年 度 的 经 营 成
果 和 基 金 净 值 变 动 情 况 。
7 . 4 . 4 本报告 期所采用的 会计政策、 会计估计与 最近一期年度 报告相一致 的说明
除 7 . 4 . 5 . 2 中 提 及 的 会 计 估 计 变 更 , 本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 2 0 1 4 年 度 报 告
相 一 致 。
7 . 4 . 5 会计政 策和会计估 计变更以及 差错更正的 说明
7 . 4 . 5 . 1 会计政 策变更的说 明
本 基 金 本 报 告 期 无 会 计 政 策 变 更 。
7 . 4 . 5 . 2 会计估 计变更的说 明
根 据 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 发 布 的 《 关 于 发 布 < 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组
关 于 2 0 1 5 年 1 季 度 固 定 收 益 品 种 的 估 值 处 理 标 准 > 的 通 知 》 ( 中 基 协 发 ( 2 0 1 4 ) 2 4 号 ) 的 要 求 , 本
基 金 本 报 告 期 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 ( 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 券
除 外 ) 采 用 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 估 值 数 据 进 行 估 值 。 本 基 金 2 0 1 5 年 3 月 2 6 日 当 日 进 行 的 上 述 相
关 调 整 对 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 的 影 响 不 超 过 0 . 5 0 % 。
7 . 4 . 5 . 3 差错更 正的说明
本 基 金 本 报 告 期 内 无 需 说 明 的 重 大 会 计 差 错 更 正 。
7 . 4 . 6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [ 2 0 0 2 ] 1 2 8 号 文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问 题 的
通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 4 ] 7 8 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 5 ] 1 0 3 号 文 《 关 于 股
权 分 置 试 点 改 革 有 关 税 收 政 策 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 0 8 ] 1 号 《 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 关 于 企 业 所
得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 2 0 0 8 年 9 月 1 8 日 《 上 海 、 深 圳 证 券 交 易 所 关 于 做 好 证 券 交 易 印 花 税
征 收 方 式 调 整 工 作 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 2 ] 8 5 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 1 9 页 共 3 8 页
策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 4 ] 4 8 号 《 关 于 实 施 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 股 息 红 利
差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税 [ 2 0 1 5 ] 1 0 1 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人
所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 及 其 他 相 关 税 务 法 规 和 实 务 操 作 , 主 要 税 项 列 示 如 下 :
1 ) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 , 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 , 不 缴 纳 营 业 税 。
2 ) 对 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 , 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 , 股 权 的 股 息 、
红 利 收 入 , 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 , 暂 不 缴 纳 企 业 所 得 税 。
3 ) 对 基 金 取 得 的 股 票 股 息 、 红 利 收 入 , 由 上 市 公 司 在 收 到 相 关 扣 收 税 款 当 月 的 法 定 申 报 期 内
向 主 管 税 务 机 关 申 报 缴 纳 ; 个 人 从 公 开 发 行 和 转 让 市 场 取 得 的 上 市 公 司 股 票 , 持 股 期 限 在 1 个 月
以 内 ( 含 1 个 月 ) 的 , 其 股 息 红 利 所 得 全 额 计 入 应 纳 税 所 得 额 ; 持 股 期 限 在 1 个 月 以 上 至 1 年 ( 含 1
年 ) 的 , 暂 减 按 5 0 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 ; 持 股 期 限 超 过 1 年 的 , 其 中 股 权 登 记 日 在 2 0 1 5 年 9 月 8
日 之 前 的 , 暂 减 按 2 5 % 计 入 应 纳 税 所 得 额 , 股 权 登 记 日 在 2 0 1 5 年 9 月 8 日 之 后 的 , 股 息 红 利 所 得
暂 免 征 收 个 人 所 得 税 。 上 述 所 得 统 一 适 用 2 0 % 的 税 率 计 征 个 人 所 得 税 。
4 ) 对 基 金 取 得 的 债 券 利 息 收 入 , 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 上 述 收 入 时 代 扣 代 缴 2 0 % 的
个 人 所 得 税 , 暂 不 缴 纳 企 业 所 得 税 。
5 ) 对 于 基 金 从 事 A 股 买 卖 , 自 2 0 0 8 年 9 月 1 9 日 起 , 出 让 方 按 0 . 1 % 的 税 率 缴 纳 证 券 ( 股 票 ) 交
易 印 花 税 , 对 受 让 方 不 再 缴 纳 印 花 税 。
6 ) 基 金 作 为 流 通 股 股 东 在 股 权 分 置 改 革 过 程 中 收 到 由 非 流 通 股 股 东 支 付 的 股 份 、 现 金 等 对 价 ,
暂 免 予 缴 纳 印 花 税 、 企 业 所 得 税 和 个 人 所 得 税 。
7 . 4 . 7 关联方 关系
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人
招 商 银 行 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 的 股 东
招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 招 商
证 券 ” )
基 金 管 理 人 的 股 东
招 商 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 全 资 子 公 司
招 商 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 基 金 管 理 人 的 全 资 子 公 司
注 : 本 报 告 期 内 存 在 控 制 关 系 或 其 他 重 大 利 害 关 系 的 关 联 方 未 发 生 变 化 。
7 . 4 . 8 本报告 期及上年度 可比期间的 关联方交易
7 . 4 . 8 . 1 通过关 联方交易单 元进行的交 易
7 . 4 . 8 . 1 . 1 股票交 易
金 额 单 位 : 人 民 币 元招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 0 页 共 3 8 页
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的
比 例
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比
例
招 商 证 券 6 , 7 7 0 , 2 9 1 , 9 6 5 . 0 8 9 1 . 6 6 % 1 , 4 3 1 , 2 8 2 , 4 0 7 . 8 9 4 0 . 2 4 %
7 . 4 . 8 . 1 . 2 债券交 易
金 额 单 位 : 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
成 交 金 额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的
比 例
成 交 金 额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的 比
例
招 商 证 券 3 6 2 , 9 7 0 , 6 5 3 . 6 0 7 5 . 1 9 % 7 6 , 1 3 0 , 7 8 2 . 0 0 3 0 . 1 7 %
7 . 4 . 8 . 1 . 3 债券回 购交易
金 额 单 位 : 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
回 购 成 交 金 额
占 当 期 债 券
回 购
成 交 总 额 的
比 例
回 购 成 交 金 额
占 当 期 债 券
回 购
成 交 总 额 的 比
例
招 商 证 券 4 8 6 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 1 . 4 8 % 7 8 3 , 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 4 7 . 1 5 %
7 . 4 . 8 . 1 . 4 权证交 易
本 基 金 本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 无 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 的 权 证 交 易 。
7 . 4 . 8 . 1 . 5 应支付 关联方的佣 金
金 额 单 位 : 人 民 币 元
关 联 方 名 称
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
当 期
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣
金 总 额 的 比 例
招 商 证 券 6 , 2 2 2 , 6 5 2 . 2 8 9 1 . 6 3 % 2 , 4 1 5 , 4 9 0 . 0 4 9 0 . 4 8 %
关 联 方 名 称
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 1 页 共 3 8 页
当 期
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣
金 总 额 的 比 例
招 商 证 券 1 , 3 0 3 , 0 3 6 . 1 1 4 0 . 2 4 % 2 4 6 , 5 8 8 . 6 3 2 4 . 4 6 %
注 : 1 、 本 基 金 与 关 联 方 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 ;
2 、 基 金 对 该 类 交 易 的 佣 金 的 计 算 方 式 是 按 合 同 约 定 的 佣 金 率 计 算 。 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围
还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 研 究 成 果 和 市 场 信 息 等 证 券 综 合 服 务 , 并 不 收 取 额 外 对 价 。
7 . 4 . 8 . 2 关联方 报酬
7 . 4 . 8 . 2 . 1 基金管 理费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2
月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 管 理 费
1 0 , 4 7 2 , 2 7 6 . 3 7 6 , 9 3 7 , 7 5 5 . 3 7
其 中 : 支 付 销 售 机 构 的 客
户 维 护 费
1 , 5 0 4 , 4 4 0 . 8 4 1 , 0 7 6 , 3 4 5 . 7 8
注 : 支 付 基 金 管 理 人 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 人 报 酬 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 1 . 5 0 % 的 年
费 率 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 , 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 :
日 基 金 管 理 人 报 酬 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 1 . 5 0 % ÷ 3 6 5
7 . 4 . 8 . 2 . 2 基金托 管费
单 位 : 人 民 币 元
项 目
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2
月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的 托 管 费
1 , 7 4 5 , 3 7 9 . 4 4 1 , 1 5 6 , 2 9 2 . 5 4
注 : 支 付 基 金 托 管 人 招 商 银 行 的 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 , 逐 日 累
计 至 每 月 月 底 , 按 月 支 付 。 其 计 算 公 式 为 :
日 基 金 托 管 费 = 前 一 日 基 金 资 产 净 值 × 0 . 2 5 % ÷ 3 6 5
7 . 4 . 8 . 3 与关联 方进行银行 间同业市场 的债券 ( 含回购 ) 交易
本 基 金 本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 无 与 关 联 方 进 行 的 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 ( 含 回 购 ) 交
易 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 2 页 共 3 8 页
7 . 4 . 8 . 4 各关联 方投资本基 金的情况
7 . 4 . 8 . 4 . 1 报告期 内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情况
本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 基 金 管 理 人 无 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 。
7 . 4 . 8 . 4 . 2 报告期 末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基金的 情况
本 报 告 期 末 及 上 年 度 末 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 无 投 资 本 基 金 的 情 况 。
7 . 4 . 8 . 5 由关联 方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收入
单 位 : 人 民 币 元
关 联 方
名 称
本 期
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1
日
上 年 度 可 比 期 间
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
招 商 银 行 5 1 , 1 8 5 , 4 0 2 . 1 9 3 4 0 , 9 0 8 . 3 1 7 , 4 5 1 , 6 6 2 . 9 7 1 5 3 , 0 4 7 . 8 8
注 : 本 基 金 的 银 行 存 款 由 基 金 托 管 人 招 商 银 行 保 管 , 按 银 行 同 业 利 率 计 息 。
7 . 4 . 8 . 6 本基金 在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
本 基 金 本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 无 在 承 销 期 内 参 与 关 联 方 承 销 证 券 的 情 况 。
7 . 4 . 9 期末( 2 015 年 1 2 月 3 1 日 )本基 金持有的流 通受限证券
7 . 4 . 9 . 1 因认购 新发 / 增发证 券而于期末 持有的流通 受限证券
本 基 金 本 报 告 期 末 无 因 认 购 新 发 / 增 发 证 券 而 持 有 的 流 通 受 限 证 券 。
7 . 4 . 9 . 2 期末持 有的暂时停 牌等流通受 限股票
金 额 单 位 : 人 民 币 元
股 票
代 码
股 票 名 称 停 牌 日 期 停 牌 原 因
期 末
估 值
单 价
复 牌 日 期
复 牌
开 盘
单 价
数 量 ( 股 )
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总
额
备 注
0 0 2 6 9 1 冀 凯 股 份
2 0 1 5 年 1 2 月
1 4 日
重 大 事 项 2 3 . 7 6
2 0 1 6 年 2
月 1 6 日
2 1 . 8 0 1 3 1 , 6 8 1 2 , 8 7 0 , 4 0 1 . 8 0 3 , 1 2 8 , 7 4 0 . 5 6 -
6 0 0 1 5 3 建 发 股 份
2 0 1 5 年 6 月
2 9 日
重 大 事 项 1 4 . 6 9 - - 8 3 1 , 4 9 7 . 1 5 1 , 2 1 9 . 2 7 -
7 . 4 . 9 . 3 期末债 券正回购交 易中作为抵 押的债券
7 . 4 . 9 . 3 . 1 银行间 市场债券正 回购
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 债 券 中 无 因 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 交 易 而 抵 押 的 债 券 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 3 页 共 3 8 页
7 . 4 . 9 . 3 . 2 交易所 市场债券正 回购
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 债 券 中 无 因 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 交 易 而 抵 押 的 债 券 。
7 . 4 . 1 0 有 助于 理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
( 1 ) 公 允 价 值
( a ) 不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具
不 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 和 负 债 主 要 包 括 应 收 款 项 和 其 他 金 融 负 债 , 其 账 面 价 值 与 公 允
价 值 相 差 很 小 。
( b ) 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具
( i ) 各 层 次 金 融 工 具 公 允 价 值
下 表 按 公 允 价 值 三 个 层 次 列 示 了 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 资 产 工 具 于 1 2 月 3 1 日 的 账 面 价 值 。
金 额 : 人 民 币 元
资 产
本 期 末 ( 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 )
第 一 层 次 第 二 层 次 第 三 层 次 合 计
交 易 性 金 融 资 产
股 票 投 资 5 3 4 , 3 6 8 , 3 1 2 . 5 9 3 , 1 2 9 , 9 5 9 . 8 3 - 5 3 7 , 4 9 8 , 2 7 2 . 4 2
债 券 投 资 - 1 7 7 , 3 4 9 , 3 1 9 . 8 0 - 1 7 7 , 3 4 9 , 3 1 9 . 8 0
合 计 5 3 4 , 3 6 8 , 3 1 2 . 5 9 1 8 0 , 4 7 9 , 2 7 9 . 6 3 - 7 1 4 , 8 4 7 , 5 9 2 . 2 2
金 额 : 人 民 币 元
资 产
上 年 度 末 ( 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 )
第 一 层 次 第 二 层 次 第 三 层 次 合 计
交 易 性 金 融 资 产
股 票 投 资 4 4 3 , 1 9 2 , 5 7 0 . 1 2 7 , 0 7 4 , 5 5 1 . 2 5 - 4 5 0 , 2 6 7 , 1 2 1 . 3 7
债 券 投 资 7 7 , 9 4 0 , 0 6 1 . 7 0 4 9 , 4 9 6 , 0 0 0 . 0 0 - 1 2 7 , 4 3 6 , 0 6 1 . 7 0
合 计 5 2 1 , 1 3 2 , 6 3 1 . 8 2 5 6 , 5 7 0 , 5 5 1 . 2 5 - 5 7 7 , 7 0 3 , 1 8 3 . 0 7
( i i ) 公 允 价 值 所 属 层 次 间 的 重 大 变 动
对 于 本 基 金 投 资 的 证 券 , 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 、 交 易 不 活 跃 ( 包 括 涨 跌 停 时 的 交 易 不 活 跃 ) 、 或
属 于 非 公 开 发 行 等 情 况 , 本 基 金 分 别 于 停 牌 日 至 交 易 恢 复 活 跃 日 期 间 、 交 易 不 活 跃 期 间 及 限 售 期
间 根 据 估 值 调 整 中 采 用 的 不 可 观 察 输 入 值 对 于 公 允 价 值 的 影 响 程 度 , 确 定 相 关 证 券 公 允 价 值 应 属
第 二 层 次 或 第 三 层 次 。
如 本 财 务 报 告 7 . 4 . 5 . 2 部 分 所 述 , 本 基 金 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 ( 可 转 换
债 券 、 资 产 支 持 证 券 和 私 募 债 除 外 ) 本 期 采 用 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 估 值 数 据 进 行 估 值 , 相 关 固 定
收 益 品 种 的 公 允 价 值 层 次 归 入 第 二 层 次 。
( i i i ) 第 三 层 次 公 允 价 值 余 额 和 本 期 变 动 金 额招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 4 页 共 3 8 页
无 。
( 2 ) 除 公 允 价 值 外 , 截 至 资 产 负 债 表 日 本 基 金 无 需 要 说 明 的 其 他 重 要 事 项 。
§ 8 投 资 组 合 报 告
8 . 1 期末基 金资产组合 情况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 5 3 7 , 4 9 8 , 2 7 2 . 4 2 6 9 . 3 6
其 中 : 股 票 5 3 7 , 4 9 8 , 2 7 2 . 4 2 6 9 . 3 6
2 固 定 收 益 投 资 1 7 7 , 3 4 9 , 3 1 9 . 8 0 2 2 . 8 9
其 中 : 债 券 1 7 7 , 3 4 9 , 3 1 9 . 8 0 2 2 . 8 9
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 5 7 , 1 2 8 , 8 0 8 . 1 2 7 . 3 7
7 其 他 各 项 资 产 2 , 9 3 7 , 3 6 3 . 7 0 0 . 3 8
8 合 计 7 7 4 , 9 1 3 , 7 6 4 . 0 4 1 0 0 . 0 0
8 . 2 期末按 行业分类的 股票投资组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A
农 、 林 、 牧 、 渔 业 4 7 , 0 2 1 , 3 5 3 . 6 3 6 . 1 9
B
采 矿 业 1 3 , 9 0 7 , 3 5 7 . 1 0 1 . 8 3
C
制 造 业 3 3 5 , 7 9 5 , 0 4 4 . 1 2 4 4 . 2 0
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E
建 筑 业 1 8 , 0 0 9 , 7 8 1 . 9 8 2 . 3 7
F
批 发 和 零 售 业 1 4 , 8 2 5 , 0 7 2 . 2 3 1 . 9 5
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H
住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
4 5 , 3 9 0 , 9 6 8 . 6 8 5 . 9 7招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 5 页 共 3 8 页
J
金 融 业 - -
K
房 地 产 业 2 1 , 8 1 0 , 2 4 2 . 2 2 2 . 8 7
L
租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M
科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1 3 , 8 5 2 , 9 2 4 . 0 4 1 . 8 2
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2 0 , 7 1 1 , 0 1 1 . 7 2 2 . 7 3
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P
教 育 - -
Q
卫 生 和 社 会 工 作 - -
R
文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 6 , 1 7 4 , 5 1 6 . 7 0 0 . 8 1
S
综 合 - -
合 计 5 3 7 , 4 9 8 , 2 7 2 . 4 2 7 0 . 7 5
8 . 3 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前十名股票投 资明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 3 0 0 1 4 3 星 河 生 物 8 7 5 , 6 8 9 2 5 , 8 8 5 , 3 6 6 . 8 4 3 . 4 1
2 6 0 3 8 9 8 好 莱 客 7 0 0 , 0 0 0 2 3 , 7 8 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 1 3
3 3 0 0 2 7 1 华 宇 软 件 4 7 1 , 3 6 3 2 2 , 3 8 0 , 3 1 5 . 2 4 2 . 9 5
4 0 0 2 3 2 1 华 英 农 业 1 , 5 9 9 , 9 9 9 2 1 , 1 3 5 , 9 8 6 . 7 9 2 . 7 8
5 3 0 0 0 1 8 中 元 华 电 5 8 4 , 2 4 1 2 0 , 6 6 4 , 6 0 4 . 1 7 2 . 7 2
6 3 0 0 2 9 2 吴 通 控 股 4 8 5 , 4 8 1 2 0 , 5 3 5 , 8 4 6 . 3 0 2 . 7 0
7 0 0 2 0 3 5 华 帝 股 份 1 , 0 9 9 , 9 7 8 1 9 , 5 5 7 , 6 0 8 . 8 4 2 . 5 7
8 0 0 2 5 5 7 洽 洽 食 品 1 , 0 3 3 , 3 5 0 1 9 , 3 4 4 , 3 1 2 . 0 0 2 . 5 5
9 0 0 2 0 5 1 中 工 国 际 7 1 1 , 0 0 6 1 8 , 0 0 9 , 7 8 1 . 9 8 2 . 3 7
1 0 3 0 0 2 8 5 国 瓷 材 料 3 8 0 , 3 0 0 1 7 , 3 0 3 , 6 5 0 . 0 0 2 . 2 8
注 : 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 , 应 阅 读 登 载 于 招 商 基 金 管 理 公 司 网 站
h t t p : / / w w w . c m f c h i n a . c o m 上 的 年 度 报 告 正 文 。
8 . 4 报告期 内股票投资 组合的重大 变动
8 .4.1 累计买 入金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 6 0 1 9 8 8 中 国 银 行 9 1 , 8 7 2 , 1 8 2 . 6 0 1 5 . 3 4招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 6 页 共 3 8 页
2 6 0 1 7 8 8 光 大 证 券 7 0 , 4 3 1 , 3 7 8 . 5 4 1 1 . 7 6
3 0 0 2 0 5 1 中 工 国 际 6 3 , 3 6 0 , 9 1 4 . 8 1 1 0 . 5 8
4 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 5 5 , 4 6 5 , 2 3 4 . 2 8 9 . 2 6
5 6 0 1 6 2 8 中 国 人 寿 5 4 , 1 0 2 , 2 0 6 . 4 1 9 . 0 3
6 0 0 2 4 7 5 立 讯 精 密 5 3 , 6 1 2 , 0 4 3 . 2 5 8 . 9 5
7 0 0 2 2 3 6 大 华 股 份 5 2 , 5 2 5 , 8 0 9 . 4 5 8 . 7 7
8 6 0 0 9 8 6 科 达 股 份 5 0 , 3 9 4 , 5 4 7 . 7 8 8 . 4 1
9 3 0 0 2 7 1 华 宇 软 件 4 4 , 8 4 8 , 0 6 2 . 4 4 7 . 4 9
1 0 0 0 0 4 0 0 许 继 电 气 4 3 , 8 1 4 , 3 9 1 . 1 3 7 . 3 1
1 1 0 0 0 8 2 9 天 音 控 股 4 3 , 3 4 8 , 8 9 3 . 9 2 7 . 2 4
1 2 6 0 0 6 5 4 中 安 消 3 6 , 7 7 4 , 0 4 7 . 9 9 6 . 1 4
1 3 0 0 0 0 4 6 泛 海 控 股 3 6 , 4 2 3 , 2 5 4 . 3 7 6 . 0 8
1 4 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 3 6 , 1 2 7 , 4 9 7 . 8 1 6 . 0 3
1 5 6 0 0 2 4 0 华 业 资 本 3 4 , 7 3 7 , 3 0 0 . 1 8 5 . 8 0
1 6 0 0 2 0 9 0 金 智 科 技 3 2 , 5 6 5 , 7 2 9 . 2 5 5 . 4 4
1 7 3 0 0 3 6 7 东 方 网 力 3 2 , 3 8 1 , 0 8 4 . 2 3 5 . 4 1
1 8 6 0 1 1 2 6 四 方 股 份 3 1 , 5 7 6 , 0 9 7 . 3 9 5 . 2 7
1 9 0 0 2 4 5 0 康 得 新 3 1 , 5 3 5 , 2 6 6 . 5 4 5 . 2 6
2 0 6 0 1 9 2 9 吉 视 传 媒 3 1 , 2 4 1 , 0 8 1 . 3 6 5 . 2 2
2 1 6 0 3 8 9 8 好 莱 客 3 1 , 1 4 6 , 2 2 7 . 5 8 5 . 2 0
2 2 0 0 2 1 9 7 证 通 电 子 3 0 , 1 5 2 , 9 7 1 . 4 6 5 . 0 3
2 3 3 0 0 0 2 6 红 日 药 业 2 7 , 9 2 4 , 7 8 5 . 3 5 4 . 6 6
2 4 6 0 0 4 0 6 国 电 南 瑞 2 7 , 2 7 5 , 7 2 5 . 8 1 4 . 5 5
2 5 6 0 0 8 8 7 伊 利 股 份 2 7 , 2 5 7 , 7 0 8 . 3 1 4 . 5 5
2 6 0 0 2 1 4 6 荣 盛 发 展 2 6 , 9 5 7 , 8 0 2 . 5 0 4 . 5 0
2 7 6 0 0 0 6 8 葛 洲 坝 2 5 , 2 5 4 , 1 5 9 . 0 0 4 . 2 2
2 8 3 0 0 1 2 4 汇 川 技 术 2 4 , 7 6 0 , 7 3 0 . 3 1 4 . 1 3
2 9 0 0 2 0 6 3 远 光 软 件 2 4 , 6 4 8 , 0 5 8 . 4 7 4 . 1 1
3 0 6 0 0 8 3 5 上 海 机 电 2 4 , 5 2 7 , 7 9 9 . 1 5 4 . 0 9
3 1 3 0 0 1 4 3 星 河 生 物 2 4 , 5 1 4 , 9 5 5 . 4 8 4 . 0 9
3 2 3 0 0 3 5 9 全 通 教 育 2 4 , 0 9 5 , 7 4 9 . 7 1 4 . 0 2
3 3 0 0 2 4 1 4 高 德 红 外 2 3 , 8 9 8 , 0 8 1 . 5 0 3 . 9 9
3 4 0 0 2 3 7 6 新 北 洋 2 3 , 8 2 9 , 1 4 6 . 6 2 3 . 9 8
3 5 0 0 0 8 8 9 茂 业 通 信 2 2 , 3 3 4 , 9 7 0 . 9 7 3 . 7 3
3 6 6 0 0 8 5 0 华 东 电 脑 2 2 , 1 7 2 , 3 7 8 . 3 9 3 . 7 0
3 7 3 0 0 4 2 9 强 力 新 材 2 1 , 4 2 2 , 9 2 4 . 0 0 3 . 5 8招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 7 页 共 3 8 页
3 8 3 0 0 0 9 8 高 新 兴 2 1 , 2 1 7 , 8 2 3 . 1 2 3 . 5 4
3 9 3 0 0 2 7 9 和 晶 科 技 2 1 , 0 5 6 , 7 7 8 . 9 6 3 . 5 2
4 0 0 0 0 7 5 0 国 海 证 券 2 0 , 9 0 2 , 6 3 7 . 6 1 3 . 4 9
4 1 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 2 0 , 8 5 0 , 7 0 3 . 5 2 3 . 4 8
4 2 0 0 2 4 9 1 通 鼎 互 联 2 0 , 3 9 6 , 1 4 3 . 9 7 3 . 4 1
4 3 6 0 3 0 0 6 联 明 股 份 2 0 , 3 5 9 , 9 7 4 . 1 2 3 . 4 0
4 4 6 0 1 8 7 7 正 泰 电 器 2 0 , 2 4 1 , 2 3 5 . 1 5 3 . 3 8
4 5 3 0 0 1 8 8 美 亚 柏 科 2 0 , 2 2 9 , 1 2 3 . 0 5 3 . 3 8
4 6 3 0 0 2 9 2 吴 通 控 股 2 0 , 0 6 0 , 9 0 2 . 7 2 3 . 3 5
4 7 6 0 0 5 1 7 置 信 电 气 2 0 , 0 2 0 , 9 3 8 . 4 7 3 . 3 4
4 8 0 0 0 6 6 5 湖 北 广 电 1 9 , 8 2 1 , 9 0 9 . 0 9 3 . 3 1
4 9 0 0 0 6 2 5 长 安 汽 车 1 9 , 7 9 7 , 5 6 3 . 1 4 3 . 3 1
5 0 0 0 0 4 8 8 晨 鸣 纸 业 1 9 , 7 9 4 , 8 6 3 . 5 1 3 . 3 0
5 1 0 0 2 5 5 7 洽 洽 食 品 1 9 , 3 5 9 , 1 9 1 . 7 6 3 . 2 3
5 2 0 0 0 7 0 5 浙 江 震 元 1 9 , 2 8 5 , 3 9 4 . 8 4 3 . 2 2
5 3 0 0 0 7 0 3 恒 逸 石 化 1 9 , 2 5 0 , 8 0 7 . 7 4 3 . 2 1
5 4 0 0 0 9 6 1 中 南 建 设 1 9 , 1 5 4 , 2 1 0 . 6 6 3 . 2 0
5 5 3 0 0 3 6 5 恒 华 科 技 1 8 , 8 1 7 , 2 5 7 . 8 7 3 . 1 4
5 6 0 0 2 7 6 2 金 发 拉 比 1 8 , 7 9 2 , 5 2 6 . 2 0 3 . 1 4
5 7 3 0 0 0 1 8 中 元 华 电 1 8 , 5 9 3 , 2 1 5 . 4 9 3 . 1 0
5 8 0 0 2 6 5 3 海 思 科 1 8 , 5 3 1 , 8 9 8 . 1 0 3 . 0 9
5 9 0 0 0 4 2 3 东 阿 阿 胶 1 8 , 4 6 7 , 9 3 6 . 8 0 3 . 0 8
6 0 0 0 2 6 7 4 兴 业 科 技 1 8 , 3 2 0 , 3 7 8 . 3 2 3 . 0 6
6 1 6 0 0 6 8 7 刚 泰 控 股 1 8 , 1 9 1 , 1 6 1 . 7 0 3 . 0 4
6 2 6 0 0 1 3 6 道 博 股 份 1 8 , 1 8 0 , 5 7 4 . 9 2 3 . 0 4
6 3 0 0 0 6 1 6 海 航 投 资 1 8 , 1 2 2 , 1 5 3 . 0 0 3 . 0 3
6 4 0 0 2 1 5 7 正 邦 科 技 1 7 , 9 7 4 , 0 6 7 . 4 8 3 . 0 0
6 5 6 0 0 2 2 3 鲁 商 置 业 1 7 , 5 5 7 , 9 3 1 . 7 0 2 . 9 3
6 6 3 0 0 3 6 4 中 文 在 线 1 7 , 5 5 3 , 1 2 4 . 0 0 2 . 9 3
6 7 3 0 0 2 0 7 欣 旺 达 1 7 , 4 3 1 , 3 8 3 . 2 0 2 . 9 1
6 8 0 0 2 4 4 5 中 南 重 工 1 7 , 2 7 8 , 2 0 1 . 1 6 2 . 8 8
6 9 6 0 0 5 3 1 豫 光 金 铅 1 7 , 2 0 9 , 6 9 0 . 5 8 2 . 8 7
7 0 3 0 0 0 3 4 钢 研 高 纳 1 7 , 1 6 8 , 5 7 3 . 6 5 2 . 8 7
7 1 0 0 2 3 2 1 华 英 农 业 1 6 , 7 0 9 , 6 1 1 . 8 8 2 . 7 9
7 2 0 0 2 3 3 9 积 成 电 子 1 6 , 6 9 7 , 6 0 7 . 0 0 2 . 7 9
7 3 0 0 2 2 0 8 合 肥 城 建 1 6 , 4 5 8 , 7 1 3 . 7 4 2 . 7 5招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 8 页 共 3 8 页
7 4 0 0 2 0 3 5 华 帝 股 份 1 6 , 4 2 3 , 9 3 7 . 5 7 2 . 7 4
7 5 6 0 0 5 4 7 山 东 黄 金 1 6 , 2 4 3 , 2 6 0 . 9 2 2 . 7 1
7 6 3 0 0 0 1 7 网 宿 科 技 1 6 , 1 8 9 , 8 0 7 . 2 2 2 . 7 0
7 7 6 0 0 7 0 3 三 安 光 电 1 6 , 0 5 9 , 4 2 9 . 8 7 2 . 6 8
7 8 0 0 2 0 1 3 中 航 机 电 1 6 , 0 0 1 , 3 5 3 . 9 4 2 . 6 7
7 9 6 0 1 2 3 1 环 旭 电 子 1 5 , 9 7 9 , 2 9 5 . 6 2 2 . 6 7
8 0 0 0 2 3 0 8 威 创 股 份 1 5 , 9 4 8 , 5 9 7 . 3 7 2 . 6 6
8 1 0 0 2 0 9 8 浔 兴 股 份 1 5 , 6 8 8 , 5 9 3 . 5 0 2 . 6 2
8 2 0 0 0 8 8 8 峨 眉 山 A 1 5 , 6 5 7 , 4 3 8 . 4 4 2 . 6 1
8 3 0 0 2 7 1 4 牧 原 股 份 1 5 , 6 1 4 , 2 0 8 . 1 6 2 . 6 1
8 4 0 0 0 6 6 8 荣 丰 控 股 1 5 , 1 6 1 , 4 8 4 . 0 3 2 . 5 3
8 5 6 0 0 2 6 2 北 方 股 份 1 5 , 0 3 5 , 4 5 7 . 3 5 2 . 5 1
8 6 0 0 2 5 1 3 蓝 丰 生 化 1 4 , 7 7 1 , 5 7 8 . 8 0 2 . 4 7
8 7 6 0 0 0 3 1 三 一 重 工 1 4 , 7 4 5 , 9 1 3 . 0 0 2 . 4 6
8 8 3 0 0 0 1 2 华 测 检 测 1 4 , 6 6 0 , 9 1 8 . 6 5 2 . 4 5
8 9 6 0 0 1 7 3 卧 龙 地 产 1 4 , 6 0 4 , 0 3 0 . 4 8 2 . 4 4
9 0 0 0 0 6 9 7 炼 石 有 色 1 4 , 4 7 1 , 7 3 2 . 5 4 2 . 4 2
9 1 3 0 0 2 9 1 华 录 百 纳 1 4 , 4 4 6 , 3 4 8 . 5 7 2 . 4 1
9 2 0 0 2 4 6 7 二 六 三 1 4 , 4 1 7 , 7 9 4 . 6 3 2 . 4 1
9 3 0 0 2 7 0 1 奥 瑞 金 1 4 , 3 6 7 , 5 0 6 . 8 8 2 . 4 0
9 4 0 0 0 0 3 6 华 联 控 股 1 4 , 3 2 7 , 5 8 8 . 0 2 2 . 3 9
9 5 3 0 0 2 8 5 国 瓷 材 料 1 4 , 2 8 4 , 8 9 9 . 0 0 2 . 3 8
9 6 0 0 0 1 5 7 中 联 重 科 1 4 , 2 6 2 , 1 3 1 . 0 0 2 . 3 8
9 7 0 0 2 3 4 3 慈 文 传 媒 1 4 , 1 6 1 , 2 1 2 . 0 0 2 . 3 6
9 8 0 0 2 3 5 8 森 源 电 气 1 4 , 0 4 5 , 8 2 8 . 4 8 2 . 3 4
9 9 6 0 0 3 7 6 首 开 股 份 1 3 , 9 2 9 , 4 2 1 . 0 9 2 . 3 3
1 0 0 3 0 0 1 0 4 乐 视 网 1 3 , 9 2 9 , 0 3 2 . 3 0 2 . 3 3
1 0 1 0 0 0 0 6 9 华 侨 城 A 1 3 , 8 8 7 , 8 7 5 . 0 0 2 . 3 2
1 0 2 0 0 2 5 9 3 日 上 集 团 1 3 , 8 5 9 , 8 7 0 . 9 9 2 . 3 1
1 0 3 0 0 2 4 6 2 嘉 事 堂 1 3 , 8 4 8 , 0 5 7 . 0 0 2 . 3 1
1 0 4 0 0 2 5 5 5 顺 荣 三 七 1 3 , 8 2 9 , 1 6 1 . 4 7 2 . 3 1
1 0 5 3 0 0 0 3 3 同 花 顺 1 3 , 8 0 2 , 3 9 3 . 5 2 2 . 3 0
1 0 6 6 0 1 9 6 9 海 南 矿 业 1 3 , 7 9 0 , 1 8 1 . 3 9 2 . 3 0
1 0 7 0 0 2 2 2 4 三 力 士 1 3 , 7 8 5 , 1 7 0 . 9 5 2 . 3 0
1 0 8 0 0 0 7 0 0 模 塑 科 技 1 3 , 7 6 1 , 4 4 4 . 3 2 2 . 3 0
1 0 9 0 0 2 4 3 1 棕 榈 园 林 1 3 , 5 5 0 , 6 2 4 . 3 3 2 . 2 6招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 2 9 页 共 3 8 页
1 1 0 0 0 2 2 7 1 东 方 雨 虹 1 3 , 5 1 9 , 4 9 4 . 5 5 2 . 2 6
1 1 1 6 0 0 8 1 6 安 信 信 托 1 3 , 5 0 7 , 6 3 0 . 5 6 2 . 2 6
1 1 2 6 0 0 5 8 4 长 电 科 技 1 3 , 4 8 3 , 7 0 8 . 9 5 2 . 2 5
1 1 3 0 0 2 3 0 4 洋 河 股 份 1 3 , 3 3 1 , 3 5 7 . 5 6 2 . 2 3
1 1 4 0 0 0 5 5 8 莱 茵 体 育 1 3 , 1 0 0 , 5 2 1 . 2 2 2 . 1 9
1 1 5 6 0 3 1 1 1 康 尼 机 电 1 3 , 0 3 6 , 0 4 2 . 5 0 2 . 1 8
1 1 6 3 0 0 0 8 2 奥 克 股 份 1 3 , 0 2 7 , 1 5 5 . 6 1 2 . 1 7
1 1 7 6 0 0 8 9 6 中 海 海 盛 1 2 , 9 9 8 , 9 3 9 . 0 0 2 . 1 7
1 1 8 3 0 0 4 2 7 红 相 电 力 1 2 , 9 3 7 , 2 0 3 . 0 6 2 . 1 6
1 1 9 6 0 3 9 0 1 永 创 智 能 1 2 , 9 1 1 , 9 4 9 . 1 5 2 . 1 6
1 2 0 3 0 0 0 4 2 朗 科 科 技 1 2 , 8 3 5 , 7 3 1 . 2 4 2 . 1 4
1 2 1 0 0 2 1 6 1 远 望 谷 1 2 , 4 4 5 , 0 6 1 . 8 1 2 . 0 8
1 2 2 0 0 2 3 6 6 台 海 核 电 1 2 , 1 2 6 , 8 6 9 . 0 0 2 . 0 2
1 2 3 0 0 0 7 7 7 中 核 科 技 1 2 , 1 0 4 , 8 7 2 . 8 0 2 . 0 2
1 2 4 0 0 2 7 7 0 科 迪 乳 业 1 2 , 0 9 4 , 7 5 5 . 4 2 2 . 0 2
1 2 5 0 0 2 4 7 2 双 环 传 动 1 2 , 0 7 2 , 8 3 1 . 6 9 2 . 0 2
1 2 6 3 0 0 4 7 7 合 纵 科 技 1 2 , 0 5 1 , 2 5 9 . 0 0 2 . 0 1
1 2 7 6 0 1 1 9 8 东 兴 证 券 1 1 , 9 9 9 , 8 9 0 . 0 0 2 . 0 0
注 : 1 、 买 入 包 括 基 金 二 级 市 场 上 主 动 的 买 入 、 新 股 、 配 股 、 债 转 股 、 换 股 及 行 权 等 获 得 的 股 票 ;
2 、 基 金 持 有 的 股 票 分 类 为 交 易 性 金 融 资 产 的 , 本 项 的 “ 累 计 买 入 金 额 ” 按 买 卖 成 交 金 额 ( 成
交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
8 .4.2 累计卖 出金额超出 期初基金资 产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额
占 期 初 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 6 0 1 9 8 8 中 国 银 行 9 5 , 0 2 8 , 8 9 9 . 9 1 1 5 . 8 6
2 6 0 0 9 8 6 科 达 股 份 7 9 , 2 2 7 , 5 3 8 . 0 4 1 3 . 2 3
3 0 0 2 4 7 5 立 讯 精 密 7 3 , 6 6 2 , 6 6 3 . 8 3 1 2 . 3 0
4 6 0 1 7 8 8 光 大 证 券 7 2 , 4 9 9 , 9 7 6 . 3 9 1 2 . 1 0
5 6 0 1 6 2 8 中 国 人 寿 7 2 , 4 4 5 , 3 5 5 . 2 1 1 2 . 0 9
6 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 5 5 , 8 5 7 , 3 7 6 . 3 8 9 . 3 3
7 0 0 2 2 8 5 世 联 行 5 5 , 5 0 9 , 8 2 0 . 9 9 9 . 2 7
8 0 0 2 2 3 6 大 华 股 份 5 2 , 6 2 9 , 7 7 6 . 8 8 8 . 7 9
9 0 0 2 5 5 5 顺 荣 三 七 5 1 , 9 9 0 , 0 9 5 . 2 4 8 . 6 8
1 0 0 0 0 0 4 6 泛 海 控 股 4 9 , 2 3 6 , 3 3 5 . 0 8 8 . 2 2招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 3 0 页 共 3 8 页
1 1 6 0 0 2 4 0 华 业 资 本 4 8 , 7 1 8 , 9 2 1 . 9 4 8 . 1 3
1 2 0 0 2 0 5 1 中 工 国 际 4 7 , 2 3 5 , 1 7 8 . 3 8 7 . 8 9
1 3 0 0 2 2 0 2 金 风 科 技 4 5 , 6 3 3 , 8 3 6 . 7 3 7 . 6 2
1 4 0 0 0 8 2 9 天 音 控 股 4 1 , 7 7 5 , 8 0 4 . 4 6 6 . 9 7
1 5 3 0 0 1 2 4 汇 川 技 术 4 1 , 7 4 3 , 2 2 1 . 2 5 6 . 9 7
1 6 0 0 0 4 0 0 许 继 电 气 4 1 , 6 9 6 , 0 5 1 . 9 3 6 . 9 6
1 7 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 3 9 , 4 9 9 , 7 1 6 . 7 0 6 . 5 9
1 8 6 0 1 1 2 6 四 方 股 份 3 7 , 7 9 3 , 7 0 9 . 8 5 6 . 3 1
1 9 6 0 0 0 6 7 冠 城 大 通 3 5 , 6 4 8 , 9 0 5 . 5 0 5 . 9 5
2 0 0 0 2 0 9 0 金 智 科 技 3 5 , 6 0 0 , 3 4 7 . 1 6 5 . 9 4
2 1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 3 4 , 8 1 4 , 4 2 8 . 2 1 5 . 8 1
2 2 0 0 0 6 0 1 韶 能 股 份 3 2 , 4 6 2 , 0 6 9 . 6 1 5 . 4 2
2 3 0 0 2 4 5 0 康 得 新 3 1 , 9 6 6 , 4 2 4 . 2 3 5 . 3 4
2 4 6 0 0 6 5 4 中 安 消 3 1 , 7 3 5 , 7 9 4 . 1 4 5 . 3 0
2 5 3 0 0 1 8 8 美 亚 柏 科 3 1 , 3 7 2 , 8 6 1 . 1 8 5 . 2 4
2 6 0 0 2 2 7 1 东 方 雨 虹 3 0 , 8 9 7 , 9 4 0 . 7 8 5 . 1 6
2 7 6 0 0 0 6 8 葛 洲 坝 2 9 , 3 6 7 , 0 2 9 . 1 8 4 . 9 0
2 8 6 0 0 8 8 7 伊 利 股 份 2 9 , 1 3 2 , 2 2 7 . 7 1 4 . 8 6
2 9 6 0 0 0 4 8 保 利 地 产 2 8 , 0 7 9 , 9 8 5 . 1 0 4 . 6 9
3 0 3 0 0 2 7 1 华 宇 软 件 2 7 , 3 8 3 , 1 8 1 . 4 9 4 . 5 7
3 1 6 0 0 8 8 5 宏 发 股 份 2 5 , 6 3 1 , 9 8 0 . 9 4 4 . 2 8
3 2 0 0 0 9 6 1 中 南 建 设 2 5 , 2 2 1 , 0 7 9 . 3 9 4 . 2 1
3 3 6 0 1 9 6 9 海 南 矿 业 2 5 , 0 1 7 , 9 7 8 . 9 3 4 . 1 8
3 4 6 0 1 9 2 9 吉 视 传 媒 2 4 , 4 4 4 , 4 2 8 . 4 0 4 . 0 8
3 5 0 0 0 9 9 8 隆 平 高 科 2 4 , 3 4 0 , 4 3 4 . 0 0 4 . 0 6
3 6 0 0 2 3 3 9 积 成 电 子 2 3 , 6 1 6 , 4 2 7 . 8 6 3 . 9 4
3 7 3 0 0 3 5 9 全 通 教 育 2 3 , 5 9 3 , 8 8 9 . 8 0 3 . 9 4
3 8 0 0 0 4 8 8 晨 鸣 纸 业 2 2 , 9 1 4 , 3 6 8 . 1 2 3 . 8 3
3 9 0 0 2 4 9 1 通 鼎 互 联 2 2 , 9 1 2 , 5 1 9 . 0 0 3 . 8 3
4 0 0 0 0 6 2 5 长 安 汽 车 2 2 , 6 3 5 , 8 3 8 . 7 1 3 . 7 8
4 1 6 0 0 8 5 0 华 东 电 脑 2 2 , 4 6 0 , 3 5 8 . 5 6 3 . 7 5
4 2 0 0 0 8 3 1 五 矿 稀 土 2 2 , 4 4 5 , 2 8 5 . 7 4 3 . 7 5
4 3 6 0 0 4 0 6 国 电 南 瑞 2 2 , 2 0 3 , 0 4 8 . 5 2 3 . 7 1
4 4 6 0 0 7 0 3 三 安 光 电 2 2 , 0 1 7 , 6 9 7 . 8 4 3 . 6 8
4 5 3 0 0 3 6 7 东 方 网 力 2 1 , 9 8 2 , 5 8 8 . 5 2 3 . 6 7
4 6 0 0 2 3 0 8 威 创 股 份 2 1 , 9 1 1 , 9 0 0 . 5 4 3 . 6 6
4 7 0 0 2 0 6 3 远 光 软 件 2 1 , 8 0 7 , 0 6 1 . 1 0 3 . 6 4
4 8 0 0 2 4 4 5 中 南 重 工 2 1 , 1 4 5 , 8 5 9 . 0 0 3 . 5 3招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 3 1 页 共 3 8 页
4 9 0 0 2 4 1 4 高 德 红 外 2 0 , 6 7 8 , 0 3 5 . 2 5 3 . 4 5
5 0 0 0 2 1 5 7 正 邦 科 技 2 0 , 6 2 3 , 9 3 1 . 6 7 3 . 4 4
5 1 0 0 2 7 6 2 金 发 拉 比 2 0 , 2 0 4 , 0 6 3 . 1 0 3 . 3 7
5 2 0 0 2 1 6 1 远 望 谷 2 0 , 1 8 4 , 7 1 2 . 0 0 3 . 3 7
5 3 0 0 0 7 5 0 国 海 证 券 2 0 , 1 8 1 , 8 4 4 . 7 2 3 . 3 7
5 4 0 0 0 7 0 5 浙 江 震 元 1 9 , 9 0 7 , 4 2 6 . 6 4 3 . 3 2
5 5 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 1 9 , 8 0 4 , 0 3 5 . 7 3 3 . 3 1
5 6 3 0 0 3 6 4 中 文 在 线 1 9 , 6 7 8 , 9 9 7 . 5 0 3 . 2 9
5 7 3 0 0 3 6 5 恒 华 科 技 1 9 , 5 6 1 , 9 8 6 . 8 0 3 . 2 7
5 8 3 0 0 0 9 8 高 新 兴 1 9 , 5 2 2 , 7 6 9 . 8 0 3 . 2 6
5 9 0 0 0 4 2 3 东 阿 阿 胶 1 9 , 3 3 7 , 3 5 4 . 5 8 3 . 2 3
6 0 0 0 2 2 5 6 彩 虹 精 化 1 9 , 3 1 2 , 5 8 2 . 4 2 3 . 2 2
6 1 0 0 2 3 0 4 洋 河 股 份 1 9 , 0 3 1 , 4 6 8 . 1 6 3 . 1 8
6 2 6 0 0 8 3 7 海 通 证 券 1 9 , 0 3 0 , 9 4 4 . 3 3 3 . 1 8
6 3 6 0 1 8 7 7 正 泰 电 器 1 8 , 9 7 5 , 7 6 0 . 6 1 3 . 1 7
6 4 0 0 2 7 1 4 牧 原 股 份 1 8 , 9 4 0 , 8 4 9 . 0 4 3 . 1 6
6 5 0 0 2 4 6 2 嘉 事 堂 1 8 , 9 1 6 , 2 2 1 . 5 0 3 . 1 6
6 6 0 0 0 5 2 8 柳 工 1 8 , 5 5 1 , 8 4 8 . 0 7 3 . 1 0
6 7 3 0 0 2 0 7 欣 旺 达 1 8 , 4 2 5 , 3 4 6 . 7 5 3 . 0 8
6 8 6 0 0 5 1 7 置 信 电 气 1 8 , 3 9 1 , 5 6 8 . 3 3 3 . 0 7
6 9 6 0 0 6 8 7 刚 泰 控 股 1 8 , 3 4 8 , 8 0 7 . 9 7 3 . 0 6
7 0 0 0 2 0 1 3 中 航 机 电 1 8 , 2 0 6 , 6 5 9 . 5 2 3 . 0 4
7 1 0 0 2 1 9 7 证 通 电 子 1 8 , 1 5 8 , 7 0 6 . 5 2 3 . 0 3
7 2 3 0 0 0 3 4 钢 研 高 纳 1 8 , 1 3 2 , 2 7 1 . 7 3 3 . 0 3
7 3 6 0 0 5 4 7 山 东 黄 金 1 7 , 8 3 8 , 1 6 0 . 7 2 2 . 9 8
7 4 0 0 0 6 6 8 荣 丰 控 股 1 7 , 7 2 0 , 1 4 9 . 3 3 2 . 9 6
7 5 0 0 0 5 5 8 莱 茵 体 育 1 7 , 4 1 1 , 6 4 3 . 9 2 2 . 9 1
7 6 6 0 0 8 3 5 上 海 机 电 1 7 , 2 7 1 , 1 9 4 . 1 6 2 . 8 8
7 7 0 0 2 3 7 6 新 北 洋 1 6 , 7 9 2 , 8 3 4 . 6 8 2 . 8 0
7 8 0 0 2 5 9 3 日 上 集 团 1 6 , 6 2 4 , 8 8 3 . 5 0 2 . 7 8
7 9 6 0 1 2 3 1 环 旭 电 子 1 6 , 4 1 0 , 3 0 3 . 0 5 2 . 7 4
8 0 0 0 0 7 0 0 模 塑 科 技 1 6 , 1 5 0 , 2 4 5 . 3 2 2 . 7 0
8 1 0 0 2 0 9 8 浔 兴 股 份 1 6 , 0 4 2 , 8 5 7 . 6 2 2 . 6 8
8 2 3 0 0 2 7 9 和 晶 科 技 1 6 , 0 2 5 , 0 8 4 . 7 1 2 . 6 8
8 3 6 0 0 8 9 6 中 海 海 盛 1 5 , 8 7 9 , 3 3 3 . 5 5 2 . 6 5
8 4 0 0 2 1 4 6 荣 盛 发 展 1 5 , 8 6 0 , 1 3 3 . 2 3 2 . 6 5
8 5 0 0 0 0 6 9 华 侨 城 A 1 5 , 8 4 4 , 9 2 9 . 3 0 2 . 6 5
8 6 3 0 0 0 1 7 网 宿 科 技 1 5 , 7 9 4 , 7 9 4 . 9 5 2 . 6 4招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 3 2 页 共 3 8 页
8 7 0 0 2 6 5 3 海 思 科 1 5 , 6 7 4 , 5 9 1 . 0 4 2 . 6 2
8 8 6 0 3 9 0 1 永 创 智 能 1 5 , 3 5 9 , 3 0 1 . 2 4 2 . 5 6
8 9 3 0 0 0 2 6 红 日 药 业 1 5 , 2 1 7 , 9 1 0 . 1 2 2 . 5 4
9 0 0 0 0 6 6 5 湖 北 广 电 1 5 , 1 7 0 , 9 3 4 . 7 4 2 . 5 3
9 1 0 0 0 7 7 7 中 核 科 技 1 5 , 1 5 6 , 7 3 3 . 0 0 2 . 5 3
9 2 0 0 2 7 0 1 奥 瑞 金 1 5 , 0 4 8 , 2 5 2 . 2 9 2 . 5 1
9 3 0 0 2 4 6 7 二 六 三 1 5 , 0 2 8 , 4 7 6 . 8 7 2 . 5 1
9 4 3 0 0 4 7 7 合 纵 科 技 1 4 , 9 8 1 , 9 2 1 . 0 0 2 . 5 0
9 5 3 0 0 1 0 4 乐 视 网 1 4 , 6 6 1 , 8 2 7 . 0 1 2 . 4 5
9 6 0 0 0 6 6 9 金 鸿 能 源 1 4 , 6 3 5 , 8 6 8 . 4 8 2 . 4 4
9 7 3 0 0 2 9 1 华 录 百 纳 1 4 , 6 0 7 , 2 0 1 . 0 9 2 . 4 4
9 8 6 0 0 3 0 9 万 华 化 学 1 4 , 5 4 4 , 0 0 6 . 6 0 2 . 4 3
9 9 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 1 4 , 2 0 3 , 7 1 9 . 2 0 2 . 3 7
1 0 0 0 0 2 3 5 0 北 京 科 锐 1 4 , 1 2 3 , 4 8 8 . 9 9 2 . 3 6
1 0 1 6 0 0 7 3 0 中 国 高 科 1 3 , 8 7 1 , 3 4 2 . 0 0 2 . 3 2
1 0 2 0 0 2 4 3 1 棕 榈 园 林 1 3 , 7 0 4 , 8 9 0 . 5 6 2 . 2 9
1 0 3 6 0 1 8 8 8 中 国 国 旅 1 3 , 6 8 0 , 4 5 4 . 1 0 2 . 2 8
1 0 4 6 0 0 0 3 1 三 一 重 工 1 3 , 6 6 3 , 8 2 5 . 7 7 2 . 2 8
1 0 5 3 0 0 0 3 3 同 花 顺 1 3 , 5 1 9 , 6 5 3 . 2 4 2 . 2 6
1 0 6 3 0 0 0 2 3 宝 德 股 份 1 3 , 4 4 6 , 8 5 1 . 0 0 2 . 2 4
1 0 7 0 0 0 0 3 6 华 联 控 股 1 3 , 3 8 2 , 3 1 3 . 2 9 2 . 2 3
1 0 8 3 0 0 4 2 7 红 相 电 力 1 3 , 3 4 9 , 5 4 9 . 0 0 2 . 2 3
1 0 9 0 0 0 1 5 7 中 联 重 科 1 3 , 3 2 2 , 3 0 2 . 7 0 2 . 2 2
1 1 0 6 0 0 1 3 6 道 博 股 份 1 3 , 1 9 3 , 1 6 3 . 3 4 2 . 2 0
1 1 1 6 0 1 5 9 9 鹿 港 科 技 1 3 , 1 2 6 , 8 7 6 . 1 0 2 . 1 9
1 1 2 6 0 0 6 9 4 大 商 股 份 1 3 , 0 1 0 , 3 3 2 . 6 4 2 . 1 7
1 1 3 0 0 0 7 6 8 中 航 飞 机 1 2 , 9 5 6 , 2 5 2 . 0 0 2 . 1 6
1 1 4 0 0 2 3 6 6 台 海 核 电 1 2 , 9 0 3 , 1 8 1 . 2 5 2 . 1 5
1 1 5 3 0 0 3 4 6 南 大 光 电 1 2 , 8 3 8 , 7 4 9 . 3 1 2 . 1 4
1 1 6 6 0 0 8 1 6 安 信 信 托 1 2 , 7 3 8 , 8 7 9 . 4 5 2 . 1 3
1 1 7 6 0 3 8 9 8 好 莱 客 1 2 , 7 3 2 , 5 3 4 . 7 0 2 . 1 3
1 1 8 0 0 2 4 7 2 双 环 传 动 1 2 , 7 1 1 , 9 7 9 . 1 0 2 . 1 2
1 1 9 6 0 0 3 7 6 首 开 股 份 1 2 , 6 0 6 , 3 3 7 . 8 0 2 . 1 0
1 2 0 3 0 0 0 0 5 探 路 者 1 2 , 2 1 8 , 2 5 3 . 9 9 2 . 0 4
1 2 1 6 0 3 2 2 2 济 民 制 药 1 2 , 0 5 0 , 0 2 4 . 5 0 2 . 0 1
注 : 1 、 卖 出 主 要 指 二 级 市 场 上 主 动 的 卖 出 、 换 股 、 要 约 收 购 、 发 行 人 回 购 及 行 权 等 减 少 的 股 票 ;
2 、 基 金 持 有 的 股 票 分 类 为 交 易 性 金 融 资 产 的 , 本 项 “ 累 计 卖 出 金 额 ” 按 买 卖 成 交 金 额 ( 成
交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 3 3 页 共 3 8 页
8 . 4 . 3 买入股 票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单 位 : 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 ( 成 交 ) 总 额 3 , 5 8 6 , 8 1 6 , 3 3 4 . 7 5
卖 出 股 票 收 入 ( 成 交 ) 总 额 3 , 7 9 9 , 6 7 5 , 2 5 1 . 3 5
注 : 1 、 买 入 包 括 基 金 二 级 市 场 上 主 动 的 买 入 、 新 股 、 配 股 、 债 转 股 、 换 股 及 行 权 等 获 得 的 股 票 ,
卖 出 主 要 指 二 级 市 场 上 主 动 的 卖 出 、 换 股 、 要 约 收 购 、 发 行 人 回 购 及 行 权 等 减 少 的 股 票 ;
2 、 “ 买 入 股 票 成 本 ( 成 交 ) 总 额 ” 、 “ 卖 出 股 票 收 入 ( 成 交 ) 总 额 ” 均 按 买 卖 成 交 金 额 ( 成
交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ) 填 列 , 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
8 . 5 期末按 债券品种分 类的债券投 资组合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
1 国 家 债 券 1 5 7 , 3 5 3 , 3 1 9 . 8 0 2 0 . 7 1
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 : 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 1 9 , 9 9 6 , 0 0 0 . 0 0 2 . 6 3
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 7 7 , 3 4 9 , 3 1 9 . 8 0 2 3 . 3 4
8 . 6 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五名 债券投资明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称
数 量
( 张 )
公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
1 0 1 0 1 0 7 2 1 国 债 ⑺ 6 5 5 , 7 0 0 7 1 , 0 9 7 , 5 5 1 . 0 0 9 . 3 6
2 0 1 9 5 1 5 1 5 国 债 1 5 3 9 5 , 0 0 0 3 9 , 5 7 1 , 1 0 0 . 0 0 5 . 2 1
3 1 5 0 0 1 9 1 5 附 息 国 债 1 9 3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 6 0 3 , 0 0 0 . 0 0 4 . 0 3
4 0 1 1 5 9 8 1 3 3 1 5 均 胜 电 子 S C P 0 0 1 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 9 9 6 , 0 0 0 . 0 0 2 . 6 3
5 0 1 0 3 0 3 0 3 国 债 ⑶ 1 0 7 , 2 6 0 1 1 , 1 4 2 , 1 6 8 . 8 0 1 . 4 7
8 . 7 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的 前十名资产支 持证券投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 3 4 页 共 3 8 页
8 . 8 报告期 末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序的前 五名贵金属 投资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 . 9 期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五名 权证投资明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 . 1 0 报告 期 末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
8 . 1 0 . 1 报 告期 末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。
8 . 1 0 . 2 本 基金 投资股指期 货的投资政 策
根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
8 . 1 1 报告 期 末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
8 . 1 1 . 1 本 期国 债期货投资 政策
根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
8 . 1 1 . 2 报 告期 末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
8 . 1 1 . 3 本 期国 债期货投资 评价
根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
8 . 1 2 投资 组 合报告附注
8 . 1 2 . 1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 调 查 , 不 存 在 报 告 编 制 日 前
一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
8 . 1 2 . 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 , 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流
程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 。
8 . 1 2 . 3 期 末其 他各项资产 构成
单 位 : 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 4 6 6 , 9 2 3 . 7 8
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 , 0 8 2 , 7 4 1 . 8 6
5 应 收 申 购 款 3 8 7 , 6 9 8 . 0 6招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 , 9 3 7 , 3 6 3 . 7 0
8 . 1 2 . 4 期 末持 有的处于转 股期的可转 换债券明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
8 . 1 2 . 5 期 末前 十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
§ 9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9 . 1 期末基 金份额持有 人户数及持 有人结构
份 额 单 位 : 份
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的 基
金 份 额
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 份 额
占 总 份 额
比 例
持 有 份 额 占 总 份 额 比 例
4 4 , 1 4 5 2 5 , 8 1 0 . 3 6 2 0 3 , 2 4 4 , 1 8 1 . 4 5 1 7 . 8 4 % 9 3 6 , 1 5 4 , 0 2 1 . 3 5 8 2 . 1 6 %
9 . 2 期末基 金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项 目 持 有 份 额 总 数 ( 份 ) 占 基 金 总 份 额 比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持
有 本 基 金
2 , 8 5 3 . 4 5 0 . 0 0 0 3 %
9 . 3 期末基 金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额总量 区间的情况
项 目 持 有 基 金 份 额 总 量 的 数 量 区 间 ( 万 份 )
本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负
责 人 持 有 本 开 放 式 基 金
0
本 基 金 基 金 经 理 持 有 本 开 放 式 基 金 0
§ 1 0 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 : 份
基 金 合 同 生 效 日 ( 2 0 0 3 年 4 月 2 8 日 ) 基 金 份 额 总 额 1 , 0 2 9 , 5 0 4 , 4 2 3 . 8 1招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
第 3 6 页 共 3 8 页
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1 , 3 1 8 , 6 1 2 , 5 5 3 . 2 9
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 2 , 0 0 9 , 3 6 7 , 2 1 3 . 1 9
减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 2 , 1 8 8 , 5 8 1 , 5 6 3 . 6 8
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 " - " 填 列 ) -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1 , 1 3 9 , 3 9 8 , 2 0 2 . 8 0
注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 、 转 换 入 份 额 ; 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 。
§ 1 1 重 大 事 件 揭 示
1 1 . 1 基金 份 额持有人大 会决议
本 报 告 期 没 有 举 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
1 1 . 2 基金 管 理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重大人 事变动
1 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 1 月 7 日 的 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5
年 第 一 次 会 议 审 议 并 通 过 , 同 意 许 小 松 先 生 离 任 公 司 总 经 理 职 务 , 全 职 担 任 招 商 财 富 资 产 管 理 有
限 公 司 董 事 长 。 公 司 总 经 理 职 务 由 董 事 长 张 光 华 先 生 代 任 。
2 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 3 月 1 2 日 公 告 , 经 招 商 基 金 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5 年 第 三 次 会 议
审 议 通 过 , 本 基 金 管 理 人 时 任 副 总 经 理 张 国 强 因 工 作 调 动 原 因 辞 任 , 转 而 全 职 担 任 招 商 财 富 副 董
事 长 兼 任 招 商 资 产 ( 香 港 ) 董 事 , 离 任 日 期 为 2 0 1 5 年 3 月 1 2 日 。
3 、 根 据 本 管 理 人 2 0 1 5 年 4 月 2 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5 年 第 二
次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 聘 任 金 旭 为 公 司 总 经 理 。
4 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 4 月 1 8 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5
年 第 四 次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 聘 任 欧 志 明 先 生 为 公 司 副 总 经 理 , 不 再 担 任 督 察 长 。 在 新 任 督 察 长
到 任 之 前 , 欧 志 明 先 生 代 理 履 行 公 司 督 察 长 职 务 , 代 理 期 限 至 新 任 督 察 长 正 式 任 职 之 日 止 。
5 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 6 月 2 5 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5
年 第 五 次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 王 晓 东 女 士 离 任 公 司 副 总 经 理 , 全 职 担 任 招 商 财 富 资 产 管 理 有 限 公
司 相 关 职 务 。
6 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 7 月 9 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5
年 第 六 次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 张 光 华 先 生 离 任 董 事 长 职 务 , 并 由 总 经 理 金 旭 女 士 代 理 履 行 公 司 第
四 届 董 事 会 董 事 长 ( 法 定 代 表 人 ) 职 责 , 代 理 履 行 职 责 的 期 限 至 公 司 新 任 董 事 长 ( 法 定 代 表 人 )
正 式 任 职 之 日 止 。
7 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 7 月 1 0 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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年 第 五 次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 聘 任 钟 文 岳 先 生 为 副 总 经 理 。
8 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 8 月 5 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5
年 第 七 次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 聘 任 沙 骎 先 生 为 副 总 经 理 。
9 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 8 月 7 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5
年 第 七 次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 聘 任 潘 西 里 先 生 为 督 察 长 。
1 0 、 根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 5 年 8 月 2 4 日 公 告 , 经 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 2 0 1 5
年 第 七 次 会 议 审 议 通 过 , 同 意 选 举 李 浩 先 生 为 董 事 长 。
1 1 . 3 涉及 基 金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本 年 度 无 涉 及 本 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项 。
1 1 . 4 基金 投 资策略的改 变
本 报 告 期 本 基 金 投 资 策 略 未 作 改 变 。
1 1 . 5 为基 金 进行审计的 会计师事务 所情况
本 报 告 期 本 基 金 的 审 计 事 务 所 无 变 化 , 目 前 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 已 提 供 审
计 服 务 连 续 1 3 年 整 , 本 报 告 期 本 基 金 应 支 付 给 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 的 报 酬 为
人 民 币 6 0 , 0 0 0 . 0 0 元 。
1 1 . 6 管理 人 、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等情况
本 报 告 期 , 基 金 管 理 人 没 有 受 到 监 管 部 门 的 稽 查 或 处 罚 , 亦 未 收 到 关 于 基 金 管 理 人 的 高 级 管
理 人 员 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 到 监 管 部 门 的 稽 查 或 处 罚 的 书 面 通 知 或 文 件 。
1 1 . 7 基金 租 用证券公司 交易单元的 有关情况
1 1 . 7 . 1 基 金租 用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支付情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
券 商 名 称
交 易 单 元
数 量
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
备 注
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比
例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
招 商 证 券 2 6 , 7 7 0 , 2 9 1 , 9 6 5 . 0 8 9 1 . 6 6 % 6 , 2 2 2 , 6 5 2 . 2 8 9 1 . 6 3 % -
平 安 证 券 1 4 1 8 , 3 8 8 , 4 9 9 . 5 8 5 . 6 6 % 3 8 6 , 6 0 4 . 7 6 5 . 6 9 % -
海 通 证 券 1 1 0 4 , 1 3 1 , 6 9 0 . 4 9 1 . 4 1 % 9 4 , 8 0 1 . 6 6 1 . 4 0 % -
中 金 公 司 1 9 3 , 5 7 5 , 7 8 0 . 9 5 1 . 2 7 % 8 7 , 1 4 6 . 8 6 1 . 2 8 % -招 商 安 泰 偏 股 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 度 报 告 摘 要
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兴 业 证 券 1 - - - - -
中 银 国 际 1 - - - - -
国 金 证 券 1 - - - - -
华 林 证 券 1 - - - - -
国 泰 君 安 1 - - - - -
注 : 基 金 交 易 佣 金 根 据 券 商 季 度 综 合 评 分 结 果 给 与 分 配 , 券 商 综 合 评 分 根 据 研 究 报 告 质 量 、 路 演
质 量 、 联 合 调 研 质 量 以 及 销 售 服 务 质 量 打 分 , 从 多 家 服 务 券 商 中 选 取 符 合 法 律 规 范 经 营 的 综 合 能
力 靠 前 的 券 商 给 与 佣 金 分 配 , 季 度 评 分 和 佣 金 分 配 分 别 由 专 人 负 责 。
1 1 . 7 . 2 基 金租 用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
券 商 名 称
债 券 交 易 债 券 回 购 交 易 权 证 交 易
成 交 金 额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的 比
例
成 交 金 额
占 当 期 债
券 回 购
成 交 总 额
的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 权 证
成 交 总 额 的
比 例
招 商 证 券 3 6 2 , 9 7 0 , 6 5 3 . 6 0 7 5 . 1 9 % 4 8 6 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 1 . 4 8 % - -
平 安 证 券 5 7 , 6 4 6 , 0 7 8 . 3 0 1 1 . 9 4 % 3 2 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 0 7 % - -
海 通 证 券 - - - - - -
中 金 公 司 6 2 , 1 4 7 , 9 2 1 . 1 0 1 2 . 8 7 % 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 4 4 % - -
兴 业 证 券 - - - - - -
中 银 国 际 - - - - - -
国 金 证 券 - - - - - -
华 林 证 券 - - - - - -
国 泰 君 安 - - - - - -
招商基金管理有限公司
2016 年 3 月 26 日