益 民 服 务 领先 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人: 益民基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期:2016 年3 月26 日
益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
本基金 托管 人中 国光 大银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于 2016 年 3 月 24 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ,保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产,但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 益民服 务领 先混 合
基金主 代码 000410
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 13 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 130,041,359.29 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在 中 国经 济转 型发 展和 产业 升 级加 快的 大背 景下 ,积
极 把 握服 务业 加速 成长 、逐 渐 转型 成为 经济 发展 主要
动 力 的机 会, 在分 享企 业成 长 性的 同时 合理 控制 组合
风险, 追求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金管 理人 通过 益民 经济 周 期模 型与 分析 师的 审慎
研 究 相结 合的 方 式 ,密 切跟 踪 全球 和中 国宏 观经 济因
素变化 的情 况 , 从 经济 增 长、 国家 政策 、 市 场资 金 面、
海 外 市场 环境 等多 个方 面进 行 深入 研究 ,判 断证 券市
场 总 体变 动趋 势。 结合 对证 券 市场 各资 产类 别中 长期
运 行 趋势 、风 险收 益特 征的 分 析比 较, 确定 基金 大类
资 产 配置 比例 和变 动原 则。 本 基金 所指 的服 务业 从服
务 对 象上 可以 分为 生产 性服 务 业和 生活 性服 务业 。本
基 金 将从 这两 大方 面出 发明 确 界定 属于 服务 业的 相关
行 业 ,严 格遵 照投 资范 围进 行 投资 。同 时, 本基 金还
将 密 切跟 踪国 家政 策和 产业 升 级变 化情 况, 研究 随国
民 经 济发 展和 科学 技术 进步 带 来的 领导 经济 、产 业转
型 升 级的 服务 业所 涵 盖 的行 业 范围 的拓 展和 变化 ,适
时 调 整投 资范 围, 确保 本基 金 对服 务类 行业 和上 市公
司的投 资比 例符 合服 务业 的界定 。
业绩比 较基 准 65%× 沪深300 指 数收 益率 +35%× 中证 全债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金, 属于 较 高风 险、 较高 收益 的投
资 品 种, 其预 期风 险和 预期 收 益低 于股 票型 基金 ,但
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金
益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 张建春
联系电 话 010-63105556 010-63639180
电子邮 箱 jcb@ymfund.com zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
400-650-8808 95595
传真 010-63100588 010-63639132
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.ymfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 北京市 西城 区宣 外大 街 10 号庄胜 广场 中央 办公 楼
南翼 13A
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年
2013 年 12 月 13 日
(基金 合同 生效
日)-2013 年12 月31
日
本期已 实现 收益 71,707,969.46 7,975,392.10 2,107,931.55
本期利 润 72,885,748.06 10,731,598.64 2,107,931.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6554 0.0409 0.0019
本期基 金份 额净 值增 长率 117.70% 15.57% 0.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.2248 0.1396 0.0019
期末基 金资 产净 值 327,769,252.49 63,829,285.86 1,086,231,664.25
期末基 金份 额净 值 2.521 1.158 1.002
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 15.17% 1.72% 11.70% 1.08% 3.47% 0.64%
过去六 个月 10.72% 1.35% -8.52% 1.74% 19.24% -0.39%
过去一 年 117.70% 1.68% 8.56% 1.61% 109.14% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
152.10% 1.40% 44.92% 1.26% 107.18% 0.14%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注:1 、图 示日 期为2013 年12 月13 日至 2015 年12 月 31 日。
2 、 按 照基 金合 同约 定 , 本 基金 自基 金合 同生 效 日起 6 个月 为建 仓期 , 建 仓期结 束时 各项 资产
配置比 例符 合基 金合 同约 定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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注: 本基 金合 同于2013 年12 月 13 日 生效 , 合同 生效 当年按 实际 存续 期计 算 , 不按整 个自 然年 度
进行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本 基金 过去 三年 未进 行利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准, 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆 国 际信 托股 份有限 公司 (出 资比 例 49 %) 、 中国 新纪 元有 限公 司 (出资 比 例31 %) 、
中山证 券有 限责 任公 司 ( 出资比 例 20 % ) 组 成, 注 册资本 为 1 亿元 人民 币, 注册地 : 重 庆, 主要
办公地 点: 北京。 截止2015 年末, 公司 管理 的基 金共 有七只 , 均 为开 放式 基金 。 其中, 益民 货币
市场基 金于2006 年7 月17 日成 立; 益 民红 利成 长混 合型证 券投 资基 金于2006 年11 月21 日 成立;益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 于 2007 年 7 月 11 日 成立 ;益 民多 利债 券 型投资 基金 于 2008
年5 月21 日成 立; 益民 核 心增长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于 2012 年 8 月 16 日成 立; 益民 服
务领先 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 于2013 年 12 月 13 日成 立, 益 民品 质升 级灵活 配置 混合 型 证
券投资 基金 于2015 年5 月6 日 成立 ,首 发规 模 近14 亿 份。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李道滢
益 民 货 币 市 场
基 金 基 金 经
理 、 益 民 多 利
债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 益 民 服 务
领 先 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理
2015 年 6
月16 日
- 8
曾 任 国家 开发 银行 信贷 经
理 、 联合 证券 研究 所研 究
员 、 大公 国际 资信 评估 有
限 公 司 信用 分 析师 。2011
年 加 入益 民基 金管 理有 限
公 司 ,先 后担 任研 究部 研
究 员 、基 金经 理助 理。 自
2013 年 9 月 13 日起 任益
民 货 币 市 场 基 金 基 金 经
理; 自 2014 年 9 月 25 日
起 任 益民 多利 债券 型证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ; 自
2015 年 6 月 16 日起 任益
民 服 务领 先灵 活配 置混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注: 此 处的 “ 任职 日期 ” 为基金 合同 生效 日或 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 , “离职 日期” 为根 据
公司决定确定 的解聘日 期 。证券从业的 含义遵从 行 业协会《证券 从业人员 资 格管理办法 》的相关
规定
4.2 管理人对报告期内本 基金运作 遵规守信 情况的说明
本报告期,益 民基金管 理 有限公司作为 益民服务 领 先混合型证券 投资基金 的 管理人,严格 按
照《基金法》 、 《证券法》 、 《益民服务 领先灵活 配置 混合型证券 投资基金 基金 合同》以及 其它有 关
法律法规的规 定,本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产, 以 尽可能减少 和分散投
资风险,力保 基金资产 的 安全并谋求基 金资产长 期 稳定的增长为 目标,管 理 和运用基金 资产,无
损害基 金持 有人 利益 的行 为,基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 规定 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
为 了保证公司 管理的不 同 投资组合得到 公平对待 , 保护投资者的 合法权益 , 避免出现不公 平
交易、利益 输送等违 法违 规行为,公 司根据《 证券 投资基金法》 、 《证券投 资 基金管理公 司公平 交
易制度指导 意见》的 要求 ,制定了《 益民基金 管理 有限公司公 平交易管 理制 度》 、 《益民基 金管理
有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 , 并 建立 了有 效 的异常 交易 行为 日常 监控 和分析 评估 体系 , 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息、 投资 建议 和实 施投 资决策 方面 享有 公平 的机 会。
公司严格遵守 公平交易 管 理制度的相关 规定,在 投 资管理活动中 公平对待 不 同投资组合。 对
于交易所公开 竞价交易 , 公 司均执行交 易系统中 的 公平交易程序 ,即按照 时 间优先、价 格优先的
原则执行所有 指令;因 特 殊原因不能参 与公平交 易 程序的交易指 令,需履 行 事先审批流 程;对不
同投资组合均 进行债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞价 交 易的投资对 象,各投
资组合经理需 要在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和交 易数量, 公 司在获配额 度确定后
按照价格优先 、比例分 配 的原则对交易 结果进行 分 配;公司根据 市场公认 的 第三方信息 ,对投资
组合与交易对 手之间议 价 交易的交易价 格公允性 进 行审查,相关 投资组合 经 理应对交易 价格异常
情况进 行合 理性 解释 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ,在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合,不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 , 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差通 过统 计检 验 , 不 存 在价差 显著 的情
况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内, 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送的异 常交易行 为 ,不同投资组 合
之间不存在交 易所公开 竞 价同日反向交 易,不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边 交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年, 经 济缓 慢下 行仍 在寻底 、 通 胀总体 维持 低 位略有 上行 , 财政 货币 政 策维持 宽松 格局 ,益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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人民币加入 SDR 、新 汇改 加速推进,美 联储加息 落 地、人民币阶 段性贬值 , 中国金融监管 强化、
去杠杆 控风 险, 在上 述因 素综合 影响 下,A 股市 场 波动、 分化 均较 大, 全年 呈 N 型 走势 。上 证指
数、创业板分 别上涨 9.4% 、84.4%; 行业表现 方面, 计算机、餐饮 旅游、通 信 、轻工、纺织 服装
等行业涨幅居 前,建筑 、 金融、石化、 钢铁、煤 炭 等传统行业涨 幅落后; 主 题概念方面 ,IP 、网
络安全 、大 数据 、生 物识 别、互 联网 金融 等板 块表 现出色 。
本基金 今年 在热 点和 节奏 上把握 的比 较到 位, 通过 “ 成长+ 主题+ 波段+仓 位管 理 ”的操 作策 略,
全年收 益117.7% , 大幅跑 赢了业 绩比 较基 准和 主要 市场指 数, 为投 资者 获得 了显著 的绝 对和 超 额
收益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 末, 本基 金份 额净 值为 2.521 元。 本报 告期 份额净 值增 长率 为 117.70% ,同 期业 绩比
较基准 收益 率 为8.56% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2016 年 , 考 虑到 经济 尚未企 稳 、 通 胀有 回升 的 态势 、 人 民币 仍有 贬值 压 力、 货币 宽松 及
利率下行的空 间受限、 供 给侧改革加速 推进,本 基 金认为,市场 可能是震 荡 向上的行情 ,市场有
波动, 波动 的幅 度会 小于 2015 年 ,但 频次 可能 会多 于 2015 年 ,并 且行 业、 个 股之间 的分 化会 更
明显, 需精 选个 股、 做 好 波段, 并合 理利 用仓 位、 做好攻 防。 基于 此, 我 们 将重点 围绕 技术 创新 、
新型服务业、 供给侧改 革 等领域进行选 股布局, 加 强学习研究、 与时俱进 , 合理平衡风 险与机遇
之间的 关系 ,继 续为 投资 者创造 理想 、可 观、 可持 续的绝 对回 报。
4.6 管理人内部有关本 基 金的监察稽核工作 情况
本报告期内, 本基金管 理 人在内部监察 稽核工作 中 ,一切从合规 运作、保 障 基金份额持有 人
的利益出发, 由督察长 领 导独立的监察 稽核部门 对 公司经营、基 金运作及 员 工行为的合 规性进行
定期和不定期 检查,推 动 公司内部控制 机制的完 善 与优化,保证 各项法规 和 管理制度的 落实,发
现问题及时提 出建议, 并 跟踪改进落实 情况。本 报 告期内,公司 监察稽核 体 系运行顺利 ,本基金
运作没 有出 现违 法违 规行 为。
本报告 期内 ,本 基金 管理 人内部 监察 稽核 工作 重点 集中于 以下 几个 方面 :
1 、 根据 基金 监管 法律 法规 的最新 变化 , 推 动公 司各 部 门及时 完善 与更 新制 度规 范和业 务流 程,
制定、颁布和 更新了一 系 列公司基本管 理制度, 确 保内控制度的 适时性、 全 面性和合法 合规性,
并加强 内部 督导 ,将 风险 意识贯 穿于 各岗 位与 各业 务环节 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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2 、 日常 监察 和专 项监 察相 结合, 通过 定期 检查、 不 定期抽 查、 专项 监察 等工 作方法 , 加 强了
对基金日常业 务的合规 审 核和合规监测 ,并加强 了 对重要业务和 关键业务 环 节的监督检 查,完成
了对投 资研 究、 交易 环节 及后台 运营 等专 项监 察。
3 、 规 范基 金销 售业 务, 保 证基金 销售 业务 的合 法合 规性。 公司 在基 金募 集和 持续营 销活 动中 ,
严格规 范基 金销 售业 务 , 按照 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 及 相关 法规 规 定审查 宣传 推介 材料 ,
逐步落 实反 洗钱 法律 法规 各项要 求, 并督 促销 售部 门做好 投资 者教 育工 作。
4 、 规范 基金 投资 业务 , 保 证投资 管理 工作 规范 有序 、 合 法合 规进 行 。 公 司制 定了严 格规 范的
投资管理制度 和流程机 制 ,投资业务均 按照管理 制 度和业务流程 执行,以 投 资决策委员 会为最高
投资决 策机 构, 并且 有效 地规避 关联 交易 。
5 、 以外 聘律 师 、 讲 座等 多 种方式 加强 合规 教育 与培 训, 促进 公司 合规 文化 的 建设 , 及 时向 公
司传达基金相 关的法律 法 规;加大了对 员工行为 的 监察稽核力度 ,从源头 上 防范合规风 险,防范
利益输 送行 为。
公司自成立以 来,各项 业 务运 作正常, 内部控制 和 风险防范措施 逐步完善 并 积极发挥作用 。
我们将继续以 风险控制 为 核心,进一步 提高内部 监 察工作的科学 性和有效 性 ,切实保障 基金的规
范运作 ,充 分保 障基 金份 额持有 人的 利益 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 :
根据相关规定 ,本基金 管 理人成立估值 委员会, 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构, 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、运 作保障部 、 金融工程部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验, 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员:研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究,参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定, 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ; 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验,能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ,熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部: 监察稽核 部 参与估值流程 的人员, 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 , 发现问题及时 要求整改 ; 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验,应当 具 备熟知与估值 政策相关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力, 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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金融工程部金 融工程人 员 :金融工程人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 , 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验,
具备基 金绩 效评 估专 业能 力,并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
运作保障部基 金会计: 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 参与基金 组 合停牌股票估 值
方法的确定, 复核由估 值 委员会提供的 估值价格 , 并与相关托管 行进行核 对 确认。如有 不符合的
情况出现,立 即向估值 委 员会反映情况 ,并提出 合 理的调整建议 。基金会 计 人员应当与 估值相关
的外部机构保 持良好的 沟 通,获悉的与 基金估值 相 关的重大信息 及时向公 司 及估值小组 反馈。基
金会计应当具 备多年基 金 从业经验,在 基金核算 与 估值方面掌握 了丰富的 知 识和经验, 具备熟悉
及了解 基金 估值 法规 、政 策和方 法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度:
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重 大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
基金收 益分 配原 则:
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ,本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ,每次 收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ,若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配;
2 、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种 : 现 金分 红与 红利 再 投资 , 投 资者 可选 择现 金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ;若 投资 者不 选择 ,本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ;
3 、 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 , 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ;
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权;
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。
本报告 期内 ,本 基金 未进 行利润 分配 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2015 年度, 中国 光大 银行 股份有 限公 司在 益民 服务 领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 托 管
过程中,严 格遵守了 《证 券投资基金 法》 、 《证券 投 资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金信息 披
露管理办法》 及其他法 律 法规、相关实 施准则、 基 金合同、托管 协议等的 规 定,依法安 全托管了
基金的全部资 产,对益 民 服务领先灵活 配置混合 型 证券投资基金 的投资运 作 进行了全面 的会计核
算和应有的监 督,对发 现 的问题及时提 出了意见 和 建议。按规定 如实、独 立 地向监管机 构提交了
本基金运作情 况报告, 没 有发生任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为,诚 实 信用、勤勉 尽责地履
行了作 为基 金托 管人 所应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、净值计算、 利润分配
等情况 的说明
2015 年度 , 中 国光 大银 行 股份有 限公 司依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》及其 他法 律法规、相 关实施 准 则、 基金合同、 托管协 议
等的规定,对 基金管理 人 ——益民基 金管理有 限公 司的投资运作 、信息披 露 等行为进行了 复核、
监督,未发现 基金管理 人 在投资运作、 基金资产 净 值的计算、基 金份额申 购 赎回价格的 计算、基
金费用开支等 方面存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为。该基金 在运作中 遵 守了《证券 投资基金
法》等 有关 法律 法规 的要 求;各 重要 方面 由投 资管 理人依 据基 金合 同及 实际 运作情 况进 行处 理。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、准确和完 整发表意
见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人——益民基金管理 有限公司 编 制的“益民服 务
领先灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 2015 年年 度报 告 ”进行 了复 核, 报告 中相 关财务 指标 、 净 值表
现、收 益分 配情 况、 财务 会计报 告、 投资 组合 报告 等内容 是真 实、 准确 的。
中国光 大银 行股 份有 限公 司
2016 年3 月24 日 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明(2016 )审 字 第61036918_A06 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 益民服务领先灵活配置混 合型证券投资基金全体基 金份额持有
人
引言段 我们审计了后附的益民服 务领先灵活配置混合型证 券投资基金
财务报 表 , 包 括 2015 年 12 月 31 日 的资 产负 债表 ,2015 年 度的
利润表 和所 有者 权益 (基 金净值 )变 动表 以 及 财务 报表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人益民基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 : (1 )按照企业会计准则的规 定编制财
务报表,并使其实现公允 反映; (2 ) 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制,以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则,计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大 错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序,以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断,包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时,注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制,以设计恰 当的审计程序,但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性,以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信,我们获取的审 计证据是充分、适当的, 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为,上 述 财 务 报 表在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业会 计 准 则 的
规定编制,公允反映了益 民服务领先灵活配置混合 型证券投资
基金 2015 年 12 月 31 日 的财务 状况 以及 2015 年 度 的经营 成果
和净值 变动 情况 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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注册会 计师 的姓 名 汤
骏
王珊珊
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 16 层
审计报 告日 期 2016 年3 月 24 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体: 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2015 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
217,786,538.69 208,826.65
结算备 付金
2,335,321.66 1,937,097.68
存出保 证金
514,320.50 577,460.37
交易性 金融 资产
91,117,344.01 61,002,440.69
其中: 股票 投资
55,731,185.41 55,995,940.69
基金投 资
- -
债券投 资
35,386,158.60 5,006,500.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
16,810,644.74 8,120,387.62
应收利 息
797,973.58 63,354.68
应收股 利
- -
应收申 购款
62,551.90 991.08
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
329,424,695.08 71,910,558.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- - 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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应付证 券清 算款
- 6,422,536.90
应付赎 回款
134,406.32 113,903.47
应付管 理人 报酬
259,384.41 93,691.97
应付托 管费
72,051.22 15,615.36
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,139,491.71 1,385,311.95
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
50,108.93 50,213.26
负债合 计
1,655,442.59 8,081,272.91
所有者权益:
实收基 金
130,041,359.29 55,126,502.60
未分配 利润
197,727,893.20 8,702,783.26
所有者 权益 合计
327,769,252.49 63,829,285.86
负债和 所有 者权 益总 计
329,424,695.08 71,910,558.77
注: 报告 截止 日2015 年 12 月 31 日 , 基 金份 额净 值2.251 元 , 基 金份 额总 额 130,041,359.29 份。
7.2 利润表
会计主 体: 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期: 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
81,718,505.48 23,753,347.92
1.利息 收入
2,370,323.83 5,586,462.37
其中: 存款 利息 收入
855,780.52 2,802,291.38
债券利 息收 入
1,378,500.65 326,972.33
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
136,042.66 2,457,198.66
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列)
75,462,052.31 12,106,607.04
其中: 股票 投资 收益
75,292,377.10 11,097,622.19
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-377,735.85 12,108.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
547,411.06 996,876.85 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
1,177,778.60 2,756,206.54
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 )
2,708,350.74 3,304,071.97
减: 二、费用
8,832,757.42 13,021,749.28
1.管 理人 报酬 7.4.8.2.1 2,639,737.87 3,863,711.75
2.托 管费 7.4.8.2.2 606,123.41 643,952.01
3.销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4.交 易费 用
5,181,992.61 8,156,585.52
5.利 息支 出
32,203.53 -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
32,203.53 -
6.其 他费 用
372,700.00 357,500.00
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
72,885,748.06 10,731,598.64
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
72,885,748.06 10,731,598.64
7.3 所有者权益(基金净 值)变动表
会计主 体: 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
55,126,502.60 8,702,783.26 63,829,285.86
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- 72,885,748.06 72,885,748.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号填 列)
74,914,856.69 116,139,361.88 191,054,218.57
其中:1. 基 金申 购款 296,336,073.70 377,564,998.57 673,901,072.27
2. 基金 赎回 款 -221,421,217.01 -261,425,636.69 -482,846,853.70
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
- - - 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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号填列 )
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
130,041,359.29 197,727,893.20 327,769,252.49
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
1,084,123,732.70 2,107,931.55 1,086,231,664.25
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- 10,731,598.64 10,731,598.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “- ” 号填 列)
-1,028,997,230.10 -4,136,746.93 -1,033,133,977.03
其中:1. 基 金申 购款 1,441,683.16 57,372.05 1,499,055.21
2. 基金 赎回 款 -1,030,438,913.26 -4,194,118.98 -1,034,633,032.24
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
55,126,502.60 8,702,783.26 63,829,285.86
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署:
______ 黄桦______
______ 吴晓 明______
____ 吴 晓明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
益民服 务领先 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以 下 简称“本基金” ) ,系经中 国证券监督管 理
委员会(以下 简称“中国 证监会 ” )证监 许可[2013]1346 号文 《关于核 准益民 服务领先灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 的 注册 , 由 益民 基 金管理 有限 公司 于 2013 年 11 月 11 日至 2013
年12 月10 日向 社会 公开 募集 , 基 金合 同于2013 年12 月 13 日 生效 。 本基 金为 契约型 开放 式 , 存
续期限 不定 。 首 次募 集规 模为 1,084,123,732.70 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 和注 册登 记机
构为益 民基 金管 理有 限公 司,基 金托 管人 为中 国光 大银 行 股份 有 限 公司 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票(包括中 小
板、 创 业板 和其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券、 权证、 货币 市场 工 具、 资 产支 持证 券以
及法律法规 或中国证 监会 允许基金投 资的其他 金融 工具(但须符 合中国证 监会 相关规定)。 如法律
法规或监管机 构以后允 许 基金投资其他 品种,基 金 管理人在履行 适当程序 后 ,可以将其 纳入投资
范围。基金的投资组合比例为:本基金的股票等权益类资产合计市值占基金资产净值的比例为
0%-95% , 其中持有 的权证 合计市值占基 金资产净值 的比例为 0%-3%; 固定 收 益类资产 (包 括货币
市场工 具) 合计 市值 占基 金资产 总值 的比 例 为 0%-100% 。 固定 收益 类资 产主 要 包括国 债、 金融 债、
公司债、企业 债、短期 融 资券、中期票 据、央票 、 债券回购、可 转换债券 、 资产支持证 券、货币
市场工具等。 本基金持 有 的现金或者到 期日在一 年 以内的政府债 券的合计 市 值不低于基 金资产净
值的 5% 。 本基 金 80% 以上 的非现 金基 金资 产投 资于 服务业 相关 证券 。如 果法 律法规 对上 述投 资 比
例要求有变更 的,本基 金 将及时对其做 出相应调 整 ,并以调整变 更后的投 资 比例为准。 本基金的
业绩比 较基 准为 : 65 %× 沪深 300 指数 收益 率 +3 5%× 中证全 债指 数收 益率。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 ( 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ) 编 制, 同 时, 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面,也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与 格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月, 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 ——在 其他 主体 中权 益的 披露》 ; 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 ——合 并财 务报 表》 ; 上 述 7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 , 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ,
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于 2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基础。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定, 自 2008 年4 月24 日 起, 调整证 券 ( 股票)
交易印 花税 税率 ,由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ;
经国务 院批 准, 财政 部、 国家税 务总 局研 究 决 定, 自 2008 年 9 月 19 日 起, 调整由 出让 方 按
证券( 股票 )交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ,受 让方 不再征 收, 税率 不变 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 , 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让,
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定,
自2004 年1 月1 日 起 , 对 证券投 资基 金 (封 闭式 证 券投资 基金 , 开放 式证 券 投资基 金 ) 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入, 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税;
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定,对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入, 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入,股权 的股息、益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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红利收 入, 债券 的利 息收 入及其 他收 入, 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ,对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入,债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入,由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴 20% 的 个人所 得税 ;
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定, 自 2013 年1 月1 日 起 , 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ,持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个 月) 的, 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 (含1 年) 的, 暂减 按 50% 计入应 纳税 所得 额;
持股期 限超 过1 年的 , 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用 20% 的税率 计征 个人 所得
税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定,股权 分 置改革中非流 通股股 东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入, 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税;
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部国家税务 总局关于 储蓄存款利息 所
得有关 个人 所得 税政 策的 通知》 的规 定, 自 2008 年 10 月 9 日 起, 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征收
个人所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国光大银行股份有限公司( “ 光大银
行” )
基金托 管人 、基 金代 销机 构
重庆国 际信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 的控 股股 东
中山证 券有 限责 任公 司( “中山 证券 ”) 基金管 理人 的股 东、 基金 的代销 机构
中国新 纪元 有限 公司 基金管 理人 的股 东
国泓资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范 围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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7.4.8.1.2 债 券交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,639,737.87 3,863,711.75
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
295,768.14 792,162.00
注:基金 管理 费每日计 提 ,按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 1.50% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下:
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
606,123.41 643,952.01
注:基金托管 费每日计 提 ,按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下:
H=E×0 .25% / 当 年天 数 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 22 页 共 45 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.3 销 售服 务费
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无销 售服 务费。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基 金于本报 告期及 上年度可比期 间均未与 关 联方进行银行 间同业市 场 的债券(含回 购)交
易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 基金 的管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均 未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基 金管理人 之外的 其他关联方持 有本基金 基 金份额的交易 费用按市 场 公开的交易费 率计算
并支付 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行 217,786,538.69 791,547.60 208,826.65 303,646.94
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。
7.4.9 期 末( 2015 年12 月31 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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价 价
600502
安徽
水利
2015
年10
月20
日
重大
事项
13.67 - - 1,352,431 15,969,811.96 18,487,731.77 -
600168
武汉
控股
2015
年 9 月
30 日
重大
资产
重组
10.92 - - 984,600 10,106,898.80 10,751,832.00 -
002246
北化
股份
2015
年11
月23
日
重大
事项
14.12 - - 328,090 3,447,558.34 4,632,630.80 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
银行存款、结 算备付金 、 应收证券清算 款、应付 证 券清算款、应 付交易费 用 等,因其剩余 期
限不长 ,公 允价 值与 账面 价值相 若。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价值
本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
21,858,990.84 元 ,属 于 第二层 次的 余额 为人 民 币 69,258,353.17 元 ,属 于 第三层 次的 余额 为人
民币零 元。
(2) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具, 在第 一层 次和 第二层 次之 间无 重大 转移 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价值的 情
况。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 24 页 共 45 页
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 55,731,185.41 16.92
其中: 股票 55,731,185.41 16.92
2 固定收 益投 资 35,386,158.60 10.74
其中: 债券 35,386,158.60 10.74
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 220,121,860.35 66.82
7 其他各 项资 产 18,185,490.72 5.52
8 合计 329,424,695.08 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 11,134,177.20 3.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
10,751,832.00 3.28
E
建筑业 18,487,731.77 5.64
F
批发和 零售 业 222,304.44 0.07
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,494,332.00 2.59
H
住宿和 餐饮 业 6,640,808.00 2.03
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - - 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 25 页 共 45 页
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 55,731,185.41 17.00
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 投资 组合 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 600502 安徽水 利 1,352,431 18,487,731.77 5.64
2 600168 武汉控 股 984,600 10,751,832.00 3.28
3 600026 中海发 展 919,300 8,494,332.00 2.59
4 600754 锦江股 份 129,400 6,640,808.00 2.03
5 002246 北化股 份 328,090 4,632,630.80 1.41
6 600038 中直股 份 61,700 3,253,441.00 0.99
7 300140 启源装 备 130,446 3,248,105.40 0.99
8 002780 三夫户 外 3,566 222,304.44 0.07
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 26 页 共 45 页
比例( %)
1 600787 中储股 份 42,693,235.12 66.89
2 600037 歌华有 线 38,859,562.15 60.88
3 600185 格力地 产 36,494,526.29 57.18
4 600332 白云山 31,635,216.40 49.56
5 601688 华泰证 券 29,988,613.85 46.98
6 000410 沈阳机 床 25,056,185.22 39.25
7 000523 广州浪 奇 22,990,017.93 36.02
8 600502 安徽水 利 21,415,832.73 33.55
9 000090 天健集 团 20,577,916.20 32.24
10 600000 浦发银 行 20,091,477.44 31.48
11 600118 中国卫 星 20,007,907.96 31.35
12 000039 中集集 团 19,511,351.67 30.57
13 600270 外运发 展 19,003,588.50 29.77
14 000046 泛海控 股 18,957,154.92 29.70
15 002673 西部证 券 17,748,645.20 27.81
16 002664 信质电 机 16,999,842.76 26.63
17 600005 武钢股 份 16,964,263.52 26.58
18 600060 海信电 器 16,915,857.67 26.50
19 600761 安徽合 力 16,733,504.81 26.22
20 000728 国元证 券 16,552,178.25 25.93
21 600688 上海石 化 16,207,317.00 25.39
22 601991 大唐发 电 15,739,598.21 24.66
23 601377 兴业证 券 15,466,366.07 24.23
24 000673 当代东 方 14,170,808.00 22.20
25 600581 八一钢 铁 13,980,518.92 21.90
26 002407 多氟多 13,794,223.44 21.61
27 600168 武汉控 股 13,526,687.52 21.19
28 600176 中国巨 石 13,336,142.38 20.89
29 600895 张江高 科 13,241,570.00 20.75
30 000923 河北宣 工 13,211,580.97 20.70
31 601607 上海医 药 13,087,569.49 20.50
32 600582 天地科 技 13,029,251.04 20.41
33 000001 平安银 行 12,996,130.00 20.36
34 601988 中国银 行 12,743,726.00 19.97
35 000547 航天发 展 12,735,254.69 19.95 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 27 页 共 45 页
36 002208 合肥城 建 12,733,228.03 19.95
37 601901 方正证 券 12,695,638.45 19.89
38 601211 国泰君 安 12,590,142.22 19.72
39 601800 中国交 建 11,376,479.39 17.82
40 300274 阳光电 源 11,010,590.27 17.25
41 600855 航天长 峰 10,913,593.43 17.10
42 002322 理工监 测 10,846,021.19 16.99
43 600021 上海电 力 10,781,850.39 16.89
44 600900 长江电 力 10,561,374.50 16.55
45 600958 东方证 券 10,490,641.72 16.44
46 000002 万
科A 10,485,998.80 16.43
47 600549 厦门钨 业 10,430,651.80 16.34
48 000151 中成股份 10,360,576.76 16.23
49 000530 大冷股 份 10,299,181.00 16.14
50 600050 中国联 通 10,278,931.80 16.10
51 600598 北大荒 10,208,000.56 15.99
52 600009 上海机 场 10,136,141.60 15.88
53 601939 建设银 行 10,109,174.68 15.84
54 601318 中国平 安 10,060,533.69 15.76
55 600026 中海发 展 9,936,321.77 15.57
56 300207 欣旺达 9,934,750.13 15.56
57 300140 启源装 备 9,836,728.70 15.41
58 600343 航天动 力 9,811,090.40 15.37
59 002066 瑞泰科 技 9,767,065.16 15.30
60 600570 恒生电 子 9,703,286.75 15.20
61 600876 洛阳玻 璃 9,701,182.36 15.20
62 300033 同花顺 9,281,447.00 14.54
63 600420 现代制 药 9,180,084.00 14.38
64 000732 泰禾集 团 8,461,118.42 13.26
65 600410 华胜天 成 8,394,567.98 13.15
66 002657 中科金 财 7,744,713.74 12.13
67 002184 海得控 制 7,636,966.00 11.96
68 600579 天华院 7,621,863.00 11.94
69 601888 中国国 旅 7,206,589.96 11.29
70 002339 积成电 子 7,078,002.00 11.09
71 000401 冀东水 泥 7,032,086.78 11.02 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 28 页 共 45 页
72 000786 北新建 材 7,002,334.76 10.97
73 000006 深振业 A 6,918,698.50 10.84
74 601088 中国神 华 6,917,138.58 10.84
75 000859 国风塑 业 6,888,627.71 10.79
76 002251 步 步 高 6,849,791.68 10.73
77 601311 骆驼股 份 6,807,729.15 10.67
78 300278 华昌达 6,781,620.76 10.62
79 600219 南山铝 业 6,775,206.51 10.61
80 600684 珠江实 业 6,736,703.54 10.55
81 601601 中国太 保 6,735,090.65 10.55
82 002187 广百股 份 6,682,335.95 10.47
83 600663 陆家嘴 6,674,456.59 10.46
84 600754 锦江股 份 6,610,900.20 10.36
85 002053 云南盐 化 6,505,313.93 10.19
86 600148 长春一 东 6,451,495.08 10.11
87 600391 成发科 技 6,411,213.00 10.04
88 300059 东方财 富 6,369,456.50 9.98
89 002246 北化股 份 6,278,509.27 9.84
90 002373 千方科 技 6,213,395.34 9.73
91 300168 万达信 息 5,881,014.09 9.21
92 000158 常山股 份 5,844,957.72 9.16
93 300085 银之杰 5,844,282.25 9.16
94 002358 森源电 气 5,678,647.83 8.90
95 300377 赢时胜 5,444,444.93 8.53
96 000997 新 大 陆 5,374,292.04 8.42
97 600850 华东电 脑 5,172,781.00 8.10
98 600685 中船防 务 5,116,120.16 8.02
99 002318 久立特 材 5,105,905.00 8.00
100 600612 老凤祥 5,102,049.45 7.99
101 600697 欧亚集 团 5,086,623.08 7.97
102 300137 先河环 保 5,059,067.09 7.93
103 600446 金证股 份 4,999,903.00 7.83
104 300399 京天利 4,955,100.61 7.76
105 300049 福瑞股 份 4,823,171.00 7.56
106 002178 延华智 能 4,803,923.20 7.53
107 300024 机器人 4,733,342.00 7.42 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 29 页 共 45 页
108 300036 超图软 件 4,650,399.00 7.29
109 300162 雷曼股 份 4,474,157.72 7.01
110 600520 中发科 技 4,460,504.00 6.99
111 000831 五矿稀 土 4,405,670.00 6.90
112 300352 北信源 4,398,362.89 6.89
113 600767 运盛医 疗 4,347,018.03 6.81
114 000024 招商地 产 4,217,021.22 6.61
115 601186 中国铁 建 4,201,666.00 6.58
116 300053 欧比特 4,174,820.33 6.54
117 000524 岭南控 股 4,050,293.31 6.35
118 600392 盛和资 源 4,041,025.00 6.33
119 601628 中国人 寿 4,015,145.00 6.29
120 600149 廊坊发 展 3,886,063.00 6.09
121 300302 同有科 技 3,710,095.10 5.81
122 600879 航天电 子 3,630,250.00 5.69
123 002121 科陆电 子 3,485,279.67 5.46
124 600611 大众交 通 3,454,311.46 5.41
125 600861 北京城 乡 3,428,736.00 5.37
126 000713 丰乐种 业 3,426,244.45 5.37
127 300332 天壕环 境 3,396,928.00 5.32
128 000903 云内动 力 3,395,107.08 5.32
129 600893 中航动 力 3,388,527.00 5.31
130 300159 新研股 份 3,385,809.04 5.30
131 002583 海能达 3,383,618.00 5.30
132 300292 吴通控 股 3,369,650.00 5.28
133 600637 东方明 珠 3,362,896.69 5.27
134 002739 万达院 线 3,320,795.50 5.20
135 300010 立思辰 3,316,612.39 5.20
136 002285 世联行 3,292,577.00 5.16
137 600999 招商证 券 3,289,641.00 5.15
138 600038 中直股 份 3,281,746.80 5.14
139 002268 卫 士 通 3,254,309.00 5.10
140 600409 三友化 工 3,241,557.41 5.08
141 601139 深圳燃 气 3,202,795.00 5.02
142 601718 际华集 团 3,198,062.00 5.01
143 600648 外高桥 3,191,393.00 5.00 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 30 页 共 45 页
144 603308 应流股 份 3,170,125.24 4.97
145 300139 晓程科 技 3,146,404.00 4.93
146 600138 中青旅 3,109,009.99 4.87
147 600150 中国船 舶 3,106,790.00 4.87
148 600291 西水股 份 3,028,938.80 4.75
149 002678 珠江钢 琴 3,017,673.87 4.73
150 000651 格力电 器 2,906,257.00 4.55
151 000503 海虹控 股 2,853,766.62 4.47
152 300047 天源迪 科 2,850,488.84 4.47
153 000807 云铝股 份 2,811,858.90 4.41
154 000540 中天城 投 2,805,165.24 4.39
155 002065 东华软 件 2,777,161.00 4.35
156 300250 初灵信 息 2,725,141.04 4.27
157 600485 信威集 团 2,722,435.00 4.27
158 600970 中材国 际 2,662,620.96 4.17
159 600406 国电南 瑞 2,661,850.00 4.17
160 002108 沧州明 珠 2,631,504.00 4.12
161 000150 宜华健 康 2,626,222.22 4.11
162 300253 卫宁软 件 2,577,601.20 4.04
163 600340 华夏幸 福 2,576,306.00 4.04
164 300011 鼎汉技 术 2,490,642.70 3.90
165 600728 佳都科 技 2,485,796.96 3.89
166 600657 信达地 产 2,396,416.00 3.75
167 600208 新湖中 宝 2,386,992.00 3.74
168 002227 奥 特 迅 2,373,246.56 3.72
169 000777 中核科 技 2,363,974.00 3.70
170 600643 爱建集 团 2,335,869.86 3.66
171 000402 金 融 街 2,326,062.28 3.64
172 300392 腾信股 份 2,283,698.00 3.58
173 002368 太极股 份 2,202,983.92 3.45
174 000060 中金岭 南 2,192,847.87 3.44
175 300203 聚光科 技 2,189,195.00 3.43
176 603005 晶方科 技 2,119,179.20 3.32
177 300324 旋极信 息 2,113,498.00 3.31
178 300228 富瑞特 装 2,112,629.74 3.31
179 000748 长城信 息 2,107,101.90 3.30 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 31 页 共 45 页
180 300188 美亚柏 科 2,095,523.18 3.28
181 300322 硕贝德 2,077,091.00 3.25
182 601166 兴业银 行 2,038,592.00 3.19
183 002089 新 海 宜 2,033,291.30 3.19
184 600362 江西铜 业 2,007,343.00 3.14
185 300312 邦讯技 术 2,001,208.00 3.14
186 002022 科华生 物 1,995,778.20 3.13
187 300353 东土科 技 1,974,416.00 3.09
188 600388 龙净环 保 1,970,100.00 3.09
189 600500 中化国 际 1,891,910.00 2.96
190 300007 汉威电 子 1,890,880.80 2.96
191 600498 烽火通 信 1,863,499.68 2.92
192 601258 庞大集 团 1,862,158.18 2.92
193 002410 广联达 1,853,984.35 2.90
194 600496 精工钢 构 1,843,547.34 2.89
195 600881 亚泰集 团 1,841,503.00 2.89
196 002256 彩虹精 化 1,813,898.00 2.84
197 002170 芭田股 份 1,790,463.00 2.81
198 600068 葛洲坝 1,781,260.00 2.79
199 601390 中国中 铁 1,763,913.00 2.76
200 300104 乐视网 1,751,355.00 2.74
201 600998 九州通 1,745,866.55 2.74
202 002475 立讯精 密 1,744,206.86 2.73
203 002665 首航节 能 1,738,163.70 2.72
204 600259 广晟有 色 1,720,034.00 2.69
205 002462 嘉事堂 1,692,134.00 2.65
206 300380 安硕信 息 1,682,740.86 2.64
207 300369 绿盟科 技 1,673,131.24 2.62
208 300003 乐普医 疗 1,671,002.15 2.62
209 002177 御银股 份 1,664,313.00 2.61
210 002146 荣盛发 展 1,650,558.93 2.59
211 002230 科大讯 飞 1,647,340.00 2.58
212 300339 润和软 件 1,645,407.42 2.58
213 300070 碧水源 1,632,299.85 2.56
214 000681 视觉中 国 1,578,777.00 2.47
215 600048 保利地 产 1,557,000.00 2.44 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 32 页 共 45 页
216 000977 浪潮信 息 1,551,672.00 2.43
217 002279 久其软 件 1,530,600.00 2.40
218 600337 美克家 居 1,520,480.00 2.38
219 000797 中国武 夷 1,517,611.60 2.38
220 000931 中 关 村 1,508,110.60 2.36
221 300284 苏交科 1,497,437.60 2.35
222 002594 比亚迪 1,496,550.00 2.34
223 601000 唐山港 1,495,100.00 2.34
224 002190 成飞集 成 1,485,536.00 2.33
225 002253 川大智 胜 1,414,395.72 2.22
226 600837 海通证 券 1,412,400.00 2.21
227 600887 伊利股 份 1,409,304.92 2.21
228 600158 中体产 业 1,396,029.59 2.19
229 002540 亚太科 技 1,389,752.00 2.18
230 603019 中科曙 光 1,389,120.00 2.18
231 002392 北京利 尔 1,331,012.30 2.09
232 000776 广发证 券 1,315,709.00 2.06
233 300269 联建光 电 1,315,561.00 2.06
234 600588 用友网 络 1,304,393.00 2.04
235 600240 华业资 本 1,302,001.00 2.04
236 002488 金固股 份 1,296,263.00 2.03
237 300295 三六五 网 1,293,896.00 2.03
238 600699 均胜电 子 1,293,733.04 2.03
239 002331 皖通科 技 1,290,600.00 2.02
240 002145 中核钛 白 1,278,277.00 2.00
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600787 中储股 份 44,047,641.95 69.01
2 600037 歌华有 线 42,148,336.40 66.03
3 600185 格力地 产 39,306,673.30 61.58
4 601688 华泰证 券 34,108,347.29 53.44
5 600332 白云山 32,216,645.14 50.47
6 000523 广州浪 奇 24,133,410.06 37.81 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 33 页 共 45 页
7 000410 沈阳机 床 22,450,004.66 35.17
8 002673 西部证 券 21,938,888.79 34.37
9 600270 外运发 展 21,256,807.28 33.30
10 000728 国元证 券 20,405,342.61 31.97
11 000090 天健集 团 20,062,251.33 31.43
12 600000 浦发银 行 20,018,833.85 31.36
13 000039 中集集 团 19,539,221.56 30.61
14 000046 泛海控 股 19,344,142.27 30.31
15 600118 中国卫 星 18,483,753.85 28.96
16 002208 合肥城 建 17,332,702.55 27.15
17 601377 兴业证 券 17,320,705.14 27.14
18 600761 安徽合 力 16,964,669.02 26.58
19 600060 海信电 器 16,555,359.20 25.94
20 600005 武钢股 份 16,512,236.00 25.87
21 600688 上海石 化 15,967,563.41 25.02
22 601991 大唐发 电 15,620,477.16 24.47
23 002664 信质电 机 15,107,075.14 23.67
24 600176 中国巨 石 14,909,861.94 23.36
25 601988 中国银 行 14,509,486.31 22.73
26 000547 航天发 展 14,218,609.57 22.28
27 600895 张江高 科 14,123,374.47 22.13
28 600581 八一钢 铁 14,116,257.74 22.12
29 000923 河北宣 工 14,099,947.24 22.09
30 600855 航天长 峰 14,089,914.42 22.07
31 601211 国泰君 安 13,931,977.75 21.83
32 600582 天地科 技 13,561,175.94 21.25
33 601607 上海医 药 12,834,510.15 20.11
34 000673 当代东 方 12,699,884.25 19.90
35 000001 平安银 行 12,548,374.20 19.66
36 601901 方正证 券 12,415,898.00 19.45
37 600876 洛阳玻 璃 11,810,475.12 18.50
38 600343 航天动 力 11,711,057.85 18.35
39 002407 多氟多 11,573,948.67 18.13
40 002322 理工监 测 11,547,186.56 18.09
41 600570 恒生电 子 11,114,170.76 17.41
42 601800 中国交 建 11,059,307.66 17.33
43 300274 阳光电 源 10,781,278.32 16.89
44 300207 欣旺达 10,646,578.00 16.68 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 34 页 共 45 页
45 600579 天华院 10,640,373.23 16.67
46 600900 长江电 力 10,626,474.00 16.65
47 600598 北大荒 10,542,221.16 16.52
48 000002 万
科A 10,476,501.35 16.41
49 300033 同花顺 10,460,978.00 16.39
50 600958 东方证 券 10,350,808.51 16.22
51 300278 华昌达 10,288,084.31 16.12
52 000530 大冷股 份 10,281,088.13 16.11
53 600420 现代制 药 10,199,941.02 15.98
54 000151 中成股 份 10,088,511.79 15.81
55 600050 中国联 通 10,071,162.43 15.78
56 300140 启源装 备 10,042,849.88 15.73
57 601939 建设银 行 10,027,672.39 15.71
58 601318 中国平 安 9,962,267.00 15.61
59 600021 上海电 力 9,929,975.00 15.56
60 600549 厦门钨 业 9,896,668.00 15.50
61 600009 上海机 场 9,884,285.40 15.49
62 600410 华胜天 成 9,444,738.54 14.80
63 002053 云南盐 化 8,612,767.70 13.49
64 002066 瑞泰科 技 8,490,674.00 13.30
65 002184 海得控 制 8,442,704.00 13.23
66 000732 泰禾集 团 8,215,665.57 12.87
67 300085 银之杰 7,967,465.84 12.48
68 002657 中科金 财 7,865,818.50 12.32
69 300059 东方财 富 7,802,321.80 12.22
70 300168 万达信 息 7,737,304.00 12.12
71 600850 华东电 脑 7,733,357.90 12.12
72 002373 千方科 技 7,388,341.10 11.58
73 600391 成发科 技 7,138,317.00 11.18
74 300399 京天利 7,112,316.00 11.14
75 601311 骆驼股 份 7,043,434.30 11.03
76 601888 中国国 旅 7,033,902.80 11.02
77 002187 广百股 份 6,942,222.20 10.88
78 002178 延华智 能 6,906,646.04 10.82
79 000859 国风塑 业 6,894,828.79 10.80
80 601088 中国神 华 6,783,358.21 10.63
81 002339 积成电 子 6,777,548.80 10.62
82 002251 步 步 高 6,773,175.08 10.61 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 35 页 共 45 页
83 600684 珠江实 业 6,738,604.18 10.56
84 600446 金证股 份 6,543,603.00 10.25
85 601601 中国太 保 6,453,115.75 10.11
86 600148 长春一 东 6,445,974.21 10.10
87 000006 深振业 A 6,430,903.00 10.08
88 600663 陆家嘴 6,383,169.59 10.00
89 000401 冀东水 泥 6,367,568.18 9.98
90 600219 南山铝 业 6,354,594.03 9.96
91 300036 超图软 件 6,230,978.66 9.76
92 000158 常山股 份 6,212,926.00 9.73
93 300053 欧比特 6,154,483.80 9.64
94 300024 机器人 6,123,106.32 9.59
95 000786 北新建 材 6,081,543.48 9.53
96 600999 招商证 券 5,992,236.43 9.39
97 300324 旋极信 息 5,649,996.50 8.85
98 600767 运盛医 疗 5,579,000.14 8.74
99 000997 新 大 陆 5,554,501.60 8.70
100 600502 安徽水 利 5,521,334.01 8.65
101 300049 福瑞股 份 5,428,510.00 8.50
102 600685 中船防 务 5,393,368.85 8.45
103 002358 森源电 气 5,338,208.20 8.36
104 300377 赢时胜 5,315,452.20 8.33
105 600291 西水股 份 5,311,821.00 8.32
106 300137 先河环 保 5,225,695.71 8.19
107 600697 欧亚集 团 5,084,853.19 7.97
108 300011 鼎汉技 术 5,022,963.00 7.87
109 002285 世联行 4,744,432.52 7.43
110 600520 中发科 技 4,722,647.12 7.40
111 600612 老凤祥 4,682,688.92 7.34
112 002318 久立特 材 4,668,524.40 7.31
113 300162 雷曼股 份 4,634,847.87 7.26
114 300352 北信源 4,625,203.00 7.25
115 300332 天壕环 境 4,460,205.64 6.99
116 300010 立思辰 4,343,925.50 6.81
117 600837 海通证 券 4,326,092.00 6.78
118 000831 五矿稀 土 4,319,406.64 6.77
119 300159 新研股 份 4,167,129.94 6.53
120 600392 盛和资 源 4,078,708.00 6.39 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 36 页 共 45 页
121 000024 招商地 产 4,058,315.39 6.36
122 601628 中国人 寿 4,051,996.25 6.35
123 000524 岭南控 股 4,045,798.44 6.34
124 600149 廊坊发 展 4,043,192.00 6.33
125 600611 大众交 通 4,040,380.00 6.33
126 601186 中国铁 建 3,971,708.00 6.22
127 600879 航天电 子 3,898,860.00 6.11
128 300302 同有科 技 3,786,258.94 5.93
129 002678 珠江钢 琴 3,763,190.30 5.90
130 000903 云内动 力 3,729,070.78 5.84
131 600861 北京城 乡 3,710,361.00 5.81
132 600881 亚泰集 团 3,696,636.00 5.79
133 300139 晓程科 技 3,631,389.80 5.69
134 300292 吴通控 股 3,627,282.00 5.68
135 600240 华业资 本 3,625,479.00 5.68
136 601166 兴业银 行 3,589,169.18 5.62
137 000713 丰乐种 业 3,534,302.60 5.54
138 002739 万达院 线 3,526,900.00 5.53
139 002583 海能达 3,500,061.02 5.48
140 002246 北化股 份 3,445,775.50 5.40
141 002121 科陆电 子 3,441,210.00 5.39
142 601139 深圳燃 气 3,389,629.29 5.31
143 600637 东方明 珠 3,371,154.00 5.28
144 002268 卫 士 通 3,344,087.56 5.24
145 600030 中信证 券 3,325,422.10 5.21
146 000776 广发证 券 3,271,170.00 5.12
147 603308 应流股 份 3,270,183.01 5.12
148 600409 三友化 工 3,219,792.64 5.04
149 600168 武汉控 股 3,215,747.00 5.04
150 600648 外高桥 3,130,337.00 4.90
151 600150 中国船 舶 3,122,448.00 4.89
152 600138 中青旅 3,101,064.30 4.86
153 300392 腾信股 份 3,094,121.00 4.85
154 601718 际华集 团 3,042,493.93 4.77
155 600893 中航动 力 3,035,270.00 4.76
156 300250 初灵信 息 3,007,966.00 4.71
157 000651 格力电 器 2,980,151.00 4.67
158 002089 新 海 宜 2,969,980.85 4.65 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 37 页 共 45 页
159 000503 海虹控 股 2,903,917.59 4.55
160 002230 科大讯 飞 2,901,371.00 4.55
161 600728 佳都科 技 2,887,089.40 4.52
162 300047 天源迪 科 2,828,561.82 4.43
163 300228 富瑞特 装 2,822,044.00 4.42
164 002065 东华软 件 2,790,261.00 4.37
165 601555 东吴证 券 2,786,457.77 4.37
166 000540 中天城 投 2,780,469.50 4.36
167 000150 宜华健 康 2,770,175.00 4.34
168 600970 中材国 际 2,742,789.40 4.30
169 600406 国电南 瑞 2,733,915.88 4.28
170 002108 沧州明 珠 2,730,655.06 4.28
171 300253 卫宁软 件 2,719,259.00 4.26
172 600485 信威集 团 2,675,267.37 4.19
173 600340 华夏幸 福 2,658,139.24 4.16
174 000807 云铝股 份 2,640,807.00 4.14
175 300312 邦讯技 术 2,600,090.00 4.07
176 600388 龙净环 保 2,560,815.26 4.01
177 300203 聚光科 技 2,455,000.03 3.85
178 002022 科华生 物 2,433,917.80 3.81
179 300007 汉威电 子 2,417,007.06 3.79
180 300353 东土科 技 2,388,827.44 3.74
181 601989 中国重 工 2,352,964.00 3.69
182 000777 中核科 技 2,341,801.04 3.67
183 600657 信达地 产 2,301,538.00 3.61
184 600498 烽火通 信 2,283,219.00 3.58
185 002227 奥 特 迅 2,270,995.40 3.56
186 300188 美 亚柏 科 2,248,660.00 3.52
187 600208 新湖中 宝 2,248,455.40 3.52
188 603005 晶方科 技 2,227,649.86 3.49
189 000783 长江证 券 2,202,001.00 3.45
190 600643 爱建集 团 2,159,118.00 3.38
191 000748 长城信 息 2,158,430.73 3.38
192 002368 太极股 份 2,133,503.00 3.34
193 300322 硕贝德 2,109,790.05 3.31
194 000402 金 融 街 2,059,954.73 3.23
195 600496 精工钢 构 2,047,671.64 3.21
196 002177 御银股 份 2,036,278.00 3.19 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 38 页 共 45 页
197 002410 广联达 2,025,402.12 3.17
198 002279 久其软 件 1,970,222.00 3.09
199 600362 江西铜 业 1,969,595.00 3.09
200 601258 庞大集 团 1,965,400.00 3.08
201 000826 启迪桑 德 1,952,890.03 3.06
202 601390 中国中 铁 1,945,499.00 3.05
203 000060 中金岭 南 1,937,696.30 3.04
204 300380 安硕信 息 1,919,680.37 3.01
205 002170 芭田股 份 1,901,665.20 2.98
206 600500 中化国 际 1,859,090.00 2.91
207 300104 乐视网 1,851,406.00 2.90
208 600259 广 晟有 色 1,827,559.00 2.86
209 300369 绿盟科 技 1,827,387.00 2.86
210 300284 苏交科 1,826,406.03 2.86
211 600068 葛洲坝 1,821,061.64 2.85
212 002665 首航节 能 1,782,410.65 2.79
213 300003 乐普医 疗 1,777,769.00 2.79
214 002256 彩虹精 化 1,765,332.79 2.77
215 002475 立讯精 密 1,761,838.13 2.76
216 002146 荣盛发 展 1,757,630.00 2.75
217 002462 嘉事堂 1,757,446.62 2.75
218 600998 九州通 1,748,669.25 2.74
219 600109 国金证 券 1,746,243.00 2.74
220 300339 润和软 件 1,724,260.00 2.70
221 002331 皖通科 技 1,721,980.00 2.70
222 300269 联建光 电 1,713,703.92 2.68
223 002465 海格通 信 1,701,012.00 2.66
224 300295 三六五 网 1,675,532.00 2.63
225 002488 金固股 份 1,569,802.00 2.46
226 300070 碧水源 1,565,293.14 2.45
227 002594 比亚迪 1,558,132.00 2.44
228 000977 浪潮信 息 1,556,675.32 2.44
229 600337 美克家 居 1,538,565.70 2.41
230 600048 保利地 产 1,532,000.00 2.40
231 600699 均胜电 子 1,523,445.47 2.39
232 000797 中国武 夷 1,504,076.60 2.36
233 600158 中体产 业 1,494,578.95 2.34
234 603019 中科曙 光 1,494,418.90 2.34 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 39 页 共 45 页
235 000931 中 关 村 1,487,269.00 2.33
236 000681 视觉中 国 1,485,004.96 2.33
237 002540 亚太科 技 1,474,326.00 2.31
238 002190 成飞集 成 1,465,898.00 2.30
239 600887 伊利股 份 1,391,086.82 2.18
240 601000 唐山港 1,380,466.00 2.16
241 002392 北京利 尔 1,368,809.10 2.14
242 002444 巨星科 技 1,347,299.00 2.11
243 300056 三维丝 1,339,403.39 2.10
244 600528 中铁二 局 1,333,011.00 2.09
245 600313 农发种 业 1,313,077.78 2.06
246 000897 津滨发 展 1,311,200.00 2.05
247 002253 川大智 胜 1,289,311.98 2.02
248 000656 金科股 份 1,288,002.00 2.02
249 601099 太平洋 1,279,800.00 2.01
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,652,361,870.75
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,728,982,195.45
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 18,189,258.60 5.55
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 17,196,900.00 5.25
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 35,386,158.60 10.80
益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 40 页 共 45 页
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 019518 15 国债 18 182,020 18,189,258.60 5.55
2 041558024 15 宜华
CP001
50,000 5,068,500.00 1.55
3 041558021 15 鹏 鹞环 保
CP001
40,000 4,052,000.00 1.24
4 041563007 15 洛 娃科 技
CP001
40,000 4,047,200.00 1.23
5 041568003 15 中 环电 子
CP001
40,000 4,029,200.00 1.23
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基 金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 41 页 共 45 页
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查,或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 514,320.50
2 应收证 券清 算款 16,810,644.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 797,973.58
5 应收申 购款 62,551.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,185,490.72
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转债 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 600502 安徽水 利 18,487,731.77 5.64 重大事 项
2 600168 武汉控 股 10,751,832.00 3.28 重大资 产重 组
3 002246 北化股 份 4,632,630.80 1.41 重大事 项
4 002780 三夫户 外 222,304.44 0.07 新股锁 定
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 原因 ,分 项 之和与 合计 项之 间可 能存 在尾差 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 42 页 共 45 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,031 64,028.24 105,809,743.09 81.37% 24,231,616.20 18.63%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
98.82 0.00%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2013 年 12 月13 日 )基 金份 额 总额
1,084,123,732.70
本报告 期期 初基 金份 额总 额 55,126,502.60
本报告 期基 金总 申购 份额 296,336,073.70
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 221,421,217.01
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 130,041,359.29
注:本 期申 购中 包含 转入 份额, 本期 赎回 中包 含转 出份额 。 益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 43 页 共 45 页
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ,基 金管 理人 —— 益民 基金 管理 有限 公 司原副 总经 理宋 瑞来 先生 因届龄 退休,
自 2015 年 6 月 18 日 起不 再担任 公司 副总 经理 。该 变更事 项已 于 2015 年 6 月 12 日经 益民 基
金管理 有限 公司 第二 届董 事会第 一次 会议 审议 通过 , 并于 2015 年6 月19 日 在公司 网站 和相 关 媒
体进行 公告 。
益民基 金管 理有 限公 司原 总经理 雷学 军先 生因 个人 原因离 任, 自 2015 年 12 月 25 日起 不 再
担任公 司总 经理 ,在 离任 期间由 公司 董事 长代 行总 经理职 务。 该变 更事 项已 于 2015 年 12 月 30
日在公 司网 站和 相关 媒体 进行公 告。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本 年度 , 为本 基金 进行 审 计的会 计师 事务 所为 安永 华明会 计师 事务 所 。 本 年 度为其 提供 审计
服务的 第3 年, 本报 告期 内应付 审计 费 50,000.00 元。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
第 44 页 共 45 页
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华创证券 1 1,043,904,025.58 30.88% 963,668.88 30.88% -
长江证券 1 928,543,760.05 27.46% 858,453.94 27.51% -
信达证券 1 787,946,444.40 23.31% 731,341.70 23.44% -
渤海证券 1 345,996,193.32 10.23% 314,995.20 10.10% -
长城证券 1 187,917,817.64 5.56% 171,080.46 5.48% -
浙商证券 1 86,710,287.41 2.56% 80,753.56 2.59% -
方正证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华创证券 28,437,567.20 14.95% 141,700,000.00 11.14% - -
长江证券 - - - - - -
信达证券 161,758,358.20 85.05% 1,130,200,000.00 88.86% - -
渤海证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
注:1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准:
(1 ) 基本 情况 : 包括 但不限 于资 本充 足 , 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ; 经 营行 为规 范,
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚;主要 股东实力 强 大;具备投 资组合运益民服务领先混合 2015 年年度 报告摘要
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作所需的高效 、安全的 通 讯条件,交易 设施符合 进 行证券交易的 需要,并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ;
(2 ) 公 司治 理: 公 司 治理完 善, 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确, 内部 管理 规范、
严格, 具备 健全 的内 控制 度,并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求;
(3)研 究实力: 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员; 研究覆盖 面 广 ,能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域, 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下,根据 公司的特 定 要求,提供专 题研究报 告 ;研究报告 应分析严
谨,观 点独 立、 客观 ,并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ;
(4)服 务能力: 具备 较强的服务意 识,能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会; 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ;
(5)综 合业务能 力: 在投资银行业 务上有较 强 的实力,能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行; 在新 产品 开发 方面经 验丰 富, 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 ( 如QDII、 专户 等集 合理
财产品 ) ; 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 ( 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等) ;
(6 )其 他因 素( 在某 一具体 方面 的特 别优 势) 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序:
(1)基 金的交易 单元 选择,投资总 监、研究 部 、金融工程部 、投资部 经 集体讨论后遵 照上述
标准填 写 《券 商选 择标 准 评分表 》 , 并据 此提 出拟 选 券商名 单以 及相 应的 席位 租用安 排 。 挑 选时 应
考虑在 深沪 两个 市场 都租 用足够 多的 席位 以保 障交 易安全 。 必 要时 可要 求券 商 提供相 应证 明文 件 ;
(2 ) 投 资总 监向 投 资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ;
(3)投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排,审查 通 过后由总经理 上报董
事会, 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的, 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理;
(4 ) 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 , 集中交 易部 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ,由 集中 交易 部将 实际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况 :
沪市新 增租 用中 泰证 券交 易单 元 1 个 ,方 正证 券交 易单 元 1 个。
益民基金管理有限公司
2016 年3 月26 日