诺安新经济 股票型证券 投资基金
2015 年年 度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2015
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本 报 告期自 2015 年1 月26 日 （基 金合 同生 效日 ）起 至 12 月31 日止 。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 7
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 15
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整 发表 意见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审计 报告 基本 信息 .................................................................................................................... 15
6.2 审计 报告 的基 本内 容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 17
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 39
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 40
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 41
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 41
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 45
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 45
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 45 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 45
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 45
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 45
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 46
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 47
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 47
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 47
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 47
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
11.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 48
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 48
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 48
11.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 48
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 48
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 48
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 48
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 49
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 60
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 60
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 60
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 60
诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金
基金简 称 诺安新 经济 股票
基金主 代码 000971
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 26 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 672,025,158.28 份
基金合同 存续 期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金通过深入细 致的基 本面研究和个券挖 掘，在 合理配置资产并有 效控制
风险的前提下，分 享新经 济发展带来的高成 长和高 收益，力争为投资 人获取
长期稳 健的 投资 回报 。
投资策 略 新经济是建立在新 技术和 制度创新基础上的 “持续 、快速、健康”发 展的经
济模式。从目前看 ，新经 济涵盖新能源、新 能源汽 车、节能环保、新 材料、
新信息技术、新的 生物医 疗、新的服务业模 式、新 的产品和技术领域 等新兴
产业，以及在中国 市场经 济体制改革、政治 体制改 革、文化体制改革 、社会
体制改 革、 生态 文明 体制 改革过 程中 受益 的行 业和 公司等 。
“新经济”是一个 长期动 态的概念，本基金 将根据 中国经济结构转型 进程的
深入， 动态 调整 新经 济的 范畴界 定。
1 、 资产 配置 策略 方面 ， 本 基金将 采取 战略 性资 产配 置和战 术性 资产 配置 相结
合的资产配置策略 ，根据 宏观经济运行态势 、政策 变化、市场环境的 变化，
在长期资产配置保 持稳定 的前提下，积极进 行短期 资产灵活配置，力 图通过
时机选 择构 建在 承受 一定 风险前 提下 获取 较高 收益 的资产 组合 。
本基金实施大类资 产配置 策略过程中还将根 据各类 证券的风险收益特 征的相
对变化 ，动 态优 化投 资组 合，以 规避 或控 制市 场风 险，提 高基 金收 益率 。
2、 股票 投资 策略 方面 ， 本基 金 的股 票投 资策 略由 甄选 新 经济 行业、 个股 精选
和构建 组合 三个 步骤 组成 。
3 、 债 券投 资策 略方 面， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积极管 理的 投资 策略 ， 具
体包括利率预测策 略、收 益率曲线预测策略 、溢价 分析策略以及个券 估值策
略。
4、 权证 投资 策略 方面 ，本基 金 将主 要运 用价 值发 现策 略 和套 利交 易策 略等。
作为辅助性投资工 具，我 们将结合自身资产 状况审 慎投资，力图获得 最佳风
险调整 收益 。
5、 股指 期货 投资 策略
本基金在股指期货 投资中 将以控制风险为原 则，以 套期保值为目的， 本着谨
慎 的 原则， 参与 股指 期货 的投 资, 并按 照中 国金 融期 货交 易 所套 期保 值管 理的
有关规 定执 行。
在预判 市场 风险 较大 时, 应 用股指 期货 对冲 策略 ， 即在 保有股 票头 寸不 变的 情诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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况下或者逐步降低 股票仓 位后，在面临市场 下跌时 择机卖出股指期货 合约进
行套期 保值 ，当 股市 好转 之后再 将期 指合约 空单 平仓 。
6、 资产 支持 证券 投资 策略
本基金将在国内资 产证券 化产品具体政策框 架下， 通过对资产池结构 和质量
的跟踪考察、分析 资产支 持证券的发行条款 、预估 提前偿还率变化对 资产支
持证券未来现金流 的影响 ，充分考虑该投资 品种的 风险补偿收益和市 场流动
性，谨慎投资资产 支持证 券。本基金将严格 控制资 产支持证券的总体 投资规
模并进 行分 散投 资， 以降 低流动 性风 险。
业绩比 较基 准 本 基金的 业绩比 较基准为沪深 300 指数与中 证全债 指数的 混合指数 ，即 ：
80%× 沪深300 指 数收 益率+20%× 中 证全 债指 数收 益率
风险收 益特 征 本基金是股票型基 金，属 于证券投资基金中 的较高 预期风险和较高预 期收益
品种，其预期风险 与预期 收益水平高于混合 型基金 、债券型基金和货 币市场
基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 洪渊
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
注册地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 秦维舟 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.lionfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深 圳 市深 南大道4013 号 兴业 银 行大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通
合伙）
上 海 市延 安东路 222 号外滩 中心 30
楼
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深 圳 市深 南大道4013 号兴业 银 行大
厦 19-20 层 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日)-2015 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 117,736,579.78
本期利 润 263,054,077.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2516
本期加 权平 均净 值利 润率 22.00%
本期基 金份 额净 值增 长率 21.90%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2015 年末
期末可 供分 配利 润 59,885,508.71
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0891
期末基 金资 产净 值 819,264,237.47
期末基 金份 额净 值 1.219
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 21.90%
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计入 费用 后实 际收益 水 平要 低于 所列
数字。
②本期已实 现收益指 基金 本期利息收 入、投资 收益 、其他收入( 不含公允 价值 变动收益)扣 除相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③期末 可供 分配 利润 是采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基 准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 38.05% 2.56% 13.76% 1.34% 24.29% 1.22%
过去六 个月 -11.28% 3.98% -11.95% 2.14% 0.67% 1.84%
自基金 合同
生效起 至今
21.90% 3.55% 6.25% 1.98% 15.65% 1.57%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80%×沪深 300 指数收 益 率+20%×中 证全 债指 数收益 率。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
本 基 金建 仓期为 6 个 月， 建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 合同 约定 。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 基金 合同 于 2015 年 1 月 26 日 生效,2015 年本基 金净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收
益率按 本基 金实 际存 续期 计算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 基金 合同 于2015 年1 月26 日 生效,截止 2015 年 12 月31 日,本基 金未 进 行利 润分 配。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至2015 年12 月， 本基金 管 理人 共管理 45 只 开放式 基 金： 诺 安平 衡证 券投资 基 金、 诺 安货
币市场基金、 诺安先锋 混 合型证券投资 基金、诺 安 优化收益债券 型证券投 资 基金、诺安 价值增长
混合型证券投 资基金、 诺 安灵活配置混 合型证券 投 资基金、诺安 成长混合 型 证券投资基 金、诺安
增利债 券型 证券 投资 基金 、诺安 中 证 100 指数 证券 投资基 金、 诺安 中小 盘精 选混合 型证 券投 资 基
金、诺安主题 精选混合 型 证券投资基金 、诺安全 球 黄金证券投资 基金、上 证 新兴产业交 易型开放
式指数证券投 资基金、 诺 安上证新兴产 业交易型 开 放式指数证券 投资基金 联 接基金、诺 安保本混
合型证券投资 基金、诺 安 多策略混合型 证券投资 基 金、诺安全球 收益不动 产 证券投资基 金、诺安
油气能源股票 证券投资 基 金（LOF） 、诺 安新动力 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安中 证创业成
长指数分级证 券投资基 金 、诺安汇鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安双利 债 券型发起式 证券投资
基金、中小板 等权重交 易 型开放式指数 证券投资 基 金、诺安研究 精选股票 型 证券投资基 金、诺安
纯债定期开放 债券型证 券 投资基金、诺 安鸿鑫保 本 混合型证券投 资基金、 诺 安信用债券 一年定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安稳固收 益一年定 期 开放债券型证 券投资基 金 、诺安泰鑫 一年定期
开放债券 型证 券投 资基 金、 诺 安中证 500 交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基金 、诺 安 优势 行业 灵活配
置混合型证券 投资基金 、 诺安天天宝货 币市场基 金 、诺安理财宝 货币市场 基 金、诺安永 鑫收益一
年定期开放债 券型证券 投 资基金、诺安 聚鑫宝货 币 市场基金、诺 安稳健回 报 灵活配置混 合型证券
投资基金、诺 安聚利债 券 型证券投资基 金、诺安 新 经济股票型证 券投资基 金 、诺安裕鑫 收益两年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 诺安 低碳 经济 股票 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交 易型 开放式
指数证券投资 基金联接 基 金、诺安创新 驱动灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安先进制 造股票型
证券投 资基 金、 诺安 利鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、诺安 景鑫保 本混 合型 证券 投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基
金 经 理（ 助理）
期限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任日
期
史高飞
诺安新 经济 股
票型证 券投 资
基金基金经
理、诺 安成 长
2015
年 1
月
26
- 7
硕士， 具有 基金 从业 资格 。自 2009
年 7 月至 2010 年 1 月在 中邮创 业
基金管理有限公司任研究员。2010
年 4 月加 入诺 安基 金管 理有 限 公司诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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混合型 证券 投
资基金 基金 经
理
日 任基金 经理 助理 。2015 年 1 月起任
诺安新经济股票型证券投资基金基
金经理 ，2015 年 4 月起 任诺 安 成长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
刘魁
诺安新 经济 股
票型证 券投 资
基金基金经
理、诺 安主 题
精选混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、诺 安
低碳经 济股 票
型证券 投资 基
金基金 经理 、
诺安先 进制 造
股票型 证券 投
资基金 基金 经
理
2015
年 1
月
26
日
2015 年
11 月 21
日
10
博士，曾先后任职于嘉实基金管理
有限公 司、 诺 安基 金管 理 有限公 司、
富国基金管理有限公司，从事行业
研究、投资及基金经理工作。曾于
2012 年5 月至2014 年1 月任 汉 兴证
券投资 基金 基金 经理 。2014 年加入
诺安基金管理有限公司，历任基金
经理助 理。2014 年 6 月至2015 年 9
月任诺安价值增长混合型证券投资
基金基 金经 理。2015 年 1 月至 2015
年11 月任 诺安 新经 济股 票型 证 券投
资基金及诺安主题精选混合型证券
投资基 金基 金经 理，2015 年 5 月至
2015 年11 月任 诺安 低碳 经济 股 票型
证券投 资基 金基 金经 理，2015 年 8
月至 2015 年 11 月任 诺安 先进制 造
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
注：①此处史 高飞先生 和 刘魁先生的任 职日期为 基 金合同生效之 日，刘魁 先 生的离职日 期为公司
作出决 定并 对外 公告 之日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵 规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺 安新 经济 股票型 证 券投 资基 金管 理人 严格 遵 守了 《中 华人 民共 和国证 券 投资 基金
法》及其他 有关法律 法规, 遵守了《诺 安新经济 股票 型证券投资 基金基金 合同 》的规定,遵 守了本
公司管 理制 度。 本基 金投 资管理 未发 生违 法违 规行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 公平交易 制 度总体执行情 况良好， 未 发现违反公平 交易制度 的 情况。此外， 公
司 对 连续 四个 季度 期间 内， 公司 管理 的不 同投 资组合 在 日内、3 日 内、5 日内 的同向 交易 的交 易价
差进行 了分 析， 未发 现同 向交易 价差 在上 述时 间窗 口下出 现异 常的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 与诺 安中 小盘 混合 证券投 资基 金为 投资 风格 相似的 投资 组合 。 诺 安新 经 济为2015 年新
发基金 ， 报 告期 内， 本基 金的净 值增 长率 为21.90% ， 诺安 中小 盘混 合证 券投 资基金 的净 值增 长率
为44.41% ，两 者 相差-22.51 个百 分点 。
具体而 言, 在 报告 期内 ，本基 金 仓位为 88.11% ， 重仓配 置 的前 三大 行业 是医 药、TMT 和军 工，
各行业 平均 持有 市值 占资 产净值 的比 重分 别 为22.03%、18.44 、14.30% 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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从2015 年 三季 度股 市走 势 看， 结 构性 大幅 杀跌 成为 市场主 要趋 势， 因此 仓位 比例和 结构 配置
是决定 两只 基金 差异 的主 要原因 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为1.219 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为21.90%，同 期
业绩比 较基 准收 益率 为6.25% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2015 年国 内经 济跌 宕起 伏 ， 上半 年对 政府 把控 能力 的狂热 与下 半年 经济 持续 恶化形 成鲜 明对
比。改革战略 提出后到 落 地始终缺乏持 续性，资 本 市场经历过大 跃进式的 折 腾结束后进 入疲弱震
荡期。2015 年 焦点 事件 是 从加杠 杆再 到去 杠杆 ， 从 鼓励创 新再 到严 格监 管， 从股市 疯狂 上涨 再到
极端股灾，从 一带一路 再 到供给侧改革 。总体看 ， 资本市场制度 存在较大 问 题，经济角 度短期刺
激之后缺乏可 持续增长 动 力，强力的改 革政策出 台 依旧只停留在 口头，市 场 指数暴涨暴 跌后进入
震荡阶段。从 趋势上讲 ， 目前遇到的任 何问题都 是 历史积累形成 的，克服 这 些问题正是 本轮市场
趋势向上的内 在逻辑， 从 表象上看，流 动性的持 续 涌入代表的民 间资金配 置 股市时代这 一现象不
会昙花一现， 短期打击 非 法加杠杆的政 策正是为 了 让这种趋势能 正常演进 而 非一时之煌 。我们相
信，历史的潮 流是向前 的 ，回潮只是短 暂现象， 随 着反腐败政策 的持续发 酵 ，国内经济 的持续发
展将更加依靠 改革和创 新 。我们始终认 为，没有 危 机的倒逼，改 革大门无 法 顺利开启， 这轮经济
下滑的根源是 经济要素 效 率低下的问题 ，在不解 决 效率提升的问 题之前， 放 松带来的只 会是恶果
而不是 成果 。当 然， 在危 机爆发 之前 ，防 范危 机恐 怕是影 响指 数的 最重 要的 因素。
估值方 面看 ，截 止 12 月 31 日，沪 深 300 的 PE 估 值（TTM ）为 14 倍（PE 历史 最低估 值 9.9
倍 ）， PB 估 值为 2.2 倍（PB 历 史最 低估 值为 1.50 倍） ， 剔 除银 行股 的估 值为 40 倍 左右， 相比 较历
史估值 ，全 市场 估值 基本 恢复到 历史 中枢 偏上 线。
综合国内外形 势，我们 认 为：对可持续 增长的担 忧 依然是压制市 场的关键 因 素，但这种担 忧
导致的 低估 值已 经让 市场 具备了 内生 的价 值， 当前 的资金 涌 入 A 股市 场的 趋势 在 阶段 性终 止后面
临重新 涌入 的可 能， 展望 未来， 暴涨 暴跌 后的 市场 进入了 生态 修复 期，2016 年一季 度即 便反 弹可
期但空间有限 ，从长期 看 ，除非市场显 著低估且 强有 力的改变基 本面政策 出 台，否则长 线资金再
度进入 股市 不太 可能 。回 避风险 恐怕 是未 来投 资者 所不得 不面 对的 首要 任务 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内本基 金管理人 共 管理了四十五 只开放式 基 金--诺安平衡 证券投资 基 金、诺安货币 市
场基金、诺安 先锋混合 型 证券投资基金 、诺安优 化 收益债券型证 券投资基 金 、诺安价值 增长混合诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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型证券投资基 金、诺安 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安成长 混合型证 券 投资基金、 诺安增利
债券型 证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金、 诺安 中小 盘精 选混 合型证 券投 资基 金 、
诺安主题精选 混合型证 券 投资基金、诺 安全球黄 金 证券投资基金 、上证新 兴 产业交易型 开放式指
数证券投资基 金、诺安 上 证新兴产业交 易型开放 式 指数证券投资 基金联接 基 金、诺安保 本混合型
证券投资基金 、诺安多 策 略混合型证券 投资基金 、 诺安全球收益 不动产证 券 投资基金、 诺安油气
能源股票证券 投资基金 （LOF ） 、诺安新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 诺 安中证创业 成长指
数分级 证券 投资 基金 、 诺 安汇鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、
中小板等权重 交易型开 放 式指数证券投 资基金、 诺 安研究精选股 票型证券 投 资基金、诺 安纯债定
期开放债券型 证券投资 基 金、诺安鸿鑫 保本混合 型 证券投资基金 、诺安信 用 债券一年定 期开放债
券型证券投资 基金、诺 安 稳固收益一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、诺 安 泰鑫一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金、 诺安 优势 行 业灵 活配 置混合
型证券投资基 金、诺安 天 天宝货币市场 基金、诺 安 理财宝货币市 场基金、 诺 安永鑫收益 一年定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安聚鑫宝 货币市场 基 金、诺安稳健 回报灵活 配 置混合型证 券投资基
金、诺安聚利 债券型证 券 投资基金、诺 安新经济 股 票型证券投资 基金、诺 安 裕鑫收益两 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安低 碳经 济股 票 型证 券投 资 基金 、诺 安中证 500 交 易 型开 放式 指数证
券投资基金联 接基金、 诺 安创新驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、诺安 先 进制造股票 型证券投
资基金 、诺 安利 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金、 诺安 景鑫保 本混 合型 证券 投资 基金。
在内部监察工 作中，本 着 合法合规运作 、最大限 度 保障基金份额 持有人利 益 的宗旨，本基 金
管 理 人建 立并 完善 了以 监察 、 稽 核为 主导 的工 作体系 和 流程。 内部 监察 稽核人 员 依照 独立、 客观 、
公正的原则， 认真履行 职 责，严格按照 监察稽核 工 作计划、方法 和程序开 展 工作，确保 了公司勤
勉尽责 地管 理基 金资 产。
本年度 公司 合法 合规 运作 和内部 风险 控制 的具 体情 况如下:
1、 报 告期 内， 在 公司 各部 门的积 极配 合下 ， 根 据最 新颁布 的法 律法 规及 公司 业务发 展的 需要 ，
合规与风险控 制部对公 司 部分管理制度 进行修订 ， 推进了公司的 制度化建 设 步伐，完善 了公司的
制度体系，满 足了法律 法 规及证监会的 监管要求 ， 对公司的业务 运作也起 到 了较好的支 持、指导
作用， 有效 地推 进了 相关 业务的 发展 ，防 范了 相关 风险。
2、 严格 进行 投资 风险 的管理 和 控制， 防范 相关 风险发 生。 合规 与风 险控 制部会 同 公司 投资 部
门根据法律法 规及市场 环 境的变化，及 时向公司 投 资决策委员会 提出建议 ， 对公司投资 管理制度
进行了多次修 订。在此 基 础上，对各类 风险控制 指 标做进一步的 细化和完 善 ，通过对各 项指标的
监控来 引导 投资 部门 分散 投资、 理性 投资 ，起 到了 良好的 效果 。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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3、 根据 中国 证监会 和公 司 内部控 制制 度的 要求 ， 合 规与风 险控 制部 在报 告期 内对公 司各 个部
门进行了四次 全面的监 察 稽核和多次临 时性监察 稽 核。内容涉及 公司及员 工 遵纪守法情 况，内部
控 制 制度、 业务 操作 流程执 行 情况; 涵 盖基 金销 售、 投 资 运作、 后台 保障 等公司 所 有业 务环 节和 工
作岗位。对于 每次监察 稽 核工作中发现 的问题， 都 责成各相关部 门认真总 结 、提出整改 意见和措
施， 切实 进行 改善 ， 并 由 合规与 风险 控制 部跟 踪问 题的处 理情况， 确保 了公司 在 各方 面规 范运 作，
切实地 保障 了基 金份 额持 有人的 利益 。
4、 对 公司 基金 销售 活动 进行 监 督、 指导 ， 确保 基金销 售 活动 严格 按照 《销 售 管理办 法》 的规
定处理 基金 代销 机构 、 基 金宣传 推介 材料 、 基金 销 售费用 等方 面的 问题 ， 不 出现违 法违 规的 情况 。
同时， 督促 市场 部门 利用 各种机 会， 通过 多种 渠道 ，以形 式多 样的 方式 ，做 好投资 者教 育工 作。
5、 公司 所有 对外 发布 的文件 、 资料 及宣 传材 料， 都事先 由 合规 与风 险控 制部 进行 合 规性 审查 ，
确保其 内容 真实 、准 确、 合规， 符合 中国 证监 会对 信息披 露的 相关 要求 。
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人所管 理的 基金 整体 运作 合法合 规， 无内 幕交 易和 不正当 关联 交易 ，
保障了基金份 额持有人 的 利益。本基金 管理人承 诺 将一如既往地 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 合规运 作、 稳健 经营 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本 基金 管理 人严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 合同 约定 ， 在 符合 有关基 金分 红条 件的 前提 下， 本 基金 每年 收益 分配 次数最 多 为4 次，
每次收 益分 配比 例不 得低 于该次 可供 分配 利润 的 10% ， 若《 基金 合同 》生 效不满 3 个月 可不 进行
收益分 配。
根据上 述分 配原 则及 基金 实际运 作情 况， 本报 告期 未有收 益分 配事 项。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安新经 济 股票型证券投 资基金的 管 理人——诺安 基金管理 有 限公司在诺安 新
经济股票型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安新经济股票型证券投资基金 2015
年年度报告中 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 德师报(审) 字(16) 第 P0710 号
诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金 全体 持有 人
引言段 我们审计了后附的诺安新经济股票型证券投资基金( 以下简称
“诺 安新 经济 股票 ”) 的财务 报 表， 包括 2015 年 12 月 31 日的
资产负 债表 、2015 年 1 月26 日( 基 金合 同生 效日) 至2015 年12
月31 日止 期间 的利 润表 、 所有者 权益(基金 净值)变动 表以 及财
务报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是诺安新经济股票的基金 管理人诺安
基金管 理有 限公 司管 理层 的责任 ， 这 种责任 包括 ：(1) 按照 企业
会计准则和中国证券监督 管理委员会发布的关于基 金行业实务
操 作 的有 关规 定编 制财 务报 表， 并使 其实 现公 允反映 ； (2) 设计、
执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在 由于舞弊或
错误而 导致 的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，诺安新经济股 票的财务报表在所有重大 方面按照企
业会计准则和中国证券监 督管理委员会发布的关于 基金行业实
务操作 的有 关规 定编 制， 公 允反映 了诺 安新 经济 股 票2015 年12
月31 日的财 务状 况以 及2015 年1 月26 日( 基 金合同 生 效日) 至
2015 年 12 月 31 日止 期间的 经 营成 果和 基金 净值 变动 情 况。
注册会 计师 的姓 名 王明静
吴迪
会计师 事务 所的 名称 德勤华 永会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 中国? 上海
审计报 告日 期 2016 年 3 月 25 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 101,393,129.88
结算备 付金
772,193.56
存出保 证金
415,941.99
交易性 金融 资产 7.4.7.2 707,176,832.59
其中： 股票 投资
707,176,832.59
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 80,000,000.00
应收证 券清 算款
13,333,328.85
应收利 息 7.4.7.5 11,188.39
应收股 利
-
应收申 购款
707,921.24
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
903,810,536.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
80,000,000.00
应付赎 回款
2,034,311.47
应付管 理人 报酬
1,107,933.51
应付托 管费
184,655.61
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,074,559.75
应交税 费
- 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 144,838.69
负债合 计
84,546,299.03
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 672,025,158.28
未分配 利润 7.4.7.10 147,239,079.19
所有者 权益 合计
819,264,237.47
负债和 所有 者权 益总 计
903,810,536.50
注：① 报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额净 值 1.219 元, 基 金份 额总额 672,025,158.28
份。
②本 会计 期间为 2015 年1 月26 日(基金 合同 生效 日) 至 2015 年12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月26 日( 基 金合 同生 效日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月26 日(基金合 同生效日)至2015
年 12 月 31 日
一、收入
290,577,054.84
1.利息 收入
10,079,975.90
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 9,691,740.82
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
388,235.08
其他利 息收 入
-
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列）
121,392,040.23
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 117,669,536.57
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 3,722,503.66
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
7.4.7.17 145,317,497.40
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 13,787,541.31
减：二、费用
27,522,977.66 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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1．管理 人报 酬 7.4.10.2.1 16,674,361.77
2．托 管费 7.4.10.2.2 2,779,060.28
3．销 售服 务费
-
4． 交易 费用 7.4.7.19 7,884,174.61
5． 利息 支出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6． 其他 费用 7.4.7.20 185,381.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
263,054,077.18
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
263,054,077.18
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值）变 动表
会计主 体： 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月26 日( 基 金合 同生 效日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 26 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
2,226,736,206.51 - 2,226,736,206.51
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 263,054,077.18 263,054,077.18
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净值 变动 数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-1,554,711,048.23 -115,814,997.99 -1,670,526,046.22
其中：1.基金 申购 款 1,265,714,590.69 514,080,414.38 1,779,795,005.07
2.基 金赎 回款 -2,820,425,638.92 -629,895,412.37 -3,450,321,051.29
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
672,025,158.28 147,239,079.19 819,264,237.47
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____ 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金(简称 “ 本 基金 ”) ， 经中国 证券 监督 管理 委员 会(简称 “ 中国
证监会”)证 监许可[2014]1282 号文 《关于准予 诺安 新经济股票型 证券投资基 金注册的批复 》批
准 ，于 2015 年 1 月8 日至 2015 年 1 月 21 日 向社 会进行 公开 募集 ，经 德勤 华永会 计师 事务 所( 特
殊普通 合伙)验资 ，募 集的有 效 认购 金额 为人 民币 2,226,736,206.51 元， 其中净 认 购金 额为 人民
币 2,226,389,111.87 元，折 合 2,226,389,111.87 份 基金份 额。 有效 认购 金额 产生的 利息 为人 民
币 347,094.64 元， 折合 347,094.64 份 基金 份额 于 基金合 同生 效后 归入 本基 金。基 金合 同生 效日
为2015 年1 月26 日， 合同 生 效日 基金 份额为 2,226,736,206.51 份 基金 单位。
本基金为契约 型开放式 ， 存续期限不定 。本基金 的 基金管理人为 诺安基金 管 理有限公司， 基
金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。 《诺 安新 经 济股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《 诺安 新经
济股票 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 等文 件已 按规 定报送 中国 证监 会备 案。
本 基 金的 财务 报表于 2016 年3 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下统称“ 企 业会计准则 ”)
和中国证监会 发布的 关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制。同 时在具体 会 计核算和信 息披露方
面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ， 真 实、 完 整地 反映了 本基 金2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及2015 年1 月26 日(基
金合同 生效 日) 至2015 年12 月31 日止 期间 的经 营成 果 和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年1 月 1 日 起至 12 月 31 日止 。 本会 计期 间为 2015 年1
月26 日(基金 合同 生效 日) 至2015 年12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1)金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 和 贷款及应收款 项。以公 允 价值计量且 其变动计
入当期损益 的金融资 产包 括股票投资 、债券投 资和 衍生工具投 资(主要为 权证 投资)等，其 中股票
投资和债券投 资在资产 负 债表中作为交 易性金融 资 产列报，衍生 工具投资 在 资产负债表 中作为衍
生金融 资 产列 报。
本基金持有的 各类应收 款 项、买入返售 金融资产 等 在活跃市场中 没有报价 、 回收金额固定 或
可确定 的非 衍生 金融 资产 分类为 贷款 及应 收款 项。
(2)金融 负债 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时全部划分 为
其他金 融负 债。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利 息， 单独 确认 为应 收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 按照公允价值 进行后续 计 量，公允价值 变
动形成的利得 或损失以 及 与该等金融资 产相关的 股 利和利息收入 计入当期 损 益；应收款 项和其他
金融负 债采 用实 际利 率法 ，以摊 余成 本进 行后 续计 量。
满足下 列条 件之 一的 金融 资产， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该金融资 产已转移 ，且 将金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报酬转移 给 转入方；(3) 该金融
资产已转移， 虽然本基 金 既没有转移也 没有保留 金 融资产所有权 上几乎所 有 的风险和报 酬，但是
放弃了对该金 融资产控 制 。金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除的， 才 能终止确认 该金融负
债或其 一部 分。
(1)以公 允价 值计 量且 其变动 计 入当 期损 益的 金融 资产
股票投 资
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。
因股权分置改 革而获得 的 非流通股股东 支付的现 金 对价，于股权 分置实施 复 牌日冲减股票 投诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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资成本；股 票持有期 间获 得的股票股 利(包括送 红股 和公积金转 增股本)以 及因 股权分置改 革而获
得的股 票， 于除 息日 按股 权登记 日持 有的 股数 及送 股或转 增比 例， 计算 确定 增加的 股票 数量 。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
债券投 资
买入债券于交 易日按债 券 的公允价值入 账，相关 交 易费用直接计 入当期损 益 ，上述公允价 值
不包含 债券 起息 日或 上次 除息日 至购 买日 止的 利息( 作为应 收利 息单 独核 算) 。
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券，于实 际 取得日按照估 值方法对 分 离交易可转换 债
券的认 购成 本进 行分 摊， 确定应 归属 于债 券部 分的 成本。
买入央行票据 和零息债 券 视同到期一次 还本付息 的 附息债券，根 据其发行 价 、到期价和发 行
期限推 算内 含利 率后 ，逐 日确认 债券 利息 收入 。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
权证投 资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的权证(包 括配股权 证)，在除权日按 照持有的 股 数及获赠比例 ，计算确 定 增加的权证 数
量，成 本为 零。
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券而取得 的 权证，于实际 取得日按 照 估值方法对分 离
交易可 转换 债券 的认 购成 本进行 分摊 ，确 定应 归属 于权证 部分 的成 本。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
(2)贷款 及应 收款 项
买入返 售金 融资 产
买入返售金融 资产为本 基 金按照返售协 议约定先 买 入再按固定价 格返售证 券 等金融资产所 融
出的资 金。
买入返售金融 资产按交 易 日应支付或实 际支付的 全 部价款入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 买入 返售 金融 资产 于返售 日按 账面 余额 结转 。
(3)其他 金融 负债
卖出回 购金 融资 产款
卖出回购金融 资产款为 本 基金按照回购 协议先卖 出 再按固定价格 买入票据 、 证券等金融资 产
所融入 的资 金。
卖出回购金融 资产款于 交 易日按照应收 或实际收 到 的金额入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 卖出 回购 金融 资产 款于回 购日 按账 面余 额结 转。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
(1)
对 存在 活跃 市场 的投资 品 种， 如 估值 日有 市价的 ， 采 用市 价确 定公 允价值 ； 估 值日 无市
价， 且 最近 交易 日后 经济 环 境未发 生重 大变 化且 证券 发行机 构未 发生 影响 证券 价格的 重大 事件 的，
采用最 近交 易市 价确 定公 允价值 。
(2)
对存 在活 跃市 场的 投 资品种 ， 如 估值 日无 市价 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变
化或证券发行 机构发生 了 影响证券价格 的重大事 件 ，使潜在估值 调整对前 一 估值日的基 金资产净
值的影响在 0.25% 以上或 基金管理人估 值小组认 为 必要时，应 参 考类似投 资 品种的现行市 价及重
大变化 等因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(3)
当投 资品 种不 再存 在 活跃市 场， 且其 潜在 估值 调 整对前 一估 值日 的基 金资 产净值 的影 响
在 0.25% 以上或基 金管理 人估值小组认 为必要时 ， 应采用市场参 与者普遍 认 同，且被以往 市场实
际交易 价格 验证 具有 可靠 性的估 值技 术， 确定 投资 品种的 公允 价值 。
(4) 对于交易 所市场和 银行 间市场交易的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)，采 用第 三方 估值机 构 所提 供的 估值 确定 公允 价 值， 另有 规定 的除 外。
具体投 资品 种的 估值 方法 如下：
股票投 资
交易所 上市 流通 的股 票以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的收 盘价 为公 允价 值。
本基金 对于 长期 停牌 股票 的期末 估值 参照 中国 证监 会2008 年9 月12 日 发布的[2008]38 号文
《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》规定，若 长期停牌 股 票的潜在估 值调整对
前一估值日的 基金资产 净 值的影响在 0.25% 以上的 ，经基金管理 人估值小 组 同意，可参考 类似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素(如指 数收 益法)， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公 允价 值。
由于上市公司 送股、转 增 股、配股和公 开增发新 股 等形成的流通 暂时受限 制 的股票投资， 按
交易所 上市 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 作为 公允 价值。
首次公开发行 但未上市 的 股票按采用估 值技术确 定 的公允价值估 值，在估 值 技术难以可靠 计
量公允价值的 情况下按 成 本计量。首次 公开发行 有 明确锁定期的 股票，于 同 一股票上市 后按交易
所上市 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 作为 公允 价值 。
非公开发行有 明确锁定 期 的股票，若在 证券交易 所 上市的同一股 票的市场 交 易收盘价低于 非
公开发行股票 的初始投 资 成本，以估值 日证券交 易 所上市的同一 股票的市 场 交易收盘价 为公允价
值；若在证券 交易所上 市 的同一股票的 市场交易 收 盘价高于非公 开发行股 票 的初始投资 成本，按
中国证 监会 相关 规定 处 理。
债券投 资 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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银行间和交易 所市场上 市 交易的债券(可 转换债券 、 资产支持证券 和私募债 券 除外)，采用 第
三方估 值机 构( 中央 国债 登 记结算 公司 或中 证指 数有 限公司)提供 的估 值净 价确定 公 允价 值。
交易所市场上 市交易的 可 转换债券按估 值日收盘 价 减去收盘价中 所含债券 应 收利息后的净 价
作为公 允价 值。
未上市或未挂 牌转让的 债 券、以及在交 易所市场 挂 牌转让的资产 支持证券 和 私募债券按成 本
估值。
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别确 定公 允价值 。
权证投 资
交易所 上市 流通 的权 证以 其估值 日在 证券 交易 所上 市的收 盘价 为公允 价值 。
首次公开发行 但尚未上 市 的权证在上市 交易前， 采 用估值技术确 定公允价 值 ，如估值技术 难
以可靠 计量 ，则 以成 本计 量。
配售及认购分 离交易可 转 换债券所获得 的权证自 实 际取得日至在 交易所上 市 交易前，采用 估
值技术 确定 公允 价值 。如 估值技 术难 以可 靠计 量， 则按成 本计 量。
因持有 股票 而享 有的 配股 权，以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。
如有确凿证据 表明按上 述 方法不能客观 反映交易 性 金融工具的公 允价值， 基 金管理人将根 据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后确 定最 能反 映公 允价 值的价 格。
本基金公允价 值计量基 于 公允价值的输 入值的可 观 察程度以及该 等输入值 对 公允价值计量 整
体的重 要性 ，被 划分 为三 个层次 ：
第一 层次 输入 值是 在计 量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二 层次 输入 值是 除第 一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债或 间接 可观 察的 输入 值；
第三 层次 输入 值是 相关 资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有 抵销已确 认 金融资产和金 融负债的 法 定权利,且该种 法定权利 现 在是可执行的,
同时本基金计划以 净额结 算或同时变现该金 融资产 和清偿该金融负债 时, 金融 资产和金融负债 以
相互抵 销后 的金 额在 资产 负债表 内列 示。 除此 以外, 金融资 产和 金融 负债 在资 产负债 表内 分别 列 示,
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所对应的 金额。申 购 、赎回、转换 及红利再 投 资等引起的实 收
基金的 变动 分别 于上 述各 交易确 认日 认列 。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金指 申购、赎 回 、转入、转出 及红利再 投 资等事项导致 基金份额 变 动时，相关款 项
中包含的未 分配利润 。根 据交易申请 日利润分 配(未 分配利润)已 实现与未 实现 部分各自占 基金净
值的比例，损 益平准金 分 为已实现损益 平准金和 未 实现损益平准 金。损益 平 准金于基金 申购确认
日或基 金赎 回确 认日 认列 ，并于 期末 全额 转入 利润 分配( 未分配 利润)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
1.利息 收入
(1)存款 利息 收入 按存 款的本 金 与适 用利 率逐 日计 提。
(2)除贴 息债 外的 债券 利息收 入 在持 有债 券期 内， 按债券 的 票面 价值 和票 面利 率计 算 的利 息扣
除适用情况下 由债券发 行 企业代扣代缴 的个人所 得 税后的净额， 逐日确认 债 券利息收入 。贴息债
视同到期一次 性还本付 息 的附息债，根 据其发行 价 、到期价和发 行期限推 算 内含利率后 ，逐日确
认债券 利息 收入 。
(3) 买入返售金融资产收入 按买入返售金融资产的摊 余成本在返售期内以实际 利率法逐日计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确定 利息 收入 。
2.投资 收益
(1) 股票投资收益于交易日 按卖出股票交易日的成交 总额扣除应结转的股票投 资成本的差额
确认。
(2) 债券投资收益于交易日 按卖出债券交易日的成交 总额扣除应结转的债券投 资成本与应收
利息( 若有) 后 的差 额确 认。
(3) 衍生工具投资收益于交 易日按交易日的成交总额 扣除应结转的衍生工具投 资成本后的差
额确认 。
(4) 股利收入于除息日按上 市公司宣告的分红派息比 例计算的金额扣除由上市 公司代扣代缴
的个人 所得 税后 的净 额确 认。
3.公允 价值 变动 收益
公允价值变动收益于估值 日按以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产/ 负债的公
允价值 变动 形成 的利 得或 损失确 认， 并于 相关 金融 资产/ 负 债卖 出或 到期 时转出 计 入投 资收 益。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的交易费用发 生时按照 确 定的金额计入 交诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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易费用 。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐日计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息支 出。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在符合 有关基金 分红 条件的前提下 ，本基金 每 年收益分配次 数最多为 四 次，每次收益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ，若 基金 合同生 效不 满3 个月 可不 进行收 益分 配；
(2) 本基金 收益分配 方式 分两种：现金 分红与红 利 再投资，投资 者可选择 现 金红利或将现 金
红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资者 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
(3) 基金收 益分配后 基金 份额净值不能 低于面值 ； 即基金收益分 配基准日 的 基金份额净值 减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值；
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等分配 权；
(5) 法 律法 规或 监管 机关 另有规 定的,从其 规定 。
7.4.4.12 分部 报告
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 及计 量基础 一致 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金本报告 期无为处 理 对基金财务状 况及基金 运 作有重大影响 的事项而 采 取的其他会计 政
策和会 计估 计。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于 2015 年 1 季度 固 定受益 品种 的估 值处 理标 准》 ， 本基 金自2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持
有的上 海证 券交 易所 、 深 圳 证券交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种的 估值方 法进 行调 整，
采用第 三方 估值 机构 提供 的价格 数据 进行 估值 ，估 值处理 标准 另有 规定 的除 外。于 2015 年 3 月
26 日， 相关 调整 对前 一估值 日 基金 资产 净值 的影 响不 超过 0.50%。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号文 《 关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号文 《关 于上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1)以发 行基 金方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(3)对基 金取 得的 股票 股息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基 金支 付上 述收 入时 代扣 代 缴个 人所
得 税， 个人 从公 开发 行和转 让 市场 取得 的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个月以 内 （含 1 个月） 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年 的， 其 中股权 登 记日在 2015 年 9 月 8 日之 前的 ，暂 减按
25%计入 应纳 税所 得额 ，股权 登 记日在 2015 年 9 月 8 日之后 的， 股息 红利 所得 暂免征 收个 人所 得
税。上 述所 得统 一适 用20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
(4)对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
(5)对于 基金 从事 A 股 买卖， 出 让方按 0.10%的税 率缴纳 证 券(股票)交易 印花 税， 受 让方 不再
缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税。
(6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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活期存 款 101,393,129.88
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 101,393,129.88
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 561,859,335.19 707,176,832.59 145,317,497.40
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 561,859,335.19 707,176,832.59 145,317,497.40
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面 余额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 80,000,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 80,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 29 页 共 61 页
应收活 期存 款利 息 10,653.69
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 347.50
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 187.20
合计 11,188.39
注： 本 报告 期末 “ 其他 ” 为应收 保证 金利 息。
7.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,074,559.75
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,074,559.75
7.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 4,838.69
预提费 用 140,000.00
合计 144,838.69
7.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 2,226,736,206.51 2,226,736,206.51
本期申 购 1,265,714,590.69 1,265,714,590.69
本期赎 回（以 “-”号 填列） -2,820,425,638.92 -2,820,425,638.92
本期末 672,025,158.28 672,025,158.28
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额， 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 30 页 共 61 页
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 117,736,579.78 145,317,497.40 263,054,077.18
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-57,851,071.07 -57,963,926.92 -115,814,997.99
其中： 基金 申购 款 203,507,580.11 310,572,834.27 514,080,414.38
基金赎 回款 -261,358,651.18 -368,536,761.19 -629,895,412.37
本期已 分配 利润 - - -
本期末 59,885,508.71 87,353,570.48 147,239,079.19
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 1,522,651.14
定期存 款利 息收 入 8,088,888.89
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 63,866.74
其他 16,334.05
合计 9,691,740.82
注:本报 告期 内“其他 ” 为 申购款 利息 收入 及保 证金 利息收 入。
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月
31 日
卖出股 票成 交总 额 2,438,310,044.37
减：卖 出股 票成 本总 额 2,320,640,507.80
买卖股 票差 价收 入 117,669,536.57
7.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 31 页 共 61 页
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
7.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 3,722,503.66
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 3,722,503.66
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
1.交 易性 金融 资产 145,317,497.40
——股票 投资 145,317,497.40
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 145,317,497.40
7.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 13,472,614.69
基金转 换费 收入 314,926.62
合计 13,787,541.31
7.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用
7,884,174.61
银行间市 场交 易费 用
-
合计
7,884,174.61 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 32 页 共 61 页
7.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
审计费 用 80,000.00
信息披 露费 100,000.00
汇划费 481.00
开户费 400.00
账户维 护费 4,500.00
合计 185,381.00
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 管理人 股东
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 管理人 股东
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 管理人 股东
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
7.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内不 存在 应支付 关联 方的 佣金 。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 33 页 共 61 页
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
16,674,361.77
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,686,603.11
注： 本 基金 的管 理费 按前一 日 基金 资产 净值的 1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H=E×1.5%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中 一次 性支 付给基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的托管 费
2,779,060.28
注:本基 金的 托管 费按 前一日 基 金资 产净 值的 0.25% 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等,支付日 期 顺延 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内无 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含回 购) 交 易。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 34 页 共 61 页
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内无 基金 管理人 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投 资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末无 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月 26 日( 基 金合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行股份有限公司 101,393,129.88 1,522,651.14
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内无 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无因认 购 新发/ 增 发证 券而 持有的 流 通受 限证
券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300349 金卡股份 2015 年11 月 20 日 重大资产重组 37.75 - - 461,300 16,963,406.64 17,414,075.00 -
300431 暴风科技 2015 年10 月 26 日 重大资产重组 95.83 - - 451 1,463.70 43,219.33 -
300238 冠昊生物 2015 年11 月 12 日 重大资产重组 55.15 - - 884,731 33,318,107.33 48,792,914.65 - 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 35 页 共 61 页
300220 金运激光 2015 年12 月 10 日 重大资产重组 43.26 - - 620,729 23,808,057.41 26,852,736.54 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款,无抵 押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第一层 次 为董 事会 、 合 规审 查与风 险 控制 委员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或者基金所投资 证券之发行人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超
过基金资产净值的 10%, 且 本基金与由本基金管理人 管理的其他基金共同持有 一家公司发行的证
券,不得 超过 该证 券的 10%。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算,
因此违约风险发生 的可能 性很小; 本基金在进 行银行 间同业市场交易前 均对交 易对手进行信用 评
估,以控 制相 应的 信用 风险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末无 按短 期信用 评级 列示 的债 券投 资。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 36 页 共 61 页
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末无 按长 期信用 评级 列示 的债 券投 资。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难。本基 金 所持大部分证 券在证券 交 易所上市， 其余亦可
在银行 间同 业市 场交 易， 因 此除在 附 注7.4.12 中列 示 的部分 基金 资产 流通 暂时 受限制 不能 自由 转
让的情况外， 其余均能 及 时变现。此外 ，本基金 可 通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期 资金应对
流动性需求， 其上限一 般 不超过基金持 有的债券 资 产的公允价值 。本基金 所 持有金融负 债的合约
约定到期日 均为一年 以内 且不计息， 可赎回基 金份 额净值(所有 者权益)的 合 约无固定期 限且不 计
息，因 此账 面余 额即 为未 折现的 合约 到期 现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 通 过独立的风险 管理岗位 对 投资组合中的 证
券的流 动性 风险 进行 持续 的监测 和分 析。
7.4.13.4 市场 风险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常 见的,也是 最难 防范的 风 险， 其他 如流 动性 风险 最 终是 因为 市场 风险 在起 作 用。 市场 风险 包
括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。本基金持 有的部分 金 融资产和金融 负债不计 息 ，因此本基金 的收入及 经 营活动的现 金流量在
一 定 程度 上独 立于 市场 利率 变 化。 本 基金 的生 息资产 主 要为 银行 存款、 结算备 付 金、 存 出保 证金 、
债券投 资及 买入 返售 金融 资产等 。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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本期末
2015 年 12 月31 日
6 个月 以内
6 个月-1
年
1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 101,393,129.88 - - - - 101,393,129.88
结算备 付金 772,193.56 - - - - 772,193.56
存出保 证金 415,941.99 - - - - 415,941.99
交易性 金融 资产 - - - - 707,176,832.59 707,176,832.59
买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 - - - - 80,000,000.00
应收证 券清 算款 - - - - 13,333,328.85 13,333,328.85
应收利 息 - - - - 11,188.39 11,188.39
应收申 购款 - - - - 707,921.24 707,921.24
其他资 产 - - - - - -
资产总 计 182,581,265.43 - - - 721,229,271.07 903,810,536.50
负债
应付证 券清 算款 - - - - 80,000,000.00 80,000,000.00
应付赎 回款 - - - - 2,034,311.47 2,034,311.47
应付管 理人 报酬 - - - - 1,107,933.51 1,107,933.51
应付托 管费 - - - - 184,655.61 184,655.61
应付销 售服 务费 - - - - - -
应付交 易费 用 - - - - 1,074,559.75 1,074,559.75
其他负 债 - - - - 144,838.69 144,838.69
负债总 计 - - - - 84,546,299.03 84,546,299.03
利率敏 感度 缺口 182,581,265.43 - - - 636,682,972.04 819,264,237.47
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本报告 期末及上 年 度末无债券投 资，因此 市 场利率的变动 对于本基 金 资产净值无重 大
影响。
7.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 的投资范 围 为具有良好流 动
性的金融工具 ，包括国 内 依法发行上市 的股票（ 包 括中小板、创 业板及其 他 经中国证监 会核准发
行并上 市的 股票 ） 、 权证 、 股指期 货等 权益 类投 资工 具， 国债 、 金 融债 、 公 司债 、 企 业债 、 可 转债、
可分离债、央 票、中期 票 据、资产支持 证券等固 定 收益类品种， 短期融资 券 、正回购、 逆回购、
定期存 款、 协议 存款 等货 币市场 工具 ， 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。
本基金所面临 的其他价 格 风险主要由所 持有的金 融 工具的公允价 值决定。 通 过分散化投 资，本基诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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金有效降低了 投资组合 的 其他价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本基金投资组 合中股票 投 资占基金资产 净值的比 例 不低于 80% ；其中， 投资 于新经济相关 的
股票资 产的 比例 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ；权 证占基 金资 产净 值的 比例 不超 过 3% ； 每个 交易
日日终在扣除 股指期货 合 约缴纳的保证 金后，基 金 保留的现金及 到期日在 一 年以内的政 府债券占
基金资 产净 值的 比例 不低 于 5%。于 2015 年 12 月 31 日，本 基金 面临 的整 体 其他价 格风 险列 示如
下：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 707,176,832.59 86.32
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 707,176,832.59 86.32
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
业绩比 较基 准发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月 31 日 ）
业绩比 较基 准上 升5% 45,860,208.74
业绩比 较基 准下 降5% -45,860,208.74
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80%×沪深 300 指数收 益 率+20%×中 证全 债指 数收益 率。
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使用 过去 一年 的历史 数 据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基金 持仓 资产 组合可 能 的最 大损 失值 。
假设
置信度 ：95%
观察期 ：一年
分析 风险价 值 本期末 （2015 年 12 月 31 日） 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 39 页 共 61 页
（单位 ：人民 币元 ）
基金投 资组 合的 风险 价值 39,475,136.81
合计 39,475,136.81
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层级 参见 附注 7.4.4.5 。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
614,073,887.07 元， 属于第 二 层级 的余 额为 93,102,945.52 元， 无属 于第 三层 级 的余 额。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。如 附注7.4.5.2 所述， 本基 金自2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持 有的 在上 海 证券 交易 所、
深圳证券交易 所上市交 易 或挂牌转让的 固定收益 品 种的估值方法 进行调整 ， 采用第三方 估值机构
提供的 价格 数据 进行 估值 ，相关 固定 收益 品种 的公 允价值 层次 归入 第二 层级 。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 707,176,832.59 78.24
其中： 股票 707,176,832.59 78.24 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 40 页 共 61 页
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 80,000,000.00 8.85
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 102,165,323.44 11.30
7 其他各 项资 产 14,468,380.47 1.60
8 合计 903,810,536.50 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 19,601,886.00 2.39
B
采矿业 134.52 0.00
C
制造业 579,320,461.90 70.71
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 64,450,560.00 7.87
F
批发和 零售 业 36,958,134.80 4.51
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
43,219.33 0.01
J
金融业 982,436.04 0.12
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 5,820,000.00 0.71
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 707,176,832.59 86.32 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 41 页 共 61 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300065 海兰信 2,039,141 77,895,186.20 9.51
2 300205 天喻信 息 3,448,482 71,176,668.48 8.69
3 002080 中材科 技 2,423,929 64,524,989.98 7.88
4 002713 东易日 盛 2,014,080 64,450,560.00 7.87
5 002197 证通电 子 2,000,002 53,360,053.36 6.51
6 300238 冠昊生 物 884,731 48,792,914.65 5.96
7 300204 舒泰神 1,178,573 41,768,627.12 5.10
8 600613 神奇制 药 1,618,121 34,886,688.76 4.26
9 002376 新北洋 1,648,400 30,462,432.00 3.72
10 600222 太龙药 业 3,227,600 30,371,716.00 3.71
11 002462 嘉事堂 565,100 28,605,362.00 3.49
12 300220 金运激 光 620,729 26,852,736.54 3.28
13 000887 中鼎股 份 1,000,000 23,600,000.00 2.88
14 002299 圣农发 展 891,400 19,601,886.00 2.39
15 300349 金卡股 份 461,300 17,414,075.00 2.13
16 002510 天汽模 953,439 16,904,473.47 2.06
17 002665 首航节 能 514,100 15,680,050.00 1.91
18 002333 罗普斯 金 638,400 13,814,976.00 1.69
19 300140 启源装 备 335,800 8,361,420.00 1.02
20 002024 苏宁云 商 621,024 8,352,772.80 1.02
21 300178 腾邦国 际 200,000 5,820,000.00 0.71
22 300373 扬杰科 技 100,000 2,145,000.00 0.26
23 300485 赛升药 业 8,900 1,307,410.00 0.16
24 601628 中国人 寿 34,672 981,564.32 0.12
25 300431 暴风科 技 451 43,219.33 0.01
26 000703 恒逸石 化 94 1,044.34 0.00
27 601788 光大证 券 38 871.72 0.00
28 600348 阳泉煤 业 18 116.28 0.00
29 000983 西山煤 电 3 18.24 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值诺安新经济股票 2015 年年度报 告
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比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 160,755,167.57 19.62
2 601988 中国银 行 99,810,068.90 12.18
3 600037 歌华有 线 95,107,711.45 11.61
4 601628 中国人 寿 90,887,989.67 11.09
5 601318 中国平 安 90,015,945.30 10.99
6 300205 天喻信 息 89,671,824.61 10.95
7 601328 交通银 行 88,302,971.41 10.78
8 601601 中国太 保 88,205,811.05 10.77
9 000625 长安汽 车 85,620,266.25 10.45
10 300178 腾邦国 际 72,532,580.10 8.85
11 600348 阳泉煤 业 64,920,743.68 7.92
12 002462 嘉事堂 62,348,274.50 7.61
13 600313 农发种 业 62,226,842.10 7.60
14 002197 证通电 子 57,947,865.81 7.07
15 600546 山煤国 际 55,434,439.22 6.77
16 601088 中国神 华 53,563,715.47 6.54
17 300291 华录百 纳 52,612,516.92 6.42
18 002080 中材科 技 52,027,653.64 6.35
19 300155 安居宝 51,242,786.25 6.25
20 002713 东易日 盛 48,381,273.84 5.91
21 000703 恒逸石 化 46,882,631.77 5.72
22 300065 海兰信 46,501,281.75 5.68
23 600358 国旅联 合 45,456,633.45 5.55
24 601818 光大银 行 44,174,626.47 5.39
25 600028 中国石 化 44,174,474.58 5.39
26 601939 建设银 行 44,138,304.75 5.39
27 000776 广发证 券 44,117,954.08 5.39
28 000428 华天酒 店 40,507,040.26 4.94
29 300204 舒泰神 40,491,613.12 4.94
30 300332 天壕环 境 38,923,620.61 4.75
31 300212 易华录 36,702,154.66 4.48
32 000887 中鼎股 份 35,136,409.00 4.29
33 300238 冠昊生 物 33,318,107.33 4.07
34 000503 海虹控 股 33,228,509.08 4.06
35 300369 绿盟科 技 33,165,908.00 4.05 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 43 页 共 61 页
36 600658 电子城 32,788,705.09 4.00
37 000983 西山煤 电 31,320,344.65 3.82
38 300138 晨光生 物 30,640,777.35 3.74
39 600222 太龙药 业 29,453,508.89 3.60
40 600329 中新药 业 29,321,613.80 3.58
41 600690 青岛海 尔 29,161,799.70 3.56
42 300334 津膜科 技 28,042,080.57 3.42
43 300430 诚益通 28,005,183.18 3.42
44 600184 光电股 份 27,281,762.62 3.33
45 600613 神奇制 药 27,057,020.87 3.30
46 002376 新北洋 25,308,885.27 3.09
47 300220 金运激 光 23,808,057.41 2.91
48 300373 扬杰科 技 23,487,114.73 2.87
49 600674 川投能 源 22,531,641.00 2.75
50 600498 烽火通 信 22,431,589.14 2.74
51 300096 易联众 22,392,343.80 2.73
52 600284 浦东建 设 22,260,693.63 2.72
53 600337 美克家 居 21,078,567.24 2.57
54 002510 天汽模 20,144,043.75 2.46
55 002179 中航光 电 19,608,428.97 2.39
56 600801 华新水 泥 19,201,372.71 2.34
57 601788 光大证 券 18,678,148.64 2.28
58 002299 圣农发展 18,050,940.00 2.20
59 600138 中青旅 17,907,543.50 2.19
60 300349 金卡股 份 16,963,406.64 2.07
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 225,154,554.98 27.48
2 300178 腾邦国 际 110,130,411.04 13.44
3 601988 中国银 行 102,915,541.40 12.56
4 601328 交通银 行 94,459,685.71 11.53
5 601318 中国平 安 92,763,127.65 11.32
6 600037 歌华有 线 91,951,110.11 11.22 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 44 页 共 61 页
7 601628 中国人 寿 90,263,075.98 11.02
8 601601 中国太 保 89,044,392.12 10.87
9 600313 农发种 业 68,139,922.81 8.32
10 000625 长安汽 车 63,903,838.42 7.80
11 600358 国旅联 合 56,487,923.50 6.89
12 000703 恒逸石 化 55,897,273.77 6.82
13 300155 安居宝 54,108,528.77 6.60
14 601818 光大银 行 52,936,244.00 6.46
15 002462 嘉事堂 49,589,425.87 6.05
16 300291 华录百 纳 48,452,321.05 5.91
17 000428 华天酒 店 47,340,084.00 5.78
18 000776 广发证 券 45,819,266.24 5.59
19 601939 建设银 行 45,610,357.18 5.57
20 600028 中国石 化 44,895,745.00 5.48
21 601088 中国神 华 44,113,355.30 5.38
22 300205 天喻信 息 38,573,010.58 4.71
23 600348 阳泉煤 业 37,500,654.93 4.58
24 300373 扬杰科 技 36,713,034.99 4.48
25 300332 天壕环 境 36,472,437.17 4.45
26 002197 证通电 子 35,689,287.71 4.36
27 600658 电子城 33,962,116.98 4.15
28 600690 青岛海 尔 33,618,025.32 4.10
29 300138 晨光生 物 32,930,194.90 4.02
30 300212 易华录 32,285,700.21 3.94
31 600184 光电股 份 32,200,518.40 3.93
32 600284 浦东建 设 31,394,746.67 3.83
33 300334 津膜科 技 30,656,465.26 3.74
34 600498 烽火通 信 29,972,268.95 3.66
35 600546 山煤国 际 28,174,185.27 3.44
36 300096 易联众 27,295,027.46 3.33
37 600329 中新药 业 25,423,835.20 3.10
38 000983 西山煤 电 24,673,556.79 3.01
39 600674 川投能 源 24,583,705.00 3.00
40 002179 中航光 电 22,319,161.80 2.72
41 600337 美克家 居 21,477,572.69 2.62
42 300369 绿盟科 技 18,583,953.00 2.27
43 601788 光大证 券 17,839,564.40 2.18
44 000503 海虹控 股 17,597,528.80 2.15 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 45 页 共 61 页
45 600138 中青旅 16,832,888.86 2.05
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,882,499,842.99
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,438,310,044.37
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 46 页 共 61 页
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金本 报告期 投资的 前十 名证券 的发 行主体 ，除 中材科 技外 ，本报 告期 没
有 出现 被监管 部门 立案调 查的 情形, 也没 有出现 在报 告编制 日前 一年内 受到 公
开 谴责 、处罚 的情 形。
2015 年5 月12 日， 中材 科 技股份 有限 公司 之控 股子 公司中 材科 技风 电叶 片股 份有限 公司 （以
下简称 “中材 叶片 ” ） 收 到了北 京市 延庆 县环 境保 护局 《行 政处 罚事 先告 知 书》, 主 要是 因为 涂装
车间叶片打磨 切割高负 压 真空除尘设备 管路终端 损 坏，导致大气 污染防治 设 施未正常使 用，造成
污染物 直排 。
截至本报告期 末，中材科 技（002080）为本 基金前 十大重仓股。 从投资的角 度看，我们认 为
该公司估值较 低；而且 根 据公司公告， 中材叶片 已 经完成相关设 备的改造 、 维修工作。 上述行政
监管措施并不 影响公司 的 长期竞争力。 因此本基 金 才继续持有中 材科技。 本 基金对该股 票的投资
符合法 律法 规和 公司 制度 。
8.12.2
本基 金投 资的前 十名股 票中,没有 投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之 外
的股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 415,941.99
2 应收证 券清 算款 13,333,328.85
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,188.39
5 应收申 购款 707,921.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,468,380.47
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 占基金 资产 净值 比 流通受 限情 况说 明 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 47 页 共 61 页
价值 例（% ）
1 300238 冠昊生 物 48,792,914.65 5.96 重大资 产重 组
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
13,743 48,899.45 179,637,132.79 26.73% 492,388,025.49 73.27%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 4,813,324.36 0.7162%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年1 月26 日 ）基 金份 额总 额
2,226,736,206.51
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金总 申购 份额 1,265,714,590.69
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 2,820,425,638.92
基 金合 同生效 日起 至报告期 期末 基金拆 分变 动份额（ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 672,025,158.28
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 48 页 共 61 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 、2015 年4 月4 日发 布了 《诺 安基 金管理 有限 公司 关于 董事 会成员 任职 的公 告 》 、
2015 年 12 月 19 日发 布 了《诺 安基 金管 理有 限公 司关于 增聘 高级 管理 人员 的公告 》的 公告 ， 自
2015 年 3 月 28 日起 ，增选 齐 斌先 生、 李清 章先 生、 奥 成文 先生 担任 诺安 基金 管 理有 限公 司董事
会 董 事。自 2015 年 4 月 4 日起 ，选 举汤 小青 先生 、史其 禄先 生、 赵玲 华女 士担任 诺安 基金 管 理
有限公 司董 事会 独立 董事 。 原董 事会 成员 欧阳 文安 先生、 朱秉 刚先 生、 陆南 屏先生 不再担 任公司
独立董 事职 务。 自2015 年12 月19 日起 ，增 聘曹 园先生 为公 司副 总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所没 有发 生变 更。
本报告 期应 支付 给所 聘任 会计师 事务 所的 审计 费 为8 万 元。 截 至本 报告 期末，该事 务所 已提
供审计 服务 的连 续年 限：3 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人、 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 49 页 共 61 页
数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 2,712,234,220.87 51.04% 2,485,599.75 51.14% -
中信建投 3 2,601,235,571.83 48.96% 2,375,162.42 48.86% -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况:
本报告 期新 增2 家证 券公 司的4 个交 易单 元： 中信 建投证 券股 份有 限公 司 （3 个 交易 单元 ） 、 招商
证券股 份有 限公 司（1 个交 易 单元) 。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1)、实 力雄 厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2)、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状况 稳 定。
(3)、经 营行 为规 范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4)、内 部管 理规 范、 严格,具 备健 全的 内控 制度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、研究实力 较强, 有固 定的研究机构和专 门的研 究人员, 能及时为本 基金提 供高质量的咨询 服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
中信建投 - - 3,100,000,000.00 100.00% - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 诺安新经济股票型证券投资基金基金 《中国 证券 报》 2015 年 1 月 5 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 50 页 共 61 页
份额发 售公 告
2
诺安新经济股票型证券投资基金基金
合同
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 5 日
3
诺安新经济股票型证券投资基金托管
协议
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 5 日
4
诺安新经济股票型证券投资基金基金
合同合 同摘 要
《中国 证券 报》 2015 年 1 月 5 日
5
诺安新经济股票型证券投资基金招募
说明书
《中国 证券 报》 2015 年 1 月 5 日
6
诺安基金管理有限公司关于诺安新经
济股票型证券投资基金新增代销机构
的公告
《中国 证券 报》 2015 年 1 月 8 日
7
诺安基金管理有限公司关于诺安新经
济股票型证券投资基金增加代销机构
的公告
《中国 证券 报》 2015 年 1 月 17 日
8
诺安新经济股票型证券投资基金基金
合同生 效公 告
《中国 证券 报》 2015 年 1 月 27 日
9
诺安基金管理有限公司关于增加数米
基金、 众禄 基金 为旗 下部 分基金 代销 机
构并开 通基 金定 投、 转换 业务及 开展 费
率优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 2 月 7 日
10
诺安新经济股票型证券投资基金开放
日常申 购、 赎回 及定 投业 务的公 告
《中国 证券 报》 2015 年 3 月 7 日
11
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加杭州数米基金销售有限公司
费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 3 月 9 日
12
诺安新经济股票型证券投资基金开放
转换业 务的 公告
《中国 证券 报》 2015 年 3 月 18 日
13 诺安基金管理有限公司关于旗下部分 《证券 时报 》 、 2015 年 3 月 19 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 51 页 共 61 页
基金参加齐鲁证券基金网上费率优惠
活动的 公告
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
14
诺安基金管理有限公司关于增加苏州
银行为旗下部分基金代销机构并开通
基金定 投、 转换 业务 及开 展费率 优惠 活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
15
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
调整交易所固定收益品种估值方法的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 3 月 27 日
16
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 3 月 28 日
17
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票海 虹控 股 （000503 ）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 4 月 1 日
18
诺安基金管理有限公司关于增加一路
财 富 （北 京） 信息 科技 有限 公 司为 旗下
部分基 金代 销机 构并 开通 基金定 投、 转
换业务 及开 展费 率优 惠活 动的公 告
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 4 月 2 日
19
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票海 兰信 （300065）估 值 调
整的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 4 月 2 日
20
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票金运激光（300220) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 4 月 3 日
21
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 4 日
22
诺安基金管理有限公司关于调整通联
支付业 务费 率优惠 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 8 日
23 诺安新经济股票型证券投资基金 2015 《中国 证券 报》 2015 年 4 月 21 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 52 页 共 61 页
年第1 季度 报告
24
诺安基金管理有限公司关于增加宜信
普泽为旗下部分基金代销机构并开通
基金定 投、 转换 业务 及开 展费率 优惠 活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 4 月 22 日
25
诺安基金管理有限公司关于增加浦东
发展银行为诺安新经济股票型证券基
金代销 机构 的公 告
《中国 证券 报》 2015 年 4 月 28 日
26
诺安基金管理有限公司关于增加上海
汇付金融服务有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
27
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加众禄基金费率优惠活动的公
告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 5 月 4 日
28
诺安基金管理有限公司关于增加大同
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 5 月 14 日
29
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金在 招商 银行 开通 转换 业务的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 5 月 14 日
30
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持有 停牌 股票 天喻 信息 （300205）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 5 月 19 日
31
诺安基金管理有限公司关于增加广州
农村商业银行为诺安新经济股票代销
机构的 公告
《中国 证券 报》 2015 年 5 月 25 日
32
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加一路财富网上费率优惠活动
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
2015 年 5 月 27 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 53 页 共 61 页
的公告 《上海 证券 报》
33
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票腾邦国际(300178) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 5 月 29 日
34
诺安基金管理有限公司关于增加上海
利得基金销售有限公司为旗下部分基
金代销机构并开通基金定投业务及开
展费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 5 月 30 日
35
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票天壕节能(300332) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 3 日
36
诺安基金管理有限公司关于增加上海
天天基金销售有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 9 日
37
诺安基金管理有限公司关于增加浙江
金观诚财富管理有限公司为旗下部分
基金代 销机 构并 开通 基金 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 18 日
38
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票扬杰科技(300373) 估值
调整的 公告
《中国 证券 报》 2015 年 6 月 23 日
39
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票暴风科技(300431) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 23 日
40
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加数米基金网费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 25 日
41 诺安基金管理有限公司关于旗下基金 《证券 时报 》 、 2015 年 6 月 25 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 54 页 共 61 页
所持停牌股票金运激光(300220) 估值
调整的 公告
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
42
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票金卡股份估值调整的公
告
《中国 证券 报》 2015 年 6 月 26 日
43
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加交 通银 行网 上银 行、 手 机银 行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 30 日
44
诺安基金管理有限公司关于增加第一
创业证券股份有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 30 日
45
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票易华录(300212) 估值调
整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 1 日
46
诺安基金管理有限公司旗下基金 2015
上半年 最后 一个 交易 日基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 份额 累计 净值公 告
基金管 理人 网站 2015 年 7 月 2 日
47
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票天壕节能(300332) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 3 日
48
诺安基金管理有限公司关于增加兴业
银行为旗下部分基金销售机构并开通
基金定投业务及开展费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》
2015 年 7 月 3 日
49
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票估 值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 7 日
50 诺安基金管理有限公司关于旗下基金 《证券 时报 》 、 2015 年 7 月 8 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 55 页 共 61 页
所持停 牌股 票估 值调 整的 公告 《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
51
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票估 值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 9 日
52
诺安新经济股票型证券投资基金 2015
年第2 季度 报告
《中国 证券 报》 2015 年 7 月 18 日
53
诺安基金管理有限公司关于增加首创
证券为 旗下 部分 基金 代销 机构的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 20 日
54
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加平安证券申购费率优惠活动
的公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 20 日
55
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票东易日盛(002713) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 28 日
56
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票腾邦国际(300178) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 7 月 28 日
57
诺安基金管理有限公司关于增加中国
农业银 行为 诺安 新经 济股 票、 诺 安成 长
股票代销机构并开展费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》
2015 年 7 月 30 日
58
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加浦 发银 行网 上银 行、 手 机银 行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 8 月 1 日
59
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票苏 宁云 商 （002024）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 8 月 4 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 56 页 共 61 页
60
诺安基金管理有限公司关于增加宁波
银行为旗下部分基金代销机构并开通
基金定 投、 转换 业务 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 8 月 7 日
61
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票易 华录 （300212）估 值 调
整的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 8 月 11 日
62
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加天天基金网费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报 》、
《上海 证券 报》
2015 年 8 月 25 日
63
诺安新经济股票型证券投资基金 2015
年半年 度报 告
基金管 理人 网站 2015 年 8 月 25 日
64
诺安新经济股票型证券投资基金 2015
年半年 度报 告- 摘要
《中国 证券 报》 2015 年 8 月 25 日
65
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金在中国工商银行开通转换业务的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 8 月 28 日
66
诺安基金管理有限公司关于增加上海
陆金所资产管理有限公司为旗下部分
基金代销机构并开展费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 9 月 1 日
67
诺安新经济股票型证券投资基金招募
说明书 （更 新）2015 年第1 期- 摘要
《中国 证券 报》 2015 年 9 月 9 日
68
诺安新经济股票型证券投资基金招募
说明书 （更 新）2015 年第1 期
基金管 理人 网站 2015 年 9 月 9 日
69
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票腾 邦国 际 （300178 ）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 9 月 10 日
70
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加好买基金网费率优惠活动的
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
2015 年 9 月 16 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 57 页 共 61 页
公告 《上海 证券 报》
71
诺安基金管理有限公司关于增加浙江
同花顺基金销售有限公司为旗下部分
基金代 销机 构并 开通 基金 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 9 月 16 日
72
诺安基金管理有限公司关于增加成都
农村商业银行为旗下部分基金代销机
构的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 9 月 21 日
73
诺安基金管理有限公司关于增加深圳
市新兰德证券投资咨询有限公司为旗
下部分 基金 代销 机构 的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 9 月 22 日
74
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票中材科技估计调整的公
告
《中国 证券 报》 2015 年10 月10 日
75
诺安基金管理有限公司关于增加桂林
银行股份有限公司为旗下部分基金代
销机构 并开 通基 金定 投、 转换业 务及 开
展费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年10 月14 日
76
诺安基金管理有限公司关于增加诺亚
正 行 （上 海） 基金 销售 投资 顾 问有 限公
司为旗下部分基金代销机构并开通基
金定投业务及开展费率优惠活动的公
告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年10 月21 日
77
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票证通电子估值调整的公
告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年10 月22 日
78
诺安新经济股票型证券投资基金 2015
年第3 季度 报告
《中国 证券 报》 2015 年10 月27 日
79 诺安基金管理有限公司关于旗下基金 《证券 时报 》 、 2015 年11 月14 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 58 页 共 61 页
所持有停牌股票冠昊生物估值调整的
公告
《中国 证券 报》
80
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
变更基金 经理 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年11 月21 日
81
诺安基金管理有限公司关于增加嘉实
财富管理有限公司为旗下部分基金代
销机构并开通转换业务及开展费率优
惠活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年11 月25 日
82
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票海 兰信 估值 调整的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年11 月28 日
83
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加长量基金网费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 12 月 1 日
84
诺安基金管理有限公司关于部分基金
在中国工商银行开通定投业务及参加
费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 12 月 2 日
85
诺安基金管理有限公司关于增加北京
唐鼎耀华投资咨询有限公司为旗下部
分基金 代销 机构 并开 通基 金定投 、 转 换
业务及 开展 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年 12 月 3 日
86
诺安基金管理有限公司关于增加中信
证券为诺安新经济股票代销机构的公
告
《中国 证券 报》 2015 年 12 月 3 日
87
诺安基金管理有限公司关于增加上海
凯石财富基金销售有限公司为旗下部
分基金 代销 机构 并开 通定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月10 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 59 页 共 61 页
88
诺安基金管理有限公司关于增加泰诚
财 富 基金 销售 （大 连） 有限 公 司为 旗下
部分基 金代 销机 构并 开通 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月14 日
89
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加利得基金网费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月16 日
90
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票金运激光估值调整的公
告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月16 日
91
诺安基金管理有限公司关于增聘高级
管理人 员的 公告
《证券 时报 》 2015 年12 月19 日
92
诺安基金管理有限公司关于增加长量
基金销售投资顾问有限公司为旗下部
分基金 代销 机构 并开 通定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月23 日
93
诺安基金管理有限公司关于增加江苏
紫金农村商业银行股份有限公司为旗
下部分 基金 代销 机构 并开 通定投 、 转 换
业务的 公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月28 日
94
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加平安银行基金费率优惠活动
的公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月30 日
95
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加苏州银行基金申购及定期定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月30 日
96
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加中国工商银行 “ 2016 倾心回
馈”基金 定投 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月30 日 诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 60 页 共 61 页
97
诺安基金管理有限公司关于指数熔断
机制对旗下公募基金业务规则影响的
公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月31 日
98
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加中国农业银行开放式公募基
金定投 产品 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月31 日
99
诺安基金管理有限公司关于调整旗下
部分基金在国信证券开展定期定额投
资业务 最低 申购 金额 的公 告
《证券 时报 》 、
《中国 证券 报》 、
《上海 证券 报》
2015 年12 月31 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金募 集的 文件 。
②《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》 。
③《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 新经 济股 票型 证券 投资基 金2015 年年 度报 告 正文。
⑥报告 期内 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披露 的各 项公 告。
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安新经济股票 2015 年年度报 告
第 61 页 共 61 页
诺安基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
