平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
2015 年年度报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
送出日期：2016 年 3 月 30 日
平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 29 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自 2015 年1月29 日（合同生效日）起至 12 月31 日止。
平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 平安大华新鑫先锋混合型
基金主代码 000739
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月29 日
基金管理人 平安大华基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 76,251,880.69 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
下属分级基金的交易代码： 000739 001515
报告期末下属分级基金的份额总额 74,820,779.21 份 1,431,101.48 份
2.2 基金产品说明
投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略，在有效控制风险的前提下，
充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，谋求基金资产的持续、稳健增值。
投资策略 从大的宏观经济层面来分析大类资产配置方案，股票投资主要集中于经济转型
产业，主要通过成长驱动力研究，依据新兴产业细分领域产业政策、产业成长
路径、产业成长周期等来对新兴产业进行研判，把握大类投资机会。同时根据
公司自下而上的盈利模式，发展路径和产业运作诉求，业绩回报，ROE 等指标
合并精选优质上市公司，构造能够获取稳健受益的投资组合。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准＝沪深 300 指数收益率×50% + 中证全债指数收益率
×50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基金管理有限公司 平安银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈特正 张波
联系电话 0755-22626828 0755-22168073
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn zhangbo746@pingan.com.cn
客户服务电话
400-800-4800 95511-3
传真 0755-23997878 0755-82080400-0
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2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.fund.pingan.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指
标
2015年1月29日(基金合同
生效日)-2015年12月31日
2014 年 2013 年
新鑫先锋 A 新鑫先锋 C 新鑫先锋
A
新鑫先
锋 C
新鑫先
锋 A
新鑫先
锋C
本期已实现收益 204,222,318.80 58,980.13 - - - -
本期利润 214,973,778.26 -47,680.65 - - - -
加权平均基金份额本
期利润
0.6415 -0.1312 - - - -
本期基金份额净值增
长率
85.00% 3.46% - - - -
3.1.2 期末数据和指
标
2015年末 2014 年末 2013 年末
期末可供分配基金份
额利润
0.7139 0.7566 - - - -
期末基金资产净值 138,422,301.32 2,612,426.99 - - - -
期末基金份额净值 1.850 1.825 - - - -
1.本基金基金合同于2015年1月29日正式生效，截至报告期末未满一年；
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，而非当期发生数)；
4.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新鑫先锋 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较基准
收益率标准差
①－③ ②－④ 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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准差② 率③ ④
过去三个月 31.58% 2.57% 9.64% 0.83% 21.94% 1.74%
过去六个月 4.88% 2.13% -5.16% 1.33% 10.04% 0.80%
自基金合同
生效起至今
85.00% 2.12% 8.54% 1.24% 76.46% 0.88%
新鑫先锋 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 31.58% 2.57% 9.64% 0.83% 21.94% 1.74%
过去六个月 3.52% 2.13% -5.16% 1.33% 8.68% 0.80%
自基金合同
生效起至今
3.46% 2.07% -9.38% 1.42% 12.84% 0.65%
注：1、业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。沪深 300 指数的
成分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A 股市场中代表
性强、流动性高、可投资性大的股票组合，能够反映 A 股市场总体发展趋势。中证全债指数从沪
深交易所和银行间市场挑选国债、金融债及企业债组成样本券，最大限度地涵盖了中国固定收益
市场可供投资的产品，已成为广受投资者认可的投资中国固定收益市场的基准指标。本基金为混
合型基金，通常状况下在运作过程中股票资产将在 0%-90%范围内调整，中长期可能的股票仓位平
均在 50% 左右。 权益类资产和固定收益类资产对应的业绩比较基准权重分别是 50%和 50% 。 因此，
沪深 300指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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1、本基金基金合同于 2015年1月29日正式生效，截至报告期末未满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例
符合合同约定．
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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1.本基金合同于 2015年1月 29 日正式生效, 截止报告期末已满一年.
2.2015 年是合同生效当年, 按实际续存期计算, 不按整个自然年度进行折算.
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金基金合同于 2015 年 1 月 29 日正式生效，基金合同生效日至报告期期末，本基金未进行利
润分配，符合基金合同的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
平安大华基金管理有限公司（以下简称"平安基金"）经中国证监会证监许可【2010】1917号
文批准设立。平安基金总部位于深圳，注册资本金为 3 亿元人民币，是目前中国内地基金业注册
资本金最高的基金公司之一。目前公司股东为平安信托有限责任公司，持有股权 60.7%；新加坡
大华资产管理有限公司，持有股权 25%；三亚盈湾旅业有限公司，持有股权 14.3%。
平安基金秉承“规范、诚信、专业、创新”企业管理理念，致力于通过持续稳定的投资业绩，
不断丰富的客户服务手段及服务内容，为投资人提供多样化的基金产品和高品质的理财服务，从平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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而实现“以专业承载信赖”的品牌承诺，成为深得投资人信赖的基金管理公司。截至 2015 年 12
月31 日，平安基金共管理 11只开放式基金，资产管理总规模超 384 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘俊廷
本基金的
基金经理
2015 年 7 月
29 日
- 4
刘俊廷先
生，中国
科学院研
究生院硕
士，曾任
职于国泰
君安证券
研究所，
先后多次
获得新财
富最佳分
析师、水
晶球最佳
分析师及
金牛奖最
佳分析师
团队荣
誉。2014
年底加入
平安大华
基金管理
有限公
司，现担
任平安大
华新鑫先
锋混合型
证券投资
基金基金
经理。
孙健
本基金的
基金经理
2015 年 1 月
29 日
- 15
自2001年
起，先后
在湘财证
券资产管
理部、中
国太平人
寿保险公
司投资部平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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/ 太 平 资
产管理公
司从事投
资工作，
2006 年
起，分别
在摩根士
丹利华鑫
基金公
司、银华
基金公司
担任基金
经理。
2011 年 9
月加入平
安基金，
现担任平
安大华保
本混合型
证券投资
基金基金
经理、平
安大华添
利债券型
证券投资
基金基金
经理、平
安大华日
增利货币
市场基金
基金经
理、平安
大华新鑫
先锋混合
型证券投
资基金基
金经理、
平安大华
智慧中国
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理、平安
大华鑫享平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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混合型证
券投资基
金基金经
理、平安
大华鑫安
混合型证
券投资基
金基金经
理。
注：1.任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。证券从业的含义遵从行业协
会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
2.截止本报告期末，孙健先生仍任本基金基金经理，基金管理人于 2016年 2月 4日发布关于本基
金基金经理变更的公告，孙健先生自 2016年 2 月3 日起不再担任本基金基金经理，增聘史献涛先
生为本基金基金经理。
史献涛先生曾任职于广发证券资产管理（广东）有限公司投资研究部，于 2015 年 2 月加入平安大
华基金，2016 年 2月3日起任平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法
律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，
为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有
人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，本基金管理人制定并下发了《平安大
华基金管理有限责任公司公平交易管理制度》 、 《平安大华基金管理有限责任公司异常交易监控及
报告制度》 ，严格执行法律法规及制度要求，从以下五个方面对交易行为进行严格控制：一是搭建
平等的投资信息平台，合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，
在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决
策等方面享有公平的机会。二是制定公平交易规则，建立科学的投资决策体系，加强交易执行环
节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。三是加强对投资交平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，通过对投资交易行
为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。四是明确报告制度和路线，
根据法规及公司内部要求，分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的投资业绩进行分
析、评估，形成分析报告，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存备查，如果发现
涉嫌违背公平交易原则的行为，及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。五是建立投
资组合投资信息的管理及保密制度,不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息
相互隔离。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善
相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗
下管理的所有基金和投资组合。
本基金管理人按日内、3日内、5日内三个不同的时间窗口，对本基金管理人管理的全部投资
组合在本报告期连续四个季度期间内的交易情况进行了同向交易价差分析，各投资组合交易过程
中不存在显著的交易价差，不存在不公平交易的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年资本市场伴随经济的快速演变和资本市场的改革与监管，上演了“A”走势，上半年，
市场整体精彩纷呈，6月份开始股灾 1.0、8 月份股灾 2.0 使得投资人的信心再度受挫，虽然 9月
份开始延续了第二轮反弹，但也只是个别细分产业表现优异。
本基金投资范围为引领经济增长的新兴产业，在上半年,我们及时抓住改革与政策蜜月期，积
极进行产业布局，主要通过投资互联网金融、在线医疗等板块使得业绩表现优异，在 6 月初，由
于成功判断市场风险，及时降低仓位，成功回避了 6月股灾的损失。虽然 8 月份加仓实际不好，
但在之后的 9 月份再度提高仓位，使得净值一度突破 100%。虽然在 12 月份有一定回落，但全年
依然业绩较好。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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截至 2015年12月 31日，本基金A份额净值为 1.850元，份额累计净值为 1.850 元。报告期
内，本基金份额净值增长率为 85.00%，同期业绩基准增长率为 8.54%。本基金 C份额净值为 1.825
元，份额累计净值为 1.825 元。报告期内，本基金份额净值增长率为 3.46%，同期业绩基准增长
率为-9.38%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着十三五转变经济增长方式政策落定，未来经济“L”型预期更加确定。展望 2016 年，整
个经济进入最困难的一年，传统产业淘汰产能为主，继续在亏损边沿挣扎。部分新产业和传统互
联网产业则已经进入瓶颈期，而只有个性消费，移动化、转型服务引擎相关细分领域具备较好的
增长。但这部分产业虽然高增长依旧，但估值依然不具备优势。预计市场在 2016 年全年以消化估
值为主基调，在增长与估值之间谋求平衡的个股或跨界转型的标的预期会具备较好的收益。
为持有人谋求长期稳定的回报是我们始终追求的目标和努力的方向。本基金将珍惜持有人的
信任，勤勉尽责地为实现持有人资产保值增值而不懈努力。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金
所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值工作组，由投研部、运营部及监察稽核部相关人员组成。估值工作组
负责公司基金估值政策、程序及方法的制定和修订，负责定期审议公司估值政策、程序及方法的
科学合理性，保证基金估值的公平、合理，特别是应当保证估值未被歪曲以免对基金份额持有人
产生不利影响。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同
业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内本基金未进行利润分配，符合基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满 200人、 基金资产净值低
于5000 万的情形。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，平安银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在对平安大华新鑫先锋混合型证
券投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法
规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价
格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内，由平安大华基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值
表现、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围
内） 、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师为本基金出具了无保留意
见的审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
报告截止日： 2015年12月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月 31日
上年度末
2014年 12 月 31日
资 产：
银行存款
17,319,122.49 -
结算备付金
1,713,781.62 -
存出保证金
1,270,957.40 -
交易性金融资产
126,628,624.06 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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其中：股票投资
126,628,624.06 -
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
1,854,631.85 -
应收利息
9,630.73 -
应收股利
- -
应收申购款
1,397,031.36 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
150,193,779.51 -
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月 31日
上年度末
2014年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3,152,785.43 -
应付赎回款
635,927.86 -
应付管理人报酬
192,126.27 -
应付托管费
32,021.04 -
应付销售服务费
449.67 -
应付交易费用
4,983,923.99 -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
161,816.94 -
负债合计
9,159,051.20 -
所有者权益：
实收基金
76,251,880.69 -
未分配利润
64,782,847.62 -
所有者权益合计
141,034,728.31 -
负债和所有者权益总计
150,193,779.51 -
注：1.报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额总额 76,251,880.69 份，其中下属 A 类基金份
额 74,820,779.21 份，C 类基金份额 1,431,101.48 份。下属 A 类基金份额净值 1.850 元，C 类
基金份额净值 1.825 元。
2. 本期财务报表的实际编制期间为 2015年 1 月29 日(基金合同生效日)至2015 年12 月 31 日止平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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期间。
7.2 利润表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 1月29日(基金合同生效日)至2015 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月 29日(基
金合同生效日)至2015
年 12 月31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年 12 月 31 日
一、收入
234,947,054.02 -
1.利息收入
7,043,974.81 -
其中：存款利息收入
6,580,982.28 -
债券利息收入
472.40 -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
462,520.13 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
201,312,203.39 -
其中：股票投资收益
199,416,682.07 -
基金投资收益
- -
债券投资收益
1,392,063.40 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
503,457.92 -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
10,644,798.68 -
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
15,946,077.14 -
减：二、费用
20,020,956.41 -
1．管理人报酬 7.4.8.2.1 8,088,756.65 -
2．托管费 7.4.8.2.2 1,348,126.09 -
3．销售服务费 7.4.8.2.3 1,308.27 -
4．交易费用
10,409,130.40 -
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
173,635.00 -
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
214,926,097.61 -
减：所得税费用
- - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 18 页 共 53 页
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
214,926,097.61 -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金
本报告期：2015 年 1月29日(基金合同生效日)至2015 年 12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 29 日(基金合同生效日)至 2015年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
414,175,451.71 - 414,175,451.71
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 214,926,097.61 214,926,097.61
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-337,923,571.02 -150,143,249.99 -488,066,821.01
其中：1.基金申购款 1,725,690,646.78 1,224,231,509.78 2,949,922,156.56
2.基金赎回款 -2,063,614,217.80 -1,374,374,759.77 -3,437,988,977.57
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
76,251,880.69 64,782,847.62 141,034,728.31
项目
上年度可比期间
2014 年 1月 1 日至2014 年 12月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
- - -
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- - -
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
- - - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 19 页 共 53 页
（净值减少以“-”号填
列）
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
- - -
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______罗春风______
______林婉文______
____张南南____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]第 668 号《关于核准平安大华新鑫先锋混合型证券投
资基金募集的批复》核准，由平安大华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 414,125,173.84 元，业经普华
永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第 066 号验资报告予以验证。经
向中国证监会备案， 《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合同》于 2015年 1 月 29 日正式
生效，基金合同生效日的基金份额总额为 414,175,451.71 份基金份额，其中认购资金利息折合
50,277.87 份基金份额。本基金的基金管理人为平安大华基金管理有限公司，基金托管人为平安
银行股份有限公司(以下简称“平安银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票，含普通股和优先股)、权证、股指
期货等权益类金融工具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公
司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、
短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 20 页 共 53 页
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50% + 中证全债指数收益率×50%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《平安大华新鑫先锋混合型证券
投资基金 基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2015 年 1 月 29 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月 31 日止期间的财务报表符合企
业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015 年 1
月29日(基金合同生效日)至2015年12月31日止期间 的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年 1 月1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编
制期间系自 2015 年1月29日（基金合同生效日）起至 2015 年 12 月31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以
衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 21 页 共 53 页
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款和其他各类应收款项等。应收款
项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并
进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法
计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除息日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》
提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债
券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除
外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红
利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的
差价收入不予征收营业税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，于 2015年 9月 8 日前暂减按25%计入应纳税所得额，
自2015 年9月8 日起， 暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、
红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
平安大华基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
平安银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
平安信托有限责任公司 基金管理人的股东
大华资产管理有限公司 基金管理人的股东
三亚盈湾旅业有限公司 基金管理人的股东
深圳平安大华汇通财富管理有限公司 基金管理人的子公司
平安证券有限责任公司（“平安证券） 基金管理人的股东的子公司
中国平安保险（集团）股份有限公司 基金管理人的最终控股母公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金于本期未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
本基金于本期未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
本基金于本期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
本报告期内无通过关联方进行的权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金于本期末无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1月29 日(基金合同生
效日)至2015 年 12月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付 8,088,756.65 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 26 页 共 53 页
的管理费
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,203,459.28 -
注：支付基金管理人平安大华基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1月29 日(基金合同生
效日)至2015 年 12月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,348,126.09 -
注：支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015 年 1月29日(基金合同生效日)至2015 年 12 月31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
新鑫先锋A 新鑫先锋 C 合计
平安大华基金管理有限
公司
- 851.84 851.84
合计 - 851.84 851.84
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 0.40%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付给 平安大华基金管理有限公司 ，再由 平安大华基金管理有限公司 计算
并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日销售服务费＝C 类基金前一日基金资产净值 X 0.40%/ 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金于本期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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本基金的基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金于本期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1月29日(基金合同生效日)至
2015 年12月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
平安银行-活期 17,319,122.49 4,849,258.37 - -
平安银行-定期 - 364,000.02
注:本基金的银行存款由基金托管人平安银行保管，活期存款按银行同业利率计息，定期存款按协
议利率计息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于本期未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金于本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300324
旋极
信息
2015
年12
月1日
重大
事项
50.59
2016
年3月
10日
44.33 198,000 5,613,391.52 10,016,820.00 -
300036
超图
软件
2015
年10
月30
日
重大
事项
43.18
2016
年1月
15日
35.11 141,850 3,628,148.26 6,125,083.00 -
300336 新文 2015 重大 42.00 - - 115,607 4,391,094.79 4,855,494.00 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 28 页 共 53 页
化 年12
月24
日
事项
300038
梅泰
诺
2015
年12
月16
日
重大
事项
56.68 - - 78,000 4,402,903.14 4,421,040.00 -
300366
创意
信息
2015
年12
月29
日
重大
事项
77.70 - - 46,850 3,860,804.00 3,640,245.00 -
002612
朗姿
股份
2015
年12
月22
日
重大
事项
75.46 - - 31,100 2,240,254.00 2,346,806.00 -
300104
乐视
网
2015
年12
月7日
重大
事项
58.80 - - 30,600 1,719,645.00 1,799,280.00 -
600988
赤峰
黄金
2015
年8月
31日
重大
事项
11.57
2016
年1月
5日
12.73 125,500 1,475,409.00 1,452,035.00 -
600584
长电
科技
2015
年11
月30
日
重大
事项
22.02 - - 29,400 729,120.00 647,388.00 -
注：本基金截至 2015年12月31日止持有以上因重大事项可能产生重大影响被暂时停牌的股票，
该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金于本期末未持有银行间市场债券正回购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金于本期末未持有交易所市场债券正回购。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定： 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 29 页 共 53 页
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2015年 12 月 31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 91,324,433.06 元，属于第二层次的余额为 35,304,191.00 元，无属于第三
层次的余额。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。对于
在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本
基金于 2015 年 3 月 31 日起改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算
工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》 所独立提供的估值结果确定公允价值，
并将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2015年 12 月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%） 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 30 页 共 53 页
1 权益投资 126,628,624.06 84.31
其中：股票 126,628,624.06 84.31
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 19,032,904.11 12.67
7 其他各项资产 4,532,251.34 3.02
8 合计 150,193,779.51 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 1,452,035.00 1.03
C
制造业 69,083,882.86 48.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,517,038.00 2.49
E
建筑业 4,582,940.50 3.25
F
批发和零售业 3,491,865.00 2.48
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
33,504,712.00 23.76
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 3,780,580.00 2.68
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 31 页 共 53 页
R
文化、体育和娱乐业 7,215,570.70 5.12
S
综合 - -
合计 126,628,624.06 89.79
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300324 旋极信息 198,000 10,016,820.00 7.10
2 300036 超图软件 141,850 6,125,083.00 4.34
3 002292 奥飞动漫 107,400 5,553,654.00 3.94
4 300078 思创医惠 112,507 5,490,341.60 3.89
5 300336 新文化 115,607 4,855,494.00 3.44
6 002717 岭南园林 104,395 4,582,940.50 3.25
7 600735 新华锦 189,184 4,544,199.68 3.22
8 300038 梅泰诺 78,000 4,421,040.00 3.13
9 300188 美亚柏科 82,000 4,157,400.00 2.95
10 600520 中发科技 142,300 3,967,324.00 2.81
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于平安大华基金管理有限公
司网站（http://www.fund.pingan.com）的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 002450 康得新 113,730,143.81 80.64
2 002402 和而泰 83,853,481.98 59.46
3 300036 超图软件 59,715,683.64 42.34
4 000008 神州高铁 56,759,900.48 40.25
5 300377 赢时胜 56,086,954.66 39.77
6 600571 信雅达 50,411,593.08 35.74
7 300183 东软载波 46,395,044.10 32.90
8 002216 三全食品 45,960,437.82 32.59
9 300284 苏交科 45,936,616.72 32.57
10 300147 香雪制药 42,611,430.75 30.21 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 32 页 共 53 页
11 300104 乐视网 39,699,899.96 28.15
12 002657 中科金财 38,745,423.30 27.47
13 002421 达实智能 38,326,905.79 27.18
14 300352 北信源 36,555,751.90 25.92
15 600446 金证股份 34,838,861.04 24.70
16 002339 积成电子 34,785,157.95 24.66
17 002477 雏鹰农牧 34,276,938.05 24.30
18 002467 二六三 34,076,180.85 24.16
19 002658 雪迪龙 32,350,288.76 22.94
20 300251 光线传媒 32,070,667.91 22.74
21 300155 安居宝 31,523,355.39 22.35
22 300018 中元华电 30,884,832.17 21.90
23 002405 四维图新 30,742,017.58 21.80
24 601211 国泰君安 29,967,752.00 21.25
25 600050 中国联通 29,903,379.33 21.20
26 600881 亚泰集团 28,848,255.72 20.45
27 300199 翰宇药业 27,817,584.02 19.72
28 002315 焦点科技 27,542,792.80 19.53
29 300065 海兰信 27,141,063.39 19.24
30 300002 神州泰岳 26,906,639.06 19.08
31 300053 欧比特 26,724,802.69 18.95
32 600029 南方航空 26,703,752.08 18.93
33 002230 科大讯飞 26,588,134.50 18.85
34 002632 道明光学 26,531,141.68 18.81
35 002117 东港股份 26,250,556.34 18.61
36 000158 常山股份 26,013,945.36 18.45
37 600767 运盛医疗 24,446,489.83 17.33
38 300207 欣旺达 24,030,127.40 17.04
39 300231 银信科技 23,803,044.37 16.88
40 000625 长安汽车 23,709,155.94 16.81
41 600271 航天信息 23,617,601.90 16.75
42 600410 华胜天成 22,667,576.76 16.07
43 002491 通鼎互联 22,217,322.75 15.75
44 300133 华策影视 22,031,726.17 15.62
45 000938 紫光股份 21,846,454.56 15.49
46 600850 华东电脑 21,800,498.12 15.46 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 33 页 共 53 页
47 300306 远方光电 21,411,697.06 15.18
48 002074 国轩高科 21,082,630.00 14.95
49 600118 中国卫星 20,905,615.65 14.82
50 300096 易联众 20,601,169.27 14.61
51 300130 新国都 20,384,226.80 14.45
52 600547 山东黄金 19,957,917.19 14.15
53 600109 国金证券 19,884,527.41 14.10
54 600352 浙江龙盛 19,780,263.21 14.03
55 002312 三泰控股 19,557,996.00 13.87
56 000503 海虹控股 19,410,479.53 13.76
57 600703 三安光电 18,676,538.22 13.24
58 300359 全通教育 18,612,704.62 13.20
59 002517 泰亚股份 18,477,945.21 13.10
60 300124 汇川技术 17,770,314.74 12.60
61 002539 新都化工 17,593,623.50 12.47
62 603019 中科曙光 17,557,742.00 12.45
63 300038 梅泰诺 17,399,762.81 12.34
64 000997 新 大 陆 17,363,553.76 12.31
65 002009 天奇股份 17,023,641.74 12.07
66 600588 用友网络 16,956,866.85 12.02
67 300028 金亚科技 16,916,183.84 11.99
68 600518 康美药业 16,333,469.97 11.58
69 300336 新文化 16,068,324.73 11.39
70 002348 高乐股份 15,909,077.25 11.28
71 300339 润和软件 15,896,209.02 11.27
72 002091 江苏国泰 14,988,348.99 10.63
73 300324 旋极信息 14,947,716.12 10.60
74 300315 掌趣科技 14,864,162.16 10.54
75 300193 佳士科技 14,822,722.27 10.51
76 300292 吴通控股 14,697,988.24 10.42
77 002594 比亚迪 14,396,811.08 10.21
78 600478 科力远 14,248,958.71 10.10
79 300413 快乐购 14,119,018.00 10.01
80 002642 荣之联 13,813,622.00 9.79
81 000939 凯迪生态 13,806,867.37 9.79
82 002350 北京科锐 13,533,665.62 9.60 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 34 页 共 53 页
83 300063 天龙集团 13,466,192.48 9.55
84 002589 瑞康医药 13,361,086.00 9.47
85 000712 锦龙股份 13,358,401.00 9.47
86 300202 聚龙股份 13,356,628.59 9.47
87 600469 风神股份 13,348,446.60 9.46
88 600332 白云山 13,294,248.25 9.43
89 300011 鼎汉技术 13,286,064.70 9.42
90 002008 大族激光 13,083,296.51 9.28
91 002148 北纬通信 12,986,503.00 9.21
92 600135 乐凯胶片 12,986,028.18 9.21
93 000776 广发证券 12,984,940.43 9.21
94 600654 中安消 12,965,454.62 9.19
95 300302 同有科技 12,952,641.44 9.18
96 600185 格力地产 12,942,427.28 9.18
97 601688 华泰证券 12,941,839.00 9.18
98 600089 特变电工 12,932,076.32 9.17
99 002085 万丰奥威 12,925,844.81 9.17
100 002313 日海通讯 12,893,662.20 9.14
101 300408 三环集团 12,800,681.05 9.08
102 600999 招商证券 12,768,816.00 9.05
103 300187 永清环保 12,714,463.85 9.02
104 002121 科陆电子 12,571,563.57 8.91
105 601021 春秋航空 12,466,357.00 8.84
106 601169 北京银行 12,391,962.00 8.79
107 300017 网宿科技 12,353,561.04 8.76
108 300205 天喻信息 12,331,999.00 8.74
109 600143 金发科技 12,272,063.80 8.70
110 600397 安源煤业 12,127,528.00 8.60
111 600563 法拉电子 11,973,984.44 8.49
112 000758 中色股份 11,780,314.00 8.35
113 601800 中国交建 11,776,958.00 8.35
114 300236 上海新阳 11,735,683.35 8.32
115 300146 汤臣倍健 11,617,403.97 8.24
116 002189 利达光电 11,575,617.32 8.21
117 002618 丹邦科技 11,492,558.26 8.15
118 601928 凤凰传媒 11,283,370.24 8.00 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 35 页 共 53 页
119 000976 春晖股份 11,258,475.93 7.98
120 300045 华力创通 11,056,297.49 7.84
121 002462 嘉事堂 11,014,345.00 7.81
122 300348 长亮科技 10,884,946.00 7.72
123 600222 太龙药业 10,834,428.00 7.68
124 300333 兆日科技 10,639,381.40 7.54
125 300271 华宇软件 10,380,180.56 7.36
126 002711 欧浦智网 10,355,526.96 7.34
127 300439 美康生物 10,328,569.00 7.32
128 600309 万华化学 10,323,764.57 7.32
129 300170 汉得信息 10,276,836.05 7.29
130 002414 高德红外 10,171,572.35 7.21
131 300073 当升科技 10,040,665.00 7.12
132 603300 华铁科技 9,989,646.30 7.08
133 600172 黄河旋风 9,989,481.30 7.08
134 601009 南京银行 9,986,649.12 7.08
135 600292 中电远达 9,982,959.47 7.08
136 300458 全志科技 9,979,983.00 7.08
137 002762 金发拉比 9,979,488.00 7.08
138 000039 中集集团 9,954,440.30 7.06
139 600325 华发股份 9,935,702.58 7.04
140 601599 鹿港科技 9,823,221.00 6.97
141 601000 唐山港 9,734,650.00 6.90
142 300299 富春通信 9,395,634.62 6.66
143 600661 新南洋 9,336,053.12 6.62
144 000793 华闻传媒 9,292,773.64 6.59
145 300353 东土科技 9,278,310.42 6.58
146 000681 视觉中国 9,249,103.50 6.56
147 000566 海南海药 9,246,919.91 6.56
148 600270 外运发展 9,204,685.97 6.53
149 002666 德联集团 9,194,146.18 6.52
150 002191 劲嘉股份 9,162,179.81 6.50
151 300273 和佳股份 9,056,983.00 6.42
152 000581 威孚高科 9,001,628.56 6.38
153 000002 万
科Ａ 8,998,245.86 6.38
154 000948 南天信息 8,987,746.50 6.37 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 36 页 共 53 页
155 002415 海康威视 8,984,808.94 6.37
156 000829 天音控股 8,922,998.00 6.33
157 002551 尚荣医疗 8,871,331.30 6.29
158 002368 太极股份 8,870,184.00 6.29
159 000042 中洲控股 8,846,076.68 6.27
160 300364 中文在线 8,791,397.98 6.23
161 300327 中颖电子 8,790,943.70 6.23
162 300144 宋城演艺 8,768,836.94 6.22
163 600835 上海机电 8,720,463.35 6.18
164 000687 华讯方舟 8,669,281.50 6.15
165 002454 松芝股份 8,605,060.28 6.10
166 000516 国际医学 8,562,899.70 6.07
167 600551 时代出版 8,562,646.00 6.07
168 300159 新研股份 8,531,109.20 6.05
169 300101 振芯科技 8,524,764.00 6.04
170 002215 诺 普 信 8,375,063.81 5.94
171 300020 银江股份 8,332,666.43 5.91
172 002325 洪涛股份 7,971,011.94 5.65
173 002081 金 螳 螂 7,923,706.89 5.62
174 300424 航新科技 7,806,544.00 5.54
175 002354 天神娱乐 7,749,427.33 5.49
176 300046 台基股份 7,677,119.00 5.44
177 002153 石基信息 7,525,063.00 5.34
178 300227 光韵达 7,435,237.11 5.27
179 002464 金利科技 7,388,051.04 5.24
180 300479 神思电子 7,220,048.00 5.12
181 300349 金卡股份 7,182,606.98 5.09
182 300077 国民技术 7,129,002.54 5.05
183 300078 思创医惠 7,108,889.32 5.04
184 600820 隧道股份 7,026,856.73 4.98
185 300037 新宙邦 6,993,856.00 4.96
186 002488 金固股份 6,934,009.66 4.92
187 002090 金智科技 6,779,171.00 4.81
188 002587 奥拓电子 6,527,373.20 4.63
189 300383 光环新网 6,527,236.00 4.63
190 603598 引力传媒 6,462,975.00 4.58 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 37 页 共 53 页
191 002583 海能达 6,444,665.00 4.57
192 002343 禾欣股份 6,439,191.00 4.57
193 002466 天齐锂业 6,303,356.94 4.47
194 002294 信立泰 6,274,015.00 4.45
195 002236 大华股份 6,244,154.41 4.43
196 300024 机器人 6,215,700.18 4.41
197 300322 硕贝德 6,193,413.96 4.39
198 300115 长盈精密 6,182,977.82 4.38
199 603116 红蜻蜓 6,136,452.10 4.35
200 300014 亿纬锂能 6,084,914.00 4.31
201 300384 三联虹普 6,055,862.00 4.29
202 002095 生 意 宝 6,016,303.71 4.27
203 600171 上海贝岭 5,992,172.42 4.25
204 002303 美盈森 5,986,621.51 4.24
205 002273 水晶光电 5,959,849.00 4.23
206 600869 智慧能源 5,796,244.00 4.11
207 600735 新华锦 5,784,302.86 4.10
208 300362 天保重装 5,717,086.69 4.05
209 600079 人福医药 5,626,837.25 3.99
210 300368 汇金股份 5,625,670.97 3.99
211 000762 西藏矿业 5,619,774.33 3.98
212 300380 安硕信息 5,580,610.00 3.96
213 002396 星网锐捷 5,570,242.00 3.95
214 600358 国旅联合 5,551,868.20 3.94
215 600520 中发科技 5,540,648.50 3.93
216 603555 贵人鸟 5,494,687.11 3.90
217 002465 海格通信 5,451,182.50 3.87
218 002307 北新路桥 5,325,957.00 3.78
219 601007 金陵饭店 5,301,420.57 3.76
220 603898 好莱客 5,233,507.00 3.71
221 002538 司尔特 5,131,376.56 3.64
222 000526 银润投资 5,045,144.20 3.58
223 300072 三聚环保 5,025,051.22 3.56
224 002241 歌尔声学 5,023,346.99 3.56
225 300186 大华农 4,997,852.55 3.54
226 000826 启迪桑德 4,995,136.23 3.54 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 38 页 共 53 页
227 603066 音飞储存 4,994,981.00 3.54
228 603023 威帝股份 4,991,443.00 3.54
229 600323 瀚蓝环境 4,987,470.93 3.54
230 300436 广生堂 4,986,554.00 3.54
231 000558 莱茵体育 4,875,859.90 3.46
232 002279 久其软件 4,831,089.00 3.43
233 002699 美盛文化 4,732,952.00 3.36
234 002709 天赐材料 4,718,247.00 3.35
235 002133 广宇集团 4,699,618.00 3.33
236 601777 力帆股份 4,634,760.85 3.29
237 603989 艾华集团 4,578,788.68 3.25
238 300059 东方财富 4,557,836.00 3.23
239 002612 朗姿股份 4,548,896.00 3.23
240 300232 洲明科技 4,540,284.56 3.22
241 002292 奥飞动漫 4,537,059.00 3.22
242 600831 广电网络 4,524,137.50 3.21
243 601607 上海医药 4,475,323.00 3.17
244 002094 青岛金王 4,462,679.00 3.16
245 300074 华平股份 4,429,841.90 3.14
246 002244 滨江集团 4,426,399.59 3.14
247 002522 浙江众成 4,374,731.00 3.10
248 600576 万家文化 4,345,433.40 3.08
249 002407 多氟多 4,330,023.50 3.07
250 300295 三六五网 4,289,659.00 3.04
251 000728 国元证券 4,259,607.50 3.02
252 300253 卫宁软件 4,241,127.00 3.01
253 002310 东方园林 4,202,238.50 2.98
254 600837 海通证券 4,137,179.00 2.93
255 300279 和晶科技 4,109,915.00 2.91
256 002364 中恒电气 4,101,607.70 2.91
257 002487 大金重工 4,080,297.14 2.89
258 002123 荣信股份 4,043,813.00 2.87
259 600536 中国软件 4,022,762.00 2.85
260 601098 中南传媒 4,003,449.45 2.84
261 002698 博实股份 3,996,692.90 2.83
262 002179 中航光电 3,994,121.00 2.83 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 39 页 共 53 页
263 300427 红相电力 3,936,831.00 2.79
264 600570 恒生电子 3,887,485.00 2.76
265 000078 海王生物 3,881,930.00 2.75
266 002426 胜利精密 3,879,775.00 2.75
267 300356 光一科技 3,861,520.00 2.74
268 300366 创意信息 3,860,804.00 2.74
269 300160 秀强股份 3,855,355.40 2.73
270 600678 四川金顶 3,853,876.00 2.73
271 002717 岭南园林 3,819,728.00 2.71
272 300376 易事特 3,750,229.40 2.66
273 300168 万达信息 3,746,317.00 2.66
274 002712 思美传媒 3,730,028.00 2.64
275 600756 浪潮软件 3,708,143.00 2.63
276 002532 新界泵业 3,681,190.00 2.61
277 300047 天源迪科 3,671,907.00 2.60
278 002089 新 海 宜 3,639,540.00 2.58
279 000638 万方发展 3,596,284.00 2.55
280 300335 迪森股份 3,551,742.00 2.52
281 002596 海南瑞泽 3,526,204.80 2.50
282 002329 皇氏集团 3,515,810.12 2.49
283 600730 中国高科 3,496,911.21 2.48
284 600240 华业资本 3,422,750.00 2.43
285 300058 蓝色光标 3,328,099.00 2.36
286 002137 麦达数字 3,314,239.04 2.35
287 300128 锦富新材 3,304,579.00 2.34
288 300378 鼎捷软件 3,287,086.00 2.33
289 300188 美亚柏科 3,282,005.12 2.33
290 600701 工大高新 3,210,532.00 2.28
291 600195 中牧股份 3,125,630.82 2.22
292 300426 唐德影视 3,117,852.00 2.21
293 000587 金叶珠宝 3,037,797.00 2.15
294 600066 宇通客车 2,998,016.52 2.13
295 002446 盛路通信 2,968,329.00 2.10
296 300244 迪安诊断 2,911,026.68 2.06
297 002070 众和股份 2,866,372.00 2.03
298 300198 纳川股份 2,864,570.00 2.03 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 40 页 共 53 页
299 000988 华工科技 2,835,107.00 2.01
300 601989 中国重工 2,825,444.00 2.00
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净
值比例（％）
1 002450 康得新 125,363,042.45 88.89
2 002402 和而泰 90,901,474.59 64.45
3 300377 赢时胜 60,197,769.07 42.68
4 300036 超图软件 60,073,053.65 42.59
5 002339 积成电子 58,677,594.65 41.61
6 000008 神州高铁 55,767,345.40 39.54
7 600571 信雅达 53,698,807.48 38.07
8 300183 东软载波 49,542,249.35 35.13
9 300352 北信源 48,234,616.12 34.20
10 300284 苏交科 47,850,664.65 33.93
11 002216 三全食品 46,232,995.87 32.78
12 300147 香雪制药 44,470,787.89 31.53
13 002657 中科金财 42,960,499.04 30.46
14 300018 中元华电 42,560,063.45 30.18
15 600446 金证股份 41,399,516.23 29.35
16 002421 达实智能 40,716,655.58 28.87
17 300104 乐视网 40,019,987.28 28.38
18 300065 海兰信 38,631,256.02 27.39
19 002230 科大讯飞 35,881,042.47 25.44
20 002467 二六三 34,612,642.84 24.54
21 002477 雏鹰农牧 33,734,479.60 23.92
22 300155 安居宝 33,486,466.50 23.74
23 002658 雪迪龙 33,337,321.84 23.64
24 600050 中国联通 33,229,123.30 23.56
25 300251 光线传媒 32,853,899.36 23.29
26 600881 亚泰集团 31,901,136.24 22.62
27 300199 翰宇药业 30,796,274.03 21.84
28 002632 道明光学 30,643,654.63 21.73
29 002405 四维图新 30,619,168.24 21.71
30 000158 常山股份 29,744,750.29 21.09 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 41 页 共 53 页
31 601211 国泰君安 27,128,557.39 19.24
32 300053 欧比特 27,094,174.73 19.21
33 002315 焦点科技 26,582,747.83 18.85
34 002117 东港股份 26,545,800.12 18.82
35 300002 神州泰岳 26,449,556.29 18.75
36 600029 南方航空 25,649,103.00 18.19
37 300231 银信科技 25,250,585.08 17.90
38 600767 运盛医疗 24,988,539.28 17.72
39 600271 航天信息 24,572,191.55 17.42
40 300207 欣旺达 24,167,291.35 17.14
41 600410 华胜天成 23,845,637.36 16.91
42 600850 华东电脑 23,566,325.30 16.71
43 000938 紫光股份 23,432,516.55 16.61
44 000625 长安汽车 22,531,368.76 15.98
45 300306 远方光电 22,358,477.56 15.85
46 002491 通鼎互联 22,191,764.04 15.73
47 300130 新国都 22,094,231.92 15.67
48 002312 三泰控股 22,068,058.60 15.65
49 600352 浙江龙盛 21,821,080.08 15.47
50 300133 华策影视 21,531,786.39 15.27
51 300038 梅泰诺 20,800,672.68 14.75
52 300096 易联众 20,492,432.89 14.53
53 600118 中国卫星 20,319,669.95 14.41
54 600588 用友网络 20,055,673.09 14.22
55 000503 海虹控股 19,991,059.59 14.17
56 603019 中科曙光 19,759,222.20 14.01
57 600109 国金证券 19,670,517.61 13.95
58 002074 国轩高科 19,667,555.30 13.95
59 002121 科陆电子 19,482,381.92 13.81
60 002348 高乐股份 19,457,207.00 13.80
61 000997 新 大 陆 19,165,568.83 13.59
62 600703 三安光电 19,003,693.01 13.47
63 300359 全通教育 18,863,790.05 13.38
64 002517 泰亚股份 18,123,547.18 12.85
65 600547 山东黄金 17,856,012.89 12.66
66 300124 汇川技术 17,780,668.71 12.61
67 600518 康美药业 17,639,288.27 12.51
68 300339 润和软件 17,576,427.00 12.46 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 42 页 共 53 页
69 002594 比亚迪 17,368,542.31 12.32
70 600654 中安消 17,130,684.99 12.15
71 002009 天奇股份 16,277,629.94 11.54
72 002539 新都化工 16,141,840.59 11.45
73 300333 兆日科技 15,896,856.36 11.27
74 300028 金亚科技 15,837,980.00 11.23
75 600469 风神股份 15,763,456.98 11.18
76 002091 江苏国泰 15,547,523.83 11.02
77 300292 吴通控股 14,708,599.56 10.43
78 300408 三环集团 14,555,748.00 10.32
79 300202 聚龙股份 14,477,504.98 10.27
80 000712 锦龙股份 14,285,689.80 10.13
81 000939 凯迪生态 14,276,757.74 10.12
82 601688 华泰证券 14,185,513.16 10.06
83 600478 科力远 14,064,038.00 9.97
84 300315 掌趣科技 13,954,054.71 9.89
85 300193 佳士科技 13,675,989.80 9.70
86 002642 荣之联 13,565,368.26 9.62
87 002148 北纬通信 13,545,647.91 9.60
88 300063 天龙集团 13,533,176.10 9.60
89 000776 广发证券 13,487,767.41 9.56
90 002008 大族激光 13,376,948.15 9.48
91 600185 格力地产 13,374,750.42 9.48
92 600332 白云山 13,231,082.80 9.38
93 002589 瑞康医药 13,189,937.44 9.35
94 002350 北京科锐 13,176,174.05 9.34
95 600135 乐凯胶片 13,161,867.31 9.33
96 300413 快乐购 12,909,982.06 9.15
97 300017 网宿科技 12,892,032.31 9.14
98 002189 利达光电 12,813,651.00 9.09
99 300302 同有科技 12,790,684.80 9.07
100 300011 鼎汉技术 12,763,646.34 9.05
101 002085 万丰奥威 12,669,982.67 8.98
102 300236 上海新阳 12,582,432.53 8.92
103 600089 特变电工 12,579,094.42 8.92
104 601169 北京银行 12,576,682.61 8.92
105 600563 法拉电子 12,462,236.40 8.84
106 002464 金利科技 12,230,195.41 8.67 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 43 页 共 53 页
107 601021 春秋航空 12,148,082.00 8.61
108 300439 美康生物 12,147,203.00 8.61
109 603300 华铁科技 12,046,380.55 8.54
110 600143 金发科技 12,023,083.00 8.52
111 600397 安源煤业 12,015,767.37 8.52
112 000976 春晖股份 11,738,106.80 8.32
113 002313 日海通讯 11,728,261.06 8.32
114 600999 招商证券 11,716,148.00 8.31
115 300336 新文化 11,612,460.59 8.23
116 300205 天喻信息 11,611,923.86 8.23
117 300187 永清环保 11,605,924.28 8.23
118 300146 汤臣倍健 11,580,389.48 8.21
119 601928 凤凰传媒 11,343,881.94 8.04
120 002618 丹邦科技 11,197,088.00 7.94
121 300271 华宇软件 11,100,161.45 7.87
122 000042 中洲控股 10,824,872.31 7.68
123 000758 中色股份 10,731,191.93 7.61
124 300045 华力创通 10,716,341.58 7.60
125 002462 嘉事堂 10,685,486.40 7.58
126 300348 长亮科技 10,678,817.33 7.57
127 002762 金发拉比 10,609,892.35 7.52
128 601800 中国交建 10,575,263.00 7.50
129 600309 万华化学 10,336,487.48 7.33
130 600325 华发股份 10,304,431.26 7.31
131 002191 劲嘉股份 10,187,680.36 7.22
132 000566 海南海药 10,186,984.76 7.22
133 002666 德联集团 10,136,398.78 7.19
134 600172 黄河旋风 9,971,831.68 7.07
135 601009 南京银行 9,953,635.00 7.06
136 300170 汉得信息 9,848,084.01 6.98
137 600222 太龙药业 9,847,662.52 6.98
138 000793 华闻传媒 9,785,611.00 6.94
139 601000 唐山港 9,782,744.80 6.94
140 002711 欧浦智网 9,764,633.08 6.92
141 002414 高德红外 9,725,773.00 6.90
142 000681 视觉中国 9,725,468.40 6.90
143 002415 海康威视 9,679,232.00 6.86
144 603116 红蜻蜓 9,391,293.75 6.66 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 44 页 共 53 页
145 300364 中文在线 9,264,401.66 6.57
146 000581 威孚高科 9,195,722.49 6.52
147 300273 和佳股份 9,192,362.36 6.52
148 600270 外运发展 9,182,253.95 6.51
149 600661 新南洋 9,159,061.24 6.49
150 300353 东土科技 9,094,990.94 6.45
151 300144 宋城演艺 9,054,603.52 6.42
152 300458 全志科技 9,021,294.00 6.40
153 000002 万
科Ａ 9,009,315.80 6.39
154 600835 上海机电 9,005,314.61 6.39
155 000039 中集集团 8,923,675.95 6.33
156 002368 太极股份 8,842,440.95 6.27
157 300159 新研股份 8,782,244.12 6.23
158 000516 国际医学 8,755,376.00 6.21
159 000829 天音控股 8,628,435.00 6.12
160 002325 洪涛股份 8,601,207.51 6.10
161 300020 银江股份 8,463,708.53 6.00
162 600292 中电远达 8,429,826.37 5.98
163 300324 旋极信息 8,372,701.83 5.94
164 600551 时代出版 8,353,878.12 5.92
165 002081 金 螳 螂 8,275,326.32 5.87
166 300101 振芯科技 8,235,201.01 5.84
167 002454 松芝股份 8,212,478.19 5.82
168 002551 尚荣医疗 8,186,996.31 5.80
169 000948 南天信息 8,047,552.95 5.71
170 002215 诺 普 信 8,017,103.88 5.68
171 002354 天神娱乐 7,936,966.00 5.63
172 601599 鹿港科技 7,862,692.27 5.58
173 300227 光韵达 7,501,754.45 5.32
174 002466 天齐锂业 7,449,738.00 5.28
175 300349 金卡股份 7,351,671.56 5.21
176 300077 国民技术 7,224,955.24 5.12
177 600820 隧道股份 7,215,499.68 5.12
178 300424 航新科技 7,180,309.50 5.09
179 002153 石基信息 7,073,768.01 5.02
180 002488 金固股份 6,852,832.90 4.86
181 300380 安硕信息 6,664,635.00 4.73
182 300299 富春通信 6,584,736.61 4.67 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 45 页 共 53 页
183 002236 大华股份 6,569,897.19 4.66
184 300383 光环新网 6,537,336.00 4.64
185 600869 智慧能源 6,535,112.00 4.63
186 300024 机器人 6,415,940.70 4.55
187 300115 长盈精密 6,388,735.00 4.53
188 002090 金智科技 6,360,303.68 4.51
189 002303 美盈森 6,324,313.98 4.48
190 300362 天保重装 6,324,096.39 4.48
191 000687 华讯方舟 6,263,324.85 4.44
192 300037 新宙邦 6,250,856.00 4.43
193 300479 神思电子 6,246,356.00 4.43
194 300368 汇金股份 6,172,894.13 4.38
195 300327 中颖电子 6,151,588.36 4.36
196 603555 贵人鸟 6,065,625.00 4.30
197 000526 银润投资 5,983,966.00 4.24
198 600079 人福医药 5,958,860.48 4.23
199 002583 海能达 5,903,973.50 4.19
200 300014 亿纬锂能 5,890,843.28 4.18
201 300073 当升科技 5,826,934.88 4.13
202 002294 信立泰 5,735,155.20 4.07
203 002273 水晶光电 5,631,253.71 3.99
204 603598 引力传媒 5,614,412.00 3.98
205 002307 北新路桥 5,528,347.36 3.92
206 002095 生 意 宝 5,506,341.04 3.90
207 002465 海格通信 5,466,992.00 3.88
208 300072 三聚环保 5,441,433.22 3.86
209 002241 歌尔声学 5,412,632.98 3.84
210 000762 西藏矿业 5,377,220.68 3.81
211 002709 天赐材料 5,362,160.00 3.80
212 002396 星网锐捷 5,295,682.00 3.75
213 300160 秀强股份 5,268,305.99 3.74
214 600358 国旅联合 5,179,778.22 3.67
215 601007 金陵饭店 5,176,640.74 3.67
216 002070 众和股份 5,165,644.00 3.66
217 002699 美盛文化 5,082,396.22 3.60
218 002329 皇氏集团 5,066,590.89 3.59
219 300427 红相电力 4,923,150.00 3.49
220 002487 大金重工 4,917,261.83 3.49 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 46 页 共 53 页
221 002522 浙江众成 4,789,477.15 3.40
222 000558 莱茵体育 4,780,479.00 3.39
223 601607 上海医药 4,762,085.34 3.38
224 002712 思美传媒 4,745,885.00 3.37
225 603898 好莱客 4,709,775.00 3.34
226 002094 青岛金王 4,701,283.87 3.33
227 002538 司尔特 4,685,158.02 3.32
228 600576 万家文化 4,638,148.45 3.29
229 002133 广宇集团 4,618,464.50 3.27
230 600171 上海贝岭 4,572,305.00 3.24
231 002123 荣信股份 4,516,348.50 3.20
232 600323 瀚蓝环境 4,505,375.00 3.19
233 603066 音飞储存 4,497,378.00 3.19
234 002587 奥拓电子 4,491,544.99 3.18
235 000826 启迪桑德 4,488,014.00 3.18
236 300295 三六五网 4,449,809.00 3.16
237 600831 广电网络 4,377,306.00 3.10
238 300059 东方财富 4,374,577.00 3.10
239 300074 华平股份 4,353,621.06 3.09
240 002698 博实股份 4,325,294.46 3.07
241 603989 艾华集团 4,276,096.50 3.03
242 601098 中南传媒 4,240,068.07 3.01
243 002364 中恒电气 4,208,249.00 2.98
244 600837 海通证券 4,162,987.00 2.95
245 000728 国元证券 4,139,862.00 2.94
246 002426 胜利精密 4,137,941.65 2.93
247 002244 滨江集团 4,133,539.97 2.93
248 300253 卫宁软件 4,122,073.16 2.92
249 300232 洲明科技 4,082,384.70 2.89
250 002179 中航光电 4,070,239.34 2.89
251 600570 恒生电子 4,039,139.52 2.86
252 601777 力帆股份 4,031,383.83 2.86
253 600536 中国软件 3,960,510.00 2.81
254 000078 海王生物 3,887,255.99 2.76
255 603023 威帝股份 3,852,411.00 2.73
256 300279 和晶科技 3,835,081.00 2.72
257 300376 易事特 3,802,214.00 2.70
258 300047 天源迪科 3,754,921.20 2.66 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
第 47 页 共 53 页
259 300128 锦富新材 3,733,155.44 2.65
260 300168 万达信息 3,692,353.53 2.62
261 300078 思创医惠 3,673,516.52 2.60
262 600730 中国高科 3,655,819.65 2.59
263 002532 新界泵业 3,615,673.00 2.56
264 300186 大华农 3,556,300.00 2.52
265 600678 四川金顶 3,537,011.00 2.51
266 300046 台基股份 3,533,517.00 2.51
267 002310 东方园林 3,521,875.49 2.50
268 300436 广生堂 3,398,615.00 2.41
269 600240 华业资本 3,391,160.00 2.40
270 002343 禾欣股份 3,367,459.49 2.39
271 600701 工大高新 3,354,417.00 2.38
272 300058 蓝色光标 3,331,120.84 2.36
273 300244 迪安诊断 3,187,083.00 2.26
274 600195 中牧股份 3,130,125.13 2.22
275 300378 鼎捷软件 3,111,648.00 2.21
276 000988 华工科技 3,060,328.00 2.17
277 300426 唐德影视 3,049,788.00 2.16
278 002596 海南瑞泽 3,036,909.00 2.15
279 000587 金叶珠宝 2,993,391.34 2.12
280 600066 宇通客车 2,969,841.76 2.11
281 002178 延华智能 2,951,764.00 2.09
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,946,583,350.64
卖出股票收入（成交）总额 4,030,016,207.33
注： “买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买入或卖出金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资情况。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,270,957.40
2 应收证券清算款 1,854,631.85
3 应收股利 - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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4 应收利息 9,630.73
5 应收申购款 1,397,031.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,532,251.34
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 300324 旋极信息 10,016,820.00 7.10 重大事项
2 300036 超图软件 6,125,083.00 4.34 重大事项
3 300336 新文化 4,855,494.00 3.44 重大事项
4 300038 梅泰诺 4,421,040.00 3.13 重大事项
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
新鑫
先锋 A
4,293 17,428.55 0.00 0.00% 74,820,779.21 100.00%
新鑫
先锋 C
55 26,020.03 0.00 0.00% 1,431,101.48 100.00%
合计 4,348 17,537.23 0.00 0.00% 76,251,880.69 100.00%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
新鑫先锋
A
0.00 0.0000%
新鑫先锋
C
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
新鑫先锋 A 0
新鑫先锋 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
新鑫先锋 A 0
新鑫先锋 C
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目 新鑫先锋 A 新鑫先锋 C
基金合同生效日（2015 年1 月 29 日）基金份
额总额
414,175,451.71 -
本报告期期初基金份额总额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
1,723,010,760.52 2,679,886.26
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎
回份额
2,062,365,433.02 1,248,784.78
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额（份额减少以"-"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 74,820,779.21 1,431,101.48
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2015 年 5 月 20 日，经基金管理人 2015 年第二次股东会议审议通过，同意由冯方女士担
任第二届监事会监事，林卸伟先生不再担任基金管理人监事。
2、2015年6 月17 日，基金管理人发布公告，经第二届董事会第十五次会议审议通过，聘任
汪涛先生出任公司副总经理职务，任职日期为 2015年 6月 16 日。
3、2015年 10 月16日，经基金管理人2015 年第四次股东会议审议通过，同意由杨玉萍女士
担任第二届董事会董事，郑强先生不再担任基金管理人董事。
4、2015 年 10 月 29 日，基金管理人发布公告，经第二届董事会第二十三次会议审议通过，
由罗春风先生接替杨秀丽女士任职公司董事长职务，任职日期为 2015 年 10 月28 日。
5、2015 年 11 月 3 日，经基金管理人 2015 年第五次股东会议审议通过，同意由肖宇鹏先生
担任第二届董事会董事，杨秀丽女士不再担任基金管理人董事。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金合同生效，初次聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金
提供审计服务。报告期内应支付给该事务所的报酬为60,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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国信证券 2 5,148,231,039.04 64.58% 3,543,234.47 64.00% -
银河证券 2 748,176,163.90 9.38% 532,176.94 9.61% -
中银国际 1 543,345,898.38 6.82% 386,482.66 6.98% -
海通证券 2 535,248,952.46 6.71% 370,289.45 6.69% -
光大证券 1 365,481,720.91 4.58% 253,407.42 4.58% -
兴业证券 1 355,979,991.07 4.47% 253,209.13 4.57% -
华创证券 2 180,779,679.17 2.27% 128,589.07 2.32% -
恒泰证券 2 66,569,379.91 0.84% 48,682.38 0.88% -
国联证券 2 28,310,550.72 0.36% 20,137.41 0.36% -
开源证券 2 - - - - -
1、基金交易单元的选择标准如下：
（1）研究实力
（2）业务服务水平
（3）综合类研究服务对投资业绩贡献度
（4）专题类服务
2、本基金管理人负责根据上述选择标准，考察后与确定选用交易单元的券商签订交易单元租用协
议。
3、本基金报告期合同生效，上述租用交易单元均为本期新增所用。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 19,273,442.70 95.60% 74,000,000.00 100.00% - -
银河证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
海通证券 887,671.30 4.40% - - - -
光大证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - - 平安大华新鑫先锋混合型 2015年年度报告摘要
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平安大华基金管理有限公司
2016年3 月30日
