平 安大华 添利 债券型 证券 投资基 金2015 年
年 度报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 平安 大 华基 金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 中国 银 行股 份有 限公 司
送 出 日期 ：2016 年 3 月 30 日
平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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§1 重要 提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经全部独立 董
事签字同意 ，并由董 事长签发 。
基金托管人 中国银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2016 年 3 月 29 日复核 了本报告
中的财务指标、净值表现 、利润分配情况 、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内 容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
本年度报告 摘要摘自 年度报告 正文，投 资者欲了 解详 细内容，应 阅读年度 报告正文 。
本报告期自 2015 年1 月1 日起 至 12 月31 日止 。
平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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§2 基金 简介
2.1 基金基 本 情况
基金简称 平安大华添 利债券
基金主代码 700005
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2012 年 11 月 27 日
基金管理人 平安大华基 金管理有 限公司
基金托管人 中国银行股 份有限公 司
报告期末基 金份额总 额 93,663,629.65 份
基金合同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称： 平安大华添 利债券 A 平安大华添 利债券 C
下属分级基 金的交易 代码 ： 700005 700006
报告期末 下 属分级基 金的份额 总额 61,469,501.28 份 32,194,128.37 份
2.2 基金产品 说明
投资目标 在严格控制 投资风险 的前提下， 通 过积极 主动的投 资 管理， 追求基金 资产的长
期稳定增值 。
投资策略 本基金主要 采取利率 策略、 信用策 略、息 差策略等 积 极投资策略 ，在严 格控制
流动性风险、 利 率风险以 及信用风 险的基 础上， 主动 管理寻找价 值被低估 的固
定收益投资 品种， 构建及 调整固定 收益投 资组合， 以 期获得和产 品期限匹 配的
债券收益。
业绩比较基 准 中证全债指 数收益率 。
风险收益特 征 本基金属于 债券型基 金， 属于证券 投资基 金中的较 低 风险品种。 预期 风险与收
益高于货币 市场基金 ，低于混 合型基金 和股票型 基金 。
2.3 基金管理 人和基金托管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 平安大华基 金管理有 限公司 中国银行股 份有限公 司
信息披露负 责人
姓名 陈特正 王永民
联系电话 0755-22626828 010-66594896
电子邮箱 fundservice@pingan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电 话
400-800-4800 95566
传真 0755-23997878 010-66594942
2.4 信息 披露方式
登 载 基金 年度 报告 正 文 的管 理人 互联 网网
址
http://www.fund.pingan.com 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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基金年度报 告备置地 点 基金管理人 及基金托 管人住所
§3 主要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利润 分 配情 况
3.1 主要 会计 数据和 财务指 标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间
数据和指标
2015 年 2014 年 2013 年
平安大华添
利债券 A
平安大华添
利债券 C
平安大华添
利债券 A
平安大华添
利债券C
平安大华添 利
债券 A
平安大华添
利债券 C
本期已实现
收益
6,792,649.69 4,589,414.13 3,917,831.88 2,351,482.30 24,491,122.10 13,936,986.02
本期利润 6,768,689.40 4,048,065.85 7,833,009.24 4,494,718.40 17,936,026.38 10,983,009.51
加权平均基
金份额本期
利润
0.1676 0.1417 0.1412 0.1383 0.0458 0.0468
本期基金份
额净值增长
率
18.31% 17.69% 16.43% 16.13% -0.10% -0.70%
3.1.2 期末
数据和指标
2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可供分
配基金份额
利润
0.3325 0.3143 0.1415 0.1309 0.0036 -0.0016
期末基金资
产净值
85,004,622.72 43,918,651.85 34,624,121.60 23,673,512.11 106,515,991.99 56,770,058.87
期末基金份
额净值
1.383 1.364 1.169 1.159 1.004 0.998
注：1. 本期已实现收益指 基金本期利息收 入、投资收 益、其他收入（不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关费用 后的余额 ，本期利 润为本期 已实现收 益加 上本期公允 价值变动 收益；
2.期末可供分配利润采用 期末资产负债表 中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰低数（ 为
期末余额， 而非当期 发生数)；
3.上述基金业绩指标不包 括持有人认购或 交易基金的 各项费用，计入费用后实 际收益水平要低 于
所列数字。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比较基 准收益率的比 较
平安大华添 利债券 A
阶段 份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基 准 ①－③ ②－④ 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
收益率标准 差
④
过去三个月 0.80% 0.04% 2.75% 0.07% -1.95% -0.03%
过去六个月 1.99% 0.10% 5.39% 0.07% -3.40% 0.03%
过去一年 18.31% 0.60% 8.74% 0.08% 9.57% 0.52%
过去三年 37.61% 0.39% 19.21% 0.09% 18.40% 0.30%
自基金合同
生效起至今
38.30% 0.39% 19.48% 0.09% 18.82% 0.30%
平安大华添 利债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.66% 0.04% 2.75% 0.07% -2.09% -0.03%
过去六个月 1.72% 0.11% 5.39% 0.07% -3.67% 0.04%
过去一年 17.69% 0.60% 8.74% 0.08% 8.95% 0.52%
过去三年 35.72% 0.39% 19.21% 0.09% 16.51% 0.30%
自基金合同
生效起至今
36.40% 0.39% 19.48% 0.09% 16.92% 0.30%
注：1 、 业绩比较 基准： 中证 全债指数 收益率。 中 证全 债指数从沪 深交易所 和银行间 市场挑选 国债、
金融债及企业债组成样本 券，最大限度地 涵盖了中国 固定收益市场可供投资的 产品，已成为广 受
投资者认可的投资中国固 定收益市场的基 准指标。因 此，该基准是衡量本基金 投资业绩的理想 基
准。
2、本基金对 业绩比较 基准采用 每日再平 衡的计 算方 法。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长 率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准收
益率 变动的比较 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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1、本基金基 金合同 于 2012 年11 月27 日正式生 效， 截至报告期 末已满三 年；
2、 按照 本基 金的 基金合同 规定 ， 基金管 理人应当 自基 金合同生效 之日起六 个月内使 基金的投 资组
合比例符合基金合同的约 定，截至报告期 末本基金已 完成建仓，建仓期结束时 各项资产配置比 例
符合合同约 定．
3.2.3 自基 金合 同生 效以 来基 金每 年净 值增 长率 及 其与 同期 业绩 比较 基准 收益 率的比
较 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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1.本基金合 同于 2012 年11 月27 日正式 生效, 截止 报告期末已 满三年.
2.2012 年是 合同生效 当年, 按 实际续存 期计算, 不按 整个自然年 度进行折 算.
3.3 过去三年 基金的利润分 配情况
报告期内本 基金未进 行利润分 配，符合 基金合同 的约 定。
§4 管理 人报 告
4.1 基金管理 人及基金经理 情况
4.1.1 基金 管理人及其 管理基金的 经验
平安大华基 金管理有 限公司 （以下 简称"平安 基金" ） 经中国证监 会证监许 可 【2010 】1917 号
文批准设立 。平安基 金总部位 于深圳， 注册资本 金为 3 亿元人民币，是 目前中 国内地基 金业注册
资本金最高的基金公司之 一。目前公司股东 为平安信 托有限责任公司，持有股 权 60.7% ；新 加坡
大华资产管 理有限公 司，持有 股权 25% ；三亚盈 湾旅 业有限公司 ，持有股 权 14.3% 。
平安基金秉 承 “规范、 诚 信、 专业、 创新” 企业 管理 理念， 致力于 通过持续 稳定的投 资业绩，
不断丰富的客户服务手段 及服务内容，为 投资人提供 多样化的基金产 品和高品 质的理财服务， 从
而实现“以 专业承载 信赖”的 品牌承诺 ，成为深 得投 资人信赖的 基金管理 公司。截至 2015 年 12平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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月31 日，平 安基金共 管理 11 只开放式 基金，资 产管 理总规模超 384 亿元 。
4.1.2 基金 经理（或基 金经理小组 ）及基金经理助 理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从业年 限 说明
任职日期 离任日期
孙健
本基金的
基金经理
2012 年11 月
27 日
- 15
自2001 年
起，先后
在湘财证
券资产管
理部、中
国太平人
寿保险公
司投资部
/ 太 平 资
产管理公
司从事投
资工作，
2006 年
起，分 别
在摩根士
丹利华鑫
基金公
司、银华
基金公司
担任基金
经理。
2011 年 9
月加入平
安基金，
现担任平
安大华保
本混合型
证券投资
基金基金
经理、平
安大华添
利债券型
证券投资
基金基金
经理、平
安大华日
增利货币
市场基金
基金经平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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理、平安
大华新鑫
先锋混合
型证券投
资基金基
金经理、
平安大华
智慧中国
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理、平安
大华鑫享
混合型证
券投资基
金基金经
理、平安
大华鑫安
混合型证
券投资基
金基金经
理。
注：任职日期和离任日期 均指公司作出决 定后正式对 外公告之日。证券从业的 含义遵从行业协 会
《证券业从 业人员资 格管理办 法》的相 关规定。
4.2 管理人对 报告期内本基 金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中 华人民共和 国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投
资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售 管理办法 》和《证券投资基金信 息披露管理办法》 等
有关法律法 规及各项 实施准则、 《平 安大华添 利债券型 证券投资基 金基金合 同》 和其他有 关法律法
规的规定，本着诚实信用 、勤勉尽责的原 则管理和运 用基金资产，在严格控制 风险的基础上， 为
基金份额持有人谋求最大 利益。本报告期 内，基金运 作整体合法合规，没有损 害基金份额持有 人
利益。基金 的投资范 围、投资 比例及投 资 组合符 合有 关法律法规 及基金合 同的规定 。
4.3 管理人对 报告期内公平 交易情况的 专项说明
4.3.1 公平 交易制度和 控制方法
根据 《证券投资 基金管理 公司公平 交易制 度指导意 见》 ， 本基金管理人 制定并下 发了 《平安 大
华基金管理有限责任公 司公平交易管理制 度》 、 《平安 大华基金管理有限责任 公司异常交易监控 及
报告制度》 ， 严 格执行法 律法规及 制度要求， 从以下五 个方面对交 易行为进 行严格控 制： 一是搭 建平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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平等的投资信息平台，合 理设置各类资产 管理业务之 间以及各类资产管理业务 内部的组织结构 ，
在保证各投资组合投资决 策相对独立性的 同时，确保 其在 获得投资信息、投资 建议和实施投资 决
策等方面享有公平的机会 。二是制定公平 交易规则， 建立科学的投资决策体系 ，加强交易执行 环
节的内部控制，并通过工 作制度、流程和 技术手段保 证公平交易原则的实现。 三是加强对投资 交
易行为的监察稽核力度， 建立有效的异常 交易行为日 常监控和分析评估制度， 通过对投资交易 行
为的监控 、 分析评 估和信 息披露来 加强对公 平交易过 程和结果的 监督。 四是明 确报告制 度和路线，
根据法规及公司内部要求 ，分别于每季度 和每年度对 公司管理的不同投资组合 的投资业绩进行 分
析、评估，形成分析报告 ，由投资组合经 理、督察长 、总经理签 署后，妥善保 存备查，如果发 现
涉嫌违背公平交易原则的 行为，及时向公 司管理层汇 报并采取相关控制和改进 措施。五是建立 投
资 组合 投资信 息的 管理及 保密 制度,不同 投资 组合经理 之间 的持仓 和交 易等重 大非 公开投 资信 息
相互隔离。
4.3.2 公平 交易制度的 执行情况
本报告期内， 本 基金管理 人严格执 行 《证券投 资基金 管理公司公 平交易制 度指导意 见》 ， 完善
相应制度及流程，通过系 统和人工等各种 方式在各业 务环节严格控制交易公平 执行，公平对待 旗
下管理的所 有基金和 投资组合 。
本基金管理 人按日内、3 日内、5 日内 三个不 同的时间 窗口， 对本基金 管理人管 理 的全部 投资
组合在本报告期连续四个 季度期间内的交 易情况进行 了同向交易价差分析，各 投资组合交易过 程
中不存在显 著的交易 价差，不 存在不公 平交易的 情况 。
4.3.3 异常 交易行为的 专项说明
本基金于本 报告期内 不存在异 常交易行 为。
报告期内，所有投资组合 参与的交易所公开 竞价同日 反向交易成交较少的单边 交易量未超过
该证券当日 成交量的5%。
4.4 管理人对 报告期内基金 的投资策略 和业绩表现 的说明
4.4.1 报告 期内基金投 资策略和运 作分析
2015 年来债 券收益率 持续下降 ， 高 等级债券 收益率均 下落至 4%以 下， 债券收益 的长期性 价比
下降，短期有利息价值和 回避风险资产波 动的价值。 本基金管理人认为一般性 债券收益率有一 定
下行空间，但已不适应大 规模加杠杆长久 期操作，对 于目标收益率期望应回归 到理性位置才能 控
制住投资风 险。 近期 可转债发 行提速， 随着股票 市场 走弱存量可 转债估值 偏高，2016 年存在 先价
值回归再价 值发现的 过程，重 点关注新 发可转债 上市 定价存在相 对博弈的 价值。 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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4.4.2 报告 期内基金的 业绩表现
截至 2015 年12 月 31 日， 本基金A 份额净 值为 1.383 元， 份额累计净 值为 1.383 元。 报告 期
内， 本基金A 份 额净值增 长率为18.31% ， 同期 业绩基 准 增长率为8.74% 。 本基金C 份额净值 为1.364
元， 份 额累计净 值为 1.364 元 。 报告期 内， 本基金 C 份额净值增 长率为 17.69% ， 同期业 绩基准增
长率为 8.74% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证 券市场及行 业走势的简 要展望
供给侧改革的目的是促进 产能供需平衡，同 时促动产 业升级提升效率。短期供 给侧改革主要
影响过剩产能行业，会出 现一些企业的关 停并转，对 经济增速有下拉影响。中 长期随着过剩产 能
出清或局部改善，供需平 衡，产品价格会 回升。在清 理过剩产能的同时，转型 促动各个行业通 过
互联网，智能制造，技术 升级等方式提升 产品质量和 管理效率。供给侧改革会 引起资本市场重 新
定价， 股 票市场波 动不可 避免， 对于转型 发展又 有供 给侧改善的 行业和公 司具备相 对的发展 优势。
债券市场在供给侧改革中 享受无风险利率 下行的利好 ，同时也面临过剩行业信 用利差扩大的负 面
影响，随着改革成效凸显 ，经济增速回升 ，债券市场 中长期面临利率抬升风险 。如果经济在底 部
徘徊时间拉 长，债券 市场在低 利率水平 享受稳定 的有 息收益。
4.6 管理人对 报告期内基金 估值程序等 事项的说明
本基金管理人按照企业会 计准则、中国证监 会相关规 定和基金合同关于估值的 约定，对基金
所持有的投 资品种进 行估值。 本基金托 管人根据 法律 法规要求履 行估值及 净值计算 的复核责 任。
本基金管理人设有估值工 作组，由投研部、 运营部及 监察稽核部相关人员组成 。估值工作组
负责公司基金估值政策、 程序及方法的制 定和修订， 负责定期审议公司估值政 策、程序及方法 的
科学合理性，保证基金估 值的公平、合理 ，特别是应 当保证估值未被歪曲以免 对基金份额持有 人
产生不利影 响。
本报告期内 ，参与估 值流程各 方之间不 存在任何 重大 利益冲突。
本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责 任公司签 署服务协议，由其按约定 提供银行间同
业市场交易 的债券品 种的估值 数据。
4.7 管理人对 报告期内 基金 利润分配情 况的说明
报告期内本 基金未进 行利润分 配，符合 基金合同 的约 定。
4.8 报告期内 管理人对本基 金持有人数 或基金资产 净值预警情形 的说明
本基金本报 告期内未 出现连续20 个工作 日基金 份额 持有人数量 不满 200 人、 基金资 产净值低
于5000 万的 情形。 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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§5 托管 人报 告
5.1 报告期内 本基金托管人 遵规守信情 况声明
本报告期内 ， 中国 银行股份 有限公司 （以下 称 “本 托 管人” ） 在 对平安大 华添利债 券型证券 投
资基金（以 下称“本 基金” ）的 托管过程 中，严 格遵 守《证券投 资基金法 》及其他 有关法律 法规、
基金合同和托管协议的有 关规定， 不存在 损害基金份 额持有人利益的行为，完 全尽职尽责地履 行
了应尽的义 务。
5.2 托管人对 报告期内本基 金投资运作 遵规守信、净值计算、利润分配等 情况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金 法》及其 他有关法律法规、基金合 同和托管协议
的规定，对本基金管理人 的投资运作进行 了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申 购
赎回价格的计算以及基金 费用开支等方面 进行了认真 地复核，未发现本基金管 理人存在损害基 金
份额持有人 利益的行 为。
5.3 托管人对 本年度报告中 财务信息等 内容的真实 、准确和完整 发表意见
本报告中的 财务指标 、 净 值表现 、 收益 分配情况 、 财 务会计报告 （注 ： 财务 会计报 告中的 “金
融工具风险 及管理” 部分未在 托管人复 核范围内 ） 、 投资组合报 告等数据 真实、准 确和完整 。
§6 审计 报告
经普华永道中天会计师事 务所（特殊普通合 伙）审计 ，注册会计师为本基金出 具了无保留意
见的审计报 告，投资 者可通过 年度报告 正文查看 审计 报告全文。
§7 年度 财务 报表
7.1 资产 负债表
会计主体： 平安大华 添利债券 型证券投 资基金
报告截止日 ： 2015 年12 月 31 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
10,974,289.53 6,544,944.16
结算备付金
12,303.12 86,920.22
存出保证金
13,761.00 4,996.02
交易性金融 资产
115,675,139.50 51,663,415.60
其中：股票 投资
- - 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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基金投资
- -
债券投资
115,675,139.50 51,663,415.60
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产
- -
买入返售金 融资产
- -
应收证券清 算款
- -
应收利息
2,744,255.26 863,849.27
应收股利
- -
应收申购款
68,495.18 59,099.40
递延所得税 资产
- -
其他资产
- -
资产总计
129,488,243.59 59,223,224.67
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍生金融负 债
- -
卖出回购金 融资产款
- -
应 付证券清 算款
- -
应付赎回款
256,216.29 592,320.42
应付管理人 报酬
76,805.22 37,401.76
应付托管费
21,944.33 10,686.24
应付销售服 务费
15,193.10 8,346.53
应付交易费 用
22,763.15 4,453.59
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债
172,046.93 272,382.42
负债合计
564,969.02 925,590.96
所有者权益：
实收基金
93,663,629.65 50,043,463.03
未分配利润
35,259,644.92 8,254,170.68
所有者权益 合计
128,923,274.57 58,297,633.71
负债和所有 者权益总 计
129,488,243.59 59,223,224.67
注：报告截 止日 2015 年 12 月 31 日，基 金份额总 额 93,663,629.65 份 ，其中下 属 A 类基金份 额
61,469,501.28 份，C 类基金份 额 32,194,128.37 份 。 下 属 A 类 基金份额 净值 1.383 元，C 类基金
份额净值 1.364 元。
平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
第 16 页 共 33 页
7.2 利润表
会计主体： 平安大华 添利债券 型证券投 资基金
本报告期：2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
一、收入
12,149,469.18 14,294,585.88
1.利息收入
3,910,974.43 4,487,835.17
其中：存款 利息收入
98,886.01 70,037.98
债券利息收 入
3,769,248.47 4,366,523.73
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
42,839.95 51,273.46
其他利息收 入
- -
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
8,773,588.10 3,732,234.27
其中：股票 投资收益
1,102,592.02 -
基金投资收 益
- -
债券投资收 益
7,670,996.08 3,732,234.27
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填 列）
-565,308.57 6,058,413.46
4.汇兑收益 （ 损失以 “- ”号 填
列）
- -
5.其他收入（ 损失以 “- ”号 填
列）
30,215.22 16,102.98
减： 二、费用
1,332,713.93 1,966,858.24
1．管理人报 酬 7.4.8.2.1 647,159.71 653,331.16
2．托管费 7.4.8.2.2 184,902.70 186,666.07
3．销 售服务 费 7.4.8.2.3 151,434.48 137,369.51
4．交易费用
52,014.26 11,940.56
5．利息支出
81,939.85 557,117.57
其中：卖出 回购金融 资产支出
81,939.85 557,117.57
6．其他费用
215,262.93 420,433.37
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ”
号填列）
10,816,755.25 12,327,727.64
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
10,816,755.25 12,327,727.64
平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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7.3 所有者权 益（基金净值 ）变动表
会计主体： 平安大华 添利债券 型证券投 资基金
本报告期：2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
50,043,463.03 8,254,170.68 58,297,633.71
二、 本期经营 活动产生 的
基金净值变 动数 （本期 净
利润）
- 10,816,755.25 10,816,755.25
三、 本期基金 份额交易 产
生的基金净 值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
43,620,166.62 16,188,718.99 59,808,885.61
其中：1.基 金申购款 189,361,163.27 64,512,766.60 253,873,929.87
2. 基金赎回 款 -145,740,996.65 -48,324,047.61 -194,065,044.26
四、 本期向基 金份额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
93,663,629.65 35,259,644.92 128,923,274.57
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有 者权益 （ 基
金净值）
162,997,546.79 288,504.07 163,286,050.86
二、 本期经营 活动产生 的
基金净值变 动数 （本期 净
利润）
- 12,327,727.64 12,327,727.64
三、 本期基金 份额交易 产
生的基金净 值变动数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号 填
列）
-112,954,083.76 -4,362,061.03 -117,316,144.79
其中：1.基 金申购款 38,025,847.09 3,869,266.50 41,895,113.59
2. 基金赎回 款 -150,979,930.85 -8,231,327.53 -159,211,258.38 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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四、 本期向基 金份额持 有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末所有 者权益 （ 基
金净值）
50,043,463.03 8,254,170.68 58,297,633.71
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 - 至 - 财务 报表由下 列负责人 签署：
______ 罗春 风______
______ 林婉文______
____ 张南 南____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金 基本情况
平 安大 华添 利债券 型证 券投 资基金( 以 下简 称 “ 本基金 ”)经 中国证 券监 督管 理委员 会( 以下
简称 “ 中国 证监会 ”) 证监许可[2012] 第 1070 号 《关 于核准平安 大华添利 债券型证 券投 资基 金募
集的批复》核准，由平安 大华基金管理有 限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》和《 平
安大华添利债券型证券投 资基金基金合同 》负责公开 募集。本基金为契约型开 放式，存续期限 不
定， 首次 设立募集 不包括 认购资金 利息共募 集人民币2,355,253,004.98 元 ， 业 经安永华 明会计师
事务所安永 华明(2012) 验字第 60937497_B03 号 验资 报告 予以验 证。经向 中国证监 会备案， 《 平安
大华添利债 券型证券 投资基金 基金合同 》 于2012 年 11 月 27 日正 式生效 ， 基金 合同生效 日的基金
份额总额为 2,356,468,699.53 份基 金份额 ，其中认 购资金利息 折合 1,215,694.55 份基 金份额 。
本基金的基 金管理人 为平安大 华基金管 理有限公 司， 基金托管人 为中国银 行股份有 限公司(以 下简
称“ 中国银 行 ”) 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和 《平安大 华添利债券型证券投资基 金基金合同》
的有关规定，本基金的投 资范围为具有良 好流动性的 金融工具，包括国内依法 发行上市的债券 、
货币市场工 具、 资产支 持证券以 及法律法 规或中 国证 监会允许基 金投资的 其他金融 工具(但须 符合
中 国 证 监 会 的 相 关 规 定) 。 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于
80% ； 本基金 保留的现 金以及投 资于到期 日在一年 以内 的政府债券 的比例合 计不低于 基金资产 净值
的5% 。本基 金的业绩 比较基准 为中证全 债指数收 益率 。
7.4.2 会计 报表的编制 基础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证券投平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金 业协 会(以下 简称
“中国基金 业协会 ”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《平安 大华添 利债券型 证券投资
基金基金合 同》和在 财务报表 附注 7.4.4 所列示 的中 国证监会、 中国基金 业协会发 布的有关 规定
及允许的基 金行业实 务操作编 制。
7.4.3 遵循 企业会计准 则及其他有 关规定的声明
本基金 2015 年度财务 报表符合 企业会计 准则的 要求 ， 真实、 完整 地反映 了本基金 2015 年12
月31 日的财 务状况以 及 2015 年度的经 营成果和 基金 净值变动情 况等有关 信息。
7.4.4 本报告期所 采用的会计 政策、会计 估计与最近 一期年度报告 相一致的说 明
除下述事项外，本报告期 所采用的会计政策 、会计估 计与最近一期年度报告相 一致。对于在
证券交易所 上市或挂 牌转让的 固定收益 品种 （可转 换 债券、 资产支持 证券和私 募债券除 外） ， 按照
中证指数有 限公司根 据 《中国证 券投资基 金业协 会估 值核算工作 小组关于2015 年 1 季度固定 收益
品种的估值 处理标准 》所独立 提供的债 券估值结 果确 定公允价值 。
7.4.5 差错 更正的说明
本基金本报 告期无重 大会计差 错的内容 和更正金 额。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财 税[2002]128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收 问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策 的通知》 、财 税[2012]85 号《关于 实施上市
公司股息红 利差别化 个人所得 税政策有 关问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关于上 市公司股 息红
利差别化个 人所得税 政策有关 问题的通 知》 及其他相 关财税法规 和实务操 作， 主要税项 列示如下 ：
(1) 以发行基 金方式募 集资金不 属于营业 税征收 范围， 不征收营业 税。 基金买卖 股票、 债券 的
差价收入不 予征收营 业税。
(2) 对基金从 证券市场 中取 得的 收入， 包括买卖 股票、 债券的差价 收入， 股权的股 息、 红 利收
入，债券的 利息收入 及其他收 入，暂不 征收企业 所得 税。
(3) 对基金取 得的企业 债券利息 收入， 应 由发行债 券的 企业在向基 金支付利 息时代扣 代缴 20%
的个人所得 税。对基 金从上市 公司取得 的股息红 利所 得，持股期 限在 1 个月以 内(含 1 个月) 的，
其股息红利 所得全额 计入应纳 税所得额 ；持股期 限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂 减按 50%
计入应纳税 所得额； 持股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日 前暂减按25%计入 应纳税所 得额，
自2015 年9 月8 日起 ， 暂免征 收个人所 得税。 对 基 金 持有的上市 公司限售 股， 解禁 后取得的 股息、
红利收入，按照上述规定 计算纳税，持股 时间自解禁 日起计算；解禁前取得的 股 息、红利收入 继平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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续暂减按 50% 计入应 纳税所得 额。上述 所得统一 适用20%的税率计 征个人所 得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1% 的税 率缴纳股 票交易印 花税 ，买入股票 不征收股 票交易印 花税。
7.4.7 关联 方关系
关联方名称 与本基金的 关系
平安大华基 金管理公 司 基金管理人 、注册登 记机构、 基金销售 机构
中国银行股 份有限公 司 基金托管人 、基金销 售机构
平安信托有 限责任公 司 基金管理人 的股东
大华资产管 理有限公 司 基金管理人 的股东
三亚盈湾旅 业有限公 司 基金管理人 的股东
深圳平安大 华汇通财 富管理有 限公司 基金管理人 的子公司
平安证券有 限责任公 司（ “平 安证券 ” ） 基金管理人 的股东的 子公司
中国平安保 险（集团 ）股份有 限公司 基金管理人 的最终控 股母公司
注：下述关 联交易均 在正常业 务范围内 按一般商 业条 款订立。
7.4.8 本报 告期及上年 度可比期间 的关联方交易
7.4.8.1 通过关联 方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
上年度可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
平安 证券 19,563,459.72 100.00% - -
7.4.8.1.2 债券 交易
金额单位 ：人民币 元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
上年度可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12月31 日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
平安 证券 287,830,013.59 100.00% 603,679,252.95 100.00%
7.4.8.1.3 债券 回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
上年度可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12月31 日 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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回购成交金 额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金 额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
平安 证券 80,200,000.00 100.00% 356,050,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权证 交易
本基金于本 期及上年 度可比期 间均未通 过关联方 交易 单元进行权 证交易。
7.4.8.1.5 应支 付关联方的 佣金
金额 单位：人 民币元
关联方名称
本期
2015 年1月1 日至2015 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
平安 证券 17,810.65 100.00% 17,810.65 100.00%
关联方名称
上年度可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
注：1. 上述佣金 参考市场 价格经本 基金的基 金管理人 与对方协商 确定， 以扣除 由中国证 券登记结
算有限责任 公司收取 的证管费 和经手费 的净额列 示。 权证交易不 计佣金。
2.该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收 取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服 务
等。
7.4.8.2 关联方报 酬
7.4.8.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
647,159.71 653,331.16
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
243,934.99 244,069.78
注：支付基金管理人平安 大华基金管理有限 公司的管 理人报酬按前一日基金资 产净值 0.70% 的年
费率计提， 逐日累计 至每月月 底，按月 支付。其 计算 公式为： 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值×0.70%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
184,902.70 186,666.07
注：支付基金托管人中国 银行的托管费按前 一日基金 资产净值 0.20%的年 费率计提，逐日累 计至
每月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值×0.20%/ 当年天 数。
7.4.8.2.3 销售 服务费
单位：人民 币元
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
平安大华添 利债券
A
平安大华添 利债券C 合计
平安大华基 金管理有 限
公司
- 3,557.44 3,557.44
中国银行 - 9,240.17 9,240.17
平安证券 - 3,349.77 3,349.77
合计 - 16,147.38 16,147.38
获得销售服 务费的
各关联方名 称
上年度可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
平 安 大 华 添 利 债 券
A
平安大华添 利债券C 合计
平安大华基 金管理有 限
公司
- 1,309.71 1,309.71
中国银行 - 10,321.52 10,321.52
平安证券 - 4,805.90 4,805.90
合计 - 16,437.13 16,437.13
注：支付基 金销售机 构的销售 服务费按 C 类 基金份额 前一日基金 资产净值 0.40% 的年费 率计提 ，
逐日累计至每月月底，按 月支付给平安大 华基金管理 有限公司，再由平安大华 基金管理有限公 司
计算并支付 给各基金 销售机构 。其计算 公式为：日 C 类基金份额 销售服务 费＝前一日 C 类基金份
额基金资产 净值 ×0.4 0%/ 当年 天数。 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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7.4.8.3 与关联方 进行银行间同 业市场的债 券( 含回 购) 交易
单位：人民 币元
本期
2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
银行间市场 交易
的
各关联方名 称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
上年度可比 期间
2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日
银行间市场 交易
的
各关联方名 称
债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国 银行 - 9,843,031.15 - - - -
7.4.8.4 各关联方 投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告 期内基金管 理人运用固 有资金投资本 基金的情况
本基金的基 金管理人 于本期及 上年度可 比期间均 未运 用固有资金 投资于本 基金。
7.4.8.4.2 报告 期末除基金 管理人之外 的其他关联方 投资本基金的 情况
除基金管理 人之外的 其他关联 方于本期 末及上年 度末 均未持有本 基金份额 。
7.4.8.5 由关联方 保管的银行存 款余额及当 期产生的 利息收入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
上年度可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国 银行 股份 有限
公司
10,974,289.53 96,828.08 6,544,944.16 64,978.39
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国银行保 管， 按银行同业 利率计息 。
7.4.8.6 本基金在 承销期内参与 关联方承销 证券的情 况
本基金于本 期及上年 度可比期 间均未在 承销期内 参与 关联方承销 证券。
7.4.8.7 其他关联 交易事项的说 明
本基金本报 告期及上 年度可比 期间无须 作说明的 其他 关联交易事 项
7.4.9 期末 （2015 年 12 月 31 日）本基金持 有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而 于期末持有的流通 受限证券
本基金于本 期末未持 有因认购 新发/增发 证券而 流通 受限的证券 。 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
第 24 页 共 33 页
7.4.9.2 期末持有 的暂 时停牌等 流通受限股 票
本基金本报 告期末未 持有暂时 停牌等流 通受限股 票。
7.4.9.3 期末债券 正回购交易中 作为抵押的 债券
7.4.9.3.1 银行 间市场债券 正回购
本基金于本 期末未持 有银行间 市场债券 正回购。
7.4.9.3.2 交易 所市场债券 正回购
本基金于本 期末未持 有交易所 市场债券 正回购。
7.4.10 有助 于理解和分 析会计报表 需要说明的其他 事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具 公允价值 计量的方 法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价 值计量整 体而言具有重要意义的输 入值所属的最
低层次决定 ：
第一层次： 相同资 产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。
第二层次： 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。
第三层次： 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。
(b) 持续的以 公允价值 计量的金 融工具
(i) 各层次金 融工具公 允价值
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 持有的以 公允价值 计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中属
于第一层次 的余额为 140,470.00 元 ，属于 第二层次 的余额为 115,534,669.50 元，无属 于第三 层
次的余额(2014 年 12 月 31 日 ：第一层 次 26,749,615.60 元，第 二层 次 24,913,800.00 元，无 第
三层次)。
(ii) 公允价 值所属层 次间的重 大变动
对于证券交 易所上市 的股票和 债券 ， 若出现 重大事项 停牌、 交 易不活跃(包括涨 跌停时的 交易
不活跃)、 或属 于非公开 发行等情 况， 本基金 不会于停 牌日至交易 恢复活跃 日期间、 交易 不活跃 期
间及限售期间将相关股票 和债券的公允价 值列入第一 层次；并根据估值调整中 采用的不可观察 输
入值对于公允价值的影响 程 度，确定相关 股票和债券 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对 于
在证券交易所上市或挂 牌转让的固定收益 品种(可转 换债券、资产支持证券 和私募债券除外)，本
基金于 2015 年 3 月 31 日起改 为采用中 证指数有 限公 司根据《中 国证券投 资基金业 协会估值 核算
工作小组关 于2015 年1 季度固 定收益品 种的估值 处理 标准》 所独立 提供的估 值结果确 定公允价 值，平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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并将相关债 券的公允 价值从第 一层次调 整至第二 层次 。
(iii) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
无。
(c) 非持续的 以公允价 值计量的 金融工具
于 2015 年12 月31 日，本基金未持有非 持续的 以公 允价值计量 的金融资 产(2014 年12 月31
日：同)。
(d) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括应收款 项和其他金融负债，其账 面价值与公允
价值相差很 小。
(2) 除公允价 值外，截 至资产负 债表日本 基金无 需要 说明的其他 重要事项 。
§8 投资 组合 报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投 资 115,675,139.50 89.33
其中：债券 115,675,139.50 89.33
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式 回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 10,986,592.65 8.48
7 其他各项资 产 2,826,511.44 2.18
8 合计 129,488,243.59 100.00
8.2 期末按行 业分类的股票 投资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
8.3 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排序 的前十名股票 投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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8.4 报告期内 股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净
值比例（％ ）
1 002408 齐翔腾达 7,893,660.12 13.54
2 600016 民生银行 5,749,535.96 9.86
3 600028 中国石化 4,817,671.62 8.26
注：“买入 金额”按 买卖成交 金额（成 交单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.4.2 累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产 净
值比例（％ ）
1 002408 齐翔腾达 8,391,595.83 14.39
2 600016 民生银行 6,021,506.30 10.33
3 600028 中国石化 5,150,357.59 8.83
注： “卖出金 额”按买 卖成交金 额（成交 单价乘 以成 交数量）填 列，不考 虑相关交 易费用。
8.4.3 买入 股票的成本 总额及卖出 股票的收入总额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 18,460,867.70
卖出股票收 入（成交 ）总额 19,563,459.72
注： “买 入股票成 本” 或 “卖 出股 票收 入” 均按买卖 成 交金额 （ 成交单价 乘以成交 数量 ） 填列 ， 不
考虑相关交 易费用。
8.5 期末按债 券品种分类的 债券投资组 合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净值
比例（%）
1 国家债券 5,004,000.00 3.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,534,000.00 15.93
其中：政策 性金融债 20,534,000.00 15.93
4 企业债券 13,433,669.50 10.42
5 企业短期融 资券 75,450,000.00 58.52
6 中期票据 - -
7 可转债 1,253,470.00 0.97 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 115,675,139.50 89.72
8.6 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排 序 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（%）
1 140201 14 国开 01 100,000 10,318,000.00 8.00
2 150212 15 国开 12 100,000 10,216,000.00 7.92
3 041558009 15 圣农 CP001 100,000 10,121,000.00 7.85
4 136006 15 鲁星 01 100,000 10,055,000.00 7.80
5 041577005 15 蓝色光标
CP001
100,000 10,027,000.00 7.78
8.7 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排 序 的前十名资产 支持证券投 资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券
8.8 报告 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的前五名 贵金属投资 明细
本基金本报 告期末未 持有贵 金 属。
8.9 期末按公 允价值占基金 资产净值比 例大小排 序 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况说明
8.11.1 本 期国债期货投 资政策
本基金本报 告期末无 国债期货 投资情况 。
8.11.2 报 告期末本基金 投资的国债 期货持仓和损益 明细
本基金本报 告期末无 国债期货 投资。
8.11.3 本 期国债期货投 资评价
本基金本报 告期末无 国债期货 投资情况 。
8.12 投资组合 报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券 的发行主体本期未 出现被监 管部门立案调查，或在报 告编制日前 一平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
8.12.2
本基金投资 前十名股 票中，没 有投资于 超出基金 合同 规定的备选 股票库之 外的股票 。
8.12.3 期末 其他各项资 产构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 13,761.00
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,744,255.26
5 应收申购款 68,495.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,826,511.44
8.12.4 期末 持有的处于 转股期的可 转换债券明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值
比例（%）
1 128009 歌尔转债 140,470.00 0.11
8.12.5 期末 前十名股票 中存在流通 受限情况的说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
8.12.6 投资组 合报告附注 的其他文字 描述部分
因四舍五入 原因，投 资组合报 告中分项 之和与合 计可 能存在尾差 。
§9 基金 份额 持有 人信 息
9.1 期末基金 份额持有人户 数及持有人 结构
份额单位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
平安
大华
1,002 61,346.81 0.00 0.00% 61,469,501.28 100.00% 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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添利
债券 A
平安
大华
添利
债券 C
570 56,480.93 7,407,423.66 23.01% 24,786,704.71 76.99%
合计 1,572 59,582.46 7,407,423.66 7.91% 86,256,205.99 92.09%
9.3 期末基金 管理人的从业 人员持有本 基金的情况
项目 份额级别 持有份额总 数（份）
占基金总份 额
比例
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
平安大华
添利债券
A
1,094.00 0.0018%
平安大华
添利债券
C
562.20 0.0017%
合计
1,656.20 0.0018%
9.4 期末基金 管理人的从业 人员持有本 开放式基金 份额总量区间 的情况
项目 份额级别 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金
投资和研究 部门负责 人 持
有本开放式 基金
平安大华添 利债券 A 0
平安大华添 利债券 C 0
合计 0
本基金基金 经理 持有 本开
放式基金
平安大华添 利债券 A 0
平安大华添 利债券 C
0
合计 0
§10 开放 式基 金份 额 变动
单位：份
项目
平安大华添 利债
券 A
平安大华添 利债
券C
基金合同生 效日（2012 年 11 月 27 日 ） 基金
份额总额
1,372,938,565.07 983,530,134.46
本报告期期 初基金份 额总额 29,608,896.56 20,434,566.47
本报告期基 金总申购 份额 104,438,957.60 84,922,205.67 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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减: 本报告期基 金总赎回 份额 72,578,352.88 73,162,643.77
本报告期基金拆分变 动份额（份额减 少以"-"
填列）
- -
本报告期期 末基金份 额总额 61,469,501.28 32,194,128.37
§11 重大 事件 揭示
11.1 基金份 额持有人大 会决议
报告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
11.2 基金管 理人、基金 托管人的专门 基金托管部门 的重大人事变 动
基金管理人 的重大人 事变动：
1 、2015 年 5 月 20 日，经基金 管理人 2015 年 第二次 股东会议审 议通过， 同意由冯 方女士担
任第二届监 事会监事 ，林卸伟 先生不再 担任基金 管理 人监事。
2 、2015 年6 月17 日 ， 基金管 理人发 布公告， 经第二 届董事会第 十五次会 议审议通 过， 聘任
汪涛先生出 任公司副 总经理职 务，任职 日期为 2015 年 6 月 16 日。
3 、2015 年 10 月16 日， 经基 金管理人2015 年 第四次 股东会议审 议通过， 同意由杨 玉萍女士
担任第二届 董事会董 事，郑强 先生不再 担任基金 管理 人董事。
4 、2015 年 10 月 29 日，基 金管理人 发布 公告 ，经第 二届董事会 第二十三 次会议审 议通过，
由罗春风先 生接替杨 秀丽女士 任职公司 董事长职 务， 任职日期为 2015 年 10 月28 日。
5 、2015 年 11 月 3 日，经基金 管理人 2015 年 第五次 股东会议审 议通过， 同意由肖 宇鹏先生
担任第二届 董事会董 事，杨秀 丽女士不 再担任基 金管 理人董事。
基金托管人 的专门基 金托管部 门的重大 人事变动 ：
2015 年4 月 ， 李爱华 先生不再 担任中 国银行股 份有限 公司托管业 务部总经 理职务。 上述人事
变动已按相 关规定备 案、公告 。
11.3 涉及基 金管理人、 基金财产、基 金托管业务的 诉讼
报告期内， 本基金无 涉及基金 管理人、 基金财产 、基 金托管业务 的诉讼事 项。
11.4 基金投 资策略的改 变
本报告期内 本基金投 资策略未 改变。
平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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11.5 为基金 进行审计的 会计师 事务所 情况
报告期内基 金未更换 会计师事 务所 ，普华永 道中天会 计师事务所 （特殊 普通合伙 ）已 为本基
金提供审计 服务 2 年 。报告期 内应支付 给该事务 所的 报酬为 72,000.00 元。
11.6 管理人 、托管人及 其高级管理人 员受稽查或处 罚等情况
本报告期内 ，基金管 理人、基 金托管人 及其高级 管理 人员未受监 管部门稽 查或处罚 。
11.7 基 金租用证券 公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司交易单 元进行股票 投资及 佣金支付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
平安 证券 2 19,563,459.72 100.00% 17,810.65 100.00% -
中金 公司 2 - - - - -
兴业 证券 1 - - - - -
国金 证券 1 - - - - -
中航 证券 1 - - - - -
方正 证券 2 - - - - -
招商 证券 2 - - - - -
中投 证券 1 - - - - -
民生 证券 2 - - - - -
中信 证券 2 - - - - -
申 万 证券 2 - - - - -
国信 证券 2 - - - - -
广发 证券 1 - - - - -
安信 证券 2 - - - - -
国海 证券 2 - - - - -
银河 证券 2 - - - - -
湘财 证券 1 - - - - -
东方 证券 2 - - - - -
长江 证券 1 - - - - -
注：1 、本报 告期内本 基金租用 证券公司 交易单 元变 更情况
报告期内停 止租用交 易单元： 西南证券( 深圳 1 个） 平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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2、基金交易 单元的选 择标准如 下：
（1 ）研究实 力
（2 ）业务服 务水平
（3 ）综合类 研究服 务 对投资业 绩贡献度
（4 ）专题类 服务
3、 本基 金管理人 负责根据 上述选择 标准 ， 考察后 与确 定选用交易 单元的券 商签订交 易单元租 用协
议。
11.7.2 基金租用证券 公司交易单 元进行其他 证券投 资的情况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
平安 证券 287,830,013.59 100.00% 80,200,000.00 100.00% - -
中金 公司 - - - - - -
兴业 证券 - - - - - -
国金 证券 - - - - - -
中航 证券 - - - - - -
方正 证券 - - - - - -
招商 证券 - - - - - -
中投 证券 - - - - - -
民生 证券 - - - - - -
中信 证券 - - - - - -
申万 证券 - - - - - -
国信 证券 - - - - - -
广发 证券 - - - - - -
安信 证券 - - - - - -
国海 证券 - - - - - -
银河 证券 - - - - - -
湘财 证券 - - - - - -
东方 证券 - - - - - -
长江 证券 - - - - - -
本基金租用 的证券公 司交易单 元本期无 其他证券 投资 。
平安 大华 添利 债券 2015 年年 度报 告摘 要
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平安大华基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
