长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基
金更新的招募说明书摘要
2016-3-31
长城新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 经 2014 年 12 月 11 日中 国证 券监 督管理 委员 会
证监许 可[2014]1347 号 文 注册募 集。 基金 合同 于 2015 年 2 月 17 日 生效 。
重 要 提 示
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ； 基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来
表现， 本基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 基金 合同 是约 定基 金当 事人之 间权 利 、
义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即 成为 基金 份额 持有人 和本 基金
合同的 当事 人 ， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《 基
金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义 务。基 金投 资人欲 了解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 2 月 16 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015
年 12 月 31 日（ 财务 数据 未经审 计） 。
本 招 募 说 明 书更 新 情 况 说明 中 涉 及 的 与托 管 相 关 的基 金 信 息 已 经本 基 金 托 管人 中 国 建 设银
行股份 有限 公司 复核 。 一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人情 况
1 、 名称 ：长 城基 金管 理有 限公司
2 、 住所 ： 深 圳市 福田 区益 田路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
3 、 办公 地址 ： 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
4 、 法定 代表 人： 杨光 裕
5 、 组织 形式 ：有 限责 任公 司
6 、 设立 日期 ：2001 年 12 月 27 日
7 、 电话 ：0755-23982338
传 真：0755-23982328
8 、 联系 人： 袁江 天
9 、管 理基金 情况 ：目前 管 理久嘉 证券投 资基 金、长 城久恒 灵活配 置混 合型证 券投资 基金、
长城久 泰沪 深 300 指数 证 券投资 基金 、 长城 货币 市 场证券 投资 基金 、 长城 消 费增值 混合 型证
券 投 资 基 金 、长 城 安 心 回报 混 合 型 证 券投 资 基 金 、长 城 久 富 核 心成 长 混 合 型证 券 投 资 基金
（LOF ） 、 长 城品 牌优 选混 合型证 券投 资基 金、 长城 稳健增 利债 券型 证券 投资 基金、 长城 双动
力混合 型证 券投 资基 金、 长城景 气行 业龙 头灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 长城中 小盘 成长
混合型 证券 投资 基金 、 长 城积极 增利 债券 型证 券投 资基金 、 长城 久兆 中小 板 300 指数 分级 证
券投资 基金 、 长城优 化升 级混合 型证 券投 资基 金、 长城保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长 城岁 岁
金理财 债券 型证 券投 资基 金、 长 城久 利保 本混 合型 证券投 资基 金、 长城 增强 收益定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 长城 医疗保 健混 合型 证券 投资 基金、 长城 淘金 一年 期理 财债券 型证 券投
资基金 、 长城 工资宝 货币 市场基 金 、 长 城久鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 城久盈 纯债 分 级
债券型 证券 投资 基金 、 长 城稳固 债券 型证 券投 资基 金、 长 城新 兴产 业灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 长 城环 保主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 长 城改 革红 利灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 长城 久惠保 本混 合型证 券投 资基 金、 长城 久祥保 本混 合型 证 券 投资 基金 、 长 城新 策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、长 城久 安保 本混 合型证 券投 资基 金等 三十 二只基 金。
10 、客 户服 务电 话：400-8868-666
11 、注 册资 本： 壹亿 伍仟 万元人 民币
12 、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
长城证 券股 份有 限公 司 47.059 ％
东方证 券股 份有 限公 司 17.647 ％
中原信 托有 限公 司 17.647 ％
北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 ％
合计 100 ％
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1. 董 事、 监事 及高 管人员 介绍
（1 ）董 事
杨光裕 先生 ， 董 事长， 硕士 。 曾任 江西 省审 计厅 办公 室 主任， 长城 证券 股份 有限 公 司副总 裁。
熊科金 先生 ， 董 事、 总经 理， 硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责人 ， 中
国东方 信托 投资 公司 南昌 证券营 业部 总经 理、 公司 证券总 部负 责人 ， 华 夏证 券有限 公司 江西
管理总 部总 经理 ， 中 国银 河证券 有限 责任 公司 基金 部负责 人、 银河 基金 管理 有限公 司筹 备组
负责人 ，银 河基 金管 理有 限公司 副总 经理 、总 经理 。
何伟先 生， 董事 ， 硕 士。 现任长 城证 券股 份有 限公 司总裁 、 党 委副 书记 。 曾 任职于 北京 兵器
工业部 计算 机所 、 深 圳蛇 口工业 区电 子开 发公 司、 深圳蛇 口百 佳超 市有 限公 司等公 司， 1993
年 2 月起 历任 君安 证券 有 限公司 投资 二部 经理 、 总 裁办主 任、 公司 总裁 助理 兼资产 管理 公司常务副 总经 理 、 营业 部总 经理 ， 国 泰君 安证券 股份 有限公 司总 裁助 理， 华富 基金管 理有 限 公
司（筹 ）拟 任总 经理 ，国 泰君安 证券 股份 有限 公司 总裁助 理、 公司 副总 裁。
范小新 先生， 董事， 博士 ，高级 经济师 。现任 长城 证券股 份有限 公司副 总经 理、党 委委员 、
纪委书 记 。 曾 任重庆 市对 外经济 贸易 委员 会副 处长 ， 西 南技 术进 出口公 司总 经理助 理 ， 重 庆
对外经 贸委 美国 公司 筹备 组组长 ， 中 国机 电产 品进 出口商 会法 律部 副主 任， 华能资 本服 务有
限公司 总经 理工 作部 副经 理。
杨玉成 先生 ， 董 事， 硕士 。 现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、 董 事会 秘书 ， 东方 金融 控股
（香港 ） 有限 公司董 事长 ， 上 海东 方证 券资产 管理 有限公 司董 事 。 曾任 上海 财经大 学财 政 系
教师， 君安 证券 有限 公司 证券投 资部 总经 理助 理， 上海大 众科 技创 业 （ 集团 ） 股份 有限 公司
董事、 董事 会秘 书、 副总 经理， 上海 申能 资产 管理 有限公 司董 事、 副总 经理 ， 东方 证券 股份
有限公 司财 务总 监、 副总 经理， 申能 集团 财务 有限 公司董 事、 总经 理。
姬宏俊 先生 ， 董 事， 硕士。 现任中 原信 托有 限公 司副 总裁。 曾任 河南 省计 划委 员会老 干部 处
副 处长 、 投资 处副处 长 ， 发展计 划委 员会 财政 金融 处副处 长 ， 国 家开发 银行 河南省 分行 信贷
一处副 处长 。
金树良 先生 ， 董 事， 硕士。 现任北 方国 际信 托股 份有 限公司 总经 济师 。 曾 任职 于北京 大学 经
济学院 国际 经济 系。1992 年 7 月 起历 任海 南省 证券 公司副 总裁 、北 京华 宇世 纪投资 有限 公
司副总 裁、 昆仑 证券 有限 责任公 司总 裁、 北方 国际 信托股 份有 限公 司资 产管 理部总 经理 及公
司总经 理助 理兼 资产 管理 部总经 理、 渤海 财产 保险 股份有 限公 司常 务副 总经 理及总 经理 、 北
方国际 信托 股份 有限 公司 总经理 助理 。
王连洲 先生 ， 独 立董 事， 现已退 休。 中国 《 证券 法》 、 《信托 法》 、 《 证券 投资 基 金法》 三部 重
要民商 法律 起草 工作 的主 要组织 者和 参与 者。 曾在 中国人 民银 行总 行印 制管 理局工 作， 1983
年调任 全国 人大 财经 委员 会， 历 任办 公室 财金 组组 长、 办 公室 副主 任、 经济 法室副 主任 、 研
究室负 责人 、巡 视员 。
谢志华 先生， 独立董 事， 博士。 现任北 京工商 大学 副校长 。曾任 湖南国 营大 通湖农 场教师 、
湘西自 治州 商业 学校 教师 、 北京商 学院 （现 北京 工商 大 学） 副 院长、 北京 工商 大学 校长助 理。
刘杉先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任中 华工 商时 报社 副总编 辑， 兼任 北京 工商 大学教 授、 中国
人民大 学信 托与 基金 研究 所研究 员 。 曾 任中华 工商 时报社 海外 部编 辑、 副主 任、 中华 工商 时
报财经 新闻 部主 任 ， 中 国人 民银行 深圳 分行 金融 早报 社总编 辑 ， 中 华工 商时 报社 总编辑 助 理 。
鄢维民 先生 ， 独 立董 事， 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、 深圳 上市 公司
协会副 会长 兼秘 书长 。 曾 任江西 省社 会科 学院 经济 研究所 发展 室副 主任 ， 深 圳市体 改委 宏观
调控处 、企 业处 副处 长， 深圳市 证券 管理 办公 室公 司审查 处处 长， 招银 证券 公司副 总经理 。
（2 ）监 事
吴礼信 先生， 监 事会 主席 ，会计 师、中 国注册 会计 师（非 执业） 。 现任 长城证 券股份 有限公
司董事 会秘 书 、 财务 总监 。 曾 任安 徽省 地矿局 三二 六地质 队会 计主 管， 深圳 中达信 会计 师 事
务所审 计一 部部 长， 大鹏 证券有 限责 任公 司计 财综 合部经 理， 大鹏 证券 有限 责任公 司资 金结
算部副 总经 理，第 一创 业 证券有 限责 任公司 计划 财 务部副 总经 理。2003 年 进 入长城 证券 股
份有限 公司 ，任 财务 部总 经理。
曾广炜 先生 ， 监事 ， 高 级 会计师 。 现任 北方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险控 制部
总 经 理 。 曾 任职 于 中 国燕兴 天 津 公 司、 天 津 开发 区总 公 司 、 天津 滨 海 新兴 产业 公 司 ，2003
年 1 月起 历任 北方 国际 信 托股份 有限 公司 信托 业务 四部副 总经 理、 证券 投资 部副总 经理 、 财
务中心 总经 理、 风险 控制 部总经 理。
张令先 生， 监事 ， 硕 士。 现 任东方 证券 股份 有限 公司 稽核总 部总 经理 。 历 任中 国纺织 机械 股
份有限 公司 财务 会计 、 副 科长、 科长 、 副 总会 计师 、 上海 浦发 银行 信托 证券 部科长 、 副 总经
理、东 方证 券股 份有 限公 司资金 财务 管理 总部 总经 理。
黄魁粉 女士 ， 监事 ， 硕 士。 现任中 原信 托有 限公 司固 有业务 部总 经理。 2002 年 7 月进 入中
原信托 有限 公司 。 曾 在信 托投资 部、 信托 综合 部、 风险与 合规 管理 部、 信托 理财服 务中 心工
作。
袁江天 先生 ， 监 事， 博士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司董事 会秘 书兼 综合 管理 部总经 理。 曾
任职于 广西 国际 信托 投资 公司投 资管 理部 、 国 海 （ 广西） 证券 有限 责任 公司 投资银 行部 、 证
券营业 部、 总裁 办、 北方 国际信 托投 资股 份有 限公 司博士 后工 作站 。
王燕女 士 ， 监 事 ， 硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司财务 经理 、 综合 管理 部 副总经 理 。2007
年 5 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司， 曾在 运行 保障 部登记 结算 室从 事基 金清 算工作 ，2010
年 8 月进 入综 合管 理部 从 事财务 会计 工作 。
张静女 士， 监事 ， 硕 士。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 监察稽 核部 法务 主管 。 曾 任摩根 士丹 利
华鑫基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部监 察稽 核员 。
（3 ）高 级管 理人 员
杨光裕 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
熊科金 先生 ，董 事、 总经 理，简 历同 上。
彭洪波 先生 ， 副 总经 理 兼 运行保 障部 总经 理 、 信息 技术部 总经 理 ， 硕士 。 曾 就职于 长城 证券
股份有 限公 司 ， 历任 深圳 东园路 营业 部电 脑部 经理 ， 公 司电 子商 务筹备 组项 目经理 ， 公司 审
计部技 术主 审。2002 年 3 月进入 长城 基金 管理 有限 公司， 历任 监察 稽核 部业 务主管 、部 门
副总经 理 、 部 门总经 理 、 公司督 察长 兼监 察稽 核部 总经理 、 公司 总经理 助理 兼运行 保障 部总
经理。
桑煜先 生， 副总 经理 兼 市 场开发 部总 经理 、 广 州管 理部总 经理 ， 学 士。 曾任 职于中 国建 设银
行山东 省分 行、 中国 建设 银行总 行基 金托 管部 。2002 年 8 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 ，
历任市 场开发 部业务 主管 、运行 保障部 副总经 理、 运行保 障部总 经理、 市场 开发部 总经理 、
综合管 理部 总经 理、 公司 总经理 助理 。
杨建华 先生 ， 副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 基金 经理 ， 硕 士。 曾就职 于大 庆石
油管理 局、 华为技 术有 限 公司、 深圳 和君创 业有 限 公司、 长城 证券股 份有 限 公司。2001 年
10 月进 入长 城基 金管 理有 限公司 工作 ， 历任 基金 经 理助理 、 “ 长城 安心 回报 混 合型证 券投 资
基金” 基金 经理 、 “ 长城 中 小盘成 长混 合型 证券 投资 基金” 基金 经理 。
卢 盛春 先生 ， 副 总经 理、 机构理 财部 总经 理， 硕士 。 曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分行 、 交
通银行 海南 分行 、 海通 证券 股份有 限公 司 、 富 国基 金管 理有限 公司 、 西北 证券 有限 责任公 司、
华商基 金管 理有 限公 司 （ 筹备组 ） 。2003 年进 入长 城基金 管理 有限 公司， 历 任上海 分公 司总
经理、 北京 分公 司总 经理 、公司 总经 理助 理。
车君女 士，督 察长、 监察 稽核部 总经理 ，硕士 。曾 任职于 深圳本 鲁克斯 实业 股份有 限公司 ，
1993 年 起先 后在中 国证 监 会深圳 监管 局市场 处、 机 构监管 处、 审理执 行处 、 稽查一 处、 机
构监管 二处 、 党办 等部 门 工作 ， 历 任副 主任 科员 、 主 任科员 、 副处 长 、 正 处级 调 研员等 职务 。
2. 本 基金 基金 经理 简历
徐九龙 先生， 兰州大 学理 学学士 、中山 大学理 学硕 士。曾 就职深 圳市沙 头角 保税区 管理局 、
深圳市 经济 贸易 局 。2002 年 3 月进 入长 城基 金管 理 有限公 司 ，任 行业 研究 员 ，2008 年 2 月
5 日 至 2009 年 3 月 4 日任 “长城 久富 核心 成长 混合 型证券 投资 基金 ”基 金经 理，2009 年 6
月 30 日 至 2010 年 11 月 17 日 任 “长 城景 气行 业龙 头灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ” 基金
经理 ； 自 2009 年 1 月 6 日 至 2016 年 1 月 18 日 任 “ 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 ” 基
金经理 ， 自 2014 年 2 月 28 日 起任 “长 城医 疗保 健混 合型证 券投 资基 金” 基金 经理， 自 2015
年 2 月 17 日起 任“ 长城 新 兴产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理。
吴文庆 先生 ， 上海 交通 大 学生物 医学 工程连 读博 士 。2010 年进 入长城 基金 管 理有限 公司 ，
曾任行 业研 究员 、 “ 长城 品 牌优选 混合 型证 券投 资基 金”基 金经 理助 理， 自 2013 年 12 月至今任 “ 长城 双动 力混 合型 证券投 资基 金” 和 “ 长城 久恒灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金” 基金
经理， 自 2015 年 1 月至今 任 “长 城消 费增 值混 合型 证券投 资基 金” 基金 经理，自 2015 年 4
月至今 任“ 长城 新兴 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金” 基金 经理 ，自 2015 年 4 月 至今 任
“长城 环保 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 ，自 2015 年 6 月至 今任“ 长城 改
革红利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ” 基金 经理 ， 自 2016 年 1 月 18 日 起任 “长 城安 心回 报
混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 。
3. 本 公司 公募 基金 投资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 ：
熊科金 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 公司 董事 、总 经理。
杨建华 先生 ， 投 资决 策委 员会执 行委 员， 公司 副总 经理、 投资 总监 兼基 金管 理部总 经理 、 基
金经理 。
钟光正 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 固定 收益 部总经 理、 基金 经理 。
徐九龙 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 基金 经理 。
吴文庆 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 公司 研究 部总 经理、 基金 经理 。
4. 上 述人 员之 间不 存在近 亲属关 系。
二、基 金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 67595096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 ， 总
部设在 北京 。中 国建 设银 行于 2005 年 10 月在 香港 联合交 易所 挂牌 上市( 股 票 代码 939) ，于
2007 年 9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代 码 601939) 。
2015 年 6 月末， 本集 团资 产总 额 182,192 亿 元， 较 上年末 增 长 8.81% ； 客 户贷 款和垫 款总 额
101,571 亿元 ，增 长 7.20% ；客户 存款 总 额 136,970 亿元， 增 长 6.19% 。净 利 润 1,322 亿 元，
同比增 长 0.97% ； 营业 收入 3,110 亿 元 ， 同 比增 长 8.34% ， 其中 ， 利息 净收 入同 比 增长 6.31% ，
手续费 及佣 金净 收入 同比 增长 5.76% 。 成本 收入比 23.23% ，同 比下降 0.94 个 百分点 。资 本
充足 率 14.70% ， 处于 同业 领先地 位。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总行成 立了 渠道 与运 营管 理部， 全面 推进 渠道 整合； 营业网 点 “ 三
综合 ”建 设取 得新 进展 ， 综合性 网点 达 到 1.44 万 个 ，综 合营 销团 队达 到 19,934 个 、综 合柜
员占比 达 到 84% ， 客户 可 在转型 网点 享受 便捷 舒适 的 “ 一站 式 ” 服 务。 加快 打 造电子 银行 的
主 渠 道 建 设 ，有 力 支 持 物理 渠 道 的 综 合化 转 型 ， 电子 银 行 和 自 助渠 道 账 务 性交 易 量 占 比达
94.32% ， 较上 年末 提高 6.29 个百 分点 ；个 人网 上银 行客户 、企 业网 上银 行客 户、手 机银 行
客户分 别增 长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ； 善 融商 务推 出精品 移动 平台 ， 个人 商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。 2015 年 6 月 末， 累计 承销 非 金融企 业债 务融 资工 具 2,374.76 亿 元，
承销金 额继 续保 持同 业第 一； 证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ， 成为首批 香港 基金 内地 销售 代理人 中唯 一一 家银 行代 理人 ； 多 模式 现金池 、 票 据池 、 银 联单 位
结算卡 等战 略性 产品 市场 份额不 断扩 大， 现金 管理 品牌 “ 禹道 ” 的 市场 影响 力持续 提升 ； 代
理中央 财政 授权 支付 业务 、 代理 中央 非税 收入 收缴 业务客 户数 保持 同业 第一 ， 在同 业中 首家
按照财 政部要 求实现 中央 非税收 入收缴 电子化 上线 试点。 “ 鑫存管 ”证 券客户 保证金 第三方
存管客 户 数 3,076 万户 ， 管理资 金总 额 7,417.41 亿 元，均 为行 业第 一。
2015 年 上半 年，本 集团 各 方面良 好表 现，得 到市 场 与业界 广泛 认可， 先后 荣 获国内 外知 名
机构授 予 的 40 多项重 要奖 项。 在 英国 《银 行家》 杂志 2015 年 “ 世界 银 行 1000 强 排名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球 第 2 ； 在美 国 《福 布斯 》 杂志 2015 年 全球 上市 公 司 2000 强排
名中继 续位 列 第 2 ； 在 美国 《财富 》 杂 志 2015 年世 界 500 强排 名 第 29 位 ， 较 上年 上升 9 位；
荣获美 国《 环球金 融》 杂 志颁发 的“2015 年 中国 最 佳银行 ”奖 项；荣 获中 国 银行业 协会 授
予的“ 年度 最具 社会 责任 金融机 构奖 ”和 “年 度社 会责任 最佳 民生 金融 奖” 两个综 合大奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处 、 基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场处 、 理
财信托 股权 市场 处、QFII 托管处 、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 监 督稽 核处 等 9 个职 能
处室， 在上 海设 有投 资托 管服务 上海 备份 中心 ，共 有员 工 210 余人 。自 2007 年起， 托管 部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信
贷二部 、 行 长办 公室 工作 ， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部、 总行 个人 银行业 务部 、 总
行审计 部担 任领 导职 务， 长期从 事信 贷业 务、 个人 银行业 务和 内部 审计 等工 作， 具有 丰富 的
客户服 务和 业务 管理 经验 。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行总 行 零
售业务 部、个 人银行 业务 部、行 长办公 室，长 期从 事零售 业务和 个人存 款业 务管理 等工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、 信
贷部、 信贷 管理 部、 信贷 经营部 、 公 司业 务部 ， 并 在总行 集团 客户 部和 中国 建设银 行北 京市
分行担 任领 导职 务， 长期 从事信 贷业 务和 集团 客户 业务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户服 务和 业务
管理经 验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业 务
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中
心” 的 经营 理念 ， 不 断加 强风险 管理 和内 部控 制， 严格履 行托 管人 的各 项职 责， 切 实维 护资
产持有 人的 合法 权益 ， 为 资产委 托人 提供 高质 量的 托管服 务 。 经 过多年 稳步 发展 ， 中 国建 设
银行托 管资 产规 模不 断扩 大， 托管 业务 品种 不断 增加 ， 已 形成 包括 证券 投资 基金 、 社 保基 金、
保险资 金、 基本 养老 个人 账户、QFII 、 企业 年金 等产 品在内 的托 管业 务体 系， 是目前 国内 托
管业务 品种 最齐 全的 商业 银行之 一。 截至 2015 年末 ，中国 建设 银行 已托 管 556 只 证券 投资
基金 。 中 国建 设银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ， 赢得 了业内 的高 度认同 。 中国 建
设银行 自 2009 年 至今 连续 五年被 国际 权威 杂志 《全 球托管 人》 评为 “中 国最 佳托管 银行 ” 。
三、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直 销机 构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 41 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 40-41 层
法 定代 表人 ：杨 光裕
成立时 间：2001 年 12 月 27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ：黄 念英
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
2. 代 销机 构
（1 ）
中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
电话：010-66275654
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）
中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66594946
联系人 ：宋 亚平
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3 ）
招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）
平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979375
网址：http://bank.pingan.com/
客户服 务电 话：95511-3 （5 ）
上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：唐 苑
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（6 ）
深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖 区 3038 号 合作 金融 大厦
办公地 址： 深圳 市罗 湖 区 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：王 璇
联系电 话：0755-25188269
传真：0755-25188794
客服电 话：4001961200
公司网 站：www.961200.net
（7 ）
东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市南 城 路 2 号
办 公地 址： 东莞 市南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22320896
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（8 ）
泉州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系电 话：0595-22551071
联系人 ：董 培姗
客服电 话：400-8896-312
公司网 站：www.qzccbank.com
（9 ）
宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
客服电 话：95574
公司网 站：www.nbcb.cn
（10 ）
中 信建 投证 券股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑 君 电话：010 －85130577
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：4008888108
网站：www.csc108.com
（11 ）
海 通证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219991
传真：021-23219100
联系人 ：程 丽辉
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网站：www.htsec.com
（12 ）
长 城证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服 务电 话：0755-33680000 ，4006666888
网站：www.cgws.com
（13 ）
中 国银 河证 券股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 嶶
电话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（14 ）
招 商证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 婵君
客户服 务电 话：95565
网站：www.newone.com.cn
（15 ）
平 安证 券有 限责 任公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服 务电 话：4008816168
网站：www.pingan.com
（16 ）
申 万宏 源证 券有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电 话：95523/4008895523/4008000562
网址 ：www.swhysc.com
（17 ）
渤 海证 券股 份有 限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.bhzq.com
（18 ）
中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86868681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网站：www.avicsec.com
（19 ）
广 州证 券股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网站：www.gzs.com.cn
（20 ）
世 纪证 券有 限责 任公司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客户服 务电 话：0755-83199599
网站：www.csco.com.cn
（21 ）
中 泰证 券股 份有 限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 炜
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（22 ）
中 信证 券（ 山东 ）有限 责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（23 ）
安 信证 券股 份有 限公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
公司网 址：www.essence.com.cn
客服热 线：4008001001
（24 ）
光 大证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：李 芳芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（25 ）
西 部证 券股 份有 限公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16 －17 层
地址： 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406387
客服热 线：029 —87419999
网址：www.westsecu.com.cn （26 ）
长 江证 券股 份有 限公司
地址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服热 线：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
（27 ）
华 宝证 券有 限责 任公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790
传真：021-50122200
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（28 ）
中 信证 券股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客户服 务电 话：95548
网站：www.cs.ecitic.com
（29 ）
华 西证 券股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融中 心 18 楼
法定代 表人 ：张 慎修
联系人 ：张 曼
电话：010-52723273
传真：0755-83025991
客 户服 务电 话：4008-888-818
公司网 站：www.hx168.com.cn
（30 ）
国 都证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31 ）
大 同证 券有 限责 任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 世贸 中心 A 座 13 层 法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务热 线：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（32 ）
东 兴证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电 话：400-8888-993
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（33 ）
信 达证 券股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（34 ）
西 南证 券股 份有 限公司
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
公司网 站：www.swsc.com.cn
（35 ）
广 发证 券股 份有 限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 站：www.gf.com.cn
（36 ）
国 泰君 安证 券股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址： www.gtja.com
（37 ）
华 融证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
联系人 ：梁 宇
联系电 话：010-58568007
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
公司网 站：www.hrsec.com.cn
（38 ）
中 国国 际金 融股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 学东
电话：010-85679888
传真：010-85679535
联系人 ：秦 朗
客服电 话：400-910-1166
网站：www.cicc.com.cn
（39 ）
中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：洪 成
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 站：www.citicsf.com
（40 ）
申 万宏 源西 部证 券有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区) 北京 南路 358 号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人: 李巍
传真：010 －88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（41 ）
国 金证 券股 份有 限公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（42 ）
深 圳众 禄金 融控 股股份 有限 公司 住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 街道梨 园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（43 ）
杭 州数 米基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：朱 晓超
联系电 话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
（44 ） 诺 亚正 行(上海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金融 中 心 8 楼 801 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐诚
联系电 话：021-38509636
客服电 话：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（45 ）
上 海天 天基 金销 售有限 公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599121
客服电 话：400-1818-188
公司网 站：www.1234567.com.cn
（46 ）
万 银财 富（ 北京 ）基金 销售 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院盘 古大 观 A 座 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：张 莉
联系电 话：010-53300532
客服电 话：400-808-0069
公司网 站：www.wy-fund.com
（47 ）
北 京展 恒基 金销 售 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
联系电 话：010-62020088
客服电 话：400-888-6661
公司网 站：www.myfund.com （48 ）
北 京增 财基 金销 售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：张蕾
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
（49 ）
和 讯信 息科 技有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 阿婷
联系电 话：0755-82721106
客服电 话：400-9200-022
公司网 站：licaike.hexun.com
（50 ）
上 海好 买基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
联系电 话： 021-20613635
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（51 ）
上 海联 泰资 产管 理有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
联系电 话：021-52822063-8105
客服电 话：4000-466-788
公司网 站：www.66zichan.com
（52 ）
珠 海盈 米财 富管 理有限 公司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号
法定代 表人 ：肖 雯
联系电 话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求， 选择 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及时 公
告。
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 41 层
法定代 表人 ：杨 光裕
成立时 间：2001 年 12 月 27 日
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328 联系人 ：张 真珍
客户服 务电 话：400-8868-666
（三） 律师 事务 所与 经办 律师
律师事 务所 名称 ：北 京市 中伦律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人 ：张 学兵
电话：0755-33256666
传真：0755-33206888
联系人 ：李 雅婷
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所（ 办公 地址 ） ： 北京 市 东城区 东长 安 街 1 号东 方 广场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：李 妍明
四、基 金的 名称
本基金 名称 ：长 城新 兴产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基 金的 类型
基金类 型： 混合 型
基金运 作方 式： 契约 型开 放式。
六、基 金的 投资 目标
本基金 重点 关注 新兴 产业 发展过 程中 带来 的投 资机 会， 将 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 追 求基
金资产 的长 期稳 健增 值。
七、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小
板、创 业板及 其他经 中国 证监会 核准上 市的股 票） 、 债券（ 含国家 债券、 金融 债券、 次级债
券、 中 央银 行票 据、 企 业 债券、 中小 企业 私募 债券 、 公司 债券、 中期 票据、 短期融 资券 、 可
转换债 券、分 离交易 可转 债纯债 、资产 支持证 券等） 、权证 、货币 市场工 具以 及法律 法规或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以将
其纳入 投资 范围 。
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 0%-95% ，其 中投 资于 新兴 产业 公司证 券的 比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例
合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基 金的 投资 策略
1 、 大类 资产 配置 策略
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 将采 用 “ 自上 而下” 的策略 进行 基金 的大 类资 产配置 。 本 基
金主要 通过 对宏 观经 济走 势 、 市场 政策 、 利 率走 势、 证券市 场估 值水 平等 可能 影响证 券市 场
的重要 因素 进行 研究 和预 测， 分析 股票 市场 、 债 券市 场、 现金 等大 类资 产的 预期 风险和 收益 ，
动态调 整基 金大 类资 产的 投资比 例， 控制 系统 性风 险。
2 、 股票 投资 策略
（1 ）新 兴产 业的 界定
本基金 投资 的新 兴产 业指 以新技 术或 新需 求为 基础 ， 对经济 社会 全局 及其 长远 发展具 有重 大引领带 动作 用， 知识 技术 密集、 物质 资源 消耗 少、 成长潜 力大 、综 合效 益好 的产业 。
未来本 基金 将根 据经 济发 展情况 、 社 会生 活习 惯、 产业结 构变 迁、 科技 变革 ， 以及 国家 的相
关政策 等因 素 ， 定期 评估 现有的 行业 、 公司是 否可 能在 未 来成 为经 济增 长动 力， 并且 保持 较
高增速 ， 动态 调整新 兴产 业的范 围 。 部 分传统 行业 如果能 通过 新的 技术 、 经 营方式 或商 业 模
式等的 运用 而获 得新 的成 长动力 ，也 将被 纳入 本基 金的新 兴产 业范 畴。
（2 ）个 股精 选
本基金 将在 新兴 产业 范畴 下优选 具备 较高 成长 性的 个股进 行投 资。 在个 股选 择时， 本基 金将
采用定 性研 究与 定量 分析 相结合 的方 法评 价拟 投资 标的的 成长 能力 ， 构 建股 票组合 。 本 基金
认为具 有高 成长 性的 新兴 产业公 司一 般处 于企 业生 命周期 前期 的成 长期 或者 高速发 展期 ， 具
有领先 的商 业模 式、 可持 续的研 发能 力、 可控 制的 销售渠 道、 爆发 式增 长的 市场需 求、 逐渐
完善的 公司 治理 结构 等特 征， 这类 公司 在特 殊的 产品 或服务 细分 市场 具有 不可 替代的 竞争 优
势，并 能带 动一 批下 游企 业共同 成长 ，形 成完 整的 产业链 条。
1 ） 定性 分析
①政策 制度
国家政 策、 行业 政策 的支 持是新 兴产 业形 成和 发展 的重要 推动 因素 。 本 基金 将积极 关注 国家
政策、 行业 政策 ， 尤 其是 与新兴 产业 的界 定、 支持 相关的 政策 制度 ， 筛 选重 点获益 的行 业和
公司进 行进 一步 的调 研、 分析。
②商业 模式
创新的 商业 模式 是新 兴产 业有别 于传 统行 业的 重要 特征 。 本 基金 将根据 行业 、 企 业特 点， 分
析商业 模式 优化 对企 业成 长的贡 献， 重点 分析 市场 需求、 上下 游关 系、 竞争 优势等 方面 。
③研发 能力
对于以 新技 术作 为驱 动因 素而诞 生的 新兴 产业 或行 业， 本 基金 将重 点关 注其 研发能 力。 本基
金对公 司研 发能 力的 考察 集中于 分析 其过 往的 研发 投入， 研发 团队 的稳 定性， 及已市 场化 的
研发成 果对 利润 的贡 献度 等。
④管理 能力
管理能 力主 要考 察企 业管 理层对 股东 的责 任感 ， 管 理层长 效约 束与 激励 机制 的建立 ， 管 理层
的长远 眼光 及战 略能 力等 定性指 标。
2 ） 定量 分析
前述定 性分 析 筛 选出 的上 市公司 的可 投资 性都 须经 过下列 定量 指标 评价 进行 进一步 确认 。 下
述指标 将通 过企 业财 务报 告或行 业研 究员 的预 测得 到。
①盈利 能力
新兴产 业上 市公 司受 益于 行业成 长， 其盈 利能 力将 能维持 在稳 定水 平， 并呈 现一定 的上 升趋
势。 盈 利能 力分 析主 要考 察毛利 率和 净利 率指 标。 本基金 将对 上市 公司 未来 毛利率 和净 利率
指标进 行预 测和 趋势 分析 ，选择 受益 于行 业成 长， 盈利水 平稳 步提 升的 公司 进行投 资。
②成长 性
新兴产 业的 形成 和发 展是 一个较 长的 过程 ， 其对 经济 社会发 展的 引领 带动 作用 也将逐 步体 现 。
为此 ， 本 基金 将滚 动分 析近 三年每 股盈 利的 复合 增长 率和近 三年 主营 业务 收入 复合增 长率 指
标的变 化情 况， 分析 上市 公司的 成长 能力 和成 长空 间。
（3 ）股 票市 场评 价
1 ） 相对 估值 指标
相对估 值指 标用 以判 断新 兴产业 上市 公司 的估 值高 低， 以 选择 恰当 的买 入时 点。 相 对估 值指
标如 PE 、PB 、PEG 反 映了 市场价 格、 企业 盈利 或企 业净资 产和 企业 成长 性之 间的关 系。 本
基金将 通过 对相 对估 值指 标的横 向、 纵向 分析， 选择 估值位 于合 理区 间下 限的 新兴产 业上 市
公司进 行投 资， 动态 构建 资产组 合。 2 ） 流动 性、 换手 率
本基金 的投 资限 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 。 进 行股票 资产 配置 时， 本基 金将考 察上 市公
司的流 动性 和换 手 率 指标 ，参考 基金 的流 动性 需求 ，以降 低股 票资 产的 流动 性风险 。
3 、 债券 投资 策略
当股票 市场 投资 风险 和不 确定性 增大 时， 本基 金将 择机把 部分 资产 转换 为债 券资产 ， 以 此降
低基金 资产 组合 风险 水平 。 本基 金对 于债 券的 投资 以久期 管理 策略 为基 础， 在此基 础上 结合
收益率 曲线 策略 、 个 券选 择策略 、 跨市 场套利 策略 对债券 资产 进行 动态 调整 ， 并 择机 把握 市
场低效 或失 效情 况下 的交 易机会 。
4 、 中小 企业 私募 债券 投资 策略
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 基 金管 理人将 根据 审慎原 则 ， 制 定严格 的投 资决策 流程 、 风
险控制 制度 和信 用风 险、 流动性 风险 处置 预案 ， 并 经董事 会 批 准， 以防 范信 用风险 、 流 动性
风险等 各种 风险 。
本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债的 比例 不得 超过 本基金 资产 净值 的 10% 。 未 来法律 法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 本基金 投资 不 再
受相关 限制 。
在中小 企业 私募 债选 择时 ， 本基金 将采 用公 司内 部债 券信用 评级 系统 对信 用评 级进行 持续 跟
踪， 防 范信 用风 险。 在此 基础上 ， 本 基金 重点 关注 中小企 业私 募债 的发 行要 素、 担 保机 构等
发行信 息对 债项 进行 增信 。
本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债的投 资情 况。
5 、 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 将在 严 格控 制风 险的 前提 下谋取 最大 的收 益 ， 以 不改 变投资 组合 的
风险收 益特 征为 首要 条件 ，运用 有关 数量 模型 进行 估值和 风险 评估 ，谨 慎投 资。
九、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业 绩比较基 准为 ：55% ×中 证新兴产 业指 数收益率＋45% ×中 债综 合财富指数 收益
率。
本基金 是混 合型 基金 ， 主 要投资 于新 兴产 业公 司证 券。 中 证新 兴产 业指 数由 中证指 数有 限公
司编制 ， 选 择在 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所 上市的 新兴 产业 公司 中规 模较大 、 流 动性
好的 100 个公 司构 成指 数 ， 以 综合 反映 新兴 产业 公 司的整 体表 现 ， 适 合作 为 本基金 股票 部分
的业绩 比较 基准 。 本 基金 固定收 益部 分的 业绩 比较 基准采 用中 债综 合财 富指 数。 该 指数 由中
央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制和 维护 ， 综 合反 映了债 券市 场整 体价 格和 回报情 况， 是目
前市场 上较 为权 威的 反映 债券市 场整 体走 势的 基准 指数之 一。
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 股票 投资 范围 为 0%-95% 。 本基 金对 中证 新兴 产业指 数和 中
债综合 财富 指数 分别 赋 予 55% 和 45% 的权 重符 合本 基金的 投资 特性 。
如果今 后法律 法规发 生变 化，或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 比较 基准时 ， 经 与基 金托 管人 协商一 致， 本基
金可在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。 本基 金由 于上 述原 因变更 业绩 比
较基准 ，不 需召 开基 金持 有人大 会通 过。
十、基 金的 风险 收益 特征
本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 股票 型基 金， 高于 债券 型基金 、 货 币市场 基金 ， 属
于中等 风险 、中 等收 益的 基金产 品。
十一、 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ，于 2016 年 3 月 9 日复 核了本 基金 招募 说明 书更 新中 的 投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投 资 49,975,325.88 2.06
其中： 股票
49,975,325.88 2.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
785,299,000.00 32.36
其中： 债券
785,299,000.00 32.36
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
605,000,357.50 24.93
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
92,865,535.36 3.83
8 其他资 产
893,689,712.37 36.83
9 合计
2,426,829,931.11
100.00
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 41,166,752.73 1.71
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
4,710,807.72 0.20
E 建筑业 195,136.20 0.01
F 批发和 零售 业 222,304.44 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,588,208.18 0.11
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 982,724.40 0.04 S 综合 - -
合计 49,975,325.88 2.07
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 002228 合兴包 装 999,934 19,518,711.68 0.81
2 601515 东风股 份 500,000 8,290,000.00 0.34
3 300488 恒锋工 具 71,341 6,335,080.80 0.26
4 000421 南京中 北 488,673 4,710,807.72 0.20
5 002106 莱宝高 科 300,000 4,002,000.00 0.17
6 603508 思维列 控 14,605 1,136,853.20 0.05
7 603800 道森股 份 19,344 1,043,221.92 0.04
8 603999 读者传 媒 16,713 982,724.40 0.04
9 300496 中科创 达 6,560 918,465.60 0.04
10 603866 桃李面 包 23,133 893,165.13 0.04
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 国家债 券 60,301,000.00 2.50
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,005,000.00 2.07
其中： 政策 性金 融债 50,005,000.00 2.07
4 企业债 券 92,966,000.00 3.86
5 企业短 期融 资券 582,027,000.00 24.15
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 785,299,000.00 32.58
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 011599729
15 农垦
SCP004
1,000,000 100,290,000.00 4.16
2 041551057
15 金圆
CP001
1,000,000 100,270,000.00 4.16
3 041572016
15 兰 城投
CP001
1,000,000 100,200,000.00 4.16
4 041553061
15 金 中水
电 CP001
700,000 70,399,000.00 2.92
5 011599684
15 渝 化医
SCP005
700,000 70,301,000.00 2.92 6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 、 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ）报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 ，本 期末 未持 有股指 期货 。
（2 ）本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
注： 本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确股 指期 货的 投资 策略、 比例 限制 、 信 息披 露方式 等， 暂不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ）本 期国 债期 货投 资政 策
注： 本 基金 尚未 在基 金合 同中明 确国 债期 货的 投资 策略、 比例 限制 、 信 息披 露方式 等， 暂不
参与国 债期 货交 易。
（2 ）报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。
（3 ）本 期国 债期 货投 资评 价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本报告 期内 本基金 投 资的前 十名证 券的 发行主 体未被 监管部 门立 案调查 ，或在 报告编
制日前 一年 内受 到过 公开 谴责、 处罚 。
（2 ）基 金投 资的 前十 名股 票中， 未有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3 ）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 240,723.97
2 应收证 券清 算款 883,112,307.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,211,764.71
5 应收申 购款 124,916.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 893,689,712.37
（4 ）报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5 ）报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流 通 受 限 部 分 的
公允价 值( 元)
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 002228 合兴包 装 19,518,711.68 0.81 重大事 项 2 300488 恒锋工 具 6,335,080.80 0.26 新股锁 定
（6 ）投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金 的业 绩
过往一 定阶 段本 基金 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
(截至 2015 年 12 月 31 日)
时间段
净值增
长率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业绩比 较基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
基 金 合 同 生 效 日
（2015 年 2 月 17 日）
至 2015 年 12 月 31
日 13.10% 0.43% 15.77% 1.64% -2.67% -1.21%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原
则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
十三、 基金 费用 概览
( 一) 与 基金 运作 有关 的费 用
1 、 基金 费用 的种 类
(1) 基 金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基 金托 管人 的托 管费 ；
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
(5) 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6) 基 金的 证券 交易 费用 ；
(7) 基 金的 银行 汇划 费用 ；
(8) 按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2 、 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核 对 一致 的财务 数据 ， 自
动在月 初 5 个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指
令。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
(2) 基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 按 月支付 。 由基 金托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ， 自
动在月 初 5 个 工作 日内 、 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付， 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指令。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “1 、基金 费用的种 类中第(3) －(7) 项费 用” ， 根据有 关法规及 相应协议规定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、 申购 费用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用， 申购 费率 随申 购金 额的增 加而 递减 ， 投 资者 可以多 次 申 购本
基金， 申购 费率 按每 笔 申 购申请 单独 计算 。
本基金 自 2015 年 3 月 13 日起 对通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资者 实
施差别 的申 购费 率。 具体 如下：
（1 ）申 购费 率
申购金 额( 含申 购费) 申购费 率
100 万元 以下 1.5%
100 万元( 含) －300 万元 1.0%
300 万元( 含) －500 万元 0.5%
500 万元 以上( 含) 每笔 1000 元
注：上 述 申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 以外 的其 他投资 者。
（2 ）特 定 申 购费 率
申购金 额( 含申 购费) 申购费 率
100 万元 以下 0.3%
100 万元( 含) －300 万元 0.2%
300 万元( 含) －500 万元 0.1%
500 万元 以上( 含) 每笔 1000 元
注： 上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户， 包括 基本
养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的补 充养 老基金 等 ， 具 体
包括 ： 全 国社 会保障 基金 ； 可 以投 资基 金的地 方社 会保障 基金 ； 企业年 金单 一计划 以及 集 合
计划； 企业 年金 理事 会委 托的特 定客 户资 产管 理计 划；企 业年 金养 老金 产品 。
如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 本公 司在 法律 法规 允许的 前提 下
可将其 纳入 养老 金客 户范 围。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋ 申购 费率） ，对 于 500 万元（ 含） 以上 的申 购， 净申购 金额 ＝
申购金 额－ 固定 申购 费金 额
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例： 某 投资 者投 资 100,000 元申购 本基 金， 对应 的申 购费率 为 1.5% ， 若 申购 当 日基金 份额 净
值为 1.050 元 ，则 其可 得 到的基 金份 额计 算如 下：
净申购 金额 ＝100,000/ （1 ＋1.5% ）＝98,522.17 元
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元
申购份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份
2 、 赎回 费用
本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减， 费率 如下：
持续持 有期 （天 ） 赎回费 率 1 －6 1.5%
7 －29 0.75%
30 －184 0.5%
185 －365 0.25%
366 及以 上 0
赎回费 用由赎 回基金 份额 的基金 份额持 有人承 担， 在基金 份额持 有人赎 回基 金份额 时收取 。
对持续 持有 期少 于 30 天的 基金份 额所 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期长 于
30 天( 含) 但少 于 92 天 的基 金份额 所收 取的 赎回 费的 75% 计 入基 金财 产， 其余 用于支 付注 册
登记费 和其 他必 要的 手续 费；对 持续 持有 期长 于 92 天( 含) 但 少于 185 天的 基 金份额 所收 取
的赎回 费 的 50% 计入 基金 财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费； 对 持续 持有
期长 于 185 天( 含) 的 份额 所 收取的 赎回 费 的 25% 计入 基金财 产， 其余 用于 支付 注册登 记费 和
其他必 要的 手续 费。
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回总 金额 ＝赎 回份 数× 赎回当 日基 金份 额净 值
赎回手 续费 ＝赎 回总 金额 ×赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 手续 费
例： 某投 资者 赎回 其持 有 的本基 金 50,000 份 ， 持有 期为 85 天， 对 应的 赎回 费 率为 0.5% ， 若
赎回当 日基 金份 额净 值 为 1.150 元 ，则 其得 到的 赎回 金额计 算如 下：
赎回总 金额 ＝50,000 ×1.150 ＝57,500 元
赎回手 续费 ＝57,500 ×0.5% ＝287.50 元
净赎回 金额 ＝57,500 －287.50 ＝57,212.50 元
3 、 转换 费用
(1) 基金 转 换费 用由 转出 基金 的 赎回 费和 转出 与转 入基 金 的申 购费 补差 二部 分构 成 ，具 体收
取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 差异 情况 和赎回 费率 而定 。 基金 转换 费用由 基金 份
额持有 人承 担。
转入份 额保 留到 小数 点后 两位 ， 剩 余部 分舍 去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产所 有 。
①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率
转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购 费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入基 金申 购费 补差 费率)
转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差
转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值
基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差
例：某 投资 者持 有长 城货 币市场 证券 投资 基金 10 万 份基金 份额 ，持 有期 为 100 天， 决定 转
换为本 基金 ， 假 设转 换当 日转入 基金 （本 基金 ） 份 额净值 是 1.250 元 ， 转 出 基金 （ 长城 货币
市场证 券投 资基 金） 对应 赎回费 率 为 0 ， 申购 补差 费 率为 1.5% ， 则 可得 到的 转 换份额 及基 金
转换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1 ＝100,000 元
转出基 金赎 回费 ＝0
转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元
转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.5%) ＝1,477.83 元
转入净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元 转入份 额＝98,522.17/1.25 ＝78,817.73 份
基金转 换费 ＝0 ＋1,477.83 ＝1,477.83 元
②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率
基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率
例：某 投资 者持 有本 基金 10 万份 基金份 额， 持有 期 为 100 天 ，决 定转 换为 长 城货币 市场 证
券投资 基金 ， 假 设转 换当 日转出 基金 （本 基金 ） 份 额净值 是 1.250 元 ， 转 出 基金对 应赎 回费
率为 0.5% ， 申购 补差 费率 为 0 ，则 可得 到的 转换 份 额及基 金转 换费 为：
转出金 额＝100,000 ×1.25 ＝125,000 元
转出基 金赎 回费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
转入总 金额 ＝125,000 －625 ＝124,375 元
转入基 金申 购费 补差 ＝0
转入净 金额 ＝124,375 －0 ＝124,375 元
转入份 额＝124,375/1 ＝124,375 份
基金转 换费 ＝125,000 ×0.5% ＝625 元
(2) 对 于实 行级 差申 购费 率( 不同申 购金 额对 应不 同申 购费率 的基 金) ， 以 转入 总 金额对 应的 转
出基金 申购 费率 、 转 入基 金申购 费率 计算 申购 补差 费用； 如转 入总 金额 对应 转出基 金申 购费
或转入 基金 申购 费为 固定 费用时 ，申 购补 差费 用视 为 0 。
(3) 转 出基 金赎 回费 的 25% 计入转 出基 金资 产 （ 基金 合同或 招募 说明 书另 有规 定的除 外） 。
(4) 计算 基 金转 换费 用所 涉及 的 申购 费率 和赎 回费 率均 按 基金 合同 、更 新的 招募 说 明书 规定
费率执 行 ， 对 于通过 本公 司网上 交易 、 费率优 惠活 动期间 发生 的基 金转 换业 务， 按照 本公 司
最新公 告的 相关 费率 计算 基金转 换费 用。
4 、基 金管理 人可 以在基 金 合同约 定的范 围内 调整费 率或收 费方式 ，基 金管理 人最迟 应于新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 3 个工 作日 在至 少一 种 指定媒 体公 告。
5 、基 金管理 人可 以在不 违 背法律 法规规 定及 《基金 合同》 约定的 情形 下根据 市场情 况制定
基金促 销计 划， 针对 特定 地域范 围、 特定 行业 、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （如
网上交 易 、 电 话交易 等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基
金促销 活动 期间 ， 按相 关监 管部门 要求 履行 相关 手续 后基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费
率。
( 三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 四) 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基金 份
额持有 人大 会决 议通 过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一种 指定 媒介 上公 告。
( 五) 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按照 国
家有关 税收 征收 的规 定代 扣代缴 。
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 等 法律法 规及 《 长城新兴 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 的要 求， 并 结合 本基 金管 理人对 基金 实
施的投 资管 理活 动， 对 2015 年 9 月 29 日刊 登的 本基 金的招 募说 明书 进行 了更 新， 更 新的 主
要内容 如下 ：
1 、 在 “重要 提示 ”中， 更 新了招 募说明 书所 载内容 截止日 期与有 关财 务数据 、净值 表现截
止日期 。
2 、 在第 三部 分“ 基金 管理 人”中 ， 更 新了 基金 管理 人情况 及主 要人 员情 况 。
3 、 在第 四部 分“ 基金 托管 人”中 ，更 新了 基金 托管 人的信 息 。
4 、 在第 五部 分“ 相关 服务 机构” 中， 更新 了代 销机 构信息 。
5 、 在 第七部 分“ 基金份 额 的申购 与赎回 ”中 ，更新 了 申购 和赎回 的数 额限制 、 基金 转换和
定期定 额投 资的 内容 。
6 、 在第 八部 分“ 基金 的投 资管理 ”中 ，更 新了 投资 组合报 告内 容， 披露 截至 2015 年 12 月
31 日 的 数据 。
7 、 在第 九部 分“ 基金 的业 绩”中 ，披 露了 截 至 2015 年 12 月 31 日本 基金 的业 绩数据 。
8 、 在第 二十 一部 分“ 其他 应披露 的事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事项 。
长城基 金管 理有 限公 司
2016 年 3 月 31 日
