博 时 中 证 银联 智 惠 大数 据 100 指 数 型
证 券 投资 基 金 招募 说 明 书
基 金 管 理 人 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司招募说明书
【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 1 5 年 1 0 月 9 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 2 2 5 1 号 文 准 予 注 册 。
本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注
册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 、 市 场 前 景 和 收 益
作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 根 据 所
持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益 ， 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ： 市 场
风 险 、 管 理 风 险 、 职 业 道 德 风 险 、 流 动 性 风 险 、 合 规 性 风 险 、 本 基 金 特 定 投 资 策 略 带 来 的 风
险 及 其 他 风 险 等 。 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 ， 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基
金 和 货 币 市 场 基 金 ， 同 时 ， 本 基 金 为 指 数 基 金 ， 主 要 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 ，
具 有 与 标 的 指 数 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。
本 基 金 与 传 统 指 数 基 金 存 在 差 异 ， 本 基 金 的 特 有 风 险 包 括 互 联 网 公 司 未 能 及 时 、 有 效 、
准 确 提 供 数 据 的 风 险 ， 基 金 管 理 人 主 动 量 化 选 股 模 型 存 在 失 效 导 致 基 金 表 现 不 佳 的 风 险 等 。
并 且 ， 指 数 的 历 史 业 绩 仅 能 代 表 过 去 选 股 策 略 的 结 果 ， 并 不 能 代 表 标 的 指 数 和 本 基 金 未 来 的
表 现 。
本 基 金 以 1 . 0 0 元 初 始 面 值 募 集 基 金 份 额 ， 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 基 金 投 资 有 可 能
出 现 亏 损 或 基 金 份 额 净 值 低 于 初 始 面 值 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 、 本 招 募 说 明 书 等 信 息
披 露 文 件 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 自 主 做 出 投 资 决 策 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 。 基 金 的 过 往
业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保
证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在
作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 承 担 。招募说明书
目 录
第 一 部 分 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
第 二 部 分 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
第 三 部 分 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
第 四 部 分 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6
第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0
第 六 部 分 基 金 的 募 集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1
第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4
第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5
第 九 部 分 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2
第 十 部 分 基 金 的 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 8
第 十 一 部 分 基 金 资 产 的 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 9
第 十 二 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3
第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 4
第 十 四 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
第 十 五 部 分 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7
第 十 六 部 分 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 2
第 十 七 部 分 基 金 合 同 的 终 止 与 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 5
第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7
第 十 九 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 0
第 二 十 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 5
第 二 十 一 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7
第 二 十 二 部 分 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 8招募说明书
5 - 1
第 一 部 分 绪 言
《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 （ 以 下 简 称 “ 招 募 说
明 书 ” 或 “ 本 招 募 说 明 书 ” ） 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、
《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售
管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信
息 披 露 办 法 》 ” ） 以 及 《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下
简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 编 写 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 真
实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。
博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 基 金 ” 或 “ 本 基 金 ” ）
是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提
供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中
国 证 监 会 ” ） 注 册 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资
人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份
额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关
规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基
金 合 同 。招募说明书
5 - 2
第 二 部 分 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 ：
1 、 基 金 或 本 基 金 ： 指 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金
2 、 基 金 管 理 人 ： 指 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
3 、 基 金 托 管 人 ： 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
4 、 基 金 合 同 ： 指 《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对
基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
5 、 托 管 协 议 ： 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据
1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充
6 、 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ： 指 《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基
金 招 募 说 明 书 》 及 其 定 期 的 更 新
7 、 基 金 份 额 发 售 公 告 ： 指 《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份
额 发 售 公 告 》
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解 释 、
行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 、 决 议 、 通 知 等
9 、 《 基 金 法 》 ： 指 2 0 0 3 年 1 0 月 2 8 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会
议 通 过 ， 并 经 2 0 1 2 年 1 2 月 2 8 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订 ，
自 2 0 1 3 年 6 月 1 日 起 实 施 ， 并 经 2 0 1 5 年 4 月 2 4 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员
会 第 十 四 次 会 议 《 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部
法 律 的 决 定 》 修 改 的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 0 、 《 销 售 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 3 年 3 月 1 5 日 颁 布 、 同 年 6 月 1 日 实 施 的 《 证 券
投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 1 、 《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 0 4 年 6 月 8 日 颁 布 、 同 年 7 月 1 日 实 施 的 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 2 、 《 运 作 办 法 》 ： 指 中 国 证 监 会 2 0 1 4 年 7 月 7 日 颁 布 、 同 年 8 月 8 日 实 施 的 《 公 开
募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订
1 3 、 中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
1 4 、 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ： 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会
1 5 、 基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律
主 体 ， 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人
1 6 、 个 人 投 资 者 ： 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
1 7 、 机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记
并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织
1 8 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及招募说明书
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相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资
者
1 9 、 投 资 人 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国
证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称
2 0 、 基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人
2 1 、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 发 售 基 金 份 额 ， 办 理 基
金 份 额 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务
2 2 、 销 售 机 构 ： 指 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的
其 他 条 件 ， 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议 ， 代 为 办 理
基 金 销 售 业 务 的 机 构
2 3 、 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基
金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、
建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等
2 4 、 登 记 机 构 ： 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 或
接 受 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构
2 5 、 基 金 账 户 ： 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基
金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户
2 6 、 基 金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认
购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的
账 户
2 7 、 基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基 金 管
理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕 ， 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期
2 8 、 基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基 金 财 产 清 算 完
毕 ， 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期
2 9 、 基 金 募 集 期 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ， 最 长 不 得 超 过 3
个 月
3 0 、 存 续 期 ： 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限
3 1 、 工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
3 2 、 T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日
3 3 、 T + n 日 ： 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 )
3 4 、 开 放 日 ： 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
3 5 、 开 放 时 间 ： 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 、 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段
3 6 、 《 业 务 规 则 》 ： 指 《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 ， 是 规 范 基 金 管 理
人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则 ， 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守招募说明书
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3 7 、 认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基
金 份 额 的 行 为
3 8 、 申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基
金 份 额 的 行 为
3 9 、 赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件
要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为
4 0 、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条
件 ， 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 、 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基
金 基 金 份 额 的 行 为
4 1 、 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份
额 销 售 机 构 的 操 作
4 2 、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 申 购 日 、 扣
款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及
受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
4 3 、 巨 额 赎 回 ： 指 本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转
换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 )
超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 %
4 4 、 元 ： 指 人 民 币 元
4 5 、 基 金 收 益 ： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银 行 存 款 利
息 、 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约
4 6 、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 申 购 款 及
其 他 资 产 的 价 值 总 和
4 7 、 基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值
4 8 、 基 金 份 额 净 值 ： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数
4 9 、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 的 过 程
5 0 、 指 定 媒 介 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网 网 站 及 其 他 媒
介
5 1 、 不 可 抗 力 ： 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件
5 2 、 标 的 指 数 ： 指 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 并 发 布 的 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 及 其
未 来 可 能 发 生 的 变 更 ， 或 基 金 管 理 人 按 照 基 金 合 同 约 定 更 换 的 其 他 指 数招募说明书
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第 三 部 分 基 金 管 理 人
一 、 概 况
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 7 月 1 3 日
注 册 资 本 ： 2 . 5 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 韩 强
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 6 9 9 9 9
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 6 号 文 批 准
设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 4 9 % ； 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 ，
持 有 股 份 2 5 % ； 璟 安 股 权 投 资 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 1 2 ％ ； 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 ，
持 有 股 份 6 ％ ； 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6 ％ ； 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ， 持
有 股 份 2 % 。 注 册 资 本 为 2 . 5 亿 元 人 民 币 。
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的 投
资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。
公 司 下 设 三 大 总 部 和 十 五 个 直 属 部 门 ， 分 别 是 ： 权 益 投 资 总 部 、 固 定 收 益 总 部 、 市 场 销
售 总 部 以 及 宏 观 策 略 部 、 交 易 部 、 指 数 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、 年 金 投 资 部 、 产 品 规 划 部 、
互 联 网 金 融 部 、 董 事 长 办 公 室 、 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 财 务 部 、 信 息 技 术 部 、 基 金 运 作 部 、
风 险 管 理 部 和 监 察 法 律 部 。
权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 权 益 投 资 总 部 下 设 股 票
投 资 部 （ 含 各 投 资 风 格 小 组 ） 、 研 究 部 。 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 。 研 究 部
负 责 完 成 对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管
理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金 组 、 专 户
组 、 国 际 组 和 研 究 组 ， 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 。 市 场 销 售 总 部 负 责 公
司 全 国 范 围 内 的 客 户 、 销 售 和 服 务 工 作 。 市 场 销 售 总 部 下 设 机 构 与 零 售 两 大 业 务 线 和 营 销 服
务 部 。 机 构 业 务 线 含 战 略 客 户 部 、 机 构 - 上 海 、 机 构 - 南 方 三 大 区 域 和 养 老 金 部 、 券 商 业 务 部
两 个 部 门 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业 以 及 该 区 域 机 构 客 户 的
销 售 与 服 务 工 作 。 机 构 - 上 海 和 机 构 - 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地 区 、 华 南 地 区 以 及 其 他 指 定 区
域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 部 负 责 养 老 金 业 务 的 研 究 、 拓 展 和 服 务 等 工 作 。
券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零 售 业 务 线 含 零 售 - 北 京 、 零 售 - 上 海 、 零 售 -招募说明书
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南 方 三 大 区 域 ， 以 及 客 户 服 务 中 心 。 其 中 ， 零 售 三 大 区 域 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠
道 销 售 和 服 务 。 客 户 服 务 中 心 负 责 零 售 客 户 的 服 务 和 咨 询 工 作 。 营 销 服 务 部 负 责 营 销 策 划 、
总 行 渠 道 维 护 和 销 售 支 持 等 工 作 。
宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 。 交 易 部 负 责
执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 投 资 产
品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社 保 投 资
组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管 理
及 相 关 工 作 。 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 、 新 产 品 报 批 、 主 管 部 门 沟 通 维 护 、 产 品 维 护 以 及
年 金 方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施 ， 公 司 互 联
网 金 融 的 平 台 建 设 、 业 务 拓 展 和 客 户 运 营 ， 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 。
董 事 长 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ； 股 东
关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ； 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 ； 与 公
司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ； 政 府 公 共 关 系 管 理 ； 党 务 工 作 ； 博 时 慈 善 基
金 会 的 管 理 及 运 营 等 。 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 、 行 政 后 勤 支 持 、 会 议 及 文 件 管 理 、
公 司 文 化 建 设 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 。 人 力 资
源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训 发 展 、 薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、 人 力 资 源 信 息 管 理
工 作 。 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管 理 、 财 务 核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术 部 负 责
信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及 维 护 、 I T 系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 。 基 金 运 作 部 负 责 基 金 会
计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 。 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 ， 组 织
实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工 作 ， 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 。 监 察
法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决 策 、 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察 ， 并 向 公 司 管
理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 、 客 观 、 公 正 的 意 见 和 建 议 。
另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司 ， 分 别 负 责 对 驻
京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予
协 助 。 此 外 ， 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 ， 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 （ 国 际 ）
有 限 公 司 。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人 事
管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张 光 华 先 生 ， 博 士 ， 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 ， 计 划 处 处 长 ， 中 国 人
民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 广 东 发
展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 ， 在 招 商 银
行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有招募说明书
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限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。 2 0 1 5 年 8
月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
熊 剑 涛 先 生 ， 硕 士 ， 工 程 师 ， 董 事 。 1 9 9 2 年 5 月 至 1 9 9 3 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星 电 子 有
限 公 司 。 1 9 9 3 年 起 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 电
脑 部 副 经 理 、 经 理 、 电 脑 中 心 总 经 理 、 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ； 2 0 0 4 年 1 月 至 2 0 0 4
年 1 0 月 ， 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ； 2 0 0 5 年 1 2 月 起 任 招 商
证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、 信 息 技 术 中 心 ， 兼 任 招 商 期 货
有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
江 向 阳 先 生 ， 董 事 。 2 0 1 5 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 中 共 党 员 ， 南 开
大 学 国 际 金 融 博 士 ， 清 华 大 学 金 融 媒 体 E M B A 。 1 9 8 6 - 1 9 9 0 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学 信 息 与 情 报
学 系 ， 获 学 士 学 位 ； 1 9 9 4 - 1 9 9 7 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学 硕 士 学 位 ； 2 0 0 3 - 2 0 0 6
年 ， 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 ， 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。 2 0 1 5 年 1 月 至 7 月 ， 任 招 商
局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。 历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 、 党 办 副
主 任 兼 新 闻 办 （ 网 信 办 ） 主 任 ； 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 巡 视 员 ； 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、
副 专 员 ； 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处 长 ； 中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 情 报 室 干 部 。
王 金 宝 先 生 ， 硕 士 ， 董 事 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 5 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工 作 ， 任
教 师 。 1 9 9 5 年 4 月 进 入 招 商 证 券 ， 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区 总 部 副 总 经
理 （ 主 持 工 作 ） 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 股 票 销 售 交 易 部 总 经
理 （ 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ） 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 2 0 0 2 年 1 0 月 至 2 0 0 8 年 7 月 ， 任 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。 2 0 0 8 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公
司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。
陈 克 庆 先 生 ， 北 京 大 学 工 商 管 理 硕 士 。 2 0 1 1 年 起 历 任 世 纪 证 券 北 京 投 资 银 行 部 副 总 经
理 （ 主 持 工 作 ） 、 投 资 银 行 总 部 综 合 管 理 部 总 经 理 ， 国 信 证 券 投 资 银 行 业 务 部 副 总 经 理 ， 华
西 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 、 董 事 总 经 理 。 2 0 1 4 年 5 月 起 在 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 任 职
投 资 投 行 事 业 部 投 资 银 行 处 处 长 。
杨 林 峰 先 生 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 ， 董 事 。 1 9 8 8 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 ， 1 9 9 2 年
7 月 至 2 0 0 6 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司 ， 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司 （ 上 海 证
交 所 上 市 公 司 ） 董 秘 、 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 等 职 。 2 0 0 6 年 7 月 就 职 于 上 海 市 国 资 委 直
属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司 ， 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。 2 0 0 7 年 1 0 月 至 今 ， 出 任 上 海 盛 业 股 权
投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。 2 0 1 1 年 7 月 至 2 0 1 3 年 8 月 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 公 司
第 五 届 监 事 会 监 事 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 董 事 。
顾 立 基 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 6 8 年 至 1 9 7 8 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 ， 任 共 青
团 总 支 书 记 ； 1 9 8 3 年 起 ， 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主 任 ； 招 商 局招募说明书
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蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 、
总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投 资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ；
蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 香 港 海 通
有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副
总 经 理 。 2 0 0 8 年 退 休 。 2 0 0 8 年 2 月 至 今 ， 任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ； 2 0 0 8 年 1 1
月 至 2 0 1 0 年 1 0 月 ， 兼 任 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 2 0 0 9 年 6 月 至 今 ， 兼 任 中 国
平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ； 2 0 1 1 年 3 月 至 今 ， 兼 任 湘 电 集 团
有 限 公 司 外 部 董 事 ； 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 4 年 8 月 ， 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 （ E C N L ）
董 事 ； 2 0 1 3 年 6 月 至 今 ， 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
李 南 峰 先 生 ， 学 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 6 9 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、 四 川
大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 工 作 ， 历 任
中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 ， 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 副
总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。 1 9 9 4
年 至 2 0 0 8 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。 2 0 1 0 年 退 休 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
何 迪 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 7 1 年 起 ， 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京 东 城
区 电 子 仪 器 一 厂 、 中 共 北 京 市 委 党 校 、 社 科 院 美 国 研 究 所 、 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 、 布 鲁 津 斯
学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1 9 9 7 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 。 2 0 0 8 年 1 月 ，
何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题 研 究 的 非 营 利 公 益 组
织 “ 博 源 基 金 会 ” ， 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 。 2 0 1 2 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第
五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
车 晓 昕 女 士 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 8 3 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠 海 证
券 有 限 公 司 经 理 、 上 海 浦 东 发 展 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股 份
有 限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事
会 监 事 。
余 和 研 先 生 ， 监 事 。 1 9 7 4 年 1 2 月 入 伍 服 役 。 自 1 9 7 9 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总 行 工
作 ， 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、 副 处 长 、
处 长 等 职 务 ； 1 9 9 3 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处 首 席 代 表 、 纽
约 代 表 处 首 席 代 表 ； 1 9 9 8 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 ， 在 零 售 业 务 部 担 任 副 总 经 理 。 1 9 9 9
年 1 0 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 ， 先 后 在 总 部 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ；
2 0 0 8 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、 北 京 办 事 处 担 任 总 经 理 ； 2 0 1 4 年招募说明书
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3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席 ， 长 城
环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ； 2 0 1 5 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 。
赵 兴 利 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 8 7 年 至 1 9 9 5 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。 1 9 9 5 年 至 2 0 1 2
年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏 人 寿 保 险 股 份 有
限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。 2 0 1 2 年 5 月 筹 备 天 津 港 （ 集 团 ）
有 限 公 司 金 融 事 业 部 ， 2 0 1 1 年 1 1 月 至 今 任 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长 。 2 0 1 3
年 3 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事 会 监 事 。
郑 波 先 生 ， 博 士 ， 监 事 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有 限
责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。 2 0 0 5 年 加 入 博 时 基 金
管 理 公 司 ， 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总
经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总
经 理 、 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司
董 事 。 2 0 1 6 年 3 月 1 8 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 员 工 监 事 。
严 斌 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 9 7 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公
司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。 2 0 1 5 年 5 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。
3 、 高 级 管 理 人 员
张 光 华 先 生 ， 简 历 同 上 。
江 向 阳 先 生 ， 简 历 同 上 。
王 德 英 先 生 ， 工 学 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 5 年 9 月 至 1 9 9 7 年 3 月 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司
工 作 ， 任 开 发 部 经 理 。 1 9 9 7 年 3 月 至 2 0 0 0 年 1 月 在 清 华 紫 光 股 份 公 司 C A D 与 信 息 事 业 部 工
作 ， 任 总 工 程 师 。 2 0 0 0 年 1 月 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 行 政 管 理 部 副 经 理 ， 电 脑 部
总 经 理 ， 信 息 技 术 部 总 经 理 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 ， 主 管 I T 、 财 务 、 运 作 、 指 数 投 资 和 互 联
网 金 融 等 工 作 ， 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 及 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
董 良 泓 先 生 ， C F A ， M B A ， 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中 技 上
海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 5 年 2
月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 ， 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 ， 研 究 部 总
经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总
经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本
管 理 有 限 公 司 董 事 。招募说明书
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邵 凯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 7 年 至 1 9 9 9 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公 司 从 事
投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 0 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 债 券 组 合 经 理 助 理 、 债 券 组
合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益
部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 社 保 组 合 投 资 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 博 时 基 金 （ 国
际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
徐 卫 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩 根 斯 坦 利 华 鑫 基 金 工 作 。 2 0 1 5 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 。
孙 麒 清 女 士 ， 商 法 学 硕 士 ， 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。 2 0 0 2 年 加 入 博 时
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督 察 长 ， 兼 任
博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
桂 征 辉 先 生 ， 硕 士 。 2 0 0 6 年 起 先 后 在 松 下 电 器 、 美 国 在 线 公 司 、 百 度 公 司 工 作 。 2 0 0 9
年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 高 级 程 序 员 、 高 级 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 。 现 任 博 时 沪
深 3 0 0 指 数 基 金 （ 2 0 1 5 . 0 7 . 2 1 - 至 今 ） 兼 博 时 中 证 淘 金 大 数 据 1 0 0 指 数 基 金 的 基 金 经 理
（ 2 0 1 5 . 0 7 . 2 1 - 至 今 ） 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 ： 江 向 阳 、 邵 凯 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊
江 向 阳 先 生 ， 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 ， 简 历 同 上 。
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有 限
责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。 2 0 0 5 年 加 入 博 时 基 金
管 理 公 司 ， 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总
经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总
经 理 、 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司
董 事 。 2 0 1 6 年 3 月 1 8 日 至 今 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 员 工 监 事 。
李 权 胜 先 生 ， 硕 士 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。 2 0 0 6 年 加 入 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部
副 总 经 理 、 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 副 总 经 理 、 股 票 投 资 部 成 长 组
投 资 总 监 。 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 。
欧 阳 凡 先 生 ， 硕 士 。 2 0 0 3 年 起 先 后 在 衡 阳 市 金 杯 电 缆 厂 、 南 方 基 金 工 作 。 2 0 1 1 年 加 入
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 。 现 任 特 定
资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 。
魏 凤 春 先 生 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、 江
南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。 2 0 1 1 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 投 资 经 理 。 现招募说明书
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任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 （ Q D I I - F O F ） 基 金 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 基 金 的 基
金 经 理 。
王 俊 先 生 ， 硕 士 ， C F A 。 2 0 0 8 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 。 现 任 研 究 部 总 经 理 兼
博 时 主 题 行 业 混 合 ( L O F ) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题 股 票 基 金 的 基 金 经 理 。 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发
售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
4 、 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管
理 和 运 作 基 金 财 产 ；
5 、 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行 证
券 投 资 ；
6 、 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
7 、 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
8 、 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 的 价 格 ；
9 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
1 0 、 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
1 1 、 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
1 2 、 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金
合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
1 3 、 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金
收 益 ；
1 4 、 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
1 5 、 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合
基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 6 、 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年
以 上 ；招募说明书
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1 7 、 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者
能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合
理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
1 8 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
1 9 、 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
2 0 、 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应
当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
2 1 、 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违
反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追
偿 ；
2 2 、 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行
为 承 担 责 任 ；
2 3 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
2 4 、 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金
管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束后
3 0 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ；
2 5 、 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
2 6 、 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
2 7 、 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内
部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 行 为 的 发 生 ；
2 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 基 金 法 》 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度 ，
采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 的 发 生 ：
（ 1 ） 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 或 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 侵 占 、 挪 用 基 金 财 产 ；
（ 6 ） 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 、 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他 人 从 事 相
关 的 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 玩 忽 职 守 ， 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ；
（ 8 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。招募说明书
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3 、 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ，
防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 ；
4 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律
法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ；
5 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 。
（ 五 ） 基 金 经 理 承 诺
1 、 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大
利 益 ；
2 、 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 牟 取 利 益 ；
3 、 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ， 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ；
4 、 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 。
（ 六 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 风 险 管 理 的 原 则
（ 1 ） 全 面 性 原 则
公 司 风 险 管 理 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 。
（ 2 ） 独 立 性 原 则
公 司 设 立 独 立 的 监 察 部 ， 监 察 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性 ， 负 责 对 公 司 各 部 门 风 险 控
制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 。
（ 3 ） 相 互 制 约 原 则
公 司 及 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制 ， 建 立 不 同 岗 位 之 间
的 制 衡 体 系 。
（ 4 ） 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则
建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系 ， 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 。
2 、 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 体 系 结 构
公 司 的 风 险 管 理 体 系 结 构 是 一 个 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 ， 由 最 高 管 理 层 对 风 险
管 理 负 最 终 责 任 ， 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 风 险 评 估 和 监 控 ， 监 察 部 负 责 监 察 公 司 的 风 险
管 理 措 施 的 执 行 。 具 体 而 言 ， 包 括 如 下 组 成 部 分 ：
（ 1 ） 董 事 会
负 责 制 定 公 司 的 风 险 管 理 政 策 ， 对 风 险 管 理 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 。
（ 2 ） 风 险 管 理 委 员 会
作 为 董 事 会 下 的 专 业 委 员 会 之 一 ， 风 险 管 理 委 员 会 负 责 批 准 公 司 风 险 管 理 系 统 文 件 ， 即
负 责 确 保 每 一 个 部 门 都 有 合 适 的 系 统 来 识 别 、 评 定 和 监 控 该 部 门 的 风 险 ， 负 责 批 准 每 一 个 部
门 的 风 险 级 别 。 负 责 解 决 重 大 的 突 发 的 风 险 。招募说明书
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（ 3 ） 督 察 长
独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 按 季 向 风 险 管 理 委 员 会 提 交 独 立 的 风 险 管 理 报
告 和 风 险 管 理 建 议 。
（ 4 ） 监 察 法 律 部
监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 风 险 管 理 政 策 和 措 施 的 执 行 情 况 进 行 监 察 ， 并 为 每 一 个 部 门 的 风
险 管 理 系 统 的 发 展 提 供 协 助 ， 使 公 司 在 一 种 风 险 管 理 和 控 制 的 环 境 中 实 现 业 务 目 标 。
（ 5 ） 风 险 管 理 部
风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流 程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理
与 绩 效 分 析 工 作 ， 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控 制 。
（ 6 ） 业 务 部 门
风 险 管 理 是 每 一 个 业 务 部 门 最 首 要 的 责 任 。 部 门 经 理 对 本 部 门 的 风 险 负 全 部 责 任 ， 负 责
履 行 公 司 的 风 险 管 理 程 序 ， 负 责 本 部 门 的 风 险 管 理 系 统 的 开 发 、 执 行 和 维 护 ， 用 于 识 别 、 监
控 和 降 低 风 险 。
3 、 风 险 管 理 和 内 部 风 险 控 制 的 措 施
（ 1 ） 建 立 内 控 结 构 ， 完 善 内 控 制 度
公 司 建 立 、 健 全 了 内 控 结 构 ， 高 管 人 员 关 于 内 控 有 明 确 的 分 工 ， 确 保 各 项 业 务 活 动 有 恰
当 的 组 织 和 授 权 ， 确 保 监 察 活 动 是 独 立 的 ， 并 得 到 高 管 人 员 的 支 持 ， 同 时 置 备 操 作 手 册 ， 并
定 期 更 新 。
（ 2 ） 建 立 相 互 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制
建 立 、 健 全 了 各 项 制 度 ， 做 到 基 金 经 理 分 开 ， 投 资 决 策 分 开 ， 基 金 交 易 集 中 ， 形 成 不 同
部 门 ， 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 机 制 ， 从 制 度 上 减 少 和 防 范 风 险 。
（ 3 ） 建 立 、 健 全 岗 位 责 任 制
建 立 、 健 全 了 岗 位 责 任 制 ， 使 每 个 员 工 都 明 确 自 己 的 任 务 、 职 责 ， 并 及 时 将 各 自 工 作 领
域 中 的 风 险 隐 患 上 报 ， 以 防 范 和 减 少 风 险 。
（ 4 ） 建 立 风 险 分 类 、 识 别 、 评 估 、 报 告 、 提 示 程 序
建 立 了 评 估 风 险 的 委 员 会 ， 使 用 适 合 的 程 序 ， 确 认 和 评 估 与 公 司 运 作 有 关 的 风 险 ； 公 司
建 立 了 自 下 而 上 的 风 险 报 告 程 序 ， 对 风 险 隐 患 进 行 层 层 汇 报 ， 使 各 个 层 次 的 人 员 及 时 掌 握 风
险 状 况 ， 从 而 以 最 快 速 度 作 出 决 策 。
（ 5 ） 建 立 有 效 的 内 部 监 控 系 统
建 立 了 足 够 、 有 效 的 内 部 监 控 系 统 ， 如 电 脑 预 警 系 统 、 投 资 监 控 系 统 ， 对 可 能 出 现 的 各
种 风 险 进 行 全 面 和 实 时 的 监 控 。
（ 6 ） 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段招募说明书
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采 取 数 量 化 、 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段 ， 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型 ， 用 以 提 示 指 数 趋 势 、
行 业 及 个 股 的 风 险 ， 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施 ， 对 风 险 进 行 分 散 、 控 制 和 规 避 ， 尽 可 能
地 减 少 损 失 。
（ 7 ） 提 供 足 够 的 培 训
制 定 了 完 整 的 培 训 计 划 ， 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训 ， 使 员 工 明 确 其 职 责 所 在 ，
控 制 风 险 。招募说明书
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第 四 部 分 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 蒋 松 云
（ 二 ） 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 4 年 1 2 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 7 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ，
9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范
的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大
投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场
形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信
贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托
管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个
性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 4 年 1 2 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 0 7 只 。 自 2 0 0 3
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 5 项 最 佳 托 管
银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认
可 和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的
优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法
是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务
的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务
项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、 2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 年 六招募说明书
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次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 （ 审 计 标 准 第 7 0 号 ）
审 阅 后 ， 2 0 1 3 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 七 次 通 过 I S A E 3 4 0 2 （ 原 S A S 7 0 ） 审 阅 获 得 无
保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部
控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经
与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ， I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常
规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规 范
运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ；
防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安
全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内 控
合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。
资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处
室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ；
监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其 他
委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 、 托 管 人 的 自 有 资 产 、 托 管 人 托 管 的 其
他 资 产 应 当 分 离 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价
部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职招募说明书
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责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了
良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、
网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部
控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监
控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强 员
工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道
德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制 定
并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近
实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。
从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定
地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管
理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风
险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相
互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已
经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息
披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约招募说明书
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机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将 建
立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的
快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要
的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
（ 五 ） 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 签 署 的 托 管 协 议 和
有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金
资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 费 用 的 支 付 、 基 金
申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 、 基 金 的 融 资 条 件 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规
性 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 投 资 的 监 督 和 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 开 始 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 和 有 关 证 券 法 律
法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及
时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事
项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内
纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔 偿 因 其 过 失 致
使 投 资 者 遭 受 的 损 失 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管
理 人 限 期 纠 正 。招募说明书
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第 五 部 分 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 发 售 机 构
基 金 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 基 金 管 理 人 可 依 据 实 际 情 况 增 减 、 变 更
基 金 销 售 机 构 。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 变 更 、 增 减 发 售 本 基 金 的 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 8 号 中 粮 广 场 A 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 7 1 1 6 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 7 0 6 8
联 系 人 ： 许 鹏
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
负 责 人 ： 俞 卫 锋
联 系 人 ： 安 冬
经 办 律 师 ： 安 冬 、 陆 奇
四 、 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 沈 兆 杰
经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 沈 兆 杰招募说明书
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第 六 部 分 基 金 的 募 集
基 金 管 理 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集
本 基 金 ， 并 经 中 国 证 监 会 2 0 1 5 年 1 0 月 9 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 2 2 5 1 号 文 准 予 募 集 注 册 。
一 、 基 金 名 称
博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金
二 、 基 金 类 别
股 票 型
三 、 基 金 存 续 期 限
不 定 期
四 、 募 集 期 限 与 募 集 对 象
1 、 募 集 期 限
自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 3 个 月 ， 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 。
2 、 募 集 对 象
符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机
构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 。
五 、 募 集 方 式 与 募 集 场 所
通 过 各 销 售 机 构 的 基 金 销 售 网 点 公 开 发 售 ， 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公
告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的 相 关 公 告 。
六 、 基 金 募 集 规 模 上 限
本 基 金 可 设 置 募 集 规 模 上 限 ， 若 本 基 金 设 置 募 集 规 模 上 限 ， 则 具 体 募 集 上 限 及 规 模 控
制 的 方 案 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 其 他 公 告 。 若 本 基 金 设 置 募 集 规 模 上 限 ， 基 金 合 同 生 效 后 ，
基 金 管 理 人 可 调 整 或 取 消 规 模 上 限 ， 但 应 提 前 在 指 定 媒 介 进 行 公 告 。
七 、 基 金 份 额 的 初 始 面 值 、 认 购 价 格 和 认 购 费 用
1 、 基 金 份 额 的 初 始 面 值 ： 人 民 币 1 . 0 0 元
2 、 认 购 费 率 ：
表 1 ： 本 基 金 的 认 购 费 率 结 构 表
认 购 金 额 （ M ） 认 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 0 0 %
1 0 0 万 元 ≤ M < 5 0 0 万 元 0 . 6 0 %
5 0 0 万 元 ≤ M < 1 0 0 0 万 元 0 . 2 4 %
M ≥ 1 0 0 0 万 元 收 取 固 定 费 用 1 0 0 0 元 / 笔
投 资 人 多 笔 认 购 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 募 集 期 间招募说明书
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发 生 的 各 项 费 用 。
3 、 认 购 份 额 的 计 算
认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
1 ） 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 的 情 形 下 ：
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 / （ 1 ＋ 认 购 费 率 ）
认 购 费 用 ＝ 认 购 金 额 － 净 认 购 金 额
认 购 份 额 ＝ （ 净 认 购 金 额 ＋ 认 购 资 金 利 息 ） / 基 金 份 额 初 始 面 值
2 ） 认 购 费 用 适 用 固 定 金 额 的 情 形 下 ：
认 购 费 用 ＝ 固 定 金 额
净 认 购 金 额 ＝ 认 购 金 额 - 认 购 费 用
认 购 份 额 ＝ （ 净 认 购 金 额 ＋ 认 购 资 金 利 息 ） / 基 金 份 额 初 始 面 值
认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生
的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
4 、 计 算 举 例
例 1 ： 某 投 资 人 投 资 1 万 元 认 购 本 基 金 ， 假 设 其 认 购 资 金 的 利 息 为 5 元 ， 则 其 可 得 到
的 认 购 份 额 为 ：
净 认 购 金 额 = 1 0 , 0 0 0 / （ 1 + 1 . 0 0 % ） = 9 , 9 0 0 . 9 9 元
认 购 费 用 = 1 0 , 0 0 0 － 9 , 9 0 0 . 9 9 = 9 9 . 0 1 元
认 购 份 额 = （ 9 , 9 0 0 . 9 9 ＋ 5 ） / 1 . 0 0 = 9 , 9 0 5 . 9 9 份
即 ： 投 资 人 投 资 1 万 元 认 购 本 基 金 A 类 份 额 ， 假 设 其 认 购 资 金 的 利 息 为 5 元 ， 可 得 到
9 , 9 0 5 . 9 9 份 基 金 份 额 。
例 2 ： 某 投 资 人 投 资 1 5 5 0 万 元 认 购 本 基 金 ， 假 设 其 认 购 资 金 的 利 息 为 1 5 5 0 元 ， 其 对
应 的 认 购 费 用 为 1 0 0 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 认 购 份 额 为 ：
认 购 费 用 ＝ 1 0 0 0 . 0 0 元
净 认 购 金 额 ＝ 1 5 , 5 0 0 , 0 0 0 － 1 0 0 0 ＝ 1 5 , 4 9 9 , 0 0 0 . 0 0 元
认 购 份 额 ＝ （ 1 5 , 4 9 9 , 0 0 0 + 1 5 5 0 ） / 1 . 0 0 ＝ 1 5 , 5 0 0 , 5 5 0 . 0 0 份
即 ： 投 资 人 投 资 1 5 5 0 万 元 认 购 本 基 金 ， 假 设 其 认 购 资 金 的 利 息 为 1 5 5 0 元 ， 则 其 可 得
到 1 5 , 5 0 0 , 5 5 0 . 0 0 份 基 金 份 额 。
八 、 投 资 人 对 基 金 份 额 的 认 购
1 、 本 基 金 的 认 购 时 间 安 排 、 投 资 人 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 请 详 细 查 阅 本 基 金
的 基 金 份 额 发 售 公 告 。
2 、 认 购 方 式
本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式 。
（ 1 ） 投 资 人 认 购 时 ， 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 。招募说明书
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（ 2 ） 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额 ， 认 购 申 请 一 旦 被 登 记 机 构 确 认 ， 就 不
再 接 受 撤 销 申 请 。
3 、 认 购 确 认
基 金 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收
到 认 购 申 请 。 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况 ，
投 资 人 应 及 时 查 询 。
4 、 认 购 金 额 限 制
投 资 者 通 过 销 售 机 构 认 购 的 ， 首 次 认 购 本 基 金 份 额 的 最 低 金 额 为 5 0 0 元 ， 追 加 认 购 最
低 金 额 为 1 0 0 元 ； 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 直 销 机 构 认 购 的 ， 首 次 认 购 本 基 金 份 额 的 最 低 金
额 为 1 0 0 元 ， 追 加 认 购 最 低 金 额 为 1 0 0 元 。
各 销 售 机 构 在 不 低 于 上 述 规 定 的 前 提 下 ， 可 根 据 自 己 的 情 况 调 整 首 次 最 低 认 购 金 额 和 追
加 最 低 认 购 金 额 限 制 ， 具 体 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 。
本 基 金 对 募 集 期 间 的 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 金 额 不 设 上 限 。
九 、 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 的 处 理 方 式
有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ， 其 中 利
息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 。
十 、 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户 ， 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前 ， 任 何 人 不 得 动
用 。招募说明书
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第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效
一 、 基 金 备 案 的 条 件
本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内 ， 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份 ， 基 金 募
集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 2 0 0 人 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 依 据 法 律
法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售 ， 并 在 1 0 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 ， 自 收 到 验
资 报 告 之 日 起 1 0 日 内 ， 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 。
基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的 ， 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会
书 面 确 认 之 日 起 ， 基 金 合 同 生 效 ； 否 则 基 金 合 同 不 生 效 。 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认
文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 。 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专
门 账 户 ， 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前 ， 任 何 人 不 得 动 用 。
二 、 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式
如 果 募 集 期 限 届 满 ， 未 满 足 基 金 备 案 条 件 ， 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ：
1 、 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ；
2 、 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 3 0 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项 ， 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存
款 利 息 ；
3 、 如 基 金 募 集 失 败 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 。 基 金 管 理 人 、
基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 。
三 、 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模
基 金 合 同 生 效 后 ， 连 续 2 0 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 2 0 0 人 或 者 基 金 资 产
净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ； 连 续 6 0 个 工 作 日 出 现 前
述 情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案 ， 如 转 换 运 作 方 式 、 与 其 他 基
金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等 ， 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 。
法 律 法 规 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。招募说明书
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第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回
一 、 申 购 与 赎 回 的 场 所
本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 。 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明
书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构 ， 并 予 以 公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基
金 份 额 的 申 购 与 赎 回 。
二 、 申 购 、 赎 回 开 放 日 及 业 务 办 理 时 间
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间
投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证
券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金
合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 / 期 货 交 易 市 场 、 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其
他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施 日
前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
2 、 申 购 、 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 在
申 购 开 始 公 告 中 规 定 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回 ， 具 体 业 务 办 理 时 间 在
赎 回 开 始 公 告 中 规 定 。
在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后 ， 基 金 管 理 人 应 在 申 购 、 赎 回 开 放 日 前 依 照 《 信 息 披
露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 。
基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 或 者 转
换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接
受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 价 格 。
三 、 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制
1 、 投 资 者 通 过 销 售 机 构 申 购 的 ， 首 次 申 购 本 基 金 份 额 的 最 低 金 额 为 5 0 0 元 ， 追 加 申 购
最 低 金 额 为 1 0 0 元 ； 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 直 销 机 构 申 购 的 ， 首 次 申 购 本 基 金 份 额 的 最 低
金 额 为 1 0 0 元 ， 追 加 申 购 最 低 金 额 为 1 0 0 元 ；
各 销 售 机 构 在 不 低 于 上 述 规 定 的 前 提 下 ， 可 根 据 自 己 的 情 况 调 整 首 次 最 低 申 购 金 额 和 追
加 最 低 申 购 金 额 限 制 ， 具 体 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 ；
2 、 每 个 交 易 账 户 最 低 持 有 基 金 份 额 余 额 为 1 0 0 份 ， 若 某 笔 赎 回 导 致 单 个 交 易 账 户 的 基
金 份 额 余 额 少 于 1 0 0 份 时 ， 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 同 赎 回 ；
3 、 基 金 管 理 人 可 以 规 定 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 上 限 ， 具 体 规 定 请 参 见 定 期 更
新 的 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 。招募说明书
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4 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额
和 赎 回 份 额 等 数 量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在
指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
四 、 申 购 与 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准
进 行 计 算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ；
4 、 赎 回 遵 循 “ 先 进 先 出 ” 原 则 ， 即 按 照 投 资 人 认 购 、 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 。
基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规
则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
五 、 申 购 与 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式
投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回
的 申 请 。
2 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 ， 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 投 资 人 在 规 定 时 间 前 全 额 交 付 申 购 款
项 ， 申 购 申 请 成 立 ； 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时 ， 申 购 生 效 。
基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请 ， 赎 回 成 立 ； 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 ， 赎 回 生 效 。 投 资 人 赎
回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋ 7 日 （ 包 括 该 日 ） 内 支 付 赎 回 款 项 。 在 发 生 巨 额 赎 回 时 ，
款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。
3 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请
日 （ T 日 ） ， 在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 。 T 日
提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 应 在 T + 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规
定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 若 申 购 不 成 功 ， 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 。
基 金 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实
接 收 到 申 请 。 申 购 、 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 申 请 的 确 认 情 况 ， 投
资 者 应 及 时 查 询 。
六 、 申 购 费 用 、 赎 回 费 用
1 、 申 购 、 赎 回 费 率
表 2 ： 本 基 金 的 申 购 费 率 结 构 表
申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 2 0 %招募说明书
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1 0 0 万 元 ≤ M < 5 0 0 万 元 0 . 8 0 %
5 0 0 万 元 ≤ M < 1 0 0 0 万 元 0 . 3 0 %
M ≥ 1 0 0 0 万 元 收 取 固 定 费 用 1 0 0 0 元 / 笔
表 3 ： 本 基 金 的 赎 回 费 率 结 构 表
持 有 基 金 份 额 期 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 3 个 月 0 . 3 0 %
Y ≥ 3 个 月 0
注 ： 1 年 等 于 3 6 5 日 ， 1 个 月 等 于 3 0 日
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收
取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 应 归 入 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
2 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费
率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 基 金
管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后 ， 对 投 资 者 适 当 调 整 基 金 申 购 费 率 、 赎 回 费 率
等 相 关 费 率 。
七 、 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
1 、 申 购 份 额 的 计 算 方 式 ：
1 ） 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 的 情 形 下 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ）
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
2 ） 申 购 费 用 适 用 固 定 金 额 的 情 形 下 ：
申 购 费 用 = 固 定 金 额
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 固 定 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
上 述 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基
金 财 产 承 担 。
例 ： 假 定 T 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 6 0 元 ， 某 投 资 人 本 次 申 购 本 基 金 4 0 万 元 ， 对 应 的
本 次 申 购 费 率 为 1 . 2 0 % ， 该 投 资 人 可 得 到 的 基 金 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 = 4 0 0 , 0 0 0 / （ 1 + 1 . 2 0 % ） ＝ 3 9 5 , 2 5 6 . 9 2 元
申 购 费 用 = 4 0 0 , 0 0 0 - 3 9 5 , 2 5 6 . 9 2 ＝ 4 , 7 4 3 . 0 8 元
申 购 份 额 = 3 9 5 , 2 5 6 . 9 2 / 1 . 0 5 6 0 ＝ 3 7 4 , 2 9 6 . 3 3 份招募说明书
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即 ： 投 资 人 投 资 4 0 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 定 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 6 0 元 ， 可 得
到 3 7 4 , 2 9 6 . 3 3 份 基 金 份 额 。
例 ： 假 定 T 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 6 元 ， 某 投 资 人 投 资 1 6 0 0 万 元 申 购 本 基 金 ， 其 对 应 的
申 购 费 用 为 1 0 0 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 为 ：
申 购 费 用 ＝ 1 0 0 0 元
净 申 购 金 额 ＝ 1 6 , 0 0 0 , 0 0 0 － 1 0 0 0 ＝ 1 5 , 9 9 9 , 0 0 0 . 0 0 元
申 购 份 额 ＝ 1 5 , 9 9 9 , 0 0 0 / 1 . 0 5 6 ＝ 1 5 , 1 5 0 , 5 6 8 . 1 8 份
即 ， 投 资 人 投 资 1 6 0 0 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 定 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 5 6 元 ， 可 得
到 1 5 , 1 5 0 , 5 6 8 . 1 8 份 基 金 份 额 。
2 、 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 ：
赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 × T 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 × 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 ? 赎 回 费 用
上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基
金 财 产 承 担 。
例 ： 某 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额 ， 持 有 时 间 为 三 年 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为 0 % ，
假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 2 5 0 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 总 金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 2 5 0 0 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 2 , 5 0 0 × 0 % = 0 . 0 0 元
净 赎 回 金 额 = 1 2 , 5 0 0 - 0 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 元
即 ： 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额 ， 持 有 时 间 为 三 年 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净
值 是 1 . 2 5 0 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 2 , 5 0 0 元 。
3 、 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 4 位 ， 小 数 点 后 第 5 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内
公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
八 、 申 购 与 赎 回 的 登 记 业 务
投 资 人 申 购 基 金 成 功 后 ， 在 正 常 情 况 下 ， 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并
办 理 登 记 手 续 ， 投 资 者 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 人 赎 回 基 金 成 功 后 ， 在 正 常 情 况 下 ， 基 金 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权
益 的 登 记 手 续 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 但 不 得 实 质
影 响 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介
公 告 。
九 、 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理招募说明书
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发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申
购 申 请 。
3 、 证 券 、 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值 。
4 、 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 会 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 。
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对 基 金 业
绩 产 生 负 面 影 响 ， 或 发 生 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。
6 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 技 术 故 障 等 异 常 情 况 导 致 基 金 销
售 系 统 、 基 金 注 册 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 。
7 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 第 1 、 2 、 3 、 5 、 6 、 7 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 人
的 申 购 申 请 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人
的 申 购 申 请 被 拒 绝 ， 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管
理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 。
十 、 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理
发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ：
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。
2 、 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎
回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 。
3 、 证 券 、 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值 。
4 、 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 。
5 、 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接
受 投 资 人 的 赎 回 申 请 。
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 接 受 或 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请
时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 确 认 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ；
如 暂 时 不 能 足 额 支 付 ， 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 。 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形 ， 按 基 金 合 同
的 相 关 条 款 处 理 。 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤
销 。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 。
十 一 、 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定招募说明书
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若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一
开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 1 0 % ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或
部 分 延 期 赎 回 。
（ 1 ） 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回
程 序 执 行 。
（ 2 ） 部 分 延 期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投
资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当
日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 % 的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办
理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受
理 的 赎 回 份 额 ； 对 于 未 能 赎 回 部 分 ， 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 。
选 择 延 期 赎 回 的 ， 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 ； 选 择 取 消 赎 回 的 ，
当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理 ，
无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为
止 。 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择 ， 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 。
（ 3 ） 暂 停 赎 回 ： 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必
要 ， 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过
2 0 个 工 作 日 ， 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 。
3 、 巨 额 赎 回 的 公 告
当 发 生 上 述 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规
定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 媒 介
上 刊 登 公 告 。
十 二 、 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在
规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 。
2 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间 ， 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 ，
最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ； 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在 暂
停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间 ， 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公 告 。
3 、 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 消 除 的 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 公 布 最 近 1 个 工 作 日
基 金 份 额 净 值 。
十 三 、 基 金 转 换
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人招募说明书
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管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务 ， 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费 ， 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人
届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 ， 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 。
十 四 、 基 金 份 额 的 转 让
在 法 律 法 规 允 许 且 条 件 具 备 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 受 理 基 金 份 额 持 有 人 通 过 中 国 证 监
会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构 办 理 基 金 份 额 的 过 户 登
记 。 基 金 管 理 人 拟 受 理 基 金 份 额 转 让 业 务 的 ， 将 提 前 公 告 ， 基 金 份 额 持 有 人 应 根 据 基 金 管 理
人 公 告 的 业 务 规 则 办 理 基 金 份 额 转 让 业 务 。
十 五 、 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 、 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非
交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ， 接
受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 。
继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； 捐 赠 指 基 金
份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ； 司 法 强 制 执 行 是
指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法
人 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合 条 件
的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理 ， 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 。
十 六 、 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管 ， 基 金 销 售 机 构 可
以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 。
十 七 、 定 期 定 额 投 资 计 划
基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 。 投
资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管
理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 。
十 八 、 基 金 份 额 的 冻 结 、 解 冻 与 质 押
基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 ， 以 及 登 记 机 构 认
可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。
如 相 关 法 律 法 规 允 许 基 金 管 理 人 办 理 基 金 份 额 的 质 押 业 务 或 其 他 基 金 业 务 ， 基 金 管 理 人
将 制 定 和 实 施 相 应 的 业 务 规 则 。招募说明书
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第 九 部 分 基 金 的 投 资
一 、 投 资 目 标
本 基 金 采 用 被 动 式 投 资 策 略 ， 通 过 严 格 的 投 资 程 序 约 束 和 数 量 化 风 险 管 理 手 段 ， 力 争 控
制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 小 于 0 . 5 0 % ， 年 跟 踪 误 差 不
超 过 6 % ， 实 现 对 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 的 有 效 跟 踪 。
二 、 投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 以 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 的
成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 为 主 要 投 资 对 象 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 也 可 少 量 投 资 于 其
他 股 票 （ 非 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 ） 、 银 行 存 款 、 债 券 （ 含 中 小 企 业 私 募 债 ） 、 债 券
回 购 、 权 证 、 股 指 期 货 、 资 产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基
金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 可 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交 易 业 务 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 9 0 % ， 其 中 ， 投 资 标 的 指
数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股
指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以
内 的 政 府 债 券 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
三 、 投 资 策 略
本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 原 则 上 采 用 完 全 复 制 法 ， 按 照 成 份 股 在 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0
指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 指 数 化 投 资 组 合 。
（ 一 ） 资 产 配 置 策 略
本 基 金 在 降 低 跟 踪 误 差 和 控 制 流 动 性 风 险 的 双 重 约 束 下 构 建 指 数 化 的 投 资 组 合 。
本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 9 0 % ， 其 中 ， 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份
股 的 投 资 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳
的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
（ 二 ） 股 票 投 资 策 略
1 、 股 票 组 合 构 建 原 则
本 基 金 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 ， 按 照 个 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 股 票 组
合 。
2 、 股 票 组 合 构 建 方 法
本 基 金 采 取 完 全 复 制 法 ， 即 完 全 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资招募说明书
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组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 ， 以 及 因 基 金 的 申 购 和
赎 回 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 基 金 管 理 人 会 对 投 资 组 合 进 行 适 当 调
整 ， 降 低 跟 踪 误 差 。
如 出 现 股 票 停 牌 、 股 票 流 动 性 较 差 或 其 他 影 响 指 数 复 制 的 因 素 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 依 指
数 权 重 购 买 成 份 股 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 结 合 经 验 判 断 ， 对 投 资 组 合 进 行 适 当
调 整 ， 以 获 得 更 接 近 标 的 指 数 的 收 益 率 。
3 、 股 票 组 合 调 整
（ 1 ） 定 期 调 整
本 基 金 股 票 组 合 根 据 所 跟 踪 的 标 的 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整 而 进 行 相 应 的 定 期 跟 踪 调 整 。
（ 2 ） 不 定 期 调 整
1 ） 与 指 数 相 关 的 调 整
根 据 指 数 编 制 规 则 ， 当 标 的 指 数 成 份 股 因 增 发 、 送 配 等 股 权 变 动 而 需 进 行 成 份 股 权 重 重
新 调 整 时 ， 本 基 金 将 进 行 相 应 调 整 。
2 ） 申 购 赎 回 调 整
根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 。
3 ） 其 它 调 整
根 据 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 权 重 因 其 他 特 殊 原 因 发 生 相
应 变 化 的 ， 本 基 金 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整 ， 力 求 降 低 跟 踪 误 差 。
本 基 金 采 用 被 动 式 投 资 策 略 ， 通 过 严 格 的 投 资 程 序 约 束 和 数 量 化 风 险 管 理 手 段 ， 力 争 控
制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 小 于 0 . 5 0 % ， 年 跟 踪 误 差 不
超 过 6 % 。 如 因 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基
金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 进 一 步 扩 大 。
（ 三 ） 债 券 投 资 策 略
基 于 基 金 流 动 性 管 理 和 有 效 利 用 基 金 资 产 的 需 要 ， 本 基 金 将 投 资 于 流 动 性 较 好 的 国 债 、
央 行 票 据 等 债 券 ， 保 证 基 金 资 产 流 动 性 ， 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 。 本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济
形 势 、 货 币 政 策 、 证 券 市 场 变 化 等 分 析 判 断 未 来 利 率 变 化 ， 结 合 债 券 定 价 技 术 ， 进 行 个 券 选
择 。
针 对 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 本 基 金 以 持 有 到 期 、 获 得 本 金 和 票 息 收 入 为 主 要 投 资 策 略 ， 同
时 ， 密 切 关 注 债 券 的 信 用 风 险 变 化 ， 力 争 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 获 得 较 高 收 益 。
（ 四 ） 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 选 择 流 动 性 好 、 交 易
活 跃 的 期 货 合 约 ， 并 根 据 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 判 ， 以 及 对 股 指 期 货 合 约 的 估
值 定 价 ， 与 股 票 现 货 资 产 进 行 匹 配 ， 实 现 多 头 或 空 头 的 套 期 保 值 操 作 ， 以 对 冲 风 险 资 产 组 合招募说明书
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的 系 统 性 风 险 和 流 动 性 风 险 。 并 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成
本 和 跟 踪 误 差 ， 达 到 有 效 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。
（ 五 ） 权 证 投 资 策 略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 ， 有 利 于 提 高 基 金
资 产 的 投 资 效 率 ， 控 制 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平 ， 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 。
（ 六 ） 转 融 通 证 券 出 借 投 资 策 略
本 基 金 在 符 合 证 券 出 借 各 项 法 规 要 求 及 风 险 控 制 要 求 的 前 提 下 ， 可 进 行 转 融 通 证 券 出 借
交 易 ， 并 获 得 一 定 的 证 券 出 借 利 息 收 入 ， 以 便 覆 盖 相 关 的 基 金 费 用 。
未 来 随 着 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 ， 在 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 本 基 金
可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 。
若 未 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 有 新 规 定 的 ， 本 基 金 将 按 最 新 规 定 执 行
四 、 投 资 管 理 程 序
研 究 支 持 、 投 资 决 策 、 组 合 构 建 、 交 易 执 行 、 投 资 绩 效 评 估 、 组 合 监 控 与 调 整 各 环 节 的
相 互 协 调 与 配 合 ， 构 成 了 本 基 金 的 投 资 管 理 程 序 。
1 、 研 究 支 持 。 基 金 管 理 人 的 研 究 部 依 托 公 司 整 体 研 究 平 台 ， 整 合 外 部 信 息 包 括 券 商 等
外 部 研 究 力 量 的 研 究 成 果 ， 开 展 标 的 指 数 跟 踪 、 成 份 股 公 司 行 为 等 相 关 信 息 的 搜 集 与 分 析 、
成 份 股 流 动 性 分 析 、 误 差 及 其 归 因 分 析 等 工 作 ， 并 撰 写 相 关 的 研 究 报 告 ， 作 为 本 基 金 投 资 决
策 的 重 要 依 据 。
2 、 投 资 决 策 。 基 金 管 理 人 的 投 资 决 策 委 员 会 依 据 研 究 部 提 供 的 研 究 报 告 ， 定 期 或 遇 重
大 事 件 时 临 时 召 开 投 资 决 策 委 员 会 议 ， 对 相 关 事 项 做 出 决 策 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会
的 决 议 ， 做 出 基 金 投 资 管 理 的 日 常 决 策 。
3 、 组 合 构 建 。 根 据 标 的 指 数 情 况 ， 结 合 研 究 报 告 ， 基 金 经 理 做 出 日 常 标 的 指 数 跟 踪 维
护 过 程 中 的 组 合 构 建 、 组 合 调 整 等 决 策 ， 构 建 以 标 的 指 数 成 份 股 为 主 的 投 资 组 合 。 在 追 求 跟
踪 误 差 和 跟 踪 偏 离 度 最 小 化 的 前 提 下 ， 基 金 经 理 可 采 取 适 当 的 方 法 ， 提 高 投 资 效 率 ， 降 低 交
易 成 本 ， 控 制 投 资 风 险 。
4 、 交 易 执 行 。 基 金 管 理 人 的 交 易 部 负 责 本 基 金 的 具 体 交 易 执 行 ， 交 易 部 同 时 履 行 一 线
监 控 的 职 责 。
5 、 投 资 绩 效 评 估 。 本 基 金 管 理 人 定 期 和 不 定 期 对 本 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估 ， 并 撰 写
相 关 的 绩 效 评 估 报 告 ， 确 认 基 金 组 合 是 否 实 现 了 投 资 预 期 ， 投 资 策 略 是 否 成 功 ， 并 对 基 金 组
合 误 差 的 来 源 进 行 归 因 分 析 等 。 基 金 经 理 依 据 绩 效 评 估 报 告 总 结 或 检 讨 以 往 的 投 资 策 略 ， 如
果 需 要 ， 亦 对 投 资 组 合 进 行 相 应 的 调 整 。
6 、 组 合 监 控 与 调 整 。 基 金 经 理 根 据 标 的 指 数 的 每 日 变 动 情 况 ， 结 合 成 份 股 等 的 基 本 面
情 况 、 流 动 性 状 况 、 基 金 申 购 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 ， 以 及 基 金 投 资 绩 效 评 估 结 果 等 ， 对 基 金
投 资 组 合 进 行 动 态 监 控 和 调 整 ， 密 切 跟 踪 标 的 指 数 。招募说明书
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基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 根 据 环 境 的 变 化 和 基 金 实 际 投 资 的 需
要 ， 有 权 对 上 述 投 资 程 序 做 出 调 整 ， 并 将 调 整 内 容 在 基 金 招 募 说 明 书 及 招 募 说 明 书 更 新 中 予
以 公 告 。
五 、 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 9 0 % ， 其 中 ， 投 资 标 的 指 数 成 份 股 及 其
备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ；
（ 2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资
产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；
（ 6 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 1 0 ％ ；
（ 7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
（ 8 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持
证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 9 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得
超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 0 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有
资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 1 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基
金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 2 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 4 0 % ；
（ 1 3 ） 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ；
（ 1 4 ） 本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 的 ， 应 遵 循 下 列 限 制 ：
1 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 % ；
2 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超
过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 0 % ； 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债招募说明书
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券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
3 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市
值 的 2 0 % ；
4 ） 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当
符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 规 定 ；
5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上
一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
（ 1 5 ） 本 基 金 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交 易 的 ， 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 参 与 转 融 通 证 券 出 借
交 易 的 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 5 0 % ， 证 券 出 借 的 平 均 剩 余 期 限 不 得 超 过 3 0 天 ， 平 均
剩 余 期 限 按 照 市 值 加 权 平 均 计 算 ；
（ 1 6 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基
金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0
个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同
的 有 关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金
托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 ， 或 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 或 者
与 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交
易 的 ， 应 当 符 合 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范 利
益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事
先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会招募说明书
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审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事
项 进 行 审 查 。
法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人
在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。
六 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 标 的 指 数 为 ： 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 。
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ： 9 5 % × 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 收 益 率 + 5 % × 银 行 活 期
存 款 利 率 ( 税 后 ) 。
如 果 指 数 发 布 机 构 变 更 或 者 停 止 上 述 标 的 指 数 编 制 及 发 布 ， 或 者 上 述 标 的 指 数 由 其 它 指
数 代 替 ， 或 者 中 国 银 联 旗 下 银 联 智 惠 数 据 平 台 停 止 提 供 基 于 中 国 银 联 交 易 流 水 的 消 费 类 行 业
统 计 型 趋 势 特 征 数 据 等 原 因 导 致 指 数 无 法 编 制 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人
合 法 权 益 的 原 则 ， 通 过 适 当 的 程 序 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 及 投 资 对 象 ， 并 同 时 更 换 本 基 金 的
基 金 名 称 与 业 绩 比 较 基 准 。
若 变 更 标 的 指 数 （ 及 相 应 变 更 业 绩 比 较 基 准 ） 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 等 实 质 性
变 更 ， 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 （ 及 相 应 变 更 业 绩 比 较 基 准 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 且 及 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 。 若 变 更 标 的 指 数 及 业 绩 比 较 基 准 对
基 金 投 资 无 实 质 性 影 响 （ 包 括 但 不 限 于 编 制 机 构 变 更 、 指 数 更 名 等 ） ， 则 无 需 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 应 在 取 得 基 金 托 管 人 同 意 后 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 应 及 时 在 指 定
媒 介 上 刊 登 公 告 。
七 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基
金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 主 要 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 ， 具 有 与 标 的 指 数 以 及
标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。招募说明书
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第 十 部 分 基 金 的 财 产
一 、 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款
以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
二 、 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
三 、 基 金 财 产 的 账 户
基 金 托 管 人 根 据 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 为 本 基 金 开 立 资 金 账 户 、 证 券 账 户 、 期 货 账
户 以 及 投 资 所 需 的 其 他 专 用 账 户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销
售 机 构 和 基 金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
四 、 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保
管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的
法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算
的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固
有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 销 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不
得 相 互 抵 销 。招募说明书
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第 十 一 部 分 基 金 资 产 的 估 值
一 、 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外 披 露 基 金 净 值 的 非 交 易 日 。
二 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 股 指 期 货 合 约 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资
等 资 产 及 负 债 。
三 、 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的
市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发
行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类
似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 2 ） 交 易 所 上 市 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 不
含 权 债 券 ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 ； 对 在 交 易 所 市 场 上 市
交 易 的 含 权 债 券 ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 唯 一 估 值 净 价 或 推 荐 估 值 净 价
估 值 ；
（ 3 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 非 固 定 收 益 类 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票
的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ；
（ 3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的
同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规
定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
4 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
5 、 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价 的 ，
且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采 用 最 近 交 易 日 结 算 价 估 值 。招募说明书
5 - 4 0
6 、 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价
值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
7 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
8 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法
律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ，
双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基
金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算
结 果 对 外 予 以 公 布 。
四 、 估 值 程 序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 5 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 于 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 基 金 合 同
的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发
送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 按 约 定 对 外 公 布 。
五 、 估 值 错 误 的 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确 性 、
及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 4 位 以 内 ( 含 第 4 位 ) 发 生 估 值 错 误 时 ， 视 为 基 金 份 额 净 值
错 误 。
基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 估 值 错 误 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、 或
投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该
估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ，
承 担 赔 偿 责 任 。
上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 。
2 、 估 值 错 误 处 理 原 则
（ 1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ，招募说明书
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及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ； 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未
及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿
责 任 ； 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而
未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确
认 ， 确 保 估 值 错 误 已 得 到 更 正 。
（ 2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且 仅 对
估 值 错 误 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。
（ 3 ） 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 估 值 错 误
责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利
造 成 其 他 当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其
支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得
不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿
额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任 方 。
（ 4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 。
3 、 估 值 错 误 处 理 程 序
估 值 错 误 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原 因 确 定
估 值 错 误 的 责 任 方 ；
（ 2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿
损 失 ；
（ 4 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 登 记 机 构
进 行 更 正 ， 并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
4 、 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 处 理 的 方 法 如 下 ：
（ 1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ，
并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
（ 2 ） 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中
国 证 监 会 备 案 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 。
（ 3 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。
六 、 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 、 期 货 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
七 、 基 金 净 值 的 确 认招募说明书
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用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人
负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额
净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基
金 管 理 人 对 基 金 净 值 按 约 定 予 以 公 布 。
八 、 特 殊 情 况 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 7 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基
金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 、 期 货 交 易 所 或 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 原
因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发
现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。
但 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成 的 影 响 。招募说明书
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第 十 二 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配
一 、 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的
余 额 ， 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动 收 益 后 的 余 额 。
二 、 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的 孰 低 数 。
三 、 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利 或 将
现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现
金 分 红 ；
2 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的 基 金 份 额 净
值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ；
3 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
4 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
四 、 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、
分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
五 、 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 在 2 个 工 作 日 内 在 指
定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时 间 不 得 超 过
1 5 个 工 作 日 。
六 、 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金
红 利 小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持
有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照 《 业 务 规 则 》 执 行 。招募说明书
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第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ；
4 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 、 期 货 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 证 券 、 期 货 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
1 0 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 8 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 8 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动
扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动
扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
3 、 基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费
本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 基 金 管 理 人 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签
署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 从 基 金 财 产 中 支 付 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产招募说明书
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净 值 的 0 . 0 2 % 的 年 费 率 计 提 ， 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 0 . 0 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 季 支 付 。 根 据 基 金 管 理 人 与 中 证 指
数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 ， 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币
5 0 , 0 0 0 元 （ 即 不 足 5 0 , 0 0 0 元 部 分 按 照 5 0 , 0 0 0 元 收 取 ） 。 但 基 金 合 同 生 效 当 季 ， 标 的 指 数 许
可 使 用 费 不 设 下 限 ， 按 实 际 计 提 的 金 额 支 付 。
如 与 指 数 编 制 方 的 指 数 使 用 许 可 协 议 约 定 的 收 费 标 准 、 支 付 方 式 等 发 生 变 更 ， 按 照 变 更
后 的 费 率 、 支 付 方 式 执 行 ， 此 项 变 更 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 － 1 0 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
四 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。招募说明书
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第 十 四 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计
一 、 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按
如 下 原 则 ： 如 果 基 金 合 同 生 效 少 于 2 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 披 露 ；
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面 方
式 确 认 。
二 、 基 金 的 年 度 审 计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师
事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 同 意 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。 更 换 会 计 师 事
务 所 需 在 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。招募说明书
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第 十 五 部 分 基 金 的 信 息 披 露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及
其 他 有 关 规 定 。
二 、 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披 露
信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 介 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒 介 披
露 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信 息 资
料 。
三 、 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 销 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露
义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
五 、 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
（ 一 ） 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议
1 、 基 金 合 同 是 界 定 基 金 合 同 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有 人 大 会
召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的 事 项 的 法 律 文
件 。
2 、 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明 基 金 认
购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人 服
务 等 内 容 。 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书
并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的 1 5
日 前 向 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内
容 提 供 书 面 说 明 。招募说明书
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3 、 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等 活
动 中 的 权 利 、 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 注 册 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 招
募 说 明 书 、 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 基 金 合 同 、 基
金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。
（ 二 ） 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明
书 的 当 日 登 载 于 指 定 媒 介 上 。
（ 三 ） 基 金 合 同 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 介 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公
告 。
（ 四 ） 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值
基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告
一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、
基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份
额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
（ 五 ） 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价
格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或 者 复 制
前 述 信 息 资 料 。
（ 六 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经
过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度
报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将
季 度 报 告 登 载 在 指 定 媒 介 上 。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者
年 度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公招募说明书
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场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 或 书 面 报 告 方 式 。
（ 七 ） 临 时 报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 个 工 作 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予
以 公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证 监 会
派 出 机 构 备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响
的 下 列 事 件 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
2 、 终 止 基 金 合 同 ；
3 、 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
4 、 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
5 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
6 、 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
7 、 基 金 募 集 期 延 长 ；
8 、 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
9 、 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
1 0 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之
三 十 ；
1 1 、 涉 及 基 金 管 理 业 务 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 或 仲 裁 ；
1 2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
1 3 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
1 4 、 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
1 5 、 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
1 6 、 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
1 7 、 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
1 8 、 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
1 9 、 变 更 基 金 销 售 机 构 ；
2 0 、 更 换 基 金 登 记 机 构 ；
2 1 、 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
2 2 、 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
2 3 、 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 ；
2 4 、 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；招募说明书
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2 5 、 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
2 6 、 调 整 本 基 金 份 额 类 别 设 置 ；
2 7 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
（ 八 ） 澄 清 公 告
在 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份
额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息
进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 九 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 予 以 公 告 。
（ 十 ） 投 资 股 指 期 货 的 信 息 披 露
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 季 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 、 基 金 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说
明 书 （ 更 新 ） 等 文 件 中 披 露 股 指 期 货 交 易 情 况 ， 包 括 投 资 政 策 、 持 仓 情 况 、 损 益 情 况 、 风 险
指 标 等 ， 并 充 分 揭 示 股 指 期 货 交 易 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 以 及 是 否 符 合 既 定 的 投 资 政 策 和 投
资 目 标 等 。
（ 十 一 ） 投 资 资 产 支 持 证 券 的 信 息 披 露
本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 ， 基 金 管 理 人 应 在 基 金 年 报 及 半 年 报 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持
证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 内 所 有 的 资 产 支 持 证 券 明 细 。 基
金 管 理 人 应 在 基 金 季 度 报 告 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净
资 产 的 比 例 和 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 净 资 产 比 例 大 小 排 序 的 前 1 0 名 资 产 支 持 证 券 明 细 。
（ 十 二 ） 基 金 跟 踪 指 数 情 况 的 信 息 披 露
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 季 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 、 基 金 年 度 报 告 等 定 期 报 告 里 披 露 基
金 管 理 人 严 格 跟 踪 指 数 情 况 ， 包 括 跟 踪 误 差 、 严 格 复 制 跟 踪 的 执 行 等 情 况 。
（ 十 三 ） 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交 易 的 信 息 披 露
本 基 金 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交 易 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度
报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 等 文 件 中 披 露 基 金 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交 易 的 情 况 ，
包 括 投 资 策 略 、 业 务 开 展 情 况 、 损 益 情 况 、 风 险 及 其 管 理 情 况 等 。
（ 十 四 ） 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 息 披 露
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 2 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 媒
介 披 露 所 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 名 称 、 数 量 、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。 基 金 管 理 人 应 当 在 基
金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 等 文 件 中 披 露 中 小 企
业 私 募 债 券 的 投 资 情 况 。
（ 十 五 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
六 、 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披 露招募说明书
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事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容 与
格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理
人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新
的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文 件 或
者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 媒 介 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 介 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其 他 公 共
媒 介 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 介 不 得 早 于 指 定 媒 介 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒 介 上 披 露 同 一
信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ， 应
当 制 作 工 作 底 稿 ， 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 基 金 合 同 终 止 后 1 0 年 。
七 、 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住 所 ，
供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查 阅 、
复 制 。招募说明书
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第 十 六 部 分 风 险 揭 示
一 、 投 资 于 本 基 金 的 主 要 风 险
1 、 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 因 受 各 种 因 素 的 影 响 而 引 起 的 波 动 ， 将 使 本 基 金 资 产 面 临 潜 在 的 风 险 。 市
场 风 险 可 以 分 为 股 票 投 资 风 险 和 债 券 投 资 风 险 。
股 票 投 资 风 险 主 要 包 括 ：
（ 1 ） 国 家 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 产 业 政 策 等 的 变 化 对 证 券 市 场 产 生 一 定 的 影 响 ， 导 致
市 场 价 格 水 平 波 动 的 风 险 。
（ 2 ） 宏 观 经 济 运 行 周 期 性 波 动 ， 对 股 票 市 场 的 收 益 水 平 产 生 影 响 的 风 险 。
（ 3 ） 上 市 公 司 的 经 营 状 况 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 市 场 、 技 术 、 竞 争 、 管 理 、 财 务 等 都 会
导 致 公 司 盈 利 发 生 变 化 ， 从 而 导 致 股 票 价 格 变 动 的 风 险 。
债 券 投 资 风 险 主 要 包 括 ：
（ 1 ） 市 场 平 均 利 率 水 平 变 化 导 致 债 券 价 格 变 化 的 风 险 。
（ 2 ） 债 券 市 场 不 同 期 限 、 不 同 类 属 债 券 之 间 的 利 差 变 动 导 致 相 应 期 限 和 类 属 债 券 价 格
变 化 的 风 险 。
（ 3 ） 债 券 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 ， 或 由 于 债 券 发 行 人 信 用 质 量 降 低 导 致
债 券 价 格 下 跌 的 风 险 。
2 、 指 数 化 投 资 风 险
本 基 金 的 主 要 投 资 标 的 为 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 的 成 份 股 。 本 基 金 的 资 产 净 值
会 随 标 的 指 数 的 波 动 而 波 动 。
3 、 跟 踪 偏 离 风 险
以 下 因 素 可 能 导 致 基 金 投 资 组 合 的 收 益 率 无 法 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 收 益 率 ：
（ 1 ） 基 金 有 投 资 成 本 、 各 种 费 用 及 税 收 ， 而 指 数 编 制 不 考 虑 费 用 和 税 收 ， 这 将 导 致 基
金 收 益 率 落 后 于 标 的 指 数 收 益 率 ， 产 生 负 的 跟 踪 偏 离 度 。
（ 2 ） 指 数 成 份 股 派 发 现 金 红 利 、 新 股 市 值 配 售 收 益 等 因 素 将 导 致 基 金 收 益 率 超 过 标 的
指 数 收 益 率 ， 产 生 正 的 跟 踪 偏 离 度 。
（ 3 ） 当 标 的 指 数 调 整 成 份 股 构 成 ， 或 成 份 股 公 司 发 生 配 股 、 增 发 等 行 为 导 致 该 成 份 股
在 指 数 中 的 权 重 发 生 变 化 ， 或 标 的 指 数 变 更 编 制 方 法 时 ， 基 金 在 相 应 的 组 合 调 整 中 可 能 暂 时
扩 大 与 标 的 指 数 的 构 成 差 异 ， 而 且 会 产 生 相 应 的 交 易 成 本 ， 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 扩 大 。
（ 4 ） 投 资 者 申 购 、 赎 回 可 能 带 来 一 定 的 现 金 流 或 变 现 需 求 ， 在 遇 到 标 的 指 数 成 份 股 停
牌 、 摘 牌 或 流 动 性 较 差 等 情 形 时 ， 基 金 可 能 无 法 及 时 调 整 投 资 组 合 或 承 担 冲 击 成 本 ， 导 致 跟
踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 扩 大 。
（ 5 ） 在 基 金 进 行 指 数 化 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 的 管 理 能 力 ， 例 如 跟 踪 指 数 的 水 平 、
技 术 手 段 、 买 入 卖 出 的 时 机 选 择 等 ， 都 会 对 基 金 收 益 产 生 影 响 ， 从 而 影 响 基 金 跟 踪 偏 离 度 和招募说明书
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跟 踪 误 差 。
（ 6 ） 其 他 因 素 产 生 的 偏 离 。 如 因 缺 乏 卖 空 、 对 冲 机 制 及 其 他 工 具 造 成 的 指 数 跟 踪 成 本
较 高 ； 因 指 数 发 布 机 构 指 数 编 制 错 误 等 产 生 的 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 。
4 、 投 资 标 的 过 分 集 中 的 风 险
本 基 金 对 标 的 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ， 投
资 标 的 单 一 且 过 分 集 中 有 可 能 会 给 本 基 金 带 来 风 险 。
5 、 巨 额 申 购 赎 回 所 隐 含 的 风 险
在 巨 额 申 购 发 生 时 ， 可 能 会 出 现 在 短 期 内 对 标 的 指 数 成 份 股 的 投 资 比 例 被 迫 处 于 较 低 水
平 的 状 况 ， 从 而 导 致 跟 踪 误 差 的 大 幅 增 加 ； 在 巨 额 赎 回 发 生 时 ， 可 能 会 出 现 在 短 期 内 被 迫 卖
出 大 量 的 标 的 指 数 成 份 股 ， 这 种 流 动 性 买 卖 压 力 也 可 能 导 致 跟 踪 误 差 的 大 幅 增 加 。
6 、 流 动 性 风 险
在 市 场 或 个 股 流 动 性 不 足 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 能 无 法 迅 速 、 低 成 本 地 调 整 基 金 投 资
组 合 ， 从 而 对 基 金 收 益 造 成 不 利 影 响 。
基 于 开 放 式 基 金 的 特 殊 要 求 ， 本 基 金 必 须 保 持 一 定 的 现 金 比 例 以 应 对 基 金 赎 回 ， 在 管 理
现 金 头 寸 时 ， 有 可 能 存 在 现 金 不 足 的 风 险 和 现 金 过 多 带 来 的 风 险 。
7 、 操 作 或 技 术 风 险
相 关 当 事 人 在 业 务 各 环 节 操 作 过 程 中 ， 因 内 部 控 制 存 在 缺 陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失 误
或 违 反 操 作 规 程 等 引 致 的 风 险 ， 例 如 越 权 违 规 交 易 、 会 计 部 门 欺 诈 、 交 易 错 误 、 I T 系 统 故
障 等 风 险 。
在 开 放 式 基 金 的 各 种 交 易 行 为 或 者 后 台 运 作 中 ， 可 能 因 为 技 术 系 统 故 障 或 者 差 错 而 影 响
交 易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响 。 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理 人 、 登 记
结 算 机 构 、 销 售 机 构 、 证 券 交 易 所 等 。
8 、 政 策 变 更 风 险
因 相 关 法 律 法 规 或 监 管 机 构 政 策 修 改 等 基 金 管 理 人 无 法 控 制 的 因 素 的 变 化 ， 使 基 金 或 投
资 者 利 益 受 到 影 响 的 风 险 。 例 如 ， 监 管 机 构 基 金 估 值 政 策 的 修 改 导 致 基 金 估 值 方 法 的 调 整 而
引 起 基 金 净 值 波 动 的 风 险 ； 相 关 法 规 的 修 改 导 致 基 金 投 资 范 围 变 化 ， 基 金 管 理 人 为 调 整 投 资
组 合 而 引 起 基 金 净 值 波 动 的 风 险 。
9 、 其 他 风 险
战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现 ， 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行 ， 可 能 导 致 基 金
资 产 的 损 失 。 金 融 市 场 危 机 、 行 业 竞 争 、 代 理 机 构 违 约 等 超 出 基 金 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力
之 外 的 风 险 ， 可 能 导 致 基 金 或 者 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 损 。
1 0 、 本 基 金 的 特 有 风 险
（ 1 ） 本 基 金 与 传 统 指 数 基 金 存 在 差 异
本 基 金 与 传 统 指 数 基 金 的 主 要 差 异 是 跟 踪 标 的 指 数 的 不 同 。招募说明书
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博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 基 金 与 传 统 指 数 基 金 的 主 要 差 异 是 跟 踪 标 的 指 数 的
不 同 。 P o r t f o l i o S o l u t i o n s 在 《 N a v i g a t i n g t h e M a z e o f I n d e x S t r a t e g i e s 》 一 文 中 将 指 数 类 型
分 为 基 准 指 数 ( b e n c h m a r k i n d e x e s ) 与 策 略 指 数 ( s t r a t e g y i n d e x e s ) 两 种 。 基 准 指 数 旨 在 衡 量
和 比 较 金 融 市 场 的 总 体 表 现 或 者 某 个 细 分 市 场 的 表 现 ， 并 作 为 主 动 管 理 策 略 的 业 绩 衡 量 尺 度
或 当 作 经 济 指 标 使 用 ， 通 常 其 成 份 股 采 用 被 动 选 取 方 式 并 按 市 值 加 权 。 而 策 略 指 数 既 不 是 为
了 衡 量 市 场 回 报 ， 也 不 是 为 了 衡 量 某 个 细 分 领 域 的 B e t a 值 ， 而 是 为 了 获 取 不 同 于 基 准 指 数
的 回 报 路 径 ， 主 要 采 用 除 传 统 被 动 选 股 / 市 值 加 权 方 法 以 外 的 选 股 / 加 权 方 法 ， 其 通 常 作 为 开
发 某 一 类 指 数 投 资 产 品 的 基 础 。 类 似 主 动 积 极 管 理 ， 策 略 指 数 旨 在 获 取 超 越 市 场 基 准 的 高 收
益 或 与 市 场 不 一 致 的 风 险 敞 口 ( B e t a ) ， 从 而 提 高 风 险 调 整 后 收 益 。 根 据 中 证 指 数 公 司 的 定 义 ，
策 略 指 数 是 除 了 传 统 的 只 做 多 的 市 值 加 权 指 数 之 外 的 指 数 。 按 照 该 定 义 ， 策 略 指 数 与 其 他 指
数 本 质 区 别 在 于 两 点 ： 一 是 选 股 策 略 ， 策 略 指 数 可 以 采 用 主 动 量 化 和 优 化 模 型 进 行 选 股 ， 市
场 上 常 见 的 策 略 类 指 数 的 选 股 依 据 一 般 包 括 财 务 指 标 和 市 场 驱 动 指 标 两 大 类 ； 二 是 加 权 方
式 ， 策 略 指 数 主 要 采 用 非 市 值 加 权 方 式 ， 如 基 本 面 加 权 、 财 富 加 权 、 固 定 权 重 、 等 权 重 等 等 。
中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 属 于 策 略 指 数 。 其 与 传 统 指 数 的 主 要 区 别 是 ： 第 一 ， 中
证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 采 用 量 化 模 型 进 行 选 股 ， 不 仅 使 用 财 务 指 标 和 市 场 驱 动 指 标 ，
还 通 过 行 业 大 数 据 因 子 来 衡 量 样 本 股 所 在 行 业 景 气 度 ， 共 同 形 成 选 股 机 制 。 第 二 ， 在 加 权 方
式 上 ， 区 别 于 传 统 基 准 指 数 ， 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 采 用 的 是 等 权 重 的 加 权 方 式 。
（ 2 ） 互 联 网 公 司 未 能 及 时 、 有 效 、 准 确 提 供 数 据 的 风 险
中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 联 合 编 制 ，
中 国 银 联 旗 下 银 联 智 惠 信 息 服 务 （ 上 海 ） 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 银 联 智 惠 ） 为 数 据 提 供 方 。 因
此 ， 本 基 金 存 在 银 联 智 惠 未 能 及 时 、 有 效 、 准 确 提 供 相 关 原 始 数 据 ， 中 证 银 联 智 惠 大 数 据
1 0 0 指 数 对 样 本 股 所 在 行 业 景 气 度 变 化 反 应 的 时 效 性 将 可 能 受 到 影 响 ， 进 而 可 能 影 响 本 基 金
的 业 绩 表 现 ； 若 银 联 智 惠 未 能 准 确 地 提 供 相 关 原 始 数 据 ， 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 可
能 无 法 准 确 地 反 应 样 本 股 所 在 行 业 景 气 度 的 变 化 ， 进 而 可 能 影 响 本 基 金 的 业 绩 表 现 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 主 动 量 化 选 股 模 型 存 在 失 效 导 致 基 金 表 现 不 佳 的 风 险 ， 并 指 出 指 数 的
历 史 业 绩 不 代 表 未 来 表 现
本 基 金 为 策 略 指 数 基 金 ， 所 跟 踪 的 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 为 策 略 指 数 。 基 金 管
理 人 通 过 主 动 量 化 选 股 模 型 确 定 指 数 编 制 策 略 。 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 对 样 本 空 间
的 股 票 ， 通 过 对 原 始 数 据 进 行 处 理 加 工 计 算 得 到 财 务 因 子 、 市 场 驱 动 因 子 和 行 业 因 子 得 分 ，
并 将 三 个 因 子 得 分 进 行 模 型 优 化 ， 最 终 确 定 初 始 样 本 股 。 因 子 模 型 和 优 化 模 型 的 构 建 与 计 算
是 由 基 金 管 理 人 采 用 量 化 投 资 策 略 确 定 的 。 因 此 ， 本 基 金 存 在 基 金 管 理 人 主 动 量 化 选 股 模 型
失 效 导 致 基 金 表 现 不 佳 的 风 险 。 当 基 金 管 理 人 主 动 量 化 选 股 模 型 失 效 时 ， 本 基 金 的 业 绩 表 现
可 能 受 到 影 响 。 并 且 ， 指 数 的 历 史 业 绩 仅 能 代 表 过 去 选 股 策 略 的 结 果 ， 并 不 能 代 表 标 的 指 数
和 本 基 金 未 来 的 表 现 。招募说明书
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二 、 声 明
1 、 本 基 金 未 经 任 何 一 级 政 府 、 机 构 及 部 门 担 保 。 基 金 投 资 者 自 愿 投 资 于 本 基 金 ， 须 自
行 承 担 投 资 风 险 。
2 、 除 基 金 管 理 人 直 接 办 理 本 基 金 的 销 售 外 ， 本 基 金 还 通 过 其 他 销 售 机 构 进 行 销 售 ， 但
是 ， 基 金 资 产 并 不 是 销 售 机 构 的 存 款 或 负 债 ， 也 没 有 经 销 售 机 构 担 保 收 益 ， 销 售 机 构 并 不 能
保 证 其 收 益 或 本 金 安 全 。招募说明书
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第 十 七 部 分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一 、 基 金 合 同 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过
的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过
的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 后 方 可 执 行 ， 并 自 决 议 生 效
后 两 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。
二 、 基 金 合 同 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 的 ；
3 、 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
三 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ，
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
四 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用招募说明书
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由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
五 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
六 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
七 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。招募说明书
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第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
一 、 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务
1 ） 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 资 金 ；
（ 2 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金
财 产 ；
（ 3 ） 依 照 《 基 金 合 同 》 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费
用 ；
（ 4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
（ 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基
金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基
金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 8 ） 选 择 、 更 换 基 金 销 售 机 构 ， 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
（ 9 ） 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 《 基
金 合 同 》 规 定 的 费 用 ；
（ 1 0 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
（ 1 1 ） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
（ 1 2 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因
基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 1 3 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、 融 券 ；
（ 1 4 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他
法 律 行 为 ；
（ 1 5 ） 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 、 期 货 经 纪 商 或 其 他 为 基
金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ；
（ 1 6 ） 在 符 合 有 关 法 律 、 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转
换 和 非 交 易 过 户 等 业 务 规 则 ；
（ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的
发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
（ 2 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；招募说明书
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（ 3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行
证 券 投 资 ；
（ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 的 价 格 ；
（ 9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
（ 1 0 ） 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
（ 1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金
合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基
金 收 益 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合
基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5
年 以 上 ；
（ 1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资
者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付
合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
（ 1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配 ；
（ 1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基
金 托 管 人 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ，
应 当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人招募说明书
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违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人
追 偿 ；
（ 2 2 ） 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 ， 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的
行 为 承 担 责 任 ；
（ 2 3 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行
为 ；
（ 2 4 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金
管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束后
3 0 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ；
（ 2 5 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 2 6 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 2 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
（ 二 ） 、 基 金 托 管 人
1 、 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
1 ） 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财
产 ；
（ 2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 费
用 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 合 同 》 及
国 家 法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证 监
会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 4 ） 根 据 相 关 市 场 规 则 ， 为 基 金 开 设 资 金 账 户 、 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 ， 为 基 金 办
理 证 券 、 期 货 交 易 资 金 清 算 ；
（ 5 ） 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
（ 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉
基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、招募说明书
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资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 ， 按 照 《 基 金 合 同 》
的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在
基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理
人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 《 基
金 合 同 》 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 1 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ；
（ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配
合 基 金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监
管 机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 1 9 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因
其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 0 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金
管 理 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 管 理 人 追
偿 ；
（ 2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
（ 三 ） 、 基 金 份 额 持 有 人
基 金 投 资 者 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和 接 受 ， 基 金 投 资
者 自 依 据 《 基 金 合 同 》 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 《 基 金 合 同 》 的 当 事 人 ，
直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 作 为 《 基 金 合 同 》 当 事 人 并 不 以 在 《 基招募说明书
5 - 6 2
金 合 同 》 上 书 面 签 章 或 签 字 为 必 要 条 件 。
每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
1 ） 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不
限 于 ：
（ 1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
（ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
（ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 者 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
（ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
（ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 服 务 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起 诉 讼
或 仲 裁 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利 。
2 ） 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不
限 于 ：
（ 1 ） 认 真 阅 读 并 遵 守 《 基 金 合 同 》 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ；
（ 2 ） 了 解 所 投 资 基 金 产 品 ， 了 解 自 身 风 险 承 受 能 力 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 ， 自 主
做 出 投 资 决 策 ， 自 行 承 担 投 资 风 险 ；
（ 3 ） 关 注 基 金 信 息 披 露 ， 及 时 行 使 权 利 和 履 行 义 务 ；
（ 4 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 及 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 所 规 定 的 费 用 ；
（ 5 ） 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 6 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 《 基 金 合 同 》 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
（ 7 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ；
（ 8 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 获 得 的 不 当 得 利 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表
基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
本 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 设 日 常 机 构 。
（ 一 ） 召 开 事 由
1 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；招募说明书
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（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬
标 准 的 除 外 ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ；
（ 8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
（ 9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（ 1 0 ） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 1 ） 单 独 或 合 计 持 有 本 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人
（ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 ；
（ 1 2 ） 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
（ 1 3 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 事 项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 其 他 应 由 基 金 承 担 的 费 用 ；
（ 2 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ；
（ 3 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 且 对 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性
不 利 影 响 的 前 提 下 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式 ；
（ 4 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
（ 5 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 《 基
金 合 同 》 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重 大 变 化 ；
（ 6 ） 若 将 来 本 基 金 管 理 人 推 出 投 资 同 一 标 的 指 数 的 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
（ E T F ） ， 则 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 使 本 基 金 采 取 E T F 联 接 基 金 模 式 并 相 应 修 改 基 金
合 同 ；
（ 7 ） 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他 情 形 。
（ 二 ） 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召
集 ；
2 、 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。招募说明书
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基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 ， 并 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
6 0 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 应 当 配 合 ；
4 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基
金 份 额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日
起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金
管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代
表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管
人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告
知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面
决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 应 当 配 合 ；
5 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以
上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监 会 备 案 。 基 金
份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 ， 不 得
阻 碍 、 干 扰 ；
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
（ 三 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 日 ， 在 指 定 媒 介 公 告 。 基 金
份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
（ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会 议 形 式 ；
（ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ；
（ 3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ；
（ 4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有 效 期 限
等 ） 、 送 达 时 间 和 地 点 ；
（ 5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ；
（ 6 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ；
（ 7 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次
基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面
表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计
票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人招募说明书
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到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 表 决 意 见 的
计 票 进 行 监 督 的 ， 不 影 响 表 决 意 见 的 计 票 效 力 。
（ 四 ） 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 、 通 讯 开 会 方 式 或 法 律 法 规 、 监 管 机 构 允 许 的
其 他 方 式 召 开 ， 会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表 出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人
或 基 金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ， 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行
基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
（ 1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份
额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ，
并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 ；
（ 2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 基 金
份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之 一 ） ； 若 到 会 者 在 权 益 登
记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在
原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、 6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召
集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的
基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 三 分 之 一 （ 含 三 分 之 一 ） 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决
截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
（ 1 ） 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 约 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关
提 示 性 公 告 ；
（ 2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管
理 人 ） 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托
管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份
额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的 ， 不
影 响 表 决 效 力 ；
（ 3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之 一 ） ； 若 本 人 直 接 出 具 书
面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 小 于 在 权 益 登 记 日
基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 3 个 月 以
后 、 6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有
人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 （ 含 三 分 之 一 ） 以 上 基 金 份 额 的 持 有 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权招募说明书
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他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 ；
（ 4 ） 上 述 第 （ 3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面
意 见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人
持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议
通 知 的 规 定 ， 并 与 基 金 登 记 机 构 记 录 相 符 。
3 、 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 亦 可 采 用 其 他 非 书
面 方 式 授 权 其 代 理 人 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 具 体 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 并 在 会 议 通 知 中
列 明 。
4 、 在 会 议 召 开 方 式 上 ， 本 基 金 亦 可 采 用 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 现 场 方 式 与 非 现 场 方 式
相 结 合 的 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 会 议 程 序 比 照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 的 程 序 进
行 。
（ 五 ） 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 《 基 金 合 同 》 的 重 大 修 改 、 决 定 终
止 《 基 金 合 同 》 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基 金
合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份
额 持 有 人 大 会 召 开 前 及 时 公 告 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
2 、 议 事 程 序
（ 1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 ，
然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理
人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权
其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 选 举 产
生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒
不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 的 决 议 的 效 力 。
会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 （ 或 单 位 名
称 ） 、 身 份 证 明 文 件 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或 单 位 名 称 ） 和
联 系 方 式 等 事 项 。
（ 2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 首 先 由 召 集 人 提 前 3 0 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。招募说明书
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（ 六 ） 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
1 、 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二 分
之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以
外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
2 、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三
分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托
管 人 、 终 止 《 基 金 合 同 》 、 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通
知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ， 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书
面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具
书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
（ 七 ） 计 票
1 、 现 场 开 会
（ 1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大
会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然
由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份
额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效 力 。
（ 2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票
结 果 。
（ 3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在
宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以
一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
（ 4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会 的 ， 不
影 响 计 票 的 效 力 。
2 、 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权
代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关招募说明书
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对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督
的 ， 不 影 响 计 票 和 表 决 结 果 。
（ 八 ） 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 如 果 采 用 通
讯 方 式 进 行 表 决 ， 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 ， 必 须 将 公 证 书 全 文 、 公 证 机 构 、 公 证
员 姓 名 等 一 同 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
议 。 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有
约 束 力 。
（ 九 ） 、 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件 等
规 定 ， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 ，
基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 审 议 。
三 、 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 、 程 序
（ 一 ） 基 金 合 同 的 变 更
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 本 基 金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通
过 的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通
过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 关 于 基 金 合 同 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 后 方 可 执 行 ， 并 自 决 议 生 效
后 两 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。
（ 二 ） 、 基 金 合 同 的 终 止 事 由
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 的 ；
3 、 基 金 合 同 约 定 的 其 他 情 形 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 三 ） 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ，
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算招募说明书
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小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
（ 四 ） 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 五 ） 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
（ 六 ） 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
（ 七 ） 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
四 、 争 议 解 决 方 式
各 方 当 事 人 同 意 ， 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议 ， 如 经 友 好 协 商 未
能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 根 据 该 会 当 时 有 效 的
仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ， 仲 裁 地 点 为 北 京 市 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力 ，
仲 裁 费 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金
合 同 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 。
五 、 基 金 合 同 的 存 放 地 和 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式招募说明书
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基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 机 构 的 办 公 场 所 和 营
业 场 所 查 阅 。招募说明书
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第 十 九 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
一 、 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 7 月 1 3 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 6 号
注 册 资 本 ： 2 . 5 亿 元 人 民 币
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 ； 基 金 销 售 ； 资 产 管 理 ； 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 4 0
联 系 人 ： 王 娟
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 （ 1 0 0 0 3 2 ）
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 5 7 9 9
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 1 0 5 7 9 8
联 系 人 ： 蒋 松 云
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 4 9 , 0 1 8 , 5 4 5 , 8 2 7 元
批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》
（ 国 发 [ 1 9 8 3 ] 1 4 6 号 ）
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ； 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 、 贴 现 、
转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理 资 金 清 算 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 销 售 业 务 ； 代 理 发 行 、
代 理 承 销 、 代 理 兑 付 政 府 债 券 ； 代 收 代 付 业 务 ； 代 理 证 券 投 资 基 金 清 算 业 务 （ 银 证 转 账 ） ；
保 险 代 理 业 务 ； 代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ； 保 管 箱 服 务 ； 发 行 金
融 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 受 托 管 理
服 务 ； 年 金 账 户 管 理 服 务 ； 开 放 式 基 金 的 注 册 登 记 、 认 购 、 申 购 和 赎 回 业 务 ； 资 信 调 查 、 咨招募说明书
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询 、 见 证 业 务 ； 贷 款 承 诺 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 外 汇 存 款 ； 外
汇 贷 款 ； 外 币 兑 换 ； 出 口 托 收 及 进 口 代 收 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发
行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 汇 金 融
衍 生 业 务 ； 银 行 卡 业 务 ； 电 话 银 行 、 网 上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ； 办 理 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 经 国
务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。
二 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 、 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
1 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 下 述 基 金 投 资 范 围 、
投 资 对 象 进 行 监 督 。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 以 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 的
成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 为 主 要 投 资 对 象 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 也 可 少 量 投 资 于 其
他 股 票 （ 非 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 ） 、 银 行 存 款 、 债 券 （ 含 中 小 企 业 私 募 债 ） 、 债 券
回 购 、 权 证 、 股 指 期 货 、 资 产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基
金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。
本 基 金 可 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交 易 业 务 。
本 基 金 不 得 投 资 于 相 关 法 律 、 法 规 、 部 门 规 章 及 《 基 金 合 同 》 禁 止 投 资 的 投 资 工 具 。
2 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 融 资 比 例
进 行 监 督 ：
（ 1 ） 按 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置 比 例 为 ：
股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 9 0 % ， 其 中 ， 投 资 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股
的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易
保 证 金 后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
（ 2 ） 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 投 资 组 合 遵 循 以 下 投 资 限 制 ：
1 ） 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 9 0 % ， 其 中 ， 投 资 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备
选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % ；
2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资 产
净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
3 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 且 由 本 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
的 1 0 ％ ；
5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0 . 5 ％ ；招募说明书
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6 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 1 0 ％ ；
7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ ；
8 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证
券 规 模 的 1 0 ％ ；
9 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 且 由 本 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
1 0 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持 有 资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
1 1 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金
所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
1 2 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 4 0 % ；
1 3 ） 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ；
1 4 ） 本 基 金 参 与 股 指 期 货 投 资 的 ， 应 遵 循 下 列 限 制 ：
本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
1 0 % ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过
基 金 资 产 净 值 的 1 0 0 % ； 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、
权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ，
持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 2 0 % ； 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市
值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例
的 有 关 规 定 ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超
过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
1 5 ） 本 基 金 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交 易 的 ， 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 参 与 转 融 通 证 券 出 借 交
易 的 资 产 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 5 0 % ， 证 券 出 借 的 平 均 剩 余 期 限 不 得 超 过 3 0 天 ， 平 均 剩
余 期 限 按 照 市 值 加 权 平 均 计 算 ；
1 6 ） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基
金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0
个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 ， 或 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。 基 金 管 理 人 应 在 出 现 可 预 见
资 产 规 模 大 幅 变 动 的 情 况 下 ， 至 少 提 前 2 个 工 作 日 正 式 向 基 金 托 管 人 发 函 说 明 基 金 可 能 变招募说明书
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动 规 模 和 公 司 应 对 措 施 ， 便 于 托 管 人 实 施 交 易 监 督 。
3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 下 述 基 金 投 资 禁 止 行
为 进 行 监 督 ：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 机 构 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理 人 在 履
行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 。
4 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行
间 债 券 市 场 进 行 监 督 。
（ 1 ） 基 金 托 管 人 按 以 下 方 式 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 对 手 资 信 风 险 控
制 措 施 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名 单 ，
并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 托 管 人
在 收 到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银 行 间 市
场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时 须 提 前 书
面 通 知 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对 名 单 进 行 更 新 。 基 金
管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔
除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 进 行 交 易 ， 应 及 时
提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托
管 人 不 承 担 责 任 ， 发 生 此 种 情 形 时 ， 托 管 人 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易 对 手 名 单 中 约 定 的 该
交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约
定 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 与 交 易 对 手 重 新 确 定 交 易 方
式 ， 经 提 醒 后 仍 未 改 正 时 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 核 心 交 易 对 手 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银 行 、 中
国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 ， 基 金 管 理 人 在 通 知 基 金 托 管 人 后 ， 可 以 根 据 当 时 的
市 场 情 况 调 整 核 心 交 易 对 手 名 单 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限 于 根 据 已 提 供 的 名 单 ， 审 核 交
易 对 手 是 否 在 名 单 内 列 明 。招募说明书
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基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ， 在 与 核 心 交 易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交
易 时 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 其 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进
行 赔 偿 。
5 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行 的 支 付 能 力 等
涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银 行 、 中
国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 。 基 金 管 理 人 在 通 知 基 金 托 管 人 后 ， 可 以 根 据 当 时 的
市 场 情 况 对 于 核 心 存 款 银 行 名 单 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限 于 根 据 已 提 供 的 名
单 ， 审 核 核 心 存 款 银 行 是 否 在 名 单 内 列 明 。
基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 除 核 心 存 款 银 行 以 外 的 银 行 存 款 出 现 由 于 存 款 银 行 信 用 风 险 而 造 成 的 损 失
时 ， 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 ， 之 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 。
6 、 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 监 督
（ 1 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 规 范 基 金 投 资 非 公 开 发 行 证 券 行 为 的 紧 急
通 知 》 、 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规 规
定 。
（ 2 ） 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、
公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 , 不 包 括 由 于 发 布
重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受
限 证 券 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 向 基 金 托 管 人 提 供 经 基 金 管 理 人
董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 基 金 投 资 非 公 开
发 行 股 票 ， 基 金 管 理 人 还 应 提 供 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 流 动 性 风 险 处 置 预 案 。 上 述 资 料 应
包 括 但 不 限 于 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 额 度 和 投 资 比 例 控 制 情 况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人 ， 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基 金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作 日 内 ，
以 书 面 或 其 他 双 方 认 可 的 方 式 确 认 收 到 上 述 资 料 。
（ 4 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 要 求 的
有 关 书 面 信 息 ， 包 括 但 不 限 于 拟 发 行 证 券 主 体 的 中 国 证 监 会 批 准 文 件 、 发 行 证 券 数 量 、 发 行
价 格 、 锁 定 期 ， 基 金 拟 认 购 的 数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 总 成 本 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 、 已 持 有
流 通 受 限 证 券 市 值 占 资 产 净 值 的 比 例 、 资 金 划 付 时 间 等 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的 真 实 、
完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 两 个 工 作 日 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托 管 人 ， 保 证 基 金
托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。
（ 5 ） 基 金 托 管 人 应 按 照 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通招募说明书
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知 》 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 法 律 法 规 进 行 监 督 ， 并 审 核 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 书 面 信
息 。 基 金 托 管 人 认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 出 现 风 险 的 ， 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 投 资 流 通 受
限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面 说 明 ， 并 保 留 查 看 基 金 管 理 人 风 险 管 理 部
门 就 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 出 具 的 风 险 评 估 报 告 等 备 查 资 料 的 权 利 。 否 则 ， 基 金 托 管 人 有 权
拒 绝 执 行 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ，
并 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致 ， 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会 请 求 解 决 。 如 果 基 金
托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如 果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导
致 基 金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管 人 应 承 担 连 带 责 任 。
7 、 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 应 符 合 中 国 证 监 会 《 关 于 证 券 投 资 基 金 投 资 中 小 企
业 私 募 债 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定 。
（ 1 ） 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 前 ， 向 基 金 托 管 人 提 供 经 基 金 管
理 人 董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 、 流 动 性
风 险 处 置 预 案 、 信 用 风 险 处 置 预 案 等 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金
托 管 人 ， 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基 金 托 管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 两 个 工 作
日 内 ， 以 书 面 或 其 他 双 方 认 可 的 方 式 确 认 收 到 上 述 资 料 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 有 权 根 据 基 金 管 理 人 制 定 的 风 险 控 制 制 度 对 基 金 管 理 人 投 资 中 小 企 业
私 募 债 券 的 额 度 和 比 例 进 行 监 督 。 如 果 基 金 管 理 人 对 相 应 风 险 控 制 制 度 进 行 修 改 的 ， 应 及 时
修 订 后 通 知 基 金 托 管 人 。
（ 4 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 是 否 符 合 比 例 限 制 进 行 事 后 监 督 ， 如 发
现 异 常 情 况 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人
的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 接 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 向 基 金 托 管 人 说 明 原 因 和 解 决 措 施 。 基
金 托 管 人 有 权 随 时 对 所 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 违 规 事 项 未 能
在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 5 ） 如 因 市 场 变 化 ， 基 金 管 理 人 投 资 的 中 小 企 业 私 募 债 券 超 过 投 资 比 例 的 ， 基 金 托 管
人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 在 1 0 个 交 易 日 内 将 中 小 企 业 私 募 债 券 调 整 至 规 定 的 比 例 要 求 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值
计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关
信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、
基 金 托 管 协 议 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通
知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 进 行 解 释 或 举 证 。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理招募说明书
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人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金
托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔 偿 因 其 违 反 《 基 金 合 同 》 而 致 使 投 资 者 遭 受 的 损 失 。
对 于 依 据 交 易 程 序 尚 未 成 交 的 且 基 金 托 管 人 在 交 易 前 能 够 监 控 的 投 资 指 令 ， 基 金 托 管 人
发 现 该 投 资 指 令 违 反 关 法 律 法 规 规 定 或 者 违 反 《 基 金 合 同 》 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通
知 基 金 管 理 人 ， 并 向 中 国 证 监 会 报 告 。
对 于 必 须 于 估 值 完 成 后 方 可 获 知 的 监 控 指 标 或 依 据 交 易 程 序 已 经 成 交 的 投 资 指 令 ， 基 金
托 管 人 发 现 该 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 或 者 违 反 《 基 金 合 同 》 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理
人 ， 并 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 必 须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 托
管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证
监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管
理 人 限 期 纠 正 。
基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖
延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正
的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 监 督 、 核 查
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管
人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 、 债 券 托 管 账 户 和 期 货 账 户 等 投
资 所 需 账 户 ， 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 管 理 人 指 令 办 理 清
算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作 等 行 为 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 无 故 未 执
行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠
正 ， 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ，
基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 ， 并 予 协 助 配 合 。 基 金 托 管
人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金
管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的 损 失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理
机 构 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金
管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖
延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正招募说明书
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的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
四 、 基 金 财 产 的 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处
分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 、 债 券 托 管 账 户 和 期 货 账
户 等 投 资 所 需 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和 其
他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 对 于 因 基 金 认 （ 申 ） 购 、 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 应 收 财 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与
有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 ， 基
金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应
负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 责 任 。
（ 二 ） 募 集 资 金 的 验 证
募 集 期 内 销 售 机 构 按 销 售 与 服 务 代 理 协 议 的 约 定 ， 将 认 购 资 金 划 入 基 金 管 理 人 在 具 有 托
管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 认 购 专 户 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并
管 理 。 基 金 募 集 期 满 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务
所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注
册 会 计 师 签 字 有 效 。 验 资 完 成 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 扣 除 相 关
费 用 后 划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 确 认
文 件 。
若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 《 基 金 合 同 》 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退
款 事 宜 。
（ 三 ） 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存
款 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金 托
管 人 的 资 产 托 管 专 户 进 行 。
资 产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 银 行 账 户 进 行 本 基
金 业 务 以 外 的 活 动 。
资 产 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 中 华 人 民 共 和 国 票 据 法 》 《 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 》 、
《 现 金 管 理 暂 行 条 例 》 、 《 人 民 币 利 率 管 理 规 定 》 、 《 利 率 管 理 暂 行 规 定 》 、 《 关 于 大 额 现 金 支 付招募说明书
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管 理 的 通 知 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及 银 行 业 监 督 管 理 机 构 的 其 他 规 定 。
（ 四 ） 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海
分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分
公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清 算 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
（ 五 ） 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同
业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 自 营
账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 债 券 市 场 回 购 主 协
议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
（ 六 ） 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的
其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 基 金 托 管
人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用
并 管 理 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ； 其 中 实 物 证 券
也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深
圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理
人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、
灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控
制 或 保 管 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管 人 、 基 金
管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应
保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原
件 。 基 金 管 理 人 在 合 同 签 署 后 5 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将 合 同 原
件 送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 原 件 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文 件 保 管 部 门 1 5 年招募说明书
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以 上 。
五 、 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算
1 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资 产
净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 4 位 ，
小 数 点 后 第 5 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 基 金 合 同 的 规 定
暂 停 估 值 时 除 外 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 及 其 他
法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计
算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 、 基
金 份 额 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后 以 双
方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 按 约 定 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金 管
理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会
计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人
对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
（ 二 ） 基 金 资 产 估 值 方 法
1 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 、 股 指 期 货 合 约 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资
等 资 产 及 负 债 。
2 、 估 值 方 法
本 基 金 的 估 值 方 法 为 ：
（ 1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
① 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价
（ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机
构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日
后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投
资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
② 交 易 所 上 市 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 不 含 权
债 券 ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 ； 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易
的 含 权 债 券 ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 唯 一 估 值 净 价 或 推 荐 估 值 净 价 估
值 ；招募说明书
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③ 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 非 固 定 收 益 类 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。
交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价
值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
① 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 估
值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
② 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术
难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ；
③ 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同 一
股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确
定 公 允 价 值 。
（ 3 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 。
（ 4 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
（ 5 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价
的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采 用 最 近 交 易 日 结 算 价 估 值 。
（ 6 ） 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允
价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 7 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 8 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。
（ 三 ） 估 值 差 错 处 理
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其 承
担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 的 ，
由 此 造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实
际 向 投 资 者 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和 托 管 费 率 的
比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发 现
该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 造 成 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 以 及 由
此 造 成 以 后 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 者 或 基 金 的 损
失 ， 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 偿 。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果 不 一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本 着招募说明书
5 - 8 2
勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍 无 法 达 成 一 致 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 为 准
对 外 公 布 ， 由 此 造 成 的 损 失 以 及 因 该 交 易 日 基 金 资 产 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 损 失 由 基 金
管 理 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 基 金 托 管 人 不 负 赔 偿 责 任 。
（ 四 ） 特 殊 情 况 的 处 理 方 法
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 （ 7 ） 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作
为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 、 期 货 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错
误 等 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未
能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 ， 但
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成 的 影 响 。
（ 五 ） 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 应 按 照 相 关 各 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法
和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册
定 期 进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以
基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并
纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账
的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
（ 六 ） 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。
在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 基 金 管 理 人 对 招 募 说 明 书 更 新 一
次 并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 管 理 人 在 每 个 季
度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 完
成 半 年 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。
基 金 管 理 人 在 7 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 ， 在 季 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基
金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 7 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金
管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 3 0 日 内 完 成 半 年 度 报 告 ， 在 半 年 报 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金
托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 3 0 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 管 理 人 在 4 5 日 内 完 成 年 度 报 告 ， 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复
核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 4 5 日 内 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 相 关 各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金
托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意招募说明书
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见 书 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前
就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有 权 就
相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 半 年 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具 相
应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
基 金 定 期 报 告 应 当 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要
办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。
六 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 《 基 金 合 同 》 生
效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 益 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 1 2 月 3 1
日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持
有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 ， 基 金 管
理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可 以 采 用 电
子 或 文 档 的 形 式 。 保 管 期 限 为 2 0 年 。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ： 《 基 金 合 同 》
生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 益 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 每 年 1 2
月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名
称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 其 中 每 年 1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日
内 提 交 ； 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 等 涉 及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金 份 额 持
有 人 名 册 应 于 发 生 日 后 十 个 工 作 日 内 提 交 。
基 金 托 管 人 以 电 子 版 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 定 期 刻 成 光 盘 备 份 ， 保 存 期
限 为 1 5 年 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他
用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。
若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 应 按 有 关
法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
七 、 争 议 解 决 方 式
相 关 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 可 通 过 友 好 协 商 解
决 。 如 不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易
仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 市 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局
性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。招募说明书
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八 、 托 管 协 议 的 修 改 与 终 止
（ 一 ） 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
1 、 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 ， 其 内
容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 备 案 。
2 、 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。
（ 二 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算
小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 在 基 金 财 产 清 算 小 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 《 基 金 合
同 》 和 本 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
4 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
5 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
6 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。招募说明书
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7 、 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
（ 1 ） 支 付 清 算 费 用 ；
（ 2 ） 交 纳 所 欠 税 款 ；
（ 3 ） 清 偿 基 金 债 务 ；
（ 4 ） 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 （ 1 ） － （ 3 ） 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。
（ 三 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律
师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。 基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报
告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。
（ 四 ） 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。招募说明书
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第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
对 本 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 主 要 由 基 金 管 理 人 、 基 金 销 售 机 构 提 供 。 基 金 管 理 人 承 诺
为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 ， 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 有
权 增 加 或 变 更 服 务 项 目 ， 主 要 服 务 内 容 如 下 ：
一 、 持 有 人 交 易 资 料 的 寄 送 服 务
1 、 交 易 确 认 单
基 金 合 同 生 效 后 正 常 开 放 期 ， 每 次 交 易 结 束 后 ， 投 资 者 可 在 T + 2 个 工 作 日 后 通 过
销 售 机 构 的 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 和 打 印 交 易 确 认 单 ， 或 在 T + 1 个
工 作 日 后 通 过 博 时 一 线 通 电 话 、 博 时 网 站 查 询 交 易 确 认 情 况 。 基 金 管 理 人 不 向 投 资 者
寄 送 交 易 确 认 单 。
2 、 纸 质 对 账 单
根 据 客 户 需 要 ， 博 时 基 金 向 投 资 人 提 供 纸 质 账 单 寄 送 服 务 。 每 季 度 结 束 后 1 0 个 工
作 日 内 ， 基 金 管 理 人 向 本 季 度 有 交 易 的 投 资 者 寄 送 纸 质 对 账 单 ； 每 年 度 结 束 后 1 5 个 工
作 日 内 ， 基 金 管 理 人 向 所 有 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 寄 送 纸 质 对 账 单 。
3 、 电 子 对 账 单
每 月 结 束 后 ， 基 金 管 理 人 向 所 有 订 阅 电 子 邮 件 对 账 单 的 投 资 者 发 送 电 子 邮 件 对 账
单 。
投 资 者 可 以 登 录 基 金 管 理 人 网 站 （ h t t p : / / w w w . b o s e r a . c o m ） 自 助 订 阅 ； 或 发 送 “ 订
阅 电 子 对 账 单 ” 邮 件 到 客 服 邮 箱 s e r v i c e @ b o s e r a . c o m ； 也 可 直 接 拨 打 博 时 一 线 通
9 5 1 0 5 5 6 8 （ 免 长 途 话 费 ） 订 阅 。
4 、 由 于 投 资 者 提 供 的 邮 寄 地 址 、 手 机 号 码 、 电 子 邮 箱 不 详 、 错 误 、 未 及 时 变 更
或 邮 局 投 递 差 错 、 通 讯 故 障 、 延 误 等 原 因 有 可 能 造 成 对 账 单 无 法 按 时 或 准 确 送 达 。 因
上 述 原 因 无 法 正 常 收 取 对 账 单 的 投 资 者 ， 敬 请 及 时 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站 ， 或 拨 打 博
时 一 线 通 客 服 电 话 查 询 、 核 对 、 变 更 您 的 预 留 联 系 方 式 。
二 、 网 上 理 财 服 务
通 过 基 金 管 理 人 网 站 ， 投 资 者 可 获 得 如 下 服 务 ：
1 、 自 助 开 户 交 易
投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 网 上 交 易 系 统 ， 与 本 公 司 达 成 电 子 交 易 的 相 关 协 议 ，
接 受 本 公 司 有 关 服 务 条 款 并 办 理 相 关 手 续 后 ， 即 可 自 助 开 户 并 进 行 网 上 交 易 ， 如 基 金
认 / 申 购 、 定 投 、 转 换 、 赎 回 、 赎 回 转 申 购 及 分 红 方 式 变 更 等 。 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务
规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 查 询 。
2 、 查 询 服 务
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 查 询 所 持 有 基 金 的 基 金 份 额 、 交 易 记 录 等 信 息 ，
同 时 可 以 修 改 基 金 账 户 信 息 等 基 本 资 料 。招募说明书
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3 、 信 息 资 讯 服 务
投 资 者 可 以 利 用 基 金 管 理 人 网 站 获 取 基 金 和 基 金 管 理 人 各 类 信 息 ， 包 括 基 金 法 律
文 件 、 基 金 管 理 人 最 新 动 态 、 热 点 问 题 等 。
4 、 在 线 客 服
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 首 页 “ 在 线 客 服 ” 功 能 进 行 在 线 咨 询 。 也 可 以 在 “ 您
问 我 答 ” 栏 目 中 ， 直 接 提 出 有 关 本 基 金 的 问 题 和 建 议 。
三 、 短 信 服 务
基 金 管 理 人 向 订 制 短 信 服 务 的 基 金 份 额 持 有 人 提 供 相 应 短 信 服 务 。
四 、 电 子 邮 件 服 务
基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 电 子 邮 件 方 式 的 业 务 咨 询 、 投 诉 受 理 、 基 金 份 额 净 值 等
服 务 。
五 、 手 机 理 财 服 务
投 资 者 通 过 手 机 访 问 博 时 W A P 网 站 （ h t t p : / / w a p . b o s e r a . c o m ） 、 博 时 移 动 版 直 销
网 上 交 易 系 统 （ h t t p : / / m . b o s e r a . c o m ） 和 博 时 A p p 版 直 销 网 上 交 易 系 统 ， 可 以 使 用 基
金 理 财 所 需 的 基 金 交 易 、 理 财 查 询 、 账 户 管 理 、 信 息 资 讯 等 功 能 和 服 务 。
六 、 信 息 订 阅 服 务
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 、 客 服 中 心 提 交 信 息 订 制 的 申 请 ， 基 金 管 理 人 将
以 电 子 邮 件 、 手 机 短 信 的 形 式 定 期 为 投 资 者 发 送 所 订 制 的 信 息 。
七 、 电 话 理 财 服 务
投 资 者 拨 打 博 时 一 线 通 ： 9 5 1 0 5 5 6 8 （ 免 长 途 话 费 ） 可 享 有 投 资 理 财 交 易 的 一 站
式 综 合 服 务 ：
1 、 自 助 语 音 服 务 ： 基 金 管 理 人 自 助 语 音 系 统 提 供 7 × 2 4 小 时 的 全 天 候 服 务 ， 投 资
者 可 以 自 助 查 询 账 户 余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 净 值 等 信 息 ， 也 可 以 进 行 直 销 交 易 、 密 码
修 改 、 传 真 索 取 等 操 作 。
2 、 电 话 交 易 服 务 ： 本 公 司 直 销 投 资 者 可 通 过 博 时 一 线 通 电 话 交 易 平 台 在 线 办 理
基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 变 更 分 红 方 式 、 撤 单 等 直 销 交 易 业 务 ， 其 中 已 开 通
协 议 支 付 账 户 的 投 资 者 还 可 以 在 线 完 成 认 / 申 购 款 项 的 自 动 划 付 。
3 、 人 工 电 话 服 务 ： 投 资 者 可 以 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 资 料 修 改 、 投 诉 受 理 、
信 息 订 制 、 账 户 诊 断 等 服 务 。
4 、 电 话 留 言 服 务 ： 非 人 工 服 务 时 间 或 线 路 繁 忙 时 ， 投 资 者 可 进 行 电 话 留 言 。
八 、 基 金 管 理 人 联 系 方 式
公 司 网 址 ： w w w . b o s e r a . c o m
电 子 信 箱 ： s e r v i c e @ b o s e r a . c o m
博 时 一 线 通 客 服 电 话 ： 9 5 1 0 5 5 6 8 （ 免 长 途 话 费 ）招募说明书
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九 、 如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您 / 贵 机 构 无 法 理 解 的 内 容 ， 请 通 过 上 述 方 式 联 系 基 金 管
理 人 。 请 确 保 投 资 前 ， 您 / 贵 机 构 已 经 全 面 理 解 了 本 招 募 说 明 书 。招募说明书
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第 二 十 一 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住 所 ，
投 资 人 可 在 办 公 时 间 查 阅 ； 投 资 人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或
复 印 件 。 对 投 资 人 按 此 种 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件 ， 基 金 管 理 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公
告 的 内 容 完 全 一 致 。
投 资 人 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 （ w w w . b o s e r a . c o m ） 查 阅 和 下 载 招 募 说 明 书 。招募说明书
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第 二 十 二 部 分 备 查 文 件
以 下 备 查 文 件 存 放 在 基 金 管 理 人 的 办 公 场 所 ， 在 办 公 时 间 可 供 免 费 查 阅 。
（ 一 ） 中 国 证 监 会 准 予 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 募 集 注 册 的 文
件
（ 二 ） 《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
（ 三 ） 《 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
（ 四 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 五 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
（ 六 ） 关 于 申 请 募 集 博 时 中 证 银 联 智 惠 大 数 据 1 0 0 指 数 型 证 券 投 资 基 金 的 法 律 意 见 书
（ 七 ） 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
查 阅 方 式 ： 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 。
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 4 月 1 日
