鹏 华养老 产业 股票型 证券 投资基 金2015 年
年 度报告
2015 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 鹏华 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 工 商银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2016 年 3 月 30 日
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载 资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准 确性和完整性承 担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二 以
上独立董事 签字同意 ，并由董 事长签发 。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核了本
报告中的财务指标、净值 表现、利润分配 情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复 核
内容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金资 产， 但 不保证 基金一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资 有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本
基金的招募 说明书及 其更新。
普华永道中 天会计师 事务所 （特殊 普通合 伙） 注册会 计师对本基 金出具了 “标 准无保留 意见”
的审计报告 。
本报告期自 2015 年1 月1 日起 至 12 月31 日止 。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基 金托管 人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 8
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 8
§3 主要财务指标、基金净值表现 及利润分配情况 ............................................................................... 8
3.1 主要会计 数据和 财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 9
3.3 过去三年 基金的 利润分配 情况 ................................................................................................ 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理 人及基 金经理情 况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 ............................................................ 12
4.3 管理人对 报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ........................................................................ 12
4.4 管理人对 报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对 宏观经 济、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ........................................................ 14
4.6 管理人内 部有关 本基金的 监察稽核 工作情况 ........................................................................ 15
4.7 管理人对 报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 .................................................................... 15
4.8 管理人对 报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ........................................................................ 16
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或 基金资产净 值预警情形的说明 ............................... 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明 ............................................................................ 17
5.2 托管人对 报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ........ 17
5.3 托管人对 本年度 报告中财 务信息等 内容的真 实、 准确和完整 发表意见 ............................ 17
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17
6.1 审计报告 基本信 息 .................................................................................................................... 17
6.2 审计报告 的基本 内容 ................................................................................................................ 17
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 18
7.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 18
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 20
7.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表 ............................................................................................ 21
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
8.1 期末基金 资产组 合情况 ............................................................................................................ 42
8.2 期末按行 业分类 的股票投 资组合 ............................................................................................ 42
8.3 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有股票投 资明细 ................................ 43
8.4 报告期内 股票投 资组合的 重大变动 ........................................................................................ 44
8.5 期末按债 券品种 分类的债 券投资组 合 .................................................................................... 52
8.6 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 ............................ 53
8.7 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明细 ................ 53 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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8.8 报告期末 按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 ................ 53
8.9 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五 名权证 投资明细 ............................ 53
8.10 报告期 末本基金 投资的股 指期货交 易情况说 明 .................................................................. 53
8.11 报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明 .................................................................. 53
8.12 投资组 合报告附 注 .................................................................................................................. 54
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 55
9.1 期末基金 份额持 有人户数 及持有人 结构 ................................................................................ 55
9.2 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 .................................................................... 55
9.3 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 的情况 ................................ 56
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 56
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 56
11.1 基金份额持 有人大 会决议 ...................................................................................................... 56
11.2 基金管理人 、基金 托管人的 专门基金 托管部门 的 重大人事变 动 ...................................... 56
11.3 涉及基金管 理人、 基金财产 、基金托 管业务的 诉 讼 .......................................................... 57
11.4 基金投资策 略的改 变 .............................................................................................................. 57
11.5 为基金进行 审计的 会计师事 务所情况 .................................................................................. 57
11.6 管理人、托 管人及 其高级管 理人员受 稽查或处 罚 等情况 .................................................. 57
11.7 基金租用证 券公司 交易单元 的有关情 况 .............................................................................. 57
11.8 其他重大事 件 .......................................................................................................................... 58
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 90
12.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 90
12.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 90
12.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 91
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称 鹏华养老产 业股票型 证券投资 基金
基金简称 鹏华养老产 业股票
场内简称
-
基金主代码 000854
交易代码 000854
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2014 年12 月 2 日
基金管理人 鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人 中国工商银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 246,641,934.89 份
基金 合同存 续期 不定期
基金份额上 市的证券 交易所 -
上市日期 -
2.2 基金 产品说明
投资目标 本基 金为股票 型基金， 在有效控 制风险前 提下，精 选
优质 的养老产 业上市公 司，力求 超额收益 与长期资 本
增值。
投资策略 1 、资产配置 策略
本基金将通 过跟踪考 量通常的 宏观经济 变量 （包括GDP
增长率、CPI 走势 、M2 的绝对 水平和增 长率、利 率水
平与 走势等） 以及各项 国家政策 （包括财 政、货币 、
税收 、汇率政 策等）来 判断经济 周期目前 的位置以 及
未来 将发展的 方向，在 此基础上 对各大类 资产的风 险
和预 期收益率 进行分析 评估，制 定股票、 债券、现 金
等大类资产 之间的配 置比例、 调整原则 和调整范 围。
2 、股票投资 策略
本基 金通过自 上而下及 自下而上 相结合的 方法挖掘 优
质的上市公 司， 构建股 票投资组 合。 核心 思路在于 ：1）
自上 而下地分 析行业的 增长前景 、行业结 构、商业 模
式、 竞争要素等 分析把握 其投资机 会；2） 自下而 上地
评判 企业的核 心竞争力 、管理层 、治理结 构等以及 其
所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未 来 行 业 增 长 的 大 趋
势， 对企业基 本面和估 值水平进 行综合的 研判，深 度
挖掘优质的 个股。
（1）养老产 业的定义
养老 产业是指 随着财富 阶层的增 加和人口 老龄化以 及
人口 年龄结构 的转变， 为满足这 样一些 人 群的需求 而鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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出现 的新兴产 业，是指 为有养生 需求人群 和老年人 提
供特 殊商品、 设施以及 服务，满 足有养生 需求人群 和
老年人特殊 需要的、 具有同类 属性的行 业或企业 。
本基 金所指的 养老产业 包括与养 老相关的 医疗保健 、
食品、房地 产、服务 等行业的 上市公司 。
根据 前文定义 ，投资标 的包括医 疗保健、 食品、房 地
产、 服务等行 业。对于 以上行业 之外的其 他行业， 如
果其 中某些细 分行业符 合养老产 业的定义 ，本基金 也
会酌情将其 纳入养老 产业的范 围。
（2）自上而 下的行业 遴选
本基 金将自上 而下地进 行行业遴 选，重点 关注行业 增
长前 景、行业 利润前景 和行业成 功要素。 对行业增 长
前景 ，主要分 析行业的 外部发展 环境、行 业的生命 周
期以 及行业波 动与经济 周期的关 系等；对 行业利润 前
景， 主要分析 行业结构 ，特别是 业内竞争 的方式、 业
内竞 争的激烈 程度、以 及业内厂 商的谈判 能力等。 基
于对 行业结构 的分析形 成对业内 竞争的关 键成功要 素
的判 断，为预 测企业经 营环境的 变化建立 起扎实的 基
础。
（3）自下而 上的个股 选择
本基 金通过定 性和定量 相结合的 方法进行 自下而上 的
个股选择， 对 企业基本 面和估值 水平进行 综合的研 判，
精选优质个 股。
1 ）定性分析
本基 金通过以 下两方面 标准对股 票的基本 面进行研 究
分析并筛选 出优质的 上市公司：
一方 面是竞争 力分析， 通过对公 司竞争策 略和核心 竞
争力 的分析， 选择具有 可持续竞 争优势的 上市公司 或
未来 具有广阔 成长空间 的公司。 就公司竞 争策略， 基
于行 业分析的 结果判断 策略的有 效性、策 略的实施 支
持和 策略的执 行成果； 就核心竞 争力，分 析公司的 现
有核 心竞争力 ，并判断 公司能否 利用现有 的资源、 能
力和定位取 得可持续 竞争优势 。
另一 方面是管 理层分析 ，通过着 重考察公 司的管理 层
以及 管理制度 ，选择具 有良好治 理结构、 管理水平 较
高的优质公 司。
2 ）定量分析
本基 金通过对 上市公司 定量的估 值分析， 挖掘优质 的
投资标的。 通 过对估值 方法的选 择和 估值 倍数的比 较，
选择 股价相对 低估的股 票。就估 值方法而 言，基于 行
业的 特点确定 对股价最 有影响力 的关键估 值方法（ 包
括 PE、PEG、PB 、PS、EV/EBITDA 等） ； 就估值倍 数而
言， 通过业内 比较、历 史比较和 增长性分 析，确定 具
有上升基础 的股价水 平。
3 、债券投资 策略 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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本基 金债券投 资将采取 久期策略 、收益率 曲线策略 、
骑乘 策略、息 差策略、 个券选择 策略、信 用策略等 积
极投 资策略， 自上而下 地管理组 合的久期 ，灵活地 调
整组 合的券种 搭配，同 时精选个 券，以增 强组合的 持
有期收益。
4 、权证投资 策略
本基 金通过对 权证标的 证券基本 面的研究 ，并结合 权
证定 价模型及 价值挖掘 策略、价 差策略、 双向权证 策
略等寻求权 证的合理 估值水平， 追求稳定 的当期收 益。
5 、中小企业 私募债投 资策略
中小 企业私募 债券是在 中国境内 以非公开 方式发行 和
转让 ，约定在 一定期限 还本付息 的公司债 券。由于 其
非公 开性及条 款可协商 性，普遍 具有较高 收益。本 基
金将 深入研究 发行人资 信及公司 运营情况 ，合理合 规
合格 地进行中 小企业私 募债券投 资。本基 金在投资 过
程中 密切监控 债券信用 等级或发 行人信用 等级变化 情
况，尽力规 避风险， 并获取超 额收益。
6 、股指期货 投资策略
本基 金将根据 风险管理 的原则， 以套期保 值为目标 ，
选择 流动性好 、交易活 跃的股指 期货的期 货合约， 充
分考 虑股指期 货的风险 收益特征 ，通过多 头或空头 的
套期 保值策略 ，以改善 投资组合 的投资效 果，实现 股
票组合的超 额收益。
业绩比较基 准 沪深 300 指数 收益率 ×80 % ＋ 中证综 合债指 数收益 率
×20%
风险收益特 征 本基 金属于股 票型基金 ，其预期 的风险和 收益高于 货
币市 场基金、 债券基金 、混合型 基金，属 于证券投 资
基金中较高 预期风险 、较高预 期收益的 品种。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管 理有限公 司 中国工商银 行股份有 限公司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 洪渊
联系电话 0755-82825720 010-66105799
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电 话
4006788999 95588
传真 0755-82021126 010-66105798
注册地址 深圳市福田 区福华三路168
号深圳国际 商会中心 第 43
层
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号
办公地址 深圳市福田 区福华三路168
号深圳国际 商会中心 第 43
北京市西城 区复兴门 内大街 55
号 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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层
邮政编 码 518048 100140
法定代表人 何如 姜建清
2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 《中国证券 报》 、 《上 海证券报》 、 《证券 时报》
登 载 基金 年度 报告 正文 的管 理人 互联 网网
址
http://www.phfund.com
基金年度报 告备置地 点 深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心 第
43 层鹏华基 金管理有 限公司
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务 所 普 华 永 道 中 天会 计 师 事务 所 （ 特殊
普通合伙）
上海市湖滨 路 202 号普华永 道中心
11 楼
注册登记机 构 鹏华基金管 理有 限公 司 深圳市福田 区福华三 路 168 号深圳
国际商会中 心第 43 层
§3 主 要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利 润分配 情 况
3.1 主要 会计数据和财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标
2015 年
2014 年 12 月 2 日(基 金合同
生效日)-2014 年 12 月31 日
本期已实现 收益 143,366,450.07 -1,857,040.40
本期利润 135,029,838.20 41,679,311.53
加权平均基 金份额本 期利润 0.4481 0.0989
本期加权平 均净值利 润率 29.77% 9.90%
本期基金份 额净值增 长率 37.58% 9.90%
3.1.2 期末数 据和指标 2015 年末 2014 年末
期末可供分 配利润 79,512,646.60 -1,857,040.40
期末可供分 配基金份 额利润 0.3224 -0.0044
期末基金资 产净值 372,862,440.90 463,262,124.49
期末基金份 额净值 1.512 1.099
3.1.3 累计期 末指标 2015 年末
2014 年末
基金份额累 计净值增 长率 51.20% 9.90%
注： （1）本期已实现收益 指基金 本期利息收 入、投资 收益、其他收入（不含 公允价值变动收益 ）
扣除相关费 用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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（2 ） 所述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金 的各项费用 （例 如， 开放式 基金的申 购赎回
费、基金转 换费等） ， 计入费用 后实际收 益水平 要低 于所列数字 。
（3 ） 期 末可供分 配利润 ， 采用 期末资产 负债表中 未分 配利润期末 余额和未 分配利润 中已实现 部分
的期末余额 的孰低数 。表中的 “ 期末” 均指报告 期最 后一日，即 12 月 31 日，无论 该日是否 为开
放日或交易 所的交易 日。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 21.94% 2.37% 13.68% 1.34% 8.26% 1.03%
过去六个月 -18.14% 2.90% -12.06% 2.14% -6.08% 0.76%
过去一年 37.58% 2.70% 7.37% 1.99% 30.21% 0.71%
自基金合同
生效起至今
51.20% 2.64% 28.67% 1.99% 22.53% 0.65%
注：业绩比 较基准=沪深 300 指 数收益率*80%+ 中 证综 合债指数收 益率*20% 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
注：1 、本基 金基金合 同于 2014 年12 月 02 日生 效。
2、截至建仓 期结束， 本基金的 各项投资 比例已 达到 基金合同 中 规定的各 项比例。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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3.2.3 自基 金合同生效以 来基金每年 净值增长率 及其与同 期业绩比较基 准收益率的 比
较
注：1 、合同 生效当年 按照实际 存续期计 算，不 按整 个自然年度 进行折算 。
3.3 过去 三年基金的利 润分配情况
注： 本基金 基金合同 于 2014 年 12 月2 日生效。 截止 本报告期末 ，本基金 未进行利 润分配。
§4 管理人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
鹏华基金管 理有限公 司成立于1998 年 12 月22 日， 业务范围包 括基金募 集、 基金 销售、 资
产管理及中国证监会许可 的其他业务。截 止本报告期 末，公司股东由国信证券 股份有限公司、 意
大利欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融 信投资发 展有限
公司组成， 公司性质 为中外合 资企业。 公司原注 册资 本 8,000 万 元人民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资扩股 ，增至 15,000 万元 人民币。 截止本报 告 期末，公司 管理 88 只开 放式基金和 10 只社
保组合，经 过 17 年投 资管理基 金，在基 金投资 、风 险控制等方 面积累了 丰富经验 。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理
（助理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
王宗合
本基金
基金经
理
2014 年12
月2 日
- 9
王 宗合先生 ，国籍 中国，金 融学 硕
士，9 年证 券从业 经验，曾 经在 招
商 基金从事 食品饮 料、商业 零售 、
农 林牧渔、 纺织服 装、汽车 等行 业
的研究。2009 年5 月加盟 鹏华基金
管 理有限公 司，从 事食品饮 料、 农
林 牧渔、商 业零售 、造纸包 装等 行
业 的研究工 作，担 任鹏华动 力增 长
混合 （LOF ） 基 金基金经 理助理 ， 2010
年 12 月 起担 任鹏华 消费优 选混 合
基金基金经 理，2012 年6 月起兼任
鹏 华金刚保 本混合 基金基金 经理 ，
2014 年7 月起兼 任鹏华品 牌传承混
合基金基金 经理，2014 年 12 月起
兼 任鹏华养 老产业 股票基金 基金 经
理 ，现同时 担任权 益投资二 部总 经
理、 投资决 策委员 会成员。 王宗 合
先 生具备基 金从业 资格。本 报告 期
内本基金基 金经理未 发生变动 。
注： 1. 任职日期 和离任日 期均指公 司作出决 定后正式 对外公告之 日； 担 任新成立 基金基金 经理的，
任职日期为 基金合同 生效日。
2. 证券 从业 的含义遵 从行业协 会关于从 业人员 资格 管理办法的 相关规定 。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《证券投 资基金法 》等法律法规、中国证监 会的有关规定
以及本基金基金合同的约 定，本着诚实信 用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金 资产，在严格控 制
风险的基础上，为基金份 额持有人谋求最 大利益。本 报告期内，本基金运作合 法合规，不存在 违
反基金合同 和损害基 金份额持 有人利益 的行为。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度和控 制方法
根据中国证 监会 《证券投 资基金管 理公司 公平交易 制 度指 导意见》 ， 公司制定 了 《鹏华基金 管
理有限公司 公平交易 管理规定》 ， 将公 司所管理 的封 闭式基金 、 开放式 基金、 社保组合 、 特定 客户
资产管理组合等不同资产 组合的授权、研 究分析、投 资决策、交易执行、业绩 评估等投资管理 活
动均纳入公平交易管理， 在业务流程和岗 位职责中制 定公平交易的控制规则和 控制活动，建立 对鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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公平交易的 执行、 监督 及审核流 程， 严禁在 不同投资 组合之间进 行利益输 送。 在投资 研究环节：1 、
公司使用唯一的研究报告 发布平台 “研究 报告管理平 台 ” ，确保各投资组合在 获得投资信息、 研
究 支持 、投资 建议和 实施 投资决 策方 面享有 公平的 机会 ；2 、公司 严格 按照《 股票库 管理 规定 》 、
《信用产品 投资管理 规定》 ， 执行股 票及信用 产品出入 库及日常维 护工作 ， 确保 相关证券 入库以内
容严谨、 观点明确 的研究报 告作为依 据；3 、 在公司 股 票库基础上 ， 各涉 及股票投 资的资产 组合根
据各自的投资目标、投资 风格、投资范围 和防范关联 交易的原则分别建立资产 组合股票库，基 金
经理在股票 库基础上 根据投资 授权以及 基金合同 择股 方式构建具 体的投资 组合 ；4、 严格执行 投资
授权制度，明确投资决策 委员会、分管投 资副总裁、 基金经理等各主体的职责 和权限划分，合 理
确定基金经 理的投资 权限， 超过投资 权限的 操作， 应 严格履行 审 批程序 。 在交易 执行环节 ：1、所
有公司管理的资产组合的 交易必须通过集 中交易室完 成，集中交易室负责建立 和执行交易分配 制
度， 确保 各投资组 合享有公 平的交易 执行机会 ；2、 针 对交易所公 开竞价交 易， 集 中交易室 应严格
启用恒生交易系统中的公 平交易程序，交 易系统则自 动启用公平交易功能，由 系统按照 “未委 托
数量 ” 的比例对不同资产 组合进行委托量 的公平分配 ；如果相关基金经理坚持 以不同的价格进 行
交易，且当前市场价格不 能同时满足多个 资产组合的 指令价格要求时，交易系 统自动按照 “价格
优先”原则进行委托；当 市场价格同时满 足多个资产 组合的指令价 格要求时， 则交易系统自动 按
照 “同一指令 价格下的 公平交易” 模式， 进 行公平委 托和交易量 分配；3、 银 行间市场 交易、 交易
所大宗交易等非集中竞价 交易需依据公司 《股票投资 交易流程》和《固定收益 投资管理流程》 的
规定执行；银行间市场交 易、交易所大宗 交易等以公 司名义进行的交易，各投 资组合经理应在 交
易前独立确定各投资组合 的交易价格和数 量，公司按 照价格优先、比例分配的 原则对交易结果 进
行分配；4、 新 股、 新债申购 及非公开 定向增发 交易需 依据公司 《新股申 购流程》 、 《固 定收益投 资
管理流程》和《非公开定 向增发流程》的 规定执行， 对新股和新债申 购方案和 分配过程进行审 核
和监控。 在交易监 控、 分析与评 估环节 ：1 、 为加强 对 日常投资交 易行为的 监控和管 理， 杜 绝利益
输送、不公平交易等违规 交易行为，防范 日常交易风 险，公司明确了关注类交 易的界定及对应 的
监控和评估措施机制；所 监控的交易包括 但不限于： 交易所公开竞价交易中同 日同向交易的交 易
时机和交易价差、不同投 资组合临近交易 日的同向交 易和反向交易的交易时机 和交易价差、关 联
交易、 债 券交易收 益率偏离 度、 成交量和 成交价格 异 常、 银行 间债券交 易对手交 易等 ；2、 将公平
交易 作为投资组合业绩归 因分析和交易绩 效评价的重 要关注内容，发现的 异常 情况由投资监察 员
进行分析；3、监察稽核 部分别于每季度和 每年度编 写《公平交易执行情况 检查报告》 ，内容包 括
关注类交易 监控执行 情况 、 不同投 资组合的 整体收益 率差异分析 和同向交 易价差分 析； 《 公平交易
执行情况检 查报告》 需经公司 基金经理 、督察长 和总 经理签署。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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4.3.2 公平 交易制度的执 行情况
报告期内，本基金管理人 严格执行公平交易 制度，确 保不同投资组合在研究、 交易、分配等
各环节得到公平对待。同 时，根据《证券 投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》的要求， 公
司对所管理组合的不同时 间窗的同向交易 进行了价差 专项分析，未发现存在违 反公平 交易原则 的
现象。
4.3.3 异常 交易行为的专 项说明
报告期内， 本基金未 发生违法 违规且对 基金财产 造成 损失的异常 交易行为 。
本报告期内基金管理人管 理的所有投资组合 参与的交 易所公开竞价同日反向交 易成交较少的
单边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的交易次 数 为 1 次， 主要 原因在 于指数成 分股交易 不活跃
导致。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2015 年，市 场先涨后 跌，波动 巨大。
年初我们对组合进行了一 定的调整，从大盘 蓝筹为主 的结构调整为以中小板创 业板为主的结
构，6 月15 日之前， 我们的组 合 以中小 创为主， 获得 了一定的收 益。
在之后，市场出现系统性 风险，下跌的第一 个阶段， 我们及时通过降低仓位和 结构调整来应
对，组合回 撤得到一 定的控制 。
但在国家强力为股市托底 的干预过程中，市 场有比较 明显的反弹，基于我们对 市场的认识，
第一波快速 反弹我们 参与有限 ，反弹后 期参与的 反弹 效果不好， 给业绩带 来拖累。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
报告期内， 本基金净 值增长率 为 37.58% ，同期上 证综 指上涨 9.41% ，深证 成指上涨 14.98% ，
沪深 300 指 数上涨 5.58% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
经济增长仍将延 续弱势， 工业产业链通缩的 趋势仍然 没有看到改善的迹象。供 给侧改革带来
新的就业压力。政府部门 加杠杆带来的新 增需求一定 程度上平滑的经济增速下 降的趋势。但财 政
政策对经济支持带来的边 际效应相对有限 ，财政政策 腾挪的空间也受财政收入 和政府负债率提 升
的影响。
流动性的局部变化和边际 变化是今年值得重 点关注的 地方。主要是汇率政策和 货币政策在某
种意义上出现两难情景。 另外，金融部门 和企业部门 存在去杠杆的可能。部分 工业链企业经营 性鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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现金流出现 恶化。央 行流动性 管理难度 加大
我们将以持 有人利益 为第一核 心要务 ， 积极 应对 。 期 待在未来市 场潜在变 化中能够 捕捉机会 。
4.6 管理 人内部有关本 基金的监察 稽核工作情 况
本报告期内 ，基金管 理人继续 完善内部 控制、提 升风 险管理水平, 着重开展 了以下各 项工作 ：
1 、继续完善 内部控制 体系
公司不断更 新完善业 务流程和 运营风险 数据库, 通过 标准化业务 流程将业 务操作落 实到岗， 明
确业务流程与控制活动的 关联关系，确定 关键控制活 动，以及各个业务操作所 使用的相关文档 或
表单，并将业务操作与法 律法规的相关法 条建立关联 ，将控制活动与风险建立 关联，将法律法 规
要求与信息 披露报备 规则建立 关联。
2 、继续优化 内部控制 措施
报告期内，公司继续完善 内部控制措 施，制 定、颁布 和更新了一系列公司基本 管理制度，通
过信息技术 手段陆续 实现了部 分标准化 操作流程 手册 的系统化， 并不断优 化。
3 、持续改进 投资监控 的方法与 手段，保 证基金 投资 业务的合法 合规性
报告期内，在投资日常合 规监控工作方面， 公司根据 产品特点进一步完善了投 资监控系统以
提升投资监控效率；在实 现交易价差分析 、银行间交 易分析、研究报告检查等 专项检查工作定 期
化、日常化的基础上，公 司加强了内幕交 易风险的检 查和防范，明确了内幕交 易防范要求，多 次
开展有关内 幕交易的 培训，进 一步强化 全体投研 人员 对内幕交易 行为和结 果的认识 。
4 、规 范基金 销售业务 ，保证基 金销售业 务的合 法合 规性
报告期内，在基金募集和 持续营销活动中， 公司严格 规范基金销售业务，按照 《证券投资基
金销售管理办法》及相关 法规规定审查宣 传推介材料 ，逐步落实反洗钱法律法 规各项要求，并 督
促销售部门 做好投资 者教育工 作，本报 告期内没 有出 现主动违规 行为。
5 、开展以风 险为导向 的内部稽 核
报告期内，监察稽核部开 展了对基金投资管 理、市场 营销管理、财务费用管理 和公司日常运
作的定期监察稽核与专项 监察稽核。监察 稽核人员开 展了以风险为导向的内部 稽核，通过稽核 发
现，提高了公司标准化操 作流程手册的执 行效力 ，优 化了标准化操作流程手册 ，更新了风险控 制
矩阵。报告 期内，公 司没有发 生重大风 险事件。
4.7 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
1 、有关参与 估值流程 各方及人 员的职责 分工、 专业 胜任能力和 相关工作 经历的描 述
（1）日常估 值流程 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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基金的估值由基金会计负 责，基金会计对公 司所管理 的基金以基金为会计核算 主体，独立建
账、 独立 核算 ， 保证不 同基金之 间在名册 登记 、 账户 设置、 资 金划拨 、 账簿 记录等方 面相互独 立。
基金会计核算独立于公司 会计核算。基金 会计核算采 用专用的财务核算软件系 统进行基金核算 及
帐务处理；每日按时接收 成交数据及权益 数 据，进行 基金估值。基金会计核算 采用基金管理公 司
与托管银行双人同步独立 核算、相互核对 的方式，每 日就基金的会计核算、基 金估值等与托管 银
行进行核对；每日估值结 果必须与托管行 核对一致后 才能对外公告。基金会计 除设有专职基金 会
计核算岗外，还设有基金 会计复核岗位， 负责基金会 计核算的日常事后复核工 作，确保基金净 值
核算无误。
配备的基金会计具备会计 资格和基金从业资 格，在基 金核算与估值方面掌握了 丰富的知识和
经验, 熟悉及 了解基金 估值法规 、政策和 方法。
（2）特殊业 务估值流 程
根据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于 进一步规 范证 券投资基金 估值业务 的指导意 见》 的相
关规定，本公司成立停牌 股票等没有市价 的投资品种 估值小组，成员由基金经 理、行业研究员 、
监察稽 核部 、金融工 程师、登 记结算部 相关人员 组成 。
2 、基金经理 参与或决 定估值的 程度
基金经理不 参与或决 定基金日 常估值。
基金经理参与估值小组对 停牌股票估值的讨 论，发表 相关意见和建议，与估值 小组成员共同
商定估值原 则和政策 。
3 、本公司参 与估值流 程各方之 间不存在 任何重 大利 益冲突。
4 、本公司现 没有进行 任何定价 服务的签 约。
4.8 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
1 、 截止本报告期 末， 本基金 期末可供 分配利润 为 79,512,646.60 元， 期末基金 份额净值1.512
元。
2 、本基金本 报告期内 未进行利 润分配。
3 、 根据相关法 律法规及 本基金合 同的规定， 本基金管 理人将会综 合考虑各 方面因素， 在 严格
遵守规定前 提下，对 本报告期 内可供分 配利润适 时作 出相应安排 。
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期，中国工商银行 股份有限公司在本 基金的托 管过程中，严格遵守了《 证券投资基金
法》 、 基金 合同、 托管协议 和其他有 关规定 ， 不存在 损 害基金份额 持有人 利 益的行为 ， 完全 尽职尽
责地履行了 基金托管 人应尽的 义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基 金合同、 托管协议和其他有关规定 ，对本基金的
基金资产净值计算、基金 费用开支等方面 进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了 监
督，未发现 基金管理 人有损害 基金份额 持有人利 益的 行为。
报告期内， 本基金未 实施利润 分配。
5.3 托管 人对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、准 确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、 净值表现 、利润分配情况、财务会 计 报告、投资
组合报告等 内容，保 证复核内 容不存在 虚假记载 、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
§6 审 计 报告
6.1 审计 报告基本信息
财务报表是 否经过审 计 是
审计意见类 型 标准无保留 意见
审计报告编 号 普华永道中 天审字(2016) 第 20628 号
6.2 审计 报告的基本内 容
审计报告标 题 审计报告
审计报告收 件人 鹏华养老产 业股票型 证券投资 基金全体 基金份额 持有 人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 鹏 华 养 老 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简
称“ 鹏华养 老产业基 金 ”) 的财 务报表， 包括 2015 年 12 月 31
日和 2014 年12 月 31 日的资产 负债表、2015 年度和2014 年 12
月2 日(基金合同生效 日)至2014 年12 月31 日止期间的利润表
和所有者权 益(基金净 值)变动 表以及财 务报表附 注。
管理层对财 务报表的 责任段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 鹏 华 养 老 产 业 基 金 的 基 金 管 理 人
鹏华基金管 理有限公 司管理层 的责任。 这种责任 包括 ：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 、 中国 证券 投资 基金业 协会(以 下简称 “中国
基 金 业 协 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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制财务报表 ，并使其 实现公允 反映；
(2) 设计 、执 行和 维护 必要的 内部 控制 ，以 使财 务报表 不存 在
由于舞弊或 错误导致 的重大错 报。
注册会计师 的责任段 我 们的 责任 是在 执行审 计工 作的 基础 上对 财务报 表发表 审计 意
见。 我们按照中 国注册会 计师审计 准则的规 定执行了 审计工作。
中 国注 册会 计师 审计准 则要 求我 们遵 守中 国注册 会计师 职业 道
德 守则 ，计 划和 执行审 计工 作以 对财 务报 表是否 不存在 重大 错
报获取合理 保证。
审 计工 作涉 及实 施审计 程序 ，以 获取 有关 财务报 表金额 和披 露
的 审计 证据 。选 择的审 计程 序取 决于 注册 会计师 的判断 ，包 括
对 由于 舞弊 或错 误导致 的财 务报 表重 大错 报风险 的评估 。在 进
行 风险 评估 时， 注册会 计师 考虑 与财 务报 表编制 和公允 列报 相
关 的内 部控 制， 以设计 恰当 的审 计程 序， 但目的 并非对 内部 控
制 的有 效性 发表 意见。 审计 工作 还包 括评 价管理 层选用 会计 政
策 的恰 当性 和作 出会计 估计 的合 理性 ，以 及评价 财务报 表的 总
体列报。
我 们相 信， 我们 获取的 审计 证据 是充 分、 适当的 ，为发 表审 计
意见提供了 基础。
审计意见段 我 们认 为， 上述 鹏华养 老产 业基 金的 财务 报表在 所有重 大方 面
按 照企 业会 计准 则和在 财务 报表 附注 中所 列示的 中国证 监会 、
中 国基 金业 协会 发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实务 操作 编
制，公允反 映了鹏华 养老产业 基金 2015 年 12 月 31 日和 2014
年12 月31 日的 财 务状况 以及2015 年度 和2014 年12 月2 日(基
金合同生效 日)至 2014 年 12 月 31 日止期 间的经营 成果和基金
净值变动情 况。
注册会计师 的姓名 单峰
陈熹
会计师事务 所的名称 普华永道中 天会计师 事务所(特 殊普通合 伙)
会计师事务 所的地址 中国 上海市
审计报告日 期 2016 年3 月23 日
§7 年 度 财务 报表
7.1 资产 负债表
会计主体： 鹏华养老 产业股票 型证券投 资基金
报告截止日 ： 2015 年12 月 31 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 22,289,597.67 30,350,501.26 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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结算备付金
2,377,307.99 -
存出保证金
1,083,056.51 -
交易性金融 资产 7.4.7.2 349,662,979.80 433,947,127.28
其中：股票 投资
349,499,381.40 433,947,127.28
基金投资
- -
债券投资
163,598.40 -
资产支持证 券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资 产 7.4.7.3 - -
买入返售金 融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清 算款
- -
应收利息 7.4.7.5 7,356.60 9,476.35
应收股利
- -
应收申购款
172,488.49 -
递延所得税 资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
375,592,787.06 464,307,104.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融 负债
- -
衍 生金融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回购金 融资产款
- -
应付证券清 算款
- -
应付赎回款
769,793.52 -
应付管理人 报酬
476,418.07 501,837.63
应付托管费
79,403.04 83,639.60
应付销售服 务费
- -
应付交易费 用 7.4.7.7 1,048,444.04 459,503.17
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税 负债
- -
其他负债 7.4.7.8 356,287.49 -
负债合计
2,730,346.16 1,044,980.40
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 246,641,934.89 421,582,812.96
未分配利润 7.4.7.10 126,220,506.01 41,679,311.53
所有者权益 合计
372,862,440.90 463,262,124.49
负债和所有 者权益总 计
375,592,787.06 464,307,104.89
注： 报告截止日2015 年12 月 31 日， 基金份 额净值 1.512 元， 基金份 额总额 246,641,934.89 份。
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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7.2 利润 表
会计主体： 鹏华养老 产业股票 型证券投 资基金
本报告期： 2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月31 日
上年度可比期间
2014 年12 月2 日(基
金合同生效日)至
2014 年 12 月 31 日
一、收入
157,016,128.05 42,844,313.26
1. 利息收入
501,458.43 129,892.18
其中：存款 利息收入 7.4.7.11 501,346.31 72,849.25
债券利息收 入
112.12 -
资产支持证 券利息收 入
- -
买入返售金 融资产收 入
- 57,042.93
其他利息收 入
- -
2. 投资收益 （损失以 “-”填列 ）
157,836,160.28 -821,930.85
其中：股票 投资收益 7.4.7.12 150,909,504.52 -821,930.85
基金投资收 益
- -
债券投资收 益 7.4.7.13 - -
资产支持证 券投资收 益
- -
贵金属投资 收益
- -
衍生工具收 益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 6,926,655.76 -
3. 公允价值 变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.16 -8,336,611.87 43,536,351.93
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填 列）
- -
5. 其他收入 （损失 以 “- ” 号填 列） 7.4.7.17 7,015,121.21 -
减： 二、费用
21,986,289.85 1,165,001.73
1．管理人报 酬 7.4.10.2.1 6,716,592.39 501,837.63
2．托管费 7.4.10.2.2 1,119,432.10 83,639.60
3．销售服务 费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 13,794,514.77 579,524.50
5．利息支出
- -
其中：卖出 回购金融 资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 355,750.59 -
三、利润总额 （亏损总额以“-”
号填列）
135,029,838.20 41,679,311.53
减：所得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-” 号填
列）
135,029,838.20 41,679,311.53
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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7.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 鹏华养老 产业股票 型证券投 资基金
本报告期：2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
421,582,812.96 41,679,311.53 463,262,124.49
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 135,029,838.20 135,029,838.20
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变动数
（净值减少 以 “- ” 号 填列）
-174,940,878.07 -50,488,643.72 -225,429,521.79
其中：1.基 金申购款 739,473,144.79 480,090,489.38 1,219,563,634.17
2.基金赎回 款 -914,414,022.86 -530,579,133.10 -1,444,993,155.96
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净 值减少以 “-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
246,641,934.89 126,220,506.01 372,862,440.90
项目
上年度可比期间
2014 年12 月 2 日(基金合同生效日)至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
421,582,812.96 - 421,582,812.96
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 41,679,311.53 41,679,311.53
三、本期基金份额交易产
生的基金净 值变动数
（净值减少 以 “- ” 号 填列）
- - -
其中：1.基 金申购款 - - -
2.基金赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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值变动（净 值减少以 “-”
号填列）
五、期末所有者权益（基
金净值）
421,582,812.96 41,679,311.53 463,262,124.49
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 邓召 明______
______ 高鹏______
____ 郝文高____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情况
鹏 华养 老产 业股票 型证 券投 资基金( 以 下简 称 “ 本基金 ”)经 中国证 券监 督管 理委员 会( 以下
简称 “ 中国 证监会 ”) 证监许可[2014] 第 815 号 文 《关 于核准鹏华 养老产业 股票型证 券投资基 金募
集的批复》核准，由基金 管理人鹏华基金 管理有限公 司依照《中华人民共和国 证券投资基金法 》
和《鹏华养老产业股票型 证券投资基金基 金合同》公 开募集设立。本基金为契 约型开放式，存 续
期限为不定 期， 首 次设立 募集不包 括认购资 金利息共 募集 421,394,022.18 元， 业经普华 永道中天
会计师事务 所(特殊普 通合伙) 验证并出 具普华永 道中 天验字(2014) 第 721 号验资报 告予以验 证。
经向中国证 监会备案， 《鹏 华养老产 业股票型 证券投资 基金基金合 同》 于 2014 年12 月 2 日正式生
效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 421,582,812.96 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
188,790.78 份基金份 额。 本基 金的基金 管理人为 鹏华 基金管理有 限公司， 基金托管 人为中国 工商
银行股份有 限公司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和 《鹏华养 老产业股票型证券投资基 金基金合同》
的有关规定 ， 本基 金的投 资 范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ， 包括国 内依法 发行上市 的股票(包
含中小板、创业板 及其 他经中国证监会核 准上市的股 票)、债券(含国债、金融 债、企业债、公 司
债、 央行 票据 、 中期票 据、 短期融资 券、 次级债 、 可 转换债券 、 中小企 业私募债 等) 、 货币市 场工
具、 权证、 资产支 持证券、 股指 期货以及 法律法 规或 中国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具(但
须符合中国证监会相关规 定)。本基金股票 资产占基 金资产的比例为 80% －95%；投资于养老 产业
上市公司发行的股票占非 现金基金资产的 比例不低 于 80% ；每个交易日日 终在扣除股指期 货合约
需缴纳的交易保证 金后， 基金保留的现金 以及投资于 到期日在一年以内的政府 债券的比例合计 不
低于基金 资 产净值的 5% 。本基金 业绩比较 基准为： 沪 深 300 指数收益率 ×80%＋ 中证综合 债指数
收益率 ×20% 。
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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7.4.2 会计 报表的编制基 础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会(以下 简称
“中国基金 业协会 ”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业 务指引》 、 《鹏华 养老产 业股票型 证券投资
基金基金合 同》和中 国证监会 、中国基 金业协会 允许 的基金行业 实务操作 的有关规 定编制。
7.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金 2015 年度财务 报表符合 企业会计 准则的 要求 ， 真实、 完整 地反映 了本基金 2015 年12
月31 日的财 务状况以 及 2015 年度的经 营成果和 基金 净值变动情 况等有关 信息。
7.4.4 重要 会计政策和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金会计 年度为公 历 1 月 1 日起至 12 月31 日 止。
7.4.4.2 记账 本位币
本基金以人 民币为记 帐本位币 ，除有特 别说明外 ，均 以人民币元 为单位表 示。
7.4.4.3 金融 资产和金融负 债的分类
（1）金融资 产的分类
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 资产、应收款
项、可供出售金融资产及 持有至到期投资 。金融资产 的分类取决于本基金对金 融资产的持有意 图
和持有能力 。本基金 目前暂无 金融资产 分类为可 供出 售金融资产 及持有至 到期投资 。
本基金目前 以交易目 的持有的 股票投资 、 债 券投资 、 资产支持证 券投资和 衍生工具( 主要为权
证投资)分类 为以公允 价值计量 且其变动 计入当 期损 益的金融资 产。 除衍生 工具所产 生的金融 资产
在资产负债表中以衍生金 融资产列示外， 以公允价值 计量且其公允价值变动计 入损益的金融 资产
在资产负债 表中以交 易性金融 资产列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项 ，包括银 行存款、买入返售金融资 产和各类应收
款项等。应 收款项是 指在活跃 市场中没 有报价、 回收 金额固定或 可确定的 非衍生金 融资产。
（2）金融负 债的分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 负债及其他金
融负债。本基金目前暂无 金融负债分类为 以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。 本
基金持有的 其他金融 负债包括 卖出回购 金融资产 款和 各类应付款 项等。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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7.4.4.4 金融 资产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止 确认
(1) 金融资产 或金融负 债于本基 金成为金 融工具 合同 的一方时， 于 交易日按 公允价值 在资产负
债表内确认。以公允价值 计量且其变动计 入当期损益 的金融资产，取得时发生 的相关交易费用 计
入当期损益；支付的价款 中包含已宣告但 尚未发放的 现金股利或债券或资产支 持证券起息日或 上
次除息日至购买日止的利 息，应当单独确 认为应收项 目。应收款项和其他金融 负债的相关交易 费
用计入初始 确认金额 。
(2) 以公允价 值计量且 其变动计 入当期损 益的金 融资 产按照公允 价值进行 后续计量， 应收款项
和其他金融 负债采用 实际利率 法，以摊 余成本进 行后 续计量。
(3) 以公 允 价 值计量 且 其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 的公 允价 值变 动作 为公允 价值 变动 损
益计入当期损益；在资产 持有期间所取得 的利息或现 金股利以及处置时产生的 处置损益计入当 期
损益。
(4) 金融资产 满足下列 条件之一 的， 予以终止 确认 ：(4.1) 收取该 金融资产 现金流量 的合同权
利终止；(4.2) 该金 融资产已转移，且 本基金将金融 资产所有权上几乎所有的 风险和报酬转移 给
转入方；或者(4.3) 该金融资产已转移 ，虽然本基金 既没有转移也没有保留金 融资产所有权上 几
乎所有的风 险和报酬 ，但是放 弃了对该 金融资产 控制 。
(5) 金融资产 终止确认 时，其 账 面价值与 收 到的 对价 的差额，计 入当期损 益。
(6) 当金 融负 债的现 时义 务全 部或 部分 已经解 除时 ，终 止确 认该 金融 负债 或义务 已解 除的 部
分。终止确 认部分的 账面价值 与支付的 对价之间 的差 额，计入当 期损益。
7.4.4.5 金融 资产和金融负 债的估值原 则
本基金持有的股票投资、 债券投资、资产 支持证券和 衍生工具(主要为权证投资) 按如下原则
确定公允价 值并进行 估值：
(1) 存在活跃 市场的金 融工具按 其估值日 的市场 交易 价格确定公 允价值 ； 估值 日无交易 ， 但最
近交易日后经济环境未发 生重大变化且证 券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最 近
交易日的市 场交易价 格确定公 允价值。
(2) 存在活跃 市场的金 融工具 ， 如估 值日无交 易且最近 交易日后经 济环境发 生了重大 变化 ， 参
考类似投资 品种的现 行市价及 重大变化 等因素， 调整 最近交易市 价以确定 公允价值 。
(3) 当金融工 具不存在 活跃市场 ， 采用市 场参与者 普遍 认同且被以 往市场实 际交易价 格验证具
有可靠性的估值技术确定 公允价值。估值 技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的 市
场交易中使用的价格、参 照实质上相同的 其他金融工 具的当前公允价值、现金 流量折现法和期 权
定价模型等。采用估值技 术时，尽可能最 大程度使用 市场参数，减少使用与本 基金特定相关的 参鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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数。
7.4.4.6 金融 资产和金融负 债的抵销
本基金持有的资产和承担的 负债基本为金融资 产和金 融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定 权利且该 种法定权 利现在是 可执行的 ； 且2)交易双方 准备按净 额结算时 ， 金融资 产与
金融负债按 抵销后的 净额在资 产负债表 中列示。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金 额在扣除 损益平准金分摊部分后的 余额。由于基
金份额拆分引起的实收基 金份额变动于基 金份额拆分 日根据拆分前的基金份额 数及确定的拆分 比
例计算认列。由于基金份 额折算引起的实 收基金份额 变动于基金份额折算日根 据折算前的基金 份
额数及确定的折算 比例计 算认列。由于申 购和赎回引 起的实收基金变动分别于 基金申购确认日 及
基金赎回确认日认列。上 述申购和赎回分 别包括基金 转换所引起的转入基金的 实收基金增加和 转
出基金的实 收基金减 少。
7.4.4.8 损益 平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准 金。已实 现平准金指在申购或赎回 基金份额时，
申购或赎回款项中包含的 按累计未分配的 已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准 金
指在申购或赎回基金份额 时，申购或赎回 款项中包含 的按累计未实现损益占基 金净值比例计算 的
金额。损益平准金于基金 申购确认日或基 金赎回确认 日认列，并于期末全额转 入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除 由上市公 司代扣代缴的个人所得税 后的净额确认
为投资收益。债券投资在 持有期间应取得 的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况 下
由债券发行企业代扣代缴 的个人所得税后 的净额确认 为利息收入。资产支持证 券在持有期间收 到
的款项，根据资产支持证 券的预计收益率 区分属于资 产支持证券投资本金部分 和投资收益部分 ，
将本金部分 冲减资产 支持证券 投资成本 ，并将投 资收 益部分确认 为利息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金 融资产在 持有期间的公允 价值变动 确认为公允价
值变动损益；于处置时， 其处置价格与初 始确认金额 之间的差额确认为投资收 益，其中包括从 公
允价值变动 损益结转 的公允价 值累计变 动额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际 利率法计 算，实际利率法与直线法 差异较小的则
按直线法计 算。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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7.4.4.10 费用 的确认和计量
本基金的管理人报酬、托 管费和销售服务费 在费用涵 盖期间按基金合同约定的 费率和计算方
法逐日确认 。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按 实际利率 法计算，实际利率法与直 线法差异较小
的也可按直 线法计算 。
7.4.4.11 基金 的收益分配政 策
本基金的每份基金份额享 有同等分配权。 基 金收益分 配后每一基金份额净值不 能低于面值。
收 益分 配时所 发生 的银 行转账 或其 他手续 费用 由投 资人 自行 承担。 本基 金收 益每年 最多 分配 12
次，每年基 金收益分 配比例不 低于可分 配收益的 50% 。若基金合 同生效不满 3 个 月则可不 进行收
益分配。
本基金收益分配方式分为 两种：现金分红与 红利再投 资，投资人可选择现金红 利或将现金红
利按红利发放日的基金份 额净值自动转为 基金份额进 行再投资；若投资人不选 择，本基金默认 的
收益分配方式是现金分红 。基金投资当期 出现净亏损 ，则不进行收益分配。基 金当期收益应先 弥
补上期亏损 后，方可 进行当期 收益分配 。法律 法 规或 监管机构另 有规定的 从其规定 。
7.4.4.12 其他 重要的会计政 策和会计估 计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的 基金行业 估值实务操作，本基金确 定以下类别股
票投资和债 券投资的 公允价值 时采用的 估值方法 及其 关键假设如 下：
（1） 对于证券 交易所上 市的股票 和债券， 若 出现重大 事项停牌或 交易不活 跃 （包括涨跌 停时
的交易不活 跃） 等情 况， 本基 金根据中 国证监会 公告[2008]38 号 《关于进 一步规范 证券投资 基金
估值业务的 指导意见》 ， 根 据具体情 况采用 《关于 发布 中基协(AMAC) 基金行 业股票估 值指数的 通知》
提供的指数 收益法、 市盈率法 、现金流 量折现法 等估 值技术进行 估值。
（2）对于在锁定期内的非公 开发行股 票，根据中 国 证监会证监会计字[2007]21 号《关于 证
券投资基金执行< 企业会 计准则>估值业务及 份额净值 计价有关事项的通知》 之附件《非公开发 行
有明确锁定 期股票的 公允价值 的确定方 法》 ， 若在 证券 交易所挂牌 的同一股 票的市场 交易收盘 价低
于非公开发 行股票的 初始投资 成本， 按估 值日证 券交 易所挂牌的 同一股票 的市场交 易收盘价 估值；
若在证券交易所挂牌的同 一股票的市场交 易收盘价高 于非公开发行股票的初始 投资成本，按锁 定
期内已经过 交易天数 占锁定期 内总交易 天数的比 例将 两者之 间差 价的一部 分确认为 估值增值 。
（3）在银行间同业市场交易 的债 券品种，根据中 国 证监会证监会计字[2007]21 号《关于 证
券投资基金执行< 企业会 计准则>估值业务及 份额净值 计价有关事项的通知》 采用估值技术确定 公鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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允价值。本基金持有的银 行间同业市场债 券按现金流 量折现法估值，具体估值 模型、参数及结 果
由中央国债 登记结算 有限责任 公司独立 提供。
（4） 本 基金根据 中国证券 投资基金 业协会 《中国 证券 投资基金业 协会估值 核算工作 小组关于
2015 年1 季 度固定收 益品种的 估值处理 标准》 （ 以下 简称 “ 估值 处理标准 ”） ， 对于 交易所市 场上
市交易或 挂 牌转让的 固定收益 品种 （估值处 理标准另 有规定的除 外） ， 采用第 三 方估值机 构提供的
价格数据进 行估值。
7.4.5 会计 政策和会计估 计变更以及 差错更正的 说明
7.4.5.1 会计 政策变更的说 明
本基金本报 告期未发 生会计政 策变更。
7.4.5.2 会计 估计变更的说 明
本基金本报告期根据中国 证券投资基金业协 会《中国 证券投资基金业协会估值 核算工作小组
关于 2015 年 1 季度固 定收益品 种的估值 处理标 准》 （ 以下简称 “ 估值处理 标准 ”）， 对于交 易所
市场上市交 易或挂牌 转让的固 定收益品 种 （ 估值处理 标准另有规 定的除外） ， 采 用第三方 估值机构
提供的价格 数据进行 估值。
7.4.5.3 差错 更正的说明
本基金本报 告期没有 发生重大 会计差错 更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财 税[2002]128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收 问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策 的通知》 、财 税[2012]85 号《关于 实施上市
公司股息红 利差别化 个人所得 税政策有 关问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关于上 市公司股 息红
利差别化个 人所得税 政策有关 问题的通 知》 及其他相 关财税法规 和实务操 作， 主要税项 列示如下 ：
(1)
以发行 基金方式 募集资金 不属于营 业税征 收范 围， 不征收营业 税。 基金买 卖股票、 债券
的差价 收入 不予征收 营业税
(2)
对基金 从证券市 场中 取得 的收入 ， 包括买 卖股 票、 债券 的差价收 入， 股 权的股息 、 红利
收入，债券 的利息收 入及其他 收入，暂 不征收企 业所 得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入，由发 行债券的 企业在向基金支付利息时代 扣代缴 20%
的个人所得 税。自 2013 年 1 月 1 日起，对 基金从上 市公司取得 的股息红 利所得， 持股期限在 1
个月以内(含1 个月)的， 其股息红 利所得全 额计入应 纳 税所得额； 持 股期限在1 个月以上至1 年(含
1 年) 的， 暂 减按 50% 计入应纳 税所得额 ； 持股期 限超 过 1 年的， 于2015 年9 月8 日 前暂减 按 25%鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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计入应纳税 所得额， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 暂 免征 收个人所得 税。 。对基 金持有的 上市公司 限售
股，解禁后取得的股息、 红利收入，按照 上述规定计 算纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁 前
取得的股息 、 红利 收入继 续暂减按 50% 计入 应纳税所 得额。 上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征个 人
所得税。
(4)
基金卖 出股票 按 0.1% 的 税率缴纳 股票交易 印花 税，买入股 票不征收 股票交易 印花税。
7.4.7 重要 财务报表项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
活期存款 22,289,597.67 30,350,501.26
定期存款 - -
其中：存款 期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计： 22,289,597.67 30,350,501.26
7.4.7.2 交易 性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 314,337,239.74 349,499,381.40 35,162,141.66
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 126,000.00 163,598.40 37,598.40
银行间市场 - - -
合计 126,000.00 163,598.40 37,598.40
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 314,463,239.74 349,662,979.80 35,199,740.06
项目
上年度末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 390,410,775.35 433,947,127.28 43,536,351.93
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券 交易所市场 - - - 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 29 页 共 91 页
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 390,410,775.35 433,947,127.28 43,536,351.93
7.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
注：无。
7.4.7.4 买入 返售金融资产
7.4.7.4.1 各项 买入返售金融 资产期末余 额
注：无。
7.4.7.4.2 期末 买断式逆回购 交易中取得 的债券
注：无。
7.4.7.5 应收 利息
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
应收活期存 款利息 5,687.28 9,476.35
应收定期存 款利息 - -
应收其他存 款利息 - -
应收结算备 付金利息 1,069.80 -
应收债券利 息 112.12 -
应收买入返 售证券利 息 - -
应收申购款 利息 - -
应收黄金合 约拆借孳 息 - -
其他 487.40 -
合计 7,356.60 9,476.35
7.4.7.6 其他 资产
注：无。
7.4.7.7 应付 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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交易所市场 应付交易 费用 1,048,444.04 459,503.17
银行间市场 应付 交易 费用 - -
合计 1,048,444.04 459,503.17
7.4.7.8 其他 负债
单位 ：人民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
应付券商交 易单元保 证金 - -
应付赎回费 1,287.49 -
预提费用 355,000.00 -
合计 356,287.49 -
7.4.7.9 实收 基金
金额单位： 人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份额（ 份） 账面金额
上年度末 421,582,812.96 421,582,812.96
本期申购 739,473,144.79 739,473,144.79
本期赎回 （ 以“- ”号 填列） -914,414,022.86 -914,414,022.86
本期末 246,641,934.89 246,641,934.89
注：1. 申购 含转换入 份额；赎 回含转换 出份额 。
2. 本基金自 2014 年 10 月 31 日至 2014 年 11 月 28 日止期间公 开发售， 共募集有 效净认购 资金
421,394,022.18 元 。 根据 《鹏 华养老产 业股票型 证券 投资基金招 募说明书 》 的 规定 ， 本基金 设立
募集期内认 购资 金产 生的利息 收入 188,790.78 元在 本基金成立 后，折算为 188,790.78 份基金 份
额，划入基 金份额持 有人账户 。
7.4.7.10 未分 配利润
单位：人民 币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
上年度末 -1,857,040.40 43,536,351.93 41,679,311.53
本期利润 143,366,450.07 -8,336,611.87 135,029,838.20
本 期 基 金 份额 交 易
产生的变动 数
-61,996,763.07 11,508,119.35 -50,488,643.72
其中：基金 申购款 258,503,645.17 221,586,844.21 480,090,489.38
基金赎回款 -320,500,408.24 -210,078,724.86 -530,579,133.10
本期已分配 利润 - - - 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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本期末 79,512,646.60 46,707,859.41 126,220,506.01
7.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月
31 日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日(基 金合同生 效日)
至 2014 年 12 月 31 日
活期存款利 息收入 407,481.49 72,707.22
定期存款利 息收入 - -
其他存款利 息收入 - -
结算备付金 利息收入 61,507.76 -
其他 32,357.06 142.03
合计 501,346.31 72,849.25
注：其他为 申购款利 息收入和 结算保证 金利息收 入。
7.4.7.12 股票 投资收益
7.4.7.12.1 股票 投资收益 —— 买卖股票差 价收入
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度可比 期间
2014 年 12 月2 日(基金
合同生效日) 至 2014 年12 月
31 日
卖出股票成 交总额 4,675,716,198.79 62,763,706.81
减： 卖出股 票成本总 额 4,524,806,694.27 63,585,637.66
买卖股票差 价收入 150,909,504.52 -821,930.85
7.4.7.13 债券 投资收益
注：无。
7.4.7.14 衍生 工具收益
注：无。
7.4.7.15 股利 收益
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度可比 期间
2014 年 12 月2 日(基 金合同生 效
日)至 2014 年12 月 31 日
股票投资产 生的股利 收益 6,926,655.76 - 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 32 页 共 91 页
基金投资产 生的股利 收益 - -
合计 6,926,655.76 -
7.4.7.16 公允 价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年 12 月31 日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日(基金合 同
生效日)至 2014 年 12 月 31 日
1.交易性金 融资产 -8,336,611.87 43,536,351.93
—— 股票投 资 -8,374,210.27 43,536,351.93
—— 债券投 资 37,598.40 -
—— 资产支 持证券投 资 - -
—— 贵金属 投资 - -
—— 其他 - -
2.衍生工具 - -
—— 权证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -8,336,611.87 43,536,351.93
7.4.7.17 其他 收入
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日(基金合 同生效日)
至2014 年 12 月31 日
基金赎回费 收入 6,963,428.80 -
转换费收入 51,692.41 -
合计 7,015,121.21 -
7.4.7.18 交易 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日(基金合同生效
日)至 2014 年 12 月 31 日
交易所市场 交易费用 13,794,514.77 579,524.50
银行间市场 交易费用
- -
合计
13,794,514.77 579,524.50
7.4.7.19 其他 费用
单位：人民 币元 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 33 页 共 91 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日( 基金 合同生
效日) 至2014 年12 月 31 日
审计费用 55,000.00 -
信息披露费 300,000.00 -
银行汇划费 用 750.59 -
合计 355,750.59 -
7.4.8 或有 事项、资产负 债表日后事 项的说明
7.4.8.1 或有 事项
无。
7.4.8.2 资产 负债表日后事 项
无。
7.4.9 关联 方关系
关联方名称 与本基金的 关系
鹏华基金管 理有限公 司 基金管理人 、基金注 册登记机 构、基金 销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国工商
银行 ”)
基金托管人 、基金代 销机构
国信证券股 份有限公 司（ “国 信证券 ” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
基金管理人 的股东
深圳市北融 信投资发 展 有限公 司 基金管理人 的股东
鹏华资产管 理(深圳) 有限公司 基金管理人 的子公司
注：1. 本报 告期存在 控制关系 或其他重 大利害关 系的 关联方没有 发生变化 。
2.下述关联 交易均在 正常业务 范围内按 一般商业 条款 订立。
7.4.10 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
7.4.10.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
7.4.10.1.1 股票 交易
注：无。
7.4.10.1.2 债券 交易
注：无。
7.4.10.1.3 债券 回购交易
注：无。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 34 页 共 91 页
7.4.10.1.4 权证 交易
注：无。
7.4.10.1.5 应支 付关联方的佣 金
注：无。
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日(基 金合同 生效日)
至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的管理费
6,716,592.39 501,837.63
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
3,159,417.03 340,024.02
注：支付基金管理人鹏华 基金的管理人报酬 按前一日 基金资产净值 1.50% 的年费率计提，逐 日累
计至每月月 底，按月 支付。其 计算公式 为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值× 1 .50%÷ 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月31 日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日(基 金合同 生效日)
至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,119,432.10 83,639.60
注：支付基金托管人中国 工商银行的托管费 按前一日 基金资产净值 0.25% 的年费率计提，逐 日累
计至每月月 底，按月 支付。其 计算公式 为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值× 0.25% ÷ 当年 天数 。
7.4.10.2.3 销售 服务费
注：本基金 本报告期 内及上年 度可比期 间未发生 销售 服务费。
7.4.10.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
注：无。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 35 页 共 91 页
7.4.10.4 各关 联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金 的情 况
注：本基金 本年度及 上年度可 比报告期 管理人未 投资 、持有本基 金。
7.4.10.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注：本基金 本报告期 末及上年 度末除基 金管理人 之外 的其他关联 方没有投 资及持有 本基金份 额。
7.4.10.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31
日
上年度可比 期间
2014 年12 月2 日(基 金合同生 效日)至2014 年
12 月31 日
期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入
中国 工商 银行 22,289,597.67 407,481.49 30,350,501.26 72,707.22
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国工商银 行保 管，按银行 同业利率 计息。
7.4.10.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注：本基金 本报告期 及上年度 可比期间 未参与关 联方 承销的证券 。
7.4.11 利润 分配情况
注：本基金 本报告期 内未进行 利润分配 。
7.4.12 期末 （ 2015 年 12 月 31 日 ）本基金 持有的流通受 限证券
7.4.12.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
注：无。
7.4.12.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300242
明家
科技
2015 年12 月18 日
重大 事
项
49.96 2016 年1 月22 日 44.96 349,338 13,912,487.34 17,452,926.48 -
002664
信质
电机
2015 年12 月30 日
重大 事
项
31.77 2016 年3 月8 日 28.59 407,518 10,493,580.86 12,946,846.86 -
600654
中安
消
2015 年12 月14 日
重大 事
项
28.84 - - 47,200 1,877,214.00 1,361,248.00 -
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 36 页 共 91 页
7.4.12.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.12.3.1 银行 间市场债券正 回购
无。
7.4.12.3.2 交易 所市场债券正 回购
无。
7.4.13 金融 工具风险及管 理
7.4.13.1 风险 管理政策和组 织架构
本基金为股票型证券投资 基金。本基金投资 的金融工 具主要包括股票投资、债 券投资及权证
投资等。本基金在日常经 营活动中面临的 与这些金融 工具相关的风险主要包括 信用风险、流动 性
风险及市场风险。本基金 的基金管理人从 事风险管理 的主要目标是争取将以上 风险控制在限定 的
范围之内，使本基金在风 险和收益之 间取 得最佳的平 衡以实现“风险和收益相 匹配”的风险收 益
目标。本基金的基金管理 人致力于全面内 部控制体系 的建设，建立了从董事会 层面到各业务部 门
的风险管理组织架构。本 基金的基金管理 人在董事会 下设风险控制和合规审计 委员会，主要负 责
制定基金管理人风险控制 战略和控制政策 、协调突发 重大风险等事项；督察长 负责对基金管理 人
各业务环节合法合规运作 进行监督检查， 组织、指导 基金管理人内部监察稽核 工作，并可向董 事
会和中国证监会直接报告 ；在公司内部设 立独立的监 察稽核部，专职负责对基 金管理人各部门 、
各业务的风险控制情况进 行督促和检查， 并适 时提出 整改建议。本基金的基金 管理人对于金融 工
具的风险管理方法主要是 通过定性分析和 定量分析的 方法去估测各种风险产生 的可能损失。从 定
性分析的角度出发，判断 风险损失的严重 程度和出现 同类风险损失的频度。而 从定量分析的角 度
出发，根据本基金的投资 目标，结合基金 资产所运用 金融工具特征通过特定的 风险量化指标、 模
型，日常的量化报告，确 定风险损失的限 度和相应置 信程度，及时可靠地对各 种风险进行监督 、
检查和评估 ，并通过 相应决策 ，将风险 控制在可 承受 的范围内。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手 未履行合 约责任，或者基金所 投资 证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期 本息等情况，导 致基金资产 损失和收益变化的风险。 本基金的基金管 理
人在交易前对交易对手的 资信状况进行了 充分的评估 。本基金的银行存款存放 在本基金的托管 行
中国工商银行股份有限公 司，与该银行存 款相关的信 用风险不重大。本基金在 交易所进行的交 易
均以中国证 券登记结 算有限责 任公司为 交易对手 完成 证券交收和 款项清算， 违约风险 可能性很 小；
在银行间同业市场进行交 易前均对交易对 手进行信用 评估并对证券交割方式进 行限制以控制相 应鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 37 页 共 91 页
的信用风险。本基金的基 金管理人建立了 信用风险管 理流程，通过对投资品种 信用等 级评估来 控
制证券发行 人的信用 风险， 且通过 分散化 投资以分 散 信用风险。 于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持
有信用类债 券占基金 净值比 0.04% （2014 年 12 月 31 日：未持有） 。
7.4.13.3 流动 性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难 易程度。 本基金的流动性风险一方 面来自于基金
份额持有人可随时要求赎 回其持有的基金 份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活 跃
而带来的变现困难或因投 资集中而无法在 市场出现剧 烈波动的情况下以合理的 价格变现。针对 兑
付赎回资金的流动性风险 ，本基金的基金 管理人每日 对本基金的申购赎回情况 进行严密监 控并 预
测流动性需求，保持基金 投资组合中的可 用现金头寸 与之相匹配。本基金的基 金管理人在基金 合
同中设计了巨额赎回条款 ，约定在非常情 况下赎回申 请的处理方式，控制因开 放申购赎回模式 带
来的流动性风险，有效保 障基金持有人利 益。针对投 资品种变现的流动性风险 ，本基金的基金 管
理人通过独立的风险管理 职能部门设定流 动性比例要 求，对流动性指标进行持 续的监测和分析 ，
包括组合持仓集中度指标 、组合在短时间 内变现能力 的综合指标、组合中变现 能力较差的投资 品
种比例以及流通受限制的 投资品种比例等 。本基金投 资于一家公司发行的股票 市值不超过基金 资
产净值的 10%，且本基 金与由本基金的基 金管理人管 理的其他基金共同持有一 家公司发行的证 券
不得超过该证券的 10% 。本基金所持大部 分证券在证 券交易所上市，其余亦可 在银行间同业市 场
交易，因此除 附注中列示 的部分基金资产 流通暂时受 限制不能自由转让的情况 外，其余金融资 产
均能以合理价格适时变现 。此外，本基金 可通过卖出 回购金融资产方式借入短 期资金应对流动 性
需求，其上限一般不超过 基金持有的债券 投资的公允 价值。本基金所持有的全 部金融负债的合 约
约定到期日均为一个月以 内且不计息，可 赎回基金份 额净值（所有者权益）无 固定到期日且不 计
息，因 此账 面余额即 为未折现 的合约到 期现金流 量。
7.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值 或未来现 金流量因所处市场各类价 格因素的变动
而发生波动 的风险， 包括利率 风险、外 汇风险和 其他 价格风险。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流 量受市场 利率变动而发生波动的风 险。利率敏感
性金融工具均面临由于市 场利率上升而导 致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还 面
临每个付息期间结束根据 市场利率重新定 价时对于未 来现金流影响的风险。本 基金持有的利率 敏
感性资产主要为银行存款 、结算备付金及 债券投资等 ，其余大部分金融资 产和 金融负债不计息 ，鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 38 页 共 91 页
因此本基金的收入及经营 活动的现金流量 在很大程度 上独立于市场利率变化。 本基金的基金管 理
人定期对本 基金面临 的利率敏 感性缺口 进行监控 。
7.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民 币元
本期末
2015 年 12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 22,289,597.67 - - - 22,289,597.67
结算备付金 2,377,307.99 - - - 2,377,307.99
存出保证金 1,083,056.51 - - - 1,083,056.51
交易性金融 资产 - - 163,598.40 349,499,381.40 349,662,979.80
衍生金融资 产 - - - - -
买入返售金 融资产 - - - - -
应收证券清 算款 - - - - -
应收利息 - - - 7,356.60 7,356.60
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 172,488.49 172,488.49
其他资产 - - - - -
资产总计 25,749,962.17 - 163,598.40 349,679,226.49 375,592,787.06
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融 负债 - - - - -
衍生金融负 债 - - - - -
卖出回购金 融资产款 - - - - -
应付证券清 算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 769,793.52 769,793.52
应付管理人 报酬 - - - 476,418.07 476,418.07
应付托管费 - - - 79,403.04 79,403.04
应付销售服 务费 - - - - -
应付交易费 用 - - - 1,048,444.04 1,048,444.04
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 356,287.49 356,287.49
负债总计 - - - 2,730,346.16 2,730,346.16
利率敏感度 缺口 25,749,962.17 - 163,598.40 346,948,880.33 372,862,440.90
上年度末
2014 年 12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 39 页 共 91 页
银行存款 30,350,501.26 - - - 30,350,501.26
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融 资产 - - - 433,947,127.28 433,947,127.28
衍生金融资 产 - - - - -
买入返售金 融资产 - - - - -
应收证券清 算款 - - - - -
应收利息 - - - 9,476.35 9,476.35
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计 30,350,501.26 - - 433,956,603.63 464,307,104.89
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融 负债 - - - - -
衍生金融负 债 - - - - -
卖出回购金 融资产款 - - - - -
应付证券清 算款 - - - - -
应付赎回款 - - - - -
应付管理人 报酬 - - - 501,837.63 501,837.63
应付托管费 - - - 83,639.60 83,639.60
应付销售服 务费 - - - - -
应付交易费 用 - - - 459,503.17 459,503.17
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - - -
负债总计 - - - 1,044,980.40 1,044,980.40
利率敏感度 缺口 30,350,501.26 - - 432,911,623.23 463,262,124.49
注：表中所示为本基金资 产及负债的账面 价值，并按 照合约规定的利率重新定 价日或到期日孰 早
者予以分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率 风险的敏感性 分析
注： 于2015 年12 月31 日， 本 基金持有 的交易性 债券投 资公允价值 占基金资 产净值的 比例为0.04%
（2014 年12 月31 日 ： 未 持有 ） 因此当 利率发生 合理 、 可能 的变动时 ， 对 于本基金 资产净值 无重
大影响（2014 年 12 月31 日： 同） 。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现 金流量因 外汇汇率变动而发生波动 的风险。本基
金的所有资 产及负债 以人民币 计价，因 此无重大 外汇 风险。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 40 页 共 91 页
7.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允 价值或未 来现金流量因除市场利率 和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而 发生波 动的风险 。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市 场
交易的股票和债券，所面 临的其他价格风 险来源于单 个证券发行主体自身经营 情况或特殊事项 的
影响，也可能来源于证券 市场整体波动的 影响。本基 金的基金管理人在构建和 管理投资组合的 过
程中，采用“自上而下” 的策略，通过对 宏观经济情 况及政策的分析，结合证 券市场运行情况 ，
做出资产配置及组合构建 的决定；通过对 单个证券的 定性分析及定量分析，选 择符合基金合同 约
定范围的投 资品种进 行投资 。 本基 金的基金 管理人定 期结合宏观 及微观环 境的变化 ， 对 投资策略、
资产配置、投资组合进行 修正，来主动 应 对可能发生 的市场价格风险。本基金 通过投资组合的 分
散化降低其 他价格风 险。 本基 金股票资 产占基金 资产 的比例为 80% －95% ； 投资于养 老产业上 市公
司发行的股票占非现金基 金资产的比例不 低于 80%； 基金持有全部权证的市值 不得超过基金资 产
净值的 3%。 此外， 本 基金的基 金管理人 每日对本 基金 所持有的证 券价格实 施监控， 定期运用 多种
定量方法对 基金进行 风险度量 ，包括 VaR （Value at Risk ）指标 等来测试 本基金面 临的潜在 价格
风险，及时 可靠地对 风险进行 跟踪和控 制。
7.4.13.4.3.1 其他 价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融 资产- 股票 投资 349,499,381.40 93.73 433,947,127.28 93.67
交易性金融 资产 －基金 投资 0.00 0.00 0.00 0.00
交易性金融 资产－贵 金属投
资
- - - -
衍生金融资 产－权证 投资 0.00 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 349,499,381.40 93.73 433,947,127.28 93.67
7.4.13.4.3.2 其他 价格风险的敏 感性分析
假设 除业绩比较 基准外的 其他市场 变量保持 不变
分析 相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元） 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 41 页 共 91 页
本期末 （ 2015 年12 月
31 日 ）
上年度末 （ 2014 年12 月
31 日 ）
业绩比较基 准上升 5% 15,459,482.54 4,629,849.33
业绩比较基 准下降 5% -15,459,482.54 -4,629,849.33
7.4.14 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的 其 他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工 具公允价 值计量的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价 值计量整 体而言具有重要意义的输 入值所属的最
低层次决定 ：
第一层次： 相同资产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。
第二层次： 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。
第三层次： 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。
(b) 持续的以 公允价值 计量的金 融工具
(i) 各层次金 融工具公 允价值
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 持有的以 公允价值 计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中属
于第一层次 的余额为317,738,360.06 元 ， 属 于第二层 次的余额为 31,924,619.74 元 ， 无 属于第三
层次的余额(2014 年 12 月31 日： 第一层 次 433,947,127.28 元， ， 无第二层 级及第三 层次的余 额) 。
(ii) 公允价 值所属层 次间的重 大变动
对于证券交 易所上市 的股票和 债券 ， 若出现 重大事项 停牌、 交 易不活跃(包括涨 跌停时的 交易
不活跃)、 或属 于非公开 发行等情 况， 本基金 不会于停 牌日至交易 恢复活跃 日期间、 交易 不活跃 期
间及限售期间将相关股票 和债券的公允价 值列入第一 层次；并根据估值调整中 采用的不可观察 输
入值对于公 允价值的 影响程度 ，确定相 关股票和 债券 公允价值应 属第二层 次还是第 三层次。
(iii) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
无。
(c) 非持续的 以公允价 值计量的 金融工具
于 2015 年12 月31 日，本基金未持有非 持续的 以公 允价值计量 的金融资 产(2014 年12 月31
日：同)。
(d) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括应收款 项和其他金融负债，其账 面价值与公允
价值相差很 小。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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(2) 除公允价 值外，截 至资产负 债表日本 基金无 需要 说明的其他 重要事项 。
§8 投 资 组合 报告
8.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项 目 金额 占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 349,499,381.40 93.05
其中：股票 349,499,381.40 93.05
2 固定收益投 资 163,598.40 0.04
其中：债券 163,598.40 0.04
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 24,666,905.66 6.57
7 其他各项资 产 1,262,901.60 0.34
8 合计 375,592,787.06 100.00
8.2 期末 按行业分类的 股票投资组 合
8.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
A
农、林、牧 、渔业 - -
B
采矿业 6,617,913.90 1.77
C
制造业 213,783,266.19 57.34
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售 业 7,130,535.80 1.91
G
交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
95,344,073.73 25.57 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 43 页 共 91 页
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务 服务业 - -
M
科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施管理业 4,686.24 0.00
O
居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会 工作 12,927,044.54 3.47
R
文化、体育 和娱乐业 5,541,303.00 1.49
S
综合 8,150,558.00 2.19
合计 349,499,381.40 93.73
8.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有股票投资明 细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 300037 新宙邦 434,360 25,410,060.00 6.81
2 002407 多氟多 254,900 19,438,674.00 5.21
3 300242 明家科技 349,338 17,452,926.48 4.68
4 300073 当升科技 399,158 15,499,305.14 4.16
5 300383 光环新网 257,600 14,350,896.00 3.85
6 002460 赣锋锂业 223,316 14,053,275.88 3.77
7 002709 天赐材料 162,200 13,446,380.00 3.61
8 002664 信质电机 407,518 12,946,846.86 3.47
9 300017 网宿科技 214,894 12,891,491.06 3.46
10 002439 启明星辰 385,499 12,335,968.00 3.31
11 002196 方正电机 356,000 10,922,080.00 2.93
12 002034 美 欣 达 244,322 10,654,882.42 2.86
13 300347 泰格医药 344,971 10,604,408.54 2.84
14 002230 科大讯飞 271,923 10,074,747.15 2.70
15 000977 浪潮信息 311,287 9,870,910.77 2.65
16 300182 捷成股份 396,899 9,525,576.00 2.55
17 002426 胜利精密 313,500 8,157,270.00 2.19
18 600701 工大高新 340,600 8,150,558.00 2.19
19 002456 欧菲光 250,000 7,755,000.00 2.08
20 002466 天齐锂业 54,888 7,725,486.00 2.07 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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21 002467 二六三 339,700 7,130,303.00 1.91
22 000032 深桑达Ａ 277,400 7,101,440.00 1.90
23 002292 奥飞动漫 134,327 6,946,049.17 1.86
24 002070 众和股份 310,100 6,772,584.00 1.82
25 002249 大洋电机 492,615 6,532,074.90 1.75
26 300271 华宇软件 116,900 5,550,412.00 1.49
27 002343 禾欣股份 91,290 5,541,303.00 1.49
28 002405 四维图新 139,281 5,404,102.80 1.45
29 600570 恒生电子 76,300 4,652,011.00 1.25
30 002063 远光软件 201,156 4,252,437.84 1.14
31 002690 美亚光电 102,805 4,148,181.75 1.11
32 000890 法 尔 胜 297,000 4,089,690.00 1.10
33 300379 东方通 30,400 3,729,776.00 1.00
34 600489 中金黄金 363,800 3,612,534.00 0.97
35 300168 万达信息 108,586 3,597,454.18 0.96
36 000762 西藏矿业 114,273 3,005,379.90 0.81
37 300207 欣旺达 94,300 2,649,830.00 0.71
38 300244 迪安诊断 33,400 2,322,636.00 0.62
39 300115 长盈精密 65,000 2,182,050.00 0.59
40 600520 中发科技 75,700 2,110,516.00 0.57
41 300048 合康变频 97,800 2,072,382.00 0.56
42 002389 南洋科技 95,500 1,946,290.00 0.52
43 600654 中安消 47,200 1,361,248.00 0.37
44 002105 信隆实业 83,400 998,298.00 0.27
45 300418 昆仑万维 11,923 487,650.70 0.13
46 000963 华东医药 355 29,095.80 0.01
47 300422 博世科 104 4,686.24 0.00
48 000960 锡业股份 92 1,238.32 0.00
49 000630 铜陵有色 275 984.50 0.00
8.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
8.4.1
累计 买入金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 300075 数字政通 137,751,447.26 29.74
2 601318 中国平安 114,583,121.29 24.73 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 45 页 共 91 页
3 601939 建设银行 111,359,361.61 24.04
4 601288 农业银行 105,134,526.00 22.69
5 300271 华宇软件 98,072,844.65 21.17
6 601166 兴业银行 90,965,804.64 19.64
7 600000 浦发银行 88,187,389.13 19.04
8 002024 苏宁云商 75,881,145.24 16.38
9 300166 东方国信 66,118,509.05 14.27
10 600048 保利地 产 65,313,854.10 14.10
11 601988 中国银行 64,316,845.60 13.88
12 601601 中国太保 62,646,924.39 13.52
13 002405 四维图新 60,929,895.97 13.15
14 600535 天士力 59,933,589.13 12.94
15 601628 中国人寿 52,974,345.35 11.44
16 002153 石基信息 48,171,849.54 10.40
17 600016 民生银行 48,064,688.65 10.38
18 300059 东方财富 47,896,458.39 10.34
19 300253 卫宁软件 44,915,327.52 9.70
20 300024 机器人 43,214,056.72 9.33
21 300168 万达信息 42,365,105.90 9.14
22 000002 万
科Ａ 42,322,605.21 9.14
23 601668 中国建筑 42,118,610.07 9.09
24 002304 洋河股份 40,825,168.84 8.81
25 600970 中材国际 40,624,148.36 8.77
26 600809 山西汾酒 39,116,872.12 8.44
27 000024 招商地产 37,885,378.69 8.18
28 600998 九州通 37,748,950.17 8.15
29 002385 大北农 37,148,269.69 8.02
30 600028 中国石化 35,426,892.63 7.65
31 300015 爱尔眼科 35,117,392.72 7.58
32 002094 青岛金王 35,104,021.40 7.58
33 600804 鹏博士 35,019,225.63 7.56
34 300133 华策影视 34,893,119.26 7.53
35 000596 古井贡酒 34,267,395.74 7.40
36 300017 网宿科技 33,695,058.12 7.27
37 300027 华谊兄弟 32,467,278.25 7.01
38 300043 互动娱乐 31,716,659.78 6.85 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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39 300251 光线传媒 31,546,484.37 6.81
40 601919 中国远洋 30,769,166.96 6.64
41 300244 迪安诊断 30,409,982.25 6.56
42 002672 东江环保 30,300,362.69 6.54
43 601088 中国神华 28,882,609.63 6.23
44 601998 中信银行 28,045,459.20 6.05
45 002273 水晶光电 28,041,451.79 6.05
46 600050 中国联通 27,566,707.90 5.95
47 002410 广联达 27,351,443.13 5.90
48 300339 润和软件 26,587,905.88 5.74
49 600068 葛洲坝 26,018,236.79 5.62
50 300303 聚飞光电 25,934,771.61 5.60
51 600036 招商银行 25,110,678.55 5.42
52 600376 首开股份 25,035,680.00 5.40
53 000001 平安银行 24,512,710.54 5.29
54 000538 云南白药 23,582,611.95 5.09
55 600027 华电国际 23,499,184.00 5.07
56 601169 北京银行 23,257,804.40 5.02
57 601009 南京银行 23,090,679.15 4.98
58 601933 永辉超市 22,900,591.83 4.94
59 002063 远光软件 22,686,527.51 4.90
60 002711 欧浦智网 22,506,678.36 4.86
61 002215 诺 普 信 22,366,650.83 4.83
62 601117 中国化学 22,033,473.00 4.76
63 601688 华泰证券 22,029,143.00 4.76
64 600519 贵州茅台 21,066,465.55 4.55
65 002262 恩华药业 21,051,187.55 4.54
66 600031 三一重工 20,767,909.23 4.48
67 600019 宝钢股份 20,263,029.04 4.37
68 300336 新文化 19,772,027.90 4.27
69 000977 浪潮信息 19,466,932.15 4.20
70 601857 中国石油 19,459,318.09 4.20
71 600557 康缘药业 19,233,306.64 4.15
72 300073 当升科技 18,922,967.10 4.08
73 300242 明家科技 18,474,104.82 3.99
74 002466 天齐锂业 18,455,173.16 3.98 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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75 002568 百润股份 18,014,657.31 3.89
76 002664 信质电机 17,919,377.13 3.87
77 300063 天龙集团 17,894,177.75 3.86
78 300458 全志科技 17,773,805.42 3.84
79 002407 多氟多 17,507,886.56 3.78
80 300359 全通教育 17,356,954.20 3.75
81 603000 人民网 17,306,304.16 3.74
82 600498 烽火通信 17,172,985.96 3.71
83 600986 科达股份 17,112,899.93 3.69
84 300439 美康生物 17,046,710.87 3.68
85 300422 博世科 16,945,525.44 3.66
86 000971 高升控股 16,280,338.05 3.51
87 300329 海伦钢琴 16,154,048.00 3.49
88 300347 泰格医药 16,136,882.01 3.48
89 300383 光环新网 16,105,012.29 3.48
90 600687 刚泰控股 16,103,732.21 3.48
91 601800 中国交建 16,022,066.82 3.46
92 600276 恒瑞医药 15,919,465.57 3.44
93 000876 新 希 望 15,637,644.59 3.38
94 300037 新宙邦 15,409,443.10 3.33
95 600030 中信证券 15,385,798.33 3.32
96 300363 博腾股份 14,765,627.32 3.19
97 000008 神州高铁 14,736,076.75 3.18
98 002249 大洋电机 14,622,177.50 3.16
99 000089 深圳机场 14,373,542.00 3.10
100 002460 赣锋锂业 14,350,715.68 3.10
101 002572 索菲亚 14,224,662.08 3.07
102 002439 启明星辰 14,196,684.37 3.06
103 600795 国电电力 14,127,700.83 3.05
104 603883 老百姓 14,080,290.42 3.04
105 600136 道博 股份 14,034,649.28 3.03
106 000858 五 粮 液 14,025,120.64 3.03
107 000733 振华科技 14,003,317.00 3.02
108 600089 特变电工 13,713,040.76 2.96
109 300350 华鹏飞 13,432,233.53 2.90
110 600428 中远航运 13,275,487.40 2.87 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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111 300044 赛为智能 13,261,229.00 2.86
112 300147 香雪制药 13,224,885.07 2.85
113 002230 科大讯飞 13,154,299.75 2.84
114 002344 海宁皮城 13,115,085.50 2.83
115 000568 泸州老窖 12,828,618.98 2.77
116 002034 美 欣 达 12,707,686.68 2.74
117 600837 海通证券 12,472,926.00 2.69
118 300194 福安药业 12,123,564.00 2.62
119 002555 顺荣三七 11,863,958.52 2.56
120 600118 中国卫星 11,695,380.06 2.52
121 300115 长盈精密 11,581,532.13 2.50
122 002196 方正电机 11,491,860.20 2.48
123 002097 山河智能 11,428,848.25 2.47
124 002279 久其软件 11,115,733.94 2.40
125 601186 中国铁建 11,103,235.00 2.40
126 600415 小商品城 11,099,134.32 2.40
127 002292 奥飞动漫 10,873,170.80 2.35
128 300104 乐视网 10,831,843.25 2.34
129 002709 天赐材料 10,807,347.62 2.33
130 300143 星河生物 10,789,581.46 2.33
131 600886 国投电力 10,649,826.43 2.30
132 000601 韶能股份 10,645,811.61 2.30
133 300101 振芯科技 10,528,278.24 2.27
134 000960 锡业股份 10,402,521.72 2.25
135 600011 华能国际 10,310,000.00 2.23
136 300322 硕贝德 10,152,453.57 2.19
137 002485 希努尔 9,973,150.22 2.15
138 000333 美的集团 9,936,666.00 2.14
139 002241 歌尔声学 9,865,108.00 2.13
140 600701 工大高新 9,516,946.50 2.05
141 300182 捷成股份 9,410,192.00 2.03
142 000063 中兴通讯 9,363,423.00 2.02
注：买入金 额按买入 成交金额 （成交单 价乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
8.4.2
累计 卖出金额超 出期初基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 49 页 共 91 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期初基金 资产净值
比例（％）
1 300075 数字政通 156,781,824.01 33.84
2 601318 中国平安 116,729,925.80 25.20
3 300271 华宇软件 115,380,306.58 24.91
4 600000 浦发银行 110,809,102.16 23.92
5 601939 建设银行 106,991,826.62 23.10
6 601288 农业银行 99,851,555.31 21.55
7 601166 兴业银行 96,321,559.55 20.79
8 601628 中国人寿 91,669,283.55 19.79
9 600048 保利地产 91,138,866.54 19.67
10 601601 中国太保 90,945,392.82 19.63
11 002024 苏宁云商 86,300,663.50 18.63
12 000002 万
科Ａ 80,340,562.63 17.34
13 300166 东方国信 77,884,404.63 16.81
14 000024 招商地产 67,668,409.89 14.61
15 600535 天士力 65,519,743.53 14.14
16 601988 中国银行 63,825,698.56 13.78
17 002405 四维 图新 61,660,183.86 13.31
18 600028 中国石化 60,638,709.07 13.09
19 000001 平安银行 59,247,262.01 12.79
20 300024 机器人 57,710,926.11 12.46
21 002153 石基信息 52,442,467.71 11.32
22 601668 中国建筑 47,912,663.91 10.34
23 600016 民生银行 45,940,327.92 9.92
24 300253 卫宁软件 43,820,688.08 9.46
25 300168 万达信息 43,795,693.83 9.45
26 002385 大北农 43,213,919.78 9.33
27 300059 东方财富 42,767,320.95 9.23
28 002304 洋河股份 40,430,262.41 8.73
29 300015 爱尔眼科 39,917,450.33 8.62
30 600557 康缘药业 39,856,374.44 8.60
31 600998 九州通 39,352,326.02 8.49
32 600804 鹏博士 38,714,683.95 8.36
33 600519 贵州茅台 38,061,583.06 8.22
34 002094 青岛金王 36,982,014.34 7.98
35 002273 水晶光电 36,793,899.51 7.94
36 002262 恩华药业 35,110,340.41 7.58 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 50 页 共 91 页
37 002410 广联达 34,776,790.55 7.51
38 601919 中国远洋 32,772,905.17 7.07
39 300133 华策影视 32,646,992.07 7.05
40 300027 华谊兄弟 31,290,591.62 6.75
41 300043 互动娱乐 31,152,930.41 6.72
42 300251 光线传媒 30,879,680.75 6.67
43 300303 聚飞光电 30,675,929.73 6.62
44 000858 五 粮 液 30,573,469.99 6.60
45 601088 中国神华 30,412,572.32 6.56
46 002555 顺荣三七 29,421,657.75 6.35
47 002672 东江环保 29,383,950.66 6.34
48 601998 中信银行 28,644,035.21 6.18
49 600068 葛洲坝 28,318,701.07 6.11
50 600970 中材国际 27,569,046.84 5.95
51 300339 润和软件 26,621,854.19 5.75
52 600809 山西汾酒 26,076,018.81 5.63
53 600050 中国联通 25,834,343.05 5.58
54 600036 招商银行 25,045,095.49 5.41
55 002466 天齐锂业 24,955,772.38 5.39
56 002711 欧浦智网 24,329,731.54 5.25
57 601933 永辉超市 23,991,535.10 5.18
58 000538 云南白药 23,974,556.92 5.18
59 601117 中国化学 23,733,186.72 5.12
60 300017 网宿科技 23,350,251.60 5.04
61 000596 古井贡酒 23,216,017.10 5.01
62 000651 格力电器 22,909,925.51 4.95
63 600376 首开股份 22,654,008.21 4.89
64 601009 南京银行 22,648,163.90 4.89
65 002215 诺 普 信 22,482,454.32 4.85
66 300063 天龙集团 22,025,501.58 4.75
67 300244 迪安诊断 21,633,979.38 4.67
68 601169 北京银行 21,009,879.65 4.54
69 600986 科达股份 20,983,407.77 4.53
70 600031 三一重工 20,583,084.22 4.44
71 601688 华泰证券 20,027,720.67 4.32
72 603883 老百姓 19,709,834.05 4.25
73 300363 博腾股份 19,518,334.94 4.21
74 600436 片仔癀 19,482,727.84 4.21 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 51 页 共 91 页
75 600027 华电国际 19,434,221.06 4.20
76 300336 新文化 19,283,496.00 4.16
77 600015 华夏银行 19,150,863.56 4.13
78 603000 人民网 18,903,066.02 4.08
79 601800 中国交建 18,882,610.05 4.08
80 601857 中国石油 18,704,241.60 4.04
81 000876 新 希 望 18,518,369.51 4.00
82 600687 刚泰控股 18,351,801.80 3.96
83 300322 硕贝德 18,055,120.18 3.90
84 600019 宝钢股份 17,835,696.70 3.85
85 002568 百润股份 17,666,418.85 3.81
86 300458 全志科技 17,251,351.14 3.72
87 300101 振芯科技 17,014,785.55 3.67
88 600498 烽火通信 16,924,613.46 3.65
89 002344 海宁皮城 16,733,276.90 3.61
90 300350 华鹏飞 16,665,540.20 3.60
91 002063 远光软件 16,370,227.19 3.53
92 300329 海伦钢琴 16,277,672.73 3.51
93 300422 博世科 16,090,162.02 3.47
94 600428 中远航运 15,989,147.89 3.45
95 600276 恒瑞医药 15,935,906.61 3.44
96 600415 小商品城 15,669,871.06 3.38
97 300089 文化长城 15,451,511.79 3.34
98 000089 深圳机场 15,085,380.73 3.26
99 600089 特变电工 14,569,542.64 3.14
100 000008 神州高铁 14,552,521.15 3.14
101 600030 中信证券 14,523,160.63 3.13
102 002572 索菲亚 14,311,858.77 3.09
103 300044 赛为智能 14,296,677.00 3.09
104 300439 美康生物 14,135,449.80 3.05
105 300359 全通教育 13,877,057.40 3.00
106 601186 中国铁建 13,849,794.00 2.99
107 600837 海通证券 13,372,048.29 2.89
108 300143 星河生物 13,085,528.73 2.82
109 000831 五矿稀土 12,899,554.00 2.78
110 000733 振华科技 12,149,734.16 2.62
111 000971 高升控股 12,080,040.00 2.61
112 300068 南都电源 11,602,182.85 2.50 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 52 页 共 91 页
113 600136 道博股份 11,528,465.40 2.49
114 000601 韶能股份 11,438,685.60 2.47
115 300147 香雪制药 11,363,381.78 2.45
116 000568 泸州老窖 11,250,811.79 2.43
117 600118 中国卫星 10,736,735.55 2.32
118 600011 华能国际 10,485,894.86 2.26
119 300104 乐视网 10,402,045.76 2.25
120 300194 福安药业 10,391,607.00 2.24
121 000333 美的集团 10,233,561.23 2.21
122 002097 山河智能 9,843,427.34 2.12
123 600795 国电电力 9,841,824.07 2.12
124 002131 利欧股份 9,832,640.54 2.12
125 002241 歌尔声学 9,565,400.22 2.06
126 002170 芭田股份 9,514,613.10 2.05
注：卖出金 额按卖出 成交金额 （成交单 价乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
8.4.3 买入 股票的成本总 额及卖出股 票的收入总 额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 4,448,733,158.66
卖出股票收 入（成交 ）总额 4,675,716,198.79
注：买入股票成本、卖出 股票收入均按买 卖成交金额 （成交单价乘以成交数量 ）填列，不考虑 相
关交易费用 。
8.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可 交换债） 163,598.40 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 163,598.40 0.04
鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 53 页 共 91 页
8.6 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前 五名债券投资 明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 110031 航信转债 1,260 163,598.40 0.04
注：上述债 券明细为 本基金本 报告期末 持有的全 部债 券。
8.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小排 序 的所 有资产支持证 券投资明细
注：无。
8.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
注：无。
8.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前 五名权证投资 明细
注：无。
8.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
8.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资。
8.10.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金将根 据风险管 理的原则 ，以 套期 保值为目 标， 选择流动性 好、交易 活跃的股 指期货的
期货合约， 充分考虑 股指期货 的风险收 益特征， 通过 多头或空头 的套期保 值策略， 以改善投 资组
合的投资效 果，实现 股票组合 的超额收 益。
8.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
8.11.1 本期 国债期货投资 政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
8.11.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
8.11.3 本期 国债期货投资 评价
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 54 页 共 91 页
8.12 投资 组合报告附注
8.12.1
本基金投资 的前十名 证券之一 的多 氟多 于 2015 年 7 月 22 日发 布公告 称其收到 中国证券 监督
管理委员会河南监管局对 公司下达的行政 监管措施决 定书，分别为对董事长李 世江、总经理侯 红
军、董事会秘书陈相举、 财务总监程立静 的《关于对 李世江、侯红军、陈相举 、程立静实施监 管
谈话措施的 决定》 和对公 司的 《关于 对多氟多 化工股 份有限公司 实施出具 警示函措 施的决定》 。 根
据公告的内 容， 公 司 2014 年6 月 27 日， 公 司收到焦 作市中级人 民法院的 《民事 判决书》 ， 判决郑
州铝业股份 有限公司 归还中信 银行股份 有限公司 郑州 分行贷款及 利息 28261460.48 元，贷款 合同
到期后的利息、罚息、 复 利按人民银行有 关贷款利率 的规定及合同约定算至付 款日。同时判决 公
司对上述贷 款的本息 承担连带 偿还责任 。对于上 述诉 讼进展情况 ，公司 于 2015 年 1 月 13 日 才进
行信息披露 。因此存 在信息披 露的问题 。
对该股票的投资决策程序 的说明：本基金管 理人长期 跟踪研究该股票，认为多 氟多是新能源
汽车产业链 爆发的受 益标的， 看好公司 2016-2017 年 业绩的高速 增长，此 次收到证 监局行政 监管
措施决定书 之后， 公司对 这次信息 披露责任 事件高度 重视， 已 于 2015 年 7 月8 日召开第 四届董事
会第十九次 （临时） 会议专 题 研究，并 审议通过 了《 关于对 2014 年半 年度报告 和 2014 年第 三季
度报告进行更正的议案》 、 《关于致歉并对相 关人员进 行责任追究的议案》和 《关于加强内控学 习
和管理的议 案》 ，并 于 2015 年 7 月 9 日 进行了公 告披 露，近日， 公司已将 《自查报 告》和《 整改
计划》 呈报河南 证监局。 公司及相 关当事人 诚恳的向 全体投资者 致歉， 同时， 将 以该事件 为契机，
吸取教训，加强相关法律 法规学习，提高 规范运作意 识，杜绝此类事件再次发 生。我认为本次 事
件对该股票的投资价值不 产生重大影响， 该证券的投 资已执行内部严格的投资 决策流程，符合 法
律法规和公 司制 度的 规定。
本基金投资的前十名证券 中的其 它证券本期 没有发行 主体被监管部门立案调查 的、或在报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 证券。
8.12.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
8.12.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,083,056.51
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 - 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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4 应收利息 7,356.60
5 应收申购款 172,488.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,262,901.60
8.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明 细
金额单位： 人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 110031 航信转债 163,598.40 0.04
8.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公允
价值
占基金资产 净值比
例（%）
流通受限情 况说明
1 300242 明家科技 17,452,926.48 4.68 重大事项
2 002664 信质电机 12,946,846.86 3.47 重大事项
8.12.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于 四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
§9 基 金 份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
10,838 22,757.14 81,498,777.51 33.04% 165,143,157.38 66.96%
9.2 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 持有份额总 数（份） 占基金总份 额比例 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 56 页 共 91 页
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
331,843.14 0.1345%
注：截至本报告期末，本 基金管理人从业 人员投资、 持有本基金符合相关法律 法规、中国证监 会
规定及相关 管理制度 的规定。
9.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金 投资和 研究部
门负责人 持 有本开放 式基金
10~50
本基金基金 经理 持有 本开放式 基金
0
注：本公司 高级管理 人员、本 基金的基 金经理本 报告 期末未持有 本基金份 额。
§10 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生 效日（ 2014 年12 月2 日 ）基金份 额总 额
421,582,812.96
本报告期期 初基金份 额总额 421,582,812.96
本报告期基 金总申购 份额 739,473,144.79
减: 本报告期基 金总赎回 份额 914,414,022.86
本报告期基 金拆分变 动份额（ 份额减少 以"-" 填列） -
本报告期期 末基金份 额总额 246,641,934.89
注：总申购 份额含红 利再投、 转换入份 额；总赎 回份 额含转换出 份额。
§11 重 大 事件 揭示
11.1 基金 份额持有人大 会决议
本基金本报 告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
11.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托管 部门的重 大人事变动
报告期内基 金管理人 的重大人 事变动：
报告期内， 经公司董 事会审议 通过, 并 经中国证 券监 督管理委员 会证监许 可[2015]217 号文
核准, 公司聘 任高永杰 先生担任 公司督察 长，任 职日 期自 2015 年2 月6 日 起。
报告期内 ，经公司 董事会审 议通过 ，自 2015 年 9 月 19 日起， 同意聘任 苏波先生 担任公司 副鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 57 页 共 91 页
总经理。
报告期内 ，公司原 副总经理 胡湘先 生因个人 职业发展 原因提出辞 职，经 公司董事 会审议 ，同
意胡湘先生 提出的辞 职申请， 并同意其 在办理完 工作 交接手续后 正式离任 。胡湘先 生于 2015 年
10 月 17 日正 式离任 。
报告期内， 经公司董 事会审议 通过，自 2015 年 10 月 17 日起，同意聘 任邢彪先 生担任公 司
副总经理。
上述事项已 按有关规 定向中国 证券监督 管理委员 会及 深圳证监局 报告， 并按有关 规定向中 国
证券投资基 金业协会 备案。
报告期内基 金托管人 的重大人 事变动：
无。
11.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期无 涉及对公 司运营管 理及基金 运作产生 重大 影响的，与 本基金管 理人、基 金财产 、
基金托管业 务相关的 诉讼事项 。
11.4 基金 投资策略的改 变
本基金本报 告期基金 投资策略 未改变。
11.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本基金管理 人聘请普 华永道中 天会计师 事务所 （特 殊 普通合伙） 为本 基金审计 的会计师 事务
所。本年度 应支付给 普华永道 中天会计 师事务所 （特 殊普通合伙 ）审计费用 55,000 元。 该审计
机构已提供 审计服务 的连续年 限为 2 年。
11.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情况
本基金管理 人、 基 金托管人 涉及托管 业务机构 及其高 级管理人员 在报告期 内未受到 任何稽查
或处罚。
11.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
11.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的 比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 58 页 共 91 页
长江 证券 1 4,248,282,998.75 46.58% 3,790,236.39 47.45% -
海通 证券 1 4,013,430,697.83 44.00% 3,573,802.09 44.74% -
广发 证券 1 858,857,447.57 9.42% 624,181.00 7.81% 本报 告期 租用
注： 交易单 元选择的 标准和程 序：
1、 基金 管理人负 责选择代 理本基金 证券买卖 的证券经 营机构， 使用其交 易单元 作为基金 的专用交
易单元，选 择的标准 是：
（1 ）实力雄 厚，信誉 良好，注 册资本不 少于 3 亿元 人民币；
（2 ）财务状 况良好， 各项财务 指标显示 公司经 营状 况稳定；
（3 ）经营行 为规范， 最近二年 未发生因 重大违 规行 为而受到中 国证监会 处罚；
（4 ）内部管 理规范、 严格，具 备健全的 内控制 度， 并能满足基 金运作高 度保密的 要求；
（5 ） 具备基 金运作所 需的高效 、 安全的 通讯条件 ， 交 易设施符合 代理本基 金进行证 券交易的 需要，
并能为本基 金提 供全 面的信息 服务；
（6 ） 研究实力 较强， 有固定 的研究 机 构和专 门的研究 人员， 能及时为 本基金提 供高质量 的咨询 服
务。
2、选择交易 单元的程 序：
我公司根据上述标准，选 定符合条件的证 券公司作为 租用交易单元的对象。我 公司投研部门定 期
对所选定证券公司的服务 进行综合评比， 评比内容包 括：提供研究报告质量、 数量、及时性及 提
供研究服务主动性和质量 等情况，并依据 评比结果确 定交易单元交易的具体情 况。我公司在比 较
了多家证券经营机构的财 务状况、经营状 况、研究水 平后，向券商租用交易单 元作为基金专用 交
易单元。
11.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
注：本基金 本报告期 末未通过 券商交 易 单元进行 债券 交易、债券 回购交易 及权证交 易。
11.8 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 1 月6 日
2
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
三大证券报
2015 年 1 月7 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 59 页 共 91 页
变更的提示 性公告
3
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 1 月7 日
4
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 1 月14 日
5
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 1 月21 日
6
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 1 月21 日
7
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 1 月21 日
8
鹏华养老产业股 票型证券投资基
金关于开放申购 、赎回、转换和
定期定额投 资业务的 公告
三大证券报
2015 年 1 月30 日
9
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月4 日
10
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月7 日
11 基金高级管 理人员变 更公告 三大证券报 2015 年 2 月9 日
12
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月12 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 60 页 共 91 页
13
鹏华基金管理有 限公司关于增加
天风证券股份有 限公司为我司旗
下部分基金 代销机构 的公告
三大证券报
2015 年 2 月13 日
14
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月14 日
15
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月14 日
16
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月17 日
17
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月17 日
18
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月17 日
19
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月25 日
20
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 2 月27 日
21
鹏华基金管理有 限公司关于新增
中国邮政储蓄银 行为旗下部分开
放式基金代 销机构的 公告
三大证券报
2015 年 3 月3 日
22
关于鹏华养老产 业股票型证券投
资基金暂停大额 申购、定期定额
三大证券报
2015 年 3 月3 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 61 页 共 91 页
投资和转换 转入业 务 的公告
23
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金在邮储 银行开通定投业
务并参加定投费 率优惠活动的公
告
三大证券报
2015 年 3 月3 日
24
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月3 日
25
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月3 日
26
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月3 日
27
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月5 日
28
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月6 日
29
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月11 日
30
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月14 日
31
鹏华基金管理有 限公司关于增加
东莞农村商业银 行 股份有限公司
为旗下部分开放 式基金代销机构
三大证券报
2015 年 3 月16 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 62 页 共 91 页
的公告
32
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月19 日
33
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月21 日
34
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月21 日
35
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月21 日
36
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月24 日
37
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月24 日
38
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月25 日
39
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月25 日
40
鹏华基 金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月25 日
41 鹏华基金管理有 限公司关于旗下 三大证券报 2015 年 3 月27 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 63 页 共 91 页
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
42
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月27 日
43
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 3 月31 日
44
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方 法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月1 日
45
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月2 日
46
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月2 日
47
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月3 日
48
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月3 日
49
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月4 日
50
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月4 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 64 页 共 91 页
51
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月8 日
52
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月8 日
53
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值 方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月9 日
54
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月13 日
55
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月13 日
56
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月14 日
57
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月15 日
58
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月16 日
59
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月18 日
60 2015 年第一 季度报告 三大证券报 2015 年 4 月21 日
61 鹏华基金管理有 限公司关于旗下 三大证券报 2015 年 4 月23 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 65 页 共 91 页
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
62
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月23 日
63
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月23 日
64
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月24 日
65
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月28 日
66
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 4 月28 日
67
鹏华基金管理有 限 公司关于增加
上海浦东发展银 行股份有限公司
为鹏华旗下部分 开放式基金代销
机构的公告
三大证券报
2015 年 4 月29 日
68
鹏华基金关于增 加广东顺德农村
商业银行股份有 限公司为鹏华旗
下部分开放式基 金代销机构的公
告
三大证券报
2015 年 5 月5 日
69
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月7 日
70 鹏华基金管理有 限公司关于增加 三大证券报 2015 年 5 月8 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 66 页 共 91 页
中国国际金融有 限公司为我司旗
下部分基金 代销机构 的公告
71
鹏华基金管理有 限公司关于旗 下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月8 日
72
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月9 日
73
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月12 日
74
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月12 日
75
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月12 日
76
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月12 日
77
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月13 日
78
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月15 日
79
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月16 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 67 页 共 91 页
80
鹏华基金管 理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月19 日
81
鹏华基金管理有 限公司关于增加
中信建投期货有 限公司为我司旗
下部分基金 代销机构 的公告
三大证券报
2015 年 5 月19 日
82
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月21 日
83
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
84
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估 值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
85
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
86
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
87
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
88
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
89
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
三大证券报
2015 年 5 月22 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 68 页 共 91 页
变更的提示 性公告
90
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
91
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月22 日
92
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月23 日
93
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月26 日
94
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月26 日
95
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月26 日
96
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月26 日
97
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月26 日
98
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月27 日
99 鹏华基金管理有 限公司关于旗下 三大证券报 2015 年 5 月27 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 69 页 共 91 页
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
100
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月27 日
101
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月27 日
102
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月27 日
103
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月27 日
104
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月28 日
105
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 5 月29 日
106
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停 牌后估值方法
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2015 年 6 月2 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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关于鹏华基金管 理有限公司旗下
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2015 年 6 月11 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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助式交易系统投 资费率优惠活动
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中国农业银行股 份有限公司为鹏
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鹏华基金旗下部 分基金参与交通
银行网上银行、 手机银行基金申
购费率优惠 活动的公 告
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2015 年 7 月4 日
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鹏 华基金管理有限公司关于公
司、高级管理人 员及基金经理投
资旗下基金 相关事宜 的公告
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2015 年 7 月6 日
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2015 年 7 月7 日
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2015 年 7 月7 日
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2015 年 7 月7 日
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2015 年 7 月7 日
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2015 年 7 月7 日
195 鹏华基金管理有 限公司关于旗下 三大证券报 2015 年 7 月7 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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224 鹏华基金管理有 限公司关于 旗下 三大证券报 2015 年 7 月10 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
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236
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月10 日
237
鹏华基金管理有 限公司关于旗 下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月10 日
238
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月10 日
239
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月10 日
240
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月10 日
241
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月10 日
242
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月10 日
243
鹏华养老产业股 票型证券投资基
金更新的招 募说明书 摘要
三大证券报
2015 年 7 月10 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 84 页 共 91 页
244
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月11 日
245
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月15 日
246
鹏华基金管 理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月15 日
247 2015 年第二 季度报告 三大证券报 2015 年 7 月18 日
248
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月18 日
249
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月24 日
250
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月28 日
251
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 7 月29 日
252
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金参与浦发银行网上银
行、手机银行基 金申购费率优惠
活动的公告
三大证券报
2015 年 7 月30 日
253
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月4 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 85 页 共 91 页
254
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月5 日
255
鹏华基 金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月6 日
256
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月11 日
257
鹏华基金管理有 限公司关于向员
工提供无息贷款 投资旗下偏股型
基金的公告
三大证券报
2015 年 8 月15 日
258
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月19 日
259
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方 法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月22 日
260
关于鹏华基金管 理有限公司旗下
部分开放式基金 参与中国国际金
融股份有限公司 申购费率优惠活
动的公告
三大证券报
2015 年 8 月24 日
261
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月25 日
262 2015 年半年 度报告摘 要 三大证券报 2015 年 8 月25 日
263
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月26 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 86 页 共 91 页
264
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月27 日
265
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 8 月29 日
266
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金参与上 海陆金所资产管
理有限公司基金 申购费率优惠活
动的公告
三大证券报
2015 年 9 月1 日
267
鹏华基金管理有 限公司关于增加
上海陆金所资产 管理有限公司为
我司旗下部分基 金代销机构的公
告
三大证券报
2015 年 9 月1 日
268
鹏华基金管理有 限公司关于增加
大连银行股份有 限公司为旗下部
分开放式基金销 售机构并参加其
网上交易申购业 务及定期定额申
购业务费率 优惠活动 的公告
三大证券报
2015 年 9 月2 日
269
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 9 月2 日
270
鹏华基金管理有 限公司关于增加
江苏张家港农村 商业银行股份有
限公司为旗下部 分开放式基金销
售机构的公 告
三大证券报
2015 年 9 月7 日
271
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 9 月7 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 87 页 共 91 页
272
鹏华基金管 理有限公 司
关于系统升级期 间暂停服务的公
告
三大证券报
2015 年 9 月8 日
273
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金在中国 工商银行开通转
换业务的公 告
三大证券报
2015 年 9 月10 日
274
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 9 月15 日
275
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 9 月16 日
276
鹏华基金管理有 限公司基金高级
管理人员变 更公告
三大证券报
2015 年 9 月19 日
277
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 9 月22 日
278
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 9 月26 日
279
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 10 月 9 日
280
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 10 月 10 日
281
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
三大证券报
2015 年 10 月 13 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 88 页 共 91 页
变更的提示 性公告
282 基金高级管 理人员变 更公告 三大证券报 2015 年 10 月 17 日
283
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 10 月 17 日
284
鹏华基金管理有 限公司关于增加
东莞银行股份有 限公司为旗下部
分开放式基 金销售机 构的公告
三大证券报
2015 年 10 月 19 日
285
鹏华基金管理有 限公司关于在中
国工商银行开通 旗下部分基金定
期定额投资 业务的公 告
三大证券报
2015 年 10 月 21 日
286
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 10 月 21 日
287
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金参与珠 海盈米财富管理
有限公司基金申 购费率优惠活动
的公告
三大证券报
2015 年 10 月 26 日
288
鹏华基金管理有 限公司关于增加
珠海盈米财富管 理有限公司为旗
下部分基金 销售机构 的公告
三大证券报
2015 年 10 月 26 日
289 2015 年第三 季度报告 三大证券报 2015 年 10 月 27 日
290
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 11 月 5 日
291
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 11 月 7 日
292 关于鹏华养老产 业股票型证券投 三大证券报 2015 年 11 月 10 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 89 页 共 91 页
资基金 恢复 大额申购 、 定期 定额
投资和转换 转入业务 的公告
293
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 11 月 11 日
294
鹏华基金管理有 限公司关于增加
西南证券股份有 限公司为我司旗
下部分基金 代销机构 的公告
三大证券报
2015 年 11 月 16 日
295
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 11 月 19 日
296
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 11 月 20 日
297
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 11 月 24 日
298
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的 股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 11 月 28 日
299
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 12 月 18 日
300
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 12 月 18 日
301
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
基金持有的股票 停牌后估值方法
变更的提示 性公告
三大证券报
2015 年 12 月 22 日 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 90 页 共 91 页
302
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部 分 基 金 参 与 中 国 工 商 银 行
“2016 倾心 回馈 ”基 金定期 定额
申购费率优 惠活动的 公告
三大证券报
2015 年 12 月 31 日
303
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金参与东莞银行网上银
行、手机银行申 购或定期定额申
购费率优惠 活动的公 告
三大证券报
2015 年 12 月 31 日
304
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金参与中 国农业银行基金
定期定额申购费 率优惠活动的公
告
三大证券报
2015 年 12 月 31 日
305
鹏华基金管理有 限公司关于旗下
部分基金参与中 国邮政储蓄银行
个人网上银行和 手机银行基金申
购费率优惠 活动的公 告
三大证券报
2015 年 12 月 31 日
306
关于指数熔断机 制实施后鹏华基
金管理有限公司 旗下相关类别公
募基金开放 时间调整 的公告
三大证券报
2015 年 12 月 31 日
§12 备 查 文件 目录
12.1 备查 文件目录
（一） 《鹏华 养老产业 股票型证 券投资基 金基金 合同》 ；
（二） 《鹏华 养老产业 股票型证 券投资基 金托管 协议》 ；
（三） 《鹏华 养老产业 股票型证 券投资基 金 2015 年年 度报告》 （原 文） 。
12.2 存放 地点
深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心43 层鹏华基金 管理有限 公司
北京市西城 区复兴门 内大街 55 号中国工 商银行 股份 有限公司 鹏华 养老 产业 股票 2015 年年 度报 告
第 91 页 共 91 页
12.3 查阅 方式
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鹏华基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
