鹏 华弘华 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金
2015 年年 度报告
2015 年 12 月 31 日
基 金 管理 人： 鹏华 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 建 设银 行股 份有 限公司
送 出 日期 ：2016 年 3 月 30 日
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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§1 重 要 提示 及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所 载资料不存 在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并 对
其内容的真实性、准确性 和完整性承担个 别及连带的 法律责任。本半年度报告 已经三分之二以 上
独立董事签 字同意， 并由董事 长签发。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核了本 报告
中的财务指标、净值表现 、利润分配情况 、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内 容
不存在虚假 记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和 运用基金资 产，但不 保证基金 一定盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投 资有风险， 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基 金
的招募说明 书及其更 新。
普华永道中天会计事务所 （特殊普通合伙 ）注册会计 师对本基金出具了“标准 无保留意见”的 审
计报告。
本报告期自 2015 年5 月25 日 （基金合 同生效日 ）起 至 12 月31 日止。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基 金托管人 .......................................................................................................... 7
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标、基金净值表现 及利 润分配情况 ............................................................................... 8
3.1 主要会计 数据和 财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 过去三年 基金的 利润分配 情况 ................................................................................................ 12
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 12
4.1 基金管理 人及基 金经理情 况 .................................................................................................... 12
4.2 管理人对 报告期 内本基金 运作遵规 守信情况 的说 明 ............................................................ 16
4.3 管理人对 报告期 内公平交 易情况的 专项说明 ........................................................................ 16
4.4 管理人对 报告期 内基金的 投资策略 和业绩表 现的 说明 ........................................................ 18
4.5 管理人对 宏观经 济 、证券 市场及行 业走势的 简要 展望 ........................................................ 18
4.6 管理人内 部有关 本基金的 监察稽核 工作情况 ........................................................................ 19
4.7 管理人对 报告期 内基金估 值程序等 事项的说 明 .................................................................... 20
4.8 管理人对 报告期 内基金利 润分配情 况的说明 ........................................................................ 21
4.9 报告期内 管理人 对本基金 持有人数 或基金资 产净 值预警情形 的说明 ................................ 21
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 21
5.1 报告期内 本基金 托管人遵 规守信情 况声明 ............................................................................ 21
5.2 托管人对 报告期 内本基金 投资运作 遵规守信 、净 值计算、利 润分配等 情况的说 明 ........ 21
5.3 托管人对 本年度 报告中财 务信息等 内容的真 实、 准确和完整 发表意见 ............................ 21
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 21
6.1 审计报告 基本信 息 .................................................................................................................... 21
6.2 审计报告 的基本 内容 ................................................................................................................ 22
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 23
7.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 23
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 24
7.3 所有者权 益（基 金净值） 变动表 ............................................................................................ 25
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 26
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
8.1 期末基金 资产组 合情况 ............................................................................................................ 48
8.2 期末按行 业分类 的股票投 资组合 ............................................................................................ 48
8.3 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有股票投 资明细 ................................ 49
8.4 报告期内 股票投 资组合的 重大变动 ........................................................................................ 50
8.5 期末按债 券品种 分类的债 券投资组 合 .................................................................................... 51
8.6 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名债券 投资明细 ............................ 52
8.7 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 所有资产支 持证券投 资明细 ................ 52 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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8.8 报告期末 按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 ................ 52
8.9 期末按公 允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名权证 投资明细 ............................ 52
8.10 报告期 末本基金 投资的股 指期货交 易情况说 明 .................................................................. 52
8.11 报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明 .................................................................. 53
8.12 投资组 合报告附 注 .................................................................................................................. 53
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
9.1 期末基金 份额持 有人户数 及持有人 结构 ................................................................................ 54
9.2 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 基金的情 况 .................................................................... 54
9.3 期末基金 管理人 的从业人 员持有本 开放式基 金份 额总量区间 的情况 ................................ 54
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 55
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 55
11.1 基金份额持 有人大 会决议 ...................................................................................................... 55
11.2 基金管理人 、基金 托管人的 专门基金 托管部门 的 重大人事变 动 ...................................... 55
11.3 涉及基金管 理人、 基金财产 、基金托 管业务的 诉 讼 .......................................................... 56
11.4 基金投资策 略的改 变 .............................................................................................................. 56
11.5 为基金进行 审计的 会计师事 务所情况 .................................................................................. 56
11.6 管理人、托 管人及 其高级管 理人员受 稽查或处 罚 等情况 .................................................. 56
11.7 基金租用证 券公司 交易单元 的有关情 况 .............................................................................. 56
11.8 其他重大事 件 .......................................................................................................................... 58
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 73
12.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 73
12.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 73
12.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 73
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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§2 基 金 简介
2.1 基金 基本情况
基金名称 鹏华弘华灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金简称 鹏华弘华混 合
基金主代码 001327
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2015 年 5 月25 日
基金管理人 鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人 中国建设银 行股份有 限公司
报告期末基 金份额总 额 2,644,620,198.20 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分级基 金的基金 简称： 鹏华弘华混 合 A 鹏华弘华混 合 C
下属分级基 金的交易 代码 ： 001327 001328
报告期末 下 属分级基 金的份额 总额 54,622,931.58 份 2,589,997,266.62 份
2.2 基金 产品说明
投资目标 本基金在科 学严谨的 资产配置 框架下， 严 选安全边 际 较高的股票、 债 券等投资
标的，力争 实现绝对 收益的目 标。
投资策略 1 、资产配置 策略
本基金将通 过跟踪考 量通常的 宏观经济 变量（包括 GDP 增长率、CPI 走 势、M2
的绝对水平 和增长率 、利率 水平与走 势等 ）以及各 项 国家政策 （包括财 政、税
收、货币 、汇率 政策等 ），并 结合美林 时钟等科 学严 谨的资产配 置模型 ，动态
评估不同资 产大类在 不同时期 的投资价 值及其风 险收 益特征， 追求股 票、 债券
和货币等大 类资产的 灵活配置 和稳健的 绝对收益 目标 。
2 、股票投资 策略
本基金通过 自上而下 及自下而 上相结合 的方法挖 掘优 质的上市公 司， 严 选其中
安全边际较 高的个股 构建投资 组合： 自上 而下地分 析 行业的增长 前景、 行业结
构、 商业模式、 竞 争要素等 分析把 握其投资 机会； 自 下而上地评 判企业的 产品、
核心竞争力 、管理 层、 治理结构 等； 并结合企 业基本 面和估值水 平进行综 合的
研判，严选 安全边际 较高的个 股，力争 实现组合 的绝 对收益。
（1）自上而 下的行业 遴选
本基金将自 上而下地 进行行业 遴选， 重点 关注行业 增 长前景、 行业利 润前景和
行业成功要 素。对 行业增长 前景 ，主要分 析行业的 外 部发展环境 、行业 的生命
周期以及行 业波动与 经济周期 的关系等； 对 行业利润 前景， 主要分析 行业结构 ，
特别是业内 竞争的方 式、业内 竞争的激 烈程度、 以及 业内厂商的 谈判能力 等。
基于对行业 结构的分 析形成对 业内竞争 的关键成 功要 素的判断 ， 为预测 企业经
营环境的变 化建立起 扎实的基 础。
（2）自下而 上的个股 选择
本基金主要 从两方面 进行自下 而上的个 股选择 ： 一 方 面是竞争力 分析， 通过对鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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公司竞争策 略和核心 竞争力的 分析， 选择具有 可持续 竞争优势的 上市公司 或未
来具有广阔 成长空间 的公司。 就公 司竞争 策略， 基于 行业分析的 结果判断 策略
的有效性 、策略的 实施支持 和策略 的执行成 果；就 核 心竞争力 ，分析公 司的现
有核心竞争 力， 并判断公 司能否利 用现有 的资源、 能 力和定位取 得可持续 竞争
优势。
另一方面是 管理层分 析， 在国内监 管体系落 后、 公司 治理结构不 完善的基 础上，
上市公司的 命运对管 理团队的 依赖度大 大增加 。 本基 金将着重考 察公司的 管理
层以及管理 制度。
（3）综合研 判
本基金在自 上而下和 自下而上 的基础 上， 结合估值 分 析， 严选安全边 际较高的
个股，力争 实现组合 的绝对收 益。通过 对估值方 法的 选择和估值 倍数的比 较，
选择股价相 对低估的 股票。 就估值 方法而 言， 基于行 业的特点确 定对股价 最有
影响力的关 键估值方 法（包括 PE 、PEG 、PB 、PS、EV/EBITDA 等）； 就估值倍
数而言， 通过业内 比较 、历史比 较和增长 性分析 ，确 定具有上升 基础的股 价水
平。
3 、债券投资 策略
本基金债券 投资将采 取久期策 略、收 益率曲线 策略 、 骑乘策略 、息差策 略、个
券选择策略 、信用 策略等积 极投资 策略， 灵活地调 整 组合的券种 搭配， 精选安
全边际较高 的个券， 力争实现 组 合的绝 对收益。
（1）久期策 略
久期管理是 债券投资 的重要考 量因素， 本基金将 采用 以“目标久 期”为中 心、
自上而下的 组合久期 管理策略 。
（2）收益率 曲线策略
收益率曲线 的形状变 化是判断 市场整体 走向的一 个重 要依据， 本基金将 据此调
整组合长、 中、短期 债券的搭 配，并进 行动态调 整。
（3）骑乘策 略
本基金将采 用基于收 益率曲线 分析对债 券组合进 行适 时调整的骑 乘策略 ， 以达
到增强组合 的持有期 收益的目 的。
（4）息差策 略
本基金将采 用息差策 略，以达 到更好地 利用杠杆 放大 债券投资的 收益的目 的。
（5）个券选 择策略
本基金将根 据单个债 券到 期收 益率相对 于市场收 益率 曲线的偏离 程度， 结合信
用等级、 流动性 、选择权 条款、 税赋特点 等因素 ，确 定其投资价 值，选 择定价
合理或价值 被低估的 债券进行 投资。
（6）信用策 略
本基金通过 主动承担 适度的信 用风险来 获取信用 溢价 ， 根据内、 外部信 用评级
结果， 结合对类 似债券信 用利差的 分析以 及对未来 信 用利差走势 的判断， 选择
信用利差被 高估、未 来信用利 差可能下 降的信用 债进 行投资。
业绩比较基 准 一年期银行 定期存款 利率（税 后）+3%
风险收益特 征 本基金属于 混合型基 金，其预 期的风险 和收益高 于货 币市场基金 、债券基 金，
低于股票型 基金， 属 于证券投 资基金中 中高风险 、中 高预期收益 的品种。
鹏华弘华混 合 A 鹏华弘华混 合 C
下属分级基金
的风险收益特
本 基 金 属 于 混 合 型 基 金 ， 其 预
期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场
本基金属于 混合型基 金， 其预期的 风险和
收益高于货 币市场基 金、 债券基 金， 低于鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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征 基 金 、 债 券 基 金 ， 低 于 股 票 型
基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 中
高风险、 中高预期 收益的品 种。
股票型基金 ， 属 于证券投 资基金中 中高风
险、中高预 期收益的 品种。
2.3 基金 管理人和基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管 理有限公 司 中国建设银 行股份有 限公司
信息披露负 责人
姓名 张戈 田青
联系电话 0755-82825720 010-67595096
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电 话
4006788999 010-67595096
传真 0755-82021126 010-66275853
注册地址 深圳市福田 区福华三路168
号深圳国际 商会中心 第 43
层
北京市西城 区金融街25 号
办公地址 深圳市福田 区福华三路168
号深圳国际 商会中心 第 43
层
北京市西城 区闹市口 大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518048 100033
法定代表人 何如 王洪章
2.4 信息 披露方式
本基金选定 的信息披 露报纸名 称 《中国证券 报》 、 《上 海证券报》 、 《证券 时报》
登 载 基金 年度 报告 正文 的管 理人 互联 网网
址
http://www.phfund.com
基金年度报 告备置地 点 深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心 第
43 层鹏华基 金管理有 限公司
北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼 中国建设 银
行股份有限 公司
2.5 其他 相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务 所 普 华 永 道 中 天会 计 师 事务 所 （ 特殊
普通合伙）
上海市湖滨 路 202 号普华永 道中心
11 楼
注册登记机 构 鹏华基金管 理有限公 司 深圳市福田 区福华三 路 168 号深圳
国际商会中 心第 43 层
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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§3 主 要 财务 指标 、基 金 净值 表现 及利 润分配 情 况
3.1 主要 会计数据和 财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日)-2015 年 12 月 31 日
鹏华弘华混 合 A 鹏华弘华混 合 C
本期已实现 收益 107,167,455.63 59,570,768.83
本期利润 102,844,446.16 70,658,190.27
加权平均基 金 份额本 期利润 0.0476 0.0307
本期加权平 均净值利 润率 4.68% 3.13%
本期基金份 额净值增 长率 4.70% -10.60%
3.1.2 期末数 据和指标
2015 年末
期末可供分 配利润 1,217,263.00 -329,964,159.92
期末可供分 配基金份 额利润 0.0223 -0.1274
期末基金资 产净值 57,175,622.69 2,314,263,742.46
期末基金份 额净值 1.047 0.894
3.1.3 累计期 末指标 2015 年末
基金份额累 计净值 增 长率 4.70% -10.60%
注： （1）本期已实现收益 指基金本期利息收 入、投资 收益、其他收入（不含 公允价值变动收益 ）
扣除相关费 用后的余 额，本期 利润为本 期已实现 收益 加上本期公 允价值变 动收益。
（2 ） 所述基金 业绩指标 不包括持 有人认购 或交易基 金 的各项费用 （例 如， 开放式 基金的申 购赎回
费、基金转 换费等） ， 计入费用 后实际收 益水平 要低 于所列数字 。
（3 ） 期 末可供分 配利润 ， 采用 期末资产 负债表中 未分 配利润期末 余额和未 分配利润 中已实现 部分
的期末余额 的孰低数 。表中的 “ 期末” 均指报告 期最 后一日，即 12 月 31 日，无论 该日是否 为开
放日或交易 所的交易 日。
（4 ） 本基金基 金合同于 2015 年 5 月 25 日 生效， 至 2015 年 12 月 31 日未 满一年， 故 2015 年的 数
据和指标为 非完整会 计年度数 据。
3.2 基金 净值表现
3.2.1 基金 份额净值增长 率及其与同 期业绩比较 基准收益 率的比较
鹏华弘华混 合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.45% 0.06% 1.15% 0.01% 0.30% 0.05%
过去六个月 3.25% 0.14% 2.39% 0.01% 0.86% 0.13% 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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自基金合同
生效起至今
4.70% 0.14% 2.92% 0.01% 1.78% 0.13%
鹏华弘华混 合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基 准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.13% 0.05% 1.15% 0.01% -0.02% 0.04%
过去六个月 -11.75% 1.16% 2.39% 0.01% -14.14% 1.15%
自基金合同
生效起至今
-10.60% 1.05% 2.92% 0.01% -13.52% 1.04%
注：业绩比 较基准=一 年期银行 定期存款 利率(税后)+3%
3.2.2 自基 金合同生效以 来基金份额 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收
益率 变动的比较
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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注： 1、 本基金 基金合 同于 2015 年 5 月 25 日生效 ， 截 至本报告期 末本基金 基金合同 生效未满 一年。
2、截至建仓 期结束， 本基金的 各项投资 比例已 达到 基金合同中 规定的各 项比例。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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3.2.3
自基 金合同生效 以来基金每 年净值增长率 及其与 同期业绩比较 基准收益率 的
比较
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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注：1 、合同 生效当年 按照实际 存续期计 算，不 按整 个自然年度 进行折算 。
3.3 过去 三年基金的利 润分配情况
注：本基金 基金合同 于 2015 年 5 月25 日生效。 截止 本报告期末 ，本基金 未进行 利 润分配。
§4 管 理 人报 告
4.1 基金 管理人及基金 经理情况
4.1.1 基金 管理人及其管 理基金的经 验
鹏华基金管 理有限公 司成立于1998 年 12 月22 日， 业务范围包 括基金募 集、 基金 销售、 资
产管理及中国证监会许可 的其他业务。截 止本报告期 末，公司股东由国信证券 股份有限公司、 意
大利欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融 信投资发 展有限
公司组成， 公司性质 为中外合 资企业。 公司原注 册资 本 8,000 万 元人民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资扩股 ，增至 15,000 万元 人民币。 截止本报 告 期末，公司 管理 88 只开 放式基金和 10 只社
保组合，经 过 17 年投 资管理基 金，在基 金投资 、风 险控制等方 面积累了 丰富经验 。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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4.1.2 基金 经理（或基金 经理小组） 及基金经理 助理简介
姓名 职务
任本基金的 基金经理 （助理） 期限
证券从业年 限 说明
任职日期 离任日期
刘方正
本基金基
金经理
2015 年 5 月
25 日
- 5
刘方正先
生，国籍
中国，理
学硕士，5
年证券从
业经验。
2010 年 6
月加盟鹏
华基金管
理有限公
司，从事
债券研究
工作，担
任固定收
益部高级
研究员、
基金经理
助理，
2015 年 3
月起担任
鹏华弘利
混合基金
基金经
理，2015
年 3 月至
2015 年 8
月兼任鹏
华行业成
长基金
（2015 年
8 月已转
型为鹏华
弘泰混合
基金）基
金经理，
2015 年 4
月起兼任
鹏华弘润
混合基金
基金经
理，2015鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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年 5 月起
兼任鹏华
弘和混合
基金、鹏
华弘华混
合基金、
鹏华弘益
混合基金
基金经
理，2015
年 6 月起
兼任鹏华
弘鑫混合
基金基金
经理，
2015 年 8
月起兼任
鹏华弘泰
混合基
金、鹏 华
前海万科
REITs 基
金基金经
理。刘方
正先生具
备基金从
业资格。
本报告期
内本基金
基金经理
发生变
动，增聘
李韵怡担
任本基金
基金经
理。本基
金为本期
内新成立
基金。
李韵怡
本基金基
金经理
2015 年 7 月
23 日
- 8
李韵怡女
士，国籍
中国，经
济学硕
士， 8 年证
券从业经鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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验。曾任
职于广州
证券股份
有限公司
投资管理
总部，先
后担任研
究员、交
易员和投
资经理等
职务，从
事新股及
可转债申
购、定增
项目等工
作；2015
年 6 月加
盟鹏华基
金管理有
限公司，
从事投研
工作，
2015 年 7
月起担任
鹏华弘益
混合基
金、鹏华
弘信混合
基金、鹏
华弘鑫混
合基金、
鹏华弘实
混合基
金、鹏华
弘锐混合
基金、鹏
华弘华混
合基金、
鹏华弘和
混合基金
基金经
理。李韵
怡女士具
备基金从
业资格。鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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本报告期
内本基金
基金经理
发生变
动，增聘
李韵怡担
任本基金
基金经
理。本基
金为本期
内新成立
基金。
注： 1. 任职日期 和离任日 期均指公 司作出决 定后正式 对外公告之 日； 担 任新成立 基金基金 经理的，
任职日期为 基金合同 生效日。
2. 证券从业 的含义遵 从行业协 会关于从 业人员 资格 管理办法的 相关规定 。
4.2 管理 人对报告期内 本基金运作 遵规守信情 况的说明
报告期内，本基金管理人 严格遵守《证券投 资基金法 》等法律法规、中国证监 会的有关规定
以及本基金基金合同的约 定，本着诚实信 用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金 资产，在严格控 制
风险的基础上，为基金份 额持有人谋求最 大利益。本 报告期内，本基金运作合 法合规，不存在 违
反基金合同 和损害基 金份额持 有人 利益 的行为。
4.3 管理 人对报告期内 公平交易情 况的专项说 明
4.3.1 公平 交易制度和控 制方法
根据中国证 监会 《证券投 资基金管 理公司 公平交易 制 度指导意见》 ， 公司制定 了 《鹏华基金 管
理有限公司 公平交易 管理规定》 ， 将公 司所管理 的封 闭式基金 、 开放式 基金、 社保组合 、 特定 客户
资产管理组合等不同资产 组合的授权、研 究分析、投 资决策、交易执行、业绩 评估等投资管理 活
动均纳入公平交易管理， 在业务流程和岗 位职责中制 定公平交易的控制规则和 控制活动，建立 对
公平交易的 执行、 监督 及审核流 程， 严禁在 不同投资 组合之间进 行利益输 送。 在投资 研究环节：1 、
公司使用唯 一的研究报告 发布平台 “研究 报告管理平 台 ” ，确保各投资组合在 获得投资信息、 研
究 支持 、投资 建议和 实施 投资决 策方 面享有 公平的 机会 ；2 、公司 严格 按照《 股票库 管理 规定 》 、
《信用产品 投资管理 规定》 ， 执行股 票及信用 产品出入 库及日常维 护工作 ， 确保 相关证券 入库以内
容严谨、 观点明确 的研究报 告作为依 据；3 、 在公司 股 票库基础上 ， 各涉 及股票投 资的资产 组合根
据各自的投资目标、投资 风格、投资范围 和防范关联 交易的原则分别建立资产 组合股票库，基 金
经理在股票 库基础上 根据投资 授权以及 基金合同 择股 方式构建具 体的投资 组合 ；4、 严格执行 投资鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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授权制度， 明确投资决策 委员会、分管投 资副总裁、 基金经理等各主体的职责 和权限划分，合 理
确定基金经 理的投资 权限， 超过投资 权限的 操作， 应 严格履行审 批程序 。 在交易 执行环节 ：1、所
有公司管理的资产组合的 交易必须通过集 中交易室完 成，集中交易室负责建立 和执行交易分配 制
度， 确保 各投资组 合享有公 平的交易 执行机会 ；2、 针 对交易所公 开竞价交 易， 集 中交易室 应严格
启用恒生交易系统中的公 平交易程序，交 易系统则自 动启用公平交易功能，由 系统按照 “未委 托
数量 ” 的比例对不同资产 组合进行委托量 的公平分配 ；如果相关基金经理坚持 以不同的价格进 行
交易，且当前市 场价格不 能同时满足多个 资产组合的 指令价格要求时，交易系 统自动按照 “价格
优先”原则进行委托；当 市场价格同时满 足多个资产 组合的指令价格要求时， 则交易系统自动 按
照 “同一指令 价格下的 公平交易” 模式， 进 行公平委 托和交易量 分配；3、 银 行间市场 交易、 交易
所大宗交易等非集中竞价 交易需依据公司 《股票投资 交易流程》和《固定收益 投资管理流程》 的
规定执行；银行间市场交 易、交易所大宗 交易等以公 司名义进行的交易，各投 资组合经理应在 交
易前独立确定各投资组合 的交易价格和数 量，公司按 照价格优先、比例分配的 原则对交易结果 进
行分配；4、 新 股、 新 债申购 及非公开 定向增发 交易需 依据公司 《新股申 购流程》 、 《固 定收益投 资
管理流程》和《非公开定 向增发流程》的 规定执行， 对新股和新债申购方案和 分配过程进行审 核
和监控。 在交易监 控、 分析与评 估环节 ：1 、 为加强 对 日常投资交 易行为的 监控和管 理， 杜 绝利益
输送、不公平交易等违规 交易行为，防范 日常交易风 险，公司明确了关注类交 易的界定及对应 的
监控和评估措施机制；所 监控的交易包括 但不限于： 交易所公开竞价交易中同 日同向交易的交 易
时机和交易价差、不同投 资组合临近交易 日的同向交 易和反向交易的交易时机 和交易价差、关 联
交易、 债 券交易收 益率偏 离 度、 成交量和 成交价格 异 常、 银行 间债券交 易对手交 易等 ；2、 将公平
交易 作为投资组合业绩归 因分析和交易绩 效评价的重 要关注内容，发现的异常 情况由投资监察 员
进行分析；3、监察稽核 部分别于每季度和 每年度编 写《公平交易执行情况 检查报告》 ，内容包 括
关注类交易 监控执行 情况 、 不同投 资组合的 整体收益 率差异分析 和同向交 易价差分 析； 《 公平交易
执行情况检 查报告》 需经公司 基金经理 、督察长 和总 经理签署。
4.3.2 公平 交易制度的执 行情况
报告期内，本基金管理人 严格执行公平交易 制度，确 保不同投资组合在研究、 交易、分配等
各环节得到公平对待。同 时，根据 《证券 投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》的要求， 公
司对所管理组合的不同时 间窗的同向交易 进行了价差 专项分析，未发现存在违 反公平交易原则 的
现象。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 18 页 共 73 页
4.3.3 异常 交易行为的专 项说明
报告期内， 本基金未 发生违法 违规且对 基金财产 造成 损失的异常 交易行为 。
本报告期内基金管理人管 理的所有投资组合 参与的交 易所公开竞价同日反向交 易成交较少的
单边交易量 超过该证 券当日成 交量的 5% 的交易次 数 为 1 次， 主要 原因在 于指数成 分股交易 不活跃
导致。
4.4 管理 人对报告期内 基金的投资 策略和业绩 表现的说 明
4.4.1 报告 期内基金投资 策略和运作 分析
2015 年 ， 宏观经 济 呈逐季 回落走势 ， 年 末稍有企 稳， 央行维持较 为宽松的 货币政策 ， 连 续多
次进行降息降准操作，金 融市场和实体经 济的流动性 持续保持充裕。从需求层 面来看，实体经 济
总需求持续回落，社融总 额增速前高后低 ，年末有企 稳回升趋势，固定资产投 资增速维持在较 低
水平，地产方面去库存下 半年有所提速， 消费水平维 持相对稳定，传统制造业 受产能过剩、产 成
品价格持续走弱的影响， 处于回落趋势之 中。经济结 构转型方向的新兴产业成 长良好，互联网 、
传媒、通信、高端制造、 环保等行业亮点 较多，业绩 维持较快增速，但考虑到 成长性行业体量 偏
小，对 宏观 经济的实 质性贡献 有 限。
股票市场全 年波动较 大，上半 年受新增 资金推动 走势 强劲，上证 综指一度 突破 5000 点大关，
三季度大幅调整，四季度 走出趋势性反弹 行情，全年 整体指数有所上涨，中小 板、创业板等中 小
市值股票走 势相对较 强。 债券市场 方面， 一方 面受宽 松货币环境 影响， 市场整 体的配置 需求较 高，
另一方面受经济回落影响 ，市场对未来经 济进一步回 落也有较大的担忧，收益 率延续近年来的 下
行走势，整 体收益率 曲线均有 所下行， 中长端收 益率 下行幅度略 大，收益 率曲线进 一步平坦 化。
本基金以追求稳定收益为 主要投资策略，控 制基金净 值回撤幅度。在操作上， 积极增加债券
资产的配置力度，以固定 收益类资产为主 要方向，在 严格控制整体仓位的前提 下，少量参与股 票
二级市场投 资，同时 ，积极参 与新股、 可转债、 可交 换债的网下 申购获取 增强收益 。
4.4.2 报告 期内基金的业 绩表现
2015 年弘华A 份额净 值增长率 为 4.70% ， 高于基 准 1.78% ； 弘华C 份额净值 增长率为-10.60%，
低于基准 13.52% 。
4.5 管理 人对宏观经济 、证券市场 及行业走势 的简要展 望
展望后市，我们认为宏观 经济将呈现低位企 稳走势， 社会整体需求也将在低位 有所回升，但
以目前的政策力度和实体 经济需求情况来 看，宏观经 济大幅反弹的可能性较低 ，货币政 策预计 仍
将维持宽松状态。随着货 币政策宽松时间 的延续和政 府宽信用政策的稳步进行 ，宏观经济将在 目鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 19 页 共 73 页
前水平稳定 一段时间 ，大幅上 行和大幅 下行的可 能性 均较低。
在此情况下，股票市场和 债券市场都处于流 动性较为 充裕的状态，整体都较为 有利于市场有
进一步的表现。其中，股 票市场逐步消化 杠杆退潮的 影响，整体信心恢复需要 一定过程，同时 受
人民币贬值预期等不利因 素的影响，市场 整体大概率 呈现区间震荡走势。债券 市场方面，宏观 经
济和融资需求低位企稳， 资金需求略有增 加，总体资 金供给方面维持充裕，尤 其是低风险品种 需
求较大，因此，在宏观经 济明显回升 和央 行货币政策 转向之前，债券收益率水 平将继续维持目 前
的水平，大幅上行的可能 性较低，同时， 考虑到目前 收益率水平整体处于历史 中性偏低水平， 进
一步下降的 空间也有 限。
未来我们仍将坚持稳健的 投资策略，稳步增 加固定收 益率资产配置，保持中高 仓位、中短久
期的债券配置，严控仓位 情况下适当参与 股票市场， 并通过参与新股、可转债 、可交换债网下 申
购等投资， 追求稳定 的投资收 益。
4.6 管理 人内部有关本 基金的监察 稽核工作情 况
本报告期内 ，基金管 理人继续 完善内部 控制、提 升风 险管理水平, 着重开展 了以下各 项工作 ：
1 、继续完善 内部控制 体系
公司不 断更 新完善业 务流程和 运营风险 数据库, 通过 标准化业务 流程将业 务操作落 实到岗， 明
确业务流程与控制活动的 关联关系，确定 关键控制活 动，以及各个业务操作所 使用的相关文档 或
表单，并将业务操作与法 律法规的相关法 条建立关联 ，将控制活动与风险建立 关联，将法律法 规
要求与信息 披露报备 规则建立 关联。
2 、继续优化 内部控制 措施
报告期内，公司继续完善 内部控制措施，制 定、颁布 和更新了一系列公司基本 管理制度，通
过信息技术 手段陆续 实现了部 分标准化 操作流程 手册 的系统化， 并不断优 化。
3 、持续改进 投资监控 的方法与 手段，保 证基金 投资 业务的合法 合 规性
报告期内，在投资日常合 规监控工作方面， 公司根据 产品特点进一步完善了投 资监控系统以
提升投资监控效率；在实 现交易价差分析 、银行间交 易分析、研究报告检查等 专项检查工作定 期
化、日常化的基础上，公 司加强了内幕交 易风险的检 查和防范，明确了内幕交 易防范要求，多 次
开展有关内 幕交易的 培训，进 一步强化 全体投研 人员 对内幕交易 行为和结 果的认识 。
4 、规范基金 销售业务 ，保证基 金销售业 务的合 法合 规性
报告期内，在基金募集和 持续营销活动中， 公司严格 规范基金销售业务，按照 《证券投资基
金销售管理办法》及相关 法规规定审查宣 传推介材料 ，逐 步落实反洗钱法律法 规各项要求，并 督
促销售部门 做好投资 者教育工 作，本报 告期内没 有出 现主动违规 行为。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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5 、开展以风 险为导向 的内部稽 核
报告期内，监察稽核部开 展了对基金投资管 理、市场 营销管理、财务费用管理 和公司日常运
作的定期监察稽核与专项 监察稽核。监察 稽核人员开 展了以风险为导向的内部 稽核，通过稽核 发
现，提高了公司标准化操 作流程手册的执 行效力，优 化了标准化操作流程手册 ，更新了风险控 制
矩阵。报告 期内，公 司没有发 生重大风 险事件。
4.7 管理 人对报告期内 基金估值程 序等事项的 说明
1 、有关参与 估值流程 各方及人 员的职责 分工、 专业 胜 任能力和 相关工作 经历的描 述
（1）日常估 值流程
基金的估值由基金会计负 责，基金会计对公 司所管理 的基金以基金为会计核算 主体，独立建
账、 独立 核算 ， 保证不 同基金之 间在名册 登记 、 账户 设置、 资 金划拨 、 账簿 记录等方 面相互独 立。
基金会计核算独立于公司 会计核算。基金 会计核算采 用专用的财务核算软件系 统进行基金核算 及
帐务处理；每日按时接收 成交数据及权益 数据，进行 基金估值。基金会计核算 采用基金管理公 司
与托管银行双人同步独立 核算、相互核对 的方式，每 日就基金的会计核算、基 金估值等与托管 银
行进行核对；每日估值结 果必须与托管行 核对一致后 才能对外公告。基金会计 除设有专职基金 会
计核算岗外，还设有基金 会计复核岗位， 负责基金会 计核算的日常事后复核工 作，确保基金净 值
核算无误。
配备的基金会计具备会计 资格和基金从业资 格，在基 金核算与估值方面掌握了 丰富的知识和
经验, 熟悉及 了解基金 估值法规 、政策和 方法。
（2）特殊业 务估值流 程
根据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于 进一步规 范证 券投资基金 估值业务 的指导意 见》 的相
关规定，本公司成立停牌 股票等没有市价 的投资品种 估值小组，成员由基金经 理、行业研究员 、
监察稽 核部 、金融工 程师、登 记结算部 相关人员 组成 。
2 、基金经理 参与或决 定估值的 程度
基金经理不 参与或决 定基金日 常估值。
基金经理参与估值小组对 停牌股票估值的讨 论，发表 相关意见和建议，与估值 小组成员共同
商定估值原 则和政策 。
3 、本公司参 与估值流 程各方之 间不存在 任何重 大利 益冲突。
4 、本公司现 没有进行 任何定价 服务的签 约。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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4.8 管理 人对报告期内 基金利润分 配情况的说 明
1 、截止本报 告期末， 鹏华弘华 混合 A 可供 分配利润 为 1,217,263.00 元，期末 基金份额 净值
1.047 元；鹏 华弘华 混合 C 可 供分配利 润为-329,964,159.92 元， 期末基金 份额净值0.894 元。
2 、本基金本 报告期内 未进行利 润分配。
4.9 报告 期内管理人对 本基金持有 人数或基金 资产净值 预警情形的说 明
无。
§5 托 管 人报 告
5.1 报告 期内本基金托 管人遵规守 信情况声明
本报告期，中国建设银行 股份有限公司在本 基金的托 管过程中，严格遵守了《 证券投资基金
法》 、 基金 合同、 托管协议 和其他有 关规定 ， 不存在 损 害基金份额 持有人利 益的行为 ， 完全 尽职尽
责地履行了 基金托管 人应尽的 义务。
5.2 托管 人对报告期内 本基金投资 运作遵规守 信、净值 计算、利润分 配等情况的 说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基 金合同、 托管协议和其他有关规定 ，对本基金的
基金资产净值计算 、基金 费用开支等方面 进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了 监
督，未发现 基金管理 人有损害 基金份额 持有人利 益的 行为。
报告期内， 本基金未 实施利润 分配。
5.3 托管 人对本年度报 告中财务信 息等内容的 真实、准 确和完整发表 意见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、 净值表现 、利润分配情况、财务会 计报告、投资
组合报告等 内容，保 证复核内 容不存在 虚假记载 、误 导性陈述或 者重大遗 漏。
§6 审 计 报告
6.1 审计 报告基本信息
财务报表是 否经过审 计 是
审计意见类 型 标准无保留 意见
审计报告编 号 普华永道中 天审字(2016) 第 20638 号
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 22 页 共 73 页
6.2 审计 报告的基本内 容
审计报告标 题 审计报告
审计报告收 件人 鹏华弘华灵 活配置混 合型证券 投资基金 全体基金 份额 持有人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 鹏 华 弘 华 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称“鹏 华弘华混 合 ”) 的财 务报表， 包括 2015 年 12 月 31
日的资产负 债表、2015 年 5 月 25 日(基金 合同生效 日)至 2015
年 12 月 31 日止 期间的利 润表和 所有者权 益(基金净 值)变动表
以及财务报 表附注。
管理层对财 务报表的 责任段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 鹏 华 弘 华 混 合 的 基 金 管 理 人 鹏 华
基金管理有 限公司管 理层的责 任。这种 责任包括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称
“ 中国 证监 会 ”) 、 中国 证券 投资 基金业 协会(以 下简称 “中国
基 金 业 协 会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务报表 ，并使其 实现公允 反映；
(2)设计、 执行 和维护必 要的内部 控制， 以 使财务报 表不存在由
于舞弊或错 误导致的 重大错报 。
注册会计师 的责任段 我 们的 责任 是在 执行审 计工 作的 基础 上对 财务报 表发表 审计 意
见。 我们按照中 国注册会 计师审计 准则的规 定执行了 审计工作。
中 国注 册会 计师 审计准 则要 求我 们遵 守中 国注册 会计师 职业 道
德 守则 ，计 划和 执行审 计工 作以 对财 务报 表是否 不存在 重大 错
报获取合理 保证。
审 计工 作涉 及实 施审计 程序 ，以 获取 有关 财务报 表金额 和披 露
的 审计 证据 。选 择的审 计程 序取 决于 注册 会计师 的判断 ，包 括
对 由于 舞弊 或错 误导致 的财 务报 表重 大错 报风险 的评估 。在 进
行 风险 评估 时， 注册会 计师 考虑 与财 务报 表编制 和公允 列报 相
关 的内 部控 制， 以设计 恰当 的审 计程 序， 但目的 并非对 内部 控
制 的有 效性 发表 意见。 审计 工作 还包 括评 价管理 层选用 会计 政
策 的恰 当性 和作 出会计 估计 的合 理性 ，以 及评价 财务报 表的 总
体列报。
审计意见段 我 们认 为， 上述 鹏华弘 华混 合的 财务 报表 在所有 重大方 面按 照
企 业会 计准 则和 在财务 报表 附注 中所 列示 的中国 证监会 、中 国
基 金业 协会 发布 的有关 规定 及允 许的 基金 行业实 务操作 编制 ，
公允反映了 鹏华弘华 混合 2015 年 12 月 31 日的财 务状况以及
2015 年 5 月 25 日(基金 合同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日止期
间的经营成 果和基金 净值变动 情况。
注册会计师 的姓名 单峰
陈熹
会计师事务 所的名称 普华永道中 天会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
会计师事务 所的地址 中国 上海市
审计报告日 期 2016 年3 月23 日
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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§7 年 度 财务 报表
7.1 资产 负债表
会计主体： 鹏华弘华 灵活配置 混合型证 券投资基 金
报告截止日 ： 2015 年12 月 31 日
单位：人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 438,667,029.52
结算备付金
92,230,529.22
存出保证金
266,182.15
交易性金融 资产 7.4.7.2 1,500,460,597.37
其中：股票 投资
31,982,597.37
基金投资
-
债券投资
1,468,478,000.00
资产支持证 券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资 产 7.4.7.3 -
买入返售金 融资产 7.4.7.4 631,161,466.74
应收证券清 算款
539,978,623.42
应收利息 7.4.7.5 13,278,519.73
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税 资产
-
其他资产 7.4.7.6 -
资产总计
3,216,042,948.15
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融 负债
-
衍生金融负 债 7.4.7.3 -
卖出回购金 融资产款
839,749,147.37
应付证券清 算款
-
应付赎回款
2,175,269.78
应付管理人 报酬
1,368,386.94
应付托管费
342,096.75
应付销售服 务费
547,690.14
应付交易费 用 7.4.7.7 120,290.53
应交税费
- 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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应付利息
23,638.09
应付利润
-
递延所得税 负债
-
其他负债 7.4.7.8 277,063.40
负债合计
844,603,583.00
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 2,644,620,198.20
未分配利润 7.4.7.10 -273,180,833.05
所有者权益 合计
2,371,439,365.15
负债和所有 者权益总 计
3,216,042,948.15
注： （1）报 告截止 日 2015 年 12 月 31 日，基 金份额 总额 2,644,620,198.20 份 ，其中鹏 华弘 华 A
类基金份额 的份额总 额为 54,622,931.58 份， 份额净 值 1.047 元；鹏华 弘华 C 类基金 份额的份 额
总额为 2,589,997,266.62 份， 份额净 值 0.894 元。
（2 ）本基金 基金合同 于 2015 年 5 月25 日生 效 ，无 上年度 末数 据。
7.2 利润 表
会计主体： 鹏华弘华 灵活配置 混合型证 券投资基 金
本报告期：2015 年 5 月25 日( 基金合同 生效日) 至2015 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 5 月25 日(基金合同生效日) 至 2015 年
12 月 31 日
一、收入
210,386,636.58
1.利息收入
46,052,045.46
其中：存款 利息收入 7.4.7.11 24,365,943.62
债券利息收 入
18,024,135.85
资产支持证 券利息收 入
-
买入返售金 融资产收 入
3,661,965.99
其他利息收 入
-
2.投资收益 （损失以 “- ” 填列）
129,728,544.70
其中：股票 投资收益 7.4.7.12 129,711,706.01
基金投资收 益
-
债券投资收 益 7.4.7.13 -85,061.46
资产支持证 券投资收 益
-
贵金属投资 收益
-
衍生工具收 益 7.4.7.14 -
股利收益 7.4.7.15 101,900.15
3.公允价值变 动收益 （损失以
“- ”号填 列）
7.4.7.16 6,764,411.97
4.汇兑收 益（ 损失以 “- ”号 填
列）
- 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 25 页 共 73 页
5.其他收入（ 损失以 “- ”号 填
列）
7.4.7.17 27,841,634.45
减： 二、费用
36,884,000.15
1．管理人报 酬 7.4.10.2.1 21,857,090.64
2．托管费 7.4.10.2.2 3,995,433.97
3．销售服务 费 7.4.10.2.3 5,340,608.68
4．交易费用 7.4.7.18 3,181,663.48
5．利息支出
2,201,674.31
其中：卖出 回购金融 资产支出
2,201,674.31
6．其他费用 7.4.7.19 307,529.07
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ”
号填列）
173,502,636.43
减：所得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
173,502,636.43
注：(1) 报 告实际编 制期间为2015 年 5 月 25 日(基 金合同生效 日）至 2015 年12 月 31 日。
(2) 本基金基 金合同 于 2015 年5 月25 日 生效， 无上 年度可比较 期间及可 比较数据 。
7.3 所有 者权益（基金 净值）变动 表
会计主体： 鹏华弘华 灵活配置 混合型证 券投资基 金
本报告期：2015 年 5 月25 日( 基金合同 生效日) 至2015 年 12 月 31 日
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 5 月 25 日(基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
1,899,765,569.90 0.00 1,899,765,569.90
二、 本期经 营活动产 生的
基金净值变 动数 （本 期利
润）
0.00 173,502,636.43 173,502,636.43
三、 本期基 金份额交 易产
生的基金净 值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
744,854,628.30 -446,683,469.48 298,171,158.82
其中：1.基 金申购款 15,644,156,905.25 -231,719,651.77 15,412,437,253.48
2. 基金赎回 款 -14,899,302,276.95 -214,963,817.71 -15,114,266,094.66
四、 本期向 基金份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
0.00 0.00
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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“- ”号填列 ）
五、 期末所 有者权益 （基
金净值）
2,644,620,198.20 -273,180,833.05 2,371,439,365.15
报表附注为 财务报表 的组成部 分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表 由下列负 责人签署 ：
______ 邓召 明______
______ 高鹏______
____ 郝文高____
基金管理人 负责人
主管会计 工作负责 人
会 计机构负 责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情况
鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会
(以下简称 “中国证监会 ”) 证监许可[2015]907 号《 关于准予鹏华弘华灵活配置 混合型证券投资
基金注册的 批复》 准予， 由鹏华基 金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 和 《鹏
华弘华灵活配置混合型证 券投资基金基金 合同》负责 公开募集。本基金为契约 型开放式，存续 期
限不定， 首次设立 募集不 包括认购 资金利息 共募集人 民币 1,899,765,569.90 元 ， 业经普 华永道中
天会计师事 务所( 特殊 普通合伙)普华永 道中天验 字(2015) 第 572 号验资报 告予以验 证。经向 中国
证监会备案， 《鹏华弘 华灵活配 置混合型 证券投 资基 金基金合同 》于 2015 年5 月 25 日正式 生效，
基金合同生 效 日的基 金份额总 额为 1,899,765,569.90 份基金份额 ， 无 认购资金 利息折份 额。 本基
金的基金管 理人为鹏 华基金管 理有限公 司，基金 托管 人为中国建 设银行股 份有限公 司。
根据《鹏华弘华灵活配置 混合型证券投资基 金基金合 同》和《鹏华弘华灵活配 置混合型证券
投资基金招 募说明书》 ， 本 基金根据 销售服务 费及赎回 费收取方式 的不同 ， 将基 金份额分 为不同的
类别。不从 本类别基 金资产中 计提销售 服务费的 基金 份额，称为 A 类基金 份额；从 本类别基 金资
产中计提销 售服务费 的基金份 额，称为 C 类基金份 额 。本基金 A 类、C 类两种收 费模式并 存，并
分别计算基 金 份额净 值。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和 《鹏华弘 华灵活配置混合型证券投 资基金基金合
同》 的有关 规定， 本基金主 要投资 于具有良 好流动性 的 金融工具， 包括国 内依法发 行上市的 股票(包
含中小板、创业板及其 他经中国证监会核 准上市的股 票)、债券(含国债、金融 债、企业债、公 司
债、 央行票据、 中期 票据、 短期融 资券、 次级 债、 可转 换债券、 可交换 债券、 中小企 业私募债 等) 、
货 币市 场工具 以及 法律法 规 或 中国证 监会 允许基 金投资 的其 他金融 工具(但 须符合 中国证 监会 相
关规定)。 基 金的投资 组合比例 为： 股票 资产占基 金 资产的比例 为 0%－95%；投 资 于现金或 到期日
在一年以内 的政府债 券的比例 合计不低 于基金资 产净 值的 5%。 本 基金业绩 比较基准 为： 一年 期银鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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行定期存款 利率( 税后)+3%。
7.4.2 会计 报表的编制基 础
本基金的财 务报表按 照财政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后期间颁 布的《企 业会计准 则－基本
准则》 、 各项具 体会计准 则及相关 规定(以 下合称 “ 企 业会计准则 ”)、 中国证 监会颁布 的 《证券投
资基金信息 披露 XBRL 模板第3 号<年度 报告和半 年度 报告>》 、 中国 证券投资 基金业协 会(以下 简称
“中国基金 业协会 ”) 颁布的 《证券 投资基金 会计核算 业务指引》 、 《鹏华 弘华灵 活配置混 合型证券
投资基 金》 和中国证 监会、中 国基金业 协会允许 的基 金行业实务 操作 的有 关规定编 制 。
7.4.3 遵循 企业会计准则 及其他有关 规定的声明
本基金2015 年5 月25 日( 基金合同 生效日) 至2015 年12 月31 日止 期间的财 务报表符 合企业
会计准则的 要求， 真 实、 完整 地反映了 本基金 2015 年 12 月31 日的财务 状况以及2015 年 5 月25
日( 基金合同 生效日) 至2015 年 12 月31 日止期 间的 经营成果和 基金净值 变动情况 等有关信 息。
7.4.4 重要 会计政策和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金会计 年度为公 历 1 月 1 日起至 12 月31 日 。 本 期财务报表 的实际编 制期间为2015 年 5
月25 日(基 金合同生 效日)至2015 年12 月 31 日。
7.4.4.2 记账 本位币
本基金 以人 民币为记 账本位币 ，除有特 别说明外 ，均 以人民币元 为单位表 示 。
7.4.4.3 金融 资产和金融负 债的分类
（1）金融资 产的分类
金融资产于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 资产、应收款
项、可供出售金融资产及 持有至到期投资 。金融资产 的分类取决于本基金对金 融资产的持有意 图
和持有能力 。本基金 目前暂无 金融资产 分类为可 供出 售金融资产 及持有至 到期投资 。
本基金目前 以交易目 的持有的 股票投资 、 债 券投资 、 资产支持证 券投资和 衍生工具( 主要为权
证投资)分类 为以公允 价值计量 且其变动 计入当 期损 益的金融资 产。 除衍生 工具所产 生的金融 资产
在资产负债表中以衍生金 融资产列示外， 以公允价值 计量且其公允价值变动计 入损益的金融 资产
在资产负债 表中以交 易性金融 资产列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项 ，包括银 行存款、买入返售金融资 产和各类应收
款项等。应 收款项是 指在活跃 市场中没 有报价、 回收 金额固定或 可确定的 非衍生金 融资产。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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（2）金融负 债的分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值 计量且其 变动计入当期损益的金融 负债及其他金
融负债。本基金目前暂无 金融负债分类为 以公允价值 计量 且其变动计入当期损 益的金融负债。 本
基金持有的 其他金融 负债包括 卖出回购 金融资产 款和 各类应付款 项等。
7.4.4.4 金融 资产和金融负 债的初始确 认、后续计 量和终止 确认
(1) 金融资产 或金融负 债于本基 金成为金 融工具 合同 的一方时， 于 交易日按 公允价值 在资产负
债表内确认。以公允价值 计量且其变动计 入当期损益 的金融资产，取得时发生 的相关交易费用 计
入当期损益；支付的价款 中包含已宣告但 尚未发放的 现金股利或债券或资产支 持证券起息日或 上
次除息日至购买日止的利 息，应当单独确 认为应收项 目。应收款项和其他金融 负债的相关交易 费
用计入初始 确认金额 。
(2) 以公允价 值计量且 其变动计 入当期损 益的金 融资 产按照公允 价值进行 后续计量， 应收款项
和其他金融 负债采用 实际利率 法，以摊 余成本进 行后 续计量。
(3) 以公 允 价 值计量 且其 变动 计入 当期 损益的 金融 资产 的公 允价 值变 动作 为公允 价值 变动 损
益计入当期损益；在资产 持有期间所取得 的利息或现 金股利以及处置时产生的 处置损益计入当 期
损益。
(4) 金融资产 满足下列 条件之一 的， 予以终止 确认 ：(4.1) 收取该 金融资产 现金流量 的合同权
利终止；(4.2) 该金 融资产已转移，且 本基金将金融 资产所有权上几乎所有的 风险和报酬转移 给
转入方；或者(4.3) 该金融资产已转移 ，虽然本基金 既没有转移也没有保留金 融资产所有权上 几
乎所有的风 险和报酬 ，但是放 弃了对该 金融资产 控制 。
(5) 金融资产 终止确认 时，其 账 面价值与 收到的 对价 的差额，计 入当期损 益。
(6) 当金 融负 债的现 时义 务全 部或 部分 已经解 除时 ，终 止确 认该 金融 负债 或义务 已解 除的 部
分。终止确 认部分的 账面价值 与支付的 对价之间 的差 额，计入当 期损益。
7.4.4.5 金融 资产和金融负 债的估值原 则
本基金持有的股票投资、 债券投资、资产 支持证券和 衍生工具(主要为权证投资) 按如下原则
确定公允价 值并进行 估值：
(1) 存在活跃 市场的金 融工具按 其估值日 的市场 交易 价格确定公 允价值 ； 估值 日无交易 ， 但最
近交易日后经济环境未发 生重大变化且证 券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最 近
交易日的市 场交易价 格确定公 允价值。
(2) 存在活跃 市场的金 融工具 ， 如估 值日无交 易且最近 交易日后经 济环境发 生了重大 变化 ， 参鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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考类似投资 品种的现 行市价及 重大变化 等因素， 调整 最近交易市 价以确定 公允价值 。
(3) 当金融工 具不存在 活跃市场 ， 采用市 场参与者 普遍 认同且被以 往市场实 际交易价 格验证具
有可靠性的估值技术确定 公允价值。估值 技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的 市
场交易中使用的价格 、参 照实质上相同的 其他金融工 具的当前公允价值、现金 流量折现法和期 权
定价模型等。采用估值技 术时，尽可能最 大程度使用 市场参数，减少使用与本 基金特定相关的 参
数。
7.4.4.6 金融 资产和金融负 债的抵销
本基金持有的资产和承担的 负债基本为金融资 产和金 融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法 定权利现在是可 执行的； 且 2) 交易双方准备按 净额结算时，金 融资产
与金融负债 按抵销后 的净额在 资产负债 表中列示 。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金 额在扣除 损益平准金分摊部分后的 余额。 由于基
金份额拆分引起的实收基 金份 额变动于基 金份额拆分 日根据拆分前的基金份额 数及确定的拆分 比
例计算认列。由于基金份 额折算引起的实 收基金份额 变动于基金份额折算日根 据折算前的基金 份
额数及确定的折算比例计 算认列。 由于申 购和赎回引 起的实收基金变动分别于 基金申购确认日 及
基金赎回确认日认列。上 述申购和赎回分 别包括基金 转换所引起的转入基金的 实收基金增加和 转
出基金的实 收基金减 少。
7.4.4.8 损益 平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准 金。已实 现平准金指在申购或赎回 基金份额时，
申购或赎回款项中包含的 按累计未分配的 已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准 金
指在申购或赎回基金份额 时，申购或赎回 款项中包含 的按累计未实现损益占基 金净值比例计算 的
金额。损益平准金于基金 申购确认日或基 金赎回确认 日认列，并于期末全额转 入未分配利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除 由上市公 司代扣代缴的个人所得税 后的净额确认
为投资收益。债券投资在 持有期间应取得 的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况 下
由债券发行企业代扣代缴 的个人所得税后 的净额确认 为利息收入。资产支持证 券在持有期间收 到
的款项，根据资产支持证 券的预计收益率 区分属于资 产支持证 券投资本金部分 和投资收益部分 ，
将本金部分 冲减资产 支持证券 投资成本 ，并将投 资收 益部分确认 为利息收 入。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金 融资产在 持有期间的公允价值变动 确认为公允价
值变动损益；于处置时， 其处置价格与初 始确认金额 之间的差额确认为投资收 益，其中包括从 公
允价值变动 损益结转 的公允价 值累计变 动额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际 利率法计 算，实际利率法与直线法 差异较小的则
按直线法计 算。
7.4.4.10 费用 的确认和计量
本基金的管理人报酬、托 管费和销售服务费 在费用涵 盖期间按基金合同约定的 费率和计算方
法逐日确认 。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按 实际利率 法计算，实际利率法与直 线法差异较小
的则按直线 法计算。
7.4.4.11 基金 的收益分配政 策
1 、 在符合有关 基金分红 条件的前 提下， 本基 金每年收 益分配次数 最多为 6 次， 每次收益 分配
比例不得低 于该次可 供分配利 润的 20% ，若《基 金合 同》生效不 满 3 个月 可不进行 收益分配 ；
2 、 本基金收益 分配方式 分两种： 现金 分红与 红利再投 资， 投资者可选 择现金红 利或将现 金红
利自动转为 基金份额 进行再投 资；若投 资者不选 择， 本基金默认 的收益分 配方式是 现金分红 ；
3 、 基金 收益分配 后任一类 基金份额 净值不能 低于面值 ， 即基 金 收益分配 基准日 的任一类 基金
份额净值减 去该类每 单位基金 份额收益 分配金额 后不 能低于面值 ；
4 、A 类基金 份额和 C 类基金份 额之间由 于 A 类基 金份 额不收取而C 类基金 份额收取 销售服务
费将导致在 可供分配 利润上有 所不同； 本基金同 一类 别的每份基 金份额享 有同等分 配权；
5 、法律法规 或监管机 关另有规 定的，从 其规定 。
7.4.4.12 其他 重要的会计政 策和会计估 计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的 基金行业 估值实务操作，本基金确 定以下类别股
票投资和债 券投资的 公允价值 时采用的 估值方法 及其 关键假设如 下：
（1） 对于证券 交易所上 市的股票 和债券， 若 出 现重大 事项停牌或 交易不活 跃 （包括涨跌 停时
的交易不活 跃） 等情 况， 本基 金根据中 国证监会 公告[2008]38 号 《关于进 一步规范 证券投资 基金
估值业务的 指导意见》 ， 根 据具体情 况采用 《关于 发布 中基协(AMAC) 基金行 业股票估 值指数的 通知》
提供的指数 收益法、 市盈率法 、现金流 量折现法 等估 值技术进行 估值。
（2）对于在锁定期内的非公 开发行股 票，根据中 国 证监会证监会计字[2007]21 号《关于 证鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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券投资基金执行< 企业会 计准则>估值业务及 份额净值 计价有关事项的通知》 之附件《非公开发 行
有明确锁定 期股票的 公允价值 的确定方 法》 ， 若在 证券 交易所挂牌 的同一股 票的市场 交易收盘 价低
于非公开发 行股票的 初始投资 成本， 按估 值日证 券交 易所挂牌的 同一股票 的市场交 易收盘价 估值；
若在证券交易所挂牌的同 一股票的市场交 易收盘价高 于非公开发行股票的初始 投资成本，按锁 定
期内已经过 交易天数 占锁定期 内总交易 天数的比 例将 两者之间差 价的一部 分确认为 估值增值 。
（3）在银行间同业市场交易 的债 券品种，根据中 国 证监会证监会计字[2007]21 号《关于 证
券投资基金执行< 企业会 计准则>估值业务及 份额净值 计价有关事项的通知》 采用估值技术确定 公
允价值。本基金持有的银 行间同业市场债 券按现金流 量折现法估值，具体估值 模型、参数及结 果
由中央国债 登记结算 有限责任 公司独立 提供。
（4） 本 基金根据 中国证券 投资基金 业协会 《中国 证券 投资基金业 协会估值 核算工作 小组关于
2015 年1 季 度固定收 益品种的 估值处理 标准》 （ 以下 简称 “ 估值 处理标准 ”） ， 对于 交易所市 场上
市交易或挂 牌转让的 固定收益 品种 （估值处 理标准另 有规定的除 外） ， 采用第 三 方估值机 构提供的
价格数据进 行估值。
7.4.5 会计 政策和会计估 计变更以及 差错更正的 说明
7.4.5.1 会计 政策变更的说 明
本基金本报 告期未发 生会计政 策变更。
7.4.5.2 会计 估计变更的说 明
本基金本报告期根据中国 证券投资基金业 协 会《中国 证券投资基金业协会估值 核算工作小组
关于 2015 年 1 季度固 定收益品 种的估值 处理标 准》 （ 以下简称 “ 估值处理 标准 ”）， 对于交 易所
市场上市交 易或挂牌 转让的固 定收益品 种 （ 估值处理 标准另有规 定的除外） ， 采 用第三方 估值机构
提供的价格 数据进行 估值。
7.4.5.3 差错 更正的说明
本基金本报 告期 没有 发生重大 会计差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财 税[2002]128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收 问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税若干 优惠政策 的通知》 、财 税[2012]85 号《关于 实施上市
公司股息红 利差 别化 个人所得 税政策有 关问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关于上 市公司股 息红
利差别化个 人所得税 政策有关 问题的通 知》 及其他相 关财税法规 和实务操 作， 主要税项 列示如下 ：
(1)
以发行 基金方式 募集资金 不属于营 业税征 收范 围， 不征收营业 税。 基金买 卖股票、 债券鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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的差价收入 不予征收 营业税
(2)
对基金 从证券市 场中 取得 的收入 ， 包括买 卖股 票、 债券 的差价收 入， 股 权的股息 、 红利
收入，债券 的利息收 入及其他 收入，暂 不征收企 业所 得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入，由发 行债券的 企业在向基金支付利息时代 扣代缴 20%
的个人 所得 税。自 2013 年 1 月 1 日起，对 基金从上 市公司取得 的股息红 利所得， 持股期限在 1
个月以内(含1 个月)的， 其股息红 利所得全 额计入应 纳 税所得额； 持 股期限在1 个月以上至1 年(含
1 年) 的， 暂 减按 50% 计入应纳 税所得额 ； 持股期 限超 过 1 年的， 于2015 年9 月8 日 前暂减 按 25%
计入应纳税 所得额， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 暂 免征 收个人所得 税。 。对基 金持有的 上市公司 限售
股，解禁后取得的股息、 红利收入，按照 上述规定计 算纳税，持股时间自解禁 日起计算；解禁 前
取得的股息 、 红利 收入继 续暂减按 50% 计入 应纳税所 得额。 上 述所得统 一适用 20% 的税率 计征个 人
所得税。
(4)
基金 卖出股票 按 0.1% 的 税率缴纳 股票交易 印花 税，买入股 票不征收 股票交易 印花税 。
7.4.7 重要 财务报表项目 的说明
注：本基金 基金合同 于 2015 年 5 月 25 日生效， 截至 本报告期末 不满一年 ，无上年 度可比期 间
数据。
7.4.7.1 银行 存款
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
活期存款 438,667,029.52
定期存款 -
其中：存款 期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 438,667,029.52
7.4.7.2 交易 性金融资产
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变 动
股票 29,395,364.19 31,982,597.37 2,587,233.18
贵金属投资- 金交所
黄金合约
- - -
债券 交易所市场 584,256,800.00 585,912,000.00 1,655,200.00 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 33 页 共 73 页
银行间市场 880,044,021.21 882,566,000.00 2,521,978.79
合计 1,464,300,821.21 1,468,478,000.00 4,177,178.79
资产支持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,493,696,185.40 1,500,460,597.37 6,764,411.97
7.4.7.3 衍生 金融资产/ 负债
注：无。
7.4.7.4 买入 返售金融资产
7.4.7.4.1 各项 买入返售金融 资产期末余 额
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断 式逆回购
交易所买入 返售证券 - -
银行间买入 返售证券 631,161,466.74 -
合计 631,161,466.74 -
7.4.7.4.2 期末 买断式逆回购 交易中取得 的债券
注：无。
7.4.7.5 应收 利息
单位：人 民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应收活期存 款利息 111,428.33
应收定期存 款利息 -
应收其他存 款利息 -
应收结算备 付金利息 45,654.07
应收债券利 息 12,733,979.97
应收买入返 售证券利 息 387,325.58
应收申购款 利息 -
应收黄金合 约拆借孳 息 -
其他 131.78
合计 13,278,519.73
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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7.4.7.6 其他 资产
注：无。
7.4.7.7 应付 交易费用
单位：人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
交易所市场 应付交易 费用 111,640.21
银行间市场 应付交易 费用 8,650.32
合计 120,290.53
7.4.7.8 其他 负债
单位 ：人民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
应付券商交 易单元保 证金 -
应付赎回费 63.40
预提费用 277,000.00
合计 277,063.40
7.4.7.9 实收 基金
金额单位： 人民币元
鹏华弘华混 合 A
项目
本期
2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日)至2015 年 12 月31 日
基金份额（ 份） 账面金额
基金合同生 效日 1,895,291,315.87 1,895,291,315.87
本期申购 5,610,831,832.15 5,610,831,832.15
本期赎回 （ 以“- ”号 填列） -7,451,500,216.44 -7,451,500,216.44
本期末 54,622,931.58 54,622,931.58
金额单位： 人民币元
鹏华弘华混 合 C
项目
本期
2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
基金份额（ 份） 账面金额
基金合同生 效日 4,474,254.03 4,474,254.03
本期申购 10,033,325,073.10 10,033,325,073.10
本期赎回 （ 以“- ”号 填列） -7,447,802,060.51 -7,447,802,060.51 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 35 页 共 73 页
本期末 2,589,997,266.62 2,589,997,266.62
7.4.7.10 未分 配利润
单位：人民 币元
鹏华弘华混 合 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
基金合同生 效日 - - -
本期利润 107,167,455.63 -4,323,009.47 102,844,446.16
本期基金份额交易
产生的变动 数
-105,950,192.63 5,658,437.58 -100,291,755.05
其中：基金 申购款 -2,730,065.75 18,618,902.66 15,888,836.91
基金赎回款 -103,220,126.88 -12,960,465.08 -116,180,591.96
本期已分配 利润 - - -
本期末 1,217,263.00 1,335,428.11 2,552,691.11
单位：人民 币元
鹏华弘华混 合 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润 合计
基金合同生 效日 - - -
本期利润 59,570,768.83 11,087,421.44 70,658,190.27
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动 数
-389,534,928.75 43,143,214.32 -346,391,714.43
其中：基金 申购款 -329,341,850.88 81,733,362.20 -247,608,488.68
基金赎回款 -60,193,077.87 -38,590,147.88 -98,783,225.75
本期已分配 利润 - - -
本期末 -329,964,159.92 54,230,635.76 -275,733,524.16
7.4.7.11 存款 利息收入
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
活期存款利 息收入 6,704,851.29
定期存款利 息收入 16,182,638.88
其他存款利 息收入 -
结算备付金 利息收入 371,121.42
其他 1,107,332.03
合计 24,365,943.62
注：其他为 申购款利 息收入和 结算保证 金利息 收入 。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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7.4.7.12 股票 投资收益
7.4.7.12.1 股票 投资收益 —— 买卖股票差 价收入
单位 ：人民 币元
项目
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至2015 年 12 月31 日
卖出股票成 交总额 1,139,392,864.58
减：卖出股 票成本总 额 1,009,681,158.57
买卖股票差 价收入 129,711,706.01
7.4.7.13 债券 投资收益
单位：人民 币元
项目
本期
2015年5月25 日(基金 合同生效 日)至2015 年12月31 日
卖 出债券（ 、债转 股及债券 到期 兑
付）成交总 额
1,593,996,620.81
减：卖出债 券（、债 转股及债 券到
期兑付）成 本总额
1,583,686,936.17
减：应收利 息总额 10,394,746.10
买卖债券差 价收入 -85,061.46
7.4.7.14 衍生 工具收益
注：无。
7.4.7.15 股利 收益
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日) 至 2015 年 12 月31 日
股票投资产 生的股利 收益 101,900.15
基金投资产 生的股利 收益 -
合计 101,900.15
7.4.7.16 公允 价值变动收益
单位：人民 币元
项目名称
本期
2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日)至2015 年 12 月31 日
1. 交易性金 融资产 6,764,411.97
—— 股票投 资 2,587,233.18
—— 债券投 资 4,177,178.79 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 37 页 共 73 页
—— 资产支 持证券投 资 -
—— 贵金属 投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投 资 -
3. 其他 -
合计 6,764,411.97
7.4.7.17 其他 收入
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
基金赎回费 收入 27,716,020.30
其他 125,280.88
转换费收入 001327 254.54
转换费收入 001328 78.73
合计 27,841,634.45
注：1. 本基 金的赎回 费率按持 有期间递 减，赎 回费 总额不低于 25% 归入 基金资产 。
2. 本基金的 转换费由 申购补差 费和转出 基金的 赎回 费两部分构 成， 其中转 出基金的 赎回费总 额不
低于 25% 归入 转出基 金的基金 资产。
7.4.7.18 交易 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
交易所市场 交易费用
3,166,050.98
银行间市场 交易费用 15,612.50
合计
3,181,663.48
7.4.7.19 其他 费用
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年 5 月25 日( 基 金合同生 效日)至2015 年 12 月31 日
审计费用 112,000.00
信息披露费 165,000.00
其他 500.00
账户维护费 4,860.00
银行汇划费 用 25,169.07
合计 307,529.07 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 38 页 共 73 页
7.4.8 或有 事项、资产负 债表日后事 项的说明
7.4.8.1 或有 事项
无。
7.4.8.2 资产 负债表日后事 项
无。
7.4.9 关联 方关系
关联方名称 与本基金的 关系
鹏华基金管理有限公司 (“ 鹏 华 基 金 公
司 ”)
基金管理人 、基金销 售机构 、 基金注册 登记机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设
银行 ”)
基金托管人 、基金代 销机构
国信证券股 份有限公 司（ “国 信证券 ” ） 基金管理人 的股东、 基金代销 机构
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
基金管理人 的股东
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 基金管理人 的股东
鹏华资产管 理（深圳 ）有限公 司 基金管理人 的子公司
注：1. 本报 告期存在 控制关系 或其他重 大利害关 系的 关联方没有 发生变化 。
2.下述关联 交易均在 正常业务 范围内按 一般商业 条款 订立。
7.4.10 本报 告期及上年度 可比期间的 关联方交易
注： 本基金 基金合同 于 2015 年5 月 25 日生效 ， 无上 年度可比较 期间及可 比较数据 。
7.4.10.1 通过 关联方交易单 元进行的交 易
7.4.10.1.1 股票 交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至2015 年 12 月31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的 比例
国信 证券 292,128,948.19 14.42%
7.4.10.1.2 债券 交易
注：无。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 39 页 共 73 页
7.4.10.1.3 债券 回购交易
金额单位： 人民币元
关联方名称
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至2015 年 12 月31 日
回购成交金 额
占当期债券 回购
成交总额的 比例
国信 证券 50,000,000.00 0.08%
7.4.10.1.4 权证 交易
注：无。
7.4.10.1.5 应支 付关联方的佣 金
金额 单位：人 民币元
关联方名称
本期
2015年5月25 日(基金 合同生效 日)至2015 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣 金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
国信 证券 259,920.65 14.37% 48,847.93 43.75%
注：1. 上述佣金参考市场 价格经本基金的 基金管理人 与对方协商确 定，以扣除 由中国证券登记 结
算有限责任 公司收取 的证管费 和经手费 的净额列 示。 权证交易不 计佣金。
2.该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收 取方为本基 金提供的证券投资研究成 果和市场信息服 务
等。
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金 管理费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
当期发生的基金应支付
的管理费
21,857,090.64
其中： 支付销 售机构的 客
户维护费
81,121.22
注：支付基金管理人鹏华 基金公司的管理人 报酬按前 一日基金资产净值 1.00% 的年费率计提 ，逐
日累计至 每 月月底， 按月支付 。其计算 公式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值× 1 .00%÷ 当年 天数。
根 据《 鹏华基 金管 理有限 公司 关于旗 下部 分开放 式证券 投资 基金开 展费 率优惠 活动 的公告 》 ， 自鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 40 页 共 73 页
2015 年 7 月 10 日起，管理费率调 整为 0.60% ， 调整 后，本基金 的管理费 按前一日 基金资产 净值
0.60% 的年费 率计提， 逐日累计 至每月月 底，按 月支 付。其计算 公式为：
日管理人报 酬＝前一 日基金资 产净值× 0 .60%÷ 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金 托管费
单位：人民 币元
项目
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
当期发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
3,995,433.97
注：支付基金托管人中国 建设银行的托管费 按前一日 基金资产净值 0.15% 的年费率计提，逐 日累
计至每月月 底，按月 支付。其 计算公式 为：
日托管费＝ 前一日基 金资产净 值× 0.15% ÷ 当年 天数 。
7.4.10.2.3 销售 服务费
单位：人民 币元
获得销售服 务费的
各关联方名 称
本期
2015 年 5 月25 日(基 金合同生 效日)至2015 年 12 月31 日
当期发生的 基金应支 付的销售 服务费
鹏华弘华混 合 A 鹏华弘华混 合 C 合计
鹏华基金 - 5,334,436.67 5,334,436.67
合计 - 5,334,436.67 5,334,436.67
注：支付基 金销售机 构的 C 类基金 份额的 销售服务 费 按前一日 C 类基 金份额基 金资产净 值 0.50%
的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按 月支付给鹏 华基金公司，再由鹏华基 金公司计算并支 付
给各基金销 售机构。 其计算公 式为：
日销售服务 费=前一 日 C 类基金 份额基金 资产净 值 X0.50%/ 当年天 数。
根 据《 鹏华基 金管 理有限 公司 关于旗 下部 分开放 式证券 投资 基金开 展费 率优惠 活动 的公告 》 ， 自
2015 年7 月10 日起，C 类基金 份额销售 服务费 率调 整为 0.30% ， 调整后， 本基金的 销售 服 务费按
前一日 C 类 基金资产 净值的 0.30% 年费 率计提， 逐日 累计至 每月 月底， 按 月支付。 其计算公 式为：
日销售服务 费=前一 日 C 类份额 基金资产 净值 X0.30%/ 当年天数。
7.4.10.3 与关 联方进行银行 间同业市场 的债券( 含回购) 交易
单位：人民 币元
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
银行间市场 交 债券交易金 额 基金逆回购 基金正回购 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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易的
各关联方名 称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国 建设 银行 - 192,854,310.82 - - - -
7.4.10.4 各关 联方投资本基 金的情况
7.4.10.4.1 报告 期内基金管理 人运用固有 资金投资本 基金的情 况
注：本基金本报告期管理 人未投资、持有 本基金。本 基金合同生效日起至本报 告期末未满一年 ，
故无上年度 可比期间 数据。
7.4.10.4.2 报告 期末除基金管 理人之外的 其他关联方 投资本基 金的情况
注：本基金 本报告期 末除基金 管理人之 外的其他 关联 方没有投资 及持有本 基金份额 。
7.4.10.5 由关 联方保管的银 行存款余额 及当期产生 的利息收 入
单位：人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年5 月25 日(基 金合同生 效日)至 2015 年 12 月31 日
期末余额 当期利息收 入
中国 建设 银行 438,667,029.52 6,704,851.29
注：本基金 的银行存 款由基金 托管人中 国建设银 行保 管，按银行 同业利率 计息。
7.4.10.6 本基 金在承销期内 参与关联方 承销证券的 情况
注：无。
7.4.11 利润 分配情况
注：本基金 本报告期 内未进行 利润分配 。
7.4.12 期末 （2015 年 12 月 31 日）本基金持 有的流通受限 证券
7.4.12.1 因认 购新发/ 增 发证券而于 期末持有的流 通受限证 券
金额单位： 人民币元
7.4.12.1.1 受 限证券类 别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成 本总额
期末估
值总额
备注
002778
高科
石化
2015 年12
月28 日
2016 年
1 月 6
日
新股流 通
受限
8.50 8.50 5,600 47,600.00 47,600.00 -
7.4.12.1.2 受 限证券类 别：债券 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 42 页 共 73 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
123001
蓝标
转债
2015 年
12 月23
日
2016
年1 月
8 日
新债 未
上市
100.00 100.00 6,520 652,000.00 652,000.00 -
136079
15 中
航债
2015 年
12 月8
日
2016
年1 月
4 日
新债 未
上市
100.00 100.00 300,000 30,000,000.00 30,000,000.00 -
注：截至本 报告期末 ，本基金 没有持有 因认购 新发 或增发而流 通受限的 权证。
7.4.12.2 期末 持有的暂时停 牌等流通受 限股票
金额单位： 人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
000925
众合
科技
2015 年11 月
3 日
重大
事项
20.26 - - 50,000 1,469,745.71 1,013,000.00 -
7.4.12.3 期末 债券正回购交 易中作为抵 押的债券
7.4.12.3.1 银行 间市场债券正 回购
截至本报告 期末 2015 年12 月31 日止， 本基金从 事银 行间市场债 券正回购 交易形成 的卖出回
购证券款余 额 301,749,147.37 元，是以 如下债 券作 为抵押：
金额单位： 人民币元
债券代码 债券名称
回购到期
日
期末估值单 价 数量（张） 期末估值总 额
011588004 15 豫投资
SCP004
2016 年1 月
8 日
100.46 700,000 70,322,000.00
011598111 15 龙源电
力 SCP015
2016 年1 月
8 日
100.12 500,000 50,060,000.00
011598140 15 洋河
SCP001
2016 年1 月
8 日
99.95 500,000 49,975,000.00
011599550 15 国联
SCP006
2016 年1 月
8 日
100.35 350,000 35,122,500.00
101551107 15 百联集
MTN001
2016 年1 月
8 日
100.74 400,000 40,296,000.00
101554091 15 深航空
MTN001
2016 年1 月
8 日
100.17 300,000 30,051,000.00
101559060 15 光明 2016 年1 月 100.62 400,000 40,248,000.00 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 43 页 共 73 页
MTN003 8 日
合计
3,150,000 316,074,500.00
7.4.12.3.2 交易 所市场债券正 回购
截至本报告 期末 2015 年12 月31 日止， 本基金从 事证 券交易所债 券正回购 交易形成 的卖出回
购证券款余 额 538,000,000.00 元 ，于 2016 年 1 月4 日到期 。该 类交易要 求本基金 转入质押 库的
债券，按证 券交易所 规定的比 例折算为 标准券后 ，不 低于债券回 购交易的 余额。
7.4.13 金融 工具风险及管 理
7.4.13.1 风险 管理政策和组 织架构
本基金为混合型证券投资 基金。本基金投资 的金融工 具主要包括股票投资、债 券投资及权证
投资等。本基金在日常经 营活动中面临的 与这些金融 工具相关的风险主要包括 信用风险、流动 性
风险及市场风险。本基金 的基金管理人从 事风险管理 的主要目标是争取将以上 风险控制在限定 的
范围之内，使本基金在风 险和收益之间取 得最佳的平 衡以实现“风险和收益相 匹配”的风险收 益
目标。本基金的基金管理 人致力于全 面内 部控制体系 的建设，建立了从董事会 层面到各业务部 门
的风险管理组织架构。本 基金的基金管理 人在董事会 下设风险控制和合规审计 委员会，主要负 责
制定基金管理人风险控制 战略和控制政策 、协调突发 重大风险等事项；督察长 负责对基金管理 人
各业务环节合法合规运作 进行监督检查， 组织、指导 基金管理人内部监察稽核 工作，并可向董 事
会和中国证监会直接报告 ；在公司内部设 立独立的监 察稽核部，专职负责对基 金管理人各部门 、
各业务的风险控制情况进 行督促和检查， 并适时提出 整改建议。本基金的基金 管理人对于金融 工
具的风险管理方法主要是 通过定性分析和 定量 分析的 方法去估测各种风险产生 的可能损失。从 定
性分析的角度出发，判断 风险损失的严重 程度和出现 同类风险损失的频度。而 从定量分析的角 度
出发，根据本基金的投资 目标，结合基金 资产所运用 金融工具特征通过特定的 风险量化指标、 模
型，日常的量化报告，确 定风险损失的限 度和相应置 信程度，及时可靠地对各 种风险进行监督 、
检查和评估 ，并通过 相应决策 ，将风险 控制在可 承受 的范围内。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手 未履行合 约责任，或者基金所投资 证券的发行人
出现违约、拒绝支付到期 本息等情况，导 致基金资产 损失和收益变化的风险。 本基金的基金管 理
人在交易前对交易对手的 资信状况进行了 充分的评估 。本基金的银行存款存放 在本基金的托管 行
中国建设银行股份有限公 司，与该银行存 款相关的信 用风险不重大。本基金在 交易所进行的交 易鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 44 页 共 73 页
均以中国证 券登记结 算有限责 任公司为 交易对手 完成 证券交收和 款项清算， 违约风险 可能性很 小；
在银行间同业市场进行交 易前均对交易对 手进行信用 评估并对证券交割方式进 行限制以控制相 应
的信用风险。本基金的基 金管理人建立了 信用风险管 理流程，通过对投资品种 信用等级评估来 控
制证券发行 人的信用 风险， 且通过 分散化 投资以分 散 信用风险。 于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持
有信用类债 券占基金 净值比 32.89% 。
7.4.13.3 流动 性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难 易程度。 本基金的流动性风险一方 面来自于基金
份额持有人可随时要求赎 回其持有的基金 份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活 跃
而带来的变现困难或因投 资集中而无法在 市场出现剧 烈波动的情况下以合理的 价格变现。针对 兑
付赎回资金的流动性风险 ，本基金的基金 管理人每日 对本基金的申购赎回情况 进行严密监控并 预
测流动性需求，保持基金 投资组合中的可 用现金头寸 与之相匹配。本基金的基 金管理人在基金 合
同中设计了巨额赎回条款 ，约 定在非常情 况下赎回申 请的处理方式，控制因开 放申购赎回模式 带
来的流动性风险，有效保 障基金持有人利 益。针对投 资品种变现的流动性风险 ，本基金的基金 管
理人通过独立的风险管理 职能部门设定流 动性比例要 求，对流动性指标进行持 续的监测和分析 ，
包括组合持仓集中度指标 、组合在短时间 内变现能力 的综合指标、组合中变现 能力较差的投资 品
种比例以及流通受限制的 投资品种比例等 。本基金投 资于一家公司发行的股票 市值不超过基金 资
产净值的 10%，且本基 金与由本基金的基 金管理人管 理的其他基金共同持有一 家公司发行的证 券
不得超过该证券的 10% 。本基金所 持大部 分证券在证 券交易所上市，其余亦可 在银行间同业市 场
交易，因此除 附注中列示 的部分基金资产 流通暂时受 限制不能自由转让的情况 外，其余金融资 产
均能以合理价格适时变现 。此外，本基金 可通过卖出 回购金融资产方式借入短 期资金应对流动 性
需 求 ， 其 上 限 一 般 不 超 过 基 金 持 有 的 债 券 投 资 的 公 允 价 值 。 除 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 余 额
839749147.37 元将在 一个月内 到期且计 息外， 本 基金 所持有的全 部金融负 债的合约 约定到期 日均
为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额 净值（所有 者权益）无固定到期日且 不计息，因此账 面
余额即为未 折现的合 约到期现 金流量。
7.4.13.4 市场 风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值 或未来现 金流量因所处市场各类价 格因素的变动
而发生波动 的风险， 包括利率 风险、外 汇风险和 其他 价格风险。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流 量受市场 利率变动而发生波动的风 险。利率敏感鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 45 页 共 73 页
性金融工具均面临由于市 场利率上升而导 致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还 面
临每个付息期间结束根据 市场利率重新定 价时对于未 来现金流影响的风险。本 基金主要投资于 交
易所及银行间市场交易的 固定收益品种， 此外还持有 银行存款、结算备付金等 利率敏感性资产 ，
因此存在相应的利率风 险 。本基金的基金 管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控 ，
并通过调整 投资组合 的久期等 方法对上 述利率风 险进 行管理。
7.4.13.4.1.1 利率 风险敞口
单位：人民 币元
本期末
2015 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 438,667,029.52 - - - 438,667,029.52
结算备付金 92,230,529.22 - - - 92,230,529.22
存出保证金 266,182.15 - - - 266,182.15
交易性金融 资产 1,104,231,000.00 343,285,000.00 20,962,000.00 31,982,597.37 1,500,460,597.37
买入返售金 融资产 631,161,466.74 - - - 631,161,466.74
应收证券清 算款 - - - 539,978,623.42 539,978,623.42
应收利息 - - - 13,278,519.73 13,278,519.73
资产总计 2,266,556,207.63 343,285,000.00 20,962,000.00 585,239,740.52 3,216,042,948.15
负债
卖出回购金 融资产款 839,749,147.37 - - - 839,749,147.37
应付赎回款 - - - 2,175,269.78 2,175,269.78
应付管理人 报酬 - - - 1,368,386.94 1,368,386.94
应付托管费 - - - 342,096.75 342,096.75
应付销售服 务费 - - - 547,690.14 547,690.14
应付交易费 用 - - - 120,290.53 120,290.53
应付利息 - - - 23,638.09 23,638.09
其他负债 - - - 277,063.40 277,063.40
负债总计 839,749,147.37 - - 4,854,435.63 844,603,583.00
利率敏感度 缺口 1,426,807,060.26 343,285,000.00 20,962,000.00 580,385,304.89 2,371,439,365.15
注： 表 中所示为 本基金资 产及负债 的账面价 值， 并按 照合约规定 的利 率重 新定价日 或到期日 孰早
者予以分类 。
7.4.13.4.1.2 利率 风险的敏感性 分析
假设
该 利率 敏感 性分 析数 据结 果为 基于 本基 金报 表日 组合持 有债 券资 产的 利率 风险 状况 测
算的理论变 动值对基 金资产净 值的影响 金额。
假定所有期 限的利率 均以相同 幅度变动25 个基 点， 其他市场变 量均不发 生变化。
此项影响并 未考虑基 金经理为 降低利率 风险而可 能采 取的风险管 理活动。
鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末（ 2015 年12 月31 日 ）
市场利率下 降 25 个基 点 4,009,808.66
市场利率上 升 25 个基 点 -3,978,147.26
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现 金流量因 外汇汇率变动而发生波动 的风险。本基
金的所有资 产及负债 以人民币 计价，因 此无重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他 价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允 价值或未 来现金流量因除市场利率 和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而 发生波动的风险 。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市 场
交易的股票和债券，所面 临的其他价格风 险来源于单 个证券发行主体自身经营 情况或特殊事项 的
影响，也可能来源于证券 市场整 体波动的 影响。本基 金的基金管理人在构建和 管理投资组合的 过
程中，采用“自上而下” 的策略，通过对 宏观经济情 况及政策的分析，结合证 券市场运行情况 ，
做出资产配置及组合构建 的决定；通过对 单个证券的 定性分析及定量分析，选 择符合基金合同 约
定范围的投 资品种进 行投资 。 本基 金的基金 管理人定 期结合宏观 及微观环 境的变化 ， 对 投资策略、
资产配置、投资组合进行 修正，来主动应 对可能发生 的市场价格风险。本基金 通过投资组合的 分
散化降低其他价格风险。 本基金股票资产 占基金资产 比例为 0%～95%，权证 市值不得超过基 金资
产净值的 3% 。 此外， 本基金的 基 金管理 人每日对 本基 金所持有的 证券价格 实施监控 ， 定期运 用多
种定量方法 对基金进 行风险度 量，包括VaR （Value at Risk ）指 标等来测 试本基金 面临的潜 在价
格风险，及 时可靠地 对风险进 行跟踪和 控制。
7.4.13.4.3.1 其他 价格风险敞口
金额单位： 人民币元
项目
本期末
2015 年12 月31 日
公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
交易性金融 资产- 股票 投资 31,982,597.37 1.35
交易性金融 资产 －基金 投资 0.00 0.00
交易性金融 资产－贵 金属投
资
- -
衍生金融资 产－权证 投资 0.00 0.00
其他 0.00 0.00
合计 31,982,597.37 1.35 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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7.4.13.4.3.2 其他 价格风险的敏 感性分析
假设 除业绩比较 基准外的 其他市场 变量保持 不变
分析
相关风险变 量的变动
对资产负债 表日基金 资产净值 的
影响金额（ 单位：人 民币元）
本期末（ 2015 年 12 月 31 日 ）
业绩比较基 准上升 5% 1,109,576.55
业绩比较基 准下降 5% -1,109,576.55
7.4.14 有助 于理解和分析 会计报表需 要说明的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具 公允价值 计量的方 法
公允价 值计量结果所属的 层次，由对公允价 值计量整 体而言具有重要意义的输 入值所属的最
低层次决定 ：
第一层次： 相同资产 或负债在 活跃市场 上未经调 整的 报价。
第二层次： 除第一层 次输入值 外相关资 产或负债 直接 或间接可观 察的输入 值。
第三层次： 相关资产 或负债的 不可观察 输入值。
(b) 持续的以 公允价值 计量的金 融工具
(i) 各层次金 融工具公 允价值
于 2015 年 12 月 31 日 ， 本基金 持有的以 公允价值 计量 且其变动计 入当期损 益的金融 资产中属
于第一层次 的余额为30,921,997.37 元 ， 属 于第二层 次的余额为 1,469,538,600.00 元 ， 无属于第
三层次的余 额。
(ii) 公允价 值所属层 次间的重 大变动
对于证券交 易所上市 的股票和 债券 ， 若出现 重大事项 停牌、 交 易不活跃(包括涨 跌停时的 交易
不活跃)、 或属 于非公开 发行等情 况， 本基金 不会于停 牌日至交易 恢复活跃 日期间、 交易 不活跃 期
间及限售期间将相关股票 和债券的公允价 值列入第一 层次；并根据估值调整中 采用的不可观察 输
入值对于公 允价值的 影响程度 ，确定相 关股票和 债券 公允价值应 属第二层 次还是第 三层次。
(iii) 第三层 次公允价 值余额和 本期变动 金额
无。
(c) 非持续的 以公允价 值计量的 金融工具
于 2015 年 12 月 31 日 ，本基金 未持有非 持续的 以公 允价值计量 的金融资 产。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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(d) 不以公允 价值计量 的金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包 括应收款 项和其他金融负债，其账 面价值与公允
价值相差很 小。
(2) 除公允价 值外，截 至资产负 债表日本 基金无 需要 说明的其他 重要事项 。
§8 投 资 组合 报告
8.1 期末 基金资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（%）
1 权益投资 31,982,597.37 0.99
其中：股票 31,982,597.37 0.99
2 固定收益投 资 1,468,478,000.00 45.66
其中：债券 1,468,478,000.00 45.66
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 631,161,466.74 19.63
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 银行存款和 结算备付 金合计 530,897,558.74 16.51
7 其他各项资 产 553,523,325.30 17.21
8 合计 3,216,042,948.15 100.00
8.2 期末 按行业分类的 股票 投资组 合
8.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
金额单位 ：人民币 元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产 净值比
例（％）
A
农、林、牧 、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 20,814,186.71 0.88
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供
应业
- -
E
建筑业 1,047,330.36 0.04
F
批发和零售 业 222,304.44 0.01 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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G
交通运输、 仓储和邮 政业 3,448,000.00 0.15
H
住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服 务
业
2,288,575.86 0.10
J
金融业 2,807,000.00 0.12
K
房地产业 - -
L
租赁和商务 服务业 - -
M
科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O
居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会 工作 - -
R
文化、体育 和娱乐业 1,355,200.00 0.06
S
综合 - -
合计 31,982,597.37 1.35
8.3 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排序的所 有股票投资明 细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 000890 法 尔 胜 400,000 5,508,000.00 0.23
2 300196 长海股份 100,000 3,559,000.00 0.15
3 601006 大秦铁路 400,000 3,448,000.00 0.15
4 600114 东睦股份 200,000 3,232,000.00 0.14
5 601988 中国银行 700,000 2,807,000.00 0.12
6 603998 方盛制药 40,000 2,041,200.00 0.09
7 600276 恒瑞医药 40,000 1,964,800.00 0.08
8 000633 合金投资 100,000 1,466,000.00 0.06
9 000802 北京文化 40,000 1,355,200.00 0.06
10 603508 思维列控 14,605 1,136,853.20 0.05
11 000925 众合科技 50,000 1,013,000.00 0.04
12 300496 中科创达 6,560 918,465.60 0.04
13 603866 桃李面包 23,133 893,165.13 0.04
14 002781 奇信股份 21,600 807,192.00 0.03
15 002782 可立克 13,312 283,146.24 0.01
16 002786 银宝山新 9,630 263,476.80 0.01 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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17 002780 三夫户外 3,566 222,304.44 0.01
18 603778 乾景园林 7,140 195,136.20 0.01
19 002787 华源包装 10,011 163,880.07 0.01
20 300494 盛天网络 6,251 162,901.06 0.01
21 603299 井神股份 23,499 124,779.69 0.01
22 300490 华自科技 7,127 93,292.43 0.00
23 300491 通合科技 6,015 90,766.35 0.00
24 002777 久远银海 4,264 70,356.00 0.00
25 002785 万里石 12,000 70,080.00 0.00
26 002778 高科石化 5,600 47,600.00 0.00
27 300495 美尚生态 504 45,002.16 0.00
8.4 报告 期内股票投资 组合的重大 变动
8.4.1
累计 买入金额超 出期末基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买 入金额
占期末基金 资产净
值比例（％ ）
1 601211 国泰君安 110,824,619.31 4.67
2 601985 中国核电 32,649,100.17 1.38
3 000925 众合科技 29,341,709.32 1.24
4 600651 飞乐音响 28,785,955.47 1.21
5 002415 海康威视 25,948,667.14 1.09
6 601898 中煤能源 24,738,803.98 1.04
7 600529 山东药玻 24,417,137.60 1.03
8 000802 北京文化 23,935,626.78 1.01
9 601088 中国神华 21,675,117.32 0.91
10 600887 伊利股份 21,259,709.30 0.90
11 600068 葛洲坝 20,748,374.20 0.87
12 601669 中国电建 20,618,202.72 0.87
13 601919 中国远洋 20,552,686.82 0.87
14 600383 金地集团 19,976,372.27 0.84
15 600176 中国巨石 19,491,888.50 0.82
16 000957 中通客车 19,301,851.81 0.81
17 601992 金隅股份 19,168,225.10 0.81
18 600048 保利地产 19,078,888.00 0.80
19 600104 上汽集团 18,144,692.60 0.77 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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20 601600 中国铝业 17,963,721.05 0.76
注：买入金 额按买入 成交金额 （成交单 价乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
8.4.2
累计 卖出金额超 出期末基金 资产净值 2%或前 20 名的股 票明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖 出金额
占期末基金 资产净
值比例（％ ）
1 601211 国泰君安 192,162,200.44 8.10
2 601985 中国核电 133,620,033.85 5.63
3 600529 山东药玻 24,929,271.65 1.05
4 601898 中煤能源 23,731,681.19 1.00
5 002415 海康威视 23,494,742.08 0.99
6 601088 中国神华 21,725,995.00 0.92
7 600887 伊利股份 21,432,843.98 0.90
8 600068 葛洲坝 21,374,315.00 0.90
9 601669 中国电建 20,956,145.00 0.88
10 601919 中国远洋 20,646,944.00 0.87
11 600383 金地集团 20,200,682.49 0.85
12 600176 中国巨石 19,800,413.49 0.83
13 601992 金隅股份 19,375,681.00 0.82
14 600048 保利地产 19,173,757.00 0.81
15 000925 众合科技 18,787,955.50 0.79
16 600651 飞乐音响 18,755,003.80 0.79
17 601600 中国铝业 18,203,111.02 0.77
18 600104 上汽集团 18,163,722.00 0.77
19 600718 东软集团 16,964,932.82 0.72
20 002230 科大讯飞 15,543,153.50 0.66
注：卖出金 额按卖出 成交金额 （成交单 价乘以成 交数 量）填列， 不考虑相 关交易费 用。
8.4.3
买入 股票的成本 总额及卖出 股票的收入总 额
单位：人民 币元
买入股票成 本（成交 ）总额 1,039,076,522.76
卖出股票收 入（成交 ）总额 1,139,392,864.58
注：买入股票成本、卖出 股票收入均按买 卖成交金额 （成交单价乘以成交数量 ）填列，不考虑 相
关交易费用 。
8.5 期末 按债券品种分 类的债券投 资组合
金额单位： 人民币元 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 688,570,000.00 29.04
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 212,080,000.00 8.94
5 企业短期融 资券 415,661,000.00 17.53
6 中期票据 151,515,000.00 6.39
7 可转债 （可 交换债） 652,000.00 0.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,468,478,000.00 61.92
8.6 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前 五名债券投资 明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 020078 15 贴债 04 3,000,000 295,080,000.00 12.44
1 159904 15 贴现 国债 04 3,000,000 295,080,000.00 12.44
2 112273 15 金街 01 1,000,000 101,620,000.00 4.29
3 020080 15 贴债 06 1,000,000 98,410,000.00 4.15
4 011588004 15 豫投资
SCP004
700,000 70,322,000.00 2.97
5 136041 15 渝信 01 600,000 60,150,000.00 2.54
8.7 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的所 有资产支持证 券投资明细
注：无。
8.8 报告 期末按公允价 值 占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明细
注：无。
8.9 期末 按公允价值占 基金资产净 值比例大小 排 序 的前 五名权证投资 明细
注：无。
8.10 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
8.10.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注： 本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含股指期 货投 资 。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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8.10.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含股 指期货投 资 。
8.11 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
8.11.1 本期 国债期货投资 政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
8.11.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
注：本基 金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
8.11.3 本期 国债期货投资 评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
8.12 投资 组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券 本期没有发行主体 被监管部 门立案调查的、或在报告 编制日前一年
内受到公开 谴责、处 罚的证券 。
8.12.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
8.12.3 期末 其他各项资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 266,182.15
2 应收证券清 算款 539,978,623.42
3 应收股利 -
4 应收利息 13,278,519.73
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 553,523,325.30
8.12.4 期末 持有的处于转 股期的可转 换债券明细
注：无。 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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8.12.5 期末 前十名股票中 存在流通受 限情况的说 明
注：无。
8.12.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
§9 基 金 份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金份额持有 人户数及持 有人结构
份额单位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的 基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
鹏华
弘华
混合
A
699 78,144.39 96,556.90 0.18% 54,526,374.68 99.82%
鹏华
弘华
混合
C
85 30,470,556.08 2,589,074,496.02 99.96% 922,770.60 0.04%
合计 784 3,373,240.05 2,589,171,052.92 97.90% 55,449,145.28 2.10%
9.2 期末 基金管理人的 从业人员持 有本基金的 情况
项目 份额级别 持有份额总 数（ 份）
占基金总份 额
比例
基金管理人 所有从业 人员
持有本基金
鹏华弘华
混合 A
79,754.68 0.1460%
鹏华弘华
混合 C
9,199.61 0.0004%
合计
88,954.29 0.0034%
注：截至本报告期末，本 基金管理人从业 人员投资、 持有本基金符合相关法律 法规、中国证监 会
规定及相关 管理制度 的规定。
9.3 期末 基金管理人的 从业人员持 有本开放式 基金份额 总量区间的情 况
项目 份额级别 持有基金份 额总量的 数量区间 （万份 ）
本公司高级 管理人员 、 基金 鹏华弘华混 合A 0~10 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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投资和研究 部门负责 人 持
有本开放式 基金
鹏华弘华混 合 C -
合计 0~10
本基金基金 经理 持有 本开
放式基金
鹏华弘华混 合 A 0
鹏华弘华混 合 C -
合计 0
注：本基金 的基金经 理本报告 期末未持 有本基金 份额 。
§10 开 放 式基 金份 额变 动
单位：份
项目 鹏华弘华混 合 A 鹏华弘华混 合 C
基金合同生 效日 （2015 年5 月 25 日）基 金份
额总额
1,895,291,315.87 4,474,254.03
本报告期期 初基金份 额总额 - -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 申 购
份额
5,610,831,832.15 10,033,325,073.10
减: 基 金 合 同 生 效日 起 至 报 告期 期 末 基金 总 赎
回份额
7,451,500,216.44 7,447,802,060.51
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变
动份额（份 额减少以"-" 填 列）
- -
本报告期期 末基金份 额总额 54,622,931.58 2,589,997,266.62
注：总申购 份额含红 利再投、 转换入份 额；总 赎回 份额含转换 出份额。
§11 重 大 事件 揭示
11.1 基金 份额持有人大 会决议
本基金本报 告期内无 基金份额 持有人大 会决议。
11.2 基金 管理人、基金 托管人的专 门基金托 管 部门的重 大人事变动
报告期内基 金管理人 的重大人 事变动：
报告期内， 经公司董 事会审议 通过, 并 经中国证 券监 督管理委员 会证监许 可[2015]217 号文
核准, 公司聘 任高永杰 先生担任 公司督察 长，任 职日 期自 2015 年2 月6 日 起。
报告期内 ，经公司 董事会审 议通过 ，自 2015 年 9 月 19 日起， 同意聘任 苏波先生 担任公司 副
总经理。
报告期内 ，公司原 副总经理 胡湘先 生因个人 职业发展 原因提出辞 职，经 公司董事 会审议 ，同鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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意胡湘先生 提出的辞 职申请， 并同意其 在办理完 工作 交接手续后 正式离任 。胡湘先 生于 2015 年
10 月 17 日正 式离任 。
报告期 内， 经公司董 事会审议 通过，自 2015 年 10 月 17 日起，同意聘 任邢彪先 生担任公 司
副总经理。
上述事项已 按有关规 定向中国 证券监督 管理委员 会及 深圳证监局 报告， 并按有关 规定向中 国
证券投资基 金业协会 备案。
报告期内基 金托管人 的重大人 事变动：
本基金托管人 2015 年 1 月 4 日发布任免通知 ，聘任 张力铮为中 国建设银 行投资托 管业务部
副总经理。 本基 金托管 人 2015 年9 月18 日发布任 免 通知， 解聘纪伟 中国建设 银行投资 托管业 务
部副总经理 职务。
11.3 涉及 基金管理人、 基金财产、 基金托管业 务的诉讼
本报告期无 涉及对公 司运营管 理及基金 运 作产生 重大 影响的，与 本基金管 理人、基 金财产 、
基金托管业 务相关的 诉讼事项 。
11.4 基金 投资策略的改 变
本基金本报 告期基金 投资策略 未改变。
11.5 为基 金进行审计的 会计师事务 所情况
本基金管理 人聘请普 华永道中 天会计师 事务所 （特 殊 普通合伙） 为本 基金审计 的会计师 事务
所。本年度 应支付给 普华永道 中天会计 师事务所 （特 殊普通合伙 ）审计费用 112,000.00 元。该
审计机构为 本基金提 供审计服 务的期间 为本基金 基金 合同生效日(2015 年 5 月 25 日)起到 本报告
期末，不满 一年。
11.6 管理 人、托管人及 其高级管理 人员受稽查 或处罚等 情 况
本基金管理 人、 基 金托管人 涉及托管 业务机构 及其高 级管理人员 在报告期 内未受到 任何稽查
或处罚。
11.7 基金 租用证券公司 交易单元的 有关情况
11.7.1 基金 租用证券公司 交易单元进 行股票投资 及佣金支 付情况
金额单位： 人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券 商的佣金
备注
成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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成交总额的 比
例
总量的比例
中信 证券 2 238,922,747.87 11.79% 212,928.26 11.78% 本报 告期 新增
国信 证券 1 292,128,948.19 14.42% 259,920.65 14.37% 本报 告期 新增
安信 证券 2 4,964,962.07 0.25% 4,524.46 0.25% 本报 告期 新增
平安 证券 2 55,312,840.35 2.73% 50,406.84 2.79% 本报 告期 新增
国泰 君安 2 6,545,584.55 0.32% 5,964.92 0.33% 本报 告期 新增
华西 证券 1 321,910,265.44 15.89% 287,433.85 15.90% 本报 告期 新增
中航 证券 2 418,512,825.99 20.65% 370,342.20 20.48% 本报 告期 新增
广发 证券 1 506,513,340.49 25.00% 453,750.47 25.09% 本报 告期 新增
光大 证券 1 49,556,954.76 2.45% 44,164.48 2.44% 本报 告期 新增
中泰 证券 2 132,073,228.52 6.52% 118,792.07 6.57% 本报 告期 新增
湘财 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
银河 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
中 投 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
中信 建投 2 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
兴业 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
招商 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
宏源 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
海通 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
中金 公司 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
方正 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
华创 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
长江 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
东方 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
国金 证券 1 - 0.00% - 0.00% 本报 告期 新增
11.7.2 基金 租用证券公司 交易单元进 行其他证券 投资的情 况
金额单位： 人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交 易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的 比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中信 证券 297,731,005.50 98.71% - 0.00% - -
国信 证券 - 0.00% 50,000,000.00 0.08% - - 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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安信 证券 - 0.00% 8,253,000,000.00 12.75% - -
平安 证券 3,072,329.93 1.02% 25,880,700,000.00 45.88% - -
国泰 君安 - 0.00% 284,000,000.00 0.50% - -
华西 证券 830,623.20 0.28% 300,000,000.00 0.53% - -
中航 证券 - 0.00% 3,000,000,000.00 5.32% - -
广发 证券 - 0.00% 21,441,000,000.00 38.01% - -
光大 证券 - 0.00% 2,500,000,000.00 4.43% - -
中泰 证券 - 0.00% 3,006,753,000.00 5.33% - -
湘财 证券 - 0.00% - 0.00% - -
银河 证券 - 0.00% - 0.00% - -
中投 证券 - 0.00% - 0.00% - -
中信 建投 - 0.00% - 0.00% - -
兴业 证券 - 0.00% - 0.00% - -
招商 证券 - 0.00% - 0.00% - -
宏源 证券 - 0.00% - 0.00% - -
海通 证券 - 0.00% - 0.00% - -
中金 公司 - 0.00% - 0.00% - -
方正 证券 - 0.00% - 0.00% - -
华创 证券 - 0.00% - 0.00% - -
长江 证券 - 0.00% - 0.00% - -
东方 证券 - 0.00% - 0.00% - -
国金 证券 - 0.00% - 0.00% - -
11.8 其他 重大事件
序号 公告事项 法定披露方 式 法定披露日 期
1 鹏华弘华灵 活配置混 合型证
券投资基金 合同摘要 、 份额发
售公告及招 募说明书
证券时报 2015 年 5 月19 日
2 鹏华弘华灵 活配置混 合型证
券投资基金 合同摘要 、 份额发
售公告及招 募说明书
上海证券报 2015 年 5 月20 日
3 鹏华基金管 理有限公 司关于
增加上海银 行股份有 限公司
为鹏华弘华 灵活配置 混合型
证券投资基 金代销机 构的公
告
三大证券报 2015 年 5 月22 日
4 关于鹏华弘 华灵活配 置混合
型证券投资 基金提前 结束募
三大证券报 2015 年 5 月23 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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集的公告
5 鹏华弘华灵 活配置混 合型证
券投资基金 开放日常 申购、 赎
回、 转换和 定期定额 投资业务
的公告
三大证券报 2015 年 5 月26 日
6 鹏华弘华灵 活配置混 合型证
券投资基金 基金合同 生效公
告
三大证券报 2015 年 5 月26 日
7 关于鹏华弘 华灵活配 置混合
型证券投资 基金暂停 大额申
购、 定期定 额投资和 转换转入
业务的公告
三大证券报 2015 年 5 月26 日
8 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月27 日
9 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股 票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月27 日
10 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月27 日
11 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月27 日
12 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月27 日
13 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月27 日
14 鹏华基金管 理有限公 司关于
在网上直销 与直销柜 台渠道
开展旗下部 分基金转 换费率
优惠活动的 公告
三大证券报 2015 年 5 月27 日
15 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月28 日
16 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月29 日
17 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 5 月29 日
18 鹏华基 金管 理有限公 司关于 三大证券报 2015 年 6 月2 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
19 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月2 日
20 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月3 日
21 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月3 日
22 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的 提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月3 日
23 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月3 日
24 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月3 日
25 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月6 日
26 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月9 日
27 鹏华 基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月9 日
28 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月11 日
29 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月12 日
30 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月13 日
31 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方 法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月13 日
32 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月16 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 61 页 共 73 页
33 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月17 日
34 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月17 日
35 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月18 日
36 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月19 日
37 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月19 日
38 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月19 日
39 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月19 日
40 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月19 日
41 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月19 日
42 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月20 日
43 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
44 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券 报 2015 年 6 月20 日
45 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
46 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
47 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
三大证券报 2015 年 6 月20 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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估值方法变 更的提示 性公告
48 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
49 鹏华基金管 理有 限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
50 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
51 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
52 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月20 日
53 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的 提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月24 日
54 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月26 日
55 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
56 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
57 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
58 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
59 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
60 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
61 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月27 日
62 鹏华基金管 理有限公 司关于 三大证券报 2015 年 6 月27 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
63 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
64 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 6 月27 日
65 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
66 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
67 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
68 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
69 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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70 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
71 鹏华基金管 理有限公 司关 于
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
72 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
73 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
74 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
75 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 6 月30 日
76 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月1 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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77 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月1 日
78 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月2 日
79 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月2 日
80 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月3 日
81 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月3 日
82 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月3 日
83 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月3 日
84 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月3 日
85 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月3 日
86 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月3 日
87 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
88 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
89 鹏华基金 管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
90 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
91 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
三大证券报 2015 年 7 月4 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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92 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
93 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提 示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月4 日
94 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
95 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
96 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月4 日
97 鹏华基金管 理有限公 司关于
公司、 高级 管理人员 及基金经
理投资旗下 基金相关 事宜的
公告
三大证券报 2015 年 7 月6 日
98 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月7 日
99 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月7 日
100 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月7 日
101 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月7 日
102 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月7 日
103 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月7 日
104 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月7 日
105 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月7 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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106 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月7 日
107 鹏华基金管 理有限公 司关于
在网上直销 与直销柜 台渠道
开展旗下部 分基金转 换费率
优惠活动的 公告
三大证券报 2015 年 7 月7 日
108 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
109 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
110 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
111 鹏华基金管 理有限 公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
112 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
113 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
114 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
115 鹏华基金管 理有限公 司关于
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估值方法变 更的提 示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月8 日
116 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
117 鹏华基金管 理有限公 司关于
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估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月8 日
118 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
119 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
120 鹏华基金管 理有限公 司关于 三大证券报 2015 年 7 月8 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
121 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月8 日
122 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月8 日
123 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月8 日
124 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停 牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月8 日
125 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
126 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
127 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
128 鹏华基金管 理有限公 司关于
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三大证券报 2015 年 7 月8 日
129 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
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三大证券报 2015 年 7 月10 日
130 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
131 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
132 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
133 鹏华基金管 理有限 公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
134 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 68 页 共 73 页
135 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
136 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
137 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法 变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
138 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
139 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
140 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
141 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
142 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
143 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
144 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
145 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
146 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
147 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
148 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
149 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
三大证券报 2015 年 7 月10 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 69 页 共 73 页
估值方法变 更的提示 性公告
150 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
151 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
152 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下部分开 放式证券 投资基
金开展费率 优惠活动 的公告
三大证券报 2015 年 7 月10 日
153 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月11 日
154 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月15 日
155 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月15 日
156 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月18 日
157 鹏华基金管 理有限公 司关于
在网上直销 及直销柜 台渠道
开展旗下部 分基金转 换费率
优惠活动的 公告
三大证券报 2015 年 7 月21 日
158 鹏华弘华灵 活配置混 合型证
券投资基金 基金经理 变更公
告
三大证券报 2015 年 7 月23 日
159 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下 基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月24 日
160 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月28 日
161 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 7 月29 日
162 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月4 日
163 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公 告
三大证券报 2015 年 8 月5 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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164 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月6 日
165 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月11 日
166 鹏华基金管 理有限公 司关于
向员工提供 无息贷款 投资旗
下偏股型基 金的公告
三大证券报 2015 年 8 月15 日
167 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月19 日
168 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月22 日
169 关于鹏华基 金管理有 限公司
旗下部分开 放式基金 参与中
国国际金融 股份有限 公司申
购费率优惠 活动的公 告
三大证券报 2015 年 8 月24 日
170 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月25 日
171 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月26 日
172 鹏华基金管 理有限公 司关 于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月27 日
173 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 8 月29 日
174 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下部分基 金参与上 海陆金
所资产管理 有限公司 基金申
购费率优惠 活动的公 告
三大证券报 2015 年 9 月1 日
175 鹏华基金管 理有限公 司关于
增加上海陆 金所资产 管理有
限公司为我 司旗下部 分基金
代销机构的 公告
三大证券报 2015 年 9 月1 日
176 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金 持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 9 月2 日
177 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
三大证券报 2015 年 9 月7 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 71 页 共 73 页
估值方法变 更的提示 性公告
178 鹏华基金管 理有限公 司
关于系统升 级期间暂 停服务
的公告
三大证券报 2015 年 9 月8 日
179 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 9 月15 日
180 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 9 月16 日
181 鹏华基金管 理有限公 司基金
高级管理人 员变更公 告
三大证券报 2015 年 9 月19 日
182 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 9 月22 日
183 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 9 月26 日
184 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 10 月9 日
185 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌 后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 10 月 10 日
186 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 10 月 13 日
187 基金高级管 理人员变 更公告 三大证券报 2015 年 10 月 17 日
188 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 10 月 17 日
189 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 10 月 21 日
190 鹏华基 金管 理有限公 司关于
旗下部分基 金参与珠 海盈米
财富管理有 限公司基 金申购
费率优惠活 动的公告
三大证券报 2015 年 10 月 26 日
191 鹏华基金管 理有限公 司关于
增加珠海盈 米财富管 理有限
公司为旗下 部分基金 销售机
构的公告
三大证券报 2015 年 10 月 26 日
192 2015 年第三 季度报告 三大证券报 2015 年 10 月 27 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
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193 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 11 月5 日
194 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提 示 性公告
三大证券报 2015 年 11 月7 日
195 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 11 月 11 日
196 鹏华基金管 理有限公 司关于
增加西南证 券股份有 限公司
为我司旗下 部分基金 代销机
构的公告
三大证券报 2015 年 11 月 16 日
197 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 11 月 19 日
198 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 11 月 20 日
199 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 11 月 24 日
200 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 11 月 28 日
201 鹏华基金管 理有限公 司关于
增加国信证 券股份有 限公司
为旗下部分 基金销售 机构的
公告
三大证券报 2015 年 12 月1 日
202 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 12 月 18 日
203 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 12 月 18 日
204 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下基金持 有的股票 停牌后
估值方法变 更的提示 性公告
三大证券报 2015 年 12 月 22 日
205 关于鹏华弘 华灵活配 置混合
型证券投资 基金恢复 大额申
购、 定期定 额投资和 转换转入
业务的公告
三大证券报 2015 年 12 月 23 日
206 鹏华基金管 理有限公 司关于
旗下部分基 金参与平 安银行
三大证券报 2015 年 12 月 31 日 鹏华 弘华 混合 2015 年年 度报 告
第 73 页 共 73 页
基金定投及 申购费率 优惠活
动的公告
207 关于指数熔 断 机制实 施后鹏
华基金管理 有限公司 旗下相
关类别公募 基金开放 时间调
整的公告
三大证券报 2015 年 12 月 31 日
§12 备 查 文件 目录
12.1 备查 文件目录
（一） 《鹏华 弘华灵活 配置混合 型证券投 资基金 基金 合同》 ；
（二） 《鹏华 弘华灵活 配置混合 型证券投 资基金 托管 协议》 ；
（三） 《鹏华 弘华灵活 配置混合 型证券投 资基金 2015 年年度报告》 （原文）
12.2 存放 地点
深圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国际 商会中心43 层鹏华基金 管理有限 公司
北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼 中国建设 银行 股份有限公 司
12.3 查阅 方式
投资者可在基金管理人营 业时间内免 费查阅 ，也可按 工本费购买复印件，或通 过本基金管理
人网站（http ：//www.phfund.com ）查 阅。
投资者对本报告书如有疑 问，可咨询本基金 管理人鹏 华基金管理有限公司，本 公司已开通客
户服务系统 ，咨询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
