诺安新动力 灵活配置混 合型证券投 资基金
2015 年年 度报告摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2015
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内容 ，应 阅读 年度 报告 正 文。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 12 月 31 日 止。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺安新 动力 混合
基金主 代码 320018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 5 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 40,257,478.36 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 采取 积极 主动 的分 散化投 资方 法， 运用 多种 投
资策略 灵活 配置 资产 ，深 入挖掘 新形 势下 推动 中国 经
济持续 发展 、加 快国 民经 济增长 方式 转变 、促 进经 济
结构转 型的 新动 力， 投资 该新动 力驱 动下 具有 高成 长
性和持 续盈 利能 力的 优质 上市公 司， 在严 格控 制投 资
风险并 保证 充分 流动 性的 前提下 ，谋 求基 金资 产的 长
期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略， 运用 多种 方法 进
行灵活 的资 产配 置。 具体 由资产 配置 策略 、股 票投 资
策略、 债券 投资 策略 、权 证投资 策略 、股 指期 货投 资
策略五 部分 组成 。
1、 资产 配置 策略
本基金采取战略性资产配置（Strategic Asset
Allocation, SAA） 和 战术 性资产 配置 （Tactical Asset
Allocation, TAA ）相 结合 的资产 配置 策略 ，根 据市 场
环境的 变化 ，在 长期 资产 配置保 持稳 定的 前提 下， 积
极进行 短期 资产 灵活 配置 ，深入 分析 五大 新动 力所 涉
及行业 面临 的市 场机 遇与 风险， 在权 益类 资产 和固 定
收益类 资产 间进 行合 理配 置，通 过时 机选 择构 建在 承
受一定 风险 的前 提下 可获 取较高 收益 的资 产组 合。
2、 股票 投资 策略
本基金 的股 票投 资策 略主 要由新 动力 主题 筛选 、构 建
备选股 票库 、精 选个 股和 构建组 合四 个步 骤组 成。
3、 债券 投资 策略
本基金 的债 券投 资部 分采 用积极 管理 的投 资策 略， 具
体包括 利率 预测 策略 （Interest rate Anticipation）、
收益率曲线 预测策略 、溢 价分析策略 （Yield Spread
Snalysis）以 及个 券估 值策 略(Valuation Analysis) 。
4、 权证 投资 策略 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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权证投 资属 于本 基金 的辅 助性投 资工 具。 本基 金将 主
要运用 价值 发现 策略 和套 利交易 策略 ，结 合自 身资 产
状况审 慎投 资， 力图 获得 最佳风 险调 整收 益。
5、 股指 期货 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则， 以
套期保 值为 目的 ，在 风险 可控的 前提 下， 本着 谨慎 原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性
风险， 改善 组合 的风 险收 益特性 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数×60 ％ ＋中 证综合 债券 指数×40 ％
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 预期 风险 和预 期收 益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但 低于 股票 型基 金，
属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产
品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 洪渊
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.lionfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深 圳 市深 南大道 4013 号兴业 银 行大厦 19-20 层
诺安基 金管 理有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 50,770,013.06 12,112,435.72 45,659,463.72
本期利 润 29,218,295.56 31,095,178.13 37,301,011.02
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4836 0.2631 0.2516
本期基 金份 额净 值增 长率 30.18% 42.66% 14.11%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8717 0.2019 0.0076
期末基金 资产 净值 75,348,990.21 109,844,202.89 126,506,640.66
期末基 金份 额净 值 1.872 1.438 1.008
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.11% 1.49% 10.87% 1.00% 2.24% 0.49%
过去六 个月 -15.68% 2.24% -7.63% 1.60% -8.05% 0.64%
过去一 年 30.18% 2.15% 8.50% 1.49% 21.68% 0.66%
过去三 年 111.91% 1.57% 38.99% 1.07% 72.92% 0.50%
自基金 合同
生效起 至今
108.95% 1.42% 36.25% 1.01% 72.70% 0.41%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数×60%+ 中证 综合 债券 指数×40% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注 ： 本基 金的 建仓期 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 基金 合同 于 2012 年 3 月 5 日生效 ，2012 年本基 金净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收
益率按 本基 金实 际存 续期 计算。
3.3 过 去三 年基金 的 利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份基 金份 额
分红数
现金形式 发放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 - - - -
2014 - - - -
2013 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22 本期分 红一 次
合计 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至2015 年12 月， 本基金 管 理人 共管理 45 只 开放式 基 金： 诺 安平 衡证 券投资 基 金、 诺 安货
币市场基金、 诺安先锋 混 合型证券投资 基金、诺 安 优化收益债券 型证券投 资 基金、诺安 价值增长
混合型证券投 资基金、 诺 安灵活配置混 合型证券 投 资基金、诺安 成长混合 型 证券投资基 金、诺安
增利债 券型 证券 投资 基金 、诺安 中 证 100 指数 证券 投资基 金、 诺安 中小 盘精 选混合 型证 券投 资 基诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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金、诺安主题 精选混合 型 证券投资基金 、诺安全 球 黄金证券投资 基金、上 证 新兴产业交 易型开放
式指数证券投 资基金、 诺 安上证新兴产 业交易型 开 放式指数证券 投资基金 联 接基金、诺 安保本混
合型证券投资 基金、诺 安 多策略混合型 证券投资 基 金、诺安全球 收益不动 产 证券投资基 金、诺安
油气能源股票 证券投资 基 金（LOF） 、诺 安新动力 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安中 证创业成
长指数分级证 券投资基 金 、诺安汇鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安双利 债 券型发起式 证券投资
基金、中小板 等权重交 易 型开放式指数 证券投资 基 金、诺安研究 精选股票 型 证券投资基 金、诺安
纯债定期开放 债券型证 券 投资基金、诺 安鸿鑫保 本 混合型证券投 资基金、 诺 安信用债券 一年定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安稳固收 益一年定 期 开放债券型证 券投资基 金 、诺安泰鑫 一年定期
开放债券 型证 券投 资基 金、 诺 安中证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 诺安优 势行 业灵 活 配
置混合型证券 投资基金 、 诺安天天宝货 币市场基 金 、诺安理财宝 货币市场 基 金、诺安永 鑫收益一
年定期开放债 券型证券 投 资基金、诺安 聚鑫宝货 币 市场基金、诺 安稳健回 报 灵活配置混 合型证券
投资基金、诺 安聚利债 券 型证券投资基 金、诺安 新 经济股票型证 券投资基 金 、诺安裕鑫 收益两年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 诺安 低碳 经济 股票 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交 易型 开放式
指数证券投资 基金联接 基 金、诺安创新 驱动灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安先进制 造股票型
证券投 资基 金、 诺安 利鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、诺安 景鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
夏俊杰
投资三部
总监，诺
安灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理, 诺
安平衡证
券投资基
金基金经
理 , 诺安
双利债券
型发起式
证券投资
基金基金
经理，诺
安新动力
2014 年 5
月15 日
- 10
硕士，具有基金从业资格。曾任
嘉实基 金行 业研 究员 ；2008 年 9
月加入诺安基金管理有限公司，
历任研究员、机构理财部投资经
理，现 任投 资三 部总 监。2010 年
3 月起任诺安灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理 ，2011 年 4
月起任诺安平衡证券投资基金基
金经理 ， 2012 年 11 月 起任 诺安双
利债券型发起式证券投资基金基
金经理 ，2014 年 5 月 起任 诺安新
动力灵活配置混合型证券投资基
金基金 经理 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
张堃
诺安新动
力灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理
2015 年 8
月22 日
- 8
硕士，曾任职于国泰君安证券股
份有限公司、长盛基金管理有限
公司，从事策略研究分析工作。
2014 年 5 月 加入 诺安 基金 管理有
限公司 ， 历任 基金 经理 助 理。 2015
年 8 月起 任诺 安新 动力 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理
杨琨
诺安新动
力灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理
2014 年 6
月7 日
2015 年 7
月 8 日
7
硕士，曾先后任职于益民基金管
理有限公司、天弘基金管理有限
公司，从事行业研究工作。2010
年加入诺安基金管理有限公司，
历任研 究员 、 基金 经理 助 理。 2014
年 6 月至2015 年7 月 任诺 安新动
力灵活配置混合型证券投资基金
基金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 和离 职日 期为 公司 作出决 定并 对外 公告 之日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基 金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺 安新 动力 灵活配 置 混合 型证 券投 资基 金管 理 人严 格遵 守了 《中 华人民 共 和国 证券
投资基 金法 》及 其他 有关 法律法 规, 遵守 了《 诺安 新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
的规定 ，遵 守了 本公 司管 理制度 。本 基金 投资 管理 未发生 违法 违规 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 公平交易 制 度总体执行情 况良好， 未 发现违反公平 交易制度 的 情况。此外， 公
司 对 连续 四个 季度 期间 内， 公司 管理 的不 同投 资组合 在 日内、3 日 内、5 日内 的同向 交易 的交 易价
差进行 了分 析， 未发 现同 向交易 价差 在上 述时 间窗 口下出 现异 常的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年，A 股市 场是 跌宕 起伏、 惊心 动魄 的一 年。 在“资金 牛”和 “改革 牛”的 刺激 下，上
半年的 A 股 市场 迎来 了数 年来最 大上 涨幅 度的 一波 牛市， 然而 在 6 月 下旬 ，市 场 风云 突变 ，半月
之 内 大盘由 5100 点暴 跌超过 20% ， 千 股涨 停转 向千 股 跌停， 行情 的大 幅波 动彻 底改变 了众 多投 资
者的想 法： 年初 大家 还一 致认为 牛市 开始 ，年 终大 部分却 又都 开始 觉得 进入 熊市。
而我们的看法 相对中性 ， 涨多了会跌， 跌多了会 涨 ，价格总是围 绕价值波 动 的，因此不管 市
场如何变化， 我们的操 作 都相对独立， 一二季度 市 场大幅上涨的 时候，我 们 表现并不突 出，但在
二三季 度下 跌的 时候 ， 我 们表现 出了 很强 的抗 跌性 。 本基 金挑 选股 票的 立足 点仍将 主要 基于 业绩 ，诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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同时， 兼顾 对市 场热 点、 主题的 分析 和把 握。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本 基金 份额净 值为 1.872 元 。 本报 告期 基 金份 额净 值增 长率为30.18%,同期 业
绩 比 较基 准收 益率为 8.50% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年， 宏观 经济 增 速有可 能进 一步 回落 但逐 步趋稳 ， 经 济的 结构 性调 整有望 取得 显著
进展，新兴经 济开始崛 起 。货币政策和 财政政策 将 继续宽松，利 率可能将 进 一步下调， 通胀率估
计仍维持较低 水平。在 此 大背景下，资 金可投资 的 理想标的越来 越少，而 如 果股市能进 一步跌到
合理估值区间 ，那么它 对 资金的吸引力 就会逐步 增 加，这从险资 举牌万科 可 见一斑。但 上方由于
受到2015 年大 量套 牢盘 压 制， 也难 以 在短 期内 突破， 因此 整体 预计 呈现 横盘震 荡 格局。 黑天 鹅风
险主要来自于 汇率大幅 度 贬值、大范围 债务违约 、 房价大幅下跌 等，但我 们 认为中国政 府经济掌
控力度较强， 有足够的 资 源和能力防范 和缓解这 些 风险。在转型 的大背景 下 ，少数新兴 成长性个
股将持续走牛 ，一些成 长 性特别好的股 票将不断 创 历史新高。但 一些纯讲 故 事而看不到 兑现的小
盘股和 题材 股可 能会 陷入 长期调 整之 中。 我们 将进 一步改 进选 股策 略， 以适 应市场 的这 些新 变化 。
希望2016 年 ，能 给广 大持有 人 带来 更好 的收 益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险控制 部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合有 关基 金分 红条 件的 前 提下, 本 基金 每年 收益分 配 次数 最多为 4 次,每次分 配 比例 不得
低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的10%;若《 基金合 同 》生 效不满 3 个月 可不 进 行收 益分 配。
根据上 述分 配原 则及 基金 实际运 作情 况， 本报 告期 未有收 益分 配事 项。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对诺安新 动力混合 证 券投资基金的 托管过程 中 ，严格遵守《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安新动 力 混合证券投资 基金的管 理 人——诺安基 金管理有 限 公司在诺安新 动
力混合证券投 资基金的 投 资运作、基金 资产净值 计 算、基金份额 申购赎回 价 格计算、基 金费用开
支等问题上， 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，在各 重要方面 的 运作严格按 照基金合
同的规 定进 行。 本报 告期 内，诺 安新 动力 混合 证券 投资基 金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对诺安基金 管理有限公司 编制和披露 的诺安新动力 混合证券投 资基金 2015 年
年度报告中财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 审计报 告
德勤华 永会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)及其 经办 注册会 计 师王 明静 、吴 迪于 2016 年 3 月 25
日出 具了 德师 报(审) 字(16)第P0690 号 “无 保留 意见的 审 计报 告” 。 投 资者 可以通 过 年度 报告 正文
查看审 计报 告全 文。
诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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§7 年度财 务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 30,380,123.73 6,834,474.09
结算备 付金 1,692,615.59 1,128,259.59
存出保 证金 155,809.87 146,316.73
交易性 金融 资产 49,167,356.83 99,473,098.67
其中： 股票 投资 49,167,356.83 86,255,883.08
基金投 资 - -
债券投 资 - 13,217,215.59
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 3,000,000.00
应收证 券清 算款 - 471,323.50
应收利 息 5,984.23 27,150.09
应收股 利 - -
应收申 购款 2,995.51 163,118.68
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 81,404,885.76 111,243,741.35
负债和所有者权益
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 106,857.86
应付赎 回款 5,079,359.87 855,987.82
应付管 理人 报酬 106,157.07 132,057.36
应付托 管费 17,692.85 22,009.59
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 732,630.11 261,017.25
应交税费 - - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 120,055.65 21,608.58
负债合 计 6,055,895.55 1,399,538.46
所有者权益：
实收基 金 40,257,478.36 76,379,901.44
未分配 利润 35,091,511.85 33,464,301.45
所有者 权益 合计 75,348,990.21 109,844,202.89
负债和 所有 者权 益总 计 81,404,885.76 111,243,741.35
注 ： 报告 截止日 2015 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.872 元， 基金 份额 总额40,257,478.36 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014
年12 月31 日
一、收入 34,117,299.25 38,290,651.80
1.利息 收入 273,166.72 730,553.02
其中： 存款 利息 收入 204,465.13 280,753.28
债券利 息收 入 10,602.13 8,933.50
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 58,099.46 440,866.24
其他利 息收 入 - -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列） 55,338,980.66 18,293,921.85
其中： 股票 投资 收益 50,460,947.61 16,857,460.90
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 4,567,611.20 548,136.18
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 310,421.85 888,324.77
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
-21,551,717.50 18,982,742.41
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 56,869.37 283,434.52
减：二、费用 4,899,003.69 7,195,473.67
1．管 理人 报酬 1,643,995.24 1,953,048.49
2．托 管费 273,999.14 325,508.18
3．销 售服 务费 - - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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4． 交易 费用 2,840,744.31 4,775,806.00
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6． 其他 费用 140,265.00 141,111.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
29,218,295.56 31,095,178.13
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
29,218,295.56 31,095,178.13
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
76,379,901.44 33,464,301.45 109,844,202.89
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 29,218,295.56 29,218,295.56
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-36,122,423.08 -27,591,085.16 -63,713,508.24
其中：1.基金 申购 款 31,022,588.27 28,623,983.60 59,646,571.87
2.基 金赎 回款 -67,145,011.35 -56,215,068.76 -123,360,080.11
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
40,257,478.36 35,091,511.85 75,348,990.21
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
125,555,717.17 950,923.49 126,506,640.66 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 31,095,178.13 31,095,178.13
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-49,175,815.73 1,418,199.83 -47,757,615.90
其中：1.基金 申购 款 180,256,584.92 17,157,807.94 197,414,392.86
2.基 金赎 回款 -229,432,400.65 -15,739,608.11 -245,172,008.76
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
76,379,901.44 33,464,301.45 109,844,202.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥成 文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金(简称 “ 本基 金 ”) ， 经 中国 证券 监督 管理委 员会(简
称“中国证监 会”)证 监许可[2011]2032 号文《 关于 核准诺安新动 力灵活配置 混合型证券投 资基
金 募 集的 批复 》批 准，于 2012 年2 月2 日至 2012 年 2 月 29 日 向社 会进 行公 开募集,经利 安达 会
计师事务所验资, 募集的有效认购金额为人民币 645,899,883.18 元，其中净认购额为人民币
642,079,625.62 元，折合 642,079,625.62 份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币
122,225.23 元， 折合 122,225.23 份基 金份 额于 基 金合同 生效 后归 入本 基金 。基金 合同 生效 日为
2012 年3 月5 日 ，合 同生效 日 基金 份额为 642,201,850.85 份基 金单 位。
本基金为契约 型开放式 ， 存续期限不定 。本基金 的 基金管理人为 诺安基金 管 理有限公司， 基
金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。 《诺 安新 动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 合同 》 、 《 诺安
新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 等文件 已按 规定 报送 中国 证监会 备案 。
本 基 金的 财务 报表于 2016 年3 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下统称“ 企 业会计准则 ”)
和中国证监会 发布的关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制。同 时在具体 会 计核算和信 息披露方
面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 16 页 共 33 页
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致， 会计 估计 变更 详见7.4.4.2 的说 明。
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于 2015 年 1 季 度固定 受 益品 种的 估值 处理 标准 》 ，本 基金 自 2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持
有的上 海证 券交 易所 、 深 圳 证券交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种的 估值方 法进 行调 整，
采用第 三方 估值 机构 提供 的价格 数据 进行 估值 ，估 值处理 标准 另有 规定 的除 外。于 2015 年 3 月
26 日， 相关 调整 对前 一估值 日 基金 资产 净值 的影 响不 超过 0.50%。
7.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.5 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 管理人 股东
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 管理人 股东
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 管理人 股东
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记及过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
7.4.6 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.6.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.6.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.6.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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7.4.6.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内不 存在 应支 付关联 方的 佣金 。
7.4.6.2 关 联方 报酬
7.4.6.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
1,643,995.24 1,953,048.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
210,266.10 301,490.64
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提,计算 方法 如下:
H=E×1.5%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支 付日 期顺 延。
7.4.6.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
273,999.14 325,508.18
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等,支付日 期 顺延 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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7.4.6.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期间内 无与关联 方 进行银行间同 业市场的 债 券(含回购)交易
的情况 。
7.4.6.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.6.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.6.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
7.4.6.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
30,380,123.73 190,256.52 6,834,474.09 231,183.53
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
7.4.6.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
7.4.6.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
7.4.7 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.7.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:截至 本报 告期 末2015 年12 月31 日 止， 本基 金无 因认购 新发/增发 证券 而持有 的 流通 受限 证券 。
7.4.7.2 期 末持 有的暂 时 停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300349
金卡
股份
2015 年11 月20 日
重大资
产重组
37.75 - - 52,900 1,716,784.00 1,996,975.00 - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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002242
九阳
股份
2015 年12 月24 日
重大事
项
22.68 2016 年1 月11 日 20.41 16,033 359,450.37 363,628.44 -
002664
信质
电机
2015 年12 月30 日
重大事
项
31.77 - - 8,600 244,531.00 273,222.00 -
300063
天龙
集团
2015 年12 月22 日
重大资
产重组
43.33 - - 5,300 210,534.43 229,649.00 -
300355
蒙草
抗旱
2015 年12 月14 日
重大资
产重组
17.84 2016 年2 月16 日 16.06 11,600 217,534.00 206,944.00 -
300132
青松
股份
2015 年12 月11 日
重大资
产重组
10.04 - - 18,660 166,074.00 187,346.40 -
000626
如意
集团
2015 年8 月24 日
重大资
产重组
45.36 2016 年2 月15 日 47.55 23,200 1,113,515.00 1,052,352.00 -
300104
乐视
网
2015 年12 月7 日
重大资
产重组
60.18 - - 6,700 342,611.00 403,206.00 -
7.4.7.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.7.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日止,本基 金无 从事 银 行间 市场 债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.7.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.8 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
44,454,033.99 元， 属于 第 二层级的 余额为 4,713,322.84 元， 无属 于第三 层级 的余额(2014 年12诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 20 页 共 33 页
月31 日： 第一 层级91,913,801.31 元， 第二 层级7,559,297.36 元， 无属 于第三 层 级的 余额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。如 附注7.4.5.2 所述， 本基 金自2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持 有的 在上 海 证券 交易 所、
深圳证券交易 所上市交 易 或挂牌转让的 固定收益 品 种的估值方法 进行调整 ， 采用第三方 估值机构
提供的 价格 数据 进行 估值 ，相关 固定 收益 品种 的公 允价值 层次 归入 第二 层级 。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 49,167,356.83 60.40
其中： 股票 49,167,356.83 60.40
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,072,739.32 39.40
7 其他各 项资 产 164,789.61 0.20
8 合计 81,404,885.76 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 124,406.01 0.17
B
采矿业 - -
C
制造业 30,926,045.40 41.04
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,249,116.00 1.66 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 21 页 共 33 页
F
批发和 零售 业 2,327,161.00 3.09
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,103,700.80 1.46
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
8,110,782.62 10.76
J
金融业 1,147,313.00 1.52
K
房地产 业 632,970.00 0.84
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,373,907.00 1.82
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,144,451.00 1.52
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 1,027,504.00 1.36
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 49,167,356.83 65.25
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300349 金卡股 份 52,900 1,996,975.00 2.65
2 000626 如意集 团 23,200 1,052,352.00 1.40
3 300004 南风股 份 29,500 784,405.00 1.04
4 300167 迪威视 讯 36,200 775,404.00 1.03
5 300411 金盾股 份 21,100 736,390.00 0.98
6 300110 华仁药 业 51,600 722,916.00 0.96
7 002366 台海核 电 10,300 679,285.00 0.90
8 002362 汉王科 技 21,000 673,050.00 0.89
9 002196 方正电 机 21,200 650,416.00 0.86
10 002268 卫 士 通 11,500 646,415.00 0.86
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末投 资的 所有 股票 明细 ， 应阅 读登 载于 www.lionfund.com.cn 网站的 年
度报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 22 页 共 33 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 601311 骆驼股 份 11,035,430.47 10.05
2 601988 中国银 行 10,141,660.10 9.23
3 600570 恒生电 子 9,867,799.90 8.98
4 300059 东方财 富 9,321,737.97 8.49
5 000002 万
科Ａ 8,862,133.00 8.07
6 600362 江西铜 业 8,137,728.80 7.41
7 300248 新开普 8,118,297.96 7.39
8 300033 同花顺 8,102,548.77 7.38
9 601336 新华保 险 8,058,710.00 7.34
10 000028 国药一 致 8,017,016.00 7.30
11 000685 中山公 用 7,995,910.00 7.28
12 600030 中信证 券 7,833,045.00 7.13
13 300104 乐视网 7,301,864.00 6.65
14 601318 中国平 安 7,106,646.00 6.47
15 000876 新 希 望 7,018,050.00 6.39
16 600837 海通证 券 6,791,962.00 6.18
17 002016 世荣兆 业 6,710,311.00 6.11
18 601328 交通银 行 6,678,870.00 6.08
19 000058 深 赛 格 6,638,657.36 6.04
20 002470 金正大 6,448,360.74 5.87
21 300380 安硕信 息 6,433,418.00 5.86
22 000623 吉林敖 东 6,395,204.30 5.82
23 300013 新宁物 流 6,390,990.00 5.82
24 000625 长安汽 车 6,286,360.90 5.72
25 600559 老白干 酒 5,974,754.30 5.44
26 000620 新华联 5,754,384.00 5.24
27 002197 证通电 子 5,619,117.34 5.12
28 601788 光大证 券 5,594,717.00 5.09
29 300363 博腾股 份 5,472,986.00 4.98
30 002221 东华能 源 5,430,251.08 4.94
31 002311 海大集 团 5,205,021.46 4.74
32 000333 美的集 团 5,169,139.00 4.71
33 002616 长青集 团 5,066,750.00 4.61
34 300347 泰格医 药 4,996,302.86 4.55
35 300205 天喻信 息 4,960,468.44 4.52 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 23 页 共 33 页
36 600048 保利地 产 4,843,114.00 4.41
37 002049 同方国 芯 4,667,625.00 4.25
38 600074 中达股 份 4,554,576.00 4.15
39 300244 迪安诊 断 4,532,781.38 4.13
40 002610 爱康科 技 4,487,219.45 4.09
41 300267 尔康制 药 4,450,513.50 4.05
42 300001 特锐德 4,430,691.00 4.03
43 300017 网宿科 技 4,352,142.43 3.96
44 300072 三聚环 保 4,325,018.10 3.94
45 002065 东华软 件 4,278,777.39 3.90
46 600114 东睦股 份 4,215,156.00 3.84
47 000001 平安银 行 4,172,870.00 3.80
48 600571 信雅达 4,103,919.00 3.74
49 000963 华东医 药 4,078,958.61 3.71
50 002475 立讯精 密 4,054,581.05 3.69
51 002594 比亚迪 4,044,685.00 3.68
52 300085 银之杰 4,006,079.58 3.65
53 002516 旷达科 技 4,000,961.50 3.64
54 300348 长亮科 技 4,000,511.50 3.64
55 601021 春秋航 空 3,991,547.00 3.63
56 300399 京天利 3,935,713.80 3.58
57 000957 中通客 车 3,897,144.45 3.55
58 000930 中粮生 化 3,864,776.00 3.52
59 002208 合肥城 建 3,828,267.00 3.49
60 000758 中色股 份 3,789,258.90 3.45
61 002152 广电运 通 3,719,728.69 3.39
62 300224 正海磁 材 3,710,018.56 3.38
63 002104 恒宝股 份 3,626,261.26 3.30
64 300178 腾邦国 际 3,604,852.00 3.28
65 002714 牧原股 份 3,576,242.51 3.26
66 300271 华宇软 件 3,531,556.50 3.22
67 300119 瑞普生 物 3,463,373.50 3.15
68 300180 华峰超 纤 3,439,437.26 3.13
69 600016 民生银 行 3,432,323.00 3.12
70 600270 外运发 展 3,397,120.00 3.09
71 000626 如意集 团 3,375,315.00 3.07 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 24 页 共 33 页
72 600068 葛洲坝 3,340,414.82 3.04
73 002021 中捷资 源 3,282,228.60 2.99
74 002508 老板电 器 3,178,400.95 2.89
75 600643 爱建股 份 3,175,967.00 2.89
76 600584 长电科 技 3,148,170.47 2.87
77 600975 新五丰 3,135,692.00 2.85
78 300207 欣旺达 3,074,780.42 2.80
79 002450 康得新 2,993,393.80 2.73
80 300049 福瑞股 份 2,980,266.00 2.71
81 000078 海王生 物 2,961,719.00 2.70
82 300090 盛运环 保 2,914,481.60 2.65
83 300011 鼎汉技 术 2,858,560.86 2.60
84 600149 廊坊发 展 2,842,537.00 2.59
85 300226 上海钢 联 2,830,711.00 2.58
86 300223 北京君正 2,813,399.00 2.56
87 300127 银河磁 体 2,812,900.33 2.56
88 002703 浙江世 宝 2,803,850.00 2.55
89 300377 赢时胜 2,799,428.10 2.55
90 002179 中航光 电 2,792,501.00 2.54
91 300274 阳光电 源 2,783,376.35 2.53
92 002138 顺络电 子 2,776,499.00 2.53
93 002556 辉隆股 份 2,732,363.00 2.49
94 002466 天齐锂 业 2,731,370.00 2.49
95 002020 京新药 业 2,706,497.00 2.46
96 600038 中直股 份 2,666,102.19 2.43
97 300276 三丰智 能 2,653,611.00 2.42
98 002462 嘉事堂 2,628,232.00 2.39
99 600458 时代新 材 2,627,998.00 2.39
100 300016 北陆药 业 2,615,411.00 2.38
101 300132 青松股 份 2,547,947.00 2.32
102 300151 昌红科 技 2,545,376.42 2.32
103 300190 维尔利 2,544,540.70 2.32
104 002538 司尔特 2,530,906.00 2.30
105 601377 兴业证 券 2,528,053.00 2.30
106 002183 怡 亚 通 2,511,098.00 2.29
107 300113 顺网科 技 2,510,293.71 2.29 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 25 页 共 33 页
108 002522 浙江众 成 2,489,487.00 2.27
109 300285 国瓷材 料 2,447,387.64 2.23
110 600521 华海药 业 2,426,442.00 2.21
111 300250 初灵信 息 2,417,236.47 2.20
112 300251 光线传 媒 2,389,940.66 2.18
113 300168 万达信 息 2,380,835.00 2.17
114 600645 中源协 和 2,349,275.00 2.14
115 002572 索菲亚 2,330,252.00 2.12
116 300278 华昌达 2,316,868.00 2.11
117 002501 利源精 制 2,274,104.00 2.07
118 300172 中电环 保 2,272,004.00 2.07
119 600271 航天信 息 2,266,564.00 2.06
120 601998 中信银 行 2,241,447.00 2.04
121 300162 雷曼股 份 2,228,435.00 2.03
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 601988 中国银 行 17,987,043.93 16.38
2 601318 中国平 安 15,442,270.52 14.06
3 601328 交通银 行 14,263,927.54 12.99
4 600185 格力地 产 13,031,244.56 11.86
5 600048 保利地 产 12,840,785.33 11.69
6 000058 深 赛 格 11,809,332.72 10.75
7 000002 万
科Ａ 10,966,422.41 9.98
8 000031 中粮地 产 10,122,655.42 9.22
9 300104 乐视网 9,565,376.13 8.71
10 300059 东方财 富 9,454,964.00 8.61
11 600570 恒生电 子 9,360,879.79 8.52
12 000620 新华联 8,590,072.87 7.82
13 300296 利亚德 8,254,445.00 7.51
14 601311 骆驼股 份 8,189,048.00 7.46
15 300033 同花顺 8,186,688.50 7.45
16 300248 新开普 8,041,637.08 7.32
17 000558 莱茵体 育 7,883,950.70 7.18
18 600030 中信证 券 7,642,232.00 6.96 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 26 页 共 33 页
19 600645 中源协 和 7,595,418.40 6.91
20 601601 中国太 保 7,353,684.35 6.69
21 000623 吉林敖 东 6,809,619.74 6.20
22 000729 燕京啤 酒 6,547,888.17 5.96
23 600837 海通证 券 6,486,453.00 5.91
24 300363 博腾股 份 6,417,168.31 5.84
25 002197 证通电 子 6,307,984.03 5.74
26 601336 新华保 险 6,306,144.00 5.74
27 600074 中达股 份 6,207,691.00 5.65
28 600362 江西铜 业 6,194,287.01 5.64
29 000685 中山公 用 6,043,628.00 5.50
30 300380 安硕信 息 6,043,299.62 5.50
31 002522 浙江众 成 5,962,144.53 5.43
32 000625 长安汽 车 5,907,237.86 5.38
33 000876 新 希 望 5,830,027.00 5.31
34 300205 天喻信 息 5,821,804.52 5.30
35 002470 金正大 5,515,970.74 5.02
36 601788 光大证 券 5,488,696.00 5.00
37 000333 美的集 团 5,243,777.74 4.77
38 000963 华东医 药 5,224,567.21 4.76
39 600559 老白干 酒 5,204,575.32 4.74
40 002311 海大集 团 5,163,376.24 4.70
41 002208 合肥城 建 5,111,087.10 4.65
42 002016 世荣兆 业 5,020,310.00 4.57
43 300013 新宁物 流 4,921,466.80 4.48
44 000028 国药一 致 4,910,784.00 4.47
45 002049 同方国 芯 4,878,189.90 4.44
46 002065 东华软 件 4,876,422.53 4.44
47 300017 网宿科 技 4,874,779.71 4.44
48 002610 爱康科 技 4,665,861.10 4.25
49 002616 长青集 团 4,581,978.20 4.17
50 600270 外运发 展 4,467,090.14 4.07
51 600114 东睦股 份 4,446,032.17 4.05
52 000001 平安银 行 4,440,000.00 4.04
53 600975 新五丰 4,395,894.85 4.00
54 600571 信雅达 4,355,797.08 3.97
55 002516 旷达科 技 4,299,104.30 3.91
56 300377 赢时胜 4,293,734.72 3.91 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 27 页 共 33 页
57 300348 长亮科 技 4,204,293.00 3.83
58 000758 中色股 份 4,181,385.52 3.81
59 300347 泰格医 药 4,168,425.64 3.79
60 002221 东华能 源 4,156,689.12 3.78
61 300271 华宇软 件 4,141,841.49 3.77
62 300267 尔康制 药 4,065,824.31 3.70
63 000930 中粮生 化 4,056,796.80 3.69
64 002594 比亚迪 4,039,289.00 3.68
65 002152 广电运 通 4,023,001.56 3.66
66 300119 瑞普生 物 3,962,887.16 3.61
67 600038 中直股 份 3,946,850.41 3.59
68 300244 迪安诊 断 3,927,487.10 3.58
69 300072 三聚环 保 3,921,728.18 3.57
70 000957 中通客 车 3,910,001.43 3.56
71 600511 国药股 份 3,879,212.96 3.53
72 300085 银之杰 3,863,963.46 3.52
73 002714 牧原股 份 3,791,455.50 3.45
74 600068 葛洲坝 3,752,310.00 3.42
75 601021 春秋航 空 3,736,801.87 3.40
76 002475 立讯精 密 3,713,150.27 3.38
77 600271 航天信 息 3,639,633.21 3.31
78 300090 盛运环 保 3,628,230.34 3.30
79 000078 海王生 物 3,529,400.15 3.21
80 300001 特锐德 3,505,336.80 3.19
81 300180 华峰超 纤 3,460,100.17 3.15
82 300399 京天利 3,438,894.96 3.13
83 300178 腾邦国 际 3,434,176.00 3.13
84 002450 康得新 3,398,818.02 3.09
85 600016 民生银 行 3,388,588.00 3.08
86 300224 正海磁 材 3,376,758.20 3.07
87 002104 恒宝股 份 3,375,599.38 3.07
88 300207 欣旺达 3,334,141.35 3.04
89 002021 中捷资 源 3,168,962.29 2.88
90 600418 江淮汽 车 3,134,012.29 2.85
91 002508 老板电 器 3,090,130.79 2.81
92 002556 辉隆股 份 3,074,128.60 2.80
93 002466 天齐锂 业 3,069,132.00 2.79
94 600643 爱建股 份 3,053,933.54 2.78 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
第 28 页 共 33 页
95 300250 初灵信 息 3,030,551.58 2.76
96 002138 顺络电 子 3,014,046.98 2.74
97 000068 *ST 华赛 2,973,644.01 2.71
98 600584 长电科 技 2,885,080.00 2.63
99 002024 苏宁云 商 2,884,636.18 2.63
100 002703 浙江世 宝 2,879,776.89 2.62
101 300285 国瓷材 料 2,874,892.91 2.62
102 000732 泰禾集 团 2,872,342.39 2.61
103 300274 阳光电 源 2,838,167.44 2.58
104 300011 鼎汉技 术 2,833,112.82 2.58
105 300049 福瑞股 份 2,823,469.00 2.57
106 002020 京新药 业 2,815,851.92 2.56
107 300127 银河磁 体 2,775,085.90 2.53
108 002183 怡 亚 通 2,748,987.18 2.50
109 601377 兴业证 券 2,737,536.87 2.49
110 002462 嘉事堂 2,711,353.68 2.47
111 300223 北京君 正 2,690,378.85 2.45
112 300190 维尔利 2,626,567.00 2.39
113 300226 上海钢 联 2,552,966.00 2.32
114 002179 中航光 电 2,529,032.04 2.30
115 002572 索菲亚 2,513,016.28 2.29
116 600521 华海药 业 2,462,418.57 2.24
117 002538 司尔特 2,460,215.37 2.24
118 300132 青松股 份 2,439,399.53 2.22
119 300151 昌红科 技 2,407,430.82 2.19
120 300113 顺网科 技 2,398,074.97 2.18
121 300016 北陆药 业 2,381,464.88 2.17
122 300251 光线传 媒 2,380,821.55 2.17
123 300208 恒顺众 昇 2,368,802.00 2.16
124 300168 万达信 息 2,356,240.00 2.15
125 600383 金地集 团 2,320,529.30 2.11
126 300278 华昌达 2,320,031.00 2.11
127 300172 中电环 保 2,317,877.00 2.11
128 000626 如意集 团 2,301,345.00 2.10
129 300136 信维通 信 2,273,464.08 2.07
130 600458 时代新 材 2,252,379.96 2.05
131 600149 廊坊发 展 2,248,090.00 2.05
132 002007 华兰生 物 2,242,786.40 2.04 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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133 002501 利源精 制 2,198,409.33 2.00
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 888,539,497.52
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 956,437,489.19
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金本 报告期 投资的 前十 名证券 的发 行主体,本 报告期 没有 出现被 监管 部
门 立案 调查的 情形,也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的
情 形。
8.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 155,809.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,984.23
5 应收申 购款 2,995.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 164,789.61
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 （% ） 流通受 限情 况说 明
1 300349 金卡股 份 1,996,975.00 2.65 重大资 产重 组
2 000626 如意集团 1,052,352.00 1.40 重大资 产重 组
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,438 27,995.46 23,582,734.10 58.58% 16,674,744.26 41.42%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持 有 份额 总数 （份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,351,104.12 3.3562%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年3 月5 日 ）基 金份 额总额
642,201,850.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 76,379,901.44
本报告期 基金 总申 购份 额 31,022,588.27
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 67,145,011.35
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 40,257,478.36
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 、2015 年4 月4 日发 布了 《诺 安基 金管理 有限 公司 关于 董事 会成员 任职 的公 告 》 、
2015 年 12 月 19 日发 布 了《诺 安基 金管 理有 限公 司关于 增聘 高级 管理 人员 的公告 》的 公告 ， 自
2015 年 3 月 28 日起 ，增选 齐 斌先 生、 李清 章先 生、 奥 成文 先生 担任 诺安 基金 管 理有 限公 司董事
会 董 事。自 2015 年 4 月 4 日起 ，选 举汤 小青 先生 、史其 禄先 生、 赵玲 华女 士担任 诺安 基金 管 理
有限公 司董 事会 独立 董事 。 原董 事会 成员 欧阳 文安 先生、 朱秉 刚先 生、 陆南 屏先生 不再担 任公司
独立董 事职 务。 自2015 年12 月19 日起 ，增 聘曹 园先生 为公 司副 总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所没 有发 生变 更。
本报告 期应 支付 给所 聘任 会计师 事务 所的 审计 费 为4 万 元。 截 至本 报告 期末，该事 务所 已提
供审计 服务 的连 续年 限：3 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人、 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 1,371,826,416.60 74.35% 1,266,672.39 74.51% -
中信建投 1 473,150,570.11 25.65% 433,303.29 25.49% -
广州证券 1 - - - - -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况 ：无。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告摘要
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2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1)、实 力雄 厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2)、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3)、经 营行 为规 范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4)、内 部管 理规 范、 严格,具 备健 全的 内控 制度,并能 满 足基 金运 作高 度保 密的 要 求。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、研究实力 较强, 有固 定的研究机构和专 门的研 究人员, 能及时为本 基金提 供高质量的咨询 服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《证 券交
易单元 租用 协议 》 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券 回
购
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 1,229,637.85 3.37% - - - -
中信建投 35,307,972.70 96.63% 324,000,000.00 100.00% - -
广州证券 - - - - - -
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
