富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
二0 一五年年度报告
（摘要）
2015 年 12月 31日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
送出日期： 2016 年 03月 26日
2
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长
签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3
月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报
告正文。
本报告期自 2015 年1月1 日起至2015 年12月31日止。
3
1.2
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 富国天瑞强势混合
基金主代码 100022
交易代码 前端交易代码：100022
后端交易代码：100023
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005 年04月05日
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,430,193,105.44 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于强势地区（区域经济发展较快、已经形成
一定产群规模且居民购买力较强）具有较强竞争力、经营管
理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。本基金遵循“风
险调整后收益最大化”原则，通过“自上而下”的积极投资
策略，在合理运用金融工程技术的基础上，动态调整投资组
合比例，注重基金资产安全，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分
研判宏观经济状况、资本市场运行特征的前提下，以强势地
区内单个证券的投资价值评判为核心，追求投资组合流动性、
赢利性、安全性的中长期有效结合。
业绩比较基准
上证A股指数收益率×70%＋上证国债指数收益率×25%＋同
业存款利率×5%
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，主要投资于强势地区
中定价合理且具有成长潜力的优质股票，属于中度风险的证
券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求
实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 富国基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公
司
信息披露负责人
姓名 范伟隽 林葛
联系电话 021-20361818 010-66060069
电子邮箱 public@fullgoal.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 95105686、4008880688 95599
4
传真 021-20361616 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文
的管理人互联网网址
www.fullgoal.com.cn
基金年度报告备置地点 富国基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8号
上海国金中心二期 16-17层 中国农业银行股份有限公
司 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东
座F9
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 1,294,561,533.74 603,050,748.54 541,550,348.92
本期利润 1,161,755,020.21 537,110,070.23 457,265,035.03
加权平均基金份额本期利润 0.5448 0.1112 0.0707
本期基金份额净值增长率 41.50% 16.23% 8.77%
3.1.2期末数据和指标 2015年12月31日 2014年12月31日 2013年12月31日
期末可供分配基金份额利润 0.7566 0.3453 0.2566
期末基金资产净值 1,703,516,887.35 3,382,498,859.99 4,886,208,525.80
期末基金份额净值 1.1911 0.9253 0.8505
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 28.31% 2.21% 11.57% 1.10% 16.74% 1.11%
过去六个月 -5.33% 3.18% -10.93% 1.83% 5.60% 1.35%
过去一年 41.50% 2.68% 9.74% 1.71% 31.76% 0.97%
5
过去三年 78.90% 1.79% 44.25% 1.18% 34.65% 0.61%
过去五年 79.31% 1.60% 27.46% 1.04% 51.85% 0.56%
自基金合同生
效日起至今
683.82% 1.70% 159.28% 1.23% 524.54% 0.47%
注：根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定，本基金的业绩比较基准＝
上证A 股指数×70%＋上证国债指数×25%＋同业存款利率×5%。 本基金股票投资
部分的业绩比较基准采用具有代表性的上证 A股指数， 债券投资部分的业绩比较
基准采用具有代表性的上证国债指数。
本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理，1日收益率（benchmarkt）
按下列公式计算：
benchmarkt = 70% *[上证 A 股指数 t/(上证 A 股指数 t-1)-1] +25％* [上证国
债指数t/(上证国债指数 t-1)-1]+ 5% * 同业存款利率 / 360 ；
其中，t=1,2,3,…, T，T表示时间截至日；
期间T 日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：
benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1
其中，T=2,3,4,…； ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )
数学连乘。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
注：1、截止日期为 2015年12月31日。
2、本基金于2005 年4月5日成立，建仓期 6个月，从 2005年4 月5日至2005
年 10 月 4 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于
2008年1月17日拆分，规模急剧扩大，建仓期 3个月，从 2008 年1月22日至
2008年4月21日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
富国基金管理有限公司已于 2008 年 01 月 17 日对投资者持有的富国天瑞强势地
区混合型证券投资基金进行了基金份额拆分。经本基金托管人中国农业银行确 6
认，拆分基准日（01月17日） ，本基金的基金份额净值为人民币 2.3729元，精
确到小数点后第9 位（第 9位以后舍去）为 2.372939797元。本基金管理人按照
1:2.372939797的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后，基金份额净值为人民币
1.0000 元，相应地，原来每 1 份基金份额变为 2.372939797 份，基金份额计算
结果保留到小数点后 2位，小数点2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产
归基金财产所有。本基金的基金总份额由拆分前的 1,011,783,054.90 份转换为
拆分后的2,400,900,277.08 份。
3.2.3 过去五年以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润分配合计 备注
2015年 0.870 184,037,462.04 121,510,987.83 305,548,449.87 1次分红
2014年 0.530 177,744,015.15 108,629,688.26 286,373,703.41 1次分红
2013年 － － － － －
合计 1.400 361,781,477.19 230,140,676.09 591,922,153.28 －
§4
管理人报告
7
4.1 基金管理人及基金经理
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册
成立，是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一，公司于 2001 年
3 月从北京迁址上海。2003 年 9 月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管
理有限公司的工商变更登记办理完毕， 富国基金管理有限公司成为国内首批成立
的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司。截至 2015 年12月31日，
本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 富国消费主题混合
型证券投资基金、富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券
投资基金、富国天益价值混合型证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证
券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国天时货币市
场基金、富国天合稳健优选混合型证券投资基金、富国天博创新主题混合型证券
投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天丰强化收益债券
型证券投资基金（LOF）、富国中证红利指数增强型证券投资基金、富国优化增
强债券型证券投资基金、富国沪深 300增强证券投资基金、富国通胀通缩主题轮
动混合型证券投资基金、富国汇利回报分级债券型证券投资基金、富国全球债券
证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券
投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国天盈债
券型证券投资基金（LOF）、富国全球顶级消费品混合型证券投资基金、富国低
碳环保混合型证券投资基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、
富国产业债债券型证券投资基金、富国新天锋定期开放债券型证券投资基金、富
国高新技术产业混合型证券投资基金、 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投
资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金、富国强回报定期开放债券型证券
投资基金、富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金、富国稳健增强债券型证
券投资基金（原富国信用增强债券型证券投资基金）、富国信用债债券型证券投
资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国医疗保健行业混合
型证券投资基金、富国创业板指数分级证券投资基金、富国目标收益两年期纯债
债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富国城镇发展股票
型证券投资基金、富国高端制造行业股票型证券投资基金、富国收益增强债券型
证券投资基金、富国新回报灵活配置混合型证券投资基金、富国研究精选灵活配
置混合型证券投资基金、富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中证移动互
联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、富
国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金、富国富钱包货币市场基金、富国收
益宝货币市场基金、富国中小盘精选混合型证券投资基金、富国新兴产业股票型
证券投资基金、富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金、富国中证全指证券
公司指数分级证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、富国文体健
康股票型证券投资基金、富国国家安全主题混合型证券投资基金、富国改革动力
混合型证券投资基金、富国新收益灵活配置混合型证券投资基金、富国中证工业
4.0指数分级证券投资基金、 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金、
富国中证煤炭指数分级证券投资基金、富国中证体育指数分级证券投资基金、富
国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金、 富国新动力灵活配置混
合型证券投资基金、富国收益宝交易型货币市场基金、富国低碳新经济混合型证
券投资基金等六十七只证券投资基金。
8
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
贺轶
本基金基
金经理兼
任权益投
资副总监
2012-09-08 － 14年
硕士，曾任中国银行云南省分行
国际业务部银行职员；菲利普证
券公司分析员；中银国际证券有
限责任公司资产管理部分析员；
中银基金管理有限公司投资部助
理副总裁；汇丰晋信基金管理公
司投资管理部投资经理、基金经
理；富国基金管理有限公司营销
策划与产品部高级营销策划经
理、 权益投资部策略分析师； 2010
年1月至2014年1月任汉盛证券
投资基金基金经理，2012 年 9 月
起任富国天瑞强势地区精选混合
型证券投资基金基金经理；兼任
权益投资副总监。具有基金从业
资格。
注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的
解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金持有的平安转债未
在赎回登记日前及时转股或卖出，形成亏损。本基金管理人已动用自有资金对基
金资产进行赔付，保证基金持有人利益不受损失。本基金管理人也已加强相关程
序控制，以避免此类事件的发生。除此之外，本基金管理人按照《中华人民共和
国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天瑞强势地区精选混
合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险、力保基金资
产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标， 基金投资组合符合有关法规及
基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易
管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、
授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评
估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。
事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、
价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易 9
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限
进行自动化控制。
事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行
间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制
行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系
统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，
对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投
资指令，确保公平对待其所管理的组合。
事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和
反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度
公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平
性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，
并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金
经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，监察稽核部视情况要求
相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性
交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字
后，归档保存，以备后查。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期，在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度，不同时间窗
口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本，在假设同向交易价差为零及 95%
的置信水平下，对同向交易价差进行 t 分布假设检验并对检验结果进行跟踪分
析。 分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未
出现异常。
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度， 未出现违反公
平交易制度的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面， 报
告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出
现23次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015年上半年，A股市场在增量资金持续入市、政策宽松和改革预期等因素
的影响下，市场呈现整体上升态势，但在 2季度季末阶段和3季度，在市场资金
去杠杆效应的影响下，A 股市场显著下跌。4 季度，在政策和流动性保持宽松等
因素的影响下，A 股市场反弹回升。
2015 年，本基金根据宏观经济和股票市场状况对权益类资产的配置比例进
行动态调整。行业配置重点以受益于经济中长期发展主题和改革红利释放、业绩
增速确定性较高以及估值较合理的行业为主。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2015 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.1911 元，份额累计净值为
4.5896 元。报告期内，本基金份额净值增长率为 41.50%，同期业绩比较基准收 10
益率为9.74%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，预计 A股市场的宏观环境向好，大类资产配置仍有望增加权益类
投资，预计市场震荡上行的概率较大，但波动率将会加大。本基金将积极关注受
益于经济中长期发展主题的行业的投资机会。本基金感谢投资者的信任和支持，
我们将勤勉尽责，坚持价值投资理念，努力把握行业、公司和市场机会，争取为
投资者创造更大的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会，并制订了《富国基金管
理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策
机关，由主管运营副总经理负责，成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面
的业务骨干以及相关基金经理， 所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经
验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和
程序、对外信息披露等工作，保证基金估值的公允性和合理性，维护基金持有人
的利益。基金经理是估值委员会的重要成员，必须列席估值委员会的定期会议，
提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题， 参与估值程序和估值技术的决
策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，
本基金于 2016 年 02 月 25 日公告对 2015 年度利润进行收益分配，每 10 份基金
份额分配红利4.80 元，共计派发红利787,043,105.00 元。
本基金本期分红已符合相关法律法规及《基金合同》约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期无需要说明的相关情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金的过程中， 本基金托管人
中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以
及《富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金合同》、《富国天瑞强势地
区精选混合型证券投资基金托管协议》的约定，对富国天瑞强势地区精选混合型
证券投资基金管理人—富国基金管理有限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真
履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况
的说明
本托管人认为,除富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金， 持有的19800
张平安转债（113005）未在2015年1月9 日赎回登记日最后期限前转股或卖出，
被发行人以100.14 元/张赎回。按照当日债券收盘价 167.57元/张计算，造成基
金资产损失约133 万元。 富国基金管理有限公司使用自有资金对由此造成的亏损
进行了弥补。 富国基金管理有限公司在富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基
金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用
开支及利润分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内，
严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照
基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，富国基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的富
国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收
益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有
损害基金持有人利益的行为。
§6
审计报告
本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。
投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年 12月 31日
单位：人民币元
资 产
本期末
（2015 年 12 月31 日）
上年度末
（2014 年 12 月31 日）
资 产：
银行存款 243,362,058.20 377,018,605.43
结算备付金 7,541,288.12 13,811,035.33
存出保证金 1,897,336.09 1,564,470.80
交易性金融资产 1,460,368,079.26 3,045,879,188.89
其中：股票投资 1,460,368,079.26 3,042,306,872.89
基金投资 － －
债券投资 － 3,572,316.00
资产支持证券投资 － －
12
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － －
应收证券清算款 － －
应收利息 50,314.15 83,312.93
应收股利 － －
应收申购款 230,021.06 376,018.14
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 1,713,449,096.88 3,438,732,631.52
负债和所有者权益
本期末
（2015 年 12 月31 日）
上年度末
（2014 年 12 月31 日）
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 － 24,877,615.53
应付赎回款 3,214,645.80 17,075,502.69
应付管理人报酬 2,158,367.01 4,498,660.80
应付托管费 359,727.86 749,776.82
应付销售服务费 － －
应付交易费用 4,084,345.98 8,554,773.68
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债
－ －
其他负债 115,122.88 477,442.01
负债合计 9,932,209.53 56,233,771.53
所有者权益：
实收基金 602,703,741.31 1,540,499,214.05
未分配利润 1,100,813,146.04 1,841,999,645.94
所有者权益合计 1,703,516,887.35 3,382,498,859.99
负债和所有者权益总计 1,713,449,096.88 3,438,732,631.52
注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.1911 元，基金份额总额
1,430,193,105.44份。
7.2 利润表
会计主体：富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
本报告期：2015年 01月01日至2015年 12月31日
单位：人民币元
13
项 目
本期
（2015年 01 月01日至
2015年 12月 31 日）
上年度可比期间
(2014年 01 月 01 日至
2014年12月 31 日)
一、收入 1,240,711,299.20 650,482,479.45
1.利息收入 1,978,571.51 7,623,629.65
其中：存款利息收入 1,738,049.56 4,826,681.26
债券利息收入 481.71 1,039,178.09
资产支持证券利息收入 － －
买入返售金融资产收入 240,040.24 1,757,770.30
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,367,765,966.47 706,396,765.66
其中：股票投资收益 1,354,685,546.48 653,922,995.66
基金投资收益 － －
债券投资收益 1,335,708.00 1,419,000.00
资产支持证券投资收益 － －
贵金属投资收益 － －
衍生工具投资收益 － －
股利收益 11,744,711.99 51,054,770.00
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -132,806,513.53 -65,940,678.31
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） － －
5.其他收入（损失以“-”号填列） 3,773,274.75 2,402,762.45
减：二、费用 78,956,278.99 113,372,409.22
1．管理人报酬 34,714,327.17 58,450,149.27
2．托管费 5,785,721.15 9,741,691.57
3．销售服务费 － －
4．交易费用 38,017,653.92 44,738,523.92
5．利息支出 － －
其中：卖出回购金融资产支出 － －
6．其他费用 438,576.75 442,044.46
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,161,755,020.21 537,110,070.23
减：所得税费用 － －
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,161,755,020.21 537,110,070.23
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
本报告期：2015年 01月01日至2015年 12月31日
单位： 人民币元
项目
本期
（2015 年 01 月 01日至 2015年 12 月 31日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
14
一、期初所有者权益（基金净值） 1,540,499,214.05 1,841,999,645.94 3,382,498,859.99
二、 本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
－ 1,161,755,020.21 1,161,755,020.21
三、 本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号
填列）
-937,795,472.74 -1,597,393,070.24 -2,535,188,542.98
其中：1.基金申购款 234,699,482.34 359,541,284.12 594,240,766.46
2.基金赎回款 -1,172,494,955.08 -1,956,934,354.36 -3,129,429,309.44
四、 本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动 （净值减少
以“-”号填列）
－ -305,548,449.87 -305,548,449.87
五、期末所有者权益（基金净值） 602,703,741.31 1,100,813,146.04 1,703,516,887.35
项目
上年度可比期间
（2014 年 01 月 01日至 2014年 12 月 31日）
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,421,043,827.84 2,465,164,697.96 4,886,208,525.80
二、 本期经营活动产生的基金净值
变动数（本期利润）
－ 537,110,070.23 537,110,070.23
三、 本期基金份额交易产生的基金
净值变动数（净值减少以“-”号
填列）
-880,544,613.79 -873,901,418.84 -1,754,446,032.63
其中：1.基金申购款 155,291,983.47 138,281,436.89 293,573,420.36
2.基金赎回款 -1,035,836,597.26 -1,012,182,855.73 -2,048,019,452.99
四、 本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动 （净值减少
以“-”号填列）
－ -286,373,703.41 -286,373,703.41
五、期末所有者权益（基金净值） 1,540,499,214.05 1,841,999,645.94 3,382,498,859.99
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4 财务报表由下列负责人签署；
陈 戈
林志松
雷青松
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务
指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.2 会计差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
15
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
海通证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
申万宏源证券有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
山东省国际信托股份有限公司（原山东省
国际信托有限公司）
基金管理人的股东
蒙特利尔银行 基金管理人的股东
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注： （1）关联方申万宏源证券有限公司是由原关联方申银万国证券股份有限公司
（“申银万国”）与宏源证券股份有限公司于 2015年1月16日合并组建而成。
（2）2015年7月，原山东省国际信托有限公司更名为山东省国际信托股份有限
公司。
（3）以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期 （2015年 01 月 01 日至 2015年 12
月 31日）
上年度可比期间（2014年01月01日至
2014年12月31日）
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
成交金额
占当期股票成交
总额的比例（%）
海通证券 180,590,871.74 0.74 1,563,754,424.41 5.39
申万宏源 360,680,378.68 1.48 － －
申银万国 － － 968,772,966.02 3.34
7.4.4.1.2 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.3 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.4 回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期（2015年 01 月 01 日至 2015年 12 月
31 日）
上年度可比期间（2014年01月01日至
2014年12月31日）
成交金额
占当期回购成交
总额的比例（%）
成交金额
占当期回购成交总
额的比例（%）
海通证券 － － 150,000,000.00 8.51
申万宏源 109,100,000.00 30.38 － －
16
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期（2015年01月01日至2015年12月31日）
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
申万宏源 329,379.82 1.51 0.00 0.00
海通证券 166,492.08 0.76 92,823.34 2.27
关联方名称
上年度可比期间（2014年01月01日至2014年12月31日）
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总
额的比例（%）
海通证券 1,423,637.15 5.48 127,620.78 1.49
申银万国 881,965.04 3.39 147,612.13 1.73
注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买
(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等） 。管理人因
此从关联方获取的其他服务主要包括： 为本基金提供的证券投资研究成果和市场
信息服务。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期（2015年01 月01日至
2015年12月 31日）
上年度可比期间（2014年01月
01日至 2014年12月31日）
当期发生的基金应支付的管理费 34,714,327.17 58,450,149.27
其中：支付销售机构的客户维护费 6,645,279.34 10,635,191.95
注： 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期 （2015年 01月 01 日至
2015年 12月 31 日）
上年度可比期间（2014年 01
月 01日至 2014年 12 月 31 日）
当期发生的基金应支付的
托管费
5,785,721.15 9,741,691.57
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。
17
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注： 本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券
（含回购）交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注： 本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基
金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注： 本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基
金。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期（2015 年 01 月 01日至 2015年 12月 31
日）
上年度可比期间 （2014年 01月 01日至 2014
年 12月 31日）
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有限
公司 243,362,058.20 1,541,018.02 377,018,605.43 4,621,854.41
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注： 本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证
券。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。
7.4.5 期末（2015 年 12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本报告期无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002465 海格通信 2015-12-30 重大事项停牌 16.69 2016-
02-04
15.02 992,000 16,613,819.69 16,556,480.00
－
600420 现代制药 2015-10-21 重大事项停牌 37.15 2016-
03-23
33.44 509,704 17,262,549.59 18,935,503.60
－
600978 宜华木业 2015-06-18 重大事项停牌 21.33 2016-
01-21
20.10 768,500 17,642,064.40 16,392,105.00
－
18
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金无因从事银行间市场债券正
回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购
交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值
7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负
债，其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值
于 2015 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产中属于第一层次的余额为人民币 1,408,483,990.66 元，属于第二层次
的余额为人民币51,884,088.60元， 属于第三层次余额为人民币0.00元 （于2014
年 12 月 31 日，属于第一层次的余额为人民币 2,848,487,426.03 元，属于第二
层次的余额为人民币 197,391,762.86元， 属于第三层次余额为人民币 0.00元） 。
7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于
非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中
采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价值
应属第二层次或第三层次。根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号
《关于发布<中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定
收益品种的估值处理标准>的通知》的规定，自 2015 年 3 月 23 日起，交易所上
市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除外)
采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值， 相关固定收益品种的公允价值所
属层次从第一层次转入第二层次。
7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允
价值本期未发生变动。
7.4.14.2承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.3其他事项
19
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 1,460,368,079.26 85.23
其中：股票 1,460,368,079.26 85.23
2
固定收益投资 － －
其中：债券 －
－
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
－
－
6
银行存款和结算备付金合计 250,903,346.32 14.64
7
其他各项资产 2,177,671.30 0.13
8
合计 1,713,449,096.88 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 8,894,340.00 0.52
B 采矿业 － －
C 制造业 836,807,868.57 49.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,512,134.55 0.44
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 27,576,514.00 1.62
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 309,796,268.73 18.19
J 金融业 11,357,615.68 0.67
K 房地产业 150,356,267.58 8.83
L 租赁和商务服务业 17,027,901.00 1.00
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 91,039,169.15 5.34
20
S 综合 － －
合计 1,460,368,079.26 85.73
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 002153 石基信息 365,885 55,248,635.00 3.24
2 300285 国瓷材料 1,158,420 52,708,110.00 3.09
3 002366 台海核电 655,784 43,248,954.80 2.54
4 300310 宜通世纪 676,800 42,184,944.00 2.48
5 300113 顺网科技 374,000 37,912,380.00 2.23
6 002117 东港股份 789,407 36,328,510.14 2.13
7 002215 诺普信 1,804,904 34,618,058.72 2.03
8 000607 华媒控股 2,415,435 34,178,405.25 2.01
9 300017 网宿科技 561,600 33,690,384.00 1.98
10 300367 东方网力 470,255 32,776,773.50 1.92
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金
管理有限公司网站的年度报告正文
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601688 华泰证券 191,339,759.65 5.66
2 600048 保利地产 161,935,108.39 4.79
3 601318 中国平安 158,293,480.87 4.68
4 000002 万科A 134,834,980.19 3.99
5 300253 卫宁软件 134,480,429.45 3.98
6 000001 平安银行 128,873,300.51 3.81
7 300075 数字政通 97,620,810.85 2.89
8 600999 招商证券 96,683,485.38 2.86
9 002117 东港股份 95,589,174.32 2.83
10 300212 易华录 94,507,324.25 2.79
11 300147 香雪制药 94,443,353.25 2.79
12 601021 春秋航空 91,199,415.35 2.70
13 601988 中国银行 89,545,829.91 2.65
14 300204 舒泰神 88,316,009.75 2.61
15 600749 西藏旅游 80,087,545.08 2.37
16 600703 三安光电 79,524,030.93 2.35
17 002049 同方国芯 75,872,258.08 2.24
18 601601 中国太保 74,652,535.71 2.21
21
19 300166 东方国信 68,172,568.25 2.02
20 002268 卫士通 67,611,239.14 2.00
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 601318 中国平安 213,883,234.37 6.32
2 600048 保利地产 201,937,739.47 5.97
3 000002 万科 A 201,671,542.97 5.96
4 300253 卫宁软件 200,717,331.69 5.93
5 000001 平安银行 182,727,113.93 5.40
6 601688 华泰证券 175,796,428.24 5.20
7 601601 中国太保 137,719,996.03 4.07
8 002466 天齐锂业 127,716,850.01 3.78
9 300059 东方财富 124,087,222.10 3.67
10 600703 三安光电 114,561,472.74 3.39
11 600037 歌华有线 109,610,402.87 3.24
12 601628 中国人寿 106,888,874.35 3.16
13 300075 数字政通 106,693,131.99 3.15
14 600276 恒瑞医药 104,560,584.68 3.09
15 600999 招商证券 99,937,021.75 2.95
16 300133 华策影视 98,897,594.41 2.92
17 601166 兴业银行 98,607,400.81 2.92
18 000024 招商地产 91,979,912.73 2.72
19 600000 浦发银行 91,300,870.34 2.70
20 600570 恒生电子 89,972,095.00 2.66
21 601988 中国银行 89,539,737.39 2.65
22 000671 阳光城 87,565,234.77 2.59
23 002444 巨星科技 86,323,447.86 2.55
24 300204 舒泰神 85,885,203.90 2.54
25 002221 东华能源 85,646,368.22 2.53
26 300212 易华录 85,582,405.52 2.53
27 002153 石基信息 84,753,950.04 2.51
28 601328 交通银行 84,643,354.75 2.50
29 601021 春秋航空 82,099,808.77 2.43
30 600749 西藏旅游 80,629,686.53 2.38
31 002024 苏宁云商 78,998,368.23 2.34
32 300147 香雪制药 76,370,915.58 2.26
33 601299 中国北车 74,594,725.16 2.21
34 300352 北信源 74,298,667.66 2.20
35 002488 金固股份 73,876,200.81 2.18
36 002563 森马服饰 73,644,136.54 2.18
22
37 002318 久立特材 73,114,524.91 2.16
38 600340 华夏幸福 72,634,886.09 2.15
39 300284 苏交科 71,956,961.69 2.13
40 002268 卫士通 71,546,248.52 2.12
41 000581 威孚高科 70,318,020.86 2.08
42 601668 中国建筑 67,683,334.59 2.00
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 10,772,822,386.31
卖出股票收入（成交）总额 13,578,232,528.89
注： “买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成
交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
23
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,897,336.09
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 50,314.15
5 应收申购款 230,021.06
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,177,671.30
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。
24
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
（%）
持有份额
占总份
额比例
（%）
79,908 17,898.00 34,667,553.14 2.42 1,395,525,552.30 97.58
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
275,131.31 0.0192
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本基金的基金经理未持有本基金。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放
式基金
0
本基金基金经理持有本开放式
基金
0
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2005年04 月 05 日)基金份额总额 1,638,678,558.87
报告期期初基金份额总额 3,655,553,201.84
本报告期基金总申购份额 556,932,412.39
减：本报告期基金总赎回份额 2,782,292,508.79
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 1,430,193,105.44
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。
25
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人已于 2015 年 1 月 10 日发布公告，李笑薇女士、朱少醒先生
自2015年1月9日起担任公司副总经理。
本基金管理人已于 2015年1月31日发布公告，薛爱东先生自 2015年1月
30日起担任公司董事长。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度
支付给审计机构安永华明会计师事务所的报酬为 10 万元人民币，其已提供审计
服务的连续年限为 13年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2015年7月 29日，中国证券监督管理委员会上海监管局向我司下发了《关
于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》 ， 主要涉及投资权限管理、
异常交易管理及员工行为管理等问题，并要求我司就上述问题于 2015 年 8 月 5
日前予以改正。对此我司高度重视，成立了整改工作小组，梳理相关制度流程，
排查现行内控漏洞，针对性的制定了整改执行方案，完善了公司内部控制措施，
并已向中国证券监督管理委员会上海监管局提交了整改报告。
除上述情况外，本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员
未受稽查或处罚。
26
11.7 本期基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
（%）
成交金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例 （%）
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例（%）
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
（%）
渤海证券
2
538,777,317.39 2.21 － － － － － － 497,844.89 2.28 －
川财证券
2
4,876,306,416.61 20.03 － － － － － － 4,351,030.43 19.89 －
东方证券
2
731,327,551.10 3.00 － － － － － － 661,209.70 3.02 －
东海证券
1
－ － － － － － － － － － －
高华证券
2
2,110,129,256.99 8.67 － － 150,000,000.00 41.77 － － 1,930,131.61 8.82 －
国金证券
2
2,247,476,593.36 9.23 － － － － － － 2,021,552.19 9.24 －
国信证券
1
88,300,210.29 0.36 － － － － － － 78,137.06 0.36 －
国元证券
1
16,875,968.97 0.07 － － － － － － 15,716.82 0.07 －
海通证券
1
180,590,871.74 0.74 － － － － － － 166,492.08 0.76 －
华泰证券
1
2,730,969,877.50 11.22 － － － － － － 2,427,244.65 11.10 －
瑞银证券
1
－ － － － － － － － － － －
申万宏源
1
360,680,378.68 1.48 － － 109,100,000.00 30.38 － － 329,379.82 1.51 －
招商证券
1
4,956,345,313.09 20.36 － － － － － － 4,388,501.24 20.07 －
中金公司
1
3,432,048,908.04 14.10 － － － － － － 3,101,019.16 14.18 －
中信建投
1
2,077,011,213.26 8.53 － － 100,000,000.00 27.85 － － 1,903,138.93 8.70 －
27
中银国际
1
－ － － － － － － － － － －
注： 我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的。 本报告期内本基金租用券商交易单元无变更。
