浦 银 安 盛 消费 升 级 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2015 年 年 度 报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 2 页 共 80 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载材料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 3 页 共 80 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况 的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 20
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 21
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 21
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 21
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 21
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 21
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 21
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 22
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 22
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 22
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 23
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 23
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 24
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 25
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 26
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 48
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 48
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 49
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 51
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 65
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 65 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 4 页 共 80 页
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 66
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 66
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 66
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 66
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 66
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 66
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 67
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 67
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 67
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 67
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 68
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 68
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 68
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 68
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 68
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 68
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 68
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 68
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 69
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 70
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 79
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 79
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 79
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 79
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 79
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 5 页 共 80 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金简 称 浦银安 盛消 费升 级混 合
基金主 代码 519125
交易代码 519125
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 4 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 73,573,806.82 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过在 股票 、固 定收 益 证券 、现 金等 资产 的积
极 灵 活配 置， 并通 过重 点关 注 受益 于中 国经 济可 持续
增 长 、经 济结 构转 型趋 势和 消 费升 级驱 动的 大消 费行
业 及 其相 关行 业的 投资 机会 ， 在严 格控 制风 险并 保证
充分流 动性 的前 提下 ， 谋 求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金在 股票 投资 方面 主要 采 用主 题投 资策 略， 通过
重 点 投资 受益 于中 国经 济可 持 续增 长、 经济 结构 转型
趋 势 和消 费升 级驱 动的 大消 费 行业 及其 相关 行业 ，结
合 对 大 消 费 行 业 及 其 相 关 行 业 的 发 展 趋 势 的 研 究 分
析 ， 上市 公司 发展 战略 、商 业 模式 、技 术、 工艺 的分
析 ， 对属 于消 费升 级投 资主 题 范畴 的上 市公 司进 行重
点投资 。
业绩比 较基 准 55%× 中证 内地 消费 主题 指 数 +45% × 中 证全 债指 数
风险收 益特 征 本 基 金属 于中 高风 险、 中高 收 益的 基金 品种 ，其 预期
风 险 和预 期收 益高 于债 券型 基 金和 货币 市场 基金 ，低
于股票 型基 金。
注： 自 2015 年 10 月 1 日 起，本 基金 业绩 比较 基准 由原 “ 中信 标普 全债 指数 ”变更 为 “ 中证 全 债
指数” 。 具 体内 容详 见基 金管理 人 于 2015 年11 月13 日 发布 的 《关 于变 更旗 下基金 业绩 比较 基准
并相应 修订 基金 合同 部分 条款的 公告 》 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人 姓名 顾佳 汤嵩彦 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 6 页 共 80 页
联系电 话 021-23212888 95559
电子邮 箱 compliance@py-axa.com tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-33079999 或
400-8828-999
95559
传真 021-23212985 021-62701216
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道
981 号3 幢316 室
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
办公地 址 上海市 淮海 中 路381 号中
环广 场38 楼
上海市 浦东 新区 银城 中 路188
号
邮政编 码 200020 200120
法定代 表人 姜明生 牛锡明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.py-axa.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号
星展银 行大 厦6 楼
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年 2014 年
2013 年12 月4 日(基
金合同 生效
日)-2013 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -8,958,295.19 60,872,442.40 -3,005,933.34
本期利 润 7,808,495.78 59,544,983.37 -1,052,851.51
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1386 0.5476 -0.0019
本期加 权平 均净 值利 润率 8.21% 49.70% -0.19%
本期基 金份 额净 值增 长率 68.98% 12.73% -0.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 44,543,464.49 4,787,432.76 -3,005,933.34 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 7 页 共 80 页
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6054 0.1251 -0.0055
期末基 金资 产净 值 139,832,833.20 43,067,467.93 547,231,336.64
期末基 金份 额净 值 1.901 1.125 0.998
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 90.10% 12.50% -0.20%
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 50.51% 2.77% 9.54% 0.89% 40.97% 1.88%
过去六 个月 -0.89% 3.62% -5.05% 1.46% 4.16% 2.16%
过去一 年 68.98% 3.19% 17.26% 1.36% 51.72% 1.83%
自基金 合同
生效起 至今
90.10% 2.51% 32.55% 1.05% 57.55% 1.46%
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 8 页 共 80 页
3.2.2 自 基金 合同 生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：
1.自2015 年10 月1 日起 ， 本基金 比较 基准 由 “ 55% × 中证内 地消 费主 题指 数 +4 5 %× 中 信标 普全 债
指数” 变更 为 “ 55% × 中 证 内地消 费主 题指 数 +4 5%× 中证全 债指 数 ” 。 具 体内 容 详见基 金管 理人 于
2015 年11 月 13 日 发布 的 《浦银 安盛 基金 管理 有限 公司关 于变 更旗 下基 金业 绩比较 基准 并相 应修
订基金 合同 部分 条款 的公 告》 。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 9 页 共 80 页
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 合同 于 2013 年 12 月 4 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过去 三 年基金 的利 润分配 情况
本 基金 自基 金合 同生 效以来 未进 行过 利润 分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 和证 监会 许可 的其 他业务 。
截至 2015 年 12 月 31 日止 ，浦银 安盛 旗下 共管 理 19 只基金 ，即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 10 页 共 80 页
券投资基金、 浦银安盛 优 化收益债券型 证券投资 基 金、浦银安盛 精致生活 灵 活配置混合 型 证券投
资基金 、浦 银安 盛红 利精 选混合 型证 券投 资基 金、 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
浦银安盛货币 市场证券 投 资基金、浦银 安盛稳健 增 利债券型证券 投资基金 （LOF ） 、浦银安 盛中证
锐联基 本 面 400 指数 证券 投资基 金、 浦银 安盛 幸福 回报定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 浦银 安 盛
战略新 兴产 业混 合型 证券 投资基 金、 浦银 安 盛 6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、浦 银安 盛 季
季添利定期开 放债券型 证 券投资基金、 浦银安盛 消 费升级灵活配 置混合型 证 券投资基金 、浦银安
盛日日盈货币 市场基金 、 浦银安盛新经 济结构灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、浦银安盛 盛世精选
灵活配置混合 型证券投 资 基金、浦银安 盛月月盈 安 心养老定期支 付债券型 证 券投资基金 、浦银安
盛增长 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 及浦 银安 盛医疗 健康 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统
基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由 公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订 有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
吴勇
本 公 司 权
益 投 资 部
总 监 ， 公
司 旗 下 浦
银 安 盛 红
利 精 选 混
2013 年12 月
4 日
- 8
吴勇先
生 ， 上 海
交 通 大 学
材 料 工 程
系 学 士 ，
上 海 交 通浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 11 页 共 80 页
合 基 金 、
浦 银 安 盛
精 致 生 活
混合基
金 、 浦 银
安 盛 新 兴
产 业 混 合
基 金 、 浦
银 安 盛 消
费 升 级 混
合 基 金 基
金经理
大 学 工 商
管理硕
士， CPA，
CFA ， 中国
注 册 造 价
师。1993
年 8 月至
2007 年 8
月 先 后 就
职 于 上 海
电 力 建 设
有 限 责 任
公 司 任 预
算 主 管 、
国 家 开 发
银 行 上 海
市 分 行 任
评审经
理。2007
年 9 月起
加 盟 浦 银
安 盛 基 金
管 理 有 限
公 司 先 后
担 任 行 业
研 究 员 、
基 金 经 理
助理。
2010 年 4
月 起 担 任
浦 银 安 盛
红 利 精 选
混 合 基 金
基金经
理。2011
年 5 月起
兼 任 浦 银
安 盛 精 致
生 活 混 合
基 金 基 金
经理。
2013 年 3
月 起 ， 兼
任 浦 银 安
盛 战 略 新浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 12 页 共 80 页
兴 产 业 混
合 基 金 基
金 经 理 。
2013 年12
月 起 兼 任
浦 银 安 盛
消 费 升 级
混 合 基 金
基金经
理。2012
年11 月起
兼 任 本 公
司 权 益 投
资部总
监。
李芳
公 司 旗 下
权 益 类 基
金 经 理 助
理
2015 年12 月
1 日
- 4.5
李芳女
士 ， 同 济
大 学 技 术
经 济 及 管
理 专 业 博
士。2011
年 5 月加
盟 浦 银 安
盛 基 金 管
理 公 司 研
究 部 担 任
行 业 研 究
员，2015
年12 月调
岗 至 权 益
投 资 部 担
任 公 司 旗
下 权 益 基
金 基 金 经
理助理 。
陈蔚丰
原 权 益 类
基 金 经 理
助理
2014 年 7 月
21 日
2015 年 5 月 24 日 7
陈 蔚 丰 女
士 ， 南 京
大 学 环 境
科学硕
士。2008
年 2 月至
2010 年11
月 在 江 苏
瑞 华 投 资
发 展 有 限浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 13 页 共 80 页
公 司 担 任
行 业 研 究
员。2010
年11 月加
盟 浦 银 安
盛 基 金 管
理 有 限 公
司 先 后 担
任 行 业 研
究 员 、 高
级研究
员 、 基 金
经理助
理。2015
年 5 月，
担 任 浦 银
安 盛 医 疗
健 康 混 合
基 金 基 金
经理。
注：1 、吴 勇作 为本 基金 的 首任基 金经 理， 其" 任职 日 期" 为 基金 的成 立日 期。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
管理人 于 2009 年颁 布了 《 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司公平 交易 管理 规定 》 （ 以 下简称 公平 交
易管理 规定 ） ， 并分 别 于2011 年及 2012 年 进行 了两 次修订 。 现行 公平 交易 管 理规定 分为 总则 、 实
现公平交易的 具体措施 、 公平交易监控 与实施效 果 评估、公平交 易的报告 和 信息披露、 隔离及保
密、附则等 六 部分。公 平 交易管理规定 从投资决 策 、研究支持、 交易实施 、 监控与评估 、报告与
披露等 各个 环节 ，预 防和 发现可 能违 反公 平交 易的 异常情 况， 并予 以及 时纠 正与改 进。
管理人 用于 公平 交易 控制 方法包 括： 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 14 页 共 80 页
- 公司 建立 严格 的投 资组 合 投资信 息的 管理 及保 密制 度， 不 同 投 资组 合经 理之 间 的持仓 和交 易
等重大 非公 开投 资信 息相 互隔离 ；
- 相对 所有 组合 建立 并使 用 统一的 、系 统化 的研 究平 台；
- 明确 了投 资决 策委 员会 、 投资总 监、 投资 组合 经理 三级授 权体 系；
- 证券投资基金经理及其助 理和特定客户资产投资组 合经理及其助理相互隔离 ，不得相互兼
任、互 为备 份；
- 严格 控制 不同 投资 组合 之 间的同 日反 向交 易；
- 执行 投资 交易 交易 系统 中 的公平 交易 程序 ；
- 银行 间市 场交 易、 交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配严 格依 照制 度和程 序规 范 进
行，并 对该 分配 过程 进行 监控；
- 定期 对投 资目 标和 投资 策 略类似 的投 资组 合的 业绩 表现进 行分 析、 归因 和评 估；
- 对不 同时 间窗 下（ 如日 内 、3 日 内、5 日 内） 管理 人 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价
差进行分析。 分析如发 现 有涉嫌不公平 的交易， 投 资组合经理及 交易主管 对 该情况需提 供详细的
原因说 明， 并将 检查 结果 向公司 管理 层和 督察 长汇 报。同 时改 进公 平交 易管 理方法 及流 程。
- 其他 能够 防范 公平 交易 异 常情况 的有 效方 式。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度 上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 15 页 共 80 页
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资 组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的5% 的情 形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年A 股市 场总 体呈 现 大幅震 荡， 上半 年市 场呈 现单边 上涨 态势 ， 主 要原 因在于 ： 央 行多
次降息降准， 银行间回 购 利率保持在低 位；券商 融 资等杠杆工具 的余额不 断 攀升，新进 投资者不
断增加带来增 量资金。6 月份开始，监 管机构开 始 清理场外配置 ，导致恐 慌 性杀跌出现 ，市场出
现大幅 下跌 ，直 到四 季度 才出现 了一 波估 值修 复行 情。
从宏观经济角 度来看， 我 们认为投资导 向的 行业 依 然处于疲软状 态，难以 有 趋势性的恢复 。
而消费、科技 创新等导 向 的行业依然是 中国经济 结 构转型受益的 标的。因 此 ，本基金保 持了信息
服务、 通信 、军 工等 行业 的超配 ，对 传统 周期 性行 业保持 低配 的状 态。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 报 告 期 内 净 值 表 现 高 于 比 较 基 准 ， 报 告 期 内 基 金 净 值 增 长 率 为 68.98% ， 基 准 收 益 率 为
17.26% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年， 资本 市场 面 临的不 确定 性在 增加 ， 人 民币汇 率波 动 、 注 册制 的 推行都 需要 我们
仔细评估其对 资本市场 的 影响。但总体 来看，中 国 的宏观经济应 能保持一 定 的 稳定性， 符合中国
经济转型的方 向的行业 如 传媒、信息技 术、军工 等 行业依然具有 较好的成 长 空间。在具 有较好成
长性的 行业 中精 选个 股， 考虑估 值和 成长 性的 匹配 可能具 有更 加现 实的 意义 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 管理办法 》 等有关法规诚 实
守信、勤勉尽 责，依法 履 行基金管理人 职责，强 化 风险及合规管 理，确保 基 金管理业务 运作的安
全、 规 范， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。2015 年， 合 规风 控工 作仍 然是 对公司 进行 全面 风险
管理， 涵盖 了制 度内 控、 法律合 规、 信息 披露、 风 险监 控 、 绩 效评 估、 内 部 稽核及 反洗 钱等 工作 。
积极配合公司 前台业务 的 完善一线风险 管控工作 ， 并协调、监督 全公司和 投 资组合的市 场风险、
信用风险、流 动性风险 、 操作风险、合 规风险及 内 部控制工作。 合规法律 方 面，在公司 全体同仁
的共同努力下 ，公司合 规 及信披记录良 好，为公 司 各项业务的开 展打下了 坚 实基础；风 险管理方
面，进一步开 发并优化 量 化风险评估模 型，利用 数 字化、专业化 管理提升 风 险评估、监 测及预警
效能，并提升 风险化解 及 处置能力；稽 核方面， 根 据监管要求及 行业热议 风 险点，有针 对的开展浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 16 页 共 80 页
了计划 外专 项稽 核， 及时 查找和 发现 的潜 在风 险， 提出了 完善 制度 流程 及加 强执行 的有 效建 议。
1 、进 一步 健全 合规 风控 团 队，提 高团 队的 专业 素养
2015 年， 随着 公司 管理 投 资组合 的数 量与 规模 大幅 提升、 业务 类型 的不 断拓 展， 合 规风 控团
队也补充了较 有经验的 投 资风险管理人 才，进一 步 强化了团队人 员配置， 并 不断加强自 身专业素
质的提升，全 面提高专 业 素质，鼓励和 支持合规 风 控人员参与相 关的专业 考 试和学习。 目前合规
风控团 队内 部形 成了 良好 的学习 和业 务研 讨的 氛围 ， 团队 成员 各自 发挥 自身 优势， 相互 取长 补短 ，
专业素 质得 到均 衡提 升， 在内部 形成 了互 帮互 学、 互相协 同、 勤奋 上进 的良 好局面 。
内部管理上， 合规风 控 团 队进一步健全 合规风控 工 作的各项规章 制度和工 作 流程，进一步 明
确各岗 位人 员的 工作 职责 ， 强 化自 觉、 客观 的工 作 态度和 高度 的工 作责 任感 ， 培 养团 队协 作精 神 。
对外沟通上， 持续与监 管 机构、交易所 、自律协 会 、外部律师、 外部会计 师 及双方股东对 口
部门保 持密 切良 好的 沟通 ，同时 与公 司其 他部 门保 持良好 协作 ，配 合和 支持 部门间 需求 接洽 。
2 、进 一步 建立 健全 风险 控 制体系
（1） 对投 资组 合进 行定 期 业绩归 因分 析和 风险 评估
合规风控部进 一步完善 了 每日、每周、 每月的风 险 评估。初步建 立了较为 完 整、及时的量 化
的预警 风险 评估 体系 。 同 时，2015 年对 流动 性风 险 监控体 系进 行了 进一 步完 善， 通 过日 常流 动性
监测及 定期 、不 定期 的压 力测试 ，对 流动 性风 险进 行有效 的防 范。
（2） 对投 资组 合的 公平 交 易及异 常交 易进 行事 前控 制和事 后分 析
合规风控部继 续着力于 对 公平交易、异 常交易相 关 工作的提高， 对公平交 易 及异常交易事 后
分析进 行了 进一 步的 完善 ，以进 一步 确保 投资 组合 的合法 合规 。
（3） 对公 司新 产品 提供 高 效、有 力的 支持
2015 年， 公司 新发 行了6 只专户 产品 （2 只为 委托 公司管 理） ，2 只公 募基 金 。 合规 风控 部与
投资团队、产 品团队、 运 营团队合作， 就各产品 的 流动性风险、 市场风险 、 信用风险等 方 面进行
分析， 制定 相应 的风 险控 制措施 和投 资控 制指 标。
（4） 进一 步完 善子 公司 内 部控制 体系
2015 年， 子公 司内 部控 制 体系得 到进 一步 完善 ：
业务部门的一 线风险控 制 。子公司设金 融机构部 、 运营管理部、 投资管理 部 、资金管理部 、
财富管理中心 等业务部 门 ，对其管理负 责的业务 进 行检查、监督 和控制， 保 证业务的开 展符合国
家法律 、法 规、 监管 规定 及子公 司的 规章 制度 ，并 对部门 的内 部控 制和 风险 管理负 直接 责任 ；
子公司设独立 的风险管 理 部，负责对子 公司内部 控 制和风险控制 的充分性 、 合理性和有效 性
实施独 立客 观的 风险 管控 、检查 和评 价； 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 17 页 共 80 页
管理层的控 制 。子公司 在 总经理领导下 设立执行 委 员会，并在管 理层下设 项 目评审及决策 委
员会以及风险 控制委员 会 ，采取集体决 策制，管 理 和监督各个部 门和各项 业 务进行，以 确保子公
司运作 在有 效的 控制 下。 管理层 对内 部控 制制 度的 有效执 行承 担责 任；
执行董事及监 事的监控 和 指导。所有员 工应自觉 接 受并配合执行 董事及监 事 对各项业务和 工
作行为 的检 查监 督， 合理 的风险 分析 和管 理建 议应 予采纳 。执 行董 事对 内部 控制负 最终 责任 ；
母公司及其董 事会通过 稽 核检查、审阅 报告、参 与 会议等方式监 督子公司 内 部控制和风险 控
制情况 。2015 年， 母 公司 对子公 司的 内控 管理 正在 从 事前 评审 和事 中审 核， 逐步转 向事 前咨 询 及
讨论以及事后 稽核，力 争 在保持子公司 独立性、 实 现母子公司风 险隔离的 基 础上，有效 发挥母公
司对子 公司 风险 内控 方面 的监督 管理 作用 。
（5） 协助 人力 资源 部完 善 了合规 风控 考核 体系
2015 年， 公司 进一 步加 大 对各部 门、 各岗 位的 风险 事件考 核力 度， 制定 下发 了 《加 强日 常风
险考核 管理 办法 》 ， 依照 不 同等级 风险 事件 ， 同时 结 合是否 自动 及时 上报 、 是 否受外 界因 素影 响等
因素进行考核 ，责任明 确 、落实到人， 并根据中 风 险及以上事件 对责任人 员 采取扣除部 分季度工
资的惩处，有 力地督促 了 相关人员对公 司制度的 执 行，有效 地推 动了公司 全 体员工合规 意识的提
高。
3 、稽 核工 作
根据相关法规 要求、公 司 的实际运作情 况及稽核 计 划，合规风控 团队有重 点 、分步骤、有 针
对性地对公司 的业务和 合 规运作，以及 执行法规 和 制度的情况进 行稽核， 并 在稽核后督 促整改和
跟踪检查。在 有效控制 公 司的风险以及 推动公司 内 控监管第二道 和第三道 防 线方面发挥 了积极的
作用。
稽核工作主要 采取定期 稽 核与不定期稽 核相结合 、 常规稽核与专 项稽核相 结 合的方式。定 期
稽核的结果主 要体现在 月 度合规报告及 季度监察 稽 核报告中。不 定期稽核 主 要是就定期 稽核中发
现的问题，与 业务部门 进 行沟通，帮助 各部 门及 时 完善和改进工 作。不定 期 稽核的结果 主要体现
在合规 报告 及整 改反 馈表 中。
此外，合规风 控团队还 负 责与负责公司 内控评价 的 会计师事务所 联系和沟 通 ，配合公司的 业
务开展 。
2015 年实 施的 专项 稽核 包 括 ：
（1） 完成 对上 年度 反洗 钱 工作的 内部 稽核 和反 洗钱 自评估 工作 ；
（2） 根据 监管 部门 统一 部 署，对 公司 进行 “两 加强 、两遏 制 ” 全面 专项 自查 ；
（3） 根据 监管 部门 要求 ， 对公司 特定 客户 资产 管理 业务专 用账 户使 用情 况 、 是否涉 及配 资等浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 18 页 共 80 页
进行了 自查 ；
（4） 对公 司投 资指 令、 投 资建议 书进 行了 检查 ；
（5） 对公 司信 息技 术管 理 进行了 检查 。
总体来说，2015 年 度 由 于人 员 配 置 有 限 ， 稽 核 工 作 的 深 度 及 广 度 还 有 待 进 一 步 提 高 。2016
年，合 规风 控部 将在 公司 预算内 进一 步完 善人 员配 置，不 断深 化和 提高 稽核 工作的 开展 情况 。
4 、实 施合 规性 审核
依据法 律法 规和 公司 制度 对以下 材料 进行 了审 核：
（1） 对 基金 宣传 推介 材料 、 公司 宣传 品、 网 站资 料 、 客户 服务 资料、 渠道 用 信息、 以公 司名
义对外 发布 的新 闻等 进行 了合规 性审 核， 力求 公司 对外材 料的 合法 合规 性；
（2）2015 年，与公 司专 业法律顾问一 起，对公 司 发行的基金和 专户产品 法 律文件的合法 合
规性进 行了 全面 审核 ；
（3） 对一 级市 场数 百个 证 券的申 购 ， 从 关联 交易 角 度进行 合法 合规 性审 核 ， 未出现 在一 级市
场投资 与公 司存 在禁 止关 联交易 的关 联关 系公 司发 行证券 的情 形。
5 、信 息披 露和 文件 报送
由于公司信息 披露的负 责 人设在合规风 控部，因 此 ，合规风控部 指定专人 负 责并协调公司 的
信息披露工作 ，督察长 对 信息披露工作 进行指导 、 督促、监督、 检查。信 息 披露工作包 括拟定披
露的文件格式 、收集相 关 部门填写的内 容并进行 统 稿和审核、对 定稿的信 息 披露文件排 版、制作
成PDF 文件 向监 管机 关报 备等。
信息披露工作 是一项繁 杂 的事物性工作 ，需要信 息 披露负责人耐 心、细致 、 认真的工作态 度
和较强的协 调 能力，不 仅 涉及到披露的 格式，还 涉 及披露的内容 ，以及整 理 、审阅和报 送等。该
项工作虽然占 据了合规 风 控团队很多时 间，但由 于 团队成员的工 作认真、 仔 细，所有的 披露均做
到了及 时、 准确 ，基 本未 出现重 大迟 披、 漏披 、延 披、错 披的 情形 。
2015 年， 按 时按 质完 成基 金定期 报告 （月 报、 季 报 、 半年 报、 年 报、 监察 稽 核报告 ） 和 招募
说明书更新的 提示及合 规 审核工作，并 协助业务 部 门对重大事件 临时报告 、 临时公告进 行编制，
及时进 行合 规审 核， 并安 排公告 的披 露及 上报 事宜 。2015 年 全年 共审 核并 安 排披露 、 上 报数 百份
公告及 报告 ，未 出现 重大 迟、漏 等现 象。
6 、法 律事 务
对公司签署的 上百份协 议 、合同等进行 了法律审 核 ，在合理范围 内最大限 度 地防范由合同 产
生的违 约风 险及 侵权 风险 ， 同时 ， 根 据中 国证 监会 发 布的关 于销 售费 用及 反洗 钱等相 关法 律法 规，
对基金代销协 议模板进 行 了更新；参与 起草、审 阅 并修改董事会 、股东会 会 议通知、决 议等会议浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 19 页 共 80 页
材料 。 此 外， 合规 风控 团 队还负 责与 公司 法律 和基 金产品 律师 联系 和沟 通 ， 配合公 司的 业务 开展 。
全年的法务工 作基本做 到 了有序而高效 ，积极协 助 了公司业务的 正常开展 ， 公司未发生诉 讼
或仲裁 现象 ，较 好地 控制 了法律 风险 。
7 、组 织开 展合 规培 训
根据工作安排 ，合规风 控 团队负责公司 的合规培 训 工作，合规培 训包括新 员 工入司培训、 重
大新法 规培 训 、 从 业人 员 投资限 制培 训 、 新 股发 行 体制改 革培 训 、 退 市机 制 改革培 训等 。 培训 前，
合规风控团队 会商量每 次 培训的议题和 内容，并 准 备书面培训材 料；培训 中 ，采取讲实 例的互动
培训方 式； 培训 后， 积极 听取员 工的 建议 ，以 期不 断改进 培训 效果 。
（1） 由于 中国 证券 业协 会 每年会 安 排 15 小时 左右 的 远程在 线合 规培 训。 为避 免占用 业务 人
员过多 工作 时间 以及 培训 内容过 多重 复，2015 全年 为业务 人员 提供 了 共 5 场 （不含 反洗 钱合 规 培
训）的 专项 合规 培训 ；
（2） 对反 洗钱 相关 人员 开 展了 一 场反 洗钱 合规 培训 ，共 计2.5 个小 时 14 人次。
合规培 训部 分程 度上 提高 和增强 了员 工的 合规 守法 意识， 促进 了公 司业 务的 合规运 作。
8 、督 导和 推动 公司 的制 度 建设和 完善
督导和推动公 司的制度 建 设和完善是合 规风控团 队 的重要工作之 一。合规 风 控团队全年推 动
公司所 有新 订、 修订 制度 、流程 的工 作。
9 、组 织进 行反 洗钱 工作
公司反洗钱工 作由合规 风 控团队组织和 牵头。全 年 开展的反洗钱 工作包括： （1）完善反洗 钱
相关制 度； （2 ） 客户 识别 和客户 风险 等级 划分 ； （3 ） 利 用反 洗钱 监控 系统 从 TA 数据 中心 自动 抓取
数据，对可 疑交易进 行适 时监控； （4 ） 向中国人 民 银行定期报 送可疑交 易； （5）定期根据 监管要
求向贵局及 人民银行 报送 报告报表等 各项材料； （6 ）进行反洗 钱合规培 训； （7）进行反洗 钱的专
项审计 及自 评估 。
10 、落 实监 管政 策和 要求 ，配合 和协 助监 管机 关的 现场调 研
与监管机关的 沟通和交 流 主要由督察长 和合规风 控 部负责，总体 来说，在 落 实监管机关的 监
管政策 和要 求方 面的 工作 包括：
(1) 收 发监 管机 关的 所有 文 件，传 达监 管机 关的 政策 ，从收 文和 报送 环节 进行 协调和 督促 ；
(2) 组 织、 协调 和督 导公 司 的专项 自查 ；
(3) 代 表公 司参 与上 海基 金 业同业 公会 的相 关会 议。
11 、督 导处 理 投 资人 的投 诉
公司已经建立 了投资人 投 诉的处理机制 ，合规风 控 团队负责指导 、督促客 服 中心妥善处理 投浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 20 页 共 80 页
资人的重大投 诉，包括 商 量投诉处理的 反馈内容 、 形式和解决方 法等，避 免 了因投资人 投诉致使
公司品 牌和 声誉 受损 的情 形发生 。
12 、向 董事 会报 告公 司经 营的合 法合 规情 况
根据《公司章程》的要求 ，定期向董事会报告公司 经营的合法合规情况。报 告的形式包括：
（1 ） 书 面报 告： 通过 季度 和年度 监察 稽核 报告 的形 式； （2） 当面 报告 ： 通 过 在董事 会会 议以 及合
规与审计委 员会会议 汇报 的形式； （3 ） 电邮或电 话 ：当董事想 了解公司 的合 规经营情况 或提出 一
些问题 时， 通过 电子 邮件 或电话 的形 式进 行沟 通和 汇报。
13 、与 中介 机构 的协 调
合规风 控团 队负 责与 律师 事务所 和审 计师 事务 所的 日常工 作协 调， 包括 ：
（1） 与 律师 事务 所： 就重 大制度 修订 事项 、 基 金产 品募集 、 专 户产 品审 核、 高管和 董事 的任
免出具 法律 意见 书。
（2） 与审 计师 事务 所： 就 公司的 内控 评价 工作 建立 了与普 华永 道会 计师 事务 所日常 沟通 和 协
调的机 制。
回顾过 去 的2015 年 ， 从 董 事会 、 管 理层 到员 工， 对 合规风 控工 作都 比以 前有 了更多 的重 视和
理解、支持， 合规风控 团 队与公司各部 门的联系 日 益紧密和协调 ，这为公 司 合规风控风 控工作的
开展进 一步 奠 定 了良 好基 石。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 合规风控部负 责人、基 金 运营部负责人 组成。估 值 委员会成员 均具有 5
年以上专业工 作经历， 具 备良好的专业 经验、胜 任 能力和独立性 。估值委 员 会的职责主 要包括：
保证基金估值 的公平、 合 理；制订健全 、 有效的 估 值政策和程序 ；确保对 投 资品种进行 估值时估
值政策 和 程 序的 一贯 性； 定期对 估值 政策 和程 序进 行评价 等。
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有责 任要求基 金 管理公司作 出合理解
释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责 任公 司 签订了《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 21 页 共 80 页
用户服 务协 议》 。
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
据本基金《基 金合同》 第 十六部分第三 条约定， 在 符合有关基金 分红条件 的 前提下，本基 金
每年收 益分 配次 数最 多 为 6 次 ，每 次收 益分 配比 例 不得低 于该 次可 供分 配利 润的 20% ，若 《基 金
合同》 生效 不 满3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配， 符合 相关 法律 法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
1 、本 报 告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2015 年度 ， 基 金托 管人在 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 托管过 程中 ， 严
格遵守了《证 券投资基 金 法》及其他有 关法律法 规 、基金合同、 托管协议 ， 尽职尽责地 履行了托
管人应 尽的 义务 ，不 存在 任何损 害基 金持 有人 利益 的行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2015 年度， 浦银 安盛 基金 管理有 限 公 司在 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 投
资运作、基金 资产净值 的 计算、基金份 额申购赎 回 价格的计算、 基金费用 开 支等问题上 ，托管人
未发现损害基 金持有人 利 益的行为。个 别工作日 ， 托管人发现个 别监督指 标 不符合基金 合同的约
定，托 管人 及时 通知 了基 金管理 人， 基金 管理 人根 据规定 进行 了调 整。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2015 年度， 由浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关浦 银安盛 消费 升 级
灵活配置混合 型证券投 资 基金的年度报 告中财务 指 标、净 值表现 、收益分 配 情况、财务 会计报告
相关内 容、 投资 组合 报告 等内容 真实 、准 确、 完整 。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 22 页 共 80 页
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 20827 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 浦银安盛消费升级灵活配 置混合型证券投资基金全 体基金份额
持有人
引言段 我们审计了后附的浦银安 盛消费升级灵活配置混合 型证券投资
基金( 以下简称“ 浦 银 安 盛消 费 升 级 基 金 ”) 的 财 务 报表 ， 包 括
2015 年12 月 31 日 的资 产 负债表 、2015 年度 的利 润 表和所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 浦 银 安 盛 消 费 升 级 基 金 的 基 金 管
理人浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 管理 层的 责任 。 这 种责任 包括 ：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的 并非 对 内 部 控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述浦银安盛 消费升级基金的财务报表 在所有重大
方面按照企业会计准则和 在财务报表附注中所列示 的中国证监
会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 23 页 共 80 页
作编制 ， 公 允反 映了 浦银 安 盛消费 升级 基金 2015 年12 月 31 日
的财务 状况 以 及2015 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓名 薛竞
胡逸嵘
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 7,388,340.22 3,668,155.64
结算备 付金
1,028,603.03 656,594.61
存出保 证金
191,152.83 121,350.29
交易性 金融 资产 7.4.7.2 133,100,556.41 34,862,702.97
其中： 股票 投资
133,100,556.41 34,862,702.97
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
110,016.33 -
应收利 息 7.4.7.5 2,221.07 980.21
应收股 利
- -
应收申 购款
103,567.97 6,380,837.19
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
141,924,457.86 45,690,620.91
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 24 页 共 80 页
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
565,213.12 1,124,789.18
应付赎 回款
712,099.49 176,349.69
应付管 理人 报酬
163,686.61 58,197.19
应付托 管费
27,281.08 9,699.55
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 462,430.42 887,861.30
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 160,913.94 366,256.07
负债合 计
2,091,624.66 2,623,152.98
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 73,573,806.82 38,280,035.17
未分配 利润 7.4.7.10 66,259,026.38 4,787,432.76
所有者 权益 合计
139,832,833.20 43,067,467.93
负债和 所有 者权 益总 计
141,924,457.86 45,690,620.91
注：报 告截 止 日2015 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.901 元， 基金 份额 总额73,573,806.82 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
13,068,130.44 66,272,309.31
1.利息 收入
75,601.04 443,692.56
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 75,601.04 267,127.85
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 176,564.71
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-5,363,086.46 64,261,448.08
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -5,486,637.10 63,843,510.10
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 123,550.64 417,937.98 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 25 页 共 80 页
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 16,766,790.97 -1,327,459.03
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 1,588,824.89 2,894,627.70
减： 二、费用
5,259,634.66 6,727,325.94
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,404,076.44 1,822,349.90
2．托 管费 7.4.10.2.2 234,012.72 303,724.98
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 3,445,945.15 4,220,685.50
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 175,600.35 380,565.56
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
7,808,495.78 59,544,983.37
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
7,808,495.78 59,544,983.37
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 浦银 安盛 消费 升级灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
38,280,035.17 4,787,432.76 43,067,467.93
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 7,808,495.78 7,808,495.78
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
35,293,771.65 53,663,097.84 88,956,869.49
其中：1. 基 金申 购款 194,480,198.83 175,496,489.22 369,976,688.05
2. 基金 赎回 款 -159,186,427.18 -121,833,391.38 -281,019,818.56
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 26 页 共 80 页
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
73,573,806.82 66,259,026.38 139,832,833.20
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
548,284,188.15 -1,052,851.51 547,231,336.64
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 59,544,983.37 59,544,983.37
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-510,004,152.98 -53,704,699.10 -563,708,852.08
其中：1. 基 金申 购款 157,228,161.47 24,209,021.05 181,437,182.52
2. 基金 赎回 款 -667,232,314.45 -77,913,720.15 -745,146,034.60
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
38,280,035.17 4,787,432.76 43,067,467.93
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郁蓓 华______
______ 郁 蓓华______
____ 钱琨____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
浦银安盛消费 升级灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称 “本基 金 ”)经 中国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证监 许可[2013]1281 号 《 关于 核准 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置
混合型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ，由浦银 安 盛基金管理有 限公司依 照 《中华人民 共和国证
券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公 开募集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
547,909,664.13 元， 业经 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)普 华永 道中天 验字(2013) 第
788 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 浦 银安盛 消费 升级 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金基金 合同 》 于2013 年 12 月 4 日正 式生 效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为548,284,188.15浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 27 页 共 80 页
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合374,524.02 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为浦 银安 盛基
金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 交通 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛消费升级 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的投 资范围为 具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内 依法发行
上市的股票( 含中小板 、创 业板及其他 经中国证 监会 核准上市的 股票)、债 券、 货币市场工 具、权
证、 资 产支 持证 券以 及法 律 法规或 中 国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会
的相关 规定)。 本基 金投 资 于股票 的比 例占 基金 资产 的 0% —95% ， 其 中投 资于 消 费行业 及其 相关 行
业股票 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% ，权 证资 产的投 资比 例占 基金 资产 净值 的 0% －3% ，现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 自基 金合 同生 效 日至 2015 年 9 月 30
日， 本基 金的 业绩 比较 基 准为 ： 55% × 中 证内 地消 费 主题指 数+45% × 中信 标普 全债指 数 。 根 据本 基
金的基 金管 理人 于2015 年 11 月13 日 发布 的 《 关 于变更 旗下 基金 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公告 》 ， 自 2015 年 10 月 1 日 起， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为： 55 %× 中证 内地 消
费主题 指数 +45% × 中 证全 债指数 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 消费升 级灵 活配 置混
合型证 券投 资基金 基金 合 同》 和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会、 中国基 金业 协会 发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
人民币 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 28 页 共 80 页
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价 值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。除衍生 工具所产 生 的金融资产在 资产负债 表 中以衍生金融 资产列示 外 ，以公允价 值计量且
其公允 价值 变动 计入 损益 的金融 资产 在资 产负 债表 中以交 易性 金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的 相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移， 虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 29 页 共 80 页
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠 性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采 用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确认
为投资 收益 。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 30 页 共 80 页
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法 计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 31 页 共 80 页
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正 的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票的 差价 收
入不予 征收 营业 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 的差价 收入 ， 股权 的股 息 、 红 利收 入及 其
他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 从上 市公 司取 得 的股息 红利 所得 ， 持 股期 限在 1 个月 以内(含1 个月)的， 其股 息红
利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年(含 1 年) 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的， 于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计 入应 纳 税所 得 额， 自 2015
年 9 月 8 日起， 暂免 征收 个人所 得税 。对 基金 持有 的上市 公司 限售 股， 解禁 后取得 的股 息、 红 利
收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解禁 前取得的 股 息、红利收 入继续 暂
减按50% 计 入应 纳税 所得 额。上 述所 得统 一适 用 20% 的税 率计 征个 人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 32 页 共 80 页
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 7,388,340.22 3,668,155.64
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 7,388,340.22 3,668,155.64
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 115,708,142.64 133,100,556.41 17,392,413.77
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 115,708,142.64 133,100,556.41 17,392,413.77
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 34,237,080.17 34,862,702.97 625,622.80
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 34,237,080.17 34,862,702.97 625,622.80
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 33 页 共 80 页
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 买入 返售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 1,672.07 629.87
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 462.90 295.64
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 86.10 54.70
合计 2,221.07 980.21
注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。
7.4.7.6 其 他资 产
本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 其他 资产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 462,430.42 887,861.30
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 462,430.42 887,861.30
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 34 页 共 80 页
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 913.94 256.07
预提费 用 160,000.00 366,000.00
合计 160,913.94 366,256.07
7.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 38,280,035.17 38,280,035.17
本期申 购 194,480,198.83 194,480,198.83
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -159,186,427.18 -159,186,427.18
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 73,573,806.82 73,573,806.82
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 15,683,642.71 -10,896,209.95 4,787,432.76
本期利 润 -8,958,295.19 16,766,790.97 7,808,495.78
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
37,818,116.97 15,844,980.87 53,663,097.84
其中： 基金 申购 款 179,363,787.81 -3,867,298.59 175,496,489.22
基金赎 回款 -141,545,670.84 19,712,279.46 -121,833,391.38
本期已 分配 利润 - - -
本期末 44,543,464.49 21,715,561.89 66,259,026.38
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 55,120.54 102,417.42 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 35 页 共 80 页
定期 存 款利 息收 入 - 130,902.66
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 16,873.43 30,020.63
其他 3,607.07 3,787.14
合计 75,601.04 267,127.85
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 1,103,552,327.97 1,442,919,695.74
减：卖 出股 票成 本总 额 1,109,038,965.07 1,379,076,185.64
买卖股 票差 价收 入 -5,486,637.10 63,843,510.10
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：本 基金 本报 告期 间及 上年度 可比 期间 均无 债券 投资收 益。
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本 基金 本报 告期 间及 上年度 可比 期间 均无 债券 投资收 益。
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本 基金 本报 告期 间及 上年度 可比 期间 均无 债券 投资收 益。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本 基金 本报 告期 间及 上年度 可比 期间 均无 债券 投资收 益。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本 基金 本报 告期 间及 上年度 可比 期间 均无 资产 支持证 券投 资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 36 页 共 80 页
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均无 衍生 工具 收益-- 买卖 权证 差价 收入 。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
单位： 人民 币元
项目
本期收 益金 额
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间 收益 金额
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31
日
权证投 资收 益 - -
股指期 货- 投资 收益 - -
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期 间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 123,550.64 417,937.98
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 123,550.64 417,937.98
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 16,766,790.97 -1,327,459.03
—— 股 票投 资 16,766,790.97 -1,327,459.03
—— 债 券投 资 - - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 37 页 共 80 页
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 16,766,790.97 -1,327,459.03
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 1,463,352.90 2,819,416.27
转换费 收入 125,471.99 75,211.43
合计 1,588,824.89 2,894,627.70
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成， 其中 不低 于赎 回费部 分 的 25% 归入
转出基 金的 基金 资产 。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
3,445,945.15 4,220,685.50
银行间 市场 交易 费用 - -
合计
3,445,945.15 4,220,685.50
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 60,000.00 66,000.00
信息披 露费 100,000.00 300,000.00
银行汇 划费 用 1,900.35 2,565.56
债券帐 户维 护费 13,500.00 12,000.00
其他费 用 200.00 - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 38 页 共 80 页
合计 175,600.35 380,565.56
注：此 处其 他 费 用列 示的 是上清 所费 用。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至本 财务 报告 批准 报出 日，本 基金 未发 生需 要披 露的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
根据本 基金 管理 人 2016 年 1 月 21 日 发布 的《 关于 浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投
资基金增加 C 类基金 份额 并相应修订基 金合同部 分 条款的公告》 、 经与基金 托 管人交通银 行股份
有限公 司协 商一 致 ， 自2016 年1 月 21 日 起， 增加 收 取销售 服务 费的 C 类基 金 份额 ， 本 基金 的基
金合同 作相 应修 改。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(" 交通银 行") 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司(" 上 海 浦
东发展 银行")
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海国 盛集 团资 产有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海浦 银安 盛资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
本 基金 在本 报告 期及 上年 度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
7.4.10.1.2 债 券交 易
本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
7.4.10.1.4 权 证交 易
本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 39 页 共 80 页
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,404,076.44 1,822,349.90
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
550,083.05 774,409.80
注：1 、在通常 情况下， 基 金管理费按前 一日的基 金 资产净值的 1.5%的 年费率 计提。计算方 法如
下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
234,012.72 303,724.98
注：1 、 在 通常 情况 下， 基 金托管 费按 前一 日的 基金 资产净 值 的 0.25% 的 年费 率计提 。 计 算方 法如
下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.10.2.3 销 售服 务费
本 基金 无销 售服 务费 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 在本 报告 期与 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 40 页 共 80 页
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行股份
有限公司
7,388,340.22 55,120.54 3,668,155.64 102,417.42
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 承销 期内 均未参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均无 其他 关联 交易事 项。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本 基金 本报 告期 内未 进 行利润 分配 。
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本报 告期 末未 持有因 认购 新发/增 发证 券 而流通 受限 的证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300025
华星
创业
2015 年11 月26 日
临时停
牌
28.28 - - 109,957 2,726,891.29 3,109,583.96 -
300366
创意
信息
2015 年12 月29 日
临时停
牌
77.70 - - 34,400 1,726,793.47 2,672,880.00 - 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 41 页 共 80 页
002502
骅威
股份
2015 年8 月20 日
临时停
牌
32.02 2016 年1 月14 日 23.35 72,600 1,885,601.59 2,324,652.00 -
300081
恒信
移动
2015 年11 月26 日
临时停
牌
47.84 2016 年3 月25 日 47.84 38,000 1,790,353.00 1,817,920.00 -
300038
梅泰
诺
2015 年12 月16 日
临时停
牌
56.68 - - 22,800 1,172,062.00 1,292,304.00 -
000034
深信
泰丰
2015 年12 月24 日
临时停
牌
27.95 - - 30,000 637,556.00 838,500.00 -
600682
南京
新百
2015 年7 月1 日
临时停
牌
32.98 2016 年1 月27 日 33.78 10,000 351,328.96 329,800.00 -
300162
雷曼
股份
2015 年11 月2 日
临时停
牌
27.06 2016 年2 月29 日 21.47 10,000 246,500.00 270,600.00 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截止本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
本基金为主动 投资的混 合 型证 券投资基 金，属于 中 高风险、中高 收益的基 金 品种，其预期 风
险和预 期收 益高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资产支 持证 券以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。 如 法律 法
规或监管机构 以后允许 基 金投资的其他 品种，基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其 纳入投资
范围。 本基 金的 股票 投资 比例为 基金 资产 的 0%-95% ， 其中 投资 于消 费行 业及 其相关 行业 股票 的比
例不低 于股 票资 产 的80% ， 权证资 产的 投资 比例 占基 金资产 净值 的 0%-3% ， 现 金 或到期 日在 一年 以
内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
本基金在日常 经营活动 中 面临的与这些 金融工具 相 关的风险主要 包括信用 风 险、流动性风 险
及市场风险。 本基金的 基 金管理人从事 风险管理 的 主要目标是争 取将以上 风 险控制在限 定的范围浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 42 页 共 80 页
之内， 使本 基金 在科 学的 风险管 理的 前提 下， 实现 基金财 产的 安全 和增 值。
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金管理人 奉行全面 风 险管理，设立 了三层次 的 风险控制体系 ：第一层 次 为各业务部门 对
各自部门潜在 风险的自 我 管理和检查； 第二层次 为 公司总经理领 导的管理 层 、风险控制 委员会、
合规风控部的 风险管理 ； 第三层次为董 事会层面 对 公司的风险管 理，包括 董 事会、合规 及审计委
员会、 督察 长。
本基金管理人 下设的各 业 务部门是公司 第一线风 险 控制的实施者 ，均备有 符 合法律法规、 公
司政策的业务 流程，其 中 包含与其业务 相关的风 险 控制措施、风 险管理计 划 、工作流程 和管理责
任。这 些流 程均 得到 公司 管理层 的批 准。
本基金管理人 设立的风 险 控制委员会是 公司经营 层 面负责风险管 理的最高 权 利机构，主要 负
责制定公司的 风险管理 政 策，并监督实 施，确保 公 司整体风险暴 露得到有 效 的识别、评 估、监控
和控制。公司 设立合规 风 控部，独立地 监控公司 面 临的各类风险 ，建立了 定 性和数量化 分析模型
进行基 金投 资风 险和 绩效 评估 ， 根 据基 金相 关法 律 法规 、 公 司基 本制 度及 业 务流程 ， 对信 息披 露、
法律文件等进 行事中审 核 ，并对基金管 理人经营 活 动及各职能部 门履职情 况 的合法合规 性进行监
督和检 查。
董事会下属的 合规及审 计 委员会，负责 对公司整 体 风险管理和内 部控制的 有 效性进行审议 和
评估。同时， 督察长及 合 规及审计委员 会负责检 查 、评价公司风 险控制的 充 分性和有效 性，并向
董事会 报告 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 可能产生 的 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本公司在交易 前对交易 对 手的资信状况 进行了充 分 的评估。本基 金的银行 存 款存放在本基 金
的托管行交通 银行，因 而 与该银行存款 相关的信 用 风险不重大。 本基金在 交 易所进行的 交易均以浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 43 页 共 80 页
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 为交 易对 手完 成证 券交收 和款 项清 算， 因此 违 约风险 可能 性很 小；
在银行间同业 市场进行 交 易前均对交易 对手进行 信 用评估并对证 券交割方 式 进行限制以 控制相应
的信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
于 2015 年 12 月 31 日，本基金持 有的交易 性债券投资公允 价值占基 金资产净值的比 例为
0%(2014 年12 月31 日：0%) 。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
于 2015 年 12 月 31 日，本基金持 有的交易 性债券投资公允 价值占基 金资产净值的比 例为
0%(2014 年12 月31 日：0%) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本 基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人对本基金 的申购赎 回 情况进行严密 监
控，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配。本基金的 基金管理 人 在基金合同 中设计了
巨额赎回条款 ，约定在 非 常情况下赎回 申请的处 理 方式，控制因 开放申购 赎 回模式带来 的流动性
风险， 有效 保障 基金 持有 人利益 。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金 的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ， 其 余亦可 在银 行间 同业 市场 交易， 因此 除附 注 7.4.12 中列示 的部 分基 金资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外， 其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 ， 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ，因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 44 页 共 80 页
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金
及债券 投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 7,388,340.22 - - - 7,388,340.22
结算备 付金 1,028,603.03 - - - 1,028,603.03
存出保 证金 191,152.83 - - - 191,152.83
交易性 金融 资产 - - - 133,100,556.41 133,100,556.41
应收证 券清 算款 - - - 110,016.33 110,016.33
应收利 息 - - - 2,221.07 2,221.07
应收申 购款 - - - 103,567.97 103,567.97
资产总 计 8,608,096.08 - - 133,316,361.78 141,924,457.86
负债
应付证 券清 算款 - - - 565,213.12 565,213.12
应付赎 回款 - - - 712,099.49 712,099.49
应付管 理人 报酬 - - - 163,686.61 163,686.61
应付托 管费 - - - 27,281.08 27,281.08
应付交 易费 用 - - - 462,430.42 462,430.42
其他负 债 - - - 160,913.94 160,913.94
负债总 计 - - - 2,091,624.66 2,091,624.66 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 45 页 共 80 页
利率敏 感度 缺口 8,608,096.08 - - 131,224,737.12 139,832,833.20
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 3,668,155.64 - - - 3,668,155.64
结算备 付金 656,594.61 - - - 656,594.61
存出保 证金 121,350.29 - - - 121,350.29
交易性 金融 资产 - - - 34,862,702.97 34,862,702.97
应收利 息 - - - 980.21 980.21
应收申 购款 - - - 6,380,837.19 6,380,837.19
资产总 计 4,446,100.54 - - 41,244,520.37 45,690,620.91
负债
应付证 券清 算款 - - - 1,124,789.18 1,124,789.18
应付赎 回款 - - - 176,349.69 176,349.69
应付管 理人 报酬 - - - 58,197.19 58,197.19
应付托 管费 - - - 9,699.55 9,699.55
应付交 易费 用 - - - 887,861.30 887,861.30
其他负 债 - - - 366,256.07 366,256.07
负债总 计 - - - 2,623,152.98 2,623,152.98
利率敏 感度 缺口 4,446,100.54 - - 38,621,367.39 43,067,467.93
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2015 年 12 月 31 日，本基金持 有的交易 性债券投资公允 价值占基 金资产净值的比 例为
0.00%(2014 年 12 月 31 日：0.00%) ， 因此 市场 利率 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响(2014
年12 月31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 46 页 共 80 页
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 同时采用
“自下而上” 的策略通 过 对单个 证券的 定性分析 及 定量分析，选 择符合基 金 合同约定范 围的投资
品种进行投资 。本基金 的 基金管理人定 期结合宏 观 及微观环境的 变化，对 投 资策略、资 产配置、
投资组 合进 行修 正， 来主 动应对 可能 发生 的市 场价 格风险 。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 占 基 金 资 产 的
0%-95% ， 其中投资 于消费 行业及其相关 行业股票 比 例不低于非现 金基金资 产 的 80%，权 证资产 的
投资比例占基 金资产净 值 的 0%-3% ，现金或 到期日 在一年以内的 政府债券 不 低于基金资产 净值的
5%。此外，本 基金的基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价格 实 施监控 ， 定期运用多 种定量 方
法对基 金进 行风 险度 量， 测试本 基金 面临 的潜 在价 格风险 ，及 时可 靠地 对风 险进行 跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 133,100,556.41 95.19 34,862,702.97 80.95
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资 产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 133,100,556.41 95.19 34,862,702.97 80.95
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除本基 金业 绩比 较标 准外 的其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 3,840,848.15 568,720.50
业绩比 较基 准下 降 5% -3,840,848.15 -568,720.50
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 47 页 共 80 页
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金 融 工具 公允 价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中 属
于第一 层次 的余 额 为120,444,316.45 元， 属于 第二 层次的 余额 为 12,656,239.96 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额(2014 年 12 月31 日： 第一 层次 29,960,380.65 元， 第二 层次 4,902,322.32 ， 无属 于
第三层 次的 余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易所上市的股 票，若出现重大事项停牌 、交易不活跃( 包 括 涨 跌 停时 的 交 易 不 活
跃) 、 或属 于非 公开 发行 等 情况 ， 本 基金 不会 于停 牌 日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期间 及
限售期间将相 关股票的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票公 允价 值应 属第 二层次 还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 48 页 共 80 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 133,100,556.41 93.78
其中： 股票 133,100,556.41 93.78
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,416,943.25 5.93
7 其他各 项资 产 406,958.20 0.29
8 合计 141,924,457.86 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 84,518,892.14 60.44
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 4,272,525.40 3.06
F
批发和 零售 业 4,877,705.10 3.49
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
25,655,264.77 18.35
J
金融业 - -
K
房地产 业 27,888.00 0.02 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 49 页 共 80 页
L
租赁和 商务 服务 业 6,066,000.00 4.34
M
科学研 究和 技术 服务 业 3,985,920.00 2.85
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 2,397,681.00 1.71
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 460,180.00 0.33
S
综合 838,500.00 0.60
合计 133,100,556.41 95.19
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300345 红宇新 材 454,956 6,847,087.80 4.90
2 300354 东华测 试 151,720 6,567,958.80 4.70
3 300290 荣科科 技 233,400 5,886,348.00 4.21
4 601599 鹿港科 技 232,914 5,766,950.64 4.12
5 300248 新开普 146,870 5,456,220.50 3.90
6 300231 银信科 技 191,000 5,134,080.00 3.67
7 300065 海兰信 133,700 5,107,340.00 3.65
8 002395 双象股 份 155,000 4,712,000.00 3.37
9 300304 云意电 气 155,800 4,611,680.00 3.30
10 002188 新 嘉 联 101,900 4,529,455.00 3.24
11 603006 联明股 份 67,978 4,278,535.32 3.06
12 000628 高新发 展 245,830 4,272,525.40 3.06
13 002115 三维通 信 263,700 4,184,919.00 2.99
14 002776 柏堡龙 51,900 3,985,920.00 2.85
15 603598 引力传 媒 50,000 3,442,000.00 2.46
16 300025 华星创 业 109,957 3,109,583.96 2.22
17 300279 和晶科 技 62,000 3,087,600.00 2.21
18 300395 菲利华 57,200 2,797,080.00 2.00
19 600647 同达创 业 84,914 2,729,985.10 1.95
20 300243 瑞丰高 材 133,131 2,702,559.30 1.93
21 300366 创意信 息 34,400 2,672,880.00 1.91
22 002712 思美传 媒 20,500 2,624,000.00 1.88 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 50 页 共 80 页
23 000835 长城动 漫 110,000 2,456,300.00 1.76
24 600661 新南洋 62,100 2,397,681.00 1.71
25 002502 骅威股 份 72,600 2,324,652.00 1.66
26 002576 通达动 力 73,300 2,308,217.00 1.65
27 600562 国睿科 技 35,000 2,176,650.00 1.56
28 300023 宝德股 份 52,396 2,094,792.08 1.50
29 000070 特发信 息 65,000 2,085,850.00 1.49
30 300045 华力创 通 79,957 1,955,748.22 1.40
31 300250 初灵信 息 22,922 1,824,361.98 1.30
32 300081 恒信移 动 38,000 1,817,920.00 1.30
33 002189 利达光 电 48,300 1,747,494.00 1.25
34 002196 方正电 机 54,800 1,681,264.00 1.20
35 300259 新天科 技 100,300 1,292,867.00 0.92
36 300038 梅泰诺 22,800 1,292,304.00 0.92
37 300310 宜通世 纪 20,000 1,246,600.00 0.89
38 002494 华斯股 份 45,000 1,192,500.00 0.85
39 300465 高伟达 13,331 1,159,930.31 0.83
40 002296 辉煌科 技 40,000 855,200.00 0.61
41 300047 天源迪 科 28,900 840,990.00 0.60
42 000034 深信泰 丰 30,000 838,500.00 0.60
43 002222 福晶科 技 34,100 808,511.00 0.58
44 002735 王子新 材 15,000 793,500.00 0.57
45 300213 佳讯飞 鸿 15,000 570,000.00 0.41
46 300221 银禧科 技 35,000 465,850.00 0.33
47 000673 当代东 方 12,600 439,740.00 0.31
48 603611 诺力股 份 10,000 389,400.00 0.28
49 002290 禾盛新 材 11,500 371,565.00 0.27
50 600682 南京新 百 10,000 329,800.00 0.24
51 300162 雷曼股 份 10,000 270,600.00 0.19
52 002487 大金重 工 15,000 213,000.00 0.15
53 600230 沧州大 化 10,000 155,100.00 0.11
54 300377 赢时胜 1,600 131,472.00 0.09
55 600730 中国高 科 1,600 27,888.00 0.02
56 002699 美盛文 化 400 20,440.00 0.01
57 300312 邦讯技 术 400 17,160.00 0.01
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 51 页 共 80 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300377 赢时胜 21,369,588.66 49.62
2 002576 通达动 力 16,306,205.92 37.86
3 000801 四川九 洲 14,103,469.90 32.75
4 300038 梅泰诺 13,637,339.20 31.67
5 300290 荣科科 技 13,576,855.83 31.52
6 002115 三维通 信 13,290,788.07 30.86
7 600280 中央商 场 12,743,383.10 29.59
8 300065 海兰信 12,734,052.47 29.57
9 002383 合众思 壮 12,122,904.05 28.15
10 002488 金固股 份 12,085,606.51 28.06
11 603939 益丰药 房 11,684,652.50 27.13
12 600571 信雅达 11,437,885.70 26.56
13 300033 同花顺 11,106,777.00 25.79
14 603118 共进股 份 11,028,649.24 25.61
15 300243 瑞丰高 材 10,729,733.78 24.91
16 600064 南京高 科 10,576,295.54 24.56
17 000628 高新发 展 10,546,530.50 24.49
18 300139 晓程科 技 10,539,623.50 24.47
19 300312 邦讯技 术 10,323,824.00 23.97
20 600650 锦江投 资 10,009,979.78 23.24
21 300304 云意电 气 9,854,074.00 22.88
22 600129 太极集 团 9,664,911.90 22.44
23 300036 超图软 件 9,455,252.29 21.95
24 603598 引力传 媒 9,239,514.00 21.45
25 300231 银信科 技 9,192,582.66 21.34
26 600562 国睿科 技 9,129,045.47 21.20
27 603019 中科曙 光 8,897,450.28 20.66
28 300430 诚益通 8,795,003.00 20.42
29 002657 中科金 财 8,760,930.50 20.34
30 300050 世纪鼎 利 8,706,305.45 20.22
31 000587 金叶珠 宝 8,641,136.20 20.06 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 52 页 共 80 页
32 300275 梅安森 8,436,284.63 19.59
33 600990 四创电 子 8,286,368.71 19.24
34 000797 中国武 夷 8,231,430.00 19.11
35 601599 鹿港科 技 8,204,827.21 19.05
36 300354 东华测 试 8,059,452.66 18.71
37 603108 润达医 疗 8,048,905.00 18.69
38 300380 安硕信 息 8,010,519.00 18.60
39 300023 宝德股 份 8,000,585.00 18.58
40 300155 安居宝 7,997,355.98 18.57
41 000419 通程控 股 7,902,282.08 18.35
42 300345 红宇新 材 7,853,798.64 18.24
43 300165 天瑞仪 器 7,851,753.00 18.23
44 300310 宜通世 纪 7,837,212.07 18.20
45 300063 天龙集 团 7,829,116.00 18.18
46 300025 华星创 业 7,793,923.75 18.10
47 603998 方盛制 药 7,769,425.53 18.04
48 600767 运盛医 疗 7,752,417.52 18.00
49 600358 国旅联 合 7,747,920.00 17.99
50 300366 创意信 息 7,722,746.00 17.93
51 002712 思美传 媒 7,639,696.48 17.74
52 603883 老百姓 7,548,871.00 17.53
53 002666 德联集 团 7,435,226.50 17.26
54 300364 中文在 线 7,307,472.00 16.97
55 300399 京天利 7,288,857.00 16.92
56 002699 美盛文 化 7,186,767.00 16.69
57 000524 岭南控 股 7,083,094.00 16.45
58 000712 锦龙股 份 7,070,136.00 16.42
59 002189 利达光 电 6,927,206.00 16.08
60 002741 光华科 技 6,864,434.30 15.94
61 600685 中船防 务 6,857,549.00 15.92
62 300081 恒信移 动 6,717,985.33 15.60
63 000733 振华科 技 6,693,230.37 15.54
64 600234 山水文 化 6,533,149.95 15.17
65 300279 和晶科 技 6,502,383.00 15.10
66 002441 众业达 6,476,597.70 15.04
67 300160 秀强股 份 6,388,350.54 14.83 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 53 页 共 80 页
68 002196 方正电 机 6,336,271.87 14.71
69 300465 高伟达 6,225,133.30 14.45
70 002407 多氟多 6,142,005.00 14.26
71 300219 鸿利光 电 6,063,026.34 14.08
72 300336 新文化 6,017,436.00 13.97
73 600067 冠城大 通 6,014,250.06 13.96
74 300010 立思辰 5,987,817.60 13.90
75 300213 佳讯飞 鸿 5,964,835.00 13.85
76 300339 润和软 件 5,906,864.12 13.72
77 300287 飞利信 5,883,212.20 13.66
78 002188 新 嘉 联 5,858,862.00 13.60
79 300109 新开源 5,591,535.80 12.98
80 300053 欧比特 5,569,105.78 12.93
81 300458 全志科 技 5,417,818.00 12.58
82 600730 中国高 科 5,378,564.97 12.49
83 300373 扬杰科 技 5,317,107.05 12.35
84 600222 太龙药 业 5,306,248.00 12.32
85 603309 维力医 疗 5,266,498.00 12.23
86 300311 任子行 5,223,628.04 12.13
87 300248 新开普 5,139,471.00 11.93
88 300353 东土科 技 5,013,343.99 11.64
89 601799 星宇股 份 4,993,422.72 11.59
90 002654 万润科 技 4,971,483.66 11.54
91 300395 菲利华 4,911,703.00 11.40
92 603456 九洲药 业 4,884,371.00 11.34
93 300098 高新兴 4,833,257.59 11.22
94 300448 浩云科 技 4,822,313.00 11.20
95 002178 延华智 能 4,727,928.06 10.98
96 002502 骅威股 份 4,681,605.00 10.87
97 300306 远方光 电 4,586,173.06 10.65
98 002751 易尚展 示 4,571,816.00 10.62
99 300045 华力创 通 4,438,448.73 10.31
100 300440 运达科 技 4,369,644.90 10.15
101 600661 新南洋 4,364,616.00 10.13
102 000609 绵世股 份 4,333,352.00 10.06
103 300047 天源迪 科 4,282,723.20 9.94 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 54 页 共 80 页
104 000599 青岛双 星 4,276,152.55 9.93
105 600420 现代制 药 4,251,010.00 9.87
106 000700 模塑科 技 4,191,815.00 9.73
107 002339 积成电 子 4,177,170.00 9.70
108 002776 柏堡龙 4,136,211.80 9.60
109 000722 湖南发 展 4,079,504.00 9.47
110 603222 济民制 药 4,055,518.80 9.42
111 300018 中元华 电 4,027,819.64 9.35
112 600566 济川药 业 3,860,412.12 8.96
113 300235 方直科 技 3,855,762.70 8.95
114 300223 北京君 正 3,821,053.00 8.87
115 600647 同达创 业 3,724,103.60 8.65
116 002231 奥维通 信 3,669,038.75 8.52
117 002609 捷顺科 技 3,626,666.00 8.42
118 000523 广州浪 奇 3,619,875.80 8.41
119 300166 东方国 信 3,598,691.80 8.36
120 600150 中国船 舶 3,592,036.70 8.34
121 002279 久其软 件 3,564,127.20 8.28
122 300198 纳川股 份 3,562,940.00 8.27
123 002411 九九久 3,513,695.00 8.16
124 600682 南京新 百 3,513,289.62 8.16
125 300329 海伦钢 琴 3,511,837.20 8.15
126 300168 万达信 息 3,477,822.00 8.08
127 002363 隆基机 械 3,451,667.66 8.01
128 002395 双象股 份 3,443,436.04 8.00
129 603006 联明股 份 3,435,026.80 7.98
130 300352 北信源 3,422,147.00 7.95
131 601989 中国重 工 3,377,580.00 7.84
132 600060 海信电 器 3,304,442.00 7.67
133 000961 中南建 设 3,294,306.00 7.65
134 000158 常山股 份 3,255,890.00 7.56
135 000056 皇庭国 际 3,106,301.80 7.21
136 300451 创业软 件 3,092,904.00 7.18
137 600821 津劝业 3,091,211.00 7.18
138 000673 当代东 方 3,044,140.00 7.07
139 600109 国金证 券 2,994,444.00 6.95 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 55 页 共 80 页
140 002758 华通医 药 2,901,818.00 6.74
141 300413 快乐购 2,888,335.00 6.71
142 600184 光电股 份 2,870,467.00 6.67
143 300162 雷曼股 份 2,868,078.00 6.66
144 600328 兰太实 业 2,857,429.48 6.63
145 300379 东方通 2,856,624.80 6.63
146 300250 初灵信 息 2,837,787.50 6.59
147 300363 博腾股 份 2,809,125.80 6.52
148 600604 市北高 新 2,784,304.00 6.46
149 300085 银之杰 2,739,747.00 6.36
150 300096 易联众 2,698,370.00 6.27
151 600149 廊坊发 展 2,678,613.00 6.22
152 300150 世纪瑞 尔 2,650,371.44 6.15
153 300419 浩丰科 技 2,632,568.00 6.11
154 000728 国元证 券 2,622,441.18 6.09
155 002222 福晶科 技 2,601,405.00 6.04
156 002146 荣盛发 展 2,600,093.97 6.04
157 600229 城市传 媒 2,580,058.00 5.99
158 600325 华发股 份 2,563,157.00 5.95
159 600657 信达地 产 2,562,004.00 5.95
160 600400 红豆股 份 2,550,412.20 5.92
161 300253 卫宁软 件 2,518,428.00 5.85
162 300439 美康生 物 2,483,877.00 5.77
163 600240 华业资 本 2,433,750.00 5.65
164 600185 格力地 产 2,432,103.00 5.65
165 002036 汉麻产 业 2,426,145.05 5.63
166 600838 上海九 百 2,384,444.00 5.54
167 300034 钢研高 纳 2,376,541.00 5.52
168 300059 东方财 富 2,300,910.00 5.34
169 600824 益民集 团 2,295,334.00 5.33
170 300209 天泽信 息 2,282,923.25 5.30
171 300041 回天新 材 2,277,874.00 5.29
172 002034 美 欣 达 2,241,500.00 5.20
173 600511 国药股 份 2,240,721.00 5.20
174 002496 辉丰股 份 2,200,399.14 5.11
175 300013 新宁物 流 2,192,985.00 5.09 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 56 页 共 80 页
176 600211 西藏药 业 2,191,103.50 5.09
177 002162 悦心健 康 2,184,672.00 5.07
178 300410 正业科 技 2,129,019.00 4.94
179 300302 同有科 技 2,124,997.00 4.93
180 603015 弘讯科 技 2,118,249.00 4.92
181 300242 明家科 技 2,111,388.00 4.90
182 002172 澳洋科 技 2,094,870.00 4.86
183 600021 上海电 力 2,090,368.32 4.85
184 601336 新华保 险 2,063,223.40 4.79
185 000835 长城动 漫 2,030,611.00 4.71
186 300217 东方电 热 2,008,051.00 4.66
187 600886 国投电 力 2,006,500.00 4.66
188 300212 易华录 1,998,624.00 4.64
189 300296 利亚德 1,937,901.00 4.50
190 002170 芭田股 份 1,935,216.00 4.49
191 002315 焦点科 技 1,922,961.00 4.46
192 600836 界龙实 业 1,890,731.00 4.39
193 600528 中铁二 局 1,888,626.00 4.39
194 300089 文化长 城 1,862,883.00 4.33
195 000070 特发信 息 1,858,176.80 4.31
196 600833 第一医 药 1,815,075.00 4.21
197 300254 仟源医 药 1,814,737.00 4.21
198 600259 广晟有 色 1,791,878.00 4.16
199 601519 大智慧 1,787,787.00 4.15
200 600388 龙净环 保 1,729,247.00 4.02
201 600519 贵州茅 台 1,726,436.00 4.01
202 002116 中国海 诚 1,665,297.80 3.87
203 002607 亚夏汽 车 1,631,609.79 3.79
204 002329 皇氏集 团 1,625,036.00 3.77
205 600687 刚泰控 股 1,613,908.40 3.75
206 002469 三维工 程 1,610,511.00 3.74
207 600320 振华重 工 1,600,800.00 3.72
208 601318 中国平 安 1,553,955.00 3.61
209 300101 振芯科 技 1,550,929.00 3.60
210 600628 新世界 1,510,295.00 3.51
211 002324 普利特 1,498,357.00 3.48 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 57 页 共 80 页
212 300322 硕贝德 1,489,372.00 3.46
213 002446 盛路通 信 1,488,928.00 3.46
214 300396 迪瑞医 疗 1,470,590.00 3.41
215 601009 南京银 行 1,468,399.62 3.41
216 000031 中粮地 产 1,465,380.00 3.40
217 601166 兴业银 行 1,464,916.00 3.40
218 300378 鼎捷软 件 1,458,614.05 3.39
219 300368 汇金股 份 1,455,293.00 3.38
220 300207 欣旺达 1,441,520.00 3.35
221 002717 岭南园 林 1,415,459.00 3.29
222 000558 莱茵体 育 1,415,258.00 3.29
223 000004 国农科 技 1,381,381.72 3.21
224 300463 迈克生 物 1,372,157.00 3.19
225 002747 埃斯顿 1,349,805.00 3.13
226 300342 天银机 电 1,336,139.00 3.10
227 000090 天健集 团 1,316,950.00 3.06
228 300083 劲胜精 密 1,284,191.00 2.98
229 300145 南方泵 业 1,279,251.00 2.97
230 600837 海通证 券 1,277,000.00 2.97
231 300284 苏交科 1,264,000.00 2.93
232 600030 中信证 券 1,259,550.00 2.92
233 300259 新天科 技 1,249,783.00 2.90
234 000034 深信泰 丰 1,245,862.00 2.89
235 300130 新国都 1,243,268.00 2.89
236 000799 *ST 酒鬼 1,227,006.00 2.85
237 002494 华斯股 份 1,226,896.00 2.85
238 000418 小天鹅 Ａ 1,208,908.00 2.81
239 002709 天赐材 料 1,199,707.00 2.79
240 000800 一汽轿 车 1,198,398.00 2.78
241 002635 安洁科 技 1,172,408.00 2.72
242 603918 金桥信 息 1,160,795.00 2.70
243 002713 东易日 盛 1,146,446.00 2.66
244 000596 古井贡 酒 1,146,300.00 2.66
245 601601 中国太 保 1,129,465.78 2.62
246 002094 青岛金 王 1,128,998.00 2.62
247 300043 互动娱 乐 1,097,407.00 2.55 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 58 页 共 80 页
248 002504 弘高创 意 1,088,518.00 2.53
249 002290 禾盛新 材 1,084,252.00 2.52
250 300178 腾邦国 际 1,005,425.60 2.33
251 000777 中核科 技 989,216.00 2.30
252 300141 和顺电 气 977,500.00 2.27
253 002142 宁波银 行 975,350.00 2.26
254 002750 龙津药 业 970,550.00 2.25
255 300007 汉威电 子 962,000.00 2.23
256 000526 银润投 资 957,887.22 2.22
257 002727 一心堂 951,495.00 2.21
258 601000 唐山港 947,000.00 2.20
259 002023 海特高 新 940,205.73 2.18
260 300054 鼎龙股 份 935,505.00 2.17
261 300245 天玑科 技 933,981.15 2.17
262 300338 开元仪 器 902,434.00 2.10
263 601555 东吴证 券 885,440.38 2.06
注：“ 买入 金额 ”按 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300377 赢时胜 20,779,159.25 48.25
2 002576 通达动 力 14,186,244.82 32.94
3 600571 信雅达 13,257,484.14 30.78
4 603939 益丰药 房 12,899,646.30 29.95
5 000801 四川九 洲 12,732,022.00 29.56
6 300033 同花 顺 12,476,834.34 28.97
7 002488 金固股 份 11,791,169.02 27.38
8 300139 晓程科 技 11,707,431.05 27.18
9 603118 共进股 份 11,070,012.00 25.70
10 300038 梅泰诺 10,862,283.43 25.22
11 600064 南京高 科 10,582,415.16 24.57
12 002657 中科金 财 10,414,415.28 24.18
13 600280 中央商 场 10,358,047.31 24.05
14 603019 中科曙 光 10,216,996.23 23.72
15 600650 锦江投 资 10,033,802.00 23.30 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 59 页 共 80 页
16 002115 三维通 信 9,863,516.44 22.90
17 300399 京天利 9,748,314.09 22.63
18 002383 合众思 壮 9,615,719.28 22.33
19 300312 邦讯技 术 9,414,456.97 21.86
20 300050 世纪鼎 利 9,358,443.91 21.73
21 300063 天龙集 团 9,338,571.32 21.68
22 300065 海兰信 9,188,664.22 21.34
23 300155 安居宝 8,692,526.03 20.18
24 300290 荣科科 技 8,588,724.69 19.94
25 002666 德联集 团 8,561,666.04 19.88
26 002699 美盛文 化 8,438,082.63 19.59
27 600358 国旅联 合 8,397,084.92 19.50
28 300010 立思辰 8,339,418.24 19.36
29 300465 高伟达 8,322,800.19 19.33
30 603998 方盛制 药 8,041,625.46 18.67
31 300366 创意信 息 7,983,778.45 18.54
32 300380 安硕信 息 7,834,632.50 18.19
33 300219 鸿利光 电 7,749,562.60 17.99
34 300430 诚益通 7,727,581.81 17.94
35 000797 中国武 夷 7,590,195.40 17.62
36 002441 众业达 7,588,705.82 17.62
37 600129 太极集 团 7,573,776.38 17.59
38 000587 金叶珠 宝 7,505,780.00 17.43
39 300053 欧比特 7,356,429.97 17.08
40 600730 中国高 科 7,314,484.00 16.98
41 300364 中文在 线 7,199,324.92 16.72
42 300339 润和软 件 7,195,671.22 16.71
43 002712 思美传 媒 7,150,909.00 16.60
44 002741 光华科 技 7,087,959.63 16.46
45 600990 四创电 子 7,082,206.96 16.44
46 000712 锦龙股 份 7,033,132.09 16.33
47 600685 中船防 务 6,964,703.65 16.17
48 000419 通程控 股 6,961,604.95 16.16
49 300287 飞利信 6,841,319.11 15.89
50 300165 天瑞仪器 6,573,853.49 15.26
51 600562 国睿科 技 6,539,326.70 15.18
52 300109 新开源 6,534,515.20 15.17
53 603883 老百姓 6,373,941.00 14.80 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 60 页 共 80 页
54 300275 梅安森 6,327,328.81 14.69
55 600767 运盛医 疗 6,324,674.11 14.69
56 300213 佳讯飞 鸿 6,232,777.40 14.47
57 603108 润达医 疗 6,186,321.00 14.36
58 000628 高新发 展 6,147,711.26 14.27
59 300336 新文化 6,129,847.25 14.23
60 300353 东土科 技 6,116,851.90 14.20
61 300036 超图软 件 6,105,203.40 14.18
62 300025 华星创 业 6,074,840.68 14.11
63 000733 振华科 技 5,987,826.07 13.90
64 300160 秀强股 份 5,735,965.13 13.32
65 603309 维力医 疗 5,731,155.00 13.31
66 300310 宜通世 纪 5,715,512.22 13.27
67 603598 引力传 媒 5,704,774.00 13.25
68 002407 多氟多 5,686,233.00 13.20
69 002189 利达光 电 5,411,017.64 12.56
70 600067 冠城大 通 5,384,342.30 12.50
71 601599 鹿港科 技 5,329,144.00 12.37
72 002196 方正电 机 5,312,749.90 12.34
73 600234 山水文 化 5,309,923.90 12.33
74 300243 瑞丰高 材 5,215,447.84 12.11
75 002178 延华智 能 5,092,532.34 11.82
76 300311 任子行 5,079,334.20 11.79
77 000700 模塑科 技 4,939,919.82 11.47
78 300373 扬杰科 技 4,840,335.12 11.24
79 603222 济民制 药 4,791,057.60 11.12
80 002339 积成电 子 4,784,841.60 11.11
81 300458 全志科 技 4,779,016.00 11.10
82 300098 高新兴 4,776,105.24 11.09
83 300166 东方国 信 4,761,216.30 11.06
84 603456 九洲药 业 4,712,305.00 10.94
85 300081 恒信移 动 4,711,636.28 10.94
86 002654 万润科 技 4,664,060.51 10.83
87 000158 常山股 份 4,613,392.00 10.71
88 300440 运达科 技 4,561,344.13 10.59
89 300231 银信科 技 4,553,393.50 10.57
90 601799 星宇股 份 4,532,356.08 10.52
91 600222 太龙药 业 4,493,037.00 10.43 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 61 页 共 80 页
92 000524 岭南控 股 4,473,840.64 10.39
93 300018 中元华 电 4,460,631.00 10.36
94 300304 云意电 气 4,254,566.15 9.88
95 300306 远方光 电 4,254,530.94 9.88
96 300223 北京君 正 4,182,191.28 9.71
97 600420 现代制 药 4,166,204.10 9.67
98 002146 荣盛发 展 4,153,056.52 9.64
99 300448 浩云科 技 4,120,922.20 9.57
100 002279 久其软 件 4,089,283.55 9.50
101 000609 绵世股 份 4,087,328.00 9.49
102 002363 隆基机 械 4,058,851.30 9.42
103 300023 宝德股 份 4,022,517.40 9.34
104 600661 新南洋 4,013,369.00 9.32
105 600604 市北高 新 4,002,778.00 9.29
106 000599 青岛双 星 3,970,458.21 9.22
107 002751 易尚展 示 3,962,756.88 9.20
108 600109 国金证 券 3,884,436.87 9.02
109 600388 龙净环 保 3,874,316.81 9.00
110 300279 和晶科 技 3,865,913.40 8.98
111 600566 济川药 业 3,842,891.00 8.92
112 600150 中国船 舶 3,821,362.00 8.87
113 002609 捷顺科 技 3,817,476.60 8.86
114 300352 北信源 3,813,481.30 8.85
115 600657 信达地 产 3,777,526.18 8.77
116 000961 中南建 设 3,747,104.00 8.70
117 300168 万达信 息 3,724,374.00 8.65
118 600060 海信电 器 3,484,088.00 8.09
119 601989 中国重 工 3,455,333.49 8.02
120 300379 东方通 3,392,383.00 7.88
121 300419 浩丰科 技 3,342,268.00 7.76
122 300085 银之杰 3,279,911.00 7.62
123 300363 博腾股 份 3,265,567.50 7.58
124 002411 九九久 3,260,499.00 7.57
125 000523 广州浪 奇 3,234,634.34 7.51
126 300198 纳川股 份 3,178,913.25 7.38
127 300045 华力创 通 3,157,249.58 7.33
128 600682 南京新 百 3,119,659.00 7.24
129 600325 华发股 份 3,092,173.61 7.18 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 62 页 共 80 页
130 002496 辉丰股 份 3,072,573.36 7.13
131 000056 皇庭国 际 3,054,860.68 7.09
132 600519 贵州茅 台 3,043,737.43 7.07
133 600185 格力地 产 3,001,959.26 6.97
134 300047 天源迪 科 2,987,121.00 6.94
135 002758 华通医 药 2,984,412.00 6.93
136 600328 兰太实 业 2,978,142.00 6.92
137 300235 方直科 技 2,968,391.00 6.89
138 300059 东方财 富 2,943,097.31 6.83
139 000728 国元证 券 2,885,449.00 6.70
140 300329 海伦钢 琴 2,858,432.61 6.64
141 000722 湖南发 展 2,851,747.00 6.62
142 300096 易联众 2,809,257.00 6.52
143 300150 世纪瑞 尔 2,803,257.89 6.51
144 600184 光电股 份 2,796,828.34 6.49
145 600021 上海电 力 2,766,168.70 6.42
146 300439 美康生 物 2,732,674.00 6.35
147 600149 廊坊发 展 2,716,202.88 6.31
148 000673 当代东 方 2,687,475.00 6.24
149 300451 创业软 件 2,674,389.45 6.21
150 600824 益民集 团 2,621,325.00 6.09
151 300162 雷曼股 份 2,575,042.97 5.98
152 600400 红豆股 份 2,569,654.10 5.97
153 300212 易华录 2,535,815.35 5.89
154 300413 快乐购 2,517,093.00 5.84
155 600229 城市传 媒 2,506,958.64 5.82
156 300395 菲利华 2,496,330.90 5.80
157 300253 卫宁软 件 2,482,701.08 5.76
158 300354 东华测 试 2,407,174.16 5.59
159 600240 华业资 本 2,398,136.35 5.57
160 300209 天泽信 息 2,387,816.36 5.54
161 600511 国药股 份 2,353,594.41 5.46
162 601166 兴业银 行 2,280,626.58 5.30
163 600838 上海九 百 2,241,601.00 5.20
164 002502 骅威股 份 2,238,461.00 5.20
165 300041 回天新 材 2,208,566.49 5.13
166 300242 明家科 技 2,198,993.00 5.11
167 603015 弘讯科 技 2,169,160.00 5.04 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 63 页 共 80 页
168 601336 新华保 险 2,165,324.00 5.03
169 002675 东诚药 业 2,154,592.20 5.00
170 002036 汉麻产 业 2,120,258.00 4.92
171 600821 津劝业 2,115,704.00 4.91
172 300410 正业科 技 2,115,231.00 4.91
173 002446 盛路通 信 2,113,900.00 4.91
174 600886 国投电 力 2,081,600.00 4.83
175 600199 金 种子 酒 2,056,831.32 4.78
176 002172 澳洋科 技 2,055,375.56 4.77
177 600528 中铁二 局 2,042,591.48 4.74
178 600687 刚泰控 股 2,033,849.74 4.72
179 300302 同有科 技 2,017,246.00 4.68
180 300296 利亚德 1,996,582.22 4.64
181 002162 悦心健 康 1,993,079.50 4.63
182 600030 中信证 券 1,969,228.71 4.57
183 600211 西藏药 业 1,944,471.00 4.51
184 300217 东方电 热 1,938,040.00 4.50
185 300013 新宁物 流 1,935,078.00 4.49
186 002188 新 嘉 联 1,917,787.19 4.45
187 600836 界龙实 业 1,905,918.25 4.43
188 600702 沱牌舍 得 1,902,260.10 4.42
189 002222 福晶科 技 1,885,595.18 4.38
190 300254 仟源医 药 1,866,648.10 4.33
191 002170 芭田股 份 1,846,073.00 4.29
192 601000 唐山港 1,843,765.95 4.28
193 601318 中国平 安 1,779,960.00 4.13
194 601519 大智慧 1,754,868.00 4.07
195 002034 美 欣 达 1,753,599.00 4.07
196 300368 汇金股 份 1,713,534.80 3.98
197 002315 焦点科 技 1,695,107.95 3.94
198 600259 广晟有 色 1,686,315.00 3.92
199 300089 文化长 城 1,676,112.81 3.89
200 002116 中国海 诚 1,670,065.20 3.88
201 000558 莱茵体 育 1,653,841.00 3.84
202 600320 振华重 工 1,625,000.00 3.77
203 002469 三维工 程 1,623,612.00 3.77
204 002324 普利特 1,622,389.00 3.77
205 300207 欣旺达 1,619,473.00 3.76 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 64 页 共 80 页
206 002329 皇氏集 团 1,564,550.00 3.63
207 002304 洋河股 份 1,548,013.23 3.59
208 300101 振芯科 技 1,530,388.00 3.55
209 300034 钢研高 纳 1,515,101.66 3.52
210 300396 迪瑞医 疗 1,514,657.00 3.52
211 002231 奥维通 信 1,512,969.30 3.51
212 300322 硕贝德 1,490,696.60 3.46
213 601009 南京银 行 1,446,699.15 3.36
214 601601 中国太 保 1,438,750.18 3.34
215 300145 南方泵 业 1,437,598.25 3.34
216 600628 新世界 1,433,345.00 3.33
217 000090 天健集 团 1,425,398.00 3.31
218 000799 *ST 酒鬼 1,358,105.59 3.15
219 002717 岭 南园 林 1,350,770.73 3.14
220 000004 国农科 技 1,344,869.00 3.12
221 000031 中粮地 产 1,344,792.00 3.12
222 600647 同达创 业 1,338,095.88 3.11
223 300378 鼎捷软 件 1,330,506.30 3.09
224 300463 迈克生 物 1,320,854.00 3.07
225 300083 劲胜精 密 1,315,000.15 3.05
226 002709 天赐材 料 1,285,832.00 2.99
227 002142 宁波银 行 1,277,639.54 2.97
228 002635 安洁科 技 1,273,112.00 2.96
229 600418 江淮汽 车 1,269,648.58 2.95
230 300284 苏交科 1,266,759.49 2.94
231 600837 海通证 券 1,262,680.33 2.93
232 000418 小天鹅 Ａ 1,217,446.80 2.83
233 000425 徐工机 械 1,204,015.00 2.80
234 600833 第一医 药 1,196,274.00 2.78
235 000800 一汽轿 车 1,194,393.74 2.77
236 603918 金桥信 息 1,188,336.24 2.76
237 300130 新国都 1,178,639.00 2.74
238 300342 天银机 电 1,141,499.00 2.65
239 002051 中工国 际 1,138,505.00 2.64
240 300250 初灵信 息 1,084,421.75 2.52
241 002727 一 心堂 1,069,367.00 2.48
242 002607 亚夏汽 车 1,050,442.35 2.44
243 002713 东易日 盛 1,050,328.00 2.44 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 65 页 共 80 页
244 600970 中材国 际 1,040,426.35 2.42
245 601555 东吴证 券 1,037,758.30 2.41
246 002750 龙津药 业 1,018,718.00 2.37
247 300178 腾邦国 际 1,017,591.00 2.36
248 300054 鼎龙股 份 1,015,168.37 2.36
249 000402 金 融 街 1,013,670.99 2.35
250 300141 和顺电 气 1,012,505.25 2.35
251 000596 古井贡 酒 1,002,741.00 2.33
252 000777 中核科 技 997,158.00 2.32
253 002094 青岛金 王 988,252.45 2.29
254 002504 弘高创 意 979,871.00 2.28
255 002642 荣之联 977,682.91 2.27
256 300007 汉威电 子 970,087.00 2.25
257 000042 中洲控 股 956,583.72 2.22
258 300245 天玑科 技 947,308.75 2.20
259 002023 海特高 新 941,415.05 2.19
260 600016 民生银 行 934,200.00 2.17
261 000526 银润投 资 934,045.00 2.17
262 002747 埃斯顿 932,160.00 2.16
263 600446 金证股 份 906,305.88 2.10
264 600057 象屿股 份 902,226.48 2.09
265 000001 平安银 行 900,000.00 2.09
266 600773 西藏城 投 869,440.00 2.02
注： “ 卖出 金额 ”按 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,190,510,027.54
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,103,552,327.97
注： “买入股 票的成本” “ 卖出股票的 收入”均 按买 卖成交金额 （ 成交单 价乘 以成交数量 ）填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 66 页 共 80 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资 的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 191,152.83
2 应收证 券清 算款 110,016.33 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 67 页 共 80 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,221.07
5 应收申 购款 103,567.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 406,958.20
8.12.4 期 末持 有的处 于 转 股期的 可转 换债券 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有债 券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,587 9,697.35 296,631.69 0.40% 73,277,175.13 99.60%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
372,264.56 0.51%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 68 页 共 80 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月4 日 ） 基金 份额 总额
548,284,188.15
本报告 期期 初基 金份 额总 额 38,280,035.17
本报告 期基 金总 申购 份额 194,480,198.83
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 159,186,427.18
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 73,573,806.82
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门未 发生 重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。 本报 告期内 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为 60,000 元 ，截止 本报 告期 末 ，
普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)已 提供 审计服 务的 连续 年限 为3 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 管 理人 其高 级管理 人员 未受 到有 权机 关调查 、 司 法纪 检部 门采 取强制 措施 、 被浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 69 页 共 80 页
移送司 法机 关或 追究 刑事 责任、 中国 证监 会稽 查、 中国证 监会 行政 处罚 、 证 券市场 禁入 、 认 定为
不适当 人选 、被 其他 行政 管理部 门处 罚及 证券 交易 所公开 谴责 的情 形。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
平安证券 1 667,627,861.00 29.10% 614,059.39 29.13% -
中信建投 1 581,454,561.83 25.35% 535,335.11 25.40% -
爱建证券 1 420,111,720.37 18.31% 383,260.72 18.18% -
中信证券 1 183,257,236.99 7.99% 170,667.49 8.10% -
东兴证券 1 166,311,978.24 7.25% 151,410.74 7.18% -
光大证券 1 103,216,475.00 4.50% 96,126.09 4.56% -
东北证券 1 75,848,088.14 3.31% 69,052.11 3.28% -
浙商证券 2 69,944,701.37 3.05% 63,677.01 3.02% -
广发证券 1 15,705,107.66 0.68% 14,626.15 0.69% -
招商证券 2 10,514,189.91 0.46% 9,572.16 0.45% -
长江证券 1 - - - - -
川财证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构 ；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 70 页 共 80 页
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 新增 光大 证券和 国金 证券 交易 单元 。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
关 于旗 下部分 基金 增加广发 证券
为 代销 机构并 开通 定投及参 加其
费率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 1 月 8 日
2
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金招 募说明书 更新
摘要（2014 年第 2 号）
报刊及 公司 网站
2015 年 1 月 15 日
3
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金招 募说明书 更新
正文（2014 年第 2 号）
公司网 站
2015 年 1 月 15 日
4
关 于旗 下部分 基金 在工行推 出定
期 定额 投资业 务并 参加其定 投费
率优惠 活动 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 1 月 15 日
5
关 于调 整长期 停牌 股票估值 方法
的公告
报刊及 公司 网站
2015 年 1 月 20 日
6
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金2014 年第4 季度
报告（ 全文 ）
报刊及 公司 网站
2015 年 1 月 22 日
7
浦 银安 盛关于 旗下 部分基金 新增
招 商银 行为代 销机 构并开通 定投
业务的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 2 月 2 日
8
关 于旗 下部 分 基金 参加浦发 银行
基 金定 投申购 费率 优惠活动 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 2 月 4 日
9
浦 银安 盛关于 旗下 部分基金 新增
一 路财 富（北 京） 信息科技 有限
报刊及 公司 网站
2015 年 2 月 9 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 71 页 共 80 页
公 司为 代销机 构并 开通定投 业务
及参加 其费 率优 惠活 动的 公告
10
关 于旗 下部分 基金 在中信银 行开
通基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 3 月 6 日
11
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2014 年年 度 报
告（正 文）
公司网 站
2015 年 3 月 26 日
12
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2014 年年 度 报
告摘要
报刊及 公司 网站
2015 年 3 月 26 日
13
关 于旗 下部分 基金 在海通证 券开
通基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 3 月 27 日
14
关 于旗 下部分 基金 参加工商 银行
个 人电 子银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 1 日
15
关 于旗 下部分 基金 新增宜投 基金
为 代销 机构并 开通 定投业务 及参
加其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 3 日
16
关 于浦 银安盛 增长 动力灵活 配置
混 合型 基金在 浦发 银行开通 基金
定投及 基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 15 日
17
浦 银安 盛增长 动力 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金开 放日常申 购、
赎 回、 转换、 定期 定额投资 业务
公告
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 15 日
18
关 于浦 银增长 动力 基金在交 通银
行 开通 基金定 投及 基金转换 业务
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 16 日
19 关 于参 加和讯 信息 科技有限 公司 报刊及 公司 网站 2015 年 4 月 20 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 72 页 共 80 页
申购费 率优 惠活 动的 公告
20
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金2015 年第1 季度
报告（ 全文 ）
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 21 日
21
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
股东变 更的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 22 日
22
关 于旗 下部分 基金 新增中金 公司
为代销 机构 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 4 月 24 日
23
关 于旗 下部分 基金 在招商银 行开
通 基金 定投及 基金 转换业务 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 5 月 15 日
24
关 于旗 下部分 基金 参加一路 财富
（ 北京 ）信息 科技 有限公司 网上
费率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 5 月 27 日
25
关 于旗 下部分 基金 在海通证 券开
通 基金 定投及 基金 转换业务 并参
加其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 6 月 4 日
26
关 于旗 下部分 基金 参加交通 银行
网 上银 行、手 机银 行基金申 购费
率优惠 活动 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 6 月 24 日
27
关 于旗 下部分 基金 新增中山 证券
为 代销 机构并 开通 定投业务 及参
加其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 6 月 24 日
28
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 6 月 27 日
29
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 6 月 30 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 73 页 共 80 页
30
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 2 日
31
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 3 日
32
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 4 日
33
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
投资旗 下基 金相 关事 宜的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 6 日
34
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 7 日
35
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的 公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 8 日
36
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 在天 天基金开 通基
金 转换 业务及 浦银 医疗健康 基金
开 通基 金定投 业务 并参加其 费率
优惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 8 日
37
关 于浦 银安盛 医疗 健康灵活 配置
混 合型 基金在 浦发 银行开通 基金
定投及 基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 9 日
38
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
新 增交 通银行 为浦 银医疗健 康基
金 代销 机构并 开通 基金定投 和基
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 9 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 74 页 共 80 页
金 转换 业务及 参加 其费率优 惠活
动的公 告
39
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 9 日
40
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 10 日
41
关 于浦 银安盛 医疗 健康灵活 配置
混 合型 基金在 中信 银行开通 基金
定投及 基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 10 日
42
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 11 日
43
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 14 日
44
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金招 募说明书 更新
摘要（2015 年第 1 号）
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 16 日
45
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证券 投资基 金招 募说明书 更新
正文（2015 年第 1 号）
公司网 站
2015 年 7 月 16 日
46
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金2015 年第2 季度
报告（ 全文 ）
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 18 日
47
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 28 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 75 页 共 80 页
告
48
关 于旗 下部分 基金 参加浦发 银行
电 子渠 道基金 申购 费率优惠 活动
的公告
报刊及 公司 网站
2015 年 7 月 29 日
49
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 4 日
50
关 于旗 下基金 参加 数米基金 费率
优惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 6 日
51
关 于旗 下部分 基金 参加中金 公司
申购费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 18 日
52
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 22 日
53
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2015 年半 年 度
报告（ 正文 ）
公司网 站
2015 年 8 月 25 日
54
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型 证 券投 资基 金 2015 年半 年 度
报告摘 要
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 25 日
55
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 25 日
56
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 26 日
57
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 27 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 76 页 共 80 页
58
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 8 月 29 日
59
关 于旗 下部分 基金 在银河证 券开
通基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 9 月 1 日
60
关 于新 增宁波 银行 为旗下部 分基
金 代销 机构并 开通 基金定投 和基
金转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 9 月 10 日
61
浦 银安 盛关于 旗下 部分基金 新增
爱 建证 券为代 销机 构并开通 基金
定 投和 基金转 换业 务以及参 加其
费率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 9 月 25 日
62
浦 银安 盛关 于 旗下 部分基金 新增
上 海汇 付金融 服务 有限公司 为代
销 机构 并开通 定投 业务及参 加其
费率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 9 月 29 日
63
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 10 月 13 日
64
浦 银安 盛关于 旗下 部分基金 新增
上 海利 得基金 销售 有限公司 为代
销 机构 并开通 定投 业务及参 加其
费率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 10 月 15 日
65
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型证券 投资 基 金2015 年第3 季度
报告（ 全文 ）
报刊及 公司 网站
2015 年 10 月 27 日
66
关 于新 增大泰 金石 投资管理 有限
公 司为 旗下部 分基 金代销机 构并
参加其 费率 优惠 活动 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 10 月 29 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 77 页 共 80 页
67
关 于旗 下部分 基金 在国泰君 安开
通基金 转换 业务 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 3 日
68
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 5 日
69
关 于调 整电子 直销 平台基金 转换
业务申 购补 差费 用优 惠的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 6 日
70
关 于电 子直销 平台 开展现金 宝转
换业务 补差 费率 优惠 的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 9 日
71
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 12 日
72
关 于变 更旗下 基金 业绩比较 基准
并 相应 修订基 金合 同部分条 款的
公告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 13 日
73
浦 银安 盛消费 升级 灵活配置 混合
型证券 投资 基金 基金 合同 （ 修订）
公司网 站
2015 年 11 月 13 日
74
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 17 日
75
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
浦银安 盛盛 世精 选混 合基 金C 类
在 公司 直销柜 台和 电子直销 平台
开 通日 常转换 、定 期定额投 资业
务的公 告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 24 日
76
关 于旗 下部分 基金 新增盈米 财富
为 代销 机构并 开通 定投业务 及参
加其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 24 日
77 关 于旗 下部分 基金 新增凯石 财富 报刊及 公司 网站 2015 年 11 月 27 日 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 78 页 共 80 页
为 代销 机构并 开通 定投业务 及参
加其费 率优 惠活 动的 公告
78
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 11 月 28 日
79
关 于旗 下部分 基金 新增诺亚 正行
为 代销 机构并 开通 定投业务 及参
加其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 12 月 3 日
80
浦 银安 盛基金 管理 有限公司 关于
调 整长 期停牌 股票 估值方法 的公
告
报刊及 公司 网站
2015 年 12 月 1 日
81
关 于新 增中信 银行 为浦银安 盛增
长 动力 灵活配 置混 合型证券 投资
基 金代 销机构 并开 通基金定 投及
基金转 换业 务的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 12 月 4 日
82
关 于新 增上海 陆金 所资产管 理有
限 公司 为旗下 部分 基金代销 机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 12 月 4 日
83
浦 银安 盛关于 旗下 部分基金 新增
北 京乐 融多源 投资 咨询有限 公司
为 代销 机构并 开通 定投业务 及参
加其费 率优 惠活 动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 12 月 23 日
84
关 于浦 银安盛 旗下 基金参加 中国
工 商银 行基金 定投 申购费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 12 月 29 日
85
关 于参 加和讯 科技 申购费率 优惠
活动的 公告
报刊及 公司 网站
2015 年 12 月 31 日
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 79 页 共 80 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 管理 人 于2015 年4 月22 日 发布 《 浦银 安盛 基 金管理 有限 公司 关于 股东 变更的 公告 》 ，
公 告披露： 根据上 海市政府 的要求， 经上海 国盛（集 团）有限 公司批 准，本 基 金管理人 原股东
上 海盛融投 资有限公 司（以 下简称"上海盛 融"） 由其 母公司上 海国盛集 团资产 有限公司 （以下
简称" 上海 国盛" ） 吸 收合 并， 上 海盛 融持 有的 本基 金管理 人 10% 的 股权 由上 海国盛 承继 ， 本 基金
管 理人股东 因此由 上海盛融 变更为上 海国盛 。相关工 商变更登 记手续 已办理完 毕并已报 中国证
监会备 案。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件
2 、浦 银安 盛消 费升 级灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同
3 、浦 银安 盛消 费升 级灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书
4 、浦 银安 盛消 费升 级灵 活 配置 混 合型 证券 投资 基金 托管协 议
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照、 公司 章程
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7 、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报刊 上披 露的 各项 公告
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
13.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场 38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者可登录基 金管理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅，或在营业 时间内至 基金管理人办 公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 2015 年年度 报告
第 80 页 共 80 页
浦银安盛基金管理有限公司
2016 年 3 月30 日
