诺安新动力 灵活配置混 合型证券投 资基金
2015 年年 度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资料已经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了 2015
年度无 保留 意见 的审 计报 告，请 投资 者注 意阅 读。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 12 月 31 日止。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值 表现及利润分配情 况 ............................................................................... 7
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管理 人对 宏观 经济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................ 13
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 15
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 15
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 15
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审计 报告 基本 信息 .................................................................................................................... 15
6.2 审计 报告 的基 本内 容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 17
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 19
7.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 41
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 43
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 46
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 53
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 53
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 53 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 53
8.9 期末 按公 允价 值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 53
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 54
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 54
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 54
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 55
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 55
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 55
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 55
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 55
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 56
11.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 56
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 56
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 56
11.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 56
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 56
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 56
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 57
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 58
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 65
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 65
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 66
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 66
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 诺安新 动力 混合
基金主 代码 320018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 5 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 40,257,478.36 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 采取 积极 主动 的分 散化投 资方 法， 运用 多种 投
资策略 灵活 配置 资产 ，深 入挖掘 新形 势下 推动 中国 经
济持续 发展 、加 快国 民经 济增长 方式 转变 、促 进经 济
结构转 型的 新动 力， 投资 该新动 力驱 动下 具有 高成 长
性和持 续盈 利能 力的 优质 上市公 司， 在严 格控 制投 资
风险并 保证 充分 流动 性的 前提下 ，谋 求基 金资 产的 长
期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略， 运用 多种 方法 进
行灵活 的资 产配 置。 具体 由资产 配置 策略 、股 票投 资
策略、 债券 投资 策略 、权 证投资 策略 、股 指期 货投 资
策略五 部分 组成 。
1、 资产 配置 策略
本基金采取战略性资产配置（Strategic Asset
Allocation, SAA） 和 战术 性资产 配置 （Tactical Asset
Allocation, TAA ）相 结合 的资产 配置 策略 ，根 据市 场
环境的 变化 ，在 长期 资产 配置保 持稳 定的 前提 下， 积
极进行 短期 资产 灵活 配置 ，深入 分析 五大 新动 力所 涉
及行业 面临 的市 场机 遇与 风险， 在权 益类 资产 和固 定
收益类 资产 间进 行合 理配 置，通 过时 机选 择构 建在 承
受一定 风险 的前 提下 可获 取较高 收益 的资 产组 合。
2、 股票 投资 策略
本基金 的股 票投 资策 略主 要由新 动力 主题 筛选 、构 建
备选股 票库 、精 选个 股和 构建组 合四 个步 骤组 成。
3、 债券 投资 策略
本基金 的债 券投 资部 分采 用积极 管理 的投 资策 略， 具
体包括 利率 预测 策略 （Interest rate Anticipation）、
收益率曲线 预测策略 、溢 价分析策略 （Yield Spread
Snalysis）以 及个 券估 值策 略(Valuation Analysis) 。
4、 权证 投资 策略 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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权证投 资属 于本 基金 的辅 助性投 资工 具。 本基 金将 主
要运用 价值 发现 策略 和套 利交易 策略 ，结 合自 身资 产
状况审 慎投 资， 力图 获得 最佳风 险调 整收 益。
5、 股指 期货 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管 理的 原则 ，以
套期保 值为 目的 ，在 风险 可控的 前提 下， 本着 谨慎 原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性
风险， 改善 组合 的风 险收 益特性 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数×60 ％ ＋中 证综合 债券 指数×40 ％
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 预期 风险 和预 期收 益
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但 低于 股票 型基 金，
属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产
品。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 洪渊
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
注册地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 秦维舟 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.lionfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深 圳 市深 南大道 4013 号兴业 银 行大厦 19-20 层
诺安基 金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通
合伙）
上 海 市延 安东路 222 号外滩 中心 30
楼
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深 圳 市深 南大道4013 号兴业 银 行大
厦 19-20 层
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§3 主要财 务指标、基 金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 50,770,013.06 12,112,435.72 45,659,463.72
本期利 润 29,218,295.56 31,095,178.13 37,301,011.02
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4836 0.2631 0.2516
本期加 权平 均净 值利 润率 26.56% 23.94% 22.76%
本期基 金份 额净 值增 长率 30.18% 42.66% 14.11%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 35,091,511.85 15,418,694.96 950,923.49
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8717 0.2019 0.0076
期末基 金资 产净 值 75,348,990.21 109,844,202.89 126,506,640.66
期末基 金份 额净 值 1.872 1.438 1.008
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份额 累计 净值 增长 率 108.95% 60.50% 12.51%
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 13.11% 1.49% 10.87% 1.00% 2.24% 0.49%
过去六 个月 -15.68% 2.24% -7.63% 1.60% -8.05% 0.64%
过去一 年 30.18% 2.15% 8.50% 1.49% 21.68% 0.66%
过去三 年 111.91% 1.57% 38.99% 1.07% 72.92% 0.50%
自基金 合同
生效起 至今
108.95% 1.42% 36.25% 1.01% 72.70% 0.41%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数×60%+ 中证 综合 债券 指数×40% 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注 ： 本基 金的 建仓期 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 基金 合同 于 2012 年 3 月 5 日生效 ，2012 年本基 金净 值增 长率 与 同期业 绩比 较基 准收
益率按 本基 金实 际存 续期 计算。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份基 金份 额
分红数
现金形式 发放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2015 - - - -
2014 - - - -
2013 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22 本期分 红一 次
合计 1.2000 7,172,144.11 7,391,528.11 14,563,672.22
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至2015 年12 月， 本基金 管 理人 共管理 45 只 开放式 基 金： 诺 安平 衡证 券投资 基 金、 诺 安货
币市场基金、 诺安先锋 混 合型证券投资 基金、诺 安 优化收益债券 型证券投 资 基金、诺安 价值增长
混合型证券投 资基金、 诺 安灵活配置混 合型证券 投 资基金、诺安 成长混合 型 证券投资基 金、诺安
增利债 券型 证券 投资 基金 、诺安 中 证 100 指数 证券 投资基 金、 诺安 中小 盘精 选混合 型证 券投 资 基
金、诺安主题 精选混合 型 证券投资基金 、诺安全 球 黄金证券投资 基金、上 证 新兴产业交 易型开放
式指数证券投 资基金、 诺 安上证新兴产 业交易型 开 放式指数证券 投资基金 联 接基金、诺 安保本混
合型证券投资 基金、诺 安 多策略混合型 证券投资 基 金、诺安全球 收益不动 产 证券投资基 金、诺安
油气能源股票 证券投资 基 金（LOF）、 诺 安 新动力 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安中 证创业成
长指数分级证 券投资基 金 、诺安汇鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安双利 债 券型发起式 证券投资
基金、中小板 等权重交 易 型开放式指数 证券投资 基 金、诺安研究 精选股票 型 证券投资基 金、诺安
纯债定期开放 债券型证 券 投资基金、诺 安鸿鑫保 本 混合型证券投 资基金、 诺 安信用债券 一年定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安稳固收 益一年定 期 开放债券型证 券投资基 金 、诺安泰鑫 一年定期
开放债券 型证 券投 资基 金、 诺 安中证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 诺安优 势行 业灵 活 配
置混合型证券 投资基金 、 诺安天天宝货 币市场基 金 、诺安理财宝 货币市场 基 金、诺安永 鑫收益一
年定期开放债 券型证券 投 资基金、诺安 聚鑫宝货 币 市场基金、诺 安稳健回 报 灵活配置混 合型证券
投资基金、诺 安聚利债 券 型证券投资基 金、诺安 新 经济股票型证 券投资基 金 、诺安裕鑫 收益两年
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 诺安 低碳 经济 股票 型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交 易型 开放式
指数证券投资 基金联接 基 金、诺安创新 驱动灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安先进制 造股票型
证券投 资基 金、 诺安 利鑫 保本混 合型 证券 投资 基金 、诺安 景鑫 保本 混合 型证 券投资 基金 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
夏俊杰
投资三部
总监，诺
安灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理, 诺
安平衡证
券投资基
金基金经
理 , 诺安
双利债券
型发起式
证券投资
基金基金
经理，诺
安新动力
灵活配置
混合型证
券投资基
金基金经
理
2014 年 5
月15 日
- 10
硕士，具有基金从业资格。曾任
嘉实基 金行 业研 究员 ；2008 年 9
月加入诺安基金管理有限公司，
历任研究员、机构理财部投资经
理，现 任投 资三 部总 监。2010 年
3 月起任诺安灵活配置混合型证
券投资 基金 基金 经理 ，2011 年 4
月 起任诺安平衡证券投资基金基
金经理 ， 2012 年 11 月 起任 诺安双
利债券型发起式证券投资基金基
金经理 ，2014 年 5 月 起任 诺安新
动力灵活配置混合型证券投资基
金基金 经理 。
张堃
诺安新动
力灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理
2015 年 8
月22 日
- 8
硕士，曾任职于国泰君安证券股
份有限公司、长盛基金管理有限
公司，从事策略研究分析工作。
2014 年 5 月 加入 诺安 基金 管理有
限公司 ， 历任 基金 经理 助 理。 2015
年 8 月 起任 诺安 新动 力灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理
杨琨
诺安新动
力灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理
2014 年 6
月7 日
2015 年 7
月 8 日
7
硕士，曾先后任职于益民基金管
理有限公司、天弘基金管理有限
公司，从事行业研究工作。2010
年加入诺安基金管理有限公司，
历任研 究员 、 基金 经理 助 理。 2014
年 6 月至2015 年7 月 任诺 安新动
力灵活配置混合型证券投资基金
基金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 和离 职日 期为 公司 作出决 定并 对外 公告 之日 ；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 管理人 严格 遵守 了 《 中华 人民 共 和国 证券
投资基 金法 》及 其他 有关 法律法 规, 遵守 了《 诺安 新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》
的规定 ，遵 守了 本公 司管 理制度 。本 基金 投资 管理 未发生 违法 违规 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的各 个环 节。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 公平交易 制 度总体执行情 况良好， 未 发现违反公平 交易制度 的 情况。此外， 公
司 对 连续 四个 季度 期间 内， 公司 管理 的不 同投 资组合 在 日内、3 日 内、5 日内 的同向 交易 的交 易价诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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差进行 了分 析， 未发 现同 向交易 价差 在上 述时 间窗 口下出 现异 常的 情况 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年，A 股市 场是 跌宕 起伏、 惊心 动魄 的一 年。 在“资金 牛”和 “改革 牛”的 刺激 下，上
半年的 A 股 市场 迎来 了数 年来最 大上 涨幅 度的 一波 牛市， 然而 在 6 月 下旬 ，市 场 风云 突变 ，半月
之 内 大盘由 5100 点暴 跌超过 20% ， 千 股涨 停转 向千 股 跌停， 行情 的大 幅波 动彻 底改变 了众 多投 资
者的想 法： 年初 大家 还一 致认为 牛市 开始 ，年 终大 部分却 又都 开始 觉得 进入 熊市。
而我们的看法 相对中性 ， 涨多了会跌， 跌多了会 涨 ，价格总是围 绕价值波 动 的，因此不管 市
场如何变化， 我们的操 作 都相对独立， 一二季度 市 场大幅上涨的 时候，我 们 表现并不突 出，但在
二三季 度下 跌的 时候 ， 我 们表现 出了 很强 的抗 跌性 。 本基 金挑 选股 票的 立足 点仍将 主要 基于 业绩 ，
同时， 兼顾 对市 场热 点、 主题的 分析 和把 握。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末, 本 基金 份额净 值为 1.872 元 。 本报 告期 基 金份 额净 值增 长率为30.18%,同期 业
绩 比 较基 准收 益率为 8.50% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2016 年， 宏观 经济 增 速有可 能进 一步 回落 但逐 步趋稳 ， 经 济的 结构 性调 整有望 取得 显著
进展，新兴经 济开始崛 起 。货币政策和 财政政策 将 继续宽松，利 率可能将 进 一步下调， 通胀率估
计仍维持较低 水平。在 此 大背景下，资 金可投资 的 理想标的越来 越少，而 如 果股市能进 一步跌到
合理估值区间 ，那么它 对 资金的吸引力 就会逐步 增 加，这从险资 举牌万科 可 见一斑。但 上方由于
受到2015 年 大量 套牢 盘压制 ， 也 难以 在短 期内 突破， 因此 整体 预计 呈现 横盘震 荡 格局。 黑天 鹅风
险主要来自于 汇率大幅 度 贬值、大范围 债务违约 、 房价大幅下跌 等，但我 们 认为中国政 府经济掌
控力度较强， 有足够的 资 源和能力防范 和缓解这 些 风险。在转型 的大背景 下 ，少数新兴 成长性个
股将持续走牛 ，一些成 长 性特别好的股 票将不断 创 历史新高。但 一些纯讲 故 事而看不到 兑现的小
盘股和 题材 股可 能会 陷入 长期调 整之 中。 我们 将进 一步改 进选 股策 略， 以适 应市场 的这 些新 变化 。
希望2016 年 ，能 给广 大持有 人 带来 更好 的收 益。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内本基 金管理人 共 管理了四十五 只开放式 基 金--诺安平衡 证券投资 基 金、诺安货币 市
场基金、诺安 先锋混合 型 证券投资基金 、诺安优 化 收益债券型证 券投资基 金 、诺安价值 增长混合
型证券投资基 金、诺安 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、诺安成长 混合型证 券 投资基金、 诺安增利
债券型 证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金、 诺安 中小 盘精 选混 合型证 券投 资基 金 、
诺安主题精选 混合型证 券 投资基金、诺 安全球黄 金 证券投资基金 、上证新 兴 产业交易型 开放式指
数证券投资基 金、诺安 上 证新兴产业交 易型开放 式 指数证券投资 基金联接 基 金、诺安保 本混合型
证券投资基金 、诺安多 策 略混合型证券 投资基金 、 诺安全球收益 不动产证 券 投资基金、 诺安油气
能源股票证券 投资基金 （LOF ） 、诺安新动 力灵活配 置 混合型证券投 资基金、 诺 安中证创业 成长指
数分级 证券 投资 基金 、 诺 安汇鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、
中小板等权重 交易型开 放 式指数证券投 资基金、 诺 安研究精选股 票型证券 投 资基金、诺 安纯债定
期开放债券型 证券投资 基 金、诺安鸿鑫 保本混合 型 证券投资基金 、诺安信 用 债券一年定 期开放债
券型证券投资 基金、诺 安 稳固收益一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、诺 安 泰鑫一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证 券投 资基 金、 诺安 优势 行 业灵 活配 置混合
型证券投资基 金、诺安 天 天宝货币市场 基金、诺 安 理财宝货币市 场基金、 诺 安永鑫收益 一年定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安聚鑫宝 货币市场 基 金、诺安稳健 回报灵活 配 置混合型证 券投资基
金、诺安聚利 债券型证 券 投资基金、诺 安新经济 股 票型证券投资 基金、诺 安 裕鑫收益两 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安低 碳经 济股 票型 证券 投资基 金、 诺安 中 证 500 交 易 型开 放式 指数证
券投资基金联 接基金、 诺 安创新驱动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、诺安 先 进制造股票 型证券投
资基金 、诺 安利 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金、 诺安 景鑫保 本混 合型 证券 投资 基金。
在内部监察工 作中，本 着 合法合规运作 、最大限 度 保障基金份额 持有人利 益 的宗旨，本基 金
管 理 人建 立并 完善 了以 监察 、 稽 核为 主导 的工 作体系 和 流程。 内部 监察 稽核人 员 依照 独立、 客观 、
公正的原则， 认真履行 职 责，严格按照 监察稽核 工 作计划、方法 和程序开 展 工作，确保 了公司勤
勉尽责 地管 理基 金资 产。
本年度 公司 合法 合规 运作 和内部 风险 控制 的具 体情 况如下:
1、 报 告期 内， 在 公司 各部 门的积 极配 合下 ， 根 据最 新颁布 的法 律法 规及 公司 业务发 展的 需要 ，
合规与风险控 制部对公 司 部分管理制度 进行修订 ， 推进了公司的 制度化建 设 步伐，完善 了公司的
制度体系，满 足了法律 法 规及证监会的 监管要求 ， 对公司的业务 运作也起 到 了较好的支 持、指导
作用， 有效 地推 进了 相关 业务的 发展 ，防 范了 相关 风险。
2、 严格 进行 投资 风险 的管理 和 控制， 防范 相关 风险发 生。 合规 与风 险控 制部会 同 公司 投资 部诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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门根据法律法 规及市场 环 境的变化，及 时向公司 投 资决策委员会 提出建议 ， 对公司投资 管理制度
进行了多次修 订。在此 基 础上，对各类 风险控制 指 标做进一步的 细化和完 善 ，通过对各 项指标的
监控来 引导 投资 部门 分散 投资、 理性 投资 ，起 到了 良好的 效果 。
3、 根据 中国 证监会 和公 司 内部控 制制 度的 要求 ， 合 规与风 险控 制部 在报 告期 内对公 司各 个部
门进行了四次 全面的监 察 稽核和多次临 时性监察 稽 核。内容涉及 公司及员 工 遵纪守法情 况，内部
控 制 制度、 业务 操作 流程执 行 情况; 涵 盖基 金销 售、 投 资 运作、 后台 保障 等公司 所 有业 务环 节和 工
作岗位。对于 每次监察 稽 核工作中发现 的问题， 都 责成各相关部 门认真总 结 、提出整改 意见和措
施 ， 切 实进 行改 善， 并由合 规 与风 险控 制部 跟踪 问题 的 处理 情况， 确保 了公司 在 各方 面规 范运 作，
切实地 保障 了基 金份 额持 有人的 利益 。
4、 对 公司 基金 销售 活动 进行 监 督、 指导 ， 确保 基金销 售 活动 严格 按照 《销 售 管理办 法》 的规
定处理 基金 代销 机构 、 基 金宣传 推介 材料 、 基金 销 售费用 等方 面的 问题 ， 不 出现违 法违 规的 情况 。
同时， 督促 市场 部门 利用 各种机 会， 通过 多种 渠道 ，以形 式多 样的 方式 ，做 好投资 者教 育工 作。
5、 公司 所有 对外 发布 的文件 、 资料 及宣 传材 料， 都事先 由 合规 与风 险控 制部 进行 合 规性 审查 ，
确保其 内容 真实 、准 确、 合规， 符合 中国 证监 会对 信息披 露的 相关 要求 。
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人所管 理的 基金 整体 运作 合法合 规， 无内 幕交 易和 不正当 关联 交易 ，
保障了基金份 额持有人 的 利益。本基金 管理人承 诺 将一如既往地 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 合规运 作、 稳健 经营 的基 础上， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下, 本 基金 每年 收益分 配 次数 最多为 4 次,每次分 配 比例 不得
低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的10%;若《 基金合 同 》生 效不满 3 个月 可不 进 行收 益分 配。
根据上 述分 配原 则及 基金 实际运 作情 况， 本报 告期 未有收 益分 配事 项。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金未 出 现连续二十个 工作日出 现 基金份额持有 人数量不 满 二百人或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对诺安新 动力混合 证 券投资基金的 托管过程 中 ，严格遵守《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安新动 力 混合证券投资 基金的管 理 人——诺安基 金管理有 限 公司在诺安新 动
力混合证券投 资基金的 投 资运作、基金 资产净值 计 算、基金份额 申购赎回 价 格计算、基 金费用开
支等问题上， 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为，在各 重要方面 的 运作严格按 照基金合
同的规 定进 行。 本报 告期 内，诺 安新 动力 混合 证券 投资基 金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对诺安基金 管理有限公司 编制和披露 的诺安新动力 混合证券投 资基金 2015 年
年度报告中财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 德师报(审) 字(16) 第 P0690 号 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 全体 持有 人
引言段 我们审计了后附的诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金
(以下 简称 “诺安 新动 力混合 ”) 的财 务报 表， 包括 2015 年 12
月 31 日的 资产 负债 表、2015 年度 的利 润表 和所 有者权 益( 基金
净值) 变动 表以 及财 务报 表 附注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是诺安新动力混合的基金 管理人诺安
基金管 理有 限公 司管 理层 的责任 ， 这 种责任 包括 ：(1) 按照 企业
会计准则和中国证券监督 管理委员会发布的关于基 金行业实务
操 作 的有 关规 定编 制财 务报 表， 并使 其实 现公 允反映 ； (2) 设计、
执 行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在 由于舞弊或
错误而 导致 的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，诺安新动力混 合的财务报表在所有重大 方面按照企
业会计准则和中国证券监 督管理委员会发布的关于 基金行业实
务操作 的有 关规 定编 制， 公 允反映 了诺 安新 动力 混 合2015 年12
月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成 果 和基 金净值 变动
情况。
注册会 计师 的姓 名 王明静
吴迪
会计师 事务 所的 名称 德勤华 永会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 中国? 上海
审计报 告日 期 2016 年 3 月 25 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 30,380,123.73 6,834,474.09
结算备 付金
1,692,615.59 1,128,259.59
存出保 证金
155,809.87 146,316.73
交易性 金融 资产 7.4.7.2 49,167,356.83 99,473,098.67
其中： 股票 投资
49,167,356.83 86,255,883.08
基金投 资
- -
债券投 资
- 13,217,215.59
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - 3,000,000.00
应收证 券清 算款
- 471,323.50
应收利 息 7.4.7.5 5,984.23 27,150.09
应收股 利
- -
应收申 购款
2,995.51 163,118.68
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
81,404,885.76 111,243,741.35
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 106,857.86
应付赎 回款
5,079,359.87 855,987.82
应付管 理人 报酬
106,157.07 132,057.36
应付托 管费
17,692.85 22,009.59
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 732,630.11 261,017.25
应交税 费
- - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 120,055.65 21,608.58
负债合 计
6,055,895.55 1,399,538.46
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 40,257,478.36 76,379,901.44
未分配 利润 7.4.7.10 35,091,511.85 33,464,301.45
所有者 权益 合计
75,348,990.21 109,844,202.89
负债和 所有 者权 益总 计
81,404,885.76 111,243,741.35
注 ： 报告 截止日 2015 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.872 元， 基金 份额 总额40,257,478.36 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
一、收入
34,117,299.25 38,290,651.80
1.利息 收入
273,166.72 730,553.02
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 204,465.13 280,753.28
债券利 息收 入
10,602.13 8,933.50
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
58,099.46 440,866.24
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ” 填列）
55,338,980.66 18,293,921.85
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 50,460,947.61 16,857,460.90
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 4,567,611.20 548,136.18
资产支 持证 券投资 收益
- -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 310,421.85 888,324.77
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “- ”
号填列 ）
7.4.7.17 -21,551,717.50 18,982,742.41
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.18 56,869.37 283,434.52
减：二、费用
4,899,003.69 7,195,473.67
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,643,995.24 1,953,048.49
2．托 管费 7.4.10.2.2 273,999.14 325,508.18
3．销 售服 务费
- - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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4． 交易 费用 7.4.7.19 2,840,744.31 4,775,806.00
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.20 140,265.00 141,111.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
29,218,295.56 31,095,178.13
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
29,218,295.56 31,095,178.13
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
76,379,901.44 33,464,301.45 109,844,202.89
二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 29,218,295.56 29,218,295.56
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-36,122,423.08 -27,591,085.16 -63,713,508.24
其中：1.基金 申购 款 31,022,588.27 28,623,983.60 59,646,571.87
2.基 金赎 回款 -67,145,011.35 -56,215,068.76 -123,360,080.11
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（ 基
金净值 ）
40,257,478.36 35,091,511.85 75,348,990.21
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（ 基
金净值 ）
125,555,717.17 950,923.49 126,506,640.66 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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二、本期经营活动产生 的
基金净值变动数（本期 利
润）
- 31,095,178.13 31,095,178.13
三、本期基金份额交易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-49,175,815.73 1,418,199.83 -47,757,615.90
其中：1.基金 申购 款 180,256,584.92 17,157,807.94 197,414,392.86
2.基 金赎 回款 -229,432,400.65 -15,739,608.11 -245,172,008.76
四、本期向基金份额持 有
人分配利润产生的基金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益 （基
金净值 ）
76,379,901.44 33,464,301.45 109,844,202.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报表 附注
7.4.1 基 金基 本情况
诺安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金(简称 “ 本基 金 ”) ， 经 中国 证券 监督 管理委 员会(简
称“中国证监 会”)证 监许可[2011]2032 号文《 关于 核准诺安新动 力灵活配置 混合型证券投 资基
金 募 集的 批复 》批 准，于 2012 年2 月2 日至 2012 年 2 月 29 日 向社 会进 行公 开募集,经利 安达 会
计师事务所验资, 募集的有效认购金额为人民币 645,899,883.18 元，其中净认购额为人民币
642,079,625.62 元，折合 642,079,625.62 份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币
122,225.23 元， 折合 122,225.23 份基 金份 额于 基 金合同 生效 后归 入本 基金 。基金 合同 生效 日为
2012 年3 月5 日 ，合 同生效 日 基金 份额为 642,201,850.85 份基 金单 位。
本基金为契约 型开放式 ， 存续期限不定 。本基金 的 基金管理人为 诺安基金 管 理有限公司， 基
金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。 《诺 安新 动 力灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 合同 》 、 《 诺安
新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 等文件 已按 规定 报送 中国 证监会 备案 。
本 基 金的 财务 报表于 2016 年3 月25 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的企 业会计准 则 及相关规定(以 下统称“ 企 业会计准则 ”)
和中国证监会 发布的 关 于 基金行业实务 操作的有 关 规定编制。同 时在具体 会 计核算和信 息披露方
面也参 考了 中国 证券 投资 基金业 协会 发布 的若 干基 金行业 实务 操作 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 21 页 共 66 页
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2015 年度 的经 营成
果和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会计 年度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.3 金 融资 产和 金 融负 债的分 类
(1)金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 和 贷款及应收款 项。以公 允 价值计量且 其变动计
入当期损益 的金融资 产包 括股票投资 、债券投 资和 衍生工具投 资(主要为 权证 投资)等，其 中股票
投资和债券投 资在资产 负 债表中作为交 易性金融 资 产列报，衍生 工具投资 在 资产负债表 中作为衍
生金融 资产 列报 。
本基金持有的 各类应收 款 项、买入返售 金融资产 等 在活跃市场中 没有报价 、 回收金额固定 或
可确定 的非 衍生 金融 资产 分类为 贷款 及应 收款 项。
(2)金融 负债 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时全部划分 为
其他金 融负 债。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金 融负债于 本 基金成为金融 工具合同 的 一方时，于交 易日按公 允 价值在资产负 债
表内确认。以 公允价值 计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产， 取得时发 生 的相关交易 费用计入
当期损益；支 付的价款 中 包含已宣告但 尚未发放 的 现金股利或债 券起息日 或 上次除息日 至购买日
止的利 息， 单独 确认 为应 收项目 。应 收款 项和 其他 金融负 债的 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 按照公允价值 进行后续 计 量，公允价值 变
动形成的利得 或损失以 及 与该等金融资 产相关的 股 利和利息收入 计入当期 损 益；应收款 项和其他诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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金融负 债采 用实 际利 率法 ，以摊 余成 本进 行后 续计 量。
满足下 列条 件之 一的 金融 资产， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该金融资 产已转移 ，且 将金融资产所 有权上几 乎 所有的风险和 报酬转移 给 转入方；(3) 该金融
资产已转移， 虽然本基 金 既没有转移也 没有保留 金 融资产所有权 上几乎所 有 的风险和报 酬，但是
放弃了对该金 融资产控 制 。金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除的， 才 能终止确认 该金融负
债或其 一部 分。
(1)以公 允价 值计 量且 其变动 计 入当 期损 益的 金融 资产
股票投 资
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。
因股权分置改 革而获得 的 非流通股股东 支付的现 金 对价，于股权 分置实施 复 牌日冲减股票 投
资成本；股 票持有期 间获 得的股票股 利(包括送 红股 和公积金转 增股本)以 及因 股权分置改 革而获
得的股 票， 于除 息日 按股 权登记 日持 有的 股数 及送 股或转 增比 例， 计算 确定 增加的 股票 数量 。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
债券投 资
买入债券于交 易日按债 券 的公允价值入 账，相关 交 易费用直接计 入当期损 益 ，上述公允价 值
不包含 债券 起息 日或 上次 除息日 至购 买日 止的 利息( 作为应 收利 息单 独核 算) 。
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券，于实 际 取得日按照估 值方法对 分 离交易可转换 债
券的认 购成 本进 行分 摊， 确定应 归属 于债 券部 分的 成本。
买入央行票据 和零息债 券 视同到期一次 还本付息 的 附息债券，根 据其发行 价 、到期价和发 行
期限推 算内 含利 率后 ，逐 日确认 债券 利息 收入 。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
权证投 资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的权证(包 括配股权 证)，在除权日按 照持有的 股 数及获赠比例 ，计算确 定 增加的权证 数
量，成 本为 零。
配售及认购新 发行的分 离 交易可转换债 券而取得 的 权证，于实际 取得日按 照 估值方法对分 离
交易可 转换 债券 的认 购成 本进行 分摊 ，确 定应 归属 于权证 部分 的成 本。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
(2)贷款 及应 收款 项
买入返 售金 融资 产 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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买入返售金融 资产为本 基 金按照返售协 议约定先 买 入再按固定价 格返售证 券 等金融资产所 融
出的资 金。
买入返售金融 资产按交 易 日应支付或实 际支付的 全 部价款入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 买入 返售 金融 资产 于返售 日按 账面 余额 结转 。
(3)其他 金融 负债
卖出回 购金 融资 产款
卖出回购金融 资产款为 本 基金按照回购 协议先卖 出 再按固定价格 买入票据 、 证券等金融资 产
所融入 的资 金。
卖出回购金融 资产款于 交 易日按照应收 或实际收 到 的金额入账， 相关交易 费 用计入初始确 认
金额。 卖出 回购 金融 资产 款于回 购日 按账 面余 额结 转。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
(1) 对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 有市 价的 ， 采用市 价确 定公 允价 值； 估值日 无市 价，
且最近交易日 后经济环 境 未发生重大变 化且证券 发 行机构未发生 影响证券 价 格的重大事 件的，采
用最近 交易 市价 确定 公允 价值。
(2)对 存在 活跃 市场 的投 资 品种， 如估 值日 无市 价， 且 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化
或证券发行机 构发生了 影 响证券价格的 重大事件 ， 使潜在估值调 整对前一 估 值日的基金 资产净值
的影响在 0.25%以 上或基 金管理人估值 小组认为 必 要时，应参考 类似投资 品 种的现行市价 及重大
变化等 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 值。
(3) 当 投 资品 种不 再存 在活跃 市 场， 且其 潜在 估值 调整对 前 一估 值日 的基金 资产 净值的 影响 在
0.25% 以上 或基 金管 理人 估 值小组 认为 必要 时， 应采 用市场 参与 者普 遍认 同， 且被以 往市 场实 际交
易价格 验证 具有 可靠 性的 估值技 术， 确定 投资 品种 的公允 价值 。
(4) 对于交易 所市场和 银行 间市场交易的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)，采 用第 三方 估值机 构 所提 供的 估值 确定 公允 价 值， 另有 规定 的除 外。
具体投 资品 种的 估值 方法 如下：
股票投 资
交易所 上市 流通 的股 票以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的收 盘价 为公 允价 值。
本基金 对于 长期 停牌 股票 的期末 估值 参照 中国 证监 会2008 年9 月12 日 发布的[2008]38 号文
《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》规定，若 长期停牌 股 票的潜在估 值调整对
前一估值日的 基金资产 净 值的影响在 0.25% 以上的 ，经基金管理 人估值小 组 同意，可参考 类似投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化等 因素(如指 数收 益法)， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公 允价 值。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 24 页 共 66 页
由于上市公司 送股、转 增 股、配股和公 开增发新 股 等形成的流通 暂时受限 制 的股票投资， 按
交易所 上市 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 作为 公允 价值。
首次公开发行 但未上市 的 股票按采用估 值技术确 定 的公允价值估 值，在估 值 技术难以可靠 计
量公允价值的 情况下按 成 本计量。首次 公开发行 有 明确锁定期的 股票，于 同 一股票上市 后按交易
所上市 的同 一股 票的 市场 交易收 盘价 作为 公允 价值 。
非公开发行有 明确锁定 期 的股票，若在 证券交易 所 上市的同一股 票的市场 交 易收盘价低于 非
公开发行股票 的初始投 资 成本，以估值 日证券交 易 所上市的同一 股票的市 场 交易收盘价 为公允价
值；若在证券 交易所上 市 的同一股票的 市场交易 收 盘价高于非公 开发行股 票 的初始投资 成本，按
中国证 监会 相关 规定 处理 。
债券投 资
银行间和交易 所市场上 市 交易的债券(可 转换债券 、 资产支持证券 和私募债 券除 外)，采用 第
三方估 值机 构( 中央 国债 登 记结算 公司 或中 证指 数有 限公司)提供 的估 值净 价确定 公 允价 值。
交易所市场上 市交易的 可 转换债券按估 值日收盘 价 减去收盘价中 所含债券 应 收利息后的净 价
作为公 允价 值。
未上市或未挂 牌转让的 债 券、以及在交 易所市场 挂 牌转让的资产 支持证券 和 私募债券按成 本
估值。
同一债 券同 时在 两个 或两 个以上 市场 交易 的， 按债 券所处 的市 场分 别确 定公 允价值 。
权证投 资
交易所 上市 流通 的权 证以 其估值 日在 证券 交易 所上 市的收 盘价 为公 允价 值。
首次公开发行 但尚未上 市 的权证在上市 交易前， 采 用估值技术确 定公允价 值 ，如估值技术 难
以可靠 计量 ，则 以成 本计 量。
配售及认购分 离交易可 转 换债券 所获得 的权证自 实 际取得日至在 交易所上 市 交易前，采用 估
值技术 确定 公允 价值 。如 估值技 术难 以可 靠计 量， 则按成 本计 量。
因持有 股票 而享 有的 配股 权，以 及停 止交 易但 未行 权的权 证， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。
如有确凿证据 表明按上 述 方法不能客观 反映交易 性 金融工具的公 允价值， 基 金管理人将根 据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后确 定最 能反 映公 允价 值的价 格。
本基金公允价 值计量基 于 公允价值的输 入值的可 观 察程度以及该 等输入值 对 公允价值计量 整
体的重 要性 ，被 划分 为三 个层次 ：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报价 ；
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债或 间接 可观 察的 输入 值； 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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第三层 次输 入值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金具有 抵销已确 认 金融资产和金 融负债的 法 定权利,且该种 法定权利 现 在是可执行的,
同时本基金计划以 净额结 算或同时变现该金 融资产 和清偿该金融负债 时, 金融 资产和金融负债 以
相互抵 销后 的金 额在 资产 负债表 内列 示。 除此 以外, 金融资 产和 金融 负债 在资 产负债 表内 分别 列 示,
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收 基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所对应的 金额。申 购 、赎回、转换 及红利再 投 资等引起的实收
基金的 变动 分别 于上 述各 交易确 认日 认列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金指 申购、赎 回 、转入、转出 及红利再 投 资等事项导致 基金份额 变 动时，相关款 项
中包含的未 分配利润 。根 据交易申请 日利润分 配(未 分配利润)已 实现与未 实现 部分各自占 基金净
值的比例，损 益平准金 分 为已实现损益 平准金和 未 实现损益平准 金。损益 平 准金于基金 申购确认
日或基 金赎 回确 认日 认列 ，并于 期末 全额 转入 利润 分配( 未 分配 利润)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
1.利息 收入
(1)存款 利息 收入 按存 款的本 金 与适 用利 率逐 日计 提。
(2)除贴 息债 外的 债券 利息收 入 在持 有债 券期 内， 按债券 的 票面 价值 和票 面利 率计 算 的利 息扣
除适用情况下 由债券发 行 企业代扣代缴 的个人所 得 税后的净额， 逐日确认 债 券利息收入 。贴息债
视同到期一次 性还本付 息 的附息债，根 据其发行 价 、到期价和发 行期限推 算 内含利率后 ，逐日确
认债券 利息 收入 。
(3) 买入返售金融资产收入 按买入返售金融资产的摊 余成本在返售期内以实际 利率法逐日计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息收 入。
2.投资 收益
(1) 股票投资收益于交易日 按卖出股票交易日的成交 总额扣除应结转的股票投 资成本的差额
确认。
(2) 债券投资收益于交易日 按卖出债券交易日的成交 总额扣除应结转的债券投 资成本与应收
利息( 若有) 后 的差 额确 认。
(3) 衍生工具投资收益于交 易日按交易日的成交总额 扣除应结转的衍生工具投 资成本后的差诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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额确认 。
(4) 股利收入于除息日按上 市公司宣告的分红派息比 例计算的金额扣除由上市 公司代扣代缴
的个人 所得 税后 的净 额确 认。
3.公允 价值 变动 收益
公允价值变动收益于估值 日按以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产/ 负债的公
允价值 变动 形成 的利 得或 损失确 认， 并于 相关 金融 资产/ 负 债卖 出或 到期 时转出 计 入投 资收 益。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 的交易费用发 生时按照 确 定的金额计入 交
易费用 。
卖出回购金融资产支出按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率法逐日计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息支 出。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1)在符 合有 关基 金分 红条件 的 前提 下， 本基 金每 年收 益 分配 次数 最多为 4 次， 每 次收 益分 配
比例不 得低 于该 次可 供分 配利润 的10% ，若 《基 金合 同 》生 效不满 3 个 月可不 进 行收 益分 配；
(2)本基 金收 益分 配方 式分两 种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3)基金 收益 分配 后基 金份额 净 值不 能低 于面 值； 即基金 收 益分 配基 准日 的基 金份 额 净值 减去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 。
(4)每一 基金 份额 享有 同等分 配 权；
(5)法律 法规 或监 管机 关另有 规 定的 ，从 其规 定。
7.4.4.12 分部 报告
根据本基金的 内部组织 机 构、管理要求 及内部报 告 制度，本基金 整体为一 个 报告分部，且 向
管理层 报告 时采 用的 会计 政策及 计量 基础 与编 制财 务报表 时的 会计 政策 及计 量基础一 致。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金本报告 期无为处 理 对基金财务状 况及基金 运 作有重大影响 的事项而 采 取的其他会计 政
策和会 计估 计。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 间无 需要 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于 2015 年 1 季度 固 定受益 品种 的估 值处 理标 准》 ， 本基 金自2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持
有的上 海证 券交 易所 、 深 圳 证券交 易所 上市 交易 或挂 牌转让 的固 定收 益品 种的 估值方 法进 行调 整，
采用第 三方 估值 机构 提供 的价格 数据 进行 估值 ，估 值处理 标准 另有 规定 的除 外。于 2015 年 3 月
26 日， 相关 调整 对前 一估值 日 基金 资产 净值 的影 响不 超过 0.50%。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号文 《关 于上 市 公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问
题的通 知》 及其 他相 关税 务法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3) 对基 金取 得的 股票 股息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基 金支 付上 述收 入时 代扣 代 缴个 人所
得 税， 个人 从公 开发 行和转 让 市场 取得 的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个月以 内 （含 1 个月） 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年 的， 其 中股权 登 记日在 2015 年 9 月 8 日之 前的 ，暂 减按
25%计入 应纳 税所 得额 ，股权 登 记日在 2015 年 9 月 8 日之后 的， 股息 红利 所得 暂免征 收个 人所 得
税。上 述所 得统 一适 用20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴20% 的诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 28 页 共 66 页
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5)对 于基 金从事 A 股买 卖， 出 让方按 0.10% 的 税率缴 纳 证券( 股票) 交易 印花 税，受 让方 不再
缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税。
6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 30,380,123.73 6,834,474.09
定期存 款 - -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 30,380,123.73 6,834,474.09
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 49,421,197.28 49,167,356.83 -253,840.45
贵金属 投资-金交 所黄 金合约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 49,421,197.28 49,167,356.83 -253,840.45
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 66,858,241.34 86,255,883.08 19,397,641.74
贵金属 投资-金交 所黄 金合约 - - -
债券
交易所 市场 11,316,980.28 13,217,215.59 1,900,235.31
银行间 市场 - - -
合计 11,316,980.28 13,217,215.59 1,900,235.31
资产支 持证 券 - - - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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基金 - - -
其他 - - -
合计 78,175,221.62 99,473,098.67 21,297,877.05
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 - -
银行间 市场 - -
合计 - -
项目
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
交易所 市场 3,000,000.00 -
银行间 市场 - -
合计 3,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 5,152.53 1,778.15
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 761.60 507.70
应收债 券利 息 - 24,798.44
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 70.10 65.80
合计 5,984.23 27,150.09
注：本 报告 期末 及上 年度 末“其 他” 为应 收保 证金 利息。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 30 页 共 66 页
7.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 732,630.11 261,017.25
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 732,630.11 261,017.25
7.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 55.65 1,608.58
预提费 用 120,000.00 20,000.00
合计 120,055.65 21,608.58
7.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 76,379,901.44 76,379,901.44
本期申 购 31,022,588.27 31,022,588.27
本期赎 回（以 “-”号 填列） -67,145,011.35 -67,145,011.35
本期末 40,257,478.36 40,257,478.36
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额， 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 15,418,694.96 18,045,606.49 33,464,301.45
本期利 润 50,770,013.06 -21,551,717.50 29,218,295.56
本期 基金 份额 交易
产生的 变动 数
-26,691,331.23 -899,753.93 -27,591,085.16
其中： 基金 申购 款 22,118,039.61 6,505,943.99 28,623,983.60
基金赎 回款 -48,809,370.84 -7,405,697.92 -56,215,068.76
本期已 分配 利润 - - -
本期末 39,497,376.79 -4,405,864.94 35,091,511.85 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 190,256.52 231,183.53
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 12,193.73 39,733.98
其他 2,014.88 9,835.77
合计 204,465.13 280,753.28
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间内 “其 他” 为申 购款利 息收 入及 保证 金利 息收入 。
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 956,437,489.19 1,571,812,974.83
减：卖出 股票 成本 总额 905,976,541.58 1,554,955,513.93
买卖股 票差 价收 入 50,460,947.61 16,857,460.90
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015
年12月31日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年
12月31 日
卖出债 券（ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
26,228,801.30 15,254,533.61
减：卖 出债 券（ 、债转 股及 债 券到
期兑付 ）成 本总 额
21,621,456.67 14,644,341.11
减：应 收利 息总 额 39,733.43 62,056.32
买卖债 券差 价收 入 4,567,611.20 548,136.18
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无贵 金属 投资 收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 衍生 工具 收益。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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7.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 310,421.85 888,324.77
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 310,421.85 888,324.77
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年
12 月 31 日
1.交 易性 金融 资产 -21,551,717.50 18,982,742.41
——股票 投资 -19,651,482.19 17,082,638.96
——债券 投资 -1,900,235.31 1,900,103.45
——资产 支持 证券 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -21,551,717.50 18,982,742.41
7.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 45,416.14 226,053.98
基金转 换费 收入 11,453.23 57,380.54
合计 56,869.37 283,434.52
7.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 2,840,744.31 4,775,806.00
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
2,840,744.31 4,775,806.00 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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7.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年
12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 40,000.00 40,000.00
信息披 露费 100,000.00 100,000.00
汇划费 265.00 711.00
开户费 - 400.00
合计 140,265.00 141,111.00
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 管理人 股东
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 管理人 股东
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 管理人 股东
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记及过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内不 存在 应支 付关联 方的 佣金 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 34 页 共 66 页
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的管理 费
1,643,995.24 1,953,048.49
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
210,266.10 301,490.64
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提,计算 方法 如下:
H=E×1.5%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当期发生的基金应支付
的托管 费
273,999.14 325,508.18
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日、 公休 日等,支付日 期 顺延 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比期间内 无与关联 方 进行银行间同 业市场的 债 券(含回购)交易
的情况 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 基金 管理 人运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
30,380,123.73 190,256.52 6,834,474.09 231,183.53
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:截至 本报 告期 末2015 年12 月31 日 止， 本基 金无 因认购 新发/增发 证券 而持有 的 流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300349
金卡
股份
2015 年11 月20 日
重大资
产重组
37.75 - - 52,900 1,716,784.00 1,996,975.00 - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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002242
九阳
股份
2015 年12 月24 日
重大事
项
22.68 2016 年1 月11 日 20.41 16,033 359,450.37 363,628.44 -
002664
信质
电机
2015 年12 月30 日
重大事
项
31.77 - - 8,600 244,531.00 273,222.00 -
300063
天龙
集团
2015 年12 月22 日
重大资
产重组
43.33 - - 5,300 210,534.43 229,649.00 -
300355
蒙草
抗旱
2015 年12 月14 日
重大资
产重组
17.84 2016 年2 月16 日 16.06 11,600 217,534.00 206,944.00 -
300132
青松
股份
2015 年12 月11 日
重大资
产重组
10.04 - - 18,660 166,074.00 187,346.40 -
000626
如意
集团
2015 年8 月24 日
重大资
产重组
45.36 2016 年2 月15 日 47.55 23,200 1,113,515.00 1,052,352.00 -
300104
乐视
网
2015 年12 月7 日
重大资
产重组
60.18 - - 6,700 342,611.00 403,206.00 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日止,本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 12 月 31 日止,本基 金无 从事 证 券交 易所 债券 正回 购交 易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第一层 次 为董 事会 、 合 规审 查与风 险 控制 委员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风险 控制 负责 。
7.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或者基金所投资 证券之发行人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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过基金资产净值的 10%, 且 本基金与由本基金管理人 管理的其他基金共同持有 一家公司发行的证
券,不得 超过 该证 券的 10%。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算,
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估,以控 制相 应的 信用 风险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按短 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
- 4,140,639.00
AAA 以下
- 9,076,576.59
未评级
- -
合计
- 13,217,215.59
注：债 券评 级取 自第 三方 评级机 构的 债项 评级 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来自于 基金份 额持有人可随时要 求赎回 其持有的基金份额,另一方 面来自于投资品 种
所处的 交易 市场 不活 跃而 带来的 变现 困难 。 本 基金 所 持大部 分证 券在 证券 交易 所上市,其余 亦可 在
银行间同业市场交易, 因此除在附注‘7.4.12’ 中 列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由
转让的情况 外,其余均 能及 时变现。此 外,本基金 可通 过卖出回购 金融资产 方式 借入短期资 金应对
流动性 需求,其上 限一 般不超 过 基金 持有 的债 券资 产的 公 允价 值。 本基 金所 持有金 融 负债 的合 约约
定到期日均为 一年以内 且 不计息，可赎 回基金份 额 净值（所有者 权益）的 合 约无固定期 限且不计
息， 因 此账 面余 额即 为未 折现的 合约 到期 现金 流量 。 本基 金管 理人 每日 预测 本基金 的流 动性 需求,
并通过 独立 的风 险管 理岗 位对投 资组 合中 的证 券的 流动性 风险 进行 持续 的监 测和分 析。
7.4.13.4 市场 风险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 38 页 共 66 页
和最常见的， 也是最难 防 范的风险，其 他如流动 性 风险最终是因 为市场风 险 在起作用。 市场风险
包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。 本 基金 持有 的大 部分 金 融资产 和金 融负 债不 计息, 因此本 基金 的收 入及 经营 活动的 现金 流量 在
一定程 度上 独立 于市 场利 率变化 。 本基 金的 生息 资 产主要 为银 行存 款 、 结 算 备付金 、 存出 保证 金、
买入返 售金 融资 产及 债券 投资等 。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月31 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 30,380,123.73 - - - - 30,380,123.73
结算备 付金 1,692,615.59 - - - - 1,692,615.59
存出保 证金 155,809.87 - - - - 155,809.87
交易性 金融 资产 - - - - 49,167,356.83 49,167,356.83
应收利 息 - - - - 5,984.23 5,984.23
应收申 购款 - - - - 2,995.51 2,995.51
资产总 计 32,228,549.19 - - - 49,176,336.57 81,404,885.76
负债
应付赎 回款 - - - - 5,079,359.87 5,079,359.87
应付管 理人 报酬 - - - - 106,157.07 106,157.07
应付托 管费 - - - - 17,692.85 17,692.85
应付交 易费 用 - - - - 732,630.11 732,630.11
其他负 债 - - - - 120,055.65 120,055.65
负债总 计 - - - - 6,055,895.55 6,055,895.55
利率敏 感度 缺口 32,228,549.19 - - - 43,120,441.02 75,348,990.21
上年度 末
2014 年12 月31 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 6,834,474.09 - - - - 6,834,474.09
结算备 付金 1,128,259.59 - - - - 1,128,259.59
存出保 证金 146,316.73 - - - - 146,316.73
交易性 金融 资产 12,062,127.30 1,155,088.29 - - 86,255,883.08 99,473,098.67
买入返 售金 融资 产 3,000,000.00 - - - - 3,000,000.00 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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应收证 券清 算款 - - - - 471,323.50 471,323.50
应收利 息 - - - - 27,150.09 27,150.09
应收申购 款 - - - - 163,118.68 163,118.68
其他资 产 - - - - - -
资产总 计 23,171,177.71 1,155,088.29 - - 86,917,475.35 111,243,741.35
负债
应付证 券清 算款 - - - - 106,857.86 106,857.86
应付赎 回款 - - - - 855,987.82 855,987.82
应付管 理人 报酬 - - - - 132,057.36 132,057.36
应付托 管费 - - - - 22,009.59 22,009.59
应付交 易费 用 - - - - 261,017.25 261,017.25
其他负 债 - - - - 21,608.58 21,608.58
负债总 计 - - - - 1,399,538.46 1,399,538.46
利率敏 感度 缺口 23,171,177.71 1,155,088.29 - - 85,517,936.89 109,844,202.89
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量
的变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
1 、市场利率下
降27 个 基点
- 105,271.55
2 、市场利率上
升27 个 基点
- -105,271.55
7.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无外 汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 投资于具 有 良好流动性的 金
融工具，包括 国内依法 发 行、上市的股 票（包含 中 小板、创业板 及其他经 中 国证监会核 准上市的
股票） 、 债券 、 权证 、 货 币 市场工 具 、 股 指期 货和 资 产支持 证券 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其
他金融工具， 但需符合 中 国证监会的相 关规定。 本 基金所面临的 其他价格 风 险主要由所 持有的金
融工具的公 允价值决 定。 通过分散化 投资,本基 金有 效降低了投 资组合的 其他 价格风险,并 且本基
金管理 人每 日对 本基 金所 持有的 证券 价格 实施 监控 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：本基 金为 混合 型基 金， 股票资 产占 基金 资产 的30% －80% ，债 券、
权证、现金、 货币市场 工 具和资产支持 证券占基 金 资产的 20% －70%， 权证占 基金资产净值 的 0%诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 40 页 共 66 页
－3%， 并保 持现 金或 者到 期日在一 年以 内的 政府 债券 的 比例 合计 不低 于基 金资 产 净值的 5%。本 基
金投资 于新 动力 主题 股票 比例不 低于 基金 股票 资产 的80%。于 2015 年 12 月31 日， 本基 金面 临的
整体其 他价 格风 险列 示如 下：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 49,167,356.83 65.25 86,255,883.08 78.53
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 - - 13,217,215.59 12.03
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 49,167,356.83 65.25 99,473,098.67 90.56
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1、 业绩 比较 基准 上升 5% 4,182,464.57 8,133,278.40
2、 业绩 比较 基准 下降 5% -4,182,464.57 -8,133,278.40
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数×60％＋中 证综 合债 券指 数×40 ％。
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使用 过去 一年 的历史 数 据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基金 持仓 资产 组合可 能 的最 大损 失值 。
假设
1.置信 度:95%
2.观 察期: 一年
分析
风险价 值
（单位 ：人民 币元 ）
本期 末（2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末（2014 年 12 月 31
日）
基金投 资组 合的 风险 价值 2,563,198.28 2,085,152.91
合计 2,563,198.28 2,085,152.91 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 41 页 共 66 页
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。 公允 价值 计量层 级参 见附 注7.4.4.5 。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 12 月 31 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
44,454,033.99 元， 属于 第 二层级的 余额为 4,713,322.84 元， 无属 于第三 层级 的余额(2014 年12
月31 日： 第一 层级91,913,801.31 元， 第二 层级7,559,297.36 元， 无属 于第三 层 级的 余额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间将相 关股票和
债券的公允价 值列入第 二 层级或第三层 级，上述 事 项解除时将相 关股票和 债 券的公允价 值列入第
一层级 。如 附注7.4.5.2 所述， 本基 金自2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持 有的 在上 海 证券 交易 所、
深圳证券交易 所上市交 易 或挂牌转让的 固定收益 品 种的估值方法 进行调整 ， 采用第三方 估值机构
提供的 价格 数据 进行 估值 ，相关 固定 收益 品种 的公 允价值 层次 归入 第二 层级 。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 49,167,356.83 60.40
其中： 股票 49,167,356.83 60.40
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 32,072,739.32 39.40
7 其他各 项资 产 164,789.61 0.20
8 合计 81,404,885.76 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 124,406.01 0.17
B
采矿业 - -
C
制造业 30,926,045.40 41.04
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,249,116.00 1.66
F
批发和 零售 业 2,327,161.00 3.09
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,103,700.80 1.46
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
8,110,782.62 10.76
J
金融业 1,147,313.00 1.52
K
房地产 业 632,970.00 0.84
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,373,907.00 1.82
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,144,451.00 1.52
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 1,027,504.00 1.36
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 49,167,356.83 65.25 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 43 页 共 66 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300349 金卡股 份 52,900 1,996,975.00 2.65
2 000626 如意集 团 23,200 1,052,352.00 1.40
3 300004 南风股 份 29,500 784,405.00 1.04
4 300167 迪威视 讯 36,200 775,404.00 1.03
5 300411 金盾股 份 21,100 736,390.00 0.98
6 300110 华仁药 业 51,600 722,916.00 0.96
7 002366 台海核 电 10,300 679,285.00 0.90
8 002362 汉王科 技 21,000 673,050.00 0.89
9 002196 方正电 机 21,200 650,416.00 0.86
10 002268 卫 士 通 11,500 646,415.00 0.86
11 002118 紫鑫药 业 33,000 643,830.00 0.85
12 002423 中原特 钢 45,700 639,343.00 0.85
13 002361 神剑股 份 39,300 639,018.00 0.85
14 002285 世联行 39,000 632,970.00 0.84
15 002270 法因数 控 34,000 630,700.00 0.84
16 002178 延华智 能 47,500 629,850.00 0.84
17 002500 山西证 券 41,200 627,888.00 0.83
18 002325 洪涛股 份 40,000 625,200.00 0.83
19 002217 合力泰 36,800 623,760.00 0.83
20 002432 九安医 疗 25,200 622,440.00 0.83
21 002161 远 望 谷 27,600 615,480.00 0.82
22 002221 东华能 源 26,300 614,894.00 0.82
23 300347 泰格医 药 19,400 596,356.00 0.79
24 300432 富临精 工 23,300 592,286.00 0.79
25 300224 正海磁 材 25,300 585,948.00 0.78
26 300166 东方国 信 18,254 584,675.62 0.78
27 300388 国祯环 保 18,900 579,663.00 0.77
28 300359 全通教 育 6,600 568,392.00 0.75
29 300353 东土科 技 23,200 566,080.00 0.75
30 002256 彩虹精 化 20,500 547,965.00 0.73
31 300451 创业软 件 3,100 543,120.00 0.72
32 300413 快乐购 13,700 542,520.00 0.72
33 002108 沧州明 珠 30,700 542,469.00 0.72
34 002357 富临运 业 32,620 542,144.40 0.72
35 002644 佛慈制 药 31,700 537,632.00 0.71 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 44 页 共 66 页
36 002025 航天电 器 20,500 532,795.00 0.71
37 002358 森源电 气 28,700 529,515.00 0.70
38 002410 广联达 29,000 527,220.00 0.70
39 002470 金正大 25,825 525,280.50 0.70
40 002067 景兴纸 业 58,800 525,084.00 0.70
41 002497 雅化集 团 59,700 521,778.00 0.69
42 002736 国信证 券 26,300 519,425.00 0.69
43 002223 鱼跃医 疗 13,500 519,075.00 0.69
44 002455 百川股 份 46,700 517,903.00 0.69
45 002689 远大智 能 45,700 513,211.00 0.68
46 002752 昇兴股 份 14,400 504,000.00 0.67
47 300137 先河环 保 23,200 486,040.00 0.65
48 300064 豫金刚 石 34,300 471,968.00 0.63
49 300155 安居宝 26,000 468,000.00 0.62
50 300295 三六五 网 9,300 461,280.00 0.61
51 300101 振芯科 技 15,200 448,552.00 0.60
52 300059 东方财 富 8,600 447,458.00 0.59
53 300439 美康生 物 11,100 444,222.00 0.59
54 300074 华平股 份 30,100 443,674.00 0.59
55 300422 博世科 9,800 441,588.00 0.59
56 300126 锐奇股 份 25,000 441,250.00 0.59
57 300392 腾信股 份 10,900 436,218.00 0.58
58 300001 特锐德 15,000 435,000.00 0.58
59 300244 迪安诊 断 6,200 431,148.00 0.57
60 300276 三丰智 能 16,900 430,274.00 0.57
61 300469 信息发 展 3,500 429,835.00 0.57
62 300380 安硕信 息 6,100 420,839.00 0.56
63 300399 京天利 7,500 420,525.00 0.56
64 300013 新宁物 流 20,980 420,229.40 0.56
65 300033 同花顺 5,800 412,090.00 0.55
66 300104 乐视网 6,700 403,206.00 0.54
67 002242 九阳股 份 16,033 363,628.44 0.48
68 300159 新研股 份 18,552 307,963.20 0.41
69 300233 金城医 药 9,300 303,738.00 0.40
70 300154 瑞凌股 份 21,900 302,220.00 0.40
71 300255 常山药 业 17,200 301,172.00 0.40
72 300034 钢研高 纳 11,473 300,592.60 0.40
73 300299 富春通 信 6,300 296,541.00 0.39
74 300404 博济医 药 6,600 296,340.00 0.39 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 45 页 共 66 页
75 300293 蓝英装 备 12,000 295,920.00 0.39
76 300055 万邦达 13,600 295,256.00 0.39
77 300445 康斯特 5,100 294,729.00 0.39
78 300135 宝利国 际 33,211 293,585.24 0.39
79 300436 广生堂 3,514 293,173.02 0.39
80 300332 天壕环 境 12,000 292,800.00 0.39
81 300434 金石东 方 4,500 290,880.00 0.39
82 300444 双杰电 气 8,800 288,464.00 0.38
83 300152 科融环 境 25,600 286,976.00 0.38
84 300449 汉邦高 科 2,600 278,330.00 0.37
85 300397 天和防 务 3,400 275,740.00 0.37
86 002664 信质电 机 8,600 273,222.00 0.36
87 300063 天龙集 团 5,300 229,649.00 0.30
88 300355 蒙草抗 旱 11,600 206,944.00 0.27
89 300132 青松股 份 18,660 187,346.40 0.25
90 300254 仟源医 药 4,500 158,490.00 0.21
91 300229 拓尔思 5,000 157,000.00 0.21
92 300012 华测检 测 6,300 154,917.00 0.21
93 300216 千山药 机 3,500 154,280.00 0.20
94 300024 机器人 2,200 150,700.00 0.20
95 300119 瑞普生 物 7,300 146,730.00 0.19
96 300480 光力 科技 2,300 145,728.00 0.19
97 300018 中元华 电 4,100 145,017.00 0.19
98 300424 航新科 技 1,800 142,884.00 0.19
99 300350 华鹏飞 4,100 141,327.00 0.19
100 300007 汉威电 子 4,100 140,220.00 0.19
101 300226 上海钢 联 2,700 136,890.00 0.18
102 300056 三维丝 5,900 127,263.00 0.17
103 002191 劲嘉股 份 8,200 125,952.00 0.17
104 002714 牧原股 份 2,643 124,406.01 0.17
105 002159 三特索 道 4,000 123,200.00 0.16
106 002665 首航节 能 4,000 122,000.00 0.16
107 002310 东方园 林 4,600 121,716.00 0.16
108 300026 红日药 业 5,700 120,270.00 0.16
109 002010 传化股 份 5,100 120,105.00 0.16
110 002621 三垒股 份 5,100 119,850.00 0.16
111 002162 悦心健 康 8,700 119,712.00 0.16
112 002475 立讯精 密 3,700 118,215.00 0.16
113 002441 众业达 5,300 117,395.00 0.16 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 46 页 共 66 页
114 002043 兔 宝 宝 8,300 116,781.00 0.15
115 002708 光洋股 份 7,400 116,180.00 0.15
116 002605 姚记扑 克 4,500 116,145.00 0.15
117 002559 亚威股 份 7,300 116,143.00 0.15
118 002351 漫步者 4,500 115,605.00 0.15
119 300396 迪瑞医 疗 2,400 115,224.00 0.15
120 002550 千红制 药 5,200 114,920.00 0.15
121 002348 高乐股 份 6,500 113,945.00 0.15
122 002741 光华科 技 3,400 112,132.00 0.15
123 002027 七喜控 股 2,600 110,630.00 0.15
124 002343 禾欣股 份 1,800 109,260.00 0.15
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 601311 骆驼股 份 11,035,430.47 10.05
2 601988 中国银 行 10,141,660.10 9.23
3 600570 恒生电 子 9,867,799.90 8.98
4 300059 东方财 富 9,321,737.97 8.49
5 000002 万
科Ａ 8,862,133.00 8.07
6 600362 江西铜 业 8,137,728.80 7.41
7 300248 新开普 8,118,297.96 7.39
8 300033 同花顺 8,102,548.77 7.38
9 601336 新华保 险 8,058,710.00 7.34
10 000028 国药一 致 8,017,016.00 7.30
11 000685 中山公 用 7,995,910.00 7.28
12 600030 中信证 券 7,833,045.00 7.13
13 300104 乐视网 7,301,864.00 6.65
14 601318 中国平 安 7,106,646.00 6.47
15 000876 新 希 望 7,018,050.00 6.39
16 600837 海通证 券 6,791,962.00 6.18
17 002016 世荣兆 业 6,710,311.00 6.11
18 601328 交通银 行 6,678,870.00 6.08
19 000058 深 赛 格 6,638,657.36 6.04
20 002470 金正大 6,448,360.74 5.87
21 300380 安硕信 息 6,433,418.00 5.86 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 47 页 共 66 页
22 000623 吉林敖 东 6,395,204.30 5.82
23 300013 新宁物 流 6,390,990.00 5.82
24 000625 长安汽 车 6,286,360.90 5.72
25 600559 老白干 酒 5,974,754.30 5.44
26 000620 新华联 5,754,384.00 5.24
27 002197 证通电 子 5,619,117.34 5.12
28 601788 光大证 券 5,594,717.00 5.09
29 300363 博腾股 份 5,472,986.00 4.98
30 002221 东华能 源 5,430,251.08 4.94
31 002311 海大集 团 5,205,021.46 4.74
32 000333 美的集 团 5,169,139.00 4.71
33 002616 长青集 团 5,066,750.00 4.61
34 300347 泰格医 药 4,996,302.86 4.55
35 300205 天喻信 息 4,960,468.44 4.52
36 600048 保利地 产 4,843,114.00 4.41
37 002049 同方国 芯 4,667,625.00 4.25
38 600074 中达股 份 4,554,576.00 4.15
39 300244 迪安诊 断 4,532,781.38 4.13
40 002610 爱康科 技 4,487,219.45 4.09
41 300267 尔康制 药 4,450,513.50 4.05
42 300001 特锐德 4,430,691.00 4.03
43 300017 网宿科 技 4,352,142.43 3.96
44 300072 三聚环 保 4,325,018.10 3.94
45 002065 东华软 件 4,278,777.39 3.90
46 600114 东睦股 份 4,215,156.00 3.84
47 000001 平安银 行 4,172,870.00 3.80
48 600571 信雅达 4,103,919.00 3.74
49 000963 华东医 药 4,078,958.61 3.71
50 002475 立讯精 密 4,054,581.05 3.69
51 002594 比亚迪 4,044,685.00 3.68
52 300085 银之杰 4,006,079.58 3.65
53 002516 旷达科 技 4,000,961.50 3.64
54 300348 长亮科 技 4,000,511.50 3.64
55 601021 春秋航 空 3,991,547.00 3.63
56 300399 京天利 3,935,713.80 3.58
57 000957 中通客 车 3,897,144.45 3.55 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 48 页 共 66 页
58 000930 中粮生 化 3,864,776.00 3.52
59 002208 合肥城 建 3,828,267.00 3.49
60 000758 中色股 份 3,789,258.90 3.45
61 002152 广电运 通 3,719,728.69 3.39
62 300224 正海磁 材 3,710,018.56 3.38
63 002104 恒宝股 份 3,626,261.26 3.30
64 300178 腾邦国 际 3,604,852.00 3.28
65 002714 牧原股 份 3,576,242.51 3.26
66 300271 华宇软 件 3,531,556.50 3.22
67 300119 瑞普生 物 3,463,373.50 3.15
68 300180 华峰超 纤 3,439,437.26 3.13
69 600016 民生银 行 3,432,323.00 3.12
70 600270 外运发 展 3,397,120.00 3.09
71 000626 如意集 团 3,375,315.00 3.07
72 600068 葛洲坝 3,340,414.82 3.04
73 002021 中捷资 源 3,282,228.60 2.99
74 002508 老板电 器 3,178,400.95 2.89
75 600643 爱建股 份 3,175,967.00 2.89
76 600584 长电科 技 3,148,170.47 2.87
77 600975 新五丰 3,135,692.00 2.85
78 300207 欣旺达 3,074,780.42 2.80
79 002450 康得新 2,993,393.80 2.73
80 300049 福瑞股 份 2,980,266.00 2.71
81 000078 海王生 物 2,961,719.00 2.70
82 300090 盛运环 保 2,914,481.60 2.65
83 300011 鼎汉技 术 2,858,560.86 2.60
84 600149 廊坊发 展 2,842,537.00 2.59
85 300226 上海钢 联 2,830,711.00 2.58
86 300223 北京君 正 2,813,399.00 2.56
87 300127 银河磁 体 2,812,900.33 2.56
88 002703 浙江世 宝 2,803,850.00 2.55
89 300377 赢时胜 2,799,428.10 2.55
90 002179 中航光 电 2,792,501.00 2.54
91 300274 阳光电 源 2,783,376.35 2.53
92 002138 顺络电 子 2,776,499.00 2.53
93 002556 辉隆股 份 2,732,363.00 2.49 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 49 页 共 66 页
94 002466 天齐锂 业 2,731,370.00 2.49
95 002020 京新药 业 2,706,497.00 2.46
96 600038 中直股 份 2,666,102.19 2.43
97 300276 三丰智 能 2,653,611.00 2.42
98 002462 嘉事堂 2,628,232.00 2.39
99 600458 时代新 材 2,627,998.00 2.39
100 300016 北陆药 业 2,615,411.00 2.38
101 300132 青松股 份 2,547,947.00 2.32
102 300151 昌红科 技 2,545,376.42 2.32
103 300190 维尔利 2,544,540.70 2.32
104 002538 司尔特 2,530,906.00 2.30
105 601377 兴业证 券 2,528,053.00 2.30
106 002183 怡 亚 通 2,511,098.00 2.29
107 300113 顺网科 技 2,510,293.71 2.29
108 002522 浙江众 成 2,489,487.00 2.27
109 300285 国瓷材 料 2,447,387.64 2.23
110 600521 华海药 业 2,426,442.00 2.21
111 300250 初灵信 息 2,417,236.47 2.20
112 300251 光线传 媒 2,389,940.66 2.18
113 300168 万达信 息 2,380,835.00 2.17
114 600645 中源协 和 2,349,275.00 2.14
115 002572 索菲亚 2,330,252.00 2.12
116 300278 华昌达 2,316,868.00 2.11
117 002501 利源精 制 2,274,104.00 2.07
118 300172 中电环 保 2,272,004.00 2.07
119 600271 航天信 息 2,266,564.00 2.06
120 601998 中信银 行 2,241,447.00 2.04
121 300162 雷曼股 份 2,228,435.00 2.03
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 601988 中国银 行 17,987,043.93 16.38
2 601318 中国平 安 15,442,270.52 14.06
3 601328 交通银 行 14,263,927.54 12.99 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 50 页 共 66 页
4 600185 格力地 产 13,031,244.56 11.86
5 600048 保利地 产 12,840,785.33 11.69
6 000058 深 赛 格 11,809,332.72 10.75
7 000002 万
科Ａ 10,966,422.41 9.98
8 000031 中粮地 产 10,122,655.42 9.22
9 300104 乐视网 9,565,376.13 8.71
10 300059 东方财 富 9,454,964.00 8.61
11 600570 恒生电 子 9,360,879.79 8.52
12 000620 新华联 8,590,072.87 7.82
13 300296 利亚德 8,254,445.00 7.51
14 601311 骆驼股 份 8,189,048.00 7.46
15 300033 同花顺 8,186,688.50 7.45
16 300248 新开普 8,041,637.08 7.32
17 000558 莱茵体 育 7,883,950.70 7.18
18 600030 中信证 券 7,642,232.00 6.96
19 600645 中源协 和 7,595,418.40 6.91
20 601601 中国太 保 7,353,684.35 6.69
21 000623 吉林敖 东 6,809,619.74 6.20
22 000729 燕京啤 酒 6,547,888.17 5.96
23 600837 海通证 券 6,486,453.00 5.91
24 300363 博腾股 份 6,417,168.31 5.84
25 002197 证通电 子 6,307,984.03 5.74
26 601336 新华保 险 6,306,144.00 5.74
27 600074 中达股 份 6,207,691.00 5.65
28 600362 江西铜 业 6,194,287.01 5.64
29 000685 中山公 用 6,043,628.00 5.50
30 300380 安硕信 息 6,043,299.62 5.50
31 002522 浙江众 成 5,962,144.53 5.43
32 000625 长安汽 车 5,907,237.86 5.38
33 000876 新 希 望 5,830,027.00 5.31
34 300205 天喻信 息 5,821,804.52 5.30
35 002470 金正大 5,515,970.74 5.02
36 601788 光大证 券 5,488,696.00 5.00
37 000333 美的集 团 5,243,777.74 4.77
38 000963 华东医 药 5,224,567.21 4.76
39 600559 老白干 酒 5,204,575.32 4.74
40 002311 海大集 团 5,163,376.24 4.70
41 002208 合肥城 建 5,111,087.10 4.65 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 51 页 共 66 页
42 002016 世荣兆 业 5,020,310.00 4.57
43 300013 新宁物 流 4,921,466.80 4.48
44 000028 国药一 致 4,910,784.00 4.47
45 002049 同方国 芯 4,878,189.90 4.44
46 002065 东华软 件 4,876,422.53 4.44
47 300017 网宿科 技 4,874,779.71 4.44
48 002610 爱康科 技 4,665,861.10 4.25
49 002616 长青集 团 4,581,978.20 4.17
50 600270 外运发 展 4,467,090.14 4.07
51 600114 东睦股 份 4,446,032.17 4.05
52 000001 平安银 行 4,440,000.00 4.04
53 600975 新五丰 4,395,894.85 4.00
54 600571 信雅达 4,355,797.08 3.97
55 002516 旷达科 技 4,299,104.30 3.91
56 300377 赢时胜 4,293,734.72 3.91
57 300348 长亮科 技 4,204,293.00 3.83
58 000758 中色股 份 4,181,385.52 3.81
59 300347 泰格医 药 4,168,425.64 3.79
60 002221 东华能 源 4,156,689.12 3.78
61 300271 华宇软 件 4,141,841.49 3.77
62 300267 尔康制 药 4,065,824.31 3.70
63 000930 中粮生 化 4,056,796.80 3.69
64 002594 比亚迪 4,039,289.00 3.68
65 002152 广电运 通 4,023,001.56 3.66
66 300119 瑞普生 物 3,962,887.16 3.61
67 600038 中直股 份 3,946,850.41 3.59
68 300244 迪安诊 断 3,927,487.10 3.58
69 300072 三聚环 保 3,921,728.18 3.57
70 000957 中通客 车 3,910,001.43 3.56
71 600511 国药股 份 3,879,212.96 3.53
72 300085 银之杰 3,863,963.46 3.52
73 002714 牧原股 份 3,791,455.50 3.45
74 600068 葛洲坝 3,752,310.00 3.42
75 601021 春秋航 空 3,736,801.87 3.40
76 002475 立讯精 密 3,713,150.27 3.38
77 600271 航天信 息 3,639,633.21 3.31
78 300090 盛运环 保 3,628,230.34 3.30
79 000078 海王生 物 3,529,400.15 3.21 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 52 页 共 66 页
80 300001 特锐德 3,505,336.80 3.19
81 300180 华峰超 纤 3,460,100.17 3.15
82 300399 京天利 3,438,894.96 3.13
83 300178 腾邦国 际 3,434,176.00 3.13
84 002450 康得新 3,398,818.02 3.09
85 600016 民生银 行 3,388,588.00 3.08
86 300224 正海磁 材 3,376,758.20 3.07
87 002104 恒宝股 份 3,375,599.38 3.07
88 300207 欣旺达 3,334,141.35 3.04
89 002021 中捷资 源 3,168,962.29 2.88
90 600418 江淮汽 车 3,134,012.29 2.85
91 002508 老板电 器 3,090,130.79 2.81
92 002556 辉隆股 份 3,074,128.60 2.80
93 002466 天齐锂 业 3,069,132.00 2.79
94 600643 爱建股 份 3,053,933.54 2.78
95 300250 初灵信 息 3,030,551.58 2.76
96 002138 顺络电 子 3,014,046.98 2.74
97 000068 *ST 华赛 2,973,644.01 2.71
98 600584 长电科 技 2,885,080.00 2.63
99 002024 苏宁云 商 2,884,636.18 2.63
100 002703 浙江世 宝 2,879,776.89 2.62
101 300285 国瓷材 料 2,874,892.91 2.62
102 000732 泰禾集 团 2,872,342.39 2.61
103 300274 阳光电 源 2,838,167.44 2.58
104 300011 鼎汉技 术 2,833,112.82 2.58
105 300049 福瑞股 份 2,823,469.00 2.57
106 002020 京新药 业 2,815,851.92 2.56
107 300127 银河磁 体 2,775,085.90 2.53
108 002183 怡 亚 通 2,748,987.18 2.50
109 601377 兴业证 券 2,737,536.87 2.49
110 002462 嘉事堂 2,711,353.68 2.47
111 300223 北京君 正 2,690,378.85 2.45
112 300190 维尔利 2,626,567.00 2.39
113 300226 上海钢 联 2,552,966.00 2.32
114 002179 中航光 电 2,529,032.04 2.30
115 002572 索菲亚 2,513,016.28 2.29
116 600521 华海药 业 2,462,418.57 2.24
117 002538 司尔特 2,460,215.37 2.24 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 53 页 共 66 页
118 300132 青松股 份 2,439,399.53 2.22
119 300151 昌红科 技 2,407,430.82 2.19
120 300113 顺网科 技 2,398,074.97 2.18
121 300016 北陆药 业 2,381,464.88 2.17
122 300251 光线传 媒 2,380,821.55 2.17
123 300208 恒顺众 昇 2,368,802.00 2.16
124 300168 万达信 息 2,356,240.00 2.15
125 600383 金地集 团 2,320,529.30 2.11
126 300278 华昌达 2,320,031.00 2.11
127 300172 中电环 保 2,317,877.00 2.11
128 000626 如意集 团 2,301,345.00 2.10
129 300136 信维通 信 2,273,464.08 2.07
130 600458 时代新 材 2,252,379.96 2.05
131 600149 廊坊发 展 2,248,090.00 2.05
132 002007 华兰生 物 2,242,786.40 2.04
133 002501 利源精 制 2,198,409.33 2.00
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 888,539,497.52
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 956,437,489.19
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 54 页 共 66 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基 金本 报告期 投资的 前十 名证券 的发 行主体,本 报告期 没有 出现被 监管 部
门 立案 调查的 情形,也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的
情 形。
8.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 155,809.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,984.23
5 应收申 购款 2,995.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 164,789.61 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 55 页 共 66 页
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 （% ） 流通受 限情 况说 明
1 300349 金卡股 份 1,996,975.00 2.65 重大资 产重 组
2 000626 如意集 团 1,052,352.00 1.40 重大资 产重 组
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,438 27,995.46 23,582,734.10 58.58% 16,674,744.26 41.42%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数 （份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,351,104.12 3.3562%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年3 月5 日 ）基 金份 额总额
642,201,850.85
本报告 期期 初基 金份 额总 额 76,379,901.44
本报告 期基 金总 申购 份额 31,022,588.27 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 56 页 共 66 页
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 67,145,011.35
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 40,257,478.36
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安 基金 管理 有限 公 司关于 董事 会成
员任职 的公 告》 、2015 年4 月4 日发 布了 《诺 安基 金管理 有限 公司 关于 董事 会成员 任职 的公 告 》 、
2015 年 12 月 19 日发 布 了《诺 安基 金管 理有 限公 司关于 增聘 高级 管理 人员 的公告 》的 公告 ， 自
2015 年 3 月 28 日起 ，增选 齐 斌先 生、 李清 章先 生、 奥 成文 先生 担任 诺安 基金 管 理有 限公 司董事
会 董 事。自 2015 年 4 月 4 日起 ，选 举汤 小青 先生 、史其 禄先 生、 赵玲 华女 士担任 诺安 基金 管 理
有限公 司董 事会 独立 董事 。 原董 事会 成员 欧阳 文安 先生、 朱秉 刚先 生、 陆南 屏先生 不再担 任公司
独立董 事职 务。 自2015 年12 月19 日起 ，增 聘曹 园先生 为公 司副 总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所没 有发 生变 更。
本报告 期应 支付 给所 聘任 会计师 事务 所的 审计 费 为4 万 元。 截 至本 报告 期末，该事 务所 已提
供审计 服务 的连 续年 限：3 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人、 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 57 页 共 66 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 1,371,826,416.60 74.35% 1,266,672.39 74.51% -
中信建投 1 473,150,570.11 25.65% 433,303.29 25.49% -
广州证券 1 - - - - -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况 ：无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1)、实 力雄 厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2)、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3)、经 营行 为规 范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4)、内 部管 理规 范、 严格,具 备健 全的 内控 制度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、研究实力 较强, 有固 定的研究机构和专 门的研 究人员, 能及时为本 基金提 供高质量的咨询 服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《证 券交
易单元 租用 协议 》 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债券 回
购
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 1,229,637.85 3.37% - - - -
中信建投 35,307,972.70 96.63% 324,000,000.00 100.00% - -
广州证券 - - - - - - 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 58 页 共 66 页
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺安基金管理有限公司旗下基金
2014 年最后一 个交易日 基金资 产净
值、 基金 份额 净值 及份 额累 计净值 公
告
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 6 日
2
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2014 年第 4 季 度报告
《上海 证券 报》 2015 年 1 月 22 日
3
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持 停牌 股票 启明 星辰 （002439 ）
估值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 6 日
4
诺安基金管理有限公司关于增加广
州农村商业银行为旗下部分基金代
销 机 构并 开通 基金 定投、 转换 业 务的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 14 日
5
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加杭州数米基金销售有限
公司费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 9 日
6
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加齐鲁证券基金网上费率
优惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
7
诺安基金管理有限公司关于增加苏
州银行为旗下部分基金代销机构并
开 通 基金 定投、 转换 业务 及开 展 费率
优惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
8
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2014 年度 报告-摘要
《上海 证券 报》 2015 年 3 月 26 日
9
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2014 年度 报告
基金管 理人 网站 2015 年 3 月 26 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 59 页 共 66 页
10
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金调整交易所固定收益品种估值方
法的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 27 日
11
诺安基金管理有限公司关于董事会
成员任 职的 公告
《证券 时报 》 2015 年 3 月 28 日
12
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金继续参加中国工商银行个人电子
银行基 金申 购费 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 31 日
13
诺安基金管理有限公司关于董事会
成员任 职的 公告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 4 日
14
诺安基金管理有限公司关于调整通
联支付 业务 费率 优惠 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 8 日
15
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资基 金招募说 明书（更 新）2015 年
第1 期
基金管 理人 网站 2015 年 4 月 18 日
16
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要2015
年第1 期
《上海 证券 报》 2015 年 4 月 18 日
17
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2015 年第 1 季 度报告
《上海 证券 报》 2015 年 4 月 21 日
18
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持 停牌 股票 格力 地产 （600185 ）
估值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 23 日
19
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加同花顺费率优惠活动的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
20
诺安基金管理有限公司关于增加上
海汇付金融服务有限公司为旗下部
分基金 代销 机构 并开 通基 金定投 、 转
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 60 页 共 66 页
换业务 及开 展费 率优 惠活 动的公 告
21
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加众禄基金费率优惠活动
的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 4 日
22
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持有停牌股票恒天天鹅估值调
整的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 12 日
23
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持 有停 牌股 票利 亚德 （300296 ）
估值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 12 日
24
诺安基金管理有限公司关于增加大
同证券 为旗 下基 金代 销机 构的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券报 》
2015 年 5 月 14 日
25
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持有停牌股票中源协和
（600645）估 值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 19 日
26
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持有停牌股票天喻信息
（300205）估 值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 19 日
27
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加一路财富网上费率优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 27 日
28
诺 安基金管理有限公司关于增加上
海利得基金销售有限公司为旗下部
分基金代销机构并开通基金定投业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 30 日
29
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加国泰君安证券自助式交
易系统 申购 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 17 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 61 页 共 66 页
30
诺安基金管理有限公司关于增加浙
江金观诚财富管理有限公司为旗下
部分基 金代 销机 构并 开通 基金定 投 、
转换业务及开展费率优惠活动的公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 18 日
31
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持停牌股票骆驼股份(601311)
估值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 19 日
32
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加数米基金网费率优惠活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 25 日
33
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持停牌股票华东医药(000963)
估值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 27 日
34
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分 基 金参 加交 通银 行网 上银 行、 手机
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 30 日
35
诺安基金管理有限公司旗下基金
2015 上半年最 后一个交 易日基 金资
产净值 、 基金 份额 净值 及份 额累计 净
值公告
基金管 理人 网站 2015 年 7 月 2 日
36
诺安基金管理有限公司关于诺安新
动力灵活配置混合型证券投资基金
变更基 金经 理的 公告
《上海 证券 报》 2015 年 7 月 8 日
37
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持 停牌 股票 估值 调整 的公告
《证券 时报》、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 7 月 8 日
38
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加国都证券股份有限公司
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
2015 年 7 月 14 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 62 页 共 66 页
费率优 惠活 动的 公告 《中国 证券 报》
39
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2015 年第 2 季 度报告
《上海 证券 报》 2015 年 7 月 18 日
40
诺安基金管理有限公司关于增加首
创证券为旗下部分基金代销机构的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 7 月 20 日
41
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加平安证券申购费率优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 7 月 20 日
42
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分 基 金参 加浦 发银 行网 上银 行、 手机
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 8 月 1 日
43
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持 停牌 股票 利亚 德 （300296）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 8 月 1 日
44
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加郑州银行申购费率优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 8 月 3 日
45
诺安基金管理有限公司关于增加宁
波银行为旗下部分基金代销机构并
开通基 金定 投、 转换 业务 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 8 月 7 日
46
诺安基金管理有限公司关于诺安新
动力灵活配置混合型证券投资基金
增聘基 金经 理的 公告
《上海 证券 报》 2015 年 8 月 22 日
47
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加天天基金网费率优惠活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 8 月 25 日
48
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2015 年半 年度 报告
基金管 理人 网站 2015 年 8 月 25 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 63 页 共 66 页
49
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2015 年半 年度 报告-摘要
《上海 证券 报》 2015 年 8 月 25 日
50
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加国都证券股份有限公司
费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 8 月 31 日
51
诺安基金管理有限公司关于增加上
海陆金所资产管理有限公司为旗下
部分基金代销机构并开展费率优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 9 月 1 日
52
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金在中国工商银行开通转换业
务的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 9 月 9 日
53
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加华宝证券有限责任公司
申购费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 9 月 14 日
54
诺安基金管理有限公司关于旗下基
金所持 停牌 股票 估值 调整 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 9 月 16 日
55
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加好买基金网费率优惠活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 9 月 16 日
56
诺安基金管理有限公司关于增加桂
林银行股份有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 10 月 14 日
57
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要-2015
年第2 期
《上海 证券 报》 2015 年 10 月 20 日
58 诺安新动力灵活配置混合型证券投 基金管 理人 网站 2015 年 10 月 20 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 64 页 共 66 页
资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 正文-2015
年第2 期
59
诺安新动力灵活配置混合型证券投
资 基金 2015 年第 3 季 度报告
《上海 证券 报》 2015 年 10 月 27 日
60
诺安基金管理有限公司关于增加嘉
实财富管理有限公司为旗下部分基
金代销机构并开通转换业务及开展
费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 11 月 25 日
61
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加长量基金网费率优惠活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 1 日
62
诺安基金管理有限公司关于增加北
京唐鼎耀华投资咨询有限公司为旗
下部分基金代销机构并开通基金定
投、 转换 业务 及开 展费 率优 惠活动 的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 3 日
63
诺安基金管理有限公司关于增加上
海凯石财富基金销售有限公司为旗
下部分 基金 代销 机构 并开 通定投 、 转
换业务 及开 展费 率优 惠活 动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 10 日
64
诺安基金管理有限公司关于增加泰
诚财富 基金 销售 （ 大连 ） 有 限公司 为
旗下部 分基 金代 销机 构并 开通定 投 、
转换业务及开展费率优惠活动的公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 14 日
65
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加利得基金网费率优惠活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 16 日
66 诺安基金管理有限公司关于旗下基 《证券 时报 》 、 2015 年 12 月 18 日 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 65 页 共 66 页
金所持 停牌 股票 乐视 网 （300104）估
值调整 的公 告
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
67
诺安基金管理有限公司关于增聘高
级管理 人员 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 12 月 19 日
68
诺安基金管理有限公司关于增加江
苏紫金农村商业银行股份有限公司
为旗下部分基金代销机构并开通定
投、转 换业 务的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 28 日
69
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加苏州银行基金申购及定
期定额 申购 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 30 日
70
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分 基金参 加中国工 商银行“201 6 倾
心回馈 ”基金 定投 优惠 活动 的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 30 日
71
诺安基金管理有限公司关于指数熔
断机制对旗下公募基金业务规则影
响的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 31 日
72
诺安基金管理有限公司关于旗下部
分基金参加中国农业银行开放式公
募基金定投产品费率优惠活动的公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 31 日
73
诺安基金管理有限公司关于调整旗
下部分基金在国信证券开展定期定
额投资 业务 最低 申购 金额 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 12 月 31 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金募 集的文 件。
②《诺 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 。 诺安新动力混合 2015 年年度报 告
第 66 页 共 66 页
③《诺 安新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2015 年 年度报 告正 文。
⑥报告 期内 诺安 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 。
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
