民生城镇化：2015年年度报告查看PDF公告

 
 
民 生 加 银 城镇 化 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2015 年年度报告 
 
2015 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期：2016 年3 月30 日 
 
 
 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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§1 重要提 示及目录 
1.1 重 要提 示 
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。 
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，请投资 者
注意阅 读。 
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6 
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9 
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10 
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10 
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11 
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11 
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12 
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场 及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12 
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12 
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13 
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13 
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 13 
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13 
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13 
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 13 
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14 
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 14 
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 14 
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15 
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15 
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16 
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17 
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18 
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 41 
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 41 
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42 
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 43 
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44 
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 71 
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 71 
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 71 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 71 
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 71 
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 71 
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 71 
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 72 
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 72 
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 72 
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 73 
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 73 
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 73 
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 73 
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 73 
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 74 
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 74 
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 74 
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 74 
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 74 
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 74 
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 78 
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 87 
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 87 
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 87 
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 88 
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 88 
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§2 基金简 介 
2.1 基 金基 本情况 
基金名 称 民生加 银城 镇化 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 
基金简 称 民生加 银城 镇化 混合 
基金主 代码 000408 
交易代 码 000408 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2013 年 12 月 12 日 
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
报告期 末基 金份 额总 额 88,492,194.93 份 
基金合 同存 续期 不定期 




2.2 基 金产 品说明 
投资目 标 本 基 金 通 过 相对 灵 活 的资产 配 置 ， 重 点投 资 于 在城镇 化 建 设 过 程中 将
有 突 出 贡 献 并因 此 受 益的上 市 公 司 ， 在充 分 控 制基金 资 产 风 险 和保 持
基 金 资 产 流 动性 的 基 础上， 追 求 超 越 业绩 比 较 基准的 投 资 回 报 ，争 取
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。 
投资策 略 本 基 金 的 投 资范 围 为 具有良 好 流 动 性 的金 融 工 具，包 括 国 内 依 法发 行
上市的 股票 （ 含中 小板 、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、
债 券 、 货 币 市场 工 具 、权证 、 股 指 期 货、 中 期 票据、 资 产 支 持 证券 以
及 法 律 法 规 或中 国 证 监会允 许 基 金 投 资的 其 他 金融工 具 。 本 基 金持 有
受 益 于 城 镇 化建 设 的 股票净 值 及 债 券 净值 不 低 于本基 金 非 现 金 基金 资
产的80% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 基 金管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以将 其纳 入投 资范 围。 
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×60 % + 中证 国债 指数 收益 率 ×4 0 % 
风险收 益特 征 本 基 金 属 于 混合 型 证 券投资 基 金 ， 预 期风 险 收 益水平 高 于 货 币 市 场基
金、债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。 




2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 
项目 基金管 理人 基金托 管人 
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司 
中国建 设银 行股 份有 限公 司 
信息披 露负 责人 
姓名 林海 田青 
联系电 话 0755-23999888 010-67595096 
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 
客户服 务电 话


400-8888-388 010-67595096 
传真 0755-23999800 010-66275853 
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204 
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼 
邮政编 码 518026 100033 
法定代 表人 万青元 王洪章 




2.4 信 息披 露方式



本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.msjyfund.com.cn 
基金年 度报 告备 置地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 




2.5 其 他相 关资料 
项目 名称 办公地 址 
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙） 
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼17 层01-12 室 
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北
新世界 商务 中 心42 楼 




§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况 
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 
金额单 位： 人民 币元 
3.1.1 期间 数据 和指 标 
2015 年 2014 年 
2013 年 12 月 12 日
(基金 合同 生效
日)-2013 年12 月31
日 
本期已 实现 收益 58,880,997.81 22,175,654.47 511,284.18 
本期利 润 52,154,160.07 26,694,393.93 511,284.18 
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7529 0.1631 0.0022 
本期加 权平 均净 值利 润率 40.99% 16.15% 0.22% 
本期基 金份 额净 值增 长率 93.20% 16.34% 0.20% 
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末 
期末可 供分 配利 润 96,157,035.11 8,550,906.73 511,284.18 
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0866 0.1320 0.0022 
期末基 金资 产净 值 193,529,292.59 73,311,626.97 236,434,710.23 
期末基 金份 额净 值 2.187 1.132 1.002 
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末


2014 年末


2013 年末


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基金份 额累 计净 值增 长率 125.22% 16.57% 0.20% 
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。



② 本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ，即 12 月 31 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。 
3.2 基 金净 值表现 
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 24.76% 1.57% 11.05% 1.00% 13.71% 0.57% 
过去六 个月 12.73% 2.81% -7.47% 1.60% 20.20% 1.21% 
过去一 年 93.20% 2.69% 8.48% 1.49% 84.72% 1.20% 
自基金 合同
生效起 至今 
125.22% 2.00% 43.19% 1.16% 82.03% 0.84% 
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*60%+ 中证 国债指 数收 益率*40% 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较 
 
注： 本基 金合 同于2013 年12 月 12 日 生效 ， 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效日 起的 6 个月 。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较 
 
注： 本基 金合 同于2013 年12 月 12 日 生效 ， 合同 生效 当年按 实际 存续 期计 算 ， 不按整 个自 然年 度
进行折 算。 
 
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 
单位： 人民 币元 
年度 
每10 份 基 金 份 额
分红数 
现金 形 式 发
放总额 
再 投 资 形 式 发
放总额 
年 度 利 润 分 配 合
计 
备注 
2015 - - - -


 
2014 0.300 683,715.28 52,298.58 736,013.86


 
2013 - - - -


 
合计 0.300 683,715.28 52,298.58 736,013.86


 



民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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§4 管理人 报告 
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。 
截至 2015 年 12 月 31 日， 公司共 管理25 只 开放 式基 金：民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型
证券投资基金 、民生加 银 增强收益债券 型证券投 资 基金、民生加 银精选混 合 型证券投资 基金、民
生加银稳健成 长混合型 证 券投资基金、 民生加银 内 需增长混合型 证券投资 基 金、民生 加 银景气行
业混合型证券 投资基金 、 民生加银中证 内地资源 主 题指数型证券 投资基金 、 民生加银信 用双利债
券型证券投资 基金、民 生 加银红利回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银平稳增 利定期开
放债券型证券 投资基金 、 民生加银现金 增利货币 市 场基金、民生 加银积 极 成 长混合型发 起式证券
投资基 金、 民生 加银 家盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 转债 优选 债券型 证券 投资 基金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券 投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵活配置 混合型证 券 投资基金、民 生加银新 战 略灵活配置混 合型证券 投 资 基金、民 生加银新
收益债 券型 证券 投资 基金 。 
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限 
证券从
业年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
蔡锋亮 
民 生 加 银 精 选
混 合 、 民 生 加
银 稳 健 成 长 混
合 、 民 生 加 银
内 需 增 长 混
合 、 民 生 加 银
城 镇 化 混 合 的
基金经 理 
2013 年12
月12 日 
- 9 年 
英 国 格 拉 斯 哥 大 学 国 际 金 融
硕士。 自2006 年 起在 金鹰 基
金 先 后 从 事 行 业 研 究 、 策 略
研 究 、 投 资 助 理 及 交 易 主 管
等相关 工作 ；2011 年 1 月加
入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公
司，曾 任基 金经 理助 理。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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黄一明 
民 生 加 银 品牌
蓝 筹 混 合 、 民
生 加 银 中 证 内
地 资 源 主 题 指
数 、 民 生 加 银
城 镇 化 混 合 、
民 生 加 银 优 选
股 票 的 基 金 经
理 
2013 年12
月12 日 
- 8 年 
工商管 理硕 士。 自 2007 年起
历 任 交 银 施 罗 德 基 金 公 司 投
资 研 究 部 行 业 研 究 员 ， 平 安
大 华 基 金 管 理 公 司 投 资 研 究
部 基 金 经 理 助 理 及 高 级 研 究
员； 自2012 年5 月加 盟民 生
加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾
任基金 经理 助理 。 
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。 






② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规 守 信情 况的说 明 
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法 
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。 
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。 
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。 
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况 
公司于 每季 度 、 每 年度 对 旗下管 理的 不同 投资 组合 的整体 收益 率 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率进 行分 析， 对连 续四个 季度 期间 内不 同时 间窗下 （日 内、3 日内 、5 日内） 公司 管理 的不
同投资组合同 向交易的 交 易价差进行分 析。本报 告 期内，本基金 管理人公 平 交易制度得 到良好地民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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贯彻执 行， 未发 现存 在违 反公平 交易 原则 的情 况。 
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明 
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可 能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 
2015 年 A 股 市场 经历 了罕 见的大 幅波 动， 上半 年高 歌猛进 ，直 冲云 霄，6 月 之后在 去杠 杆的
背景下飞流直 下；3 季 度 迎来了喘息之 机，开始 了 连续反弹。而 年底又由 于 所谓的 “资 产荒 ” 蓝
筹股复 辟。 
本基金 在上 半年 坚守 成长 策略， 净值 也出 现了 较大 的增长 ；但 很遗 憾的 是未 能及时 躲 过 6 月
市场的 巨幅 下行 ；7 月市 场 回暖后 本基 金 在 4100 点 左 右迅速 将股 票仓 位比 重降 至最低 。 在 9 月中
旬市场阶段低 点附近迅 速 加仓；年底前 ，我们认 为 市场尤其是中 小板、创 业 板为代表的 成长股又
出现了 较大 的泡 沫， 我们 将股票 仓位 又降 低到 了 20% 左右 。 
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 
截至2015 年12 月31 日， 本基金 份额 净值 为2.187 元， 本 报告 期内 份额 净值 增 长率 为93.20% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 8.48% 。 
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 
我们认 为2016 年市 场波 动 仍将较 大。 国内 经济 增长 前景和 全球 经济 发展 动态 都不甚 明朗 。 过
去两年流动性 结构宽松 的 格局可能会出 现边际 变 化 。成长类个股 迎来了业 绩 考验时刻。 反倒是传
统周期 类行 业个 股在 经过 多年调 整有 望获 得新 生。 
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况 
报告期内，管 理人内部 对 本基金的监察 稽核工作 主 要针对本基金 投资运作 的 合法、合规性 ，
由督察长领导 独立于各 业 务部门的监察 稽核部进 行 监察，通过实 时监控、 定 期检查、专 项检查、
不定期抽查等 方式，及 时 发现问题，提 出整改意 见 并跟踪改进落 实情况， 并 按照中国证 监会的要
求将 《 季度 监察 稽核 报告 》 和 《年 度监 察稽 核报 告 》 提交 给公 司全 体董 事审 阅， 并 向中 国证 监会、
深圳证 监局 上报 。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等 事 项的 说明 
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。 
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。 
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 
§5 托管人 报告 
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程 中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。 
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实 、 准确 和完整 发表 意见 
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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§6 审计报 告 
6.1 审 计报 告基本 信息 
财务报 表是 否经 过审 计 是 
审计意 见类 型 标准无 保留 意见 
审计报 告编 号 安永华 明（2016 ）审 字 第60950520_H10 号 




6.2 审 计报 告的基 本内 容 
审计报 告标 题 审计报 告 
审计报 告收 件人 民生加银城镇化灵活配置 混合型证券投资基金全体 基金份额持
有人 
引言段 我们审计了后附的民生加 银城镇化灵活配置混合型 证券投资基
金财务 报表 ， 包 括2015 年12 月 31 日 的资 产负 债表 、2015 年度
的利润 表和 所有 者权 益 （ 基金净 值） 变动表 以及 财 务报表 附注 。 
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人民生加银基 金管理有限
公司的责任。这种责任包 括： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 的 规 定 编
制财务报表，并使其实现 公允反映； （2 ） 设 计 、 执行 和 维 护 必
要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误而导致的
重大错 报。 
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了 审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。 
 
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。 
 
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。 
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制，公允反映了民 生加银城镇化灵活配置混 合型证券投
资基金 2015 年 12 月 31 日的财 务状 况以及 2015 年 度的经 营成
果和净 值变 动情 况。 
注册会 计师 的姓 名 吴翠蓉


乌爱莉 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 
会计师 事务 所的 地址 中国


北京 
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日 




§7 年度财 务报表 
7.1 资 产负 债表 
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
资 产 附注号 
本期末 
2015 年 12 月31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
资 产：






银行存 款 7.4.7.1 143,465,220.92 12,028,092.40 
结算备 付金


5,443,118.02 890,666.62 
存出保 证金


702,421.63 275,863.58 
交易性 金融 资产 7.4.7.2 36,738,067.01 68,637,161.33 
其中： 股票 投资


36,738,067.01 68,637,161.33 
基金投 资


- - 
债券投 资


- - 
资产支 持证 券投 资


- - 
贵金属 投资


- - 
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - - 
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - - 
应收证 券清 算款


12,673,097.70 - 
应收利 息 7.4.7.5 31,449.67 2,521.18 
应收股 利


- - 
应收申 购款


351,462.67 89,824.73 
递延所 得税 资产


- - 
其他资 产 7.4.7.6 - - 
资产总 计


199,404,837.62 81,924,129.84 
负债和所有者权益 附注号 
本期 末 
2015 年 12 月31 日 
上年度末 
2014 年 12 月 31 日 
负 债：






短期借 款


- - 
交易性 金融 负债


- - 
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - - 
卖出回 购金 融资 产款


- - 
应付证 券清 算款


- 6,958,387.17 
应付赎 回款


1,722,294.70 652,166.08 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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应付管 理人 报酬


259,979.67 103,495.29 
应付托 管费


43,329.94 17,249.22 
应付销 售服 务费


- - 
应付交 易费 用 7.4.7.7 3,603,457.66 538,748.88 
应交税 费


- - 
应付利 息


- - 
应付利 润


- - 
递延所 得税 负债


- - 
其他负 债 7.4.7.8 246,483.06 342,456.23 
负债合 计


5,875,545.03 8,612,502.87 
所有者权益：






实收基 金 7.4.7.9 88,492,194.93 64,760,720.24 
未分配 利润 7.4.7.10 105,037,097.66 8,550,906.73 
所有者 权益 合计


193,529,292.59 73,311,626.97 
负债和 所有 者权 益总 计


199,404,837.62 81,924,129.84 
注：报 告截 止 日2015 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值2.187 元， 基金 份额 总额88,492,194.93 份。



7.2 利 润表 
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
项 目 附注号 
本期 
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日 
上年度可比期间 
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日 
一、收入


62,313,755.12 33,888,251.90 
1.利息 收入


345,222.59 2,257,202.83 
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 342,674.43 616,799.34 
债券利 息收 入


- - 
资产支 持证 券利 息收 入


- - 
买入返 售金 融资 产收 入


2,548.16 1,640,403.49 
其他利 息收 入


- - 
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）


68,146,954.00 26,471,691.50 
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 67,866,372.34 25,951,991.13 
基金投 资收 益


- - 
债券投 资收 益 7.4.7.13 - - 
资产支 持证 券投 资收 益


- - 
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - - 
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - - 
股利收 益 7.4.7.16 280,581.66 519,700.37 
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ） 
7.4.7.17 -6,726,837.74 4,518,739.46 
4.汇兑 收益 （损 失 以 “- ” 号填列 ）


- - 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 548,416.27 640,618.11 
减： 二、费用


10,159,595.05 7,193,857.97 
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,874,191.97 2,477,101.11 
2．托 管费 7.4.10.2.2 312,365.37 412,850.20 
3．销 售服 务费


- - 
4．交 易费 用 7.4.7.19 7,796,124.64 3,934,821.57 
5．利 息支 出


- - 
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 
6．其 他费 用 7.4.7.20 176,913.07 369,085.09 
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列） 
 52,154,160.07 26,694,393.93 
减：所 得税 费用


- - 
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列） 
 52,154,160.07 26,694,393.93 




7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表 
会计主 体： 民生 加银 城镇 化灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 
64,760,720.24 8,550,906.73 73,311,626.97 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- 52,154,160.07 52,154,160.07 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ） 
23,731,474.69 44,332,030.86 68,063,505.55 
其中：1. 基 金申 购款 261,436,373.20 264,144,697.39 525,581,070.59 
2. 基金 赎回 款 -237,704,898.51 -219,812,666.53 -457,517,565.04 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
88,492,194.93 105,037,097.66 193,529,292.59 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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项目 
上年度可比期间 
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 
235,923,426.05 511,284.18 236,434,710.23 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- 26,694,393.93 26,694,393.93 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ） 
-171,162,705.81 -17,918,757.52 -189,081,463.33 
其中：1. 基 金申 购款 319,867,541.44 3,909,860.54 323,777,401.98 
2. 基金 赎回 款 -491,030,247.25 -21,828,618.06 -512,858,865.31 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- -736,013.86 -736,013.86 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
64,760,720.24 8,550,906.73 73,311,626.97 




报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 
______ 吴剑 飞______














______周吉 人______














____ 洪锐 珠____ 
基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 
7.4 报 表附 注 
7.4.1 基 金基 本情况 
民生加 银城 镇化 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ( 以 下简称 “本 基金 ”)， 系经 中国证 券监 督 管
理委员 会（ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ）证 监许 可[2013] 第 929 号《 关于 核准 民 生加银 城镇 化灵 活
配置混合型证 券投资基 金 募集的批复》 的核准， 由 基金管理人民 生加银基 金 管理有限公 司向社会
公开发 行募 集， 基金 合同 于 2013 年 12 月 12 日 正 式生效 ，首 次设 立募 集规 模为 235,923,426.05
份基金份额。 本基金为 契 约型开放式， 存续期限 不 定。本基金的 基金管理 人 为民生加银 基金管理
有限公司，注 册登记机 构 为民生加银基 金管理有 限 公司，基金托 管人为中 国 建设银行股 份有限公
司（以 下简 称“ 中国 建设 银行” ） 。 
 
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银城镇化灵 活配置混 合 型证券投资基 金民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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基金合同》的 有关规定 ， 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依 法发行上
市的股 票 （含 中小 板、 创 业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券、 货 币市场 工具、 权证 、
股指期货、中 期票据、 资 产支持证券以 及法律法 规 或中国证监会 允许基金 投 资的其他金 融工具。
本基金 各类 资产 的投 资比 例为： 股票 、 权 证、 股指 期 货等权 益类 资产 占基 金资 产的 0%-95% ； 债 券、
货币市场工具 、现金、 中 期票 据、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具不 低于 基金 资产 的 5%。 本基 金持 有全 部权 证的市 值不 超过 基金 资产 净值 的 3%。 本基 金 应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。 本 基金持 有受 益于 城镇
化建设 的股 票净 值及 债券 净值不 低于 本基 金非 现金 基金资 产 的80% 。 
 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 ×60%+ 中 证国 债指 数收 益率 × 40% 。 
 
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础 
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券 投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。 
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 
 
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 
本基金财务报表所 载 财 务信 息 根 据 下 列 依 照 企 业 会计 准 则 、 《 证券 投 资 基 金 会计 核 算 业 务 指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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7.4.4.1 会 计年 度 
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。 
7.4.4.2 记 账本 位币 
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。 
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类 
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。 
 
(1) 金 融资 产分 类 
 
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以下两类 ： 以公允价值计 量且 其变 动 计入当期损益 的
金融资 产及 贷款 和应 收款 项； 
 
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票、债券、货 币
市场工 具和 衍生 工具 等投 资。 
 
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。 
 
(2) 金 融负 债分 类 
 
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 持 有的金融负债 划分为其 他 金融负债，主 要包括卖 出 回购金融资 产款和各
类应付 款项 等。 




 
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量 和终 止确 认 
初始确 认 
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。 
 
后续计 量 
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量；在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 对于应 收款 项和其他
金融负债采用 实际利率 法 ，以摊余成本 进行后续 计 量，如名义利 率与实际 利 率计差异较 小的，也
可采用 名义 利率 进行 后续 计量， 其摊 销或 减值 产生 的利得 或损 失， 均计 入当 期损益 。 
 
终止确 认 
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认； 
 
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ； 
 
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。 
 
金融资 产转 移 
 
本基 金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。 
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则 
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。 
 
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃 市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。 
 
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。 
 
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值： 
 
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日能够取 得 的相同资产或 负债 在活 跃 市场上未经调 整
的报价确定公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变化因素 ，调整最 近 交易市价，确 定公允价 值 。有充足证据 表明最近 交 易市价不能 真实反映
公允价 值的 ，应 对最 近交 易的市 价进 行调 整， 确定 公允价 值。 
 
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估 值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。 
 
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值。 
 
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。 
 
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销 
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清 偿 该金融 负债 。 
7.4.4.7 实 收基 金 
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。 
7.4.4.8 损 益平 准金 
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。 
 
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 全额转入“未 分
配利润/(累 计亏 损)” 。 
 
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量 
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账； 
 
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提； 
 
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ； 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提； 
 
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账； 
 
(6) 债券投资 收益/(损失) 于卖出债券成 交日确认 ， 并按成交总额 与其成本 、 应收利息的差 额
入账； 
 
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出衍生工 具成交日 确 认，并按卖出 衍生工具 成 交金额与其成 本
的差额 入账 ； 
 
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ； 
 
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ； 
 
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。 




 
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量 
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提； 
 
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提； 
 
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提； 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。 
 
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策 
(1) 在 符合 有关 分红 条件 的 前提下 ， 本 基金 收益 每年 最多分 配 4 次， 每次 收益 分配比 例不 得低
于该次 可供 分配 利润 的 40% ，若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 ； 
 
(2) 本 基金 收益 分配 方 式 分 为两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资人 可选 择现 金红利 或将 现金
红利按除息日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资人不 选 择，本基金 默认的收
益分配 方式 是现 金分 红； 
 
(3) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 基金 份额 面值； 即基 金收 益分 配基 准日的 
基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值； 
 
(4) 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
 
(5) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。 
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。 
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。


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7.4.5.3 差 错更 正的说 明 
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。 
7.4.6 税项 
7.4.6.1 印 花税 
 
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。 
 
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。 
 
7.4.6.2 营 业税 、企 业所 得税 
 
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。 
 
对证券投资基 金（封闭 式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金） 管理人运 用 基金买卖股票 、
债券的 差价 收入 ，免 征营 业税。 
 
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。 
 
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。 
 
7.4.6.3 个 人所 得税 
 
个人所 得税 税率 为20% 。 
 
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税； 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的， 暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 减 按25% 计入应 纳税 所得 额。 
 
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。 
 
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。 
 
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。 
 
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 
7.4.7.1 银 行存 款 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
活期存 款 143,465,220.92 12,028,092.40 
定期存 款 - - 
其中： 存款 期 限1-3 个月 - - 
其他存 款 - - 
合计： 143,465,220.92 12,028,092.40 




7.4.7.2 交 易性 金融资 产 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 38,946,165.29 36,738,067.01 -2,208,098.28 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 交易所 市场 - - - 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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银行间 市场 - - - 
合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 38,946,165.29 36,738,067.01 -2,208,098.28 
项目 
上年度 末 
2014 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 64,118,421.87 68,637,161.33 4,518,739.46 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 64,118,421.87 68,637,161.33 4,518,739.46 




7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 衍生 金融 资产/负债。 
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产 
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买入 返售 金融 资产 。 
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。 
7.4.7.5 应 收利 息 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
应收活 期存 款利 息 28,407.62 1,943.56 
应收定 期存 款利 息 - - 
应收其 他存 款利 息 - - 
应收结 算备 付金 利息 2,694.34 441.00 
应收债 券利 息 - - 
应收买 入返 售证 券利 息 - - 
应收申 购款 利息 - - 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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应收黄 金合 约拆 借孳 息 - - 
其他 347.71 136.62 
合计 31,449.67 2,521.18 
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。 
7.4.7.6 其 他资 产 
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 其他 资产 。 
7.4.7.7 应 付交 易费用 
单位： 人 民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年 12 月 31 日 
交易所 市场 应付 交易 费用 3,603,457.66 538,748.88 
银行间 市场 应付 交易 费用 - - 
合计 3,603,457.66 538,748.88 




7.4.7.8 其 他负 债 












单位 ：人 民币 元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年12 月 31 日 
应付券 商交 易单 元保 证金 - - 
应付赎 回费 6,483.06 2,456.23 
预提费 用 240,000.00 340,000.00 
合计 246,483.06 342,456.23 




7.4.7.9 实 收基 金 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日 
基金份 额（ 份） 账面金 额 
上年度 末 64,760,720.24 64,760,720.24 
本期申 购 261,436,373.20 261,436,373.20 
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -237,704,898.51 -237,704,898.51 
- 基金 拆分/份 额折 算前 - - 
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - - 
本期申 购 - - 
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - - 
本期末 88,492,194.93 88,492,194.93 



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7.4.7.10 未 分配 利润 
单位： 人民 币元 
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 
上年度 末 20,498,613.76 -11,947,707.03 8,550,906.73 
本期利 润 58,880,997.81 -6,726,837.74 52,154,160.07 
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数 
16,777,423.54 27,554,607.32 44,332,030.86 
其中： 基金 申购 款 230,727,884.43 33,416,812.96 264,144,697.39 
基金赎 回款 -213,950,460.89 -5,862,205.64 -219,812,666.53 
本期已 分配 利润 - - - 
本期末 96,157,035.11 8,880,062.55 105,037,097.66 




7.4.7.11 存 款利 息收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
活期存 款利 息收 入 308,466.87 265,630.98 
定期存 款利 息收 入 - 250,444.58 
其他存 款利 息收 入 - - 
结算备 付金 利息 收入 29,523.29 96,918.18 
其他 4,684.27 3,805.60 
合计 342,674.43 616,799.34 




7.4.7.12 股 票投 资收益 
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日 
卖出股 票成 交总 额 2,680,541,946.45 1,295,131,115.22 
减：卖 出股 票成 本总 额 2,612,675,574.11 1,269,179,124.09 
买卖股 票差 价收 入 67,866,372.34 25,951,991.13 




7.4.7.13 债 券投 资收益 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 债券 投资 收益 。 
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7.4.7.14 贵 金属 投资收 益


 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 贵金 属投 资收 益。 
7.4.7.15 衍 生工 具收益 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 衍生 金融 工具 收益。 
7.4.7.16 股 利收 益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月
31 日 
股票投 资产 生的 股利 收益 280,581.66 519,700.37 
基金投 资产 生的 股利 收益 - - 
合计 280,581.66 519,700.37 




7.4.7.17 公 允价 值变动 收益 
单位： 人民 币元 
项目名 称 
本期 
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月 1 日至2014 年
12 月 31 日 
1.交易 性金 融资 产 -6,726,837.74 4,518,739.46 
—— 股 票投 资 -6,726,837.74 4,518,739.46 
—— 债 券投 资 - - 
—— 资 产支 持证 券投 资 - - 
—— 贵 金属 投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生 工具 - - 
—— 权 证投 资 - - 
3.其他 - - 
合计 -6,726,837.74 4,518,739.46 




7.4.7.18 其 他收 入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
基金赎 回费 收入 501,569.24 625,549.91 
基金转 换费 收入 46,847.03 15,068.20 
合计 548,416.27 640,618.11 



民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 32 页 共 88 页


 
7.4.7.19 交 易费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日 
交易所 市场 交易 费用 
7,796,124.64 3,934,821.57 
银行间 市场 交易 费用 - - 
合计 
7,796,124.64 3,934,821.57 




7.4.7.20 其 他费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日 
审计费 用 40,000.00 40,000.00 
信息披 露费 100,000.00 300,000.00 
银行费 用 14,213.07 20,685.09 
债券账 户维 护费 22,500.00 7,500.00 
其他费 用 200.00 900.00 
合计 176,913.07 369,085.09 




7.4.7.21 分 部报 告 
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。 
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 
7.4.8.1 或 有事 项 
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露 的 资产 负债表 日后 事项 。 
7.4.9 关 联方 关系 
关联方 名称 与本基 金的 关系 
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 民 生 加 银
基金公 司”) 
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构 
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 民 生 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 33 页 共 88 页


 
银行 ” ） 
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东 
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东 
民生加 银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司 
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 
7.4.10.1 通 过关 联 方交 易单 元进行 的交 易 
7.4.10.1.1 股 票交 易 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。 
7.4.10.1.2 权 证交 易 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。 
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。 
7.4.10.2 关 联方 报酬 
7.4.10.2.1 基 金管 理费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费 
1,874,191.97 2,477,101.11 
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费 
334,994.09 365,103.78 
注：1 ） 基 金管 理费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 管理 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 1.50% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ： 
H=E×1 .50% / 当 年天 数 
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
 
2）于 2015 年 12 月 31 日 的应付 基金 管理 费为 人民 币 259,979.67 元（2014 年 12 月 31 日 ：人 民
币103,495.29 元） 。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 34 页 共 88 页


 
7.4.10.2.2 基 金托 管费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费 
312,365.37 412,850.20 
注：1 ） 基 金托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ： 
H=E×0 .25% / 当 年天 数 
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
 
2）于 2015 年 12 月31 日 的应付 基金 托管 费为 人民 币 43,329.94 元（2014 年12 月 31 日 ： 人 民币
17,249.22 元） 。 
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联 方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。 
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。 
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 
本期末 及上 年度 末均 无除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方投 资于 本基 金。 
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 
单位： 人民 币元 
关联方 
名称 
本期 
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日 
上年度 可比 期间 
2014 年1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日 
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 
中国建设银行 143,465,220.92 308,466.87 12,028,092.40 265,630.98 
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 35 页 共 88 页


 
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。 
7.4.11 利 润分 配情况 
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。 
7.4.12 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券 
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。 
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 
金额单 位： 人民 币元 
股票
代码 
股票
名称 
停牌日 期 
停牌原
因 
期末 
估值单 价 
复牌日 期 
复牌 
开盘单 价 
数量（ 股） 
期末 
成本总 额 
期末估 值总
额 
备注 
000066 
长城
电脑 
2015 年6 月18 日 
 
重大事
项 
15.19 2016 年3 月10 日 19.39 501,500 10,450,741.32 7,617,785.00 - 
002044 
美年
健康 
2015 年8 月31 日 
重大事
项 
28.29 - - 41,490 1,145,124.00 1,173,752.10 - 
600234 
山水
文化 
2015 年12 月31 日 
重大事
项 
20.35 2016 年1 月19 日 18.32 14,822 190,834.68 301,627.70 - 
600106 
重庆
路桥 
2015 年9 月1 日 
重大事
项 
10.54 2016 年1 月11 日 11.00 4,473 50,881.79 47,145.42 - 
000796 
凯撒
旅游 
2015 年11 月9 日 
重大事
项 
27.46 - - 22 522.73 604.12 - 
注：江 苏三 友集 团股 份有 限公司 于 2015 年 12 月 28 日召开 的 2015 年 第六 次临 时股东 大会 审议 通
过了 《关 于变 更公 司名 称 的议案 》 及 《关 于修 改的 议案》 ， 会议 决定 将公 司中 文名称 由 “ 江苏 三友
集团股份有限 公司 ”变更为 “美年大健 康产业控 股 股份有限公司 ”，公司 证 券中文简称 由 “江苏
三友” 变更 为 “ 美年 健康 ”。相 关变 更事 项的 生效 日期 为2016 年1 月8 日。 
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 未 持 有从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。 
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易中 作为民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 36 页 共 88 页


 
抵押的 债券 。 
7.4.12.4 风 险管 理政策 和组 织架构 
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。 
 
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会 核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。 
 
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行 监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。 
 
7.4.12.5 信 用风 险 
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 
 
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。 
 
于 2015 年 12 月31 日及 2014 年 12 月31 日， 本基 金未持 有信 用类 债 券 投资 。因此 ，本 基金
无重大 的信 用风 险。 
 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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7.4.12.6 流 动性 风险 
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。 对于 基金 而言 ， 体现 在所持 金融 工具 变现 的难 易程度 。 本基 金的 流动 性 风险一 方面 来自 于基
金份额持有人 可随时要 求 赎回其持有的 基金份额 ， 另一方面来自 于投资品 种 所处的交易 市场不活
跃而带 来的 变现 困难 或因 投资集 中而 无法 在市 场出 现剧烈 波动 的情 况下 以合 理的价 格变 现。 
 
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每 日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。 
 
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过相关 部门设定 流 动性比例要求 ，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基 金
所持证 券均 在证 券交 易所 上市交 易， 因此 除附 注7.4.12 中 列示 的部 分基 金资 产流通 暂时 受限 制不
能自由转让的 情况外， 其 余金融资产均 能以合理 价 格适时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。 
 
7.4.12.7 市 场风 险 
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 
7.4.12.7.1 利 率风 险 
利率风险是指 金融工 具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 
 
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 。 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 38 页 共 88 页


 
率风险进行管 理。下表 统 计了本基金面 临的利率 风 险敞口。表中 所示为本 基 金资产及负 债的公允
价值， 并按 照合 约规 定的 利率重 新定 价日 或到 期日 孰早 者 予以 分类 。 
 
7.4.12.7.1.1 利 率风 险敞口 
单位： 人民 币元 
本期末



2015 年12 月 31 日 
1 个月 以内 1-3 个月 
3 个月
-1 年 
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 
资产












银行存 款 143,465,220.92 - - - - - 143,465,220.92 
结算备 付金 5,443,118.02 - - - - - 5,443,118.02 
存出保 证金 702,421.63 - - - - - 702,421.63 
交易性 金融 资产 - - - - - 36,738,067.01 36,738,067.01 
应收证 券清 算款 - - - - - 12,673,097.70 12,673,097.70 
应收利 息 - - - - - 31,449.67 31,449.67 
应收申 购款 - - - - - 351,462.67 351,462.67 
其他资 产 - - - - - - - 
资产总 计 149,610,760.57 - - - - 49,794,077.05 199,404,837.62 
负债












应付赎 回款 - - - - - 1,722,294.70 1,722,294.70 
应付管 理人 报酬 - - - - - 259,979.67 259,979.67 
应付托 管费 - - - - - 43,329.94 43,329.94 
应付交 易费 用 - - - - - 3,603,457.66 3,603,457.66 
其他负 债 - - - - - 246,483.06 246,483.06 
负债总 计 - - - - - 5,875,545.03 5,875,545.03 
利率敏 感度 缺口 149,610,760.57 - - - - 43,918,532.02 193,529,292.59 
上年度 末



2014 年12 月 31 日 
1 个月 以内 1-3 个月 
3 个月
-1 年 
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 
资产












银行存 款 12,028,092.40 - - - - - 12,028,092.40 
结算备 付金 890,666.62 - - - - - 890,666.62 
存出保 证金 275,863.58 - - - - - 275,863.58 
交易性 金融 资产 - - - - - 68,637,161.33 68,637,161.33 
应收利 息 - - - - - 2,521.18 2,521.18 
应收申 购款 - - - - - 89,824.73 89,824.73 
资产总 计 13,194,622.60 - - - - 68,729,507.24 81,924,129.84 
负债












应付证 券清 算款 - - - - - 6,958,387.17 6,958,387.17 
应付赎 回款 - - - - - 652,166.08 652,166.08 
应付管 理人 报酬 - - - - - 103,495.29 103,495.29 
应付 托 管费 - - - - - 17,249.22 17,249.22 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 39 页 共 88 页


 
应付交 易费 用 - - - - - 538,748.88 538,748.88 
其他负 债 - - - - - 342,456.23 342,456.23 
负债总 计 - - - - - 8,612,502.87 8,612,502.87 
利率敏 感度 缺口 13,194,622.60 - - - - 60,117,004.37 73,311,626.97 




7.4.12.7.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 
于 2015 年 12 月31 日及 2014 年 12 月31 日， 本基 金未 持 有的 交易 性债 券投 资，因 此市 场利
率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响 。 
7.4.12.7.2 外 汇风 险 
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。 
7.4.12.7.3 其 他价 格风险 
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。 
7.4.12.7.3.1 其 他价 格风险 敞口 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2015 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2014 年12 月 31 日 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价 值 
占基金 资
产净值 比
例（% ） 
交易性 金融 资产-股 票投 资 36,738,067.01 18.98 68,637,161.33 93.62 
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - - 
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - - 
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资 
- - - - 
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 36,738,067.01 18.98 68,637,161.33 93.62 



民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 40 页 共 88 页


 
7.4.12.7.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 
假设 
本 基 金管 理人 运用 定量 分析 方 法对 本基 金的 其他 价格 风 险进 行分 析。 下表 为其 他
价 格 风险 的敏 感性 分析 ，反 映 了在 其他 变量 不变 的假 设 下， 证券 投资 价格 发生 合
理 、 可能 的变 动时 ，将 对基 金 资产 净值 产生 的影 响。 正 数表 示可 能增 加基 金资 产
净值， 负数 表示 可能 减少 基金资 产净 值。 
 
分析 
相关风 险变 量的 变动 
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ） 
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ） 
业绩比 较基 准上 升 5% 12,723,792.28 2,654,544.85 
业绩比 较基 准下 降 5% -12,723,792.28 -2,654,544.85 



 
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*60%+ 中证 国债指 数收 益率*40% 
 
7.4.13 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 
7.4.14.1 承诺 事项 
 
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。 
 
7.4.14.2 其他 事项 
 
(1) 公 允价 值 
 
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、 其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。 
 
各层次 金融 工具 公允 价值 
 
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 27,597,152.67 元， 划分为 第二 层次 的余 额为 人民 币 9,140,914.34
元， 无划 分为 第三 层次 的 余额。于 2014 年 12 月31 日， 本基 金持 有的 以公 允 价值计 量且 其变 动计
入当期 损益 的金 融资 产中 划分为 第一 层次 的余 额为 人民 币 57,758,160.50 元 ，划分 为第 二层 次 的
余额为 人民 币10,879,000.83 元 ，无 划分 为第 三层 次的余 额。 
 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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公允价 值所 属层 次间 重大 变动 
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属第二层 次还是第 三 层次。根据中 国证券投 资 基金业协会中 基协发(2014)24 号《关 于发布<
中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品种 的估值 处理 标准>的
通知 》 的 规定 ， 自2015 年3 月 30 日 起， 交易 所上 市 交易上 市或 挂牌 转让 的固 定收益 品种(可 转换
债券、 资产 支持 证券 和私 募债券 除外)采 用第 三方 估 值机构 提供 的估 值数 据进 行估值 ， 相 关固 定收
益品种 的公 允价 值所 属层 次从第 一层 次转 入第 二层 次。 
 
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额 
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。 
 
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日， 本基 金无 需要说 明的 其他 重要 事项 。 
 
7.4.14.3 财务 报表 的批 准 
 
本财务 报表 已 于2016 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 
 
§8 投资组 合报告 
8.1 期 末基 金资产 组合 情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%） 
1 权益投 资 36,738,067.01 18.42 
 其中： 股票 36,738,067.01 18.42 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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5 买入返 售金 融资 产 - - 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 148,908,338.94 74.68 
7 其他各 项资 产 13,758,431.67 6.90 
8 合计 199,404,837.62 100.00 




8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 



金额 单位 ：人 民币 元 
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 
A 
农、林 、牧 、渔 业 2,199.00 0.00 
B 
采矿业 - - 
C 
制造业 32,691,448.95 16.89 
D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业 
- - 
E 
建筑业 - - 
F 
批发和 零售 业 1,097.00 0.00 
G 
交通运 输、 仓储 和邮 政业 48,147.42 0.02 
H 
住宿和 餐饮 业 604.12 0.00 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
57,012.42 0.03 
J 
金融业 - - 
K 
房地产 业 2,761,146.00 1.43 
L 
租赁和 商务 服务 业 - - 
M 
科学研 究和 技术 服务 业 2,660.00 0.00 
N 
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 
教育 - - 
Q 
卫生和 社会 工作 1,173,752.10 0.61 
R 
文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 
综合 - - 
 
合计 36,738,067.01 18.98 



民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 43 页 共 88 页


 
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 000066 长城电 脑 501,500 7,617,785.00 3.94 
2 600213 亚星客 车 276,155 4,136,801.90 2.14 
3 000890 法 尔 胜 211,800 2,916,486.00 1.51 
4 300401 花园生 物 99,400 2,837,870.00 1.47 
5 000572 海马汽 车 440,200 2,817,280.00 1.46 
6 600077 宋都股 份 379,800 2,761,146.00 1.43 
7 300076 GQY 视讯 61,600 2,070,992.00 1.07 
8 002278 神开股 份 85,000 1,989,850.00 1.03 
9 002576 通达动 力 60,714 1,911,883.86 0.99 
10 002648 卫星石 化 174,500 1,886,345.00 0.97 
11 600141 兴发集 团 123,003 1,798,303.86 0.93 
12 002395 双象股 份 41,595 1,264,488.00 0.65 
13 002044 美年健 康 41,490 1,173,752.10 0.61 
14 002584 西陇科 学 20,927 1,037,979.20 0.54 
15 600234 山水文 化 14,822 301,627.70 0.16 
16 300450 先导智 能 737 73,250.43 0.04 
17 300465 高伟达 542 47,159.42 0.02 
18 600106 重庆路 桥 4,473 47,145.42 0.02 
19 603019 中科曙 光 200 18,234.00 0.01 
20 300310 宜通世 纪 100 6,233.00 0.00 
21 002184 海得控 制 100 4,301.00 0.00 
22 300287 飞利信 200 3,620.00 0.00 
23 300263 隆华节 能 100 2,890.00 0.00 
24 300008 上海佳 豪 100 2,660.00 0.00 
25 002605 姚记扑 克 100 2,581.00 0.00 
26 000733 振华科 技 100 2,500.00 0.00 
27 002299 圣农发 展 100 2,199.00 0.00 
28 300022 吉峰农 机 100 1,097.00 0.00 
29 002245 澳洋顺 昌 100 1,002.00 0.00 
30 000796 凯撒旅 游 22 604.12 0.00 



民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
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8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 
8.4.1


累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 600783 鲁信创 投 22,159,645.44 30.23 
2 300465 高伟达 21,339,662.00 29.11 
3 600871 石化油 服 21,050,075.37 28.71 
4 600307 酒钢宏 兴 20,826,263.80 28.41 
5 000930 中粮生 化 20,819,495.67 28.40 
6 300085 银之杰 20,402,001.50 27.83 
7 300059 东方财 富 19,833,473.68 27.05 
8 600688 上海石 化 19,043,340.00 25.98 
9 002657 中科金 财 18,131,552.14 24.73 
10 300379 东方通 17,298,685.62 23.60 
11 002747 埃斯顿 17,279,983.00 23.57 
12 600048 保利地 产 16,886,932.20 23.03 
13 601688 华泰证 券 16,202,664.30 22.10 
14 000733 振华科 技 16,086,298.49 21.94 
15 600148 长春一 东 15,992,814.43 21.81 
16 601918 国投新 集 15,843,727.86 21.61 
17 600986 科达股 份 15,366,579.13 20.96 
18 601600 中国铝 业 15,189,905.58 20.72 
19 600118 中国卫 星 14,653,264.26 19.99 
20 300101 振芯科 技 14,634,135.80 19.96 
21 300131 英唐智 控 14,615,769.00 19.94 
22 600030 中信证 券 14,575,556.89 19.88 
23 600961 株冶集 团 13,979,035.30 19.07 
24 601398 工商银 行 13,769,506.00 18.78 
25 600787 中储股 份 13,570,192.00 18.51 
26 600855 航天长 峰 13,338,059.70 18.19 
27 600570 恒生电 子 13,286,205.00 18.12 
28 002609 捷顺科 技 13,270,158.36 18.10 
29 300333 兆日科 技 12,850,344.44 17.53 
30 002467 二六三 12,844,313.37 17.52 
31 002474 榕基软 件 12,712,455.93 17.34 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 45 页 共 88 页


 
32 300177 中海达 12,703,446.27 17.33 
33 600096 云天化 12,688,481.12 17.31 
34 300031 宝通科 技 12,036,793.52 16.42 
35 601519 大智慧 11,894,253.74 16.22 
36 600598 北大荒 11,726,244.98 16.00 
37 002326 永太科 技 11,522,840.22 15.72 
38 300078 思创医 惠 11,482,477.54 15.66 
39 000151 中成股 份 11,479,402.00 15.66 
40 300365 恒华科 技 11,372,471.00 15.51 
41 000099 中信海 直 11,347,205.00 15.48 
42 600283 钱江水 利 11,290,500.09 15.40 
43 600501 航天晨 光 11,178,090.36 15.25 
44 300404 博济医 药 11,092,875.00 15.13 
45 300240 飞力达 11,074,021.00 15.11 
46 300450 先导智 能 10,964,926.50 14.96 
47 000687 华讯方 舟 10,738,725.00 14.65 
48 300043 互动娱 乐 10,732,674.32 14.64 
49 600383 金地集 团 10,726,767.00 14.63 
50 300013 新宁物 流 10,665,392.00 14.55 
51 000066 长城电 脑 10,450,741.32 14.26 
52 600141 兴发集 团 10,274,011.20 14.01 
53 002756 永兴特 钢 10,230,685.34 13.96 
54 300431 暴风科 技 10,139,292.00 13.83 
55 002631 德尔未 来 10,096,792.76 13.77 
56 300364 中文在 线 9,809,734.19 13.38 
57 000039 中集集 团 9,790,784.86 13.36 
58 603993 洛阳钼 业 9,780,202.79 13.34 
59 601989 中国重 工 9,710,937.00 13.25 
60 000670 盈方微 9,675,953.34 13.20 
61 000800 一汽轿 车 9,643,488.80 13.15 
62 300171 东富龙 9,612,258.40 13.11 
63 300286 安科瑞 9,541,010.60 13.01 
64 000031 中粮地 产 9,462,565.00 12.91 
65 600198 大唐电 信 9,342,612.41 12.74 
66 000592 平潭发 展 9,314,207.00 12.70 
67 300252 金信诺 9,136,555.21 12.46 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 46 页 共 88 页


 
68 601088 中国神 华 9,058,958.00 12.36 
69 300065 海兰信 9,056,733.42 12.35 
70 600213 亚星客 车 8,930,685.91 12.18 
71 600420 现代制 药 8,749,829.45 11.94 
72 300442 普丽盛 8,690,892.38 11.85 
73 002013 中航机 电 8,680,101.91 11.84 
74 300096 易联众 8,558,879.98 11.67 
75 600624 复旦复 华 8,541,130.00 11.65 
76 600728 佳都科 技 8,462,974.58 11.54 
77 300418 昆仑万 维 8,425,038.48 11.49 
78 600269 赣粤高 速 8,359,295.00 11.40 
79 601169 北京银 行 8,323,872.92 11.35 
80 002519 银河电 子 8,128,033.00 11.09 
81 600318 巢东股 份 8,081,146.30 11.02 
82 300236 上海新 阳 7,996,373.70 10.91 
83 600391 成发科 技 7,960,644.45 10.86 
84 600741 华域汽 车 7,920,380.16 10.80 
85 300114 中航电 测 7,841,105.90 10.70 
86 600015 华夏银 行 7,776,259.19 10.61 
87 300033 同花顺 7,773,398.00 10.60 
88 600837 海通证 券 7,757,298.00 10.58 
89 600335 国机汽 车 7,605,139.00 10.37 
90 600109 国金证 券 7,601,905.00 10.37 
91 300452 山河药 辅 7,510,382.00 10.24 
92 300053 欧比特 7,505,343.62 10.24 
93 000514 渝 开 发 7,502,052.75 10.23 
94 002362 汉王科 技 7,495,267.62 10.22 
95 300458 全志科 技 7,484,752.00 10.21 
96 000926 福星股 份 7,461,551.26 10.18 
97 002108 沧州明 珠 7,459,954.76 10.18 
98 601898 中煤能 源 7,440,811.60 10.15 
99 600737 中粮屯 河 7,432,613.48 10.14 
100 002230 科大讯飞 7,417,287.62 10.12 
101 300196 长海股 份 7,365,286.20 10.05 
102 600050 中国联 通 7,328,653.00 10.00 
103 300036 超图软 件 7,295,771.00 9.95 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 47 页 共 88 页


 
104 002001 新 和 成 7,240,122.00 9.88 
105 300299 富春通 信 7,169,583.00 9.78 
106 601985 中国核 电 7,146,546.00 9.75 
107 601006 大秦铁 路 7,138,527.04 9.74 
108 000917 电广传 媒 7,122,615.00 9.72 
109 002175 东方网 络 7,071,741.00 9.65 
110 000928 中钢国 际 7,048,294.30 9.61 
111 300227 光韵达 7,045,143.66 9.61 
112 300007 汉威电 子 6,954,043.00 9.49 
113 600382 广东明 珠 6,867,594.27 9.37 
114 002755 东方新 星 6,854,104.00 9.35 
115 300028 金亚科 技 6,756,104.00 9.22 
116 600958 东方证 券 6,719,037.42 9.17 
117 000652 泰达股 份 6,719,002.35 9.16 
118 600279 重庆港 九 6,658,700.55 9.08 
119 002315 焦点科 技 6,630,228.83 9.04 
120 300243 瑞丰高 材 6,586,649.00 8.98 
121 601866 中海集 运 6,580,914.27 8.98 
122 300395 菲利华 6,521,010.32 8.89 
123 002312 三泰控 股 6,453,821.00 8.80 
124 300086 康芝药 业 6,394,065.09 8.72 
125 000598 兴蓉环 境 6,314,477.00 8.61 
126 300238 冠昊生 物 6,285,340.92 8.57 
127 000559 万向钱 潮 6,277,787.00 8.56 
128 603077 和邦生 物 6,235,672.00 8.51 
129 300302 同有科 技 6,205,979.20 8.47 
130 600268 国电南 自 6,181,990.00 8.43 
131 601618 中国中 冶 6,170,925.00 8.42 
132 600963 岳阳林 纸 6,161,716.14 8.40 
133 300439 美康生 物 6,131,155.00 8.36 
134 000488 晨鸣纸 业 6,078,957.72 8.29 
135 000532 力合股 份 6,035,583.99 8.23 
136 002207 准油股 份 6,026,917.00 8.22 
137 300166 东方国 信 5,998,483.82 8.18 
138 000997 新 大 陆 5,993,716.00 8.18 
139 600497 驰宏锌 锗 5,968,453.30 8.14 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 48 页 共 88 页


 
140 600743 华远地 产 5,886,548.00 8.03 
141 300038 梅泰诺 5,877,288.00 8.02 
142 002751 易尚展 示 5,860,305.00 7.99 
143 600677 航天通 信 5,845,551.00 7.97 
144 601333 广深铁 路 5,835,837.00 7.96 
145 600678 四川金 顶 5,723,066.00 7.81 
146 300144 宋城演 艺 5,689,116.74 7.76 
147 600026 中海发 展 5,585,201.00 7.62 
148 600546 山煤国 际 5,579,581.80 7.61 
149 000807 云铝股 份 5,548,986.26 7.57 
150 000043 中航地 产 5,443,594.50 7.43 
151 601377 兴业证 券 5,421,741.00 7.40 
152 601669 中国电 建 5,408,479.50 7.38 
153 002065 东华软 件 5,230,000.22 7.13 
154 300182 捷成股 份 5,140,481.45 7.01 
155 002494 华斯股 份 5,120,128.00 6.98 
156 601988 中国银 行 5,102,775.00 6.96 
157 600037 歌华有 线 5,102,516.43 6.96 
158 002343 禾欣股 份 5,049,302.82 6.89 
159 603598 引力传 媒 4,969,788.91 6.78 
160 600399 抚顺特 钢 4,968,095.00 6.78 
161 300345 红宇新 材 4,961,092.53 6.77 
162 000633 合金投 资 4,912,698.65 6.70 
163 002179 中航光 电 4,911,868.23 6.70 
164 601599 鹿港科 技 4,884,715.50 6.66 
165 002044 美年健 康 4,866,241.00 6.64 
166 601198 东兴证 券 4,814,247.00 6.57 
167 600085 同仁堂 4,807,074.00 6.56 
168 000728 国元证 券 4,795,320.53 6.54 
169 600562 国睿科 技 4,782,100.00 6.52 
170 601919 中国远 洋 4,780,645.99 6.52 
171 300076 GQY 视讯 4,755,547.00 6.49 
172 603588 高能环 境 4,738,024.27 6.46 
173 600736 苏州高 新 4,723,232.70 6.44 
174 600115 东方航 空 4,718,949.00 6.44 
175 600780 通宝能 源 4,657,403.00 6.35 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 49 页 共 88 页


 
176 002727 一心堂 4,629,339.00 6.31 
177 000638 万方发 展 4,568,378.43 6.23 
178 300045 华力创 通 4,558,663.50 6.22 
179 002363 隆基机 械 4,527,913.00 6.18 
180 600486 扬农化 工 4,514,407.00 6.16 
181 002642 荣之联 4,500,173.93 6.14 
182 600850 华东电 脑 4,448,756.00 6.07 
183 300430 诚益通 4,435,094.00 6.05 
184 603010 万盛股 份 4,426,532.00 6.04 
185 600775 南京熊 猫 4,422,038.70 6.03 
186 300198 纳川股 份 4,419,845.00 6.03 
187 600887 伊利股 份 4,378,240.00 5.97 
188 601718 际华集 团 4,352,907.00 5.94 
189 300110 华仁药 业 4,333,845.80 5.91 
190 000150 宜华健 康 4,296,640.00 5.86 
191 603939 益丰药 房 4,285,328.20 5.85 
192 600018 上港集 团 4,267,675.00 5.82 
193 600122 宏图高 科 4,265,816.00 5.82 
194 600694 大商股 份 4,255,850.00 5.81 
195 000776 广发证 券 4,241,016.32 5.78 
196 300420 五洋科 技 4,227,853.74 5.77 
197 601800 中国交 建 4,224,272.00 5.76 
198 000023 深天地 Ａ 4,213,208.00 5.75 
199 600108 亚盛集 团 4,212,952.99 5.75 
200 000768 中航飞 机 4,212,009.72 5.75 
201 002078 太阳纸 业 4,173,127.97 5.69 
202 002611 东方精 工 4,171,742.00 5.69 
203 300001 特锐德 4,163,714.00 5.68 
204 600730 中国高 科 4,149,913.00 5.66 
205 601588 北辰实 业 4,148,318.00 5.66 
206 300004 南风股 份 4,146,687.00 5.66 
207 001979 招商蛇 口 4,135,050.00 5.64 
208 000962 东方钽 业 4,111,860.00 5.61 
209 300142 沃森生 物 4,111,715.00 5.61 
210 002305 南国置 业 4,097,932.00 5.59 
211 002769 普路通 4,089,280.44 5.58 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 50 页 共 88 页


 
212 002673 西部证 券 4,060,710.00 5.54 
213 002094 青岛金 王 4,017,468.00 5.48 
214 300295 三六五 网 4,017,377.00 5.48 
215 600029 南方航 空 4,015,203.70 5.48 
216 600316 洪都航 空 3,997,917.34 5.45 
217 600038 中直股 份 3,997,147.81 5.45 
218 300352 北信源 3,980,003.00 5.43 
219 000878 云南铜 业 3,963,665.00 5.41 
220 601038 一拖股 份 3,958,841.24 5.40 
221 300373 扬杰科 技 3,957,249.00 5.40 
222 000816 智慧农 业 3,941,406.07 5.38 
223 002114 罗平锌 电 3,906,469.10 5.33 
224 000024 招商地 产 3,902,450.09 5.32 
225 002051 中工国 际 3,859,424.39 5.26 
226 000596 古井贡 酒 3,855,119.21 5.26 
227 603799 华友钴 业 3,839,235.00 5.24 
228 300020 银江股 份 3,820,220.00 5.21 
229 300245 天玑科 技 3,802,156.00 5.19 
230 600230 沧州大 化 3,755,628.05 5.12 
231 300130 新国都 3,740,672.20 5.10 
232 600313 农发种 业 3,734,738.00 5.09 
233 002648 卫星石 化 3,712,540.01 5.06 
234 002280 联络互 动 3,643,330.50 4.97 
235 000507 珠海港 3,623,707.00 4.94 
236 002428 云南锗 业 3,623,516.16 4.94 
237 600879 航天电 子 3,621,248.00 4.94 
238 002584 西陇科 学 3,618,505.49 4.94 
239 603019 中科曙 光 3,582,833.00 4.89 
240 002546 新联电 子 3,539,928.00 4.83 
241 300414 中光防 雷 3,533,345.00 4.82 
242 300471 厚普股 份 3,531,909.50 4.82 
243 002169 智光电 气 3,519,586.00 4.80 
244 601318 中国平 安 3,510,900.00 4.79 
245 002477 雏鹰农 牧 3,469,578.19 4.73 
246 601118 海南橡 胶 3,468,792.11 4.73 
247 300482 万孚生 物 3,464,258.00 4.73 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 51 页 共 88 页


 
248 600125 铁龙物 流 3,438,212.00 4.69 
249 000573 粤宏远 Ａ 3,413,326.80 4.66 
250 002576 通达动 力 3,389,073.80 4.62 
251 000906 物产中 拓 3,373,640.00 4.60 
252 000671 阳 光 城 3,372,523.00 4.60 
253 600856 长百集 团 3,371,914.98 4.60 
254 002439 启明星 辰 3,362,675.00 4.59 
255 300472 新元科 技 3,339,642.00 4.56 
256 002455 百川股 份 3,334,135.00 4.55 
257 002736 国信证 券 3,330,173.00 4.54 
258 601628 中国人 寿 3,309,815.00 4.51 
259 600446 金证股 份 3,294,802.00 4.49 
260 300037 新宙邦 3,284,056.70 4.48 
261 002389 南洋科 技 3,281,671.00 4.48 
262 002766 索菱股 份 3,277,591.87 4.47 
263 601186 中国铁 建 3,272,641.00 4.46 
264 002325 洪涛股 份 3,269,860.67 4.46 
265 601390 中国中 铁 3,269,179.00 4.46 
266 300152 科融环 境 3,268,091.00 4.46 
267 601216 内蒙君 正 3,248,608.00 4.43 
268 600358 国旅联 合 3,244,254.00 4.43 
269 600999 招商证 券 3,235,402.52 4.41 
270 002709 天赐材 料 3,191,054.30 4.35 
271 601021 春秋航 空 3,190,458.60 4.35 
272 002249 大洋电 机 3,183,971.00 4.34 
273 300151 昌红科 技 3,183,816.51 4.34 
274 002539 新都化 工 3,168,952.07 4.32 
275 601668 中国建 筑 3,164,559.00 4.32 
276 002042 华孚色 纺 3,160,872.00 4.31 
277 300392 腾信股 份 3,159,662.00 4.31 
278 601001 大同煤 业 3,152,697.00 4.30 
279 600372 中航电 子 3,116,353.18 4.25 
280 300353 东土科 技 3,084,517.00 4.21 
281 002405 四维图 新 3,083,734.82 4.21 
282 002090 金智科 技 3,052,700.00 4.16 
283 300384 三联虹 普 3,008,110.00 4.10 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 52 页 共 88 页


 
284 300398 飞凯材 料 2,988,865.00 4.08 
285 600582 天地科 技 2,980,570.80 4.07 
286 600021 上海电 力 2,967,420.00 4.05 
287 002143 印纪传 媒 2,958,375.00 4.04 
288 600210 紫江企 业 2,954,300.00 4.03 
289 600635 大众公 用 2,953,742.00 4.03 
290 601727 上海电 气 2,953,059.00 4.03 
291 002714 牧原股 份 2,935,953.00 4.00 
292 300401 花园生 物 2,921,297.24 3.98 
293 002395 双象股 份 2,920,957.00 3.98 
294 000890 法 尔 胜 2,916,486.00 3.98 
295 002072 凯瑞德 2,915,831.50 3.98 
296 002170 芭田股 份 2,910,124.00 3.97 
297 600234 山水文 化 2,908,652.00 3.97 
298 002358 森源电 气 2,907,387.00 3.97 
299 300083 劲胜精 密 2,904,746.00 3.96 
300 600231 凌钢股 份 2,892,385.00 3.95 
301 000158 常山股 份 2,884,222.98 3.93 
302 000631 顺发恒 业 2,880,425.30 3.93 
303 002229 鸿博股 份 2,861,120.00 3.90 
304 000572 海马汽 车 2,858,916.00 3.90 
305 603611 诺力股 份 2,858,748.40 3.90 
306 600077 宋都股 份 2,858,063.00 3.90 
307 600811 东方集 团 2,856,277.00 3.90 
308 600223 鲁商置 业 2,848,468.00 3.89 
309 002152 广电运 通 2,817,911.63 3.84 
310 000902 新洋丰 2,810,506.80 3.83 
311 600735 新华锦 2,792,325.48 3.81 
312 600331 宏达股 份 2,782,580.00 3.80 
313 603108 润达医 疗 2,749,993.00 3.75 
314 300021 大禹节 水 2,748,860.92 3.75 
315 300297 蓝盾股 份 2,745,582.00 3.75 
316 600785 新华百 货 2,721,105.00 3.71 
317 300248 新开普 2,696,171.97 3.68 
318 002273 水晶光 电 2,695,221.00 3.68 
319 000961 中南建 设 2,680,821.52 3.66 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 53 页 共 88 页


 
320 000718 苏宁环 球 2,679,593.00 3.66 
321 000060 中金岭 南 2,639,398.00 3.60 
322 600685 广船国 际 2,610,403.00 3.56 
323 000686 东北证 券 2,601,106.00 3.55 
324 300211 亿通科 技 2,590,740.00 3.53 
325 002227 奥 特 迅 2,581,130.41 3.52 
326 000666 经纬纺 机 2,576,450.00 3.51 
327 300284 苏交科 2,570,034.00 3.51 
328 603366 日出东 方 2,551,187.37 3.48 
329 300473 德尔股 份 2,528,259.60 3.45 
330 002279 久其软 件 2,506,156.00 3.42 
331 300421 力星股 份 2,500,648.76 3.41 
332 600171 上海贝 岭 2,493,914.00 3.40 
333 601788 光大证 券 2,445,688.00 3.34 
334 603308 应流股 份 2,436,494.83 3.32 
335 000911 南宁糖 业 2,430,406.40 3.32 
336 300387 富邦股 份 2,418,052.00 3.30 
337 002432 九安医 疗 2,388,572.93 3.26 
338 300341 麦迪电 气 2,343,111.26 3.20 
339 002762 金发拉 比 2,322,702.00 3.17 
340 600006 东风汽 车 2,315,128.60 3.16 
341 600052 浙江广 厦 2,279,623.00 3.11 
342 601166 兴业银 行 2,275,317.00 3.10 
343 300451 创业软 件 2,274,862.00 3.10 
344 300358 楚天科 技 2,258,184.00 3.08 
345 600767 运盛医 疗 2,257,372.00 3.08 
346 600552 方兴科 技 2,246,386.00 3.06 
347 300063 天龙集 团 2,242,540.00 3.06 
348 300244 迪安诊 断 2,230,472.18 3.04 
349 002735 王子新 材 2,222,201.49 3.03 
350 600146 商赢环 球 2,218,689.00 3.03 
351 600061 中纺投 资 2,217,419.00 3.02 
352 300380 安硕信 息 2,207,000.00 3.01 
353 300413 快乐购 2,203,346.13 3.01 
354 603456 九洲药 业 2,201,498.64 3.00 
355 300097 智云股 份 2,189,933.85 2.99 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 54 页 共 88 页


 
356 300276 三丰智 能 2,189,469.00 2.99 
357 002304 洋河股 份 2,188,867.00 2.99 
358 002172 澳洋科 技 2,147,805.00 2.93 
359 300470 日机密 封 2,145,774.50 2.93 
360 601005 重庆钢 铁 2,140,908.00 2.92 
361 000783 长江证 券 2,125,339.45 2.90 
362 600816 安信信 托 2,124,058.50 2.90 
363 001696 宗申动 力 2,123,367.00 2.90 
364 000750 国海证 券 2,123,206.00 2.90 
365 300113 顺网科 技 2,121,020.00 2.89 
366 601555 东吴证 券 2,119,157.00 2.89 
367 002763 汇洁股 份 2,117,972.00 2.89 
368 000002 万


科Ａ 2,113,380.00 2.88 
369 002500 山西证 券 2,113,371.00 2.88 
370 300009 安科生 物 2,112,911.23 2.88 
371 002292 奥飞动 漫 2,112,734.14 2.88 
372 600106 重庆路 桥 2,105,571.00 2.87 
373 000552 靖远煤 电 2,103,886.06 2.87 
374 002115 三维通 信 2,103,525.00 2.87 
375 000988 华工科 技 2,102,760.00 2.87 
376 601336 新华保 险 2,102,319.00 2.87 
377 600229 城市传 媒 2,102,001.00 2.87 
378 000821 京山轻 机 2,101,759.00 2.87 
379 000523 广州浪 奇 2,101,164.00 2.87 
380 300287 飞利信 2,098,930.00 2.86 
381 600661 新南洋 2,096,102.00 2.86 
382 002161 远 望 谷 2,092,131.78 2.85 
383 002681 奋达科 技 2,091,487.00 2.85 
384 600376 首开股 份 2,083,508.00 2.84 
385 002146 荣盛发 展 2,078,411.16 2.84 
386 300438 鹏辉能 源 2,041,150.00 2.78 
387 600320 振华重 工 2,037,061.00 2.78 
388 300357 我武生 物 2,034,845.80 2.78 
389 002376 新北洋 2,031,029.00 2.77 
390 600873 梅花生 物 2,023,832.00 2.76 
391 000503 海虹控 股 2,014,650.84 2.75 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 55 页 共 88 页


 
392 000960 锡业股 份 2,011,408.00 2.74 
393 300104 乐视网 2,004,491.00 2.73 
394 601106 中国一 重 1,999,461.00 2.73 
395 603023 威帝股 份 1,990,570.00 2.72 
396 600369 西南证 券 1,983,293.00 2.71 
397 000428 华天酒 店 1,982,597.00 2.70 
398 002699 美盛文 化 1,973,770.00 2.69 
399 002071 长城影 视 1,972,432.52 2.69 
400 600352 浙江龙 盛 1,967,330.00 2.68 
401 600773 西藏城 投 1,965,714.00 2.68 
402 600493 凤竹纺 织 1,956,263.00 2.67 
403 002157 正邦科 技 1,955,885.00 2.67 
404 600000 浦发银 行 1,954,986.00 2.67 
405 002278 神开股 份 1,952,543.96 2.66 
406 000797 中国武 夷 1,938,595.00 2.64 
407 300274 阳光电 源 1,925,005.00 2.63 
408 300478 杭州高 新 1,923,268.00 2.62 
409 300369 绿盟科 技 1,918,470.00 2.62 
410 000009 中国宝 安 1,907,000.00 2.60 
411 002329 皇氏集 团 1,905,547.00 2.60 
412 300453 三鑫医 疗 1,889,359.38 2.58 
413 300468 四方精 创 1,885,480.00 2.57 
414 601233 桐昆股 份 1,869,481.00 2.55 
415 300147 香雪制 药 1,860,702.00 2.54 
416 600435 北方导 航 1,858,924.00 2.54 
417 002414 高德红 外 1,854,596.96 2.53 
418 600343 航天动 力 1,848,646.03 2.52 
419 600523 贵航股 份 1,848,511.00 2.52 
420 300322 硕贝德 1,846,931.00 2.52 
421 000938 紫光股 份 1,845,860.00 2.52 
422 600893 中航动 力 1,842,999.00 2.51 
423 300137 先河环 保 1,838,599.00 2.51 
424 002465 海格通 信 1,834,529.98 2.50 
425 600557 康缘药 业 1,831,762.00 2.50 
426 300419 浩丰科 技 1,823,431.00 2.49 
427 600303 曙光股 份 1,822,060.00 2.49 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 56 页 共 88 页


 
428 000895 双汇发 展 1,820,262.00 2.48 
429 600517 置信电 气 1,819,611.00 2.48 
430 002715 登云股 份 1,817,122.00 2.48 
431 002733 雄韬股 份 1,813,819.30 2.47 
432 300447 全信股 份 1,803,556.00 2.46 
433 300291 华录百 纳 1,798,719.00 2.45 
434 300400 劲拓股 份 1,795,172.40 2.45 
435 000565 渝三峡 Ａ 1,781,102.00 2.43 
436 300217 东方电 热 1,775,238.00 2.42 
437 600583 海油工 程 1,764,434.00 2.41 
438 002310 东方园 林 1,759,190.81 2.40 
439 002732 燕塘乳 业 1,748,704.50 2.39 
440 002570 贝因美 1,740,997.98 2.37 
441 000088 盐 田 港 1,735,114.00 2.37 
442 000402 金 融 街 1,732,792.00 2.36 
443 300229 拓尔思 1,726,462.00 2.35 
444 601818 光大银 行 1,718,010.00 2.34 
445 300481 濮阳惠 成 1,711,680.00 2.33 
446 300377 赢时胜 1,707,395.00 2.33 
447 300288 朗玛信 息 1,704,300.00 2.32 
448 600240 华业资 本 1,696,448.00 2.31 
449 600708 光明地 产 1,695,378.44 2.31 
450 601872 招商轮 船 1,687,608.00 2.30 
451 300409 道氏技 术 1,679,480.00 2.29 
452 600545 新疆城 建 1,673,517.00 2.28 
453 002690 美亚光 电 1,668,741.00 2.28 
454 300424 航新科 技 1,665,449.00 2.27 
455 600409 三友化 工 1,660,984.00 2.27 
456 000751 锌业股 份 1,657,467.00 2.26 
457 300156 神雾环 保 1,652,288.00 2.25 
458 600642 申能股 份 1,648,482.00 2.25 
459 603678 火炬电 子 1,647,083.00 2.25 
460 002725 跃岭股 份 1,623,817.00 2.21 
461 300425 环能科 技 1,623,245.00 2.21 
462 603338 浙江鼎 力 1,611,447.00 2.20 
463 002760 凤形股 份 1,605,945.00 2.19 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 57 页 共 88 页


 
464 300444 双杰电 气 1,605,455.00 2.19 
465 300475 聚隆科 技 1,603,962.88 2.19 
466 600010 包钢股 份 1,575,275.00 2.15 
467 002536 西泵股 份 1,569,465.00 2.14 
468 002749 国光股 份 1,569,428.00 2.14 
469 002753 永东股 份 1,560,975.27 2.13 
470 000673 当代东 方 1,557,822.00 2.12 
471 600761 安徽合 力 1,553,518.43 2.12 
472 600791 京能置 业 1,551,195.00 2.12 
473 002728 台城制 药 1,538,457.10 2.10 
474 002752 昇兴股 份 1,535,456.99 2.09 
475 300426 唐德影 视 1,520,900.00 2.07 
476 600039 四川路 桥 1,520,342.00 2.07 
477 002761 多喜爱 1,515,960.00 2.07 
478 002765 蓝黛传 动 1,500,496.00 2.05 
479 002740 爱迪尔 1,492,729.00 2.04 
480 600389 江山股 份 1,489,418.00 2.03 
481 002742 三圣特 材 1,484,318.00 2.02 
482 002096 南岭民 爆 1,470,214.69 2.01 
483 002748 世龙实 业 1,466,257.00 2.00 
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。 
8.4.2


累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 600783 鲁信创 投 23,905,011.60 32.61 
2 300465 高伟达 23,903,937.24 32.61 
3 600871 石化油 服 22,453,414.98 30.63 
4 000930 中粮生 化 21,910,666.54 29.89 
5 600307 酒钢宏 兴 21,442,384.13 29.25 
6 300059 东方财 富 20,387,089.18 27.81 
7 300085 银之杰 20,041,675.14 27.34 
8 600688 上海石 化 19,245,992.25 26.25 
9 601600 中国铝 业 19,165,031.06 26.14 
10 600986 科达股 份 18,586,871.75 25.35 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 58 页 共 88 页


 
11 601688 华泰证 券 18,420,048.11 25.13 
12 600148 长春一 东 18,264,189.65 24.91 
13 002657 中科金 财 18,255,654.03 24.90 
14 000733 振华科 技 18,003,823.91 24.56 
15 600048 保利地 产 17,259,805.11 23.54 
16 300101 振芯科 技 16,078,898.84 21.93 
17 601918 国投新 集 16,011,896.57 21.84 
18 600030 中信证 券 14,953,330.01 20.40 
19 600961 株冶集 团 14,832,785.97 20.23 
20 300131 英唐智 控 14,657,260.17 19.99 
21 300379 东方通 14,486,259.17 19.76 
22 002609 捷顺科 技 14,183,665.15 19.35 
23 601398 工商银 行 13,970,802.11 19.06 
24 600118 中国卫 星 13,743,334.52 18.75 
25 300431 暴风科 技 13,678,338.38 18.66 
26 300333 兆日科 技 13,611,957.91 18.57 
27 002747 埃斯顿 13,316,633.37 18.16 
28 600570 恒生电 子 13,306,924.71 18.15 
29 300365 恒华科 技 13,223,114.79 18.04 
30 600855 航天长 峰 13,151,959.14 17.94 
31 002631 德尔未 来 13,085,242.65 17.85 
32 002474 榕基软 件 12,898,121.18 17.59 
33 600096 云天化 12,341,315.44 16.83 
34 300177 中海达 12,325,271.70 16.81 
35 300240 飞力达 11,904,642.59 16.24 
36 002467 二六三 11,786,341.14 16.08 
37 300450 先导智 能 11,759,320.59 16.04 
38 000687 华讯方 舟 11,697,604.43 15.96 
39 601519 大智慧 11,683,422.25 15.94 
40 000151 中成股 份 11,626,912.93 15.86 
41 300031 宝通科 技 11,526,002.55 15.72 
42 600598 北大荒 11,513,290.51 15.70 
43 600283 钱江水 利 11,418,551.31 15.58 
44 002326 永太科 技 11,401,846.51 15.55 
45 300078 思创医 惠 11,181,294.32 15.25 
46 300043 互动娱 乐 10,871,516.33 14.83 
47 300096 易联众 10,788,783.46 14.72 
48 600737 中粮屯 河 10,750,029.75 14.66 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 59 页 共 88 页


 
49 600501 航天晨 光 10,425,904.56 14.22 
50 600383 金地集 团 10,378,170.29 14.16 
51 300013 新宁物 流 10,201,776.20 13.92 
52 600787 中储股 份 10,159,214.71 13.86 
53 000409 山东地 矿 10,075,711.82 13.74 
54 300227 光韵达 9,916,911.29 13.53 
55 300114 中航电 测 9,817,344.19 13.39 
56 600198 大唐电 信 9,669,917.48 13.19 
57 300171 东富龙 9,664,735.55 13.18 
58 600624 复旦复 华 9,661,732.59 13.18 
59 000031 中粮地 产 9,577,465.43 13.06 
60 300418 昆仑万 维 9,566,609.02 13.05 
61 000039 中集集 团 9,540,095.84 13.01 
62 300252 金信诺 9,509,314.47 12.97 
63 601989 中国重 工 9,495,333.49 12.95 
64 300364 中文在 线 9,441,275.40 12.88 
65 000592 平潭发 展 9,424,503.64 12.86 
66 000800 一汽轿 车 9,407,443.52 12.83 
67 603993 洛阳钼 业 9,285,525.60 12.67 
68 000670 盈方微 9,169,761.73 12.51 
69 300065 海兰信 9,142,701.74 12.47 
70 600420 现代制 药 8,876,678.30 12.11 
71 002756 永兴特 钢 8,683,762.80 11.85 
72 600728 佳都科 技 8,621,010.73 11.76 
73 002675 东诚药 业 8,597,041.90 11.73 
74 002013 中 航机 电 8,548,017.52 11.66 
75 600391 成发科 技 8,530,835.13 11.64 
76 601088 中国神 华 8,520,183.74 11.62 
77 300404 博济医 药 8,518,040.54 11.62 
78 000514 渝 开 发 8,502,159.19 11.60 
79 600269 赣粤高 速 8,490,336.63 11.58 
80 601169 北京银 行 8,406,395.00 11.47 
81 600141 兴发集 团 8,398,858.43 11.46 
82 300196 长海股 份 8,356,848.86 11.40 
83 000926 福星股 份 8,089,553.77 11.03 
84 002519 银河电 子 8,064,769.25 11.00 
85 300236 上海新 阳 7,958,758.63 10.86 
86 300028 金亚科 技 7,930,504.35 10.82 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 60 页 共 88 页


 
87 300458 全志科 技 7,905,014.42 10.78 
88 002108 沧州明 珠 7,894,652.59 10.77 
89 600837 海通证 券 7,881,151.25 10.75 
90 300086 康芝药 业 7,863,280.01 10.73 
91 600109 国金证 券 7,844,715.36 10.70 
92 300243 瑞丰高 材 7,838,181.91 10.69 
93 300248 新开普 7,802,978.76 10.64 
94 600279 重庆港 九 7,750,431.02 10.57 
95 300007 汉威电 子 7,742,600.56 10.56 
96 300395 菲利华 7,736,554.69 10.55 
97 600015 华夏银 行 7,655,917.00 10.44 
98 600050 中国联 通 7,646,166.48 10.43 
99 300036 超图软 件 7,537,656.26 10.28 
100 000099 中信海 直 7,532,818.89 10.28 
101 601988 中国银 行 7,521,234.00 10.26 
102 002230 科大讯 飞 7,482,282.41 10.21 
103 300053 欧比特 7,453,128.98 10.17 
104 300130 新国都 7,401,730.77 10.10 
105 603077 和邦生 物 7,345,116.50 10.02 
106 600318 巢东股 份 7,341,645.88 10.01 
107 601985 中国核 电 7,324,292.73 9.99 
108 300033 同花顺 7,310,410.06 9.97 
109 000928 中钢国 际 7,263,215.30 9.91 
110 002175 东方网 络 7,179,732.50 9.79 
111 000917 电广传 媒 7,160,904.32 9.77 
112 300299 富春通 信 7,039,030.51 9.60 
113 600958 东方证 券 7,005,565.07 9.56 
114 002312 三泰控 股 6,987,024.44 9.53 
115 002755 东方新 星 6,962,601.93 9.50 
116 000652 泰达股 份 6,960,471.46 9.49 
117 002362 汉王科 技 6,955,518.75 9.49 
118 601006 大秦铁 路 6,925,881.05 9.45 
119 300166 东方国 信 6,914,173.29 9.43 
120 300238 冠昊生 物 6,779,457.95 9.25 
121 002315 焦点科 技 6,758,737.14 9.22 
122 600382 广东明 珠 6,725,834.99 9.17 
123 300038 梅泰诺 6,722,373.11 9.17 
124 300452 山河药 辅 6,629,914.28 9.04 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 61 页 共 88 页


 
125 300302 同有科 技 6,610,619.85 9.02 
126 601618 中国中 冶 6,560,195.32 8.95 
127 601898 中煤能 源 6,519,266.93 8.89 
128 000997 新 大 陆 6,449,609.97 8.80 
129 000532 力合股 份 6,343,429.51 8.65 
130 002494 华斯股 份 6,302,425.22 8.60 
131 600171 上海贝 岭 6,281,246.98 8.57 
132 000598 兴蓉环 境 6,220,317.95 8.48 
133 300439 美康生 物 6,185,423.15 8.44 
134 000488 晨鸣纸 业 6,179,219.20 8.43 
135 600026 中海发 展 6,149,149.59 8.39 
136 601866 中海集 运 6,102,732.46 8.32 
137 600963 岳阳林 纸 6,082,546.55 8.30 
138 000559 万向钱 潮 6,047,629.53 8.25 
139 002207 准油股 份 6,023,832.93 8.22 
140 600213 亚星客 车 6,016,209.62 8.21 
141 300182 捷成股 份 5,994,829.02 8.18 
142 000807 云铝股 份 5,985,936.66 8.17 
143 002001 新 和 成 5,974,135.80 8.15 
144 600497 驰宏锌 锗 5,930,209.68 8.09 
145 600743 华远地 产 5,919,906.90 8.07 
146 603588 高能环 境 5,845,294.23 7.97 
147 601800 中 国交 建 5,756,967.50 7.85 
148 300144 宋城演 艺 5,741,285.83 7.83 
149 600335 国机汽 车 5,695,656.87 7.77 
150 601333 广深铁 路 5,679,130.36 7.75 
151 600741 华域汽 车 5,602,700.37 7.64 
152 600677 航天通 信 5,600,672.50 7.64 
153 600268 国电南 自 5,581,182.99 7.61 
154 600546 山煤国 际 5,542,036.28 7.56 
155 601628 中国人 寿 5,539,639.53 7.56 
156 002065 东华软 件 5,537,393.35 7.55 
157 600037 歌华有 线 5,511,044.27 7.52 
158 600678 四川金 顶 5,475,473.00 7.47 
159 000043 中航地 产 5,412,611.07 7.38 
160 601669 中国电 建 5,307,422.50 7.24 
161 600399 抚顺特 钢 5,305,622.55 7.24 
162 300442 普丽盛 5,232,309.61 7.14 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 62 页 共 88 页


 
163 002343 禾欣股 份 5,205,909.80 7.10 
164 601377 兴业证 券 5,197,168.94 7.09 
165 000150 宜华健 康 5,140,290.62 7.01 
166 603598 引力传 媒 5,136,144.78 7.01 
167 300345 红宇新 材 5,050,860.00 6.89 
168 000967 上风高 科 4,994,894.49 6.81 
169 002179 中航光 电 4,986,459.36 6.80 
170 000023 深天地 Ａ 4,950,894.94 6.75 
171 603010 万盛股 份 4,878,867.29 6.65 
172 300430 诚益通 4,877,908.69 6.65 
173 002642 荣之联 4,836,464.47 6.60 
174 600775 南京熊 猫 4,815,743.64 6.57 
175 600010 包钢股 份 4,766,292.34 6.50 
176 600486 扬农化 工 4,764,674.85 6.50 
177 600085 同仁堂 4,763,554.96 6.50 
178 000728 国元证 券 4,758,491.15 6.49 
179 601599 鹿港科 技 4,755,603.63 6.49 
180 601919 中国远 洋 4,743,652.23 6.47 
181 601198 东兴证 券 4,736,566.99 6.46 
182 300045 华力创 通 4,729,456.23 6.45 
183 002751 易尚展 示 4,719,197.92 6.44 
184 300020 银江股 份 4,713,082.29 6.43 
185 600115 东方航 空 4,702,722.60 6.41 
186 000633 合金投 资 4,669,717.88 6.37 
187 300286 安科瑞 4,650,225.05 6.34 
188 002363 隆基机 械 4,575,421.92 6.24 
189 600780 通宝能 源 4,532,507.49 6.18 
190 600029 南方航 空 4,491,771.61 6.13 
191 002611 东方精工 4,471,008.60 6.10 
192 000768 中航飞 机 4,458,489.36 6.08 
193 300198 纳川股 份 4,455,671.84 6.08 
194 002727 一心堂 4,421,498.74 6.03 
195 300420 五洋科 技 4,415,829.15 6.02 
196 603939 益丰药 房 4,401,815.76 6.00 
197 000776 广发证 券 4,400,670.81 6.00 
198 600038 中直股 份 4,393,646.12 5.99 
199 600562 国睿科 技 4,385,466.98 5.98 
200 600108 亚盛集 团 4,380,159.03 5.97 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 63 页 共 88 页


 
201 600661 新南洋 4,362,380.00 5.95 
202 601718 际华集 团 4,341,960.00 5.92 
203 601166 兴业银 行 4,340,238.52 5.92 
204 300004 南风股 份 4,334,404.76 5.91 
205 600694 大商股 份 4,330,625.24 5.91 
206 601588 北辰实 业 4,321,822.07 5.90 
207 000638 万方发 展 4,289,918.37 5.85 
208 002673 西部证 券 4,266,860.20 5.82 
209 600018 上港集 团 4,249,132.00 5.80 
210 300001 特锐德 4,230,418.23 5.77 
211 002078 太阳纸 业 4,207,094.41 5.74 
212 300110 华仁药 业 4,198,071.05 5.73 
213 600122 宏图高 科 4,192,559.72 5.72 
214 002455 百川股 份 4,190,806.43 5.72 
215 002769 普路通 4,190,381.30 5.72 
216 600887 伊利股 份 4,181,126.13 5.70 
217 300295 三六五 网 4,145,339.00 5.65 
218 002044 美年健 康 4,139,104.93 5.65 
219 600000 浦发银 行 4,130,007.56 5.63 
220 600316 洪都航 空 4,124,386.35 5.63 
221 600850 华东电 脑 4,106,638.05 5.60 
222 603799 华友钴 业 4,083,260.91 5.57 
223 600736 苏州高 新 4,059,946.66 5.54 
224 300352 北信源 4,039,758.49 5.51 
225 601318 中国平 安 4,039,233.00 5.51 
226 002114 罗平锌 电 4,034,872.46 5.50 
227 300373 扬杰科 技 4,019,459.79 5.48 
228 000596 古井贡 酒 3,996,628.41 5.45 
229 300142 沃森生 物 3,964,725.00 5.41 
230 002280 联络互 动 3,961,489.55 5.40 
231 002389 南洋科 技 3,919,616.74 5.35 
232 600313 农发种 业 3,911,757.90 5.34 
233 002051 中工国 际 3,898,582.15 5.32 
234 603019 中科曙 光 3,898,416.89 5.32 
235 600358 国旅联 合 3,893,505.58 5.31 
236 000816 智慧农 业 3,865,128.27 5.27 
237 601668 中国建 筑 3,828,052.00 5.22 
238 002305 南国置 业 3,808,147.82 5.19 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 64 页 共 88 页


 
239 600730 中国高 科 3,795,597.00 5.18 
240 601038 一拖股 份 3,791,933.91 5.17 
241 600856 长百集 团 3,783,403.12 5.16 
242 000671 阳 光 城 3,773,090.09 5.15 
243 300471 厚普股 份 3,753,858.72 5.12 
244 002546 新联电 子 3,749,189.18 5.11 
245 300245 天玑科 技 3,741,411.27 5.10 
246 601818 光大银 行 3,726,916.00 5.08 
247 000878 云南铜 业 3,719,989.00 5.07 
248 300482 万孚生 物 3,717,094.46 5.07 
249 600230 沧州大 化 3,708,184.29 5.06 
250 002428 云南锗 业 3,702,898.26 5.05 
251 002169 智光电 气 3,675,081.27 5.01 
252 002094 青岛金 王 3,666,451.84 5.00 
253 300414 中光防 雷 3,662,769.47 5.00 
254 300211 亿通科 技 3,655,058.52 4.99 
255 000962 东方钽 业 3,643,015.00 4.97 
256 300083 劲胜精 密 3,621,886.43 4.94 
257 600125 铁龙物 流 3,591,151.00 4.90 
258 000573 粤宏远 Ａ 3,570,550.00 4.87 
259 000507 珠海港 3,570,146.89 4.87 
260 002477 雏鹰农 牧 3,562,810.44 4.86 
261 300037 新宙邦 3,546,114.54 4.84 
262 601118 海南橡 胶 3,543,873.25 4.83 
263 000718 苏宁环 球 3,529,483.55 4.81 
264 300472 新元科 技 3,528,347.51 4.81 
265 300398 飞凯材 料 3,523,765.06 4.81 
266 002766 索菱股 份 3,496,096.03 4.77 
267 002439 启明星 辰 3,479,806.65 4.75 
268 001979 招商蛇 口 3,462,078.85 4.72 
269 600879 航天电 子 3,454,243.36 4.71 
270 300384 三联虹 普 3,368,250.00 4.59 
271 600446 金证股 份 3,364,961.00 4.59 
272 002405 四维图 新 3,348,738.46 4.57 
273 002358 森源电 气 3,337,314.76 4.55 
274 300151 昌红科 技 3,335,757.34 4.55 
275 002736 国信证 券 3,310,234.16 4.52 
276 601021 春秋航 空 3,290,610.23 4.49 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 65 页 共 88 页


 
277 601186 中国铁 建 3,263,754.00 4.45 
278 601390 中国中 铁 3,259,448.50 4.45 
279 002249 大洋电 机 3,258,116.33 4.44 
280 603611 诺力股 份 3,253,021.39 4.44 
281 000906 物产中 拓 3,228,142.41 4.40 
282 600372 中航电 子 3,202,012.06 4.37 
283 002709 天赐材 料 3,200,097.22 4.37 
284 000503 海虹控 股 3,192,987.60 4.36 
285 000402 金 融 街 3,174,510.49 4.33 
286 002539 新都化 工 3,164,229.56 4.32 
287 002325 洪涛股 份 3,125,437.33 4.26 
288 002042 华孚色 纺 3,094,820.05 4.22 
289 601216 内蒙君 正 3,091,442.17 4.22 
290 002229 鸿博股 份 3,065,003.88 4.18 
291 600999 招商证 券 3,063,973.82 4.18 
292 600320 振华重 工 3,054,525.00 4.17 
293 601328 交通银 行 3,047,540.00 4.16 
294 600785 新华百 货 3,047,074.14 4.16 
295 002143 印纪传 媒 3,046,383.27 4.16 
296 300392 腾信股 份 3,042,753.80 4.15 
297 300076 GQY 视讯 3,035,423.03 4.14 
298 002282 博深工 具 3,032,667.54 4.14 
299 601001 大同煤 业 3,027,522.77 4.13 
300 600331 宏达股 份 3,014,505.29 4.11 
301 600021 上海电 力 3,001,448.00 4.09 
302 300297 蓝盾股 份 2,999,425.00 4.09 
303 601727 上海电 气 2,994,392.00 4.08 
304 000158 常山股 份 2,928,290.06 3.99 
305 600811 东方集 团 2,881,343.52 3.93 
306 600767 运盛医 疗 2,847,109.96 3.88 
307 000060 中金岭 南 2,842,535.80 3.88 
308 600231 凌钢股 份 2,839,792.21 3.87 
309 600061 中纺投 资 2,823,096.00 3.85 
310 300152 科融环 境 2,799,873.20 3.82 
311 600210 紫江企 业 2,798,258.79 3.82 
312 600635 大众公 用 2,797,081.78 3.82 
313 002152 广电运 通 2,783,189.94 3.80 
314 000783 长江证 券 2,781,726.40 3.79 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 66 页 共 88 页


 
315 002714 牧原股 份 2,778,029.10 3.79 
316 600582 天地科 技 2,772,910.88 3.78 
317 300380 安硕信 息 2,768,869.35 3.78 
318 000631 顺发恒 业 2,761,818.93 3.77 
319 000961 中南建 设 2,760,611.04 3.77 
320 002090 金智科 技 2,757,504.40 3.76 
321 300357 我武生 物 2,756,791.58 3.76 
322 000666 经纬纺 机 2,755,891.32 3.76 
323 000902 新洋丰 2,747,773.37 3.75 
324 603108 润达医 疗 2,739,064.75 3.74 
325 002072 凯瑞德 2,699,179.45 3.68 
326 600223 鲁商置 业 2,697,035.63 3.68 
327 300473 德尔股 份 2,681,342.53 3.66 
328 603366 日出东 方 2,679,954.71 3.66 
329 300284 苏交科 2,679,668.15 3.66 
330 300021 大禹节 水 2,670,798.11 3.64 
331 000686 东北证 券 2,656,970.08 3.62 
332 603308 应流股 份 2,645,871.47 3.61 
333 002584 西陇科 学 2,641,724.22 3.60 
334 300358 楚天科 技 2,635,651.78 3.60 
335 300387 富邦股 份 2,567,654.03 3.50 
336 300372 欣泰电 气 2,553,543.23 3.48 
337 002170 芭田股 份 2,543,576.00 3.47 
338 002273 水晶光 电 2,535,202.84 3.46 
339 601857 中国石 油 2,528,530.64 3.45 
340 600685 广船国 际 2,496,723.01 3.41 
341 300421 力星股 份 2,484,083.01 3.39 
342 002432 九安医 疗 2,481,904.37 3.39 
343 600735 新华锦 2,441,123.00 3.33 
344 000911 南宁糖 业 2,432,305.79 3.32 
345 002735 王子新 材 2,336,904.02 3.19 
346 000002 万


科Ａ 2,336,525.09 3.19 
347 002304 洋河股 份 2,336,263.40 3.19 
348 600146 商赢环 球 2,334,384.25 3.18 
349 600234 山水文 化 2,329,045.83 3.18 
350 300244 迪安诊 断 2,328,594.74 3.18 
351 300470 日机密 封 2,323,593.68 3.17 
352 300413 快乐购 2,321,192.22 3.17 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 67 页 共 88 页


 
353 002227 奥 特 迅 2,310,954.34 3.15 
354 300353 东土科 技 2,294,082.00 3.13 
355 002762 金发拉 比 2,288,122.34 3.12 
356 601336 新华保 险 2,280,848.00 3.11 
357 601106 中国一 重 2,262,575.00 3.09 
358 300451 创业软 件 2,252,244.40 3.07 
359 300063 天龙集 团 2,247,326.47 3.07 
360 603456 九洲药 业 2,243,208.07 3.06 
361 300341 麦迪电 气 2,239,191.34 3.05 
362 300276 三丰智 能 2,230,938.27 3.04 
363 601288 农业银 行 2,226,226.49 3.04 
364 000988 华工科 技 2,221,850.58 3.03 
365 601788 光大证 券 2,210,700.31 3.02 
366 002146 荣盛发 展 2,205,281.72 3.01 
367 600376 首开股 份 2,200,681.68 3.00 
368 600052 浙江广 厦 2,198,068.00 3.00 
369 600816 安信信 托 2,192,152.65 2.99 
370 002172 澳洋科 技 2,187,127.39 2.98 
371 000960 锡业股 份 2,180,919.49 2.97 
372 300097 智云股 份 2,175,735.21 2.97 
373 001696 宗申动 力 2,165,884.90 2.95 
374 300438 鹏辉能 源 2,158,606.72 2.94 
375 300147 香雪制 药 2,148,202.63 2.93 
376 600006 东风汽 车 2,146,990.21 2.93 
377 002690 美亚光 电 2,144,531.00 2.93 
378 600552 方兴科 技 2,141,762.46 2.92 
379 000751 锌业股 份 2,132,391.00 2.91 
380 600808 马钢股 份 2,117,113.38 2.89 
381 002500 山西证 券 2,107,102.10 2.87 
382 002763 汇洁股 份 2,104,767.86 2.87 
383 002115 三维通 信 2,096,577.60 2.86 
384 002292 奥飞动 漫 2,095,049.36 2.86 
385 300113 顺网科 技 2,093,164.00 2.86 
386 000523 广州浪 奇 2,086,385.52 2.85 
387 002681 奋达科 技 2,082,585.00 2.84 
388 601005 重庆钢 铁 2,079,836.40 2.84 
389 002699 美盛文 化 2,077,758.15 2.83 
390 600873 梅花生 物 2,072,732.00 2.83 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 68 页 共 88 页


 
391 000009 中国宝 安 2,066,242.50 2.82 
392 600240 华业资 本 2,059,839.38 2.81 
393 600229 城市传 媒 2,057,287.00 2.81 
394 601998 中信银 行 2,052,000.00 2.80 
395 601555 东吴证 券 2,037,634.06 2.78 
396 300453 三鑫医疗 2,036,877.55 2.78 
397 300104 乐视网 2,036,555.80 2.78 
398 600352 浙江龙 盛 2,035,810.00 2.78 
399 000552 靖远煤 电 2,029,904.02 2.77 
400 000821 京山轻 机 2,027,453.68 2.77 
401 600106 重庆路 桥 2,025,122.65 2.76 
402 000750 国海证 券 2,021,400.76 2.76 
403 000797 中国武 夷 2,019,319.00 2.75 
404 002279 久其软 件 2,017,555.55 2.75 
405 002071 长城影 视 2,015,286.00 2.75 
406 300468 四方精 创 2,006,501.35 2.74 
407 300009 安科生 物 1,996,768.94 2.72 
408 002385 大北农 1,994,805.00 2.72 
409 002715 登云股 份 1,989,169.00 2.71 
410 603023 威帝股 份 1,987,339.50 2.71 
411 002376 新北洋 1,974,720.00 2.69 
412 300400 劲拓股 份 1,962,987.28 2.68 
413 002161 远 望 谷 1,942,706.00 2.65 
414 300478 杭州高 新 1,936,773.23 2.64 
415 000428 华天酒 店 1,932,181.00 2.64 
416 002414 高德红 外 1,923,856.90 2.62 
417 600369 西南证 券 1,911,816.77 2.61 
418 300287 飞利 信 1,896,408.70 2.59 
419 600493 凤竹纺 织 1,895,260.87 2.59 
420 600773 西藏城 投 1,878,069.31 2.56 
421 600303 曙光股 份 1,875,706.00 2.56 
422 300019 硅宝科 技 1,871,428.50 2.55 
423 002733 雄韬股 份 1,870,101.36 2.55 
424 600517 置信电 气 1,854,979.58 2.53 
425 002157 正邦科 技 1,849,603.00 2.52 
426 002310 东方园 林 1,842,797.14 2.51 
427 000565 渝三峡 Ａ 1,842,121.00 2.51 
428 300444 双杰电 气 1,836,129.80 2.50 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 69 页 共 88 页


 
429 600028 中国石 化 1,830,516.70 2.50 
430 002395 双象股 份 1,821,873.43 2.49 
431 300419 浩丰科 技 1,820,403.00 2.48 
432 300424 航新科 技 1,809,775.45 2.47 
433 600893 中航动 力 1,809,560.00 2.47 
434 600036 招商银 行 1,803,702.00 2.46 
435 300447 全信股 份 1,801,956.43 2.46 
436 002329 皇氏集 团 1,794,871.95 2.45 
437 300217 东方电 热 1,789,516.51 2.44 
438 600343 航天动 力 1,785,120.00 2.43 
439 600435 北方导 航 1,774,534.00 2.42 
440 002570 贝 因美 1,773,689.27 2.42 
441 002732 燕塘乳 业 1,762,749.80 2.40 
442 000938 紫光股 份 1,762,448.16 2.40 
443 002086 东方海 洋 1,760,134.00 2.40 
444 600523 贵航股 份 1,755,166.00 2.39 
445 300369 绿盟科 技 1,752,782.60 2.39 
446 300274 阳光电 源 1,740,224.56 2.37 
447 300288 朗玛信 息 1,731,900.00 2.36 
448 002126 银轮股 份 1,716,615.98 2.34 
449 002760 凤形股 份 1,711,171.09 2.33 
450 000895 双汇发 展 1,707,336.00 2.33 
451 600557 康缘药 业 1,703,620.80 2.32 
452 002465 海格通 信 1,701,808.00 2.32 
453 601168 西部矿 业 1,700,142.60 2.32 
454 600583 海油工 程 1,696,552.00 2.31 
455 601233 桐昆股 份 1,691,153.00 2.31 
456 002648 卫星石 化 1,685,385.71 2.30 
457 300475 聚隆科 技 1,685,003.33 2.30 
458 600708 光明地 产 1,681,261.35 2.29 
459 600409 三友化 工 1,672,357.80 2.28 
460 002749 国光股 份 1,670,429.66 2.28 
461 600761 安徽合 力 1,670,355.49 2.28 
462 603678 火炬电 子 1,663,302.76 2.27 
463 002725 跃岭股 份 1,658,374.41 2.26 
464 300291 华录百 纳 1,657,288.00 2.26 
465 600545 新疆城 建 1,655,693.00 2.26 
466 002536 西泵股 份 1,655,467.80 2.26 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 70 页 共 88 页


 
467 300409 道氏技 术 1,654,762.10 2.26 
468 601872 招商轮 船 1,635,512.00 2.23 
469 300481 濮阳惠 成 1,629,084.21 2.22 
470 000673 当代东 方 1,625,840.08 2.22 
471 300229 拓尔思 1,622,490.00 2.21 
472 300322 硕贝德 1,620,214.00 2.21 
473 002765 蓝黛传 动 1,615,948.35 2.20 
474 300137 先河环 保 1,609,846.00 2.20 
475 300425 环能科 技 1,603,944.48 2.19 
476 300156 神雾环 保 1,596,270.00 2.18 
477 603338 浙江鼎 力 1,593,207.27 2.17 
478 002738 中矿资 源 1,591,857.17 2.17 
479 002761 多喜爱 1,581,155.23 2.16 
480 002740 爱迪尔 1,577,917.65 2.15 
481 002742 三圣特 材 1,573,811.04 2.15 
482 002752 昇兴股 份 1,569,021.36 2.14 
483 002748 世龙实 业 1,567,449.12 2.14 
484 300406 九强生物 1,562,839.47 2.13 
485 002753 永东股 份 1,544,116.91 2.11 
486 300426 唐德影 视 1,523,421.14 2.08 
487 600642 申能股 份 1,519,050.00 2.07 
488 002728 台城制 药 1,517,935.34 2.07 
489 300377 赢时胜 1,517,832.00 2.07 
490 300477 合纵科 技 1,505,907.62 2.05 
491 002734 利民股 份 1,505,584.86 2.05 
492 002711 欧浦智 网 1,503,601.00 2.05 
493 600389 江山股 份 1,485,542.14 2.03 
494 300219 鸿利光 电 1,483,290.75 2.02 
495 600791 京能置 业 1,476,244.40 2.01 
496 300082 奥克股 份 1,470,969.50 2.01 
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。 
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 
单位： 人民 币 元 
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,587,503,317.53 
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,680,541,946.45 
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 71 页 共 88 页


 
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
8.8 报告 期 末按公 允 价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。基 金管理 人将 建立 股指 期货 交易决 策部 门或 小组 ，授 权特定 的管 理人 员负
责股指 期货 的投 资审 批事 项，同 时针 对股 指期 货交 易制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度并 报董
事会批 准。 
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。 
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 72 页 共 88 页


 
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
8.12 投 资组 合报告 附注 
8.12.1


报告 期内 本基金 投资的 前十 名证券 中没 有发行 主体 被监管 部门 立案调 查的 、
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 
8.12.2


报告 期内 本基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。 
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额 
1 存出保 证金 702,421.63 
2 应收证 券清 算款 12,673,097.70 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 31,449.67 
5 应收申 购款 351,462.67 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 13,758,431.67 




8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的 公允
价值 
占基金 资产 净值 比
例（% ） 
流通受 限情 况说 明 
1 000066 长城电 脑 7,617,785.00 3.94 重大事 项 




8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 
由 于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
§9 基金份 额持有人信息 
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 
份额单 位： 份 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 73 页 共 88 页


 
持有人 户数
( 户) 
户均持 有的
基金份 额 
持有人 结构 
机构投 资者 个人投 资者 
持有份 额 
占总份
额比例 
持有份 额 
占总份
额比例 
10,182 8,691.04 18,427,524.15 20.82% 70,064,670.78 79.18% 




9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金 
390,503.57 0.4413% 




9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金 
0 
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 
10~50 




 
 
§10 开放式 基金份额变动 
单位： 份 
基金合 同生 效日 （ 2013 年 12 月12 日 ）基 金份 额 总额 
235,923,426.05 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 64,760,720.24 
本报告 期基 金总 申购 份额 261,436,373.20 
减: 本报 告期 基金 总 赎 回份 额 237,704,898.51 
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 88,492,194.93 




§11 重大事 件揭示 
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议 
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。








民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 74 页 共 88 页


 
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 
2015 年 1 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长 万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。 
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。 
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。 
2015 年 7 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 聘任 吴剑飞 先生 为民 生加 银基 金管理 有限 公 司
总经理 。 
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理。 
本基金 托管 人2015 年 9 月18 日发 布任 免通 知， 解 聘纪伟 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 副 总
经理职 务。





 
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管人 基金 托管业 务没 有发 生诉 讼事 项。





 
11.4 基 金投 资策略 的改 变 
本报告 期 基 金投 资策 略没 有改变 。





 
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 
本报告 期支 付给 安永 华明 会计师 事务 所的 报酬 为元 人民币 。 截至 本报 告期 末 ， 该 事务 所已 向
本基金 提 供2 年 的审 计服 务。





 
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 
本基金 管理 人报 告期 内收 到中国 证券 监督 管理 委员 会 《关于 对民 生加 银基 金 管理有 限公 司 采
取 责 令整 改及 暂不 受理 行政 许 可措 施的 决定 》 ， 责令本 公 司进 行为 期三 个月 的整 改 ，整 改期 间暂
停受理 及审 核基 金产 品的 募集申 请 。 公 司已 在规 定 时间完 成整 改 ， 并 向中 国 证券监 督管 理委 员会
及中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局报 送整 改报 告，2015 年 11 月 6 日整 改期结 束。 
本基金 托管 人及 其高 级管 理人员 没有 发生 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情形 。





 
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


 
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 
金额单 位： 人民 币元 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 75 页 共 88 页


 
券商名 称 
交易单 元
数量 
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 
备注 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的 比
例 
佣金 
占当期 佣金 
总量的 比例 
平安证券有限
责任公司 
1 901,679,481.25 17.14% 837,157.08 18.15% - 
华泰证券股份
有限公司 
2 859,548,262.05 16.34% 638,893.09 13.85% 本报告期新
增深圳交易
单元 
国泰君安证券
股份有限公司 
1 739,030,857.61 14.05% 685,405.62 14.86% - 
安信证券股份
有限公司 
2 733,300,612.55 13.94% 676,437.08 14.67% - 
长江证券股份
有限公司 
1 440,233,682.93 8.37% 405,548.10 8.79% - 
国金证券股份
有限公司 
1 362,073,741.47 6.88% 334,155.64 7.25% - 
申万宏源证券
有限公司 
2 309,580,129.48 5.89% 252,103.91 5.47% 本报告期新
增深圳交易
单元 
国信证券股份
有限公司 
1 252,610,401.10 4.80% 231,423.72 5.02% - 
广发证券股份
有限公司 
1 219,450,948.06 4.17% 204,374.13 4.43% - 
方正证券有限
责任公司 
1 166,724,354.88 3.17% 118,064.72 2.56% - 
东方证券股份
有限公司 
1 134,109,882.27 2.55% 98,074.82 2.13% - 
民生证券股份
有限公司 
1 53,196,145.61 1.01% 49,540.64 1.07% - 
海通证券股份
有限公司 
1 49,310,384.07 0.94% 45,668.41 0.99% - 
中国国际金融
股份有限公司 
2 38,602,785.65 0.73% 35,144.12 0.76% - 
东兴证券股份
有限公司 
1 - - - - - 
中信证券股份
有限公司 
1 - - - - - 
国联证 券股份
有限公司 
1 - - - - - 
英大证券有限
责任公司 
1 - - - - 本报告期新
增深圳交易
单元 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 76 页 共 88 页


 
中国银河证券
股份有限公司 
2 - - - - - 
中国中投证券
有限责任公司 
1 - - - - - 
中银国际证券
有限责任公司 
2 - - - - - 
东海证券股份
有限公司 
1 - - - - - 
中泰证券有限
公司 
1 - - - - - 
中信建投证券
股份有限公司 
2 - - - - - 
光大证券股份
有限公司 
1 - - - - - 
招商证券股份
有限公司 
1 - - - - - 
兴业证券股份
有限公司 
1 - - - - - 




11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 
成交金 额 
占当期 债券 
成交总 额的 比
例 
成交金 额 
占当期 债
券回购 
成交总 额
的比例 
成交金 额 
占当期 权证 
成交总 额的
比例 
平安证券有限
责任公司 
- - 3,200,000.00 14.04% - - 
华泰证券股份
有限公司 
- - - - - - 
国泰君安证券
股份有限公司 
- - - - - - 
安信证券股份
有限公司 
- - - - - - 
长江证券股份
有限公司 
- - - - - - 
国金证券股份
有限公司 
- - 19,600,000.00 85.96% - - 
申万宏源证券
有限公司 
- - - - - - 
国信证券股份
有限公司 
- - - - - - 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 77 页 共 88 页


 
广发证券股份
有限公司 
- - - - - - 
方正证券有限
责任公司 
- - - - - - 
东方证券股份
有限公司 
- - - - - - 
民生证券股份
有限公司 
- - - - - - 
海通证券股份
有限公司 
- - - - - - 
中国国际金融
股份有限公司 
- - - - - - 
东兴证券股份
有限公司 
- - - - - - 
中信证券股份
有限公司 
- - - - - - 
国联证券股份
有限公司 
- - - - - - 
英大证券有限
责任公司 
- - - - - - 
中国银河证券
股份有限公司 
- - - - - - 
中国中投证券
有限责任公司 
- - - - - - 
中银国际证券
有限责任公司 
- - - - - - 
东海证券股份
有限公司 
- - - - - - 
中泰证券有限
公司 
- - - - - - 
中信建投证券
股份有限公司 
- - - - - - 
光大证券股份
有限公司 
- - - - - - 
招商证券股份
有限公司 
- - - - - - 
兴业证券股份
有限公司 
- - - - - - 
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。 
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ： 
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；



ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 78 页 共 88 页


 
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；



ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；



ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；



ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。



②券商 专用 交易 单元 选择 程序：



ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ；



ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；



ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；



ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；



ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；



vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；



vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；



viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；



ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。



本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。 
③本基金本期 新增英大 证 券有限责任公 司深圳交 易 单元、华泰证 券股份有 限 公司深圳交 易单元、
申万宏源证券 有限责任 公 司深圳交易单 元作为本 基 金交易单元； 本基金本 期 取消东吴证 券股份有
限公司 深圳 交易 单元 、山 西证券 股份 有限 公司 深圳 交易单 元作 为本 基金 交易 单元。 
11.8 其 他重 大事件 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2014 年12 月31 日 基 金资产
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公 2015 年 1 月 5 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 79 页 共 88 页


 
净值公 告 司网站 
2 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整中 国工商 银行 借记卡基 金网
上直销 申购 费率 优惠 期的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 16 日 
3 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 新华保
险 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 
2015 年 1 月 20 日 
4 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
基 金 更 新 招 募 说 明 书 及 摘 要
（2014 年第 2 号） 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 1 月 21 日 
5 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2014 年第4 季度报
告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 22 日 
6 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
总经理 变更 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 23 日 
7 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
资产支 持证 券投 资方 案的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 30 日 
8 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加英 大证
券 有限 责任公 司为 代销机构 并开
通基金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 2 月 3 日 
9 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公司董 事变 更的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 7 日 
10 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 2 月 17 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 80 页 共 88 页


 
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告 
券日报 、公 司网 站 
11 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 27 日 
12 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “大北 农 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 3 月 6 日 
13 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 英特集
团 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 证券 日
报、公 司网 站 
2015 年 3 月 19 日 
14 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 海虹控
股 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 3 月 25 日 
15 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证 券 投资 基金 2014 年年度 报 告
及摘要 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 26 日 
16 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下证 券投资 基金 调整交易 所固
定收益 品种 估值 方法 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 3 月 31 日 
17 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “新国 都 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 4 月 2 日 
18 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加日 发资
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 4 月 8 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 81 页 共 88 页


 
产 管理(上海)有 限公司 为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换业务 的公 告 
券日报 、公 司网 站 
19 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2015 年第1 季度报
告 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 4 月 21 日 
20 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
开 展直 销网上 交易 系统基金 转换
费率优 惠的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 23 日 
21 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “新开 普 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 4 月 30 日 
22 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “飞力 达 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 5 月 6 日 
23 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 浩丰科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 5 月 12 日 
24 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 长 百集
团 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 5 月 14 日 
25 
关 于公 司网站 进行 系统维护 及网
上 直销 、网上 查询 和网上交 易系
统暂停 服务 的公 告 
公司网 站 
2015 年 5 月 15 日 
26 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 证券时 报 、 公 司网 站 2015 年 6 月 3 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 82 页 共 88 页


 
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 芭田股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
27 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 暴风科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 6 月 17 日 
28 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 英唐智
控 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 6 月 17 日 
29 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 6 月 18 日 
30 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 国机汽
车 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 6 月 19 日 
31 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 沃森生
物 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 6 月 23 日 
32 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 长城电
脑 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 6 月 23 日 
33 
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
证券投 资基 金 2015 年 6 月 30 日
基金资 产净 值公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 7 月 1 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 83 页 共 88 页


 
34 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票 “ 新宁物
流 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 7 月 2 日 
35 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
参 加数 米基金 网费 率优惠活 动的
公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 4 日 
36 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 英唐智
控 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 7 月 7 日 
37 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “赢时 胜 ”
停 牌后 估 值方 法变 更的提示 性公
告 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 7 月 7 日 
38 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司、 高管及 基金 经理投资 旗下
基金相 关事 宜的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 8 日 
39 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 9 日 
40 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2015 年第2 季度报
告 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 7 月 17 日 
41 
民生 加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京展
恒 基金 销售有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 购费率优 惠活
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 7 月 21 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 84 页 共 88 页


 
动的公 告 
42 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加浙 江同
花 顺基 金销售 有限 公司为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换 业务 、同时 参加 申购费率 优惠
活动的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 7 月 21 日 
43 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证 券投 资基金 更新 招 募说明 书及
摘要（2015 年第 1 号） 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 7 月 21 日 
44 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
高级管 理人 员变 更的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 23 日 
45 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海汇
付 金融 服务有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 购费率优 惠活
动的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 7 月 27 日 
46 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加兴 业 银
行 股份 有限公 司为 代销机构 并开
通 基 金 定 期 定 额 投 资 和 转 换 业
务 、同 时参加 申购 费率优惠 活动
的公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 7 月 27 日 
47 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 8 日 
48 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 8 月 13 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 85 页 共 88 页


 
旗 下部 分开放 式基 金增加微 动利
为 代销 机构并 开通 基金定期 定额
投 资和 转换业 务、 同时参加 申购
费率优 惠活 动的 公告 
券报、 证券 时报、 证
券日报 、 公 司网 站 
49 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 天天基金 网费
率优惠 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 25 日 
50 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证 券 投资 基金 2015 年半年 度 报
告 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 8 月 25 日 
51 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
养 老金 账户通 过直 销柜台申 购旗
下基金 费率 优惠 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 27 日 
52 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
中 信证 券（浙 江 ） 有限责任 公司
并 入中 信证券 股份 有限公司 期间
基金业 务安 排的 提示 性公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 8 月 28 日 
53 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海陆
金 所资 产管理 有限 公司为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换 业务 、同时 参加 申购费率 优惠
活动的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 9 月 1 日 
54 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网站 2015 年 9 月 16 日 
55 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司旗 下开放 式基 金变更代 销机
构的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 9 月 17 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 86 页 共 88 页


 
56 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京钱
景 财富 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 9 月 29 日 
57 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 10 月 21 日 
58 
民 生加 银城镇 化灵 活配置混 合型
证券投 资基 金2015 年第3 季度报
告 
中国证 券报 、 公司 网
站 
2015 年 10 月 27 日 
59 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加珠 海盈
米 财富 管理有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 （认）购 费率
优惠活 动的 公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 10 月 31 日 
60 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金开通定 投和
转 换业 务、同 时参 加申 购费 率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 11 月 3 日 
61 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京乐
融 多源 投资咨 询有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 11 月 11 日 
62 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加诺 亚正
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 11 月 25 日 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 87 页 共 88 页


 
行 （上 海）基 金销 售投资顾 问有
限 公司 为代销 机构 并开通基 金定
期 定额 投资业 务、 同时参加 申购
费率优 惠活 动的 公告 
券日报 、公 司网 站 
63 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整旗 下部分 基金 申购最低 金额
和 赎回 、转换 转出 及最低持 有份
额数额 限制 的公 告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 
2015 年 12 月 10 日 
64 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
提醒投 资者 防范 金融 诈骗 的公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 12 月 12 日 
65 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下公 募基金 调整 开放时间 的公
告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 12 月 31 日 
66 
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加国 信证
券 股份 有限公 司为 代销机构 并开
通 基金 定期定 额投 资和转换 业务
的公告 
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 
2015 年 12 月 31 日 




§12 影响投 资者决策的其他重 要信息 
无。





 
 
 
§13 备查文 件目录 
13.1 备 查文 件目录 
13.1.1 中 国证 监会 核准 基 金募集 的文 件； 
13.1.2 《民 生加 银城 镇化 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 ； 民生加银城镇化混合 2015 年年 度报告 
第 88 页 共 88 页


 
13.1.3 《民 生加 银城 镇化 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 ； 
13.1.4 《民 生加 银城 镇化 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 ； 
13.1.5 法 律意 见书 ； 
13.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程； 
13.1.7 基 金托 管人 业务 资 格批件 、营 业执 照。 
13.2 存 放地 点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 
13.3 查 阅方 式 
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
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2016 年3 月30 日
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