民 生 加 银 积极 成 长 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金2015 年年度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 2 页 共 75 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，请投资 者
注意阅 读。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 3 页 共 75 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行 业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 13
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 13
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 13
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 13
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 14
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期末 基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 39
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 39
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 40
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 41
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 56
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 56
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 56 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 4 页 共 75 页
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 56
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 56
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 57
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 57
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 57
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 58
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 58
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 58
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 58
9.4 发 起式 基金 发起 资金 持有份 额情 况 ........................................................................................ 59
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 59
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 59
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 59
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 59
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 60
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 60
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 60
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 60
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 60
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 64
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 74
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 74
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 74
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 75
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 75
民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 5 页 共 75 页
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金
基金简 称 民生加 银积 极成 长发 起式
基金主 代码 690011
交易代 码 690011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 1 月 31 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 72,707,199.87 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金通 过灵 活的 资产 配置 ， 重点 投资 于具 有核 心竞
争 力 且业 绩持 续快 速增 长的 上 市公 司， 在充 分控 制基
金资产 风 险和 保证 基金 资产 流 动性 的基 础上 ，追 求超
越 业 绩比 较基 准的 投资 回报 ， 争取 实现 基金 资产 的长
期稳健 增值 。
投资策 略 本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ，基
金 的 投资 组合 比例 为： 股票 、 权证 、股 指期 货等 权益
类资产 占基 金资 产的0%-95% ；债 券、 货币 市场 工具 、
现 金 、中 期票 据、 资产 支持 证 券以 及法 律法 规或 中国
证 监 会允 许基 金投 资的 其他 金 融工 具不 低于 基金 资产
的 5%。 其中 ，基 金持 有全 部权证 的市 值不 超过 基金 资
产净值 的3% ；本 基金 每个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货
合 约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低 于基 金资
产净 值5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
业绩比 较基 准 沪深 300 成 长指 数 × 60%+ 中证国 债指 数收 益率 ×40 %
风险收 益特 征 本 基 金属 于混 合型 证券 投资 基 金， 预期 风险 和预 期收
益 水 平高 于货 币市 场基 金、 债 券型 基金 ，低 于股 票型
基金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 6 页 共 75 页
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 518026 100033
法定代 表人 万青元 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.msjyfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼17 层01-12 室
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北
新世界 商务 中 心42 楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年 2014 年
2013 年1 月31 日(基
金合同 生效
日)-2013 年12 月31
日
本期已 实现 收益 10,625,754.57 38,449,888.77 -25,554,378.17
本期利 润 3,550,210.69 42,571,542.67 -18,044,689.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0444 0.1800 -0.0299
本期加 权平 均净 值利 润率 2.95% 18.47% -3.05%
本期基 金份 额 净 值增 长率 30.64% 22.85% -3.30%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 30,557,989.23 16,458,744.94 -17,683,914.50 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 7 页 共 75 页
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4203 0.1875 -0.0406
期末基 金资 产净 值 112,821,871.36 104,226,786.02 421,570,879.73
期末基 金份 额净 值 1.552 1.188 0.967
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 55.20% 18.80% -3.30%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数 。 表中的 “ 期末 ” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 12 月 31 日， 无 论 该日 是否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 32.65% 2.10% 13.88% 1.02% 18.77% 1.08%
过去六 个月 -4.14% 2.77% -4.19% 1.55% 0.05% 1.22%
过去一 年 30.64% 2.66% 10.95% 1.44% 19.69% 1.22%
自基金 合同
生效起 至 今
55.20% 1.74% 27.02% 1.07% 28.18% 0.67%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 成 长指 数 ×6 0%+ 中证 国 债指数 收益 率 × 40% 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 8 页 共 75 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于 2013 年 1 月 31 日生 效 ， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起的 6 个月 。截 至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 9 页 共 75 页
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：本 基金 合同 于 2013 年 1 月 31 日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自 然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自2013 年1 月 31 日（基 金合 同生 效日 ）至 本报告 期末 未进 行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 10 页 共 75 页
截至 2015 年 12 月 31 日， 公司共 管理25 只 开放 式基 金 ：民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型
证券投资基金 、民生加 银 增强收益债券 型证券投 资 基金、民生加 银精选混 合 型证券投资 基金、民
生加银稳健成 长混合型 证 券投资基金、 民生加银 内 需增长混合型 证券投资 基 金、民生 加 银景气行
业混合型证券 投资基金 、 民生加银中证 内地资源 主 题指数型证券 投资基金 、 民生加银信 用双利债
券型证券投资 基金、民 生 加银红利回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银平稳增 利定期开
放债券型证券 投资基金 、 民生加银现金 增利货币 市 场基金、民生 加银积极 成 长混合型发 起式证券
投资基 金、 民生 加银 家盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 转 债 优选 债券型 证券 投资 基金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券 投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵活配置 混合型证 券 投资基金、民 生加银新 战 略灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银新
收益债 券型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李海
本 基金 的基
金经理
2013 年 1
月31 日
- 7 年
厦门大 学国 民经 济学 硕士 。
自 2008 年 起历 任北 京太 平
洋 证 券 股 份 公 司 研 究 部 高
级研究 员， 建信 基金 研究 部
研究员 ；2012 年 2 月加 入
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公
司， 曾 任高 级研 究员 、 基 金
经理助 理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 11 页 共 75 页
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交 易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司于 每季 度 、 每 年度 对 旗下管 理的 不同 投资 组合 的整体 收益 率 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率进 行分 析， 对连 续四个 季度 期间 内不 同时 间窗下 （日 内、3 日内 、5 日内） 公司 管理 的不
同投资组合同 向交易的 交 易价差进行分 析。本报 告 期内，本基金 管理人公 平 交易制度得 到良好地
贯彻执 行， 未发 现存 在违 反公平 交易 原则 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告 期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金 在2015 年运 作过 程 中， 关注 两条 主线 ， 一是 创新 ， 特 别是 行业 景气 度 向上 ， 公 司业 绩
较好的传媒、 计算机板 块 ，二是改革， 主要是一 些 行业有积极变 化的国有 企 业，行业和 公司业绩
出现了 拐点 ，尽 力降 低组 合净值 的波 动程 度。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年12 月31 日， 本基金 份额 净值 为1.552 元， 本 报告 期内 份额 净值 增 长率 为30.64% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 10.95% 。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 12 页 共 75 页
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
管理人 认为 未来 市场 机会 主要是 结构 性的 ，主 要体 现在以 下三 方面 的机 会：
一、成 长股
分化和波动加 大，寻找 估 值合理，有真 实成长的 个 股，成长股的 机会更多 的 来自于超跌和 新
概念、 新模 式的 出现 。
二、供 给侧 改革
基建投 资类 、钢 铁、 有色 、煤炭 随着 国家 各项 保增 长政策 出台 有阶 段性 机会 。
配置策略：成 长主要是 在 分化中精选个 股，基建 投 资类、钢铁、 有色、煤 炭 、等个股有相 对
收益。
三、服 务和 消费
养老， 教育 、体 育、 迪斯 尼、军 工。
中长期 看好 养老 、教 育、 体育、 迪斯 尼、 军工 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内，管 理人内部 对 本基金的监察 稽核工作 主 要针对本基金 投资运作 的 合法、合规性 ，
由督察长领导 独立于各 业 务部门的监察 稽核部进 行 监察，通过实 时监控、 定 期检查、专 项检查、
不定期抽查等 方式，及 时 发现问题，提 出整改意 见 并跟踪改进落 实情况， 并 按照中国证 监会的要
求将 《 季度 监察 稽核 报告 》 和 《年 度监 察稽 核报 告 》 提交 给公 司全 体董 事审 阅， 并 向中 国证 监会、
深圳证 监局 上报 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中 国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组 长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 13 页 共 75 页
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证 券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2016 ）审 字 第60950520_H01 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 民生加银积极成长混合型 发起式证券投资基金全体 基金份额持民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 14 页 共 75 页
有人
引言段 我们审计了后附的民生加 银积极成长混合型发起式 证券投资基
金财务 报表 ， 包 括2015 年12 月 31 日 的资 产负 债表 ，2015 年度
的利润 表及 所有 者权 益 （ 基金净 值） 变动表 以及 财 务报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人民生加银基 金管理有限
公司的责任。这种责任包 括： （1 ） 按 照企 业 会 计 准则 的 规 定 编
制财务报表，并使其实现 公允反映； （2 ） 设 计 、 执行 和 维 护 必
要的内部控制，以使财务 报表不存在由于舞弊或错 误而导致的
重大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会 计 师 审 计 准 则要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会计 师 职 业 道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我 们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制，公允反映了民 生加银积极成长混合型发 起式证券投
资基金 2015 年 12 月 31 日的财 务状 况以及 2015 年 度的经 营成
果和净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 吴翠蓉
乌爱莉
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国 北京
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 15 页 共 75 页
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 29,955,544.09 6,640,488.93
结算备 付金
1,900,245.77 841,204.27
存出保 证金
320,261.70 197,873.55
交易性 金融 资产 7.4.7.2 88,813,186.78 101,436,610.74
其中： 股票 投资
88,813,186.78 91,444,610.74
基金投 资
- -
债券投 资
- 9,992,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 2,776,417.30
应收利 息 7.4.7.5 7,536.70 287,469.20
应收股 利
- -
应收申 购款
667,885.32 2,328.98
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
121,664,660.36 112,182,392.97
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,235,702.26 6,300,851.80
应付赎 回款
119,750.27 524,543.74
应付管 理人 报酬
145,663.84 144,413.06
应付托 管费
24,277.31 24,068.83
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,077,271.25 620,525.67
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 240,124.07 341,203.85
负债合 计
8,842,789.00 7,955,606.95
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 72,707,199.87 87,768,041.08
未分配 利润 7.4.7.10 40,114,671.49 16,458,744.94
所有者 权益 合计
112,821,871.36 104,226,786.02
负债和 所有 者权 益总 计
121,664,660.36 112,182,392.97 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 16 页 共 75 页
7.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
10,181,981.86 52,869,033.24
1.利息 收入
267,899.33 1,938,692.00
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 208,613.03 213,206.56
债券利 息收 入
59,286.30 539,361.97
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 1,186,123.47
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
16,687,715.60 46,483,103.35
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 16,403,184.11 45,575,574.41
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 69,755.00 94,000.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 214,776.49 813,528.94
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -7,075,543.88 4,121,653.90
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 301,910.81 325,583.99
减： 二、费用
6,631,771.17 10,297,490.57
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,786,088.14 3,504,274.02
2．托 管费 7.4.10.2.2 297,681.35 584,045.65
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.19 4,366,099.70 5,814,927.57
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 181,901.98 394,243.33
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
3,550,210.69 42,571,542.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
3,550,210.69 42,571,542.67
民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 17 页 共 75 页
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 积极 成长混 合型 发起 式证 券投 资基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
87,768,041.08 16,458,744.94 104,226,786.02
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,550,210.69 3,550,210.69
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-15,060,841.21 20,105,715.86 5,044,874.65
其中：1. 基 金申 购款 151,860,419.26 133,272,963.39 285,133,382.65
2. 基金 赎回 款 -166,921,260.47 -113,167,247.53 -280,088,508.00
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
72,707,199.87 40,114,671.49 112,821,871.36
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
435,838,377.37 -14,267,497.64 421,570,879.73
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 42,571,542.67 42,571,542.67
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-348,070,336.29 -11,845,300.09 -359,915,636.38
其中：1. 基 金申 购款 24,431,672.55 -1,689,177.70 22,742,494.85
2. 基金 赎回 款 -372,502,008.84 -10,156,122.39 -382,658,131.23
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 18 页 共 75 页
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
87,768,041.08 16,458,744.94 104,226,786.02
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
民生加银积极 成长混合 型 发起式证券投 资基金(以 下 简称 “本基金 ”)，系 经中 国证券监督 管
理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会 ” ） 证 监许 可[2012]1544 号 《关 于核 准民 生加银 积极 成长 混合
型发起式证券 投资基金 募 集的批复》的 核准，由 基 金管理人民生 加银基金 管 理有限公司 向社会公
开发行 募集 ， 基 金合 同于2013 年1 月31 日正 式生 效 ， 首次 设立 募集 规模 为832,760,629.10 份基
金份额 ， 其中 认购 资金 利 息折 合181,082.64 份基 金 份额 。 本 基金 为契 约型 开 放式基 金 ， 存 续期 限
不定。本基金 的基金管 理 人为民生加银 基金管理 有 限公司，注 册 登记机构 为 民生加银基 金管理有
限公司 ，基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司( 以下简 称 “ 中国 建设 银行 ”) 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币市 场工 具、 权 证、 股 指期货、 中期 票据 、
资产支持证券以及 法律法 规或中国证监会允 许基金 投资的其他金融工 具( 但 须符 合 中 国 证 监 会相
关规定)。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 、股 指 期 货等 权益类 资产 占基 金资 产 的0%-95% ；债 券、
货币市场工具 、现金、 中 期票据、资产 支持证券 以 及法律 法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工 具不 低于 基金 资产 的 5% 。 其 中 ， 基 金持 有全 部权证 的市 值不 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 本 基
金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 当保 持不 低于基 金资 产净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。本 基金 的业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 成 长指 数 × 60%+
中证国 债指 数收 益率 ×40 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 19 页 共 75 页
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2015 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2015 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以下两类 ： 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的
金融资 产、 贷款 和应 收款 项；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票、债券、货 币
市场工 具和 衍生 工具 等投 资。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 20 页 共 75 页
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时分类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 持 有的金融负债 均划分为 其 他金融负债， 主要包括 卖 出回购金融 资产款和
各类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产 取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量；在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 对于应收款 项和其他
金融负债采用 实际利率 法 ，以摊余成本 进行后续 计 量，如名义利 率与实际 利 率计差异较 小的，也
可采用 名义 利率 进行 后续 计量， 其摊 销或 减值 产生 的利得 或损 失， 均计 入当 期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 21 页 共 75 页
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确 认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金持有的 股票、债 券 、货币市场工 具和衍生 工 具等投资按如 下原则确 定 公允价值并进 行
估值：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债 在 活 跃 市场 上 未 经 调 整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价 及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 22 页 共 75 页
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 全额转入“未 分
配利润/(累 计亏 损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账；
(2) 债 券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其 成本的差额 入
账；
(6) 债券投资 收益/(损失) 于卖出债券成 交日确认 ， 并按成交总额 与其成本 、 应收利息的差 额
入账；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出衍生工 具成交日 确 认，并按卖出 衍生工具 成 交金额与其成 本
的差额 入账 ；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ； 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 23 页 共 75 页
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬 已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益 分 配政 策
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
(1) 在 本基 金的 每份 基金 份 额享有 同等 分配 权；
(2) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(3) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(4) 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 收益 每年最 多分 配 12 次 ，每 次 收益分 配比 例
不得低 于该 次可 供分 配利 润的 40% ， 若基 金合 同 生 效不 满 3 个 月则 可不 进行 收益分 配；
(5) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 会计 政策 变更的 说明 在7.4.2 会计 报表的 编制 基础 中披 露。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
交易所上 市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 24 页 共 75 页
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
1. 印花 税
证券 （股 票） 交易 印花 税税率 为 1‰ 由 出让 方缴 纳。
股权分置 改革过程 中因 非流通股股东 向流通股 股 东支付对价而 发生的股 权 转让，暂免征 收
印花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
证券投资 基金（封 闭式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金） 管理人运 用 基金买卖股票 、
债券的 差价 收入 ，免 征营 业税；
证券投资 基金从证 券市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
股权分置 改 革中非 流通 股股东通过对 价方式向 流 通股股东支付 的股份、 现 金等收入，暂 免
征收流 通股 股东 应缴 纳的 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
个人 所得 税税 率 为 20% 。
基金取得 的股票的 股息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄利 息收入， 由 上市公司、债 券
发行企业及金 融机构在 向 基金派发股息 、红利收 入 、债券的利息 收入及储 蓄 利息收入时 代扣代缴
个人所 得税 。
基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得， 持股 期限在 1 个 月以 内（ 含 1 个月） 的， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年 ）的， 减按 50%计入
应纳税 所得 额 ； 持股 期限 超过 1 年的 ，减 按25% 计 入应纳 税所 得额 。
根据财政部 、国家税务 总局、中国证监 会财税[2015]101 号文《关于 上市公 司股息红利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2015 年9 月8 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限超 过1 年的， 股息 红利 所得 暂免 征收个 人所 得税 。
股权分置 改革中 非 流通 股股东通过对 价方式向 流 通股股东支付 的股份、 现 金等收入，暂 免
征收流 通股 股东 应缴 纳的 个人所 得税 。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 25 页 共 75 页
暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 29,955,544.09 6,640,488.93
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 29,955,544.09 6,640,488.93
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 84,257,388.23 88,813,186.78 4,555,798.55
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 84,257,388.23 88,813,186.78 4,555,798.55
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 79,877,998.31 91,444,610.74 11,566,612.43
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 9,927,270.00 9,992,000.00 64,730.00
合计 9,927,270.00 9,992,000.00 64,730.00
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 89,805,268.31 101,436,610.74 11,631,342.43 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 26 页 共 75 页
7.4.7.3 衍生 金 融资产/负债
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买入 返售 金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 6,437.58 2,590.18
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 940.61 416.63
应收债 券利 息 - 284,364.38
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 158.51 98.01
合计 7,536.70 287,469.20
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,077,271.25 620,525.67
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 2,077,271.25 620,525.67
民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 27 页 共 75 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 124.07 1,203.85
预提费 用 240,000.00 340,000.00
合计 240,124.07 341,203.85
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 87,768,041.08 87,768,041.08
本期申 购 151,860,419.26 151,860,419.26
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -166,921,260.47 -166,921,260.47
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 72,707,199.87 72,707,199.87
注: 申 购含 转换 入份 额， 赎 回含转 换出 份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 19,570,795.38 -3,112,050.44 16,458,744.94
本期利 润 10,625,754.57 -7,075,543.88 3,550,210.69
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
361,439.28 19,744,276.58 20,105,715.86
其中： 基金 申购 款 89,252,456.13 44,020,507.26 133,272,963.39
基金赎 回款 -88,891,016.85 -24,276,230.68 -113,167,247.53
本期已 分配 利润 - - -
本期末 30,557,989.23 9,556,682.26 40,114,671.49
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 28 页 共 75 页
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 185,665.36 122,584.42
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 19,543.67 85,195.44
其他 3,404.00 5,426.70
合计 208,613.03 213,206.56
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 1,512,790,251.25 2,051,371,011.09
减：卖 出股 票成 本总 额 1,496,387,067.14 2,005,795,436.68
买卖股 票差 价收 入 16,403,184.11 45,575,574.41
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1 月1 日至2014 年
12月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 债转
股及债 券到 期兑 付） 差价 收入
69,755.00 94,000.00
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 69,755.00 94,000.00
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1 月1 日至2014 年
12月31 日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到 期兑付 ）
成交总 额
10,340,675.68 20,246,000.00
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期 9,927,270.00 19,906,000.00 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 29 页 共 75 页
兑付） 成本 总额
减：应 收利 息总 额 343,650.68 246,000.00
买卖债 券差 价收 入 69,755.00 94,000.00
7.4.7.13.3 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 无资 产支 持证 券投 资收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 衍生 金融 工具 收益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 214,776.49 813,528.94
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 214,776.49 813,528.94
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -7,075,543.88 4,121,653.90
—— 股 票投 资 -7,010,813.88 4,088,923.90
—— 债 券投 资 -64,730.00 32,730.00
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -7,075,543.88 4,121,653.90
民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 30 页 共 75 页
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 262,775.43 318,972.75
转换费 收入 39,135.38 6,611.24
合计 301,910.81 325,583.99
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
4,365,937.20 5,814,752.57
银行间 市场 交易 费用
162.50 175.00
合计
4,366,099.70 5,814,927.57
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 40,000.00 40,000.00
信息披 露费 100,000.00 300,000.00
银行费 用 10,201.98 19,343.33
债券帐 户维 护费 31,500.00 34,500.00
其他费 用 200.00 400.00
合计 181,901.98 394,243.33
7.4.7.21 分 部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 31 页 共 75 页
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 民 生 加 银
基金公 司”)
基金管 理人 、 注 册登记 机 构、 基 金销 售机 构、 发 起
人
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 民 生
银行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 发起 人
民生加 银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应 支 付关 联方 的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,786,088.14 3,504,274.02
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
203,765.78 985,750.87
注:1) 基金 管理费每 日计 提，按月支付 。基金管 理 费按前一日的 基金资产 净 值的 1.50% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 32 页 共 75 页
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于2015 年12 月 31 日 的 应付基 金管 理费 为人 民 币145,663.84 元（2014 年 12 月 31 日 ： 人
民币144,413.06 元） 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
297,681.35 584,045.65
注:1) 基金 托管费每 日计 提，按月支付 。基金托 管 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.25% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于2015 年 12 月31 日 的应付 基金 托管 费为 人民 币为24,277.31 元（2014 年 12 月31 日：
人民币 为24,068.83 元） 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 未与 关联 方进 行银 行间同 业市 场的 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
三峡财务有
限责任公司
8,000,277.81 11.00% 8,000,277.81 9.12% 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 33 页 共 75 页
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 29,955,544.09 185,665.36 6,640,488.93 122,584.42
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。
7.4.12 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600978
宜华
木业
2015 年6 月18 日
重大事
项
21.31 2016 年1 月21 日 20.10 316,100 5,139,481.65 6,736,091.00 -
300336
新文
化
2015 年12 月24 日
重大事
项
42.00 - - 121,320 5,177,952.60 5,095,440.00 -
000034
深信
泰丰
2015 年12 月24 日
重大事
项
27.95 - - 143,700 3,431,893.00 4,016,415.00 -
002207
准油
股份
2015 年12 月16 日
重大事
项
21.42 - - 169,400 3,429,164.00 3,628,548.00 -
300242
明家
科技
2015 年12 月18 日
重大事
项
49.96 2016 年1 月22 日 44.96 66,290 3,121,047.62 3,311,848.40 - 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 34 页 共 75 页
002631
德尔
未来
2015 年11 月27 日
重大事
项
29.07 - - 88,086 1,950,498.92 2,560,660.02 -
300162
雷曼
股份
2015 年11 月2 日
重大事
项
27.06 2016 年2 月29 日 21.47 87,596 2,094,809.13 2,370,347.76 -
002502
骅威
股份
2015 年8 月20 日
重大事
项
32.02 2016 年1 月14 日 23.35 70,000 2,184,434.00 2,241,400.00 -
603869
北部
湾旅
2015 年10 月16 日
重大事
项
25.76 2016 年2 月5 日 28.34 56,800 1,385,770.00 1,463,168.00 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以公 募基金投 资 决策委员会和 专
户投资决策委 员会核心 的 、由风险控制 委员会、 投 资部、固定收 益部、专 户 一部、专户 二部、交
易部、 监察 稽核 部、 风险 管理部 、研 究部 等相 关业 务部门 构成 的金 融工 具风 险管理 架构 体系 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管 理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在 交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 35 页 共 75 页
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金与银行存 款
相关的信用风 险不重大 。 本基金在交易 所进行的 交 易均以中国证 券登记结 算 有限责任公 司为交易
对手完成证券 交收和款 项 清算，违约风 险可能性 很 小；在银行间 同业市场 进 行交易前均 对交易对
手进行 信用 评估 以控 制相 应的信 用风 险。
于 2015 年 12 月31 日及 2014 年 12 月31 日， 本基 金未持 有信 用 类 债券 。因 此，本 基金 无重
大的信 用风 险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。 对于 本基 金而 言 ， 体 现在所 持金 融工 具变 现的 难易程 度 。 本 基金 的流 动 性风险 一方 面来 自于
基金份额持有 人可随时 要 求赎回其持有 的基金份 额 ，另一方面来 自于投资 品 种所处的交 易市场不
活跃而 带来 的变 现困 难或 因投资 集中 而无 法在 市场 出现剧 烈波 动的 情况 下以 合理的 价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金 的 基金管理
人在基金 合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过相关 部门设定 流 动性比例要求 ，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基 金
所持大 部分 证券 在证 券交 易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除批 注 7.4.12.2 中所
示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外，其余 均能及时 变 现。此外， 本基金可
通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其上 限一般不 超 过基金持有 的债券投
资的公 允价 值。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 36 页 共 75 页
性金融工具均 面临由于 市 场利率上 升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金及债 券投资等 ， 本基金的基金 管
理人定期对本 基金面临 的 利率敏感性缺 口进行监 控 ，并通过调整 投资组合 的 久期等方法 对上述利
率风险进行管 理。下表 统 计了本基金面 临的利率 风 险敞口。表中 所示为本 基 金资产及负 债的公允
价值， 并按 照合 约规 定的 利率 重 新定 价日 或到 期日 孰早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 29,955,544.09 - - - - - 29,955,544.09
结算备 付金 1,900,245.77 - - - - - 1,900,245.77
存出保 证金 320,261.70 - - - - - 320,261.70
交易性 金融 资产 - - - - - 88,813,186.78 88,813,186.78
应收利 息 - - - - - 7,536.70 7,536.70
应收申 购款 - - - - - 667,885.32 667,885.32
资产总 计 32,176,051.56 - - - - 89,488,608.80 121,664,660.36
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 6,235,702.26 6,235,702.26
应付赎 回款 - - - - - 119,750.27 119,750.27
应付管 理人 报酬 - - - - - 145,663.84 145,663.84
应付托 管费 - - - - - 24,277.31 24,277.31
应付交 易费 用 - - - - - 2,077,271.25 2,077,271.25
其他负 债 - - - - - 240,124.07 240,124.07
负债总 计 - - - - - 8,842,789.00 8,842,789.00
利率敏 感度 缺口 32,176,051.56 - - - - 80,645,819.80 112,821,871.36
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 6,640,488.93 - - - - - 6,640,488.93
结算备 付金 841,204.27 - - - - - 841,204.27
存出保 证金 197,873.55 - - - - - 197,873.55
交易性 金融 资产 - - 9,992,000.00 - - 91,444,610.74 101,436,610.74
应收证 券清 算款 - - - - - 2,776,417.30 2,776,417.30
应收利 息 - - - - - 287,469.20 287,469.20
应收申 购款 - - - - - 2,328.98 2,328.98
资产总 计 7,679,566.75 - 9,992,000.00 - - 94,510,826.22 112,182,392.97
负债
民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 37 页 共 75 页
应付证 券清 算款 - - - - - 6,300,851.80 6,300,851.80
应付赎 回款 - - - - - 524,543.74 524,543.74
应付管 理人 报酬 - - - - - 144,413.06 144,413.06
应付托 管费 - - - - - 24,068.83 24,068.83
应付交 易费 用 - - - - - 620,525.67 620,525.67
其他负 债 - - - - - 341,203.85 341,203.85
负债总 计 - - - - - 7,955,606.95 7,955,606.95
利率敏 感度 缺口 7,679,566.75 - 9,992,000.00 - - 86,555,219.27 104,226,786.02
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性债 券，(2014 年 12 月 31 日：9.59%) ， 因 此市 场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 88,813,186.78 78.72 91,444,610.74 87.74
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - - 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 38 页 共 75 页
合计 88,813,186.78 78.72 91,444,610.74 87.74
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本 基 金管 理人 运用 定量 分析 方 法对 本基 金的 其他 价格 风 险进 行分 析。 下表 为其 他
价 格 风险 的敏 感性 分析 ，反 映 了在 其他 变量 不变 的假 设 下， 证券 投资 价格 发生 合
理 、 可能 的变 动时 ，将 对基 金 资产 净值 产生 的影 响。 正 数表 示可 能增 加基 金资 产
净值， 负数 表示 可能 减少 基金资 产净 值。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 7,212,431.19 5,391,788.66
业绩比 较基 准下 降 5% -7,212,431.19 -5,391,788.66
注：本 基金 业绩 比较 基准 ＝沪 深 300 成长 指数 ×60 % + 中证 国债 指数 收益 率 ×4 0 % 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他 事项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资 产、其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
各层次 金融 工具 公允 价值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币57,389,268.60 元， 划 分为第 二层 次的 余额 为人 民币31,423,918.18
元，无 划分 为第 三层 次 余 额。 （ 于 2014 年 12 月 31 日，本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动 计
入当期 损益 的金 融资 产中 划分为 第一 层次 的余 额为 人民 币 81,002,072.27 元 ，划分 为第 二层 次 的
余额为 人民 币20,434,538.47 元 ，无 划分 为第 三层 次余额 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允 价
值应属第二层 次 还是第 三 层次。根据中 国证券投 资 基金业协会中 基协发(2014)24 号《关 于发布<
中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品种 的估值 处理 标准>的民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 39 页 共 75 页
通知》 的规 定， 自2015 年3 月 30 日 起， 交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的固 定收 益品种(可 转换 债券 、
资产支 持证 券和 私募 债券 除外) 采用 第三 方估 值机 构 提供的 估值 数据 进行 估值 ， 相关固 定收 益品 种
的公允 价值 所属 层次 从第 一层次 转入 第二 层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基 金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7.4.14.3 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2016 年3 月25 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 88,813,186.78 73.00
其中： 股票 88,813,186.78 73.00
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,855,789.86 26.18
7 其他各 项资 产 995,683.72 0.82
8 合计 121,664,660.36 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 3,628,548.00 3.22 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 40 页 共 75 页
C
制造业 42,968,103.90 38.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 1,977,148.00 1.75
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,400,991.00 3.01
H
住宿和 餐饮 业 1,676,367.80 1.49
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,164,369.36 5.46
J
金融业 3,263,125.00 2.89
K
房地产 业 5,276,775.00 4.68
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 4,652,340.00 4.12
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,463,168.00 1.30
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 10,325,835.72 9.15
S
综合 4,016,415.00 3.56
合计 88,813,186.78 78.72
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600978 宜华木 业 316,100 6,736,091.00 5.97
2 000018 神州长 城 107,800 5,303,760.00 4.70
3 002077 大港股 份 264,500 5,276,775.00 4.68
4 300336 新文化 121,320 5,095,440.00 4.52
5 300008 上海佳 豪 174,900 4,652,340.00 4.12
6 300327 中颖电 子 112,400 4,462,280.00 3.96
7 002599 盛通股 份 106,200 4,326,588.00 3.83
8 600756 浪潮软 件 78,552 4,039,929.36 3.58
9 000034 深信泰 丰 143,700 4,016,415.00 3.56
10 002172 澳洋科 技 262,994 3,913,350.72 3.47 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 41 页 共 75 页
11 002207 准油股 份 169,400 3,628,548.00 3.22
12 300242 明家科 技 66,290 3,311,848.40 2.94
13 601336 新华保 险 62,500 3,263,125.00 2.89
14 002739 万达院 线 25,800 3,096,000.00 2.74
15 002631 德尔未 来 88,086 2,560,660.02 2.27
16 300162 雷曼股 份 87,596 2,370,347.76 2.10
17 600501 航天晨 光 86,500 2,283,600.00 2.02
18 002502 骅威股 份 70,000 2,241,400.00 1.99
19 600136 道博股 份 34,227 2,134,395.72 1.89
20 002280 联络互 动 34,600 2,124,440.00 1.88
21 300065 海兰信 55,000 2,101,000.00 1.86
22 600662 强生控 股 103,400 1,709,202.00 1.52
23 002162 悦心健 康 124,000 1,706,240.00 1.51
24 600676 交运股 份 119,900 1,691,789.00 1.50
25 600754 锦江股 份 32,665 1,676,367.80 1.49
26 002355 兴民钢 圈 82,300 1,650,938.00 1.46
27 603869 北部湾 旅 56,800 1,463,168.00 1.30
28 603108 润达医 疗 10,600 1,087,348.00 0.96
29 600306 商业城 30,000 889,800.00 0.79
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300065 海兰信 19,107,078.18 18.33
2 300059 东方财 富 17,408,415.00 16.70
3 601599 鹿港科 技 16,148,441.10 15.49
4 000728 国元证 券 15,444,465.95 14.82
5 300045 华力创 通 14,885,908.98 14.28
6 300367 东方网 力 14,666,219.65 14.07
7 002631 德尔未 来 14,569,022.50 13.98
8 300049 福瑞股 份 14,013,965.66 13.45
9 601555 东吴证 券 13,728,179.88 13.17
10 002077 大港股 份 12,779,917.64 12.26
11 002568 百润股 份 11,932,005.31 11.45 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 42 页 共 75 页
12 600446 金证股 份 11,194,102.10 10.74
13 002707 众信旅 游 11,009,188.70 10.56
14 300246 宝莱特 10,874,484.00 10.43
15 300130 新国都 10,854,002.00 10.41
16 300043 互动娱 乐 10,786,920.24 10.35
17 603598 引力传 媒 10,655,177.86 10.22
18 600570 恒生电 子 10,119,823.40 9.71
19 601336 新华保 险 9,835,708.62 9.44
20 601688 华泰证 券 9,684,577.00 9.29
21 002339 积成电 子 9,469,947.00 9.09
22 600571 信雅达 9,089,821.24 8.72
23 300327 中颖电 子 9,081,788.14 8.71
24 300457 赢合科 技 9,011,991.00 8.65
25 300242 明家科 技 8,846,550.96 8.49
26 300008 上海佳 豪 8,781,705.18 8.43
27 601988 中国银 行 8,779,676.14 8.42
28 603338 浙江鼎 力 8,675,351.12 8.32
29 002632 道明光 学 8,514,798.17 8.17
30 002456 欧菲光 8,509,537.20 8.16
31 600358 国旅联 合 8,487,744.00 8.14
32 300302 同有科 技 8,290,754.51 7.95
33 300364 中文在 线 8,233,236.15 7.90
34 600112 天成控 股 8,170,800.84 7.84
35 000671 阳 光 城 8,153,071.28 7.82
36 300097 智云股 份 8,086,804.56 7.76
37 002073 软控股 份 8,079,379.70 7.75
38 002599 盛通股 份 8,008,010.36 7.68
39 300033 同花顺 7,843,996.79 7.53
40 002550 千红制 药 7,835,424.00 7.52
41 300251 光线传 媒 7,703,484.43 7.39
42 600038 中直股 份 7,543,817.00 7.24
43 600501 航天晨 光 7,470,866.48 7.17
44 600000 浦发银 行 7,469,854.11 7.17
45 000915 山大华 特 7,361,529.00 7.06
46 002298 中电鑫 龙 7,340,141.96 7.04
47 002746 仙坛股 份 7,301,040.38 7.00 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 43 页 共 75 页
48 300248 新开普 7,240,955.00 6.95
49 300253 卫宁健 康 7,227,647.80 6.93
50 002611 东方精 工 7,151,212.00 6.86
51 600136 道博股 份 7,065,576.00 6.78
52 300171 东富龙 6,886,920.80 6.61
53 600061 国投安 信 6,802,871.00 6.53
54 002268 卫 士 通 6,794,861.30 6.52
55 002236 大华股 份 6,772,060.13 6.50
56 600654 中安消 6,697,640.64 6.43
57 300422 博世科 6,679,630.00 6.41
58 600958 东方证 券 6,647,474.00 6.38
59 600310 桂东电 力 6,627,374.00 6.36
60 603010 万盛股 份 6,602,174.76 6.33
61 000712 锦龙股 份 6,563,698.56 6.30
62 600622 嘉宝集 团 6,526,203.00 6.26
63 300017 网宿科 技 6,424,128.68 6.16
64 300279 和晶科 技 6,404,783.70 6.15
65 600756 浪潮软 件 6,298,637.00 6.04
66 300465 高伟达 6,218,532.00 5.97
67 002280 联络互动 6,164,996.00 5.91
68 002037 久联发 展 6,060,270.00 5.81
69 002308 威创股 份 6,044,086.00 5.80
70 601166 兴业银 行 5,982,658.00 5.74
71 000673 当代东 方 5,829,854.00 5.59
72 600172 黄河旋 风 5,746,381.00 5.51
73 600027 华电国 际 5,699,083.00 5.47
74 000796 凯撒旅 游 5,684,746.00 5.45
75 000829 天音控 股 5,682,489.99 5.45
76 002016 世荣兆 业 5,642,601.00 5.41
77 300431 暴风科 技 5,563,421.38 5.34
78 000018 神州长 城 5,537,803.00 5.31
79 600661 新南洋 5,427,680.85 5.21
80 600298 安琪酵 母 5,370,881.00 5.15
81 300450 先导智 能 5,370,719.33 5.15
82 600681 万鸿集 团 5,295,636.13 5.08
83 002170 芭田股 份 5,238,384.45 5.03 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 44 页 共 75 页
84 300336 新文化 5,177,952.60 4.97
85 600978 宜华木 业 5,139,481.65 4.93
86 000768 中航飞 机 5,105,860.72 4.90
87 300162 雷曼股 份 5,092,175.00 4.89
88 002539 新都化 工 5,047,063.00 4.84
89 002612 朗姿股 份 5,032,188.97 4.83
90 300363 博腾股 份 5,031,638.57 4.83
91 600791 京能置 业 5,019,788.08 4.82
92 000930 中粮生 化 4,991,383.00 4.79
93 000566 海南海 药 4,977,648.00 4.78
94 600009 上海机 场 4,851,223.75 4.65
95 600566 济川药 业 4,825,311.00 4.63
96 300255 常山药 业 4,801,664.00 4.61
97 000670 盈方微 4,795,142.00 4.60
98 600581 八一钢 铁 4,775,902.00 4.58
99 002412 汉森制 药 4,730,589.00 4.54
100 600730 中国高 科 4,729,861.00 4.54
101 600590 泰豪科 技 4,728,660.80 4.54
102 002519 银河电 子 4,698,026.02 4.51
103 002458 益生股 份 4,668,768.00 4.48
104 600620 天宸股 份 4,650,553.00 4.46
105 000687 华讯方 舟 4,634,680.00 4.45
106 000043 中航地 产 4,618,676.00 4.43
107 002271 东方雨 虹 4,602,327.28 4.42
108 002065 东华软 件 4,547,830.00 4.36
109 601799 星宇股 份 4,512,748.00 4.33
110 300236 上海新 阳 4,506,031.60 4.32
111 603268 松发股 份 4,362,839.30 4.19
112 002363 隆基机 械 4,349,807.96 4.17
113 300429 强力新 材 4,334,518.00 4.16
114 000526 银润投 资 4,297,284.73 4.12
115 002381 双箭股 份 4,297,188.00 4.12
116 002739 万达院 线 4,285,324.00 4.11
117 000700 模塑科 技 4,234,617.97 4.06
118 002701 奥瑞金 4,234,151.65 4.06
119 300036 超图软 件 4,223,121.00 4.05 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 45 页 共 75 页
120 002025 航天电 器 4,187,800.00 4.02
121 300031 宝通科 技 4,171,027.00 4.00
122 002279 久其软 件 4,121,629.00 3.95
123 002455 百川股 份 4,100,469.70 3.93
124 000488 晨鸣纸 业 4,077,354.00 3.91
125 300380 安硕信 息 4,061,172.00 3.90
126 300448 浩云科 技 4,058,154.00 3.89
127 300188 美亚柏 科 4,041,570.08 3.88
128 603077 和邦生 物 4,026,851.00 3.86
129 300430 诚益通 4,023,973.00 3.86
130 601800 中国交 建 4,021,555.64 3.86
131 002227 奥 特 迅 4,014,516.00 3.85
132 300377 赢时胜 3,987,356.58 3.83
133 002172 澳洋科 技 3,974,795.20 3.81
134 300379 东方通 3,948,718.20 3.79
135 300027 华谊兄 弟 3,947,325.00 3.79
136 601398 工商银 行 3,945,610.00 3.79
137 002055 得润电 子 3,938,670.00 3.78
138 002208 合肥城 建 3,929,594.80 3.77
139 600325 华发股 份 3,928,468.07 3.77
140 002673 西部证 券 3,926,447.00 3.77
141 300115 长盈精 密 3,920,125.51 3.76
142 300369 绿盟科 技 3,917,688.59 3.76
143 300418 昆仑万 维 3,910,012.00 3.75
144 002657 中科金 财 3,897,885.00 3.74
145 000090 天健集 团 3,892,347.00 3.73
146 300451 创业软 件 3,789,673.00 3.64
147 600466 蓝光发 展 3,745,993.90 3.59
148 600687 刚泰控 股 3,736,608.80 3.59
149 002517 恺英网 络 3,732,030.10 3.58
150 002448 中原内 配 3,715,578.00 3.56
151 000633 合金投 资 3,687,160.00 3.54
152 300015 爱尔眼 科 3,669,998.84 3.52
153 300318 博晖创 新 3,649,364.00 3.50
154 002668 奥马电 器 3,613,506.00 3.47
155 601628 中国人 寿 3,584,533.00 3.44 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 46 页 共 75 页
156 002034 美 欣 达 3,570,868.00 3.43
157 002699 美盛文 化 3,567,760.00 3.42
158 600667 太极实 业 3,531,584.00 3.39
159 300310 宜通世 纪 3,524,388.00 3.38
160 002180 艾派克 3,507,778.00 3.37
161 600551 时代出 版 3,488,567.00 3.35
162 002398 建研集 团 3,466,852.10 3.33
163 002383 合众思 壮 3,465,575.00 3.33
164 002590 万安科 技 3,463,733.00 3.32
165 600096 云天化 3,456,233.21 3.32
166 600146 商赢环 球 3,451,710.00 3.31
167 000686 东北证 券 3,451,181.00 3.31
168 000776 广发证 券 3,448,887.00 3.31
169 000652 泰达股 份 3,445,815.45 3.31
170 000034 深信泰 丰 3,431,893.00 3.29
171 000530 大冷股 份 3,430,217.18 3.29
172 002207 准油股 份 3,429,164.00 3.29
173 002146 荣盛发 展 3,420,516.85 3.28
174 000514 渝 开 发 3,418,554.00 3.28
175 300384 三联虹 普 3,413,304.00 3.27
176 002457 青龙管 业 3,406,007.59 3.27
177 600030 中信证 券 3,403,451.02 3.27
178 600463 空港股 份 3,283,237.00 3.15
179 002727 一心堂 3,255,468.32 3.12
180 300023 宝德股 份 3,242,304.00 3.11
181 300083 劲胜精 密 3,220,376.00 3.09
182 300458 全志科 技 3,178,187.00 3.05
183 002325 洪涛股 份 3,083,945.00 2.96
184 002253 川大智 胜 3,048,372.00 2.92
185 600229 城市传 媒 3,043,881.00 2.92
186 000555 神州信 息 3,036,017.15 2.91
187 300395 菲利华 2,982,895.00 2.86
188 002074 国轩高 科 2,978,661.35 2.86
189 600662 强生控 股 2,974,420.00 2.85
190 002422 科伦药 业 2,915,450.00 2.80
191 300131 英唐智 控 2,903,293.00 2.79 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 47 页 共 75 页
192 600713 南京医 药 2,897,603.00 2.78
193 002299 圣农发 展 2,890,361.00 2.77
194 000638 万方发 展 2,890,050.64 2.77
195 300207 欣旺达 2,877,209.00 2.76
196 002494 华斯股 份 2,873,816.00 2.76
197 300359 全通教 育 2,841,760.00 2.73
198 300332 天壕环 境 2,836,770.00 2.72
199 600961 株冶集 团 2,808,193.00 2.69
200 300032 金龙机 电 2,801,607.22 2.69
201 002769 普路通 2,767,750.00 2.66
202 300166 东方国 信 2,743,358.21 2.63
203 300028 金亚科 技 2,724,696.50 2.61
204 002008 大族激 光 2,686,176.00 2.58
205 600787 中储股 份 2,681,764.00 2.57
206 600397 安源煤 业 2,679,857.00 2.57
207 300240 飞力达 2,673,810.00 2.57
208 600560 金自天 正 2,670,100.00 2.56
209 600240 华业资 本 2,667,380.00 2.56
210 300063 天龙集 团 2,665,192.96 2.56
211 600026 中海发 展 2,625,990.00 2.52
212 600435 北方导 航 2,612,372.00 2.51
213 000023 深天地 Ａ 2,604,688.00 2.50
214 002488 金固股 份 2,593,321.42 2.49
215 000802 北京文 化 2,590,602.00 2.49
216 300159 新研股 份 2,589,499.00 2.48
217 600219 南山铝 业 2,582,910.00 2.48
218 300436 广生堂 2,579,678.00 2.48
219 600873 梅花生 物 2,561,542.00 2.46
220 600251 冠农股 份 2,513,700.00 2.41
221 002407 多氟多 2,483,567.00 2.38
222 300075 数字政 通 2,478,543.49 2.38
223 601021 春秋航 空 2,473,935.00 2.37
224 000928 中钢国 际 2,465,819.00 2.37
225 600119 长江投 资 2,465,190.00 2.37
226 601231 环旭电 子 2,464,814.40 2.36
227 300295 三六五 网 2,459,192.00 2.36 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 48 页 共 75 页
228 600010 包钢股 份 2,458,651.00 2.36
229 000622 恒立实 业 2,451,035.00 2.35
230 600999 招商证 券 2,443,696.00 2.34
231 000050 深天马 Ａ 2,426,958.00 2.33
232 000919 金陵药 业 2,399,611.00 2.30
233 300322 硕贝德 2,344,609.00 2.25
234 600513 联环药 业 2,330,359.00 2.24
235 300339 润和软 件 2,329,405.00 2.23
236 002036 联创电 子 2,328,343.50 2.23
237 300285 国瓷材 料 2,327,566.47 2.23
238 600818 中路股 份 2,322,537.00 2.23
239 000722 湖南发 展 2,316,217.00 2.22
240 300439 美康生 物 2,300,805.00 2.21
241 600678 四川金 顶 2,299,550.00 2.21
242 002445 中南重 工 2,288,870.92 2.20
243 002693 双成药 业 2,286,823.72 2.19
244 300113 顺网科 技 2,286,689.00 2.19
245 300262 巴安水 务 2,279,600.00 2.19
246 300414 中光防 雷 2,268,788.60 2.18
247 600306 商业城 2,266,875.00 2.17
248 600606 绿地控 股 2,263,937.53 2.17
249 600781 辅仁药 业 2,262,035.00 2.17
250 600528 中铁二 局 2,260,868.53 2.17
251 600801 华新水 泥 2,253,682.80 2.16
252 002576 通达动 力 2,241,230.00 2.15
253 300002 神州泰 岳 2,235,589.10 2.14
254 600171 上海贝 岭 2,213,267.00 2.12
255 002500 山西证 券 2,208,926.38 2.12
256 002502 骅威股 份 2,184,434.00 2.10
257 000158 常山股 份 2,164,569.00 2.08
258 002681 奋达科 技 2,154,959.00 2.07
259 000938 紫光股 份 2,146,160.00 2.06
260 002689 远大智 能 2,115,324.00 2.03
261 300126 锐奇股 份 2,113,867.01 2.03
262 000697 炼石有 色 2,102,715.00 2.02
263 601377 兴业证 券 2,099,440.00 2.01 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 49 页 共 75 页
264 600369 西南证 券 2,098,046.00 2.01
265 600775 南京熊 猫 2,088,136.00 2.00
注： 本 期累 计买 入金 额” 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601599 鹿港科 技 18,212,306.12 17.47
2 000728 国元证 券 17,278,906.83 16.58
3 300059 东方财 富 16,797,412.00 16.12
4 300367 东方网 力 16,481,772.08 15.81
5 300065 海兰信 15,687,212.69 15.05
6 300045 华力创 通 15,060,545.82 14.45
7 002631 德尔未 来 14,580,889.93 13.99
8 601555 东吴证 券 13,839,784.34 13.28
9 300130 新国都 13,757,313.89 13.20
10 601688 华泰证 券 13,035,785.44 12.51
11 300248 新开普 12,628,299.45 12.12
12 600570 恒生电 子 12,221,621.02 11.73
13 002568 百润股 份 11,898,805.59 11.42
14 600000 浦发银 行 11,718,480.48 11.24
15 600358 国旅联 合 11,527,406.39 11.06
16 300302 同有科 技 11,219,623.44 10.76
17 300043 互动娱 乐 11,086,886.10 10.64
18 300246 宝莱特 10,861,624.56 10.42
19 603598 引力传 媒 10,798,653.46 10.36
20 300171 东富龙 10,710,071.31 10.28
21 002456 欧菲光 10,574,195.06 10.15
22 601988 中国银 行 10,119,296.93 9.71
23 300049 福瑞股 份 9,918,790.84 9.52
24 000671 阳 光 城 9,528,528.59 9.14
25 002339 积成电 子 9,388,755.18 9.01
26 600446 金证股 份 9,352,684.22 8.97
27 600571 信雅达 9,091,096.07 8.72
28 300364 中文在 线 8,502,714.47 8.16
29 000566 海南海 药 8,410,572.93 8.07
30 300097 智云股 份 8,389,220.52 8.05 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 50 页 共 75 页
31 300251 光线传 媒 8,321,730.48 7.98
32 300457 赢合科 技 7,951,600.86 7.63
33 601166 兴业银 行 7,794,889.96 7.48
34 002550 千红制 药 7,786,567.00 7.47
35 600038 中直股 份 7,766,579.00 7.45
36 603338 浙江鼎 力 7,625,565.80 7.32
37 002746 仙坛股 份 7,620,944.26 7.31
38 000915 山大华 特 7,567,623.81 7.26
39 601336 新华保 险 7,506,587.86 7.20
40 002077 大港股 份 7,443,693.10 7.14
41 000712 锦龙股 份 7,378,087.22 7.08
42 002707 众信旅 游 7,337,022.32 7.04
43 600112 天成控 股 7,274,080.00 6.98
44 300318 博晖创 新 7,207,731.80 6.92
45 600172 黄河旋 风 7,146,508.82 6.86
46 600958 东方证 券 7,079,790.38 6.79
47 600061 国投安 信 7,029,909.37 6.74
48 300253 卫宁健 康 6,841,121.59 6.56
49 603010 万盛股 份 6,708,897.04 6.44
50 300279 和晶科 技 6,708,109.00 6.44
51 300017 网宿科 技 6,690,010.78 6.42
52 002268 卫 士 通 6,669,192.60 6.40
53 300465 高伟达 6,612,110.87 6.34
54 600136 道博股 份 6,605,180.06 6.34
55 002236 大华股 份 6,558,485.27 6.29
56 600622 嘉宝集 团 6,493,976.24 6.23
57 300422 博世科 6,484,729.04 6.22
58 300033 同花顺 6,213,676.00 5.96
59 000829 天音控 股 6,131,111.19 5.88
60 300324 旋极信 息 6,126,339.80 5.88
61 002308 威创股 份 6,122,512.80 5.87
62 002599 盛通股 份 5,977,502.04 5.74
63 300380 安硕信 息 5,961,934.60 5.72
64 300242 明家科 技 5,929,693.72 5.69
65 601628 中国人 寿 5,919,907.50 5.68
66 002170 芭田股 份 5,907,246.91 5.67
67 002611 东方精 工 5,882,406.80 5.64
68 000796 凯撒旅 游 5,851,433.96 5.61 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 51 页 共 75 页
69 000768 中航飞 机 5,836,713.11 5.60
70 002632 道明光 学 5,831,027.79 5.59
71 002363 隆基机 械 5,756,075.07 5.52
72 002016 世荣兆 业 5,741,959.38 5.51
73 000024 招商地 产 5,739,812.37 5.51
74 000673 当代东 方 5,657,951.50 5.43
75 002279 久其软 件 5,652,804.12 5.42
76 002280 联络互 动 5,635,258.90 5.41
77 600661 新南洋 5,628,034.40 5.40
78 600030 中信证 券 5,558,594.64 5.33
79 300431 暴风科 技 5,532,832.31 5.31
80 600654 中安消 5,469,233.89 5.25
81 600590 泰豪科 技 5,453,094.75 5.23
82 300327 中颖电 子 5,444,769.61 5.22
83 000930 中粮生 化 5,347,387.00 5.13
84 600681 万鸿集 团 5,307,041.50 5.09
85 300450 先导智 能 5,268,166.66 5.05
86 300008 上海佳 豪 5,144,772.71 4.94
87 000687 华讯方 舟 5,126,036.55 4.92
88 601800 中国交 建 5,115,715.55 4.91
89 600620 天宸股 份 5,072,553.35 4.87
90 002065 东华软 件 5,032,485.22 4.83
91 600009 上海机 场 4,923,058.17 4.72
92 002701 奥瑞金 4,910,099.78 4.71
93 600501 航天晨 光 4,873,419.15 4.68
94 002037 久联发 展 4,820,944.58 4.63
95 002657 中科金 财 4,811,566.97 4.62
96 000670 盈方微 4,750,311.79 4.56
97 600566 济川药 业 4,688,041.12 4.50
98 600687 刚泰控 股 4,673,784.02 4.48
99 002539 新都化 工 4,664,549.72 4.48
100 300083 劲胜精 密 4,619,346.59 4.43
101 002519 银河电 子 4,596,547.77 4.41
102 600310 桂东电 力 4,588,134.00 4.40
103 300377 赢时胜 4,566,529.84 4.38
104 002517 恺英网 络 4,541,521.68 4.36
105 600581 八一钢 铁 4,513,914.00 4.33
106 603077 和邦生 物 4,434,849.20 4.25 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 52 页 共 75 页
107 601799 星宇股 份 4,403,170.17 4.22
108 000526 银润投 资 4,362,730.23 4.19
109 300448 浩云科 技 4,358,350.26 4.18
110 002073 软控股 份 4,356,430.00 4.18
111 600730 中国高 科 4,335,214.38 4.16
112 000043 中航地 产 4,294,922.16 4.12
113 002180 艾派克 4,291,889.00 4.12
114 300036 超图软 件 4,283,218.31 4.11
115 000488 晨鸣纸 业 4,279,835.08 4.11
116 603268 松发股 份 4,270,543.60 4.10
117 300369 绿盟科 技 4,228,052.82 4.06
118 600229 城市传 媒 4,224,682.50 4.05
119 300255 常山药 业 4,174,884.50 4.01
120 000638 万方发 展 4,136,849.60 3.97
121 002298 中电鑫 龙 4,117,055.00 3.95
122 300395 菲利华 4,113,016.48 3.95
123 002271 东方雨 虹 4,091,795.54 3.93
124 002025 航 天电 器 4,074,458.40 3.91
125 002381 双箭股 份 4,064,370.21 3.90
126 002208 合肥城 建 4,061,659.72 3.90
127 002383 合众思 壮 4,055,823.92 3.89
128 002673 西部证 券 4,027,284.87 3.86
129 300031 宝通科 技 4,026,042.61 3.86
130 300015 爱尔眼 科 3,999,704.04 3.84
131 300451 创业软 件 3,998,125.15 3.84
132 300027 华谊兄 弟 3,958,125.88 3.80
133 300429 强力新 材 3,943,572.00 3.78
134 601328 交通银 行 3,939,301.96 3.78
135 300188 美亚柏 科 3,937,003.11 3.78
136 300379 东方通 3,928,835.71 3.77
137 300418 昆仑万 维 3,873,314.66 3.72
138 600667 太极实 业 3,868,802.05 3.71
139 002455 百川股 份 3,847,856.87 3.69
140 601231 环旭电 子 3,773,922.77 3.62
141 000090 天健集 团 3,765,915.86 3.61
142 002612 朗姿股 份 3,732,380.46 3.58
143 300310 宜通世 纪 3,731,272.70 3.58
144 601398 工商银 行 3,711,483.96 3.56 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 53 页 共 75 页
145 000700 模塑科 技 3,706,887.00 3.56
146 601857 中国石 油 3,662,094.72 3.51
147 300363 博腾股 份 3,661,862.26 3.51
148 600466 蓝光发 展 3,660,376.50 3.51
149 002034 美 欣 达 3,650,430.00 3.50
150 601390 中国中 铁 3,643,372.55 3.50
151 601318 中国平 安 3,617,130.23 3.47
152 002457 青龙管 业 3,594,819.85 3.45
153 300430 诚益通 3,582,462.00 3.44
154 002699 美盛文 化 3,579,989.00 3.43
155 002590 万安科 技 3,572,057.64 3.43
156 300115 长盈精 密 3,549,399.19 3.41
157 002227 奥 特 迅 3,546,425.11 3.40
158 002448 中原内 配 3,545,263.00 3.40
159 300023 宝德股 份 3,484,148.12 3.34
160 002488 金固股 份 3,477,987.58 3.34
161 600551 时代出 版 3,473,472.72 3.33
162 000530 大冷股 份 3,468,198.32 3.33
163 000514 渝 开 发 3,452,047.00 3.31
164 002668 奥马电 器 3,434,767.00 3.30
165 000633 合金投 资 3,409,120.00 3.27
166 002055 得润电 子 3,375,064.59 3.24
167 300162 雷曼股 份 3,361,914.85 3.23
168 000652 泰达股 份 3,347,662.00 3.21
169 600027 华电国 际 3,341,685.00 3.21
170 600463 空港股 份 3,335,224.79 3.20
171 002146 荣盛发 展 3,294,529.00 3.16
172 600298 安琪酵 母 3,282,044.00 3.15
173 600146 商赢环 球 3,277,903.00 3.14
174 002325 洪涛股 份 3,260,522.55 3.13
175 000686 东北证 券 3,242,417.00 3.11
176 300384 三联虹 普 3,227,455.18 3.10
177 000776 广发证 券 3,214,481.00 3.08
178 300236 上海新 阳 3,160,198.80 3.03
179 300332 天壕环 境 3,140,818.22 3.01
180 600048 保利地 产 3,107,210.64 2.98
181 002727 一心堂 3,107,170.80 2.98
182 000555 神州信 息 3,066,224.93 2.94 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 54 页 共 75 页
183 002074 国轩高 科 3,005,698.70 2.88
184 300439 美康生 物 3,001,158.35 2.88
185 002253 川大智 胜 2,989,733.87 2.87
186 002681 奋达科 技 2,980,665.00 2.86
187 300240 飞力达 2,954,728.70 2.83
188 300458 全志科 技 2,951,379.00 2.83
189 601998 中信银 行 2,911,381.25 2.79
190 300436 广生堂 2,901,732.10 2.78
191 600560 金自天 正 2,898,921.60 2.78
192 300032 金龙机 电 2,884,132.90 2.77
193 002458 益生股 份 2,881,146.00 2.76
194 600219 南山铝 业 2,851,970.91 2.74
195 600756 浪潮软 件 2,848,494.10 2.73
196 600791 京能置 业 2,787,933.52 2.67
197 002299 圣农发 展 2,775,465.00 2.66
198 600325 华发股 份 2,773,632.00 2.66
199 300262 巴安水 务 2,772,972.10 2.66
200 300207 欣旺达 2,759,144.20 2.65
201 600240 华业资 本 2,748,663.16 2.64
202 300063 天龙集 团 2,720,087.20 2.61
203 600010 包钢股 份 2,714,985.00 2.60
204 600397 安源煤 业 2,698,226.48 2.59
205 300104 乐视网 2,696,735.95 2.59
206 600961 株冶集 团 2,694,197.00 2.58
207 002412 汉森制 药 2,683,267.00 2.57
208 002422 科伦药 业 2,672,746.00 2.56
209 000802 北京文 化 2,641,214.07 2.53
210 000158 常山股 份 2,625,174.87 2.52
211 600096 云天化 2,618,256.15 2.51
212 300285 国瓷材 料 2,613,082.90 2.51
213 002008 大族激 光 2,612,445.00 2.51
214 600435 北方导 航 2,611,402.96 2.51
215 600026 中海发 展 2,605,901.20 2.50
216 000023 深天地 Ａ 2,590,257.72 2.49
217 000540 中天城 投 2,588,095.16 2.48
218 600606 绿地控 股 2,574,127.67 2.47
219 300131 英唐智 控 2,568,931.90 2.46
220 002494 华斯股 份 2,557,839.00 2.45 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 55 页 共 75 页
221 600713 南京医 药 2,532,015.20 2.43
222 600787 中储股 份 2,524,962.00 2.42
223 600781 辅仁药 业 2,474,235.60 2.37
224 002398 建研集 团 2,468,247.50 2.37
225 300322 硕贝德 2,429,306.00 2.33
226 300028 金亚科 技 2,428,745.32 2.33
227 600999 招商证 券 2,427,388.01 2.33
228 300159 新研股 份 2,424,514.00 2.33
229 002766 索菱股 份 2,418,674.00 2.32
230 601021 春秋航 空 2,408,990.00 2.31
231 600171 上海贝 岭 2,408,000.82 2.31
232 002769 普路通 2,388,206.56 2.29
233 600036 招商银 行 2,385,112.52 2.29
234 002407 多氟多 2,382,165.00 2.29
235 300339 润和软 件 2,356,152.37 2.26
236 002445 中南重 工 2,350,440.43 2.26
237 000928 中钢国 际 2,345,665.96 2.25
238 002072 凯瑞德 2,341,238.47 2.25
239 300002 神州泰 岳 2,334,782.71 2.24
240 300005 探路者 2,320,818.62 2.23
241 300113 顺网科 技 2,305,450.00 2.21
242 600678 四川金 顶 2,300,887.00 2.21
243 002576 通达动 力 2,300,445.00 2.21
244 000528 柳
工 2,275,208.32 2.18
245 300020 银江股 份 2,266,036.25 2.17
246 600392 盛和资 源 2,249,365.17 2.16
247 600118 中国卫 星 2,248,872.36 2.16
248 300414 中光防 雷 2,237,981.19 2.15
249 002500 山西证 券 2,234,283.01 2.14
250 600801 华新水 泥 2,230,973.00 2.14
251 600028 中国石 化 2,226,905.53 2.14
252 300295 三六五 网 2,222,215.10 2.13
253 601377 兴业证 券 2,186,948.86 2.10
254 300166 东方国 信 2,186,733.00 2.10
255 002496 辉丰股 份 2,180,838.00 2.09
256 600369 西南证 券 2,178,565.00 2.09
257 600513 联环药 业 2,178,099.00 2.09
258 300359 全通教 育 2,174,949.92 2.09 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 56 页 共 75 页
259 002689 远大智 能 2,166,809.40 2.08
260 600559 老白干 酒 2,165,204.50 2.08
261 300126 锐奇股 份 2,161,616.00 2.07
262 000938 紫光股 份 2,158,228.52 2.07
263 002504 弘高创 意 2,157,360.50 2.07
264 600818 中路股 份 2,146,677.00 2.06
265 000622 恒立实 业 2,143,986.00 2.06
266 600716 凤凰股 份 2,120,685.25 2.03
267 601818 光大银 行 2,114,098.20 2.03
268 000697 炼石有 色 2,106,735.00 2.02
269 600528 中铁二 局 2,097,747.26 2.01
270 601788 光大证 券 2,094,735.06 2.01
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,500,766,457.06
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,512,790,251.25
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 57 页 共 75 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目 标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告 期内 本基金 投资的 前十 名证券 中没 有发行 主体 被监管 部门 立案调 查的 、
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2
报告 期内 本基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 320,261.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,536.70
5 应收申 购款 667,885.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 58 页 共 75 页
9 合计 995,683.72
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600978 宜华木 业 6,736,091.00 5.97 重大事 项
2 300336 新文化 5,095,440.00 4.52 重大事 项
3 000034 深信泰 丰 4,016,415.00 3.56 重大事 项
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,808 40,214.16 8,000,277.81 11.00% 64,706,922.06 89.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从 业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,369,069.71 1.8830%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
50~100 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 59 页 共 75 页
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
9.4 发 起式 基金发 起资 金持有 份额 情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
- - - - -
基金管 理人 高级
管理人 员
761,275.47 1.05 761,275.47 1.05 3 年
基金经 理等 人员
407,187.26 0.56 407,187.26 0.56 3 年
基金管 理人 股东
8,000,277.81 11.00 8,000,277.81 11.00 3 年
其他
954,637.57 1.31 954,637.57 1.31 3 年
合计
10,123,378.11 13.92 10,123,378.11 13.92 -
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年 1 月 31 日 ） 基金 份额 总额
832,760,629.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 87,768,041.08
本报告 期基 金总 申购 份额 151,860,419.26
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 166,921,260.47
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 72,707,199.87
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金 管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2015 年 1 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长 万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 60 页 共 75 页
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。
2015 年 7 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 聘任 吴剑飞 先生 为民 生加 银基 金管理 有限 公 司
总经理 。
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理。
本基金 托管 人2015 年 9 月18 日发 布任 免通 知， 解 聘纪伟 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 副 总
经理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管人 基金 托管业 务没 有发 生诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期支 付给 安永 华明 会计师 事务 所的 报酬 为 40,000.00 元 人民 币 。 截 至 本报告 期末 ， 该
事务所 已向 本基 金提 供2 年的审 计服 务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等 情况
本基金 管理 人报 告期 内收 到中国 证券 监督 管理 委员 会 《关于 对民 生加 银基 金 管理有 限公 司 采
取 责 令整 改及 暂不 受理 行政 许 可措 施的 决定 》 ， 责令本 公 司进 行为 期三 个月 的整 改 ，整 改期 间暂
停受理 及审 核基 金产 品的 募集申 请 。 公 司已 在规 定 时间完 成整 改 ， 并 向中 国 证券监 督管 理委 员会
及中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局报 送整 改报 告，2015 年 11 月 6 日整 改期结 束。
本基金 托管 人及 其高 级管 理人员 没有 发生 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情形 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 61 页 共 75 页
华泰证券股份
有限公司
2 529,217,487.15 17.56% 364,728.15 14.31% 本报告期新
增深圳交易
单元
国信证券股份
有限公司
1 394,955,761.22 13.11% 364,532.79 14.30% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 394,214,002.47 13.08% 366,094.44 14.37% -
中泰证券股份
有限公司
1 298,548,677.88 9.91% 278,037.75 10.91% -
方正证券股份
有限公司
1 230,095,991.11 7.64% 159,623.25 6.26% -
中银国际证券
有限责任公司
2 205,152,425.61 6.81% 186,770.63 7.33% -
海通证券股份
有限公司
1 197,697,632.32 6.56% 179,983.48 7.06% -
中信建投证券
股份有限公司
2 191,060,466.19 6.34% 135,901.05 5.33% -
光大证券股份
有限公司
1 142,891,078.24 4.74% 131,290.30 5.15% -
国金证券股份
有限公司
1 112,226,768.36 3.72% 102,634.97 4.03% -
中国国际金融
股份有限公司
2 65,461,018.52 2.17% 59,595.77 2.34% -
安信证券股份
有限公司
2 59,563,940.30 1.98% 54,227.05 2.13% -
申万宏源证券
有限公司
2 59,487,744.35 1.97% 53,592.39 2.10% 本报告期新
增深圳交易
单元
平安证券有限
责任公司
1 53,609,689.93 1.78% 48,805.99 1.92% -
东方证券股份
有限公司
1 53,151,938.40 1.76% 38,870.12 1.53% -
长江证券股份
有限公司
1 26,160,296.26 0.87% 23,816.39 0.93% -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - 本报告期新
增
中国银河证券 2 - - - - - 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 62 页 共 75 页
股份有限公司
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
东海证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融 - - - - - - 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 63 页 共 75 页
股份有限公司
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
东海证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定； 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 64 页 共 75 页
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条 件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ： 席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基金本期 新增华泰 证 券股份有限公 司的深圳 交 易单元，申万 宏源证券 有 限责 任公司 深圳交易
单元和英大证 券股份有 限 公司的交易单 元作为本 基 金交易单元。 本基金本 期 取消东吴证 券股份有
限公司 深圳 交易 单元 、山 西证券 股份 有限 公司 深圳 交易单 元作 为本 基金 交易 单元。
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2014 年12 月31 日 基 金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 5 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整中 国工商 银行 借记卡基 金网
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 1 月 16 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 65 页 共 75 页
上直销 申购 费率 优惠 期的 公告 券日报 、公 司网 站
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 新华保
险 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 1 月 20 日
4
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投 资基 金2014 年第4 季度报
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 22 日
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
总经理 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 23 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
资产支 持证 券投 资方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 30 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加英 大证
券 有限 责任公 司为 代销机构 并开
通基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 3 日
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公司董 事变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 7 日
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 久其软
件 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 2 月 17 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 17 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 66 页 共 75 页
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 27 日
12
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2015 年第 1 号）
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 3 月 11 日
13
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证 券 投资 基金 2014 年年度 报 告
及摘要
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 26 日
14
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “阳光 城 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 3 月 31 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下证 券投资 基金 调整交易 所固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 3 月 31 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “新国 都 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 2 日
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “海兰 信 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 4 月 3 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 铜陵有
色 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 3 日
19 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 4 月 8 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 67 页 共 75 页
旗 下部 分开放 式基 金增加日 发资
产 管理(上海)有 限公司 为代 销机
构 并开 通基金 定 期 定额投资 和转
换业务 的公 告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
20
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 航天通
信 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 4 月 11 日
21
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投 资基 金2015 年第1 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 4 月 21 日
22
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
开 展直 销网上 交易 系统基金 转换
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 23 日
23
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “新开 普 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 30 日
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 昆仑万
维 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 9 日
25
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “卫士 通 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 12 日
26
民生 加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “一心 堂 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 5 月 14 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 68 页 共 75 页
告
27
关 于公 司网站 进行 系统维护 及网
上 直销 、网上 查询 和网上交 易系
统暂停 服务 的公 告
公司网 站
2015 年 5 月 15 日
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 模塑科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 5 月 22 日
29
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 芭田股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
证券时 报 、 公 司网 站
2015 年 6 月 3 日
30
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 暴风科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 17 日
31
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “信雅 达 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 6 月 17 日
32
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 6 月 18 日
33
民生 加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 常山药
业 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 6 月 23 日
34
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 建研集
中国证 券报 、 公司 网
站 2015 年 6 月 26 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 69 页 共 75 页
团 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
35
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 宜华木
业 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 6 月 26 日
36
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 鑫龙电
器 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 6 月 27 日
37
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
证券投 资基 金 2015 年 6 月 30 日
基金资 产净 值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 7 月 1 日
38
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 道明光
学 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 3 日
39
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
参 加数 米基金 网费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 4 日
40
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “欧菲 光 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 4 日
41
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 强力新
材 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 7 月 4 日
42 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 7 月 8 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 70 页 共 75 页
旗 下基 金持有 的股 票 “欣旺 达 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
43
民 生加 银基金 管理 有限公司 关 于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 众信旅
游 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 7 月 8 日
44
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司、 高管及 基金 经理投资 旗下
基金相 关事 宜的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 8 日
45
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 9 日
46
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投 资基 金2015 年第2 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 7 月 17 日
47
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京展
恒 基金 销售有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 21 日
48
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加浙 江同
花 顺基 金销售 有限 公司为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换 业务 、同时 参加 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 21 日
49 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 7 月 23 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 71 页 共 75 页
高级管 理人 员变 更的 公告 券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
50
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海汇
付 金融 服务有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 27 日
51
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加兴 业银
行 股份 有限公 司为 代销机构 并开
通 基 金 定 期 定 额 投 资 和 转 换 业
务 、同 时参加 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 27 日
52
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加微 动利
为 代销 机构并 开通 基金定期 定额
投 资和 转换业 务、 同时参加 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 8 月 13 日
53
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 8 月 14 日
54
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 8 月 24 日
55
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 天天基金 网费
率优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 25 日
56 民 生加 银积极 成长 混合型发 起式 中国证 券报 、 公司 网 2015 年 8 月 25 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 72 页 共 75 页
证 券 投资 基金 2015 年半年 度 报
告
站
57
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 25 日
58
民 生加 银基金 管 理 有限公司 关于
养 老金 账户通 过直 销柜台申 购旗
下基金 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 27 日
59
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
中 信证 券（浙 江） 有限责任 公司
并 入中 信证券 股份 有限公司 期间
基金业 务安 排的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 8 月 28 日
60
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海陆
金 所资 产管理 有限 公司为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换 业务 、同时 参加 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 9 月 1 日
61
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证 券投 资基金 更新 招募说明 书及
摘要（2015 年第 2 号）
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 9 月 11 日
62
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 9 月 16 日
63
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司旗 下开放 式基 金变更代 销机
构的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 9 月 17 日
64
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京钱
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 9 月 29 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 73 页 共 75 页
景 财富 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告
券日报 、公 司网 站
65
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 10 月 26 日
66
民 生加 银积极 成长 混合型发 起式
证券投 资基 金2015 年第3 季度报
告
中国证 券报 、 公司 网
站
2015 年 10 月 27 日
67
民 生加 银基金 管理 有限公司 关 于
旗 下部 分开放 式基 金增加珠 海盈
米 财富 管理有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 （认）购 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 10 月 31 日
68
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金开通定 投和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 11 月 3 日
69
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 11 月 9 日
70
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 11 月 10 日
71
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京乐
融 多源 投资咨 询有 限公司为 代销
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 11 月 11 日 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 74 页 共 75 页
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告
72
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加诺 亚正
行 （上 海）基 金 销 售投资顾 问有
限 公司 为代销 机构 并开通基 金定
期 定额 投资业 务、 同时参加 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 11 月 25 日
73
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
提醒投 资者 防范 金融 诈骗 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 12 月 12 日
74
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下公 募基金 调整 开放时间 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 12 月 31 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
13.1.1 中 国证 监会 核准 基 金募集 的文 件；
13.1.2 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金招 募说 明书 》 ；
13.1.3 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
13.1.4 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
13.1.5 法 律意 见书 ；
13.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
13.1.7 基 金托 管人 业务 资 格批件 、营 业执 照。 民生加银积极成长发起式 2015 年年度报告
第 75 页 共 75 页
13.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
民生加银基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
