民生加银中证内地资源主题指数型证券投
资基金 2015 年年度报告
2015年12月31日
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2016年3 月30日
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 3 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资
者注意阅读。
本报告期自2015年1 月1日起至2015年12月 31日止。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 13
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 13
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 13
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 13
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 14
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 14
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 15
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 40
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 41
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 42
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 43
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 45
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 45
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 45 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 45
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 45
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 46
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 46
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 46
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 47
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 47
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 47
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 48
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 48
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 48
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 48
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 48
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 49
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 49
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 49
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 49
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 49
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 53
§ 12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 58
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 58
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 58
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 59
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
基金简称 民生加银中证内地资源主题指数
基金主代码 690008
交易代码 690008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年3月 8日
基金管理人 民生加银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 91,646,872.18份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资， 力求实现跟踪偏离度
与跟踪误差的最小化，获得与标的指数收益相似回报。
投资策略 本基金采取全样本复制法进行被动指数化投资， 即按照中证内地资源
主题指数的成份股组成及权重构建股票投资组合。 中证内地资源主题
指数是在中证800指数的基础上， 选择属于资源性行业中具有代表性
的股票作为成分股编制而成， 能够综合反映沪深证券市场中内地资源
上市公司的整体表现。资源性行业包括综合性油气企业、油气的勘探
与生产、煤炭与消费用燃料、铝、黄金、多种金属与采矿、贵重金属
与矿石等行业；成分股是在资源性行业中选择市值规模排名居前、流
动性较好、符合指数跟踪的一般要求的具有相当代表性的股票。
业绩比较基准 中证内地资源主题指数×95%+活期存款利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金是股票指数型基金，属于证券投资基金中的高风险、高收益品
种，风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 民生加银基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 林海 田青
联系电话 0755-23999888 010-67595096
电子邮箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地址 深圳市福田区益田路西、 福
中路北新世界商务中心
北京市西城区金融大街 25号 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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4201.4202-B.4203-B.4204
办公地址 深圳市福田区益田路西、 福
中路北新世界商务中心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市西城区闹市口大街1 号
院1 号楼
邮政编码 518026 100033
法定代表人 万青元 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.msjyfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普
通合伙）
北京市东长安街 1 号东方广场东 2
办公楼8 层
注册登记机构 民生加银基金管理有限公司 深圳市福田区益田路西、福中路北
新世界商务中心42楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年
本期已实现收益 22,025,447.35 -26,056,460.90 -14,670,936.54
本期利润 18,807,357.59 30,614,259.39 -88,219,877.87
加权平均基金份额本期利润 0.1314 0.1482 -0.3519
本期加权平均净值利润率 16.12% 25.36% -47.29%
本期基金份额净值增长率 -7.88% 30.09% -37.70%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末
期末可供分配利润 -27,357,176.59 -58,267,470.19 -98,125,995.79
期末可供分配基金份额利润 -0.2985 -0.2734 -0.4155
期末基金资产净值 64,289,695.59 162,265,650.27 138,059,332.37
期末基金份额净值 0.701 0.761 0.585
3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末
基金份额累计净值增长率 -29.90% -23.90% -41.50%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部
分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即12 月 31 日，无论该日是否为
开放日或交易所的交易日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 18.61% 2.02% 14.38% 1.85% 4.23% 0.17%
过去六个月 -24.87% 3.29% -26.58% 2.86% 1.71% 0.43%
过去一年 -7.88% 2.93% -9.31% 2.68% 1.43% 0.25%
过去三年 -25.35% 2.04% -28.31% 1.93% 2.96% 0.11%
自基金合同
生效起至今
-29.90% 1.89% -35.69% 1.85% 5.79% 0.04%
注：业绩比较基准=中证内地资源主题指数×95%+活期存款利率（税后）×5% 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金合同于2012年3 月8日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建
仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：本基金合同于2012年3 月8日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进
行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金自2012年3月8日（基金合同生效日）至本报告期末未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司” ）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187号文批准，于2008年 11月3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至 3亿元人民
币。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司共管理25 只开放式基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民
生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行
业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债
券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开
放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券
投资基金、民生加银家盈理财 7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、
民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、
民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基
金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优
选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金、民生加银研究
精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新
收益债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄一明
民生加银品牌
蓝筹混合、民
生加银中证内
地资源主题指
数、民生加银
城镇化混合、
民生加银优选
股票的基金经
理
2013 年 5
月 3日
- 8 年
工商管理硕士。自 2007
年起历任交银施罗德基
金公司投资研究部行业
研究员，平安大华基金
管理公司投资研究部基
金经理助理及高级研究
员；自2012 年5 月加盟
民生加银基金管理有限
公司，曾任基金经理助
理。
注： ①上述任职日期、 离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和
基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提
下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持
有人利益的行为。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完善了公司公平交易制度，
制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时
包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效
的公平交易执行体系。
对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由
系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制
度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等
以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公
司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
公司于每季度、每年度对旗下管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）
的收益率进行分析，对连续四个季度期间内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不
同投资组合同向交易的交易价差进行分析。本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好地
贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同
日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年度中证内地资源指数全年呈过山车走势。上半年随着市场上涨而上涨，6 月以后迅速
下跌。年底随着美元加息靴子落地开始逐步回暖。
投资运作上我们继续根据申赎情况保持对中证内地资源指数进行跟踪。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2015年12月 31 日， 本基金份额净值为0.701元， 本报告期内份额净值增长率为-7.88%，
同期业绩比较基准收益率-9.31%。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们预计尽管美元加息刚刚开始，但是资源行业经过多年的去产能、去库存，逐步进入底部
区域，2016年将是资源板块的探底回升的过程。
本基金将继续保持对指数基准的跟踪。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，管理人内部对本基金的监察稽核工作主要针对本基金投资运作的合法、合规性，
由督察长领导独立于各业务部门的监察稽核部进行监察，通过实时监控、定期检查、专项检查、
不定期抽查等方式，及时发现问题，提出整改意见并跟踪改进落实情况，并按照中国证监会的要
求将《季度监察稽核报告》和《年度监察稽核报告》提交给公司全体董事审阅，并向中国证监会、
深圳证监局上报。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照新准则、中国证监会相关
规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法
规要求履行估值及净值计算的复核责任。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建
立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总
监、运营管理部、交易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责
人及其指定的相关人员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公
司领导任估值小组组长。且基金经理不参与其管理基金的相关估值业务。本报告期内，参与估值
流程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行
利润分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净
值低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 毕马威华振审字第 1600231号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金全体基金份额
持有人
引言段 我们审计了后附的民生加银中证内地资源主题指数型证券投资
基金(以下简称“民生加银中证主题指数型基金”)财务报表，
包括2015年 12月 31 日的资产负债表、2015年度的利润表、所
有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是民生加银中证主题指数型基金管理
人民生加银基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：
(1)按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和中国证券投资
基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报
表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控
制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价民生加银基金管理
有限公司管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理
性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，民生加银中证主题指数型基金财务报表在所有重大
方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和在财务
报表附注中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发
布的有关基金行业实务操作的规定编制，公允反映了民生加银
中证主题指数型基金 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015
年度的经营成果及基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 窦友明
吴钟鸣
会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所
会计师事务所的地址 中国
北京
审计报告日期 2016年3月25日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
报告截止日： 2015年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12月 31日
上年度末
2014 年 12 月 31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 5,657,110.10 11,729,702.73
结算备付金
- -
存出保证金
12,965.25 6,813.15
交易性金融资产 7.4.7.2 59,177,302.00 148,237,195.27 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 15 页 共 59 页
其中：股票投资
59,177,302.00 148,237,195.27
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 3,683,542.12
应收利息 7.4.7.5 1,439.97 2,920.74
应收股利
- -
应收申购款
306,419.33 178,159.88
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
65,155,236.65 163,838,333.89
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12月 31日
上年度末
2014 年 12 月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
54.96 -
应付赎回款
462,958.33 1,018,890.52
应付管理人报酬
41,301.57 88,144.59
应付托管费
11,013.75 23,505.24
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 8,495.71 48,508.75
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 341,716.74 393,634.52
负债合计
865,541.06 1,572,683.62
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 91,646,872.18 213,093,949.25
未分配利润 7.4.7.10 -27,357,176.59 -50,828,298.98
所有者权益合计
64,289,695.59 162,265,650.27
负债和所有者权益总计
65,155,236.65 163,838,333.89
注： 报告截止日2015年12月 31日， 基金份额总额91,646,872.18 份， 基金份额净值人民币 0.701
元。
7.2 利润表
会计主体：民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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本报告期：2015年1月1日至2015年12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015年1月1日至2015
年 12 月31 日
上年度可比期间
2014 年 1月 1日至
2014 年 12月 31 日
一、收入
20,656,804.32 32,488,277.39
1.利息收入
74,565.23 81,568.63
其中：存款利息收入 7.4.7.11 74,565.23 56,625.79
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 24,942.84
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
23,461,448.54 -24,317,025.35
其中：股票投资收益 7.4.7.12 22,637,554.29 -26,387,244.34
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 823,894.25 2,070,218.99
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.17 -3,218,089.76 56,670,720.29
4. 汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.18 338,880.31 53,013.82
减：二、费用
1,849,446.73 1,874,018.00
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 878,347.25 905,191.94
2．托管费 7.4.10.2.2 234,226.02 241,384.57
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.19 372,931.59 164,667.35
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.20 363,941.87 562,774.14
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
18,807,357.59 30,614,259.39
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
18,807,357.59 30,614,259.39
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月 1日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
213,093,949.25 -50,828,298.98 162,265,650.27
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 18,807,357.59 18,807,357.59
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-121,447,077.07 4,663,764.80 -116,783,312.27
其中：1.基金申购款 282,040,580.80 -36,508,916.93 245,531,663.87
2.基金赎回款 -403,487,657.87 41,172,681.73 -362,314,976.14
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
91,646,872.18 -27,357,176.59 64,289,695.59
项目
上年度可比期间
2014 年1 月 1日至 2014 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
236,185,328.16 -98,125,995.79 138,059,332.37
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 30,614,259.39 30,614,259.39
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-23,091,378.91 16,683,437.42 -6,407,941.49
其中：1.基金申购款 112,347,137.22 -34,524,298.54 77,822,838.68
2.基金赎回款 -135,438,516.13 51,207,735.96 -84,230,780.17
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
213,093,949.25 -50,828,298.98 162,265,650.27
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______吴剑飞______
______周吉人______
____洪锐珠____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金 (以下简称“本基金”)， 系经中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]1540 号文《关于核准民生加银中证内地资
源主题指数型证券投资基金募集的批复》的核准，由民生加银基金管理有限公司作为发起人向社
会公开募集，基金合同于 2012 年 3月 8 日生效。首次设立募集规模为 682,579,362.28 份基金份
额，其中认购资金利息折合 101,912.12份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本
基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司，注册登记机构为民生加银基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
基金的投资组合比例为：本基金投资于中证内地资源主题指数成份股及备选成份股的比例不
低于基金资产净值的 90%；权证投资比例占基金资产净值的比例不高于 3%；保持不低于基金资产
净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：中证内地资源主
题指数×95%+活期存款利率(税后)×5%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 12
月31日的财务状况、2015 年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度自公历1月1日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币
的依据是主要业务收支的计价和结算币种。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的，把金融资产和金融负债分为不同类别：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项、持有至到期投资、可
供出售金融资产和其他金融负债。本基金现无金融资产分类为持有至到期投资和可供出售金融资
产。本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。
在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或
金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下： 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，公允价值变
动形成的利得或损失计入当期损益。
应收款项以实际利率法按摊余成本计量。如名义利率与实际利率计差异较小的，也可采用名
义利率进行后续计量。
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际利率法按摊余
成本进行后续计量。
当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移
时，本基金终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益：
—所转移金融资产的账面价值
—因转移而收到的对价
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本基金终止确认该金融负债或其一部分。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值：
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
本基金估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征
(包括资产状况及所在位置、对资产出售或者使用的限制等)，并采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术。
存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交
易日的市场交易价格确定公允价值。
存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券
发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调
整最近交易市价以确定公允价值。
当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有
可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场
交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定
价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
—本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
—本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎
回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包
含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益
平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计
量，并全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。
债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除由债券发行企业代
扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
买入返售金融资产收入， 按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率
差异较小时，也可以用合同利率), 在回购期内逐日计提；
股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账；
债券投资收益/(损失)于卖出债券成交日确认， 并按成交总额与其成本、 应收利息的差额入账；
衍生工具收益/(损失)于卖出衍生工具成交日确认， 并按卖出衍生工具成交金额与其成本的差
额入账；
股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代
扣代缴的个人所得税后的净额入账；
公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、 交易性
金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时
候确认。
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期
内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入基金损益；
如果影响基金份额净值小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法，待摊或预提计入基金损益。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(a)本基金的每份基金份额享有同等分配权；
(b)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金红利小
于一定金额，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份
额，具体业务规则，请见招募说明书等相关公告；
(c)本基金收益每年最多分配 6次， 每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利
润的10%；
(d)若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
(e)本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金
红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收
益分配方式是现金分红；
(f)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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(g)法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部。
本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收
益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资
基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》(以下简称“《证券投资基金
执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价的通知》” )，若在证券交易所挂牌的同一股票的
市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初
始投资成本，按锁定期内已经过交易所交易天数占锁定期内总交易所交易天数的比例将两者之间
差价的一部分确认为估值增值。
根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年1 季度固定收益品种的估值处
理标准》(中基协发[2014] 24 号) (以下简称“估值处理标准”)，对于在银行间债券市场、上海
证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的固定收益
品种(估值处理标准另有规定的除外)，本基金采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1 季度固定收益品种的估值处
理标准》(中基协发[2014] 24 号) (以下简称“估值处理标准”)，本基金自2015 年3月 30 日起，
对所持有的在上海证券交易所、 深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标
准另有规定的除外的估值方法进行调整)， 采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 于2015
年3月30日，相关调整对前一估值日基金资产净值的影响不超过 0.50%。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本年度未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、财
税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004]78号文《关于证
券投资基金税收政策的通知》 、财税[2012]85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《财政部 国家税务
总局 证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2005]103 号
文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证
券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交
易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税 [2008]1 号文《财政部、国家税
务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主
要税项列示如下：
(a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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(d)对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在
向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年1 月1 日起，对所取得的股息红利
收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额： 持股期限在1 个月以内(含1个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股权登记日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7
日期间的，暂减按25%计入应纳税所得额，股权登记日在 2015年9月8日及以后的，暂免征收个
人所得税。
(e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税和企业
所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月 31 日
上年度末
2014年 12月 31 日
活期存款 5,657,110.10 11,729,702.73
定期存款 - -
其中：存款期限1-3个月 - -
其他存款 - -
合计： 5,657,110.10 11,729,702.73
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 70,077,769.53 59,177,302.00 -10,900,467.53
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 70,077,769.53 59,177,302.00 -10,900,467.53
项目
上年度末
2014年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 155,919,573.04 148,237,195.27 -7,682,377.77
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 155,919,573.04 148,237,195.27 -7,682,377.77
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本年末及上年度末均无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本年末及上年度末均无买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本年末及上年度末均无从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月 31 日
上年度末
2014年12月 31 日
应收活期存款利息 1,433.59 2,917.33
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 - -
应收债券利息 - -
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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其他 6.38 3.41
合计 1,439.97 2,920.74
7.4.7.6 其他资产
本基金本年末及上年度末均无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月 31 日
上年度末
2014年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 8,495.71 48,508.75
银行间市场应付交易费用 - -
合计 8,495.71 48,508.75
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年12月 31 日
上年度末
2014年12月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 1,716.74 3,634.52
应付指数使用费 100,000.00 50,000.00
预提信息披露费 200,000.00 300,000.00
预提审计费用 40,000.00 40,000.00
合计 341,716.74 393,634.52
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月1日至 2015年12月 31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 213,093,949.25 213,093,949.25
本期申购 282,040,580.80 282,040,580.80
本期赎回(以"-"号填列) -403,487,657.87 -403,487,657.87
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回(以"-"号填列) - -
本期末 91,646,872.18 91,646,872.18 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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注:此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -58,267,470.19 7,439,171.21 -50,828,298.98
本期利润 22,025,447.35 -3,218,089.76 18,807,357.59
本期基金份额交易
产生的变动数
24,910,812.69 -20,247,047.89 4,663,764.80
其中：基金申购款 -62,605,423.67 26,096,506.74 -36,508,916.93
基金赎回款 87,516,236.36 -46,343,554.63 41,172,681.73
本期已分配利润 - - -
本期末 -11,331,210.15 -16,025,966.44 -27,357,176.59
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
活期存款利息收入 73,115.60 54,426.72
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 941.15 2,076.80
其他 508.48 122.27
合计 74,565.23 56,625.79
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015
年 12月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年
12 月 31 日
卖出股票成交总额 159,106,746.17 58,380,690.38
减：卖出股票成本总额 136,469,191.88 84,767,934.72
买卖股票差价收入 22,637,554.29 -26,387,244.34
7.4.7.13 债券投资收益
本基金于本年度及上年度均无债券投资收益。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金于本年度及上年度均无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金于本年度及上年度均无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1月 1日至 2015年12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至 2014年 12
月31日
股票投资产生的股利收益 823,894.25 2,070,218.99
基金投资产生的股利收益 - -
合计 823,894.25 2,070,218.99
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年1月1日至 2015
年12月31日
上年度可比期间
2014年1月 1日至2014年
12 月 31 日
1.交易性金融资产 -3,218,089.76 56,670,720.29
——股票投资 -3,218,089.76 56,670,720.29
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -3,218,089.76 56,670,720.29
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12
月31日
基金赎回费收入 292,767.53 47,670.82
转换费收入 46,112.78 5,343.00
合计 338,880.31 53,013.82
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至 2015年 12月31
日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月
31 日
交易所市场交易费用
372,931.59 164,667.35
银行间市场交易费用 - -
合计
372,931.59 164,667.35
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年 12月
31 日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 12
月 31日
审计费用 40,000.00 40,000.00
信息披露费 100,000.00 300,000.00
银行费用 5,941.87 4,774.14
债券帐户维护费 18,000.00 18,000.00
指数使用费 200,000.00 200,000.00
合计 363,941.87 562,774.14
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日， 本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
民生加银基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行 基金托管人、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司 基金管理人的中方投资者、基金销售机构
加拿大皇家银行 基金管理人的外方投资者
三峡财务有限责任公司 基金管理人的中方投资者
民生加银资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金在本年度及上年度均没有通过关联方的交易单元进行过交易。
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 应支付关联方的佣金
本基金在本年末及上年度末均没有应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月 1日至 2015年 12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
878,347.25 905,191.94
其中： 支付销售机构的客
户维护费
204,101.06 132,115.36
注：支付基金管理人民生加银基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 0.75%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×0.75%/当年天数
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月 1日至 2015年 12
月 31日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
234,226.02 241,384.57
注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.20%/当年天数
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本年度与上年度均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金管理人于本年度及上年度均未运用固有资金投资本基金。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本年度末及上年度均未持有本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1日至2015年 12 月31日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 5,657,110.10 73,115.60 11,729,702.73 54,426.72
注：本基金通过“中国建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限
责任公司的结算备付金，于 2015 年 12 月 31 日的相关余额为人民币 0.00 元。(2014 年 12 月 31
日：人民币0.00元)
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本年度与上年度均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
本基金在本年度未进行过利润分配。
7.4.12 期末（2015 年 12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
根据《证券发行与承销管理办法》 ，证券投资基金参与网下配售，可与发行人、承销商自主约
定网下配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内
的股票为流动受限制而不能自由转让的资产。基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上
市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12个月内不
得转让。
于2015年12月31日， 本基金未持有因认购新发或增发证券而受上述规定约束的流通受限证
券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票名
称
停牌日期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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600219
南山铝
业
2015 年9 月29 日
重大事
项
8.53 2016 年1 月25 日 7.00 190,326 1,705,692.04 1,623,480.78 -
002340 格林美 2015年12 月29 日
重大事
项
15.20 2016 年1 月6 日 14.35 67,158 736,005.80 1,020,801.60 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2015 年12 月 31 日止， 本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2015 年12 月 31 日止， 本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括：
●信用风险
●流动性风险
●市场风险
本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程以及计量风
险的方法等。
本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡，以
实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人制定了
政策和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序，通过可靠
的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规与风险管理委员会，负责
制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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管理层层面设立风险控制委员会，实施董事会合规与风险管理委员会制定的各项风险管理和内部
控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门
合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理部向督察长负
责，并向总经理汇报日常行政事务。
本基金管理人建立了以合规与风险管理委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察
稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在
本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立
了信用风险管理流程，本基金投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风
险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
于 2015年 12 月31 日及 2014年 12 月31 日，本基金均未持有信用类债券。因此，本基金无
重大的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时遇到资金短缺的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投
资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，另一方面来自于基金份额持有人
可随时要求赎回其持有的基金份额。
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理人员设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行限制和控制，
对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结构；加强对投资组合变现
周期和冲击成本的定量分析，定期揭示基金的流动性风险；通过分散投资降低基金财产的非系统
性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银
行间同业市场交易， 除附注年末本基金持有的流通受限证券中附注 13 中列示的部分基金资产流通
暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人根据申购赎回变动情况，制定现金头寸预测
表，及时采取措施满足流动性需要；分析基金持有人结构，加强与主要持有人的沟通，及时揭示
可能的赎回需求；按照有关法律法规规定应对固定赎回，并进行适当报告和批露；在基金合同中
设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的
流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可
赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现
金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量
在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证
金等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过对所持投资品种修正
久期等参数的监控进行利率风险管理。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类：
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015年12月 31 日
1个月以内 1-3 个月
3个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,657,110.10 - - - - - 5,657,110.10
存出保证金 12,965.25 - - - - - 12,965.25
交易性金融资产 - - - - - 59,177,302.00 59,177,302.00
应收利息 - - - - - 1,439.97 1,439.97
应收申购款 - - - - - 306,419.33 306,419.33
资产总计 5,670,075.35 - - - - 59,485,161.30 65,155,236.65
负债
应付证券清算款 - - - - - 54.96 54.96
应付赎回款 - - - - - 462,958.33 462,958.33
应付管理人报酬 - - - - - 41,301.57 41,301.57
应付托管费 - - - - - 11,013.75 11,013.75
应付交易费用 - - - - - 8,495.71 8,495.71
其他负债 - - - - - 341,716.74 341,716.74
负债总计 - - - - - 865,541.06 865,541.06
利率敏感度缺口 5,670,075.35 - - - - 58,619,620.24 64,289,695.59
上年度末
2014年12月 31 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月
-1年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 11,729,702.73 - - - - - 11,729,702.73
存出保证金 6,813.15 - - - - - 6,813.15
交易性金融资产 - - - - - 148,237,195.27 148,237,195.27
应收证券清算款 - - - - - 3,683,542.12 3,683,542.12
应收利息 - - - - - 2,920.74 2,920.74
应收申购款 - - - - - 178,159.88 178,159.88
其他资产 - - - - - - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 38 页 共 59 页
资产总计 11,736,515.88 - - - - 152,101,818.01 163,838,333.89
负债
应付赎回款 - - - - - 1,018,890.52 1,018,890.52
应付管理人报酬 - - - - - 88,144.59 88,144.59
应付托管费 - - - - - 23,505.24 23,505.24
应付交易费用 - - - - - 48,508.75 48,508.75
其他负债 - - - - - 393,634.52 393,634.52
负债总计 - - - - - 1,572,683.62 1,572,683.62
利率敏感度缺口 11,736,515.88 - - - - 150,529,134.39 162,265,650.27
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于本年末及上年度末，本基金均未持有对利率敏感的金融资产与金融负债。因此，市场利率
的变动对本基金资产的净值无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场
利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险，主要受到
证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响，由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过
投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监
控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015年 12月 31 日
上年度末
2014年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 59,177,302.00 92.05 148,237,195.27 91.35
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 39 页 共 59 页
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 59,177,302.00 92.05 148,237,195.27 91.35
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假设 1 除业绩比较基准中的股票指数以外的其他市场变量保持不变
假设 2 本基金持有的股票的涨跌幅与业绩比较基准中的股票指数的涨跌幅一致
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2015年 12月
31 日 ）
上年度末（ 2014年 12月
31 日 ）
业绩比较基准上升 5% 3,493,579.15 8,027,624.56
业绩比较基准下降 5% -3,493,579.15 -8,027,624.56
注：本基金业绩比较基准＝中证内地资源主题指数×95%+活期存款利率（税后）×5%
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值计量
(a)公允价值计量的层次
本基金在资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告期末的公允价值
信息及其公允价值计量的层次如下：
各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划
分为第一层次的余额为人民币 56,533,019.62元，划分为第二层次的余额为人民币 2,644,282.38
元，无划分为第三层次余额。
公允价值所属层次间重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会
于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；
并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24 号《关于发布<民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 40 页 共 59 页
中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准>的
通知》的规定，本基金自2015年3月30日起，对所持有的固定收益品种(可转换债券、资产支持
证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值， 相关固定收益品种的公允价
值所属层次从第一层次转入第二层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)、或属于限售期间等情况时，本基金将相应进行估值方法的变更。根据估值方法的
变更，本基金综合考虑估值调整中采用的可观察与不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确
定相关证券公允价值的层次。
2015 年，本基金上述持续和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
本基金本年末及上年度末均无非持续的以公允价值计量的金融工具。
(2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 41 页 共 59 页
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 59,177,302.00 90.83
其中：股票 59,177,302.00 90.83
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,657,110.10 8.68
7 其他各项资产 320,824.55 0.49
8 合计 65,155,236.65 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 32,209,205.30 50.10
C
制造业 24,000,619.17 37.33
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 831,536.76 1.29
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 42 页 共 59 页
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 2,135,940.77 3.32
合计 59,177,302.00 92.05
8.2.2 期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 600028 中国石化 931,588 4,620,676.48 7.19
2 000630 铜陵有色 1,033,817 3,701,064.86 5.76
3 601899 紫金矿业 1,018,983 3,586,820.16 5.58
4 601857 中国石油 391,306 3,267,405.10 5.08
5 600111 北方稀土 215,518 3,021,562.36 4.70
6 601088 中国神华 193,157 2,891,560.29 4.50
7 601600 中国铝业 437,925 2,176,487.25 3.39
8 600256 广汇能源 320,231 2,135,940.77 3.32
9 002203 海亮股份 180,334 1,983,674.00 3.09
10 000060 中金岭南 127,982 1,795,587.46 2.79
11 600157 永泰能源 345,897 1,649,928.69 2.57
12 600219 南山铝业 190,326 1,623,480.78 2.53
13 600516 方大炭素 112,634 1,409,051.34 2.19
14 600547 山东黄金 66,988 1,406,748.00 2.19
15 600489 中金黄金 136,206 1,352,525.58 2.10
16 601168 西部矿业 175,358 1,295,895.62 2.02
17 600362 江西铜业 80,812 1,271,980.88 1.98
18 000831 五矿稀土 59,969 1,241,358.30 1.93
19 600497 驰宏锌锗 93,200 1,028,928.00 1.60
20 601898 中煤能源 168,924 1,021,990.20 1.59
21 002340 格林美 67,158 1,020,801.60 1.59
22 000983 西山煤电 158,478 963,546.24 1.50 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 43 页 共 59 页
23 002428 云南锗业 42,762 867,213.36 1.35
24 000758 中色股份 56,105 834,842.40 1.30
25 600175 美都能源 115,012 831,536.76 1.29
26 600549 厦门钨业 42,165 793,123.65 1.23
27 600348 阳泉煤业 121,107 782,351.22 1.22
28 601958 金钼股份 93,813 776,771.64 1.21
29 601699 潞安环能 114,056 732,239.52 1.14
30 000697 炼石有色 25,500 709,410.00 1.10
31 000933 神火股份 120,455 599,865.90 0.93
32 002155 湖南黄金 65,871 592,180.29 0.92
33 600392 盛和资源 47,540 585,217.40 0.91
34 000937 冀中能源 107,381 541,200.24 0.84
35 000519 江南红箭 31,793 539,845.14 0.84
36 600259 广晟有色 13,616 539,193.60 0.84
37 000975 银泰资源 42,123 527,379.96 0.82
38 601666 平煤股份 107,447 500,703.02 0.78
39 601001 大同煤业 83,946 465,900.30 0.72
40 000693 华泽钴镍 23,175 431,750.25 0.67
41 600395 盘江股份 52,415 430,327.15 0.67
42 600614 鼎立股份 33,500 389,605.00 0.61
43 000969 安泰科技 29,200 379,016.00 0.59
44 000612 焦作万方 48,500 370,055.00 0.58
45 600188 兖州煤业 38,803 366,688.35 0.57
46 603993 洛阳钼业 68,060 303,547.60 0.47
47 002128 露天煤业 29,340 247,923.00 0.39
48 600673 东阳光科 22,731 231,628.89 0.36
49 601225 陕西煤业 42,740 207,716.40 0.32
50 000552 靖远煤电 13,200 133,056.00 0.21
8.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 44 页 共 59 页
值比例（％）
1 600028 中国石化 6,155,345.06 3.79
2 601088 中国神华 3,974,633.61 2.45
3 601857 中国石油 3,434,554.55 2.12
4 600111 北方稀土 2,951,024.55 1.82
5 601600 中国铝业 2,251,533.00 1.39
6 600256 广汇能源 2,239,084.30 1.38
7 600219 南山铝业 1,758,356.00 1.08
8 601899 紫金矿业 1,709,165.00 1.05
9 600175 美都能源 1,546,032.00 0.95
10 002340 格林美 1,017,437.51 0.63
11 600157 永泰能源 925,532.00 0.57
12 600489 中金黄金 916,097.00 0.56
13 600547 山东黄金 899,803.00 0.55
14 600362 江西铜业 897,512.44 0.55
15 000060 中金岭南 895,119.00 0.55
16 601168 西部矿业 890,349.00 0.55
17 000831 五矿稀土 856,057.00 0.53
18 000983 西山煤电 795,906.00 0.49
19 601898 中煤能源 754,186.00 0.46
20 600673 东阳光科 747,173.00 0.46
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601088
中国神华 15,054,090.17 9.28
2 601857
中国石油 9,491,058.95 5.85
3 600111
北方稀土 8,591,141.13 5.29
4 600028
中国石化 8,194,212.74 5.05
5 600256
广汇能源 6,197,824.88 3.82
6 601899
紫金矿业 6,038,370.55 3.72
7 002340
格林美 5,699,220.05 3.51
8 601600
中国铝业 5,376,271.12 3.31 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 45 页 共 59 页
9 000060
中金岭南 5,277,229.74 3.25
10 000960
锡业股份 4,507,994.30 2.78
11 600432
吉恩镍业 4,445,634.88 2.74
12 600489
中金黄金 3,696,780.02 2.28
13 600490
鹏欣资源 3,693,293.61 2.28
14 000831
五矿稀土 3,508,865.66 2.16
15 601168
西部矿业 3,390,017.27 2.09
16 600547
山东黄金 3,356,124.66 2.07
17 000878
云南铜业 3,148,310.83 1.94
18 600362
江西铜业 3,134,574.13 1.93
19 601898
中煤能源 2,725,429.96 1.68
20 600157
永泰能源 2,686,712.42 1.66
注： “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 50,627,388.37
卖出股票收入（成交）总额 159,106,746.17
注： “买入股票成本” 、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不
考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 46 页 共 59 页
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
2015年3月17日中国石油天然气股份有限公司（股票简称“中国石油”，证券代码 601857，
以下简称“公司”）公告于 2015 年 3 月 16 日接到控股股东中国石油天然集团公司通知，公司非
执行董事、副董事长廖永远先生涉嫌严重违纪违法，正在接受组织调查。本基金投资上述公司发
行证券的决策程序符合相关法律法规的要求。
本基金持有的前十名证券的其余发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 12,965.25
2 应收证券清算款 - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
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3 应收股利 -
4 应收利息 1,439.97
5 应收申购款 306,419.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 320,824.55
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,439 14,233.09 9,901.54 0.01% 91,636,970.64 99.99%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
65,809.80 0.0718%
民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 48 页 共 59 页
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2012 年3 月 8 日）基金份额总额
682,681,274.40
本报告期期初基金份额总额 213,093,949.25
本报告期基金总申购份额 282,040,580.80
减:本报告期基金总赎回份额 403,487,657.87
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 91,646,872.18
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2015 年 1 月 23 日，本基金管理人发布公告，解聘俞岱曦先生总经理职务，由公司董事长万
青元先生代为履行总经理职务。
2015年2月27日，本基金管理人发布公告，原副总经理朱晓光先生转任公司监事会主席。
2015年6月18日，本基金管理人发布公告，解聘吴剑飞先生副总经理职务。
2015 年 7 月 23 日，本基金管理人发布公告，聘任吴剑飞先生为民生加银基金管理有限公司
总经理。
本基金托管人 2015 年 1 月 4 日发布任免通知，聘任张力铮为中国建设银行投资托管业务部
副总经理。
本基金托管人2015年 9月18日发布任免通知，解聘纪伟中国建设银行投资托管业务部副总民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 49 页 共 59 页
经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管人基金托管业务没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
2015年12月17日， 本基金管理人公告改聘毕马威华振会计师事务所为本基金提供审计服务，
安永华明会计师事务所不再为本基金提供审计服务。
本报告期支付给毕马威华振会计师事务所的报酬为 40,000 元人民币。截至本报告期末，该
事务所已向本基金提供1年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会《关于对民生加银基金管理有限公司采
取责令整改及暂不受理行政许可措施的决定》 ，责令本公司进行为期三个月的整改，整改期间暂
停受理及审核基金产品的募集申请。公司已在规定时间完成整改，并向中国证券监督管理委员会
及中国证券监督管理委员会深圳监管局报送整改报告，2015年 11月 6日整改期结束。
本基金托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申万宏源证券
有限公司
2 118,323,541.74 56.42% 107,721.33 56.58% -
兴业证券股份
有限公司
1 23,973,853.15 11.43% 21,826.01 11.46% 本报告期新
增深圳交易
单元
安信证券股份
有限公司
2 22,460,739.69 10.71% 20,567.47 10.80% 本报告期新
增深圳交易民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 50 页 共 59 页
单元
中银国际证券
有限责任公司
2 13,992,256.47 6.67% 12,738.55 6.69% -
中信证券股份
有限公司
1 12,357,736.69 5.89% 11,250.51 5.91% -
中泰证券股份
有限公司
1 8,703,099.04 4.15% 8,105.33 4.26% -
华泰证券股份
有限公司
2 8,577,191.70 4.09% 6,965.97 3.66% 本报告期新
增深圳交易
单元
中国国际金融
股份有限公司
2 1,345,716.06 0.64% 1,225.17 0.64% -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
长江证券股份
有限公司
1 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
海通证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
东海证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
光大证券股份
有限公司
1 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - -
方正证券股份 1 - - - - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 51 页 共 59 页
有限公司
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - - 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 52 页 共 59 页
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
东海证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。
①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币；
ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务，
包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；
ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密
的要求；
ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并
能为基金提供全面的信息服务。
②券商专用交易单元选择程序： 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 53 页 共 59 页
ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券商
评价表》 ；
ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案；
ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见；
ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协议；
ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计；
vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续；
vii 连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面
的测试；
viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通知
托管行有关席位的具体信息；
ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准备
工作。
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③本基金本期新增英大证券有限责任公司深圳交易单元、华泰证券股份有限公司深圳交易单元、
申万宏源证券有限责任公司深圳交易单元作为本基金交易单元；本基金本期取消东吴证券股份有
限公司深圳交易单元、山西证券股份有限公司深圳交易单元作为本基金交易单元。
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 民生加银基金管理有限公司旗下
基金 2014年 12月 31 日基金资产
净值公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2015年 1月 5日
2 民生加银基金管理有限公司关于
调整中国工商银行借记卡基金网
上直销申购费率优惠期的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 1月 16日
3 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金 2014 年第 4 季度
报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2015年 1月 22日
4 民生加银基金管理有限公司关于
总经理变更的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 1月 23日
5 民生加银基金管理有限公司关于
资产支持证券投资方案的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
2015年 1月 30日 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 54 页 共 59 页
券日报、公司网站
6 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加英大证
券有限责任公司为代销机构并开
通基金转换业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 2月 3日
7 民生加银基金管理有限公司关于
公司董事变更的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 2月 7日
8 民生加银基金管理有限公司关于
再次提请投资者及时更新已过期
身份证件或者身份证明文件的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 2月 17日
9 民生加银基金管理有限公司关于
副总经理变更的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 2月 27日
10 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“华泽钴
镍”停牌后估值方法变更的提示
性公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 3月 24日
11 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金 2014年年度报告
及摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2015年 3月 26日
12 民生加银基金管理有限公司关于
旗下证券投资基金调整交易所固
定收益品种估值方法的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 3月 31日
13 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“铜陵有
色”停牌后估值方法变更的提示
性公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 4月 3日
14 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“永泰能
源”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 4月 3日
15 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加日发资
产管理(上海)有限公司为代销机
构并开通基金定期定额投资和转
换业务的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 4月 8日
16 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“安泰科
技”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 4月 8日
17 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金 2015 年第 1 季度
证券时报、公司网站 2015年 4月 21日 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 55 页 共 59 页
报告
18 民生加银基金管理有限公司关于
开展直销网上交易系统基金转换
费率优惠的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 4月 23日
19 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金更新招募说明书
及摘要（2015年第1 号）
证券时报、公司网站 2015年 4月 23日
20 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“紫金矿
业”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 4月 28日
21 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“方大炭
素”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 5月 15日
22 关于公司网站进行系统维护及网
上直销、网上查询和网上交易系统
暂停服务的公告
公司网站 2015年 5月 15日
23 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“海亮股
份”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 6月 3日
24 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“广汇能
源”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 6月 5日
25 民生加银基金管理有限公司关于
副总经理变更的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 6月 18日
26 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“云南铜
业”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 6月 23日
27 民生加银基金管理有限公司旗下
证券投资基金2015年6月30日基
金资产净值公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、公
司网站
2015年 7月 1日
28 民生加银基金管理有限公司关于
参加数米基金网费率优惠活动的
公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 4日
29 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票“美都能
源”停牌后估值方法变更的提示
性公告
证券时报、公司网站 2015年 7月 4日
30 民生加银基金管理有限公司关于 证券时报、公司网站 2015年 7月 4日 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 56 页 共 59 页
旗下基金持有的股票“盘江股
份”停牌后估值方法变更的提示
性公告
31 民生加银基金管理有限公司关于
公司、高管及基金经理投资旗下基
金相关事宜的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 8日
32 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 9日
33 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 10日
34 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金 2015 年第 2 季度
报告
证券时报、公司网站 2015年 7月 17日
35 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加北京展
恒基金销售有限公司为代销机构
并开通基金定期定额投资和转换
业务、同时参加申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 21日
36 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加浙江同
花顺基金销售有限公司为代销机
构并开通基金定期定额投资和转
换业务、同时参加申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 21日
37 民生加银基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 23日
38 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加上海汇
付金融服务有限公司为代销机构
并开通基金定期定额投资和转换
业务、同时参加申购费率优惠活动
的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 7月 27日
39 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
证券时报、公司网站 2015年 7月 28日
40 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加微动利
为代销机构并开通基金定期定额
投资和转换业务、同时参加申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 8月 13日 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 57 页 共 59 页
41 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加天天基金网费
率优惠的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 8月 25日
42 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金 2015年半年度报
告
证券时报、公司网站 2015年 8月 25日
43 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 8月 26日
44 民生加银基金管理有限公司关于
养老金账户通过直销柜台申购旗
下基金费率优惠的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 8月 27日
45 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
证券时报、公司网站 2015年 8月 27日
46 民生加银基金管理有限公司关于
中信证券（浙江）有限责任公司并
入中信证券股份有限公司期间基
金业务安排的提示性公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 8月 28日
47 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加上海陆
金所资产管理有限公司为代销机
构并开通基金定期定额投资和转
换业务、同时参加申购费率优惠活
动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 9月 1日
48 民生加银基金管理有限公司关于
公司旗下开放式基金变更代销机
构的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 9月 17日
49 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加北京钱
景财富投资管理有限公司为代销
机构并开通基金定期定额投资和
转换业务、同时参加申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 9月 29日
50 民生加银基金管理有限公司关于
旗下基金持有的股票停牌后估值
方法变更的提示性公告
证券时报、公司网站 2015年 10月 13 日
51 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金更新招募说明书
及摘要（2015年第2 号）
证券时报、公司网站 2015年 10月 21 日
52 民生加银中证内地资源主题指数
型证券投资基金 2015 年第 3 季度
报告
证券时报、公司网站 2015年 10月 27 日
53 民生加银基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证 2015年 10月 31 日 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 58 页 共 59 页
旗下部分开放式基金增加珠海盈
米财富管理有限公司为代销机构
并开通基金定期定额投资和转换
业务、同时参加申（认）购费率优
惠活动的公告
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
54 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金开通定投和
转换业务、同时参加申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 11月 3日
55 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加北京乐
融多源投资咨询有限公司为代销
机构并开通基金定期定额投资和
转换业务、同时参加申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 11月 11 日
56 民生加银基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加诺亚正
行（上海）基金销售投资顾问有限
公司为代销机构并开通基金定期
定额投资业务、同时参加申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 11月 25 日
57 民生加银基金管理有限公司关于
提醒投资者防范金融诈骗的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 12月 12 日
58 民生加银基金管理有限公司旗下
部分基金改聘会计师事务所的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 12月 17 日
59 民生加银基金管理有限公司关于
旗下公募基金调整开放时间的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报、证
券日报、公司网站
2015年 12月 31 日
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
13.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 民生加银中证内地资源主题指数 2015 年年度报告
第 59 页 共 59 页
13.1.2《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金招募说明书》 ；
13.1.3《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金合同》 ；
13.1.4《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金托管协议》 ；
13.1.5法律意见书；
13.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
13.1.7基金托管人业务资格批件、营业执照。
13.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
13.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在
支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
民生加银基金管理有限公司
2016 年3月30日
