民 生 加 银 精选 混 合 型 证券 投 资 基金2015 年
年度报告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
毕马威华振会 计师事务 所 （特殊普通合 伙）为本 基 金出具了无保 留意见的 审 计报告，请投 资
者注意 阅读 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的 简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 13
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 13
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 13
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 13
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 14
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 14
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 42
8.1 期 末基 金资 产 组 合情 况 ............................................................................................................ 42
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 42
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 43
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 44
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 54
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 54
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 54 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 54
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 54
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 54
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 54
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 55
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 56
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 56
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 56
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 56
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 56
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 57
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 57
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 57
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 57
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 57
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 57
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 58
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 58
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 62
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 71
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 71
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 71
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 72
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 72
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 民生加 银精 选混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 民生加 银精 选混 合
基金主 代码 690003
交易代 码 690003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效 日 2010 年 2 月 3 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 197,281,257.17 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在充分 控制 基金 资产 风险 、 保 持基 金资 产流 动性 的 前提下 ， 追求 超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 ，争取 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本基金采取自上而下的资产配置与行业配置以及自下而上的个股精
选相结 合的 策略 ，进 行积 极主动 资产 管理 。
本基金 在个 股选 择上 采取 自下而 上的 股票 精选 策略 ， 通过构 建初 选股
票池、 精 选 股票 池， 从基 本面角 度筛 选出 具有 核心 竞争力 优势 企业，
并通过 估值 水平 和流 动性 筛选个 股 ， 构 建股 票投 资 组合 ， 最 后通 过风
险评估 优化 股票 投资 组合 。 本基金 的债 券投 资策 略 主要包 括债 券投 资
组合策 略和 个券 选择 策略 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金， 预期 风险 收益 水 平高于 货币 市场 基
金、债 券型 基金 ，低 于股 票型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民生加 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露 负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096
传真 0755-23999800 010-66275853
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区金 融大 街 25 号 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中心
4201.4202-B.4203-B.4204
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号
院1 号楼
邮政编 码 518026 100033
法定代 表人 万青元 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.msjyfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普
通合伙 ）
北京市 东长 安街 1 号东 方 广场东 2
办公 楼8 层。
注册登 记机 构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北
新世界 商务 中 心42 楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 2014 年 2013 年
本期已 实现 收益 224,443,018.34 42,957,892.63 38,342,107.62
本期利 润 222,445,142.84 71,044,604.63 -6,892,888.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7190 0.1087 -0.0087
本期加 权平 均净 值利 润率 61.76% 15.38% -1.16%
本期基 金份 额净 值增 长率 60.82% 17.18% -2.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末 2013 年末
期末可 供分 配利 润 66,716,948.96 -93,234,182.27 -210,883,812.69
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3382 -0.1677 -0.2901
期末基 金资 产净 值 263,998,206.13 462,561,893.00 516,121,518.07
期末基 金份 额净 值 1.338 0.832 0.710
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
2013 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 33.80% -16.80% -29.00%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均 指报 告 期最后 一日 ， 即12 月 31 日， 无 论该 日是 否为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 35.15% 2.22% 13.57% 1.34% 21.58% 0.88%
过去六 个月 -5.31% 3.49% -12.31% 2.14% 7.00% 1.35%
过去一 年 60.82% 3.10% 6.98% 1.99% 53.84% 1.11%
过去三 年 84.30% 2.11% 43.01% 1.43% 41.29% 0.68%
过去五 年 32.87% 1.80% 22.97% 1.29% 9.90% 0.51%
自基金 合同
生效起 至今
33.80% 1.72% 23.67% 1.28% 10.13% 0.44%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×80% + 上 证 国债指 数收 益率 ×20 % 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累 计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2010 年2 月3 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建
仓期结 束， 本基 金各 项资 产配置 比例 符合 基金 合同 及招募 说明 书有 关投 资比 例的约 定。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注： 本基 金合 同于2010 年2 月3 日生 效 ， 合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ， 不 按整个 自然 年度 进
行折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未实 施利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民 生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至 2015 年 12 月 31 日， 公司共 管理25 只 开放 式基 金：民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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证券投资基金 、民生加 银 增强收益债券 型证券投 资 基金、民生加 银精选混 合 型证券投资 基金、民
生加银稳健成 长混合型 证 券投资基金、 民生加银 内 需增长混合型 证券投资 基 金、民生 加 银景气行
业混合型证券 投资基金 、 民生加银中证 内地资源 主 题 指数型证券 投资基金 、 民生加银信 用双利债
券型证券投资 基金、民 生 加银红利回报 灵活配置 混 合型证券投资 基金、民 生 加银平稳增 利定期开
放债券型证券 投资基金 、 民生加银现金 增利货币 市 场基金、民生 加银积极 成 长混合型发 起式证券
投资基 金、 民生 加银 家盈 理财 7 天债 券型 证券 投资 基金、 民生 加银 转债 优选 债券型 证券 投资 基金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券 投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配 置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵活配置 混合型证 券 投资基金、民 生加银新 战 略灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银新
收益债 券型 证券 投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民 生 加 银 精
选混合 、 民生
加 银 稳 健 成
长混合 、 民生
加 银 内 需 增
长混合 、 民生
加 银 城 镇 化
混 合 的 基 金
经理
2014 年 7
月7 日
- 9 年
英 国 格 拉 斯 哥 大 学 国 际 金
融硕士 。 自 2006 年 起在 金
鹰基金 先后 从事 行业 研究 、
策略研 究、 投资 助理 及交 易
主管等 相关 工作 ；2011 年1
月 加 入 民 生 加 银 基 金 管 理
有限公 司， 曾任 基金 经理 助
理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产 ， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在 指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
公司于 每季 度 、 每 年度 对 旗下管 理的 不同 投资 组合 的整体 收益 率 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债券 ）
的收益 率进 行分 析， 对连 续四个 季度 期间 内不 同时 间窗下 （日 内、3 日内 、5 日内） 公司 管理 的不
同投资组合同 向交易的 交 易价差进行分 析。本报 告 期内，本基金 管理人公 平 交易制度得 到良好地
贯彻执 行， 未发 现存 在违 反公平 交易 原则 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业 绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
过去一年市场 剧烈波动 ， 资本市场在万 众创业及 经 济转型的引导 下通过资 金 杠杆基本上走 了
一个牛 熊轮 回。 我们 上半 年的投 资基 本是 紧扣 互联 网+ 这 个主 题， 至下 半年， 由于出 现系 统性 风险 ，
基金的净值遭 遇较大回 撤 。至年终，我 们适当调 整 组合结构，买 入部分估 值 较低的股票 ，以降低
风险。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年12 月31 日， 本基金 份额 净值 为1.338 元， 本 报告 期内 份额 净值 增 长率 为60.82% ，民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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同期业 绩比 较基 准收 益率 为 6.98% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2016 年的 投资 将充 满挑 战 但同时 也是 大道 至简 的一 年。 首 先， 维持 经济 增长 稳定债 务风 险需
要维持流动性 宽松，但 由 于短期内经济 增长仍未 找 到引擎，滞涨 预期将如 影 随形，这将 影响市场
风险偏 好 ； 其 次， 经济 上 的减法 是供 给 侧 改革 ， 虽 短期无 利于 社会 财富 增长 却长期 利于 经济 转型 ；
再次，科技创 新及提高 社 会服务效率将 是转型中 的 加法，中长期 来看这应 该 是投资选择 的制胜之
道。由此我们 认为，在 今 年上半段的投 资中我们 将 尽量控制风险 及平衡组 合 ，而当部分 符合未来
产业方 向的 优秀 企业 出现 好的价 格之 时， 我们 也将 大举投 资。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
报告期内，管 理人内部 对 本基金的监察 稽核工作 主 要针对本基金 投资运作 的 合法、合规性 ，
由督察长领导 独立于各 业 务部门的监察 稽核部进 行 监察，通过实 时监控、 定 期检查、专 项检查、
不定期抽查等 方式，及 时 发现问题，提 出整改意 见 并跟踪改进落 实情况， 并 按照中国证 监会的要
求将 《 季度 监察 稽核 报告 》 和 《年 度监 察稽 核报 告 》 提交 给公 司全 体董 事审 阅， 并 向中 国证 监会、
深圳证 监局 上报 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定， 对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、运营管理 部、交易 部 、研究部、投 资部、固 定 收益部、监察 稽核部、 风 险管理部各 部门负责
人及其指定的 相关人员 。 研究部参加人 员应包含 金 融工程小组及 相关行业 研 究员。分管 运营的公
司领导任估值 小组组长 。 且基金经理不 参与其管 理 基金的相关估 值业务。 本 报告期内， 参与估值
流程各 方之 间无 重大 利益 冲突。
4.8 管 理人 对 报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行 了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证 复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 毕马威 华振 审字 第 1600234 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 民生加 银精 选混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 民 生 加 银 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简
称“民 生加 银精 选混 合型 基金”) 财 务报 表， 包括2015 年 12 月
31 日的 资产 负债 表、2015 年度 的利 润表、 所有 者 权益( 基金 净
值)变 动表 以及 财务 报表 附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是民生加银精选混合型基 金管理人民
生加银 基金 管理 有限 公司 管理层 的责 任， 这 种责 任 包括：(1) 按
照中华人民共和国财政部 颁布的企业会计准则和中 国证券监督
管理委员会( 以下简称 “ 中国 证 监 会 ”) 和 中 国 证 券 投资 基 金 业民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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协会发布的有关基金行业 实务操作的规定编制财务 报表，并使
其实现 公允 反映 ；(2) 设计 、 执 行和 维护 必要 的内 部 控制 ， 以 使
财务报 表不 存在 由于 舞弊 或错误 导致 的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价民生加 银基金管理
有限公司管理层选用会计 政策的恰当性和作出会计 估计的合理
性，以 及评 价财 务报 表的 总体列 报。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，民生加银精选 混合型基金财务报表在所 有重大方面
按照中华人民共和国财政 部颁布的企业会计准则和 在财务报表
附注中所列示的中国证监 会和中国证券投资基金业 协会发布的
有关基金行业实务操作的 规定编制，公允反映了民 生加银精选
混合型 基金 2015 年 12 月 31 日的 财务状 况以 及 2015 年度的 经
营成果 及基 金净 值变 动情 况。
注册会 计师 的姓 名 窦友明
吴钟鸣
会计师 事务 所的 名称 毕马威 华振 会计 师事 务所( 特殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国北 京
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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银行存 款 7.4.7.1 39,885,901.44 69,007,820.78
结算备 付金
3,225,238.34 3,884,423.86
存出保 证金
553,270.43 423,020.59
交易性 金融 资产 7.4.7.2 222,326,512.86 434,024,970.11
其中： 股票 投资
222,326,512.86 434,024,970.11
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,892,611.54 -
应收利 息 7.4.7.5 9,310.47 11,135.27
应收股 利
- -
应收申 购款
165,024.85 15,026.01
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
269,057,869.93 507,366,396.62
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 40,783,047.53
应付赎 回款
864,853.79 691,889.26
应付管 理人 报酬
332,032.69 615,736.21
应付托 管费
55,338.73 102,622.67
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 3,365,881.24 2,260,945.86
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 441,557.35 350,262.09
负债合 计
5,059,663.80 44,804,503.62
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 197,281,257.17 555,796,075.27
未分配 利润 7.4.7.10 66,716,948.96 -93,234,182.27
所有者 权益 合计
263,998,206.13 462,561,893.00
负债和 所有 者权 益总 计
269,057,869.93 507,366,396.62
注： 报 告截 止 日2015 年12 月31 日 ， 基 金份 额总 额197,281,257.17 份， 基金 份 额净值 人民 币1.338民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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元。
7.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
一、收入
242,242,981.11 91,092,292.11
1.利息 收入
432,418.51 1,899,852.53
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 351,482.70 413,498.73
债券利 息收 入
- 335.32
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
80,935.81 1,486,018.48
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
243,470,226.36 61,079,351.38
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 241,810,717.65 55,209,946.19
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - 119,773.68
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 1,659,508.71 5,749,631.51
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -1,997,875.50 28,086,712.00
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 338,211.74 26,376.20
减： 二、费用
19,797,838.27 20,047,687.48
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 5,410,205.45 6,938,726.78
2．托 管费 7.4.10.2.2 901,700.83 1,156,454.42
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.19 13,103,725.78 11,562,026.32
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 382,206.21 390,479.96
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
222,445,142.84 71,044,604.63
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
222,445,142.84 71,044,604.63
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 精选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
555,796,075.27 -93,234,182.27 462,561,893.00
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 222,445,142.84 222,445,142.84
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-358,514,818.10 -62,494,011.61 -421,008,829.71
其中：1. 基 金申 购款 243,678,621.87 95,659,075.99 339,337,697.86
2. 基金 赎回 款 -602,193,439.97 -158,153,087.60 -760,346,527.57
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
197,281,257.17 66,716,948.96 263,998,206.13
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
727,005,330.76 -210,883,812.69 516,121,518.07
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 71,044,604.63 71,044,604.63
三、本期基金份额交易产
生的基 金 净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-171,209,255.49 46,605,025.79 -124,604,229.70
其中：1. 基 金申 购款 33,554,066.08 -9,747,619.02 23,806,447.06
2. 基金 赎回 款 -204,763,321.57 56,352,644.81 -148,410,676.76
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
555,796,075.27 -93,234,182.27 462,561,893.00
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
民生加银精选 混合型证 券 投资基金(以下 简称 “本基金 ”)是由原 民生加银 精选 股票型证券 投
资基金 更名 而来 ， 该 更名 事项已 经相 关基 金托 管人 同意， 并报 中国 证券 监督 管理委 员会(以 下简 称
“中国 证监 会”) 备 案， 并 于 2015 年 8 月 8 日 进行 了 公告。 基金 管理 人民 生加 银基金 管理 有限 公
司对上述基金 的基金合 同 、托管协议等 文件的基 金 名称、基金类 型、基金 的 风险收益特 征描述、
基金托 管人 信息 等内 容进 行修订 和更 新。
原民生 加银 精选 股票 型证 券投资 基金 系经 中国 证监 会证监 许可[2009]1323 号 文 《关 于核 准民
生加银精选股 票型证券 投 资基金募集的 批复》 的 核 准，由基金管 理人民生 加 银基金管理 有限公司
向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2010 年 2 月 3 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为
2,475,168,598.16 份基 金 份额， 其中 认购 资金 利息 折合 533,987.27 份基 金 份额。 本基 金为 契约
型开放式，存 续期限不 定 。本基金的基 金管理人 为 民生加银基金 管理有限 公 司，注册登 记机构为
民生加银基金管理 有限公 司，基金托管人为 中国建 设银行股份有限公 司( 以 下简 称 “ 中 国 建 设银
行”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银精选混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基 金投资的 其他金融
工具。本基金 各类资产 的 投资比例为： 股票等权 益 类资产占基金 资产的 60%-95% ，其中， 权证投
资比例 占基 金资 产净 值的 比例不 高 于3%； 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 的0%-35% ， 现金 或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值5% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数
收益率 ×80 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 20% 。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12
月31 日的 财务 状况 、2015 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 的会 计年 度自 公 历1 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的记账 本位币为 人 民币，编制财 务报表采 用 的货币为人民 币。本基 金 选定记账本位 币
的依据 是主 要业 务收 支的 计价和 结算 币种 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
本基金在初始 确认时按 取 得资产或承担 负债的目 的 ，把金融资产 和金融负 债 分为不同类别 ：
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 和金融负债、 应收款项 、 持有至到期 投资、可
供出售金融资 产和其他 金 融负债。本基 金现无金 融 资产分类为持 有至到期 投 资和可供出 售金融资
产。本 基金 现无 金融 负债 分类为 以公 允价 值计 量且 其变动 计入 当期 损益 的金 融负债 。
本基金目前持 有的股票 投 资和债券投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产和 金融 负债 在本 基金成 为相 关金 融工 具合 同条款 的一 方时 ，于 资产 负债表 内确 认。
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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在初始确认时 ，金融资 产 及金融负债均 以公允价 值 计量。对于以 公允价值 计 量且其变动计 入
当期损益的金 融资产或 金 融负债，相关 交易费用 直 接计入当期损 益；对于 其 他类别的金 融资产或
金融负 债， 相关 交易 费用 计入初 始确 认金 额。
初始确 认后 ，金 融资 产和 金融负 债的 后续 计量 如下 ：
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 和金融负债以 公允价值 计 量，公 允价值 变
动形成 的利 得或 损失 计入 当期损 益。
应收款项以实 际利率法 按 摊余成本计量 。如名义 利 率与实际利率 计差异较 小 的，也可采用 名
义利率 进行 后续 计量 。
除以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 负 债以外的金融 负债采用 实 际利率法按摊 余
成本进 行后 续计 量。
当 收 取 某 项 金 融 资 产 的 现 金 流 量 的 合 同 权 利 终 止 或 将 所 有 权 上 几 乎 所 有 的 风 险 和 报 酬 转 移
时，本 基金 终止 确认 该金 融资产 。
金融资 产整 体转 移满 足终 止确认 条件 的， 本基 金将 下列两 项金 额的 差额 计入 当期损 益：
— 所转 移金 融资 产的 账面 价值
— 因转 移而 收到 的对 价
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 本基 金终止 确认 该金 融负 债或 其一部 分。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
除特别 声明 外， 本基 金按 下述原 则计 量公 允价 值：
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所 需支 付的 价格 。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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本基金估计公 允价值时 ， 考虑市场参与 者在计量 日 对相关资产或 负债进行 定 价时考虑的特 征
(包括资产状 况及所在 位置 、对资产出 售或者使 用的 限制等)，并 采用在当 前情 况下适用并 且有足
够可利 用数 据和 其他 信息 支持的 估值 技术 。
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值； 估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的 市场 交易 价格 确定 公允价 值。
存在活跃市场 的金融工 具 ，如估值日无 交易且最 近 交易日后经济 环境发生 了 重大变化或证 券
发行机构发生 了影响证 券 价格的重大事 件，参考 类 似投资品种的 现行市价 及 重大变化等 因素，调
整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。估值 技术包括 参 考熟悉情况并 自愿交易 的 各方最近进 行的市场
交易中使用 的 价格、参 照 实质上相同的 其他金融 工 具的当前公允 价值、现 金 流量折现法 和期权定
价模型 等 。 采 用估 值技 术 时， 尽可 能最 大程 度使 用 市场参 数 ， 减 少使 用与 本 基金特 定相 关的 参数 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
金融资 产和 金融 负债 在资 产负债 表内 分别 列示 ， 没 有相互 抵销 。 但是 ， 同 时 满足下 列条 件的 ，
以相互 抵销 后的 净额 在资 产负债 表内 列示 ：
— 本基 金具 有抵 销已 确认 金额的 法定 权利 ，且 该种 法定权 利是 当前 可执 行的 ；
— 本基 金计 划以 净额 结算 ，或同 时变 现该 金融 资产 和清偿 该金 融负 债。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外 发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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购和赎回引起 的实收基 金 份额变动分别 于基金申 购 确认日及基金 赎回确认 日 认列。上述 申购和赎
回分别 包括 基金 转换 所引 起的转 入基 金的 实收 基金 增加和 转出 基金 的实 收基 金减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金核 算在基金 份 额发生变动时 ，申购、 赎 回、转入、转 出及红利 再 投资等款项中 包
含的未分配利 润和公允 价 值变动损益， 包括已实 现 损益平准金和 未实现损 益 平准金。已 实现损益
平准金指根据 交易申请 日 申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净 值比例计
算的金额。未 实现损益 平 准金 指根据交 易申请日 申 购或赎回款项 中包含的 按 累计未分配 的未实现
损益占基金净 值比例计 算 的金额。损益 平准金于 基 金申购确认日 或基金赎 回 确认日进行 确认和计
量，并 全额 转入 “未 分配 利润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用的 利率 逐日 计提 的金额 入账 。
债券利息收入 按债券票 面 价值与票面利 率或内含 票 面利率计算的 金额扣除 由 债券发行企业 代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额确 认， 在债 券实 际持 有期内 逐日 计提 ；
资产支持证券 利息收入 按 证券票面价值 与票面利 率 计算的金额， 扣除应由 资 产支持证券发 行
企业代 扣代 缴 的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 证券 实际持 有期 内逐 日计 提；
买入返 售金 融资 产收 入， 按 买入返 售金 融资 产的 摊余 成本及 实际 利率(当 实际 利 率与合 同利 率
差异较 小时 ，也 可以 用合 同利率), 在回 购期 内逐 日 计提；
股票投 资收 益/( 损失)于 卖 出股票 成交 日确 认， 并按 卖出股 票成 交金 额与 其成 本的差 额入 账 ；
债券投 资收 益/( 损失)于 卖 出债券 成交 日确 认， 并按 成 交总额 与其 成本 、 应 收利 息 的差额 入账 ；
衍生工 具收 益/( 损失)于 卖 出衍生 工具 成交 日确 认， 并 按卖出 衍生 工具 成交 金额 与其成 本的 差
额入账 ；
股利收益于除 息日确认 ， 并按上市公司 宣告的 分 红 派息比例计算 的金额扣 除 应由上市公司 代民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
公允价 值变 动收 益/( 损失) 系本基 金持 有的 采用 公允 价值模 式计 量的 交易 性金 融资产 、 交 易性
金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失；
其他收入在主 要风险和 报 酬已经转移给 对方，经 济 利益很可能流 入且金额 可 以可靠计量的 时
候确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
本基金 的交 易费 用于 进行 股票、 债券 、权 证等 交易 发生时 按照 确定 的金 额确 认。
本基金 的利 息支 出按 资金 的 本金 和适 用利 率逐 日计 提。
卖出回购金融 资产利息 支 出按到期应付 或实际支 付 的金额与初始 确认金额 的 差额，在回购 期
内以实 际利 率法 逐日 确认 ，直线 法与 实际 利率 法确 定的支 出差 异较 小的 可采 用直线 法。
本基金 的其 他费 用如 不影 响估值 日基 金份 额净 值小 数点后 第四 位， 发生 时直 接 计入基 金损 益；
如果影 响基 金份 额净 值小 数点后 第四 位的 ， 应 采用 待摊或 预提 的方 法， 待摊 或预提 计入 基金 损 益 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(a) 本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
(b) 收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 。 当 投资 人 的现金 红利 小
于一定金额， 不足以支 付 银行转账或其 他手续费 用 时，基金注册 登记机构 可 将投资人的 现金红利
按除息 日的 基金 份额 净值 自动转 为基 金份 额；
(c) 本 基金 在符 合有 关分 红 条件的 前提 下， 收益 每年 最多分 配 6 次， 每次 基金 收益分 配比 例不民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的50% ；
(d) 若 基金 合同 生效 不满3 个月则 可不 进行 收益 分配 ；
(e) 本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资人 可选 择现 金红利 或将 现金
红利按除息日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资人不 选 择，本基金 默认的收
益分配 方式 是现 金分 红；
(f)基金 收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(g) 法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部。
本基金 目前 以一 个经 营分 部运作 ，不 需要 进行 分部 报告的 披露 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一 步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法、 市盈 率法 、现 金流 量折现 法等 估值 技术 进行 估值。
对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》( 以下 简 称 “ 《 证券 投资 基金
执行< 企业 会 计 准则> 估值 业务及 份额 净值 计价 的通 知》 ”) ， 若 在证 券交 易所 挂牌的 同一 股票 的 市
场交易收盘价 低于非公 开 发行股票的初 始投资成 本 ，按估值日证 券交易所 挂 牌的 同一股 票的市场民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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交易收盘价估 值；若在 证 券交易所挂牌 的同一股 票 的市场交易收 盘价高于 非 公开发行股 票的初始
投资成本，按 锁定期内 已 经过交易所交 易天数占 锁 定期内总交易 所交易天 数 的比例将两 者之间差
价的一 部分 确认 为估 值增 值。
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处
理标准 》( 中基 协发[2014] 24 号) ( 以 下简 称 “ 估值 处理标 准”) ， 对于 在银 行 间债券 市场 、上 海
证券交易所、 深圳证券 交 易所及中国证 监会认可 的 其他交易场所 上市交易 或 挂牌转让的 固定收益
品种( 估值 处理 标准 另有 规 定的除 外) ，本 基金 采用 第 三方估 值机 构提 供的 价格 数据进 行估 值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
根据 《 中国 证券 投资 基金 业 协会估 值核 算工 作小 组关 于2015 年1 季 度固 定收 益 品种的 估值 处
理标准 》( 中基 协发[2014] 24 号) ( 以 下简 称 “ 估值 处 理标准 ”) ， 本 基金 自2015 年3 月 30 日 起，
对所持 有的 在上 海证 券交 易所、 深圳 证券 交易 所上 市 交易或 挂牌 转让 的固 定收 益品种(估 值处 理标
准另有 规定 的除 外的 估值 方法进 行调 整) ， 采 用第三 方估值 机构 提供 的 价 格数 据进行 估值 。 于2015
年3 月30 日， 相关 调整 对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过 0.50% 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文 《财政部、国 家税务总局 关于证券投资 基金税收问 题的通知 》 、 财
税[2002]128 号 文 《关 于开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、 财 税[2004]78 号文 《关 于证
券投资基金税 收政策的 通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财政部、国 家税务总 局 、证监会关于 实施上
市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财 税[2015]101 号 《财政 部国 家税 务 总
局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2005]103 号文
《关于股权分 置试点改 革 有关税收政策 问题的通 知 》 、上证交字[2008]16 号 《 关于做好调整 证券
交易印 花税 税率 相关 工作 的通知 》及 深圳 证券 交易 所于 2008 年 9 月 18 日发 布的《 深圳 证券 交 易
所关于做好证 券交易印 花 税征收方式调 整工作的 通 知》 、 财税 [2008]1 号文 《财政部、国 家税务民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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总局关于企业 所得税若 干 优惠政策的通 知》及其 他 相关税务法规 和实务操 作 ，本基金适 用的主要
税项列 示如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(c) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(d) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 （含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(e) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(f) 对 投资 者(包 括个 人和 机构投 资者)从 基金 分配 中 取得的 收入 ， 暂 不征 收个 人 所得税 和企 业
所得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 39,885,901.44 69,007,820.78
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - - 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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其他存 款 - -
合计： 39,885,901.44 69,007,820.78
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 198,268,779.53 222,326,512.86 24,057,733.33
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 198,268,779.53 222,326,512.86 24,057,733.33
项目
上年度 末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 407,969,361.28 434,024,970.11 26,055,608.83
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易 所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 407,969,361.28 434,024,970.11 26,055,608.83
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本年 末及 上年 度末 均无衍 生金 融资 产/ 负债 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本年 末及 上年 度末 均无买 入返 售金 融资 产。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本年 末及 上年 度末 均无从 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 7,440.03 9,002.65
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,596.54 1,923.18
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 273.90 209.44
合计 9,310.47 11,135.27
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本年 末及 上年 度末 均无其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 3,365,881.24 2,260,945.86
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 3,365,881.24 2,260,945.86
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 1,557.35 262.09
预提信 息披 露费 用 400,000.00 300,000.00
预提审 计费 用 40,000.00 50,000.00
其他 - -
合计 441,557.35 350,262.09 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 29 页 共 72 页
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 555,796,075.27 555,796,075.27
本期申 购 243,678,621.87 243,678,621.87
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -602,193,439.97 -602,193,439.97
- 基金 拆 分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 197,281,257.17 197,281,257.17
注：此 处申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -72,788,219.04 -20,445,963.23 -93,234,182.27
本期利 润 224,443,018.34 -1,997,875.50 222,445,142.84
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-72,117,440.22 9,623,428.61 -62,494,011.61
其中： 基金 申购 款 85,195,493.64 10,463,582.35 95,659,075.99
基金赎 回款 -157,312,933.86 -840,153.74 -158,153,087.60
本期已 分配 利润 - - -
本期末 79,537,359.08 -12,820,410.12 66,716,948.96
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 272,876.50 289,907.44
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 70,056.60 116,269.56
其他 8,549.60 7,321.73
合计 351,482.70 413,498.73
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 4,530,974,818.66 3,904,758,984.97
减：卖 出股 票成 本总 额 4,289,164,101.01 3,849,549,038.78
买卖股 票差 价收 入 241,810,717.65 55,209,946.19
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1 月1 日至2014 年
12月31 日
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 债转
股及债 券到 期兑 付） 差价 收入
- 119,773.68
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 - 119,773.68
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31日
上年度 可比 期间
2014年1 月1 日至2014 年
12月31 日
卖出债 券 （ 债转 股及 债券 到 期兑付 ）
成交总 额
- 791,109.00
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期
兑付） 成本 总额
- 671,000.00
减：应 收利 息总 额 - 335.32
买卖债 券差 价收 入 - 119,773.68
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 年度 及上 年度 均无贵 金属 投资 收益 。
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 年度 及上 年度 均无衍 生金 融工 具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,659,508.71 5,749,631.51
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,659,508.71 5,749,631.51
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至2014 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -1,997,875.50 28,086,712.00
—— 股 票投 资 -1,997,875.50 28,086,712.00
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 -1,997,875.50 28,086,712.00
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 306,793.09 25,069.05
基金转 换费 收入 31,418.65 1,307.15
合计 338,211.74 26,376.20
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 32 页 共 72 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用
13,103,725.78 11,562,026.32
银行间 市场 交易 费用 - -
合计
13,103,725.78 11,562,026.32
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12
月 31 日
审计费 用 40,000.00 50,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行费 用 24,206.21 22,479.96
账户维 护费 18,000.00 18,000.00
合计 382,206.21 390,479.96
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金没有 需要 在财 务报 表附 注中说 明的 或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日， 本 基金 没有 需要 在财 务 报表附 注中 说明 的资 产负 债表日 后事 项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的中 方投 资者 、基金 销售 机构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的外 方投 资者
三峡财 务有 限责 任公 司 基金管 理人 的中 方投 资者
民生加 银资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 在本 年度 及上 年度 均没有 通过 关联 方的 交易 单元进 行过 交易 。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 在本 年末 与上 年度 末均没 有应 支付 关联 方的 佣金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,410,205.45 6,938,726.78
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
678,213.99 760,829.53
注：支付基金 管理人民 生 加银基金管理 有限公司 的 基金管理费按 前一日基 金 资产净值 1.50%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 计算 公式为 ：
日基金 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.50 %/ 当 年天 数
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
901,700.83 1,156,454.42
注：支付基金 托管人建 设 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为：
日基金 托管 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 0.25 %/ 当 年天 数
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 在本 年度 与上 年度 均未与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券(含 回购) 交易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 年度 及上 年度均 未运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联 方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 34 页 共 72 页
关联
方名
称
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
加拿大
皇家银
行
- - 25,852,119.96 4.65%
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 39,885,901.44 272,876.50 69,007,820.78 289,907.44
注：本基金通 过“中国 建 设银行基金托 管结算资 金 专用存款账户 ”转存于 中 国证券登记 结算有限
责任公 司的 结算 备付 金， 于 2015 年 12 月 31 日 的 相关余 额为 人民 币 3,225,238.34 元。(2014 年
12 月 31 日 ：人 民币3,884,423.86 元)
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 年度 与上 年度 均未在 承销 期内 购入 过由 关联方 承销 的证 券。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
本基金 在本 年度 未进 行过 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
根据 《证 券发 行与 承销 管 理办法 》 ， 证 券投 资基 金参 与网下 配售 ， 可与 发行 人 、 承 销商 自主 约
定网下配售股 票的持有 期 限并公开披露 。持有期 自 公开发行的股 票上市之 日 起计算。在 持有期内
的股票为流动 受限制而 不 能自由转让的 资产。基 金 还可作为特定 投资者， 认 购由中国证 监会《上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开 发行 股票 ， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不
得转让 。
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 35 页 共 72 页
于2015 年12 月31 日， 本 基金未 持有 因认 购新 发或 增发证 券而 受上 述规 定约 束的流 通受 限 证
券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002018
华信
国际
2015 年6 月15 日
重大事
项
30.60 - - 691,000 22,248,555.16 21,144,600.00 -
002691
冀凯
股份
2015 年12 月14 日
重大事
项
25.25 2016 年2 月16 日 21.80 463,579 9,874,732.00 11,705,369.75 -
300162
雷曼
股份
2015 年11 月2 日
重大事
项
27.06 2016 年2 月29 日 21.47 335,700 8,086,107.61 9,084,042.00 -
002207
准油
股份
2015 年12 月16 日
重大事
项
21.42 - - 244,100 5,218,874.00 5,228,622.00 -
002049
同方
国芯
2015 年12 月11 日
重大事
项
60.15 2016 年3 月11 日 54.14 70,285 2,196,891.55 4,227,642.75 -
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2015 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易中 作为
抵押的 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常活 动中 面临 各种金 融工 具的 风险 ，主 要包括 ：
●信用 风险
●流动 性风 险
●市场 风险
本基金在下文 主要论述 上 述风险敞口及 其形成原 因 ；风险管理目 标、政策 和 过程以及计量 风民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 36 页 共 72 页
险的方 法等 。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的目 标是使本 基 金在风险和收 益之间取 得 适当的平衡， 以
实现“风险和 收益相匹 配 ”的风险收益 目标。基 于 该风险管理目 标，本基 金 的基金管理 人制定了
政策和程序来 辨别和分 析 这些风险，设 定适当的 风 险限额并设计 相应的内 部 控制程序， 通过可靠
的管理 及信 息系 统持 续监 控上述 各类 风险 。
本基金管理人 奉行全面 风 险管理体系的 建设，在 董 事会下设立合 规与风险 管 理委员会，负 责
制定风险管理 的宏观政 策 ，设定最高风 险承受度 以 及审议批准防 范风险和 内 部控制的政 策等；在
管理层层面设 立风险控 制 委员会，实施 董事会合 规 与风险管理委 员会制定 的 各项风险管 理和内部
控制政策；在 业务操作 层 面风险管理职 责主要由 监 察稽核部和风 险管理部 负 责，协调并 与各部门
合作完成运作 风险管理 以 及进行投资风 险分析与 绩 效评估。监察 稽核部和 风 险管理部向 督察长负
责，并 向总 经理 汇报 日常 行政事 务。
本基金管理人 建立了以 合 规与风险管理 委员会为 核 心的、由督察 长、风险 控 制委员会、监 察
稽核部 、风 险管 理部 和相 关业务 部门 构成 的风 险管 理架构 体系 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交 易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金的银行存 款存放在
本基金的托管 行中国建 设 银行，与该银 行存款相 关 的信用风险不 重大。本 基 金的基金管 理人建立
了信用风险管 理流程， 本 基金投资于具 有良好信 用 等级的证券， 且通过分 散 化投资以分 散信用风
险。本基金投 资于一家 公 司发行的证券 市值不超 过 基金资产净值 的 10% ，且 本基金与由本 基金管
理人管 理的 其他 基金 共同 持有一 家公 司发 行的 证券 ，不得 超过 该证 券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任 公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估并采 用券 款对 付交 割方 式以控 制相 应的 信用 风险 。
于 2015 年 12 月31 日及 2014 年 12 月31 日， 本基 金均未 持有 信用 类债 券。 因此， 本基 金无民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 37 页 共 72 页
重大的 信用 风险 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流 动 性 风 险 是 指 在 履 行 以 交 付 现 金 或 其 他 金 融 资 产 的 方 式 结 算 的 义 务 时 遇 到 资 金 短 缺 的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难或因投
资集中而无法 在市场出 现 剧烈波动的情 况下以合 理 的价格变现， 另一方面 来 自于基金份 额持有人
可随时 要求 赎回 其持 有的 基金份 额。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 人 员设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 管理 人对 流 通受限 证券 的投 资交 易进 行限制 和控 制，
对缺乏流动性 的证券投 资 比率事先确定 最高上限 ， 控制基金的流 动性结构 ； 加强对投资 组合变现
周期和冲击成 本的定量 分 析，定期揭示 基金的流 动 性风险；通过 分散投资 降 低基金财产 的非系统
性风险，保持 基金组合 良 好的流动性。 本基金所 持 大部分证券在 证券交易 所 上市，其余 亦可在银
行间同业市场 交易，除 附 注年末本基金 持有的流 通 受限证券中列 示的部分 基 金资产流通 暂时受限
制不能自由转 让的情况 外 ，其余金融资 产均能及 时 变现。此外， 本基金可 通 过卖出回购 金融资产
方式借 入短 期资 金应 对流 动性需 求， 其上 限一 般不 超过基 金持 有的 债券 资产 的公允 价值 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 根 据申购赎回变 动情况， 制 定现金头寸预 测
表，及时采取 措施满足 流 动性需要；分 析基金持 有 人结构，加强 与主要持 有 人的沟通， 及时揭示
可能的赎回需 求；按照 有 关法律法规规 定应对固 定 赎回，并进行 适当报告 和 批露；在基 金合同中
设计了巨额赎 回条款， 约 定在非常情况 下赎回申 请 的处理方式， 控制因开 放 申购赎回模 式带来的
流动性 风险 ，有 效保 障基 金持有 人利 益。
本基金所持有 的全部金 融 负债无固定到 期日或合 约 约定到期日均 为一个月 以 内 且不计息， 可
赎回基金份 额净值(所 有者 权益)无固定 到期日且 不计 息，因此账 面余额即 为未 折现的合约 到期现
金流量 。
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 38 页 共 72 页
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 现金 流量 受市 场利率 变动 而发 生波 动的 风险。
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金及债券投资 等。本基 金 管理人每日对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过 对所持投
资品种 修正 久期 等参 数的 监控进 行利 率风 险管 理。
下表统计了本 基金面临 的 利率风险敞口 ，表中所 示 为本基金资产 及负债的 公 允价值，并按 照
合约规 定的 利率 重新 定价 日或到 期日 孰早 者进 行了 分类：
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 39,885,901.44 - - - - - 39,885,901.44
结算备 付金 3,225,238.34 - - - - - 3,225,238.34
存出保 证金 553,270.43 - - - - - 553,270.43
交易性 金融 资产 - - - - - 222,326,512.86 222,326,512.86
应收证 券清 算款 - - - - - 2,892,611.54 2,892,611.54
应收利 息 - - - - - 9,310.47 9,310.47
应收申 购款 - - - - - 165,024.85 165,024.85
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 43,664,410.21 - - - - 225,393,459.72 269,057,869.93
负债
应付赎 回款 - - - - - 864,853.79 864,853.79
应付管 理人 报酬 - - - - - 332,032.69 332,032.69
应付托 管费 - - - - - 55,338.73 55,338.73
应付交 易费 用 - - - - - 3,365,881.24 3,365,881.24
其他负 债 - - - - - 441,557.35 441,557.35 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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负债总 计 - - - - - 5,059,663.80 5,059,663.80
利率敏 感度 缺口 43,664,410.21 - - - - 220,333,795.92 263,998,206.13
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 69,007,820.78 - - - - - 69,007,820.78
结算备 付金 3,884,423.86 - - - - - 3,884,423.86
存出保 证金 423,020.59 - - - - - 423,020.59
交易性 金融 资产 - - - - - 434,024,970.11 434,024,970.11
应收利 息 - - - - - 11,135.27 11,135.27
应收申 购款 - - - - - 15,026.01 15,026.01
资产总 计 73,315,265.23 - - - - 434,051,131.39 507,366,396.62
负债
应 付证 券清 算款 - - - - - 40,783,047.53 40,783,047.53
应付赎 回款 - - - - - 691,889.26 691,889.26
应付管 理人 报酬 - - - - - 615,736.21 615,736.21
应付托 管费 - - - - - 102,622.67 102,622.67
应付交 易费 用 - - - - - 2,260,945.86 2,260,945.86
其他负 债 - - - - - 350,262.09 350,262.09
负债总 计 - - - - - 44,804,503.62 44,804,503.62
利率敏 感度 缺口 73,315,265.23 - - - - 389,246,627.77 462,561,893.00
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于本年末及上 年度末， 本 基金均未持有 对利率敏 感 的金融资产与 金融负债 。 因此，市场利 率
的变动 对本 基金 资产 的净 值无重 大影 响。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金承受的 其他价 格 风 险，主要是基 金所持金 融 工具的公允价 值或未来 现 金流量因除市 场
利率和外汇汇 率以外的 市 场价格因素变 动而发生 波 动的风险。本 基金的其 他 价格风险， 主要受到
证券交易所上 市的股票 整 体涨跌趋势的 影响，由 所 持有的金融工 具的公允 价 值决定。本 基金通过
投资组合的分 散化降低 其 他价格风险， 并且本基 金 管理人每日对 本基金所 持 有的证券价 格实施监
控，通 过组 合估 值、 行业 配置分 析等 进行 市场 价格 风险管 理。 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 222,326,512.86 84.22 434,024,970.11 93.83
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 222,326,512.86 84.22 434,024,970.11 93.83
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设1 除业绩 比较 基准 中的 股票 指 数以 外的 其他 市场 变量 保持不 变
假设2 本基金 持有 的股 票的 涨跌 幅与业 绩比 较基 准中 的股 票指数 的涨 跌幅 一致
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 16,345,891.33 21,117,857.33
业绩比 较基 准下 降 5% -16,345,891.33 -21,117,857.33
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
公允价值
(1) 公 允价 值计 量
(a) 公 允价 值计 量的 层次
本基金在资产 负债表日 持 续和非持续以 公允价值 计 量的资产和负 债于本报 告 期末的公允价 值
信息及 其公 允价 值计 量的 层次如 下： 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 41 页 共 72 页
各层次 金融 工具 公允 价值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 170,936,236.36 元，划分为第二层次的余额为人民币
51,390,276.50 元， 无划 分为第 三层 次余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不 活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属第二层 次还是第 三 层次。根据中 国证券投 资 基金业协会中 基协发(2014)24 号《关 于发布<
中国证 券投 资基 金业 协会 估值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品种 的估值 处理 标准>的
通知 》 的 规定 ， 本基 金自2015 年3 月30 日起 ， 对 所 持有的 固定 收益 品种(可 转 换债券 、 资产 支持
证券和 私募 债券 除外)采 用 第三方 估值 机构 提供 的 估 值数据 进行 估值 ， 相 关固 定 收益品 种的 公允 价
值所属 层次 从第 一层 次转 入第二 层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(b) 第 二层 次的 公允 价值 计 量
对于本 基金 投资 的证 券交 易所上 市的 证券 ， 若 出现 重大事 项停 牌、 交易 不活 跃(包 括涨 跌停 时
的交易 不活 跃) 、 或 属于 限 售期间 等情 况时 ， 本基 金 将相应 进行 估值 方法 的变 更。 根据 估值 方法 的
变更，本基金 综合考虑 估 值调整中采用 的可观察 与 不可观察输入 值对于公 允 价值的影响 程 度，确
定相关 证券 公允 价值 的层 次。
2015 年，本基金上述持续 和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
本基金 本年 末及 上年 度末 无非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值(年 末非 以公 允价 值计 量 的项目)
其他金 融工 具主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 222,326,512.86 82.63
其中： 股票 222,326,512.86 82.63
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 43,111,139.78 16.02
7 其他各 项资 产 3,620,217.29 1.35
8 合计 269,057,869.93 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资 组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 6,572,265.60 2.49
B
采矿业 28,904,627.31 10.95 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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C
制造业 143,891,467.29 54.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,972,678.60 3.02
J
金融业 25,157,413.34 9.53
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 9,828,060.72 3.72
S
综合 - -
合计 222,326,512.86 84.22
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华信国 际 691,000 21,144,600.00 8.01
2 002576 通达动 力 416,897 13,128,086.53 4.97
3 002691 冀凯股 份 463,579 11,705,369.75 4.43
4 600136 道博股 份 157,602 9,828,060.72 3.72
5 002089 新 海 宜 418,498 9,420,389.98 3.57
6 600816 安信信 托 404,400 9,208,188.00 3.49
7 300162 雷曼股 份 335,700 9,084,042.00 3.44
8 300083 劲胜精 密 187,170 8,856,884.40 3.35
9 300327 中颖电 子 222,123 8,818,283.10 3.34
10 300219 鸿利光 电 551,000 8,777,430.00 3.32 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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11 601336 新华保 险 157,048 8,199,476.08 3.11
12 000710 天兴仪 表 197,604 8,078,051.52 3.06
13 600766 园城黄 金 392,374 7,996,582.12 3.03
14 600157 永泰能 源 1,674,800 7,988,796.00 3.03
15 600756 浪潮软 件 155,020 7,972,678.60 3.02
16 601628 中国人 寿 273,746 7,749,749.26 2.94
17 600395 盘江股 份 936,739 7,690,627.19 2.91
18 002509 天广消 防 334,985 7,017,935.75 2.66
19 300086 康芝药 业 382,600 6,733,760.00 2.55
20 002086 东方海 洋 222,036 6,572,265.60 2.49
21 300192 科斯伍 德 348,448 5,651,826.56 2.14
22 002098 浔兴股 份 344,400 5,324,424.00 2.02
23 600519 贵州茅 台 24,305 5,303,107.95 2.01
24 600475 华光股 份 253,300 5,240,777.00 1.99
25 002207 准油股 份 244,100 5,228,622.00 1.98
26 002049 同方国 芯 70,285 4,227,642.75 1.60
27 600702 沱牌舍 得 124,700 2,854,383.00 1.08
28 002729 好利来 33,300 2,524,473.00 0.96
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002090 金智科 技 50,842,005.32 10.99
2 601628 中国人 寿 46,320,988.16 10.01
3 300128 锦富新 材 40,610,501.55 8.78
4 300219 鸿利光 电 40,013,275.27 8.65
5 300131 英唐智 控 37,582,392.28 8.12
6 600446 金证股 份 37,577,362.00 8.12
7 300086 康芝药 业 33,456,121.38 7.23
8 300261 雅本化 学 32,507,074.84 7.03
9 600004 白云机 场 32,376,887.04 7.00
10 002016 世荣兆 业 30,010,398.09 6.49
11 300384 三联虹 普 29,493,175.48 6.38
12 600136 道博股 份 28,963,510.85 6.26 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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13 300104 乐视网 28,439,687.31 6.15
14 002207 准油股 份 27,570,027.48 5.96
15 000089 深圳机 场 27,509,681.83 5.95
16 300431 暴风科 技 27,222,229.00 5.89
17 601166 兴业银 行 26,867,620.00 5.81
18 000728 国元证 券 26,575,085.00 5.75
19 300240 飞力达 26,512,708.68 5.73
20 300147 香雪制 药 25,334,396.98 5.48
21 300162 雷曼股 份 25,117,208.85 5.43
22 300251 光线传 媒 24,774,908.02 5.36
23 300287 飞利信 24,758,922.20 5.35
24 600036 招商银 行 24,721,006.16 5.34
25 601688 华泰证 券 24,486,805.04 5.29
26 600158 中体产 业 24,284,034.74 5.25
27 601007 金陵饭 店 24,113,459.13 5.21
28 600077 宋都股 份 24,109,527.99 5.21
29 601318 中国平 安 24,003,707.00 5.19
30 603588 高能环 境 23,970,583.00 5.18
31 600536 中国软 件 23,348,419.00 5.05
32 300046 台基股 份 23,115,402.55 5.00
33 002095 生 意 宝 22,924,145.97 4.96
34 002018 华信国 际 22,248,555.16 4.81
35 002646 青青稞 酒 22,009,113.98 4.76
36 300217 东方电 热 21,770,325.36 4.71
37 000732 泰禾集 团 21,480,656.13 4.64
38 002345 潮宏基 21,443,064.57 4.64
39 600557 康缘药 业 20,838,223.00 4.50
40 002638 勤上光 电 20,552,624.00 4.44
41 002368 太极股 份 20,409,815.76 4.41
42 601336 新华保 险 20,398,098.00 4.41
43 000977 浪潮信 息 20,200,307.00 4.37
44 601601 中国太 保 19,910,428.38 4.30
45 600818 中路股 份 19,717,687.16 4.26
46 000887 中鼎股 份 19,655,547.57 4.25
47 300192 科斯伍 德 19,370,378.32 4.19
48 300151 昌红科 技 19,200,061.66 4.15 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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49 300369 绿盟科 技 19,173,477.26 4.15
50 600410 华胜天 成 18,898,447.74 4.09
51 600798 宁波海 运 18,756,519.40 4.05
52 000056 皇庭国 际 18,713,737.25 4.05
53 300254 仟源医 药 18,636,765.61 4.03
54 002065 东华软 件 18,257,626.67 3.95
55 600185 格力地 产 18,095,265.39 3.91
56 000060 中金岭 南 17,937,423.12 3.88
57 600958 东方证 券 17,883,704.00 3.87
58 300089 文化长 城 17,701,883.97 3.83
59 000540 中天城 投 17,687,351.54 3.82
60 002612 朗姿股 份 17,606,996.57 3.81
61 000718 苏宁环 球 17,470,230.91 3.78
62 600897 厦门空 港 17,035,576.63 3.68
63 002509 天广消 防 16,525,564.90 3.57
64 300094 国联水 产 16,104,853.97 3.48
65 600570 恒生电 子 15,674,272.00 3.39
66 600687 刚泰控 股 15,660,915.68 3.39
67 600661 新南洋 15,656,220.74 3.38
68 600837 海通证 券 15,585,519.00 3.37
69 000002 万
科Ａ 15,257,408.76 3.30
70 002118 紫鑫药 业 14,877,771.00 3.22
71 600501 航天晨 光 14,810,473.33 3.20
72 600080 金花股 份 14,795,787.11 3.20
73 600104 上汽集 团 14,791,997.10 3.20
74 300001 特锐德 14,594,902.00 3.16
75 300457 赢合科 技 14,402,216.10 3.11
76 601398 工商银 行 14,254,281.00 3.08
77 000710 天兴仪 表 14,041,626.07 3.04
78 000050 深天马 Ａ 13,851,154.00 2.99
79 600109 国金证 券 13,811,909.44 2.99
80 600549 厦门钨 业 13,784,721.35 2.98
81 002631 德尔未 来 13,762,102.88 2.98
82 002031 巨轮智 能 13,713,748.20 2.96
83 600825 新华传 媒 13,641,901.69 2.95
84 002034 美 欣 达 13,628,988.84 2.95 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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85 300036 超图软 件 13,625,115.60 2.95
86 002405 四维图 新 13,558,651.57 2.93
87 002310 东方园 林 13,360,771.80 2.89
88 600391 成发科 技 13,273,409.56 2.87
89 300010 立思辰 13,243,931.08 2.86
90 002292 奥飞动 漫 13,228,015.60 2.86
91 000970 中科三 环 13,217,725.16 2.86
92 002431 棕榈园 林 13,175,006.72 2.85
93 000670 盈方微 13,160,073.50 2.85
94 601818 光大银 行 13,150,219.76 2.84
95 300312 邦讯技 术 13,138,678.22 2.84
96 000024 招商地 产 13,121,109.00 2.84
97 600366 宁波韵 升 13,047,492.96 2.82
98 300253 卫宁软 件 13,030,858.95 2.82
99 300182 捷成股 份 12,977,706.04 2.81
100 300300 汉鼎股 份 12,881,830.00 2.78
101 600259 广晟有 色 12,575,772.66 2.72
102 000712 锦龙股 份 12,549,273.77 2.71
103 300171 东富龙 12,546,825.00 2.71
104 600885 宏发股 份 12,526,960.08 2.71
105 600766 园城黄 金 12,518,260.96 2.71
106 300073 当升科 技 12,509,616.20 2.70
107 002154 报 喜 鸟 12,412,354.08 2.68
108 000733 振华科 技 11,963,468.92 2.59
109 600150 中国船 舶 11,909,672.00 2.57
110 002215 诺 普 信 11,854,105.34 2.56
111 300458 全志科 技 11,722,116.00 2.53
112 300033 同花顺 11,659,249.00 2.52
113 002227 奥 特 迅 11,631,956.50 2.51
114 600999 招商证 券 11,531,568.76 2.49
115 002279 久其软 件 11,478,882.51 2.48
116 002216 三全食 品 11,476,559.60 2.48
117 002230 科大讯 飞 11,407,666.03 2.47
118 002436 兴森科 技 11,371,711.00 2.46
119 002454 松芝股 份 11,341,788.85 2.45
120 002576 通达动 力 11,337,582.55 2.45 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
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121 300274 阳光电 源 11,295,259.45 2.44
122 300027 华谊兄 弟 11,290,304.80 2.44
123 600026 中海发 展 11,281,292.00 2.44
124 600718 东软集 团 11,265,403.74 2.44
125 000655 金岭矿 业 11,200,655.50 2.42
126 002208 合肥城 建 11,177,276.80 2.42
127 002001 新 和 成 11,153,859.40 2.41
128 600260 凯乐科 技 11,118,992.98 2.40
129 002086 东方海 洋 11,116,094.00 2.40
130 002439 启明星 辰 11,075,323.69 2.39
131 002302 西部建设 11,019,131.94 2.38
132 002445 中南重 工 10,941,402.15 2.37
133 600180 瑞茂通 10,870,994.59 2.35
134 600395 盘江股 份 10,818,053.79 2.34
135 600157 永泰能 源 10,742,382.78 2.32
136 600688 上海石 化 10,731,538.75 2.32
137 002550 千红制 药 10,705,482.00 2.31
138 600895 张江高 科 10,670,507.61 2.31
139 300376 易事特 10,666,572.44 2.31
140 002237 恒邦股 份 10,653,189.70 2.30
141 002329 皇氏集 团 10,615,633.40 2.29
142 601668 中国建 筑 10,295,718.11 2.23
143 002291 星期六 10,227,785.34 2.21
144 600234 山水文 化 10,019,217.90 2.17
145 600663 陆家嘴 9,996,137.12 2.16
146 600816 安信信 托 9,920,017.58 2.14
147 600062 华润双 鹤 9,919,221.00 2.14
148 002197 证通电 子 9,896,912.00 2.14
149 002691 冀凯股 份 9,874,732.00 2.13
150 002308 威创股 份 9,822,024.60 2.12
151 600518 康美药 业 9,806,949.42 2.12
152 600266 北京城 建 9,800,517.00 2.12
153 002074 国轩高 科 9,797,550.97 2.12
154 000759 中百集 团 9,783,034.00 2.11
155 600736 苏州高 新 9,773,210.68 2.11
156 000868 安凯客 车 9,733,009.13 2.10 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 49 页 共 72 页
157 300059 东方财 富 9,687,522.41 2.09
158 600030 中信证 券 9,638,988.93 2.08
159 002348 高乐股 份 9,582,105.60 2.07
160 600571 信雅达 9,569,764.00 2.07
161 002304 洋河股 份 9,514,218.46 2.06
162 002202 金风科 技 9,482,083.00 2.05
163 600172 黄河旋 风 9,475,122.75 2.05
164 002512 达华智 能 9,472,134.60 2.05
165 300126 锐奇股 份 9,454,383.96 2.04
166 000488 晨鸣纸 业 9,444,090.99 2.04
167 300183 东软载 波 9,353,386.00 2.02
168 002089 新 海 宜 9,341,629.28 2.02
169 600090 啤酒花 9,291,385.71 2.01
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300151 昌红科 技 51,105,908.48 11.05
2 002090 金智科 技 49,625,304.11 10.73
3 600536 中国软 件 44,246,894.70 9.57
4 300104 乐视网 44,042,391.64 9.52
5 600818 中路股 份 43,314,679.51 9.36
6 300219 鸿利光 电 39,574,565.62 8.56
7 601628 中国人 寿 39,411,632.04 8.52
8 601318 中国平 安 39,015,325.83 8.43
9 600036 招商银 行 38,128,021.23 8.24
10 600446 金证股 份 35,648,808.63 7.71
11 002095 生 意 宝 35,008,847.52 7.57
12 600158 中体产 业 34,861,924.79 7.54
13 601688 华泰证 券 34,861,313.75 7.54
14 002031 巨轮智 能 34,133,267.04 7.38
15 000540 中天城 投 33,407,917.88 7.22
16 002612 朗姿股 份 33,318,091.33 7.20
17 300131 英 唐智 控 32,819,483.50 7.10 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 50 页 共 72 页
18 601007 金陵饭 店 32,816,683.07 7.09
19 300240 飞力达 32,561,547.43 7.04
20 300431 暴风科 技 31,029,435.55 6.71
21 600004 白云机 场 30,669,687.20 6.63
22 002016 世荣兆 业 30,426,976.22 6.58
23 000977 浪潮信 息 29,123,227.78 6.30
24 000089 深圳机 场 29,049,955.09 6.28
25 300369 绿盟科 技 28,782,374.18 6.22
26 600136 道博股 份 28,527,969.95 6.17
27 002345 潮宏基 28,301,918.33 6.12
28 300086 康芝药 业 27,804,811.81 6.01
29 601818 光大银 行 27,655,412.22 5.98
30 300287 飞利信 27,634,169.08 5.97
31 300089 文化长 城 27,536,351.66 5.95
32 601166 兴业银 行 27,396,602.16 5.92
33 000728 国元证 券 27,218,788.98 5.88
34 300162 雷曼股 份 27,034,135.91 5.84
35 002646 青青稞 酒 27,003,948.03 5.84
36 002279 久其软 件 26,564,503.30 5.74
37 002207 准油股 份 26,206,937.53 5.67
38 000887 中鼎股 份 25,894,600.30 5.60
39 600077 宋都股份 25,524,752.96 5.52
40 300147 香雪制 药 25,421,088.53 5.50
41 000002 万
科Ａ 25,259,286.52 5.46
42 300094 国联水 产 25,206,481.23 5.45
43 600570 恒生电 子 24,689,883.19 5.34
44 300128 锦富新 材 24,611,708.13 5.32
45 300251 光线传 媒 24,510,658.69 5.30
46 603588 高能环 境 24,444,719.25 5.28
47 002638 勤上光 电 23,085,248.03 4.99
48 600109 国金证 券 22,864,572.12 4.94
49 600259 广晟有 色 22,357,115.52 4.83
50 000732 泰禾集 团 22,215,198.17 4.80
51 002368 太极股 份 21,773,781.02 4.71
52 000718 苏宁环 球 21,767,035.51 4.71
53 600410 华胜天 成 21,745,733.67 4.70
54 002065 东华软 件 21,508,025.27 4.65
55 300217 东方电 热 21,216,906.76 4.59 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 51 页 共 72 页
56 600798 宁波海 运 20,995,558.07 4.54
57 600185 格力地 产 20,514,874.45 4.44
58 600661 新南洋 20,173,993.81 4.36
59 000056 皇庭国 际 19,908,480.93 4.30
60 600557 康缘药 业 19,644,028.69 4.25
61 600958 东方证 券 19,374,467.74 4.19
62 600000 浦发银 行 19,268,845.35 4.17
63 601601 中国太 保 19,253,643.84 4.16
64 000967 上风高 科 18,804,798.33 4.07
65 601918 国投新 集 18,786,373.00 4.06
66 000759 中百集 团 18,412,967.62 3.98
67 300261 雅本化 学 18,276,110.98 3.95
68 601377 兴业证 券 18,156,059.81 3.93
69 300384 三联虹 普 17,751,463.85 3.84
70 300046 台基股 份 17,429,188.08 3.77
71 002678 珠江钢 琴 17,169,467.24 3.71
72 300192 科斯伍 德 17,138,707.55 3.71
73 300171 东富龙 16,914,018.16 3.66
74 600111 北方稀 土 16,907,912.57 3.66
75 000060 中金岭 南 16,706,911.29 3.61
76 300033 同花顺 16,243,026.92 3.51
77 601088 中国神 华 16,179,052.37 3.50
78 600366 宁波韵 升 15,801,610.54 3.42
79 000655 金岭矿 业 15,210,824.84 3.29
80 002118 紫鑫药 业 15,131,390.45 3.27
81 002034 美 欣 达 15,100,920.09 3.26
82 600716 凤凰股 份 14,868,472.64 3.21
83 600080 金花股 份 14,761,466.25 3.19
84 002329 皇氏集 团 14,706,649.58 3.18
85 300036 超图软 件 14,636,877.12 3.16
86 002292 奥飞动 漫 14,603,842.13 3.16
87 300300 汉鼎股 份 14,387,104.40 3.11
88 300253 卫宁软 件 14,335,111.89 3.10
89 000712 锦龙股 份 14,330,133.63 3.10
90 000024 招商地 产 14,304,587.02 3.09
91 600104 上汽集 团 14,267,560.21 3.08
92 002215 诺 普 信 14,125,511.45 3.05
93 600825 新华传 媒 14,106,827.52 3.05 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 52 页 共 72 页
94 300312 邦讯技 术 14,081,163.22 3.04
95 300182 捷成股 份 14,068,423.42 3.04
96 300010 立思辰 14,046,121.21 3.04
97 000970 中科三 环 14,042,424.61 3.04
98 601398 工商银 行 14,022,413.76 3.03
99 600688 上海石 化 13,986,617.64 3.02
100 600501 航天晨 光 13,977,809.26 3.02
101 300458 全志科 技 13,966,940.92 3.02
102 002518 科士达 13,879,181.33 3.00
103 002631 德尔未 来 13,818,945.82 2.99
104 300254 仟源医 药 13,767,707.63 2.98
105 300001 特锐德 13,628,173.59 2.95
106 002310 东方园 林 13,606,569.94 2.94
107 600021 上海电 力 13,529,462.68 2.92
108 601336 新华保 险 13,450,712.42 2.91
109 300302 同有科 技 13,349,550.10 2.89
110 000733 振华科 技 13,120,923.17 2.84
111 002154 报 喜 鸟 13,099,540.32 2.83
112 002405 四维图 新 13,042,850.15 2.82
113 002439 启明星 辰 12,981,332.27 2.81
114 600549 厦门钨 业 12,844,552.71 2.78
115 600999 招商证 券 12,838,708.00 2.78
116 600687 刚泰控 股 12,803,132.56 2.77
117 000001 平安银 行 12,753,435.44 2.76
118 600837 海通证 券 12,648,901.37 2.73
119 000710 天兴仪 表 12,538,741.44 2.71
120 601328 交通银 行 12,518,304.19 2.71
121 000670 盈方微 12,446,776.67 2.69
122 600391 成发科 技 12,422,269.22 2.69
123 600693 东百集 团 12,368,331.84 2.67
124 002291 星期六 12,356,686.38 2.67
125 000150 宜华健 康 12,217,545.14 2.64
126 600885 宏发股 份 12,071,776.62 2.61
127 300027 华谊兄 弟 12,004,246.31 2.60
128 600761 安徽合 力 11,994,795.20 2.59
129 600718 东软集 团 11,972,581.72 2.59
130 002216 三全食 品 11,787,536.44 2.55
131 002445 中南重 工 11,782,212.34 2.55 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 53 页 共 72 页
132 300274 阳光电 源 11,422,523.02 2.47
133 002657 中科金 财 11,271,195.46 2.44
134 002074 国轩高 科 11,240,654.15 2.43
135 600180 瑞茂通 11,177,534.78 2.42
136 000050 深天马 Ａ 11,141,582.09 2.41
137 600026 中海发 展 11,044,426.66 2.39
138 300457 赢合科 技 11,000,068.43 2.38
139 300376 易事特 10,998,590.05 2.38
140 300073 当升科 技 10,969,672.90 2.37
141 600150 中国船 舶 10,843,506.50 2.34
142 601139 深圳燃 气 10,828,142.81 2.34
143 002001 新 和 成 10,783,656.69 2.33
144 600518 康美药 业 10,757,685.30 2.33
145 300059 东方财 富 10,711,710.64 2.32
146 002208 合肥城 建 10,696,664.09 2.31
147 300379 东方通 10,600,541.77 2.29
148 601668 中国建 筑 10,537,618.00 2.28
149 600062 华润双 鹤 10,394,173.72 2.25
150 002230 科大讯 飞 10,379,923.81 2.24
151 002227 奥 特 迅 10,314,963.02 2.23
152 002302 西部建 设 10,222,793.27 2.21
153 002454 松芝股 份 10,180,878.27 2.20
154 600897 厦门空 港 10,173,278.35 2.20
155 002308 威创股 份 10,164,874.09 2.20
156 300126 锐奇股 份 10,097,756.87 2.18
157 002648 卫星石 化 10,029,825.10 2.17
158 600090 啤酒花 9,942,993.55 2.15
159 600172 黄河旋 风 9,811,442.75 2.12
160 002514 宝馨科 技 9,762,543.68 2.11
161 600571 信雅达 9,724,558.42 2.10
162 300205 天喻信 息 9,723,466.90 2.10
163 600895 张江高 科 9,721,934.75 2.10
164 600048 保利地 产 9,683,598.02 2.09
165 002304 洋河股 份 9,643,155.66 2.08
166 000686 东北证 券 9,610,240.03 2.08
167 000425 徐工机 械 9,582,796.38 2.07
168 600266 北京城 建 9,574,671.10 2.07
169 002202 金风科 技 9,439,447.67 2.04 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 54 页 共 72 页
170 600736 苏州高 新 9,410,369.67 2.03
171 002509 天广消 防 9,354,007.38 2.02
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,079,463,519.26
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,530,974,818.66
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖出股 票收 入 ” 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的 股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 55 页 共 72 页
与国债 期货 交易 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告 期内 本基金 投资的 前十 名证券 中没 有发行 主体 被监管 部门 立案调 查的 、
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2
报告 期内 本基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 553,270.43
2 应收证 券清 算款 2,892,611.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,310.47
5 应收申 购款 165,024.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,620,217.29
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002018 华信国 际 21,144,600.00 8.01 重大事 项
2 002691 冀凯股 份 11,705,369.75 4.43 重大事 项
3 300162 雷曼股 份 9,084,042.00 3.44 重大事 项
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 56 页 共 72 页
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,914 28,533.59 14,855,776.44 7.53% 182,425,480.73 92.47%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
63,511.31 0.0322%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 2 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
2,475,168,598.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 555,796,075.27
本报告 期基 金总 申购 份额 243,678,621.87
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 602,193,439.97
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 57 页 共 72 页
本报告 期期 末基 金份 额总 额 197,281,257.17
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2015 年 1 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长 万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱 晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。
2015 年 7 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 聘任 吴剑飞 先生 为民 生加 银基 金管理 有限 公 司
总经理 。
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理。
本基金 托管 人2015 年 9 月18 日发 布任 免通 知， 解 聘纪伟 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 副 总
经理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管人 基金 托管业 务没 有发 生诉 讼事 项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
2015 年12 月17 日 ， 本 基金 管理人 公告 改聘 毕马 威华 振会计 师事 务所 为本 基金 提供审 计服 务 ，
安永华 明会 计师 事务 所不 再为本 基金 提供 审计 服务 。
本报告 期支 付给 毕马 威华 振会计 师事 务所 的报 酬 为40,000.00 元人 民币 。截 至本报 告期 末，
该事务 所已 向本 基金 提 供1 年的 审计 服务 。
民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 58 页 共 72 页
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人报 告期 内收 到中国 证券 监督 管理 委员 会 《关于 对民 生加 银基 金 管理有 限公 司 采
取 责 令整 改及 暂不 受理 行政 许 可措 施的 决定 》 ， 责令本 公 司进 行为 期三 个月 的整 改 ，整 改期 间暂
停受理 及审 核基 金产 品的 募集申 请 。 公 司已 在规 定 时间完 成整 改 ， 并 向中 国 证券监 督管 理委 员会
及中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 监管 局报 送整 改报 告，2015 年 11 月 6 日整 改期结 束。
本基金 托管 人及 其高 级管 理人员 没有 发生 受监 管部 门稽查 或处 罚的 情形 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券股份
有限公司
1 1,081,724,437.07 12.56% 987,726.42 12.86% -
安信证券股份
有限公司
2 1,002,215,599.26 11.64% 919,209.18 11.97% -
兴业证券股份
有限公司
1 986,784,107.20 11.46% 901,054.09 11.73% -
国泰君安证券
股份有限公司
1 969,580,464.17 11.26% 902,339.54 11.75% -
华泰证券股份
有限公司
2 592,537,818.10 6.88% 502,959.87 6.55% 本报告期新
增深圳交易
单元
中国国际金融
股份有限公司
2 556,550,978.51 6.46% 509,360.62 6.63% -
招商证券股份
有限公司
1 543,960,727.01 6.32% 495,222.42 6.45% -
方正证券股份
有限公司
1 503,552,602.51 5.85% 347,880.23 4.53% -
国信证券股份
有限公司
1 403,392,573.47 4.68% 372,242.93 4.85% -
申万宏源证券
有限公司
2 314,683,648.08 3.65% 286,488.76 3.73% 本报告期新
增深圳交易
单元
光大证券股份
有限公司
1 313,772,323.79 3.64% 286,729.26 3.73% -
中泰证券股份
有限公司
1 293,146,943.43 3.40% 273,006.48 3.55% - 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 59 页 共 72 页
中银国际证券
有限责任公司
2 286,083,752.19 3.32% 260,451.72 3.39% -
英大证券有限
责任公司
1 196,786,440.59 2.29% 134,779.18 1.75% 本报告期新
增深圳交易
单元
平安证券有限
责任公司
1 191,444,825.33 2.22% 178,292.77 2.32% -
长江证券股份
有限公司
1 165,693,939.72 1.92% 150,848.04 1.96% -
东方证券股份
有限公司
1 108,637,284.28 1.26% 79,446.27 1.03% -
广发证券股份
有限公司
1 69,242,051.27 0.80% 64,484.95 0.84% -
国金证券股份
有限公司
1 30,647,821.94 0.36% 28,542.11 0.37% -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
东海证券股份
有限公司
1 - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理 规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ； 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 60 页 共 72 页
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ；
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基金本期 新增英大 证 券有限责任公 司深圳交 易 单元、华泰证 券股份有 限 公司深圳交 易单元、
申万宏源证券 有限责任 公 司深圳交易单 元作为本 基 金交易单元； 本基金本 期 取消东吴证 券股份有
限公司 深圳 交易 单元 、山 西证券 股份 有限 公司 深圳 交易单 元作 为本 基金 交易 单元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券股份
有限公司
- - 465,600,000.00 44.67% - -
安信证券股份
有限公司
- - 90,000,000.00 8.63% - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - - 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 61 页 共 72 页
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - 54,700,000.00 5.25% - -
中国国际金融
股份有限公司
- - 17,000,000.00 1.63% - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - 133,400,000.00 12.80% - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
中泰证券股份
有限公司
- - 91,000,000.00 8.73% - -
中银国际证券
有限责任公司
- - 125,000,000.00 11.99% - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - 65,700,000.00 6.30% - -
长江证券股份
有限公 司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - - 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 62 页 共 72 页
民生证券股份
有限公司
- - - - - -
东海证券股份
有限公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2014 年12 月31 日 基 金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 5 日
2
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 凤凰股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 1 月 6 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整中 国工商 银行 借记卡基 金网
上直销 申购 费率 优惠 期的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 16 日
4
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2014 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 22 日
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
总经理 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 23 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
资产支 持证 券投 资方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 30 日
7
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开 放 式基 金增加英 大证
券 有限 责任公 司为 代销机构 并开
通基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 3 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 63 页 共 72 页
8
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公司董 事变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 7 日
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 17 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 久其软
件 ”停 牌后 估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 2 月 17 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 27 日
12
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金 更新 招募 说明 书及 摘要（2015
年第1 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 17 日
13
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 中鼎股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 3 月 19 日
14
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2014 年 年度 报告 及摘 要
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 3 月 26 日
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下证 券投资 基金 调整交易 所固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 3 月 31 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
通 过直 销渠道 申购 （含定投 及转
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公 2015 年 4 月 4 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 64 页 共 72 页
换 转入 ）旗下 部分 基金费率 优惠
的公告
司网站
17
民 生加 银基金 管理 有限公 司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 朗姿股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 7 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加日 发资
产 管理(上海)有 限公司 为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 8 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 兴业 银行电子 渠道
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 17 日
20
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2015 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 4 月 21 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
开 展直 销网上 交易 系统基金 转换
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 23 日
22
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 三特索
道 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 23 日
23
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “潮宏 基 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 4 月 24 日
24 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 5 月 6 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 65 页 共 72 页
旗 下基 金持有 的股 票 “飞力 达 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
25
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 长城集
团 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 8 日
26
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 朗姿股
份 ”停 牌后估 值方 法变更 的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 13 日
27
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “潮宏 基 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 5 月 27 日
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 暴风科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 17 日
29
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 华信国
际 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 6 月 17 日
30
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票 “信雅 达 ”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 6 月 17 日
31
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 英唐智
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 6 月 17 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 66 页 共 72 页
控 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
券日报 、公 司网 站
32
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 6 月 18 日
33
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 中鼎股
份 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 7 月 1 日
34
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
证券投 资基 金 2015 年 6 月 30 日
基金资 产净 值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 7 月 1 日
35
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 宁波韵
升 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 7 月 2 日
36
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
参 加数 米基金 网费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 4 日
37
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 锦富新
材 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 7 月 4 日
38
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 达华智
能 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站
2015 年 7 月 7 日
39
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 英 唐智
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 7 月 7 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 67 页 共 72 页
控 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
券日报 、公 司网 站
40
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下 基 金 持 有 的 股 票 “ 金智科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 8 日
41
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司、 高管及 基金 经理投资 旗下
基金相 关事 宜的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 8 日
42
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 9 日
43
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2015 年第 2 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 7 月 17 日
44
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京展
恒 基金 销售有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 21 日
45
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加 浙 江同
花 顺基 金销售 有限 公司为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换 业务 、同时 参加 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 21 日
46
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
高级管 理人 员变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 7 月 23 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 68 页 共 72 页
券日报 、公 司网 站
47
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海汇
付 金融 服务有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 27 日
48
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加兴 业银
行 股份 有限公 司为 代销机构 并开
通 基 金 定 期 定 额 投 资 和 转 换 业
务 、同 时参加 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 7 月 27 日
49
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 7 月 29 日
50
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金更名 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 8 月 8 日
51
民 生加 银精选 混合 型证券投 资基
金基金 合同
公司网 站
2015 年 8 月 8 日
52
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加微 动利
为 代销 机构并 开通 基金定期 定额
投 资和 转换业 务、 同时参加 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 8 月 13 日
53
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 天天基金 网费
率优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 25 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 69 页 共 72 页
54
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金2015 年 半年 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 8 月 25 日
55
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 25 日
56
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
养 老金 账户通 过直 销柜台申 购旗
下基金 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 8 月 27 日
57
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
中 信证 券（浙 江） 有限责任 公司
并 入中 信证券 股份 有限公司 期间
基金业 务安 排的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 8 月 28 日
58
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加上 海陆
金 所资 产管理 有限 公司为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换 业务 、同时 参加 申购费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 9 月 1 日
59
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 9 月 16 日
60
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公 司旗 下开放 式基 金变更代 销机
构的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 9 月 17 日
61
民 生加 银精选 股票 型证券投 资基
金 更新 招募 说明 书及 摘要（2015
年第2 号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 9 月 17 日
62 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 9 月 29 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 70 页 共 72 页
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京钱
景 财富 投资管 理有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
63
民 生加 银精选 混合 型证券投 资基
金2015 年第 3 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 10 月 27 日
64
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加珠 海盈
米 财富 管理有 限公 司为代销 机构
并 开通 基金定 期定 额投资和 转换
业 务、 同时参 加申 （认）购 费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 10 月 31 日
65
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金开通定 投和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、证
券日报 、公 司网 站
2015 年 11 月 3 日
66
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 11 月 5 日
67
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 11 月 9 日
68
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票停牌后 估值
方法变 更的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 11 月 10 日
69
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加北 京乐
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 11 月 11 日 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 71 页 共 72 页
融 多源 投资咨 询有 限公司为 代销
机 构并 开通基 金定 期定额投 资和
转 换业 务、同 时参 加申购费 率优
惠活动 的公 告
券日报 、公 司网 站
70
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加诺 亚正
行 （上 海）基 金销 售投资顾 问有
限 公司 为代销 机构 并开通基 金定
期 定额 投资业 务、 同时参加 申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 11 月 25 日
71
民 生加 银 基金 管理 有限公司 关于
提醒投 资者 防范 金融 诈骗 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 12 月 12 日
72
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
部 分基 金改聘 会计 师事务所 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 12 月 17 日
73
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下公 募基金 调整 开放时间 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 12 月 31 日
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
13.1.1 中 国证 监会 核准 基 金募集 的文 件；
13.1.2 《民 生加 银精 选混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ； 民生加银精选混合 2015 年年度 报告
第 72 页 共 72 页
13.1.3 《民 生加 银精 选混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
13.1.4 《民 生加 银精 选混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
13.1.5 法 律意 见书 ；
13.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
13.1.7 基 金托 管人 业务 资 格批件 、营 业执 照。
13.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投 资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
民生加银基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
