南 方 新 优 享灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2015 年 年度 报 告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 12
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 12
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 13
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 14
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 14
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 18
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 40
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 41
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 42
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 43
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 47
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排 序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 47 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 47
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 47
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 48
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 49
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 49
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 49
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 49
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 49
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 50
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 50
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 50
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 50
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 50
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 50
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 50
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 51
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 52
§1 2 备查文件目录 ................................................................................................................................... 60
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 60
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 60
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 61
南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方新 优享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 南方新 优享 灵活 配置 混合
基金主 代码 000527
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 2 月 26 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 115,675,085.72 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方新 优享 ” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 严 格控 制风 险的 前提 下， 追 求超 越业 绩比 较基 准的
投资回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本 基 金通 过定 性与 定量 相结 合 的方 法分 析宏 观经 济和
证 券 市场 发展 趋势 ，评 估市 场 的系 统性 风险 和各 类资
产 的 预期 收益 与风 险， 据此 合 理制 定和 调整 股票 、债
券 等 各类 资产 的比 例， 在保 持 总体 风险 水平 相对 稳定
的 基 础上 ，力 争投 资组 合的 稳 定增 值。 此外 ，本 基金
将 持 续地 进行 定期 与不 定期 的 资产 配置 风险 监控 ，适
时地做 出相 应的 调整 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 × 6 0% ＋ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
×40%
风险收 益特 征 本 基 金为 混 合 型基 金， 其长 期 平均 风险 和预 期收 益率
低于股 票型 基金 ，高 于债 券型基 金、 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号免
税商务 大厦 塔 楼31-33 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年
2014 年 2 月 26 日( 基金 合 同生效
日)-2014 年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 239,766,131.55 126,200,213.40
本期利 润 241,489,259.53 142,265,291.29
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.0156 0.0887
本期加 权平 均净 值利 润率 70.55% 8.64%
本期基 金份 额净 值增 长率 71.36% 10.00%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 102,395,822.78 65,212,959.49
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8852 0.0996
期末基 金资 产净 值 218,070,908.50 719,793,198.76
期末基 金份 额净 值 1.885 1.100
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 88.50% 10.00%
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
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2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项 费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 32.93% 2.03% 10.65% 1.01% 22.28% 1.02%
过去六 个月 8.27% 2.89% -8.15% 1.61% 16.42% 1.28%
过去一 年 71.36% 2.56% 7.74% 1.49% 63.62% 1.07%
自基金 合同
生 效起 至今
88.50% 1.91% 47.59% 1.20% 40.91% 0.71%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 % ＋ 上证 国债 指数 收 益率 × 40% 。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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3.2.3 自 基金 合同 生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：基 金合 同生 效当 年按 照实际 存续 期计 算， 不按 整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,000 亿 元， 旗下
管理 85 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理 （ 助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
史
博
本 基 金
基 金 经
理、 总裁
助 理兼
权 益 投
资总监
2014
年 2
月 26
日
- 17 年
特 许 金融 分 析师 （CFA ） ，硕 士 学历 ， 具有 基金 从 业资 格 。
曾 任 职于 博 时基 金管 理 有限 公 司、 中 国人 寿资 产 管理 有 限
公司、 泰达 宏利 基金 管理 有限公 司。2004 年 7 月-2005 年2
月，任 泰达 周期 基金 经理 ；2007 年 7 月-2009 年 5 月任泰
达首选 基金 经理 ；2008 年 8 月-2009 年 9 月 任泰 达 市值基
金经理 ；2009 年 4 月-2009 年 9 月任 泰达 品质 基金 经理。
2009 年10 月加 入南 方基 金， 现任 南方 基金 总裁 助理 兼权益
投 资 总监 、 境内 权益 投 资决 策 委员 会 主席 、年 金 投资 决 策
委员会 主席 、 国 际投 资决 策委员 会委 员。2011 年 2 月至今 ，
任南方 绩优 基金 经理 ；2014 年 2 月至今 ，任 南方 新 优享基
金经理 ；2015 年 9 月至 今 ，任南 方消 费活 力基 金经 理。
章
晖
本 基 金
基 金 经
理
2015
年 5
月 28
日
- 6 年
北京大 学西 方经 济学 硕士, 具有基 金从 业资 格、 金 融 分析师
（CFA ） 资 格，2009 年7 月 加入南 方基 金 ， 担 任研 究 部研究
员、 高级 研究 员；2014 年2 月至2015 年5 月 ， 任 南 方新优
享基金 经理 助理 ；2015 年5 月至今 ，任 南方 新优 享 基金经
理；2015 年 6 月至 今， 任 南方创 新经 济基 金经 理。
章
晖
本 基 金
基 金 经
理助理
2014
年 2
月 27
日
2015
年 5
月 28
日
6 年
北京大 学西 方经 济学 硕士, 具有基 金从 业资 格、 金 融 分析师
（CFA ） 资 格，2009 年7 月 加入南 方基 金 ， 担 任研 究 部研究
员、 高级 研究 员；2014 年2 月至2015 年5 月， 任 南 方新优
享基金 经理 助理 ；2015 年5 月至今 ，任 南方 新优 享 基金经
理；2015 年 6 月至 今， 任 南方创 新经 济基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规、
中国证监会和 《南方新 优 享灵活配置混 合型证券 投 资基金基金合 同》的规 定 ，本着诚实 信用、勤
勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 风 险的基础上， 为基金持 有 人谋求最大 利益。本南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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报告期内，基 金运作整 体 合法合规，没 有发生损 害 基金持有人利 益的情形 。 基金的投资 范围、投
资比例 符合 有关 法律 法规 及基金 合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 和 有关 法律法 规的 规定 ，
针对股票、债 券的一级 市 场申购和二级 市场交易 等 投资管理活动 ，以及授 权 、 研究分析 、投资决
策、交易执行 、业绩评 估 等投资管理活 动相关的 各 个环节，建立 了股票、 债 券、基金等 证券池管
理制度和细则 ，投资管 理 制度和细则， 集中交易 管 理办法，公平 交易操作 指 引，异常交 易管理制
度等公平交易 相关的公 司 制度或流程指 引。通过 加 强投资决策、 交易执行 的 内部控制， 完善对投
资交易行为的 日常监控 和 事后分析评估 ，以及履 行 相关的报告和 信息披露 义 务，切实防 范投资管
理业务 中的 不公 平交 易和 利益输 送行 为， 保护 投资 者合法 权益 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单 边交易 量 超 过 该 证 券 当 日成 交量 的 5% 的 交 易 次数
为 9 次， 其中 5 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，2 次是 由于 指数 型
基金接受投资 者申赎后 被 动增减仓位所 致，2 次 是 由于投资组合 的投资策 略 需要，相关 投资组合
经理已 提供 决策 依据 并留 存记录 备查 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年A 股震 荡幅 度较 大 ，但综 合全 年来 看市 场仍 有较大 幅度 的上 涨， 其中 创业板 指大 涨
84.81% ， 中 证500 指 数上 涨 43.12% ，2014 年 已有 较 大涨幅 的沪 深 300 指 数仍 然获 得5.58% 的 正收
益。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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2015 年是 新优 享基 金有 完 整全年 业绩 的第 一年 ， 虽 然在控 制回 撤方 面有 待提 高 ， 导 致三 季度
回撤较 大 ， 但在 上半 年和 四季度 ，本 基金 都较 为充 分的享 受了 市场 尤其 是新 兴行业 个股 上涨 所带
来的收 益 ， 全年 下来 给投 资者带 来了 不错 的回 报 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年， 本基 金净 值增 长71.36% ，同 期业 绩比 较基 准增 长 7.74% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
短期来 看，2016 年 年初经 济并未 体现 出需 求回 升的 迹象， 除春 节期 间消 费相 关数据 保持 平 稳
外，无 论是 地产 还是 汽车 销量增 速均 在下 滑， 发电 耗煤增 速同 比 也 大幅 下降 ，而1 月进 口跳 水也
反映内 需低 迷。 但2 月以 来，美联储 3 月加 息预 期 缓解 、 全球 市场 喘息 、人 民币汇 率暂 稳、 信贷
放巨量 、稳 增长 政策 暖风 频吹， 市场 在经 历了 年初 的下跌 之后 也开 始回 暖。
中期来 看， 美国 加息 和人 民币贬 值压 力犹 存， 货币 政策宽 松空 间不 大， 供给 侧改革 可能 需要
一段时 间才 有明 显效 果， 未来 3-6 个 月内 经济 出现 较大反 弹的 概率 不大 。
市场层 面， 无风 险利 率的 下降空 间已 经不 大， 过去 一年的 巨幅 震荡 也使 得市 场的风 险偏 好下
降较多 ，讲 故事 提升 估值 的逻辑 在今 年可 能不 再适 用。本 基金 希望 通过 控制 仓位和 精选 个股 来抵
御可能 的市 场波 动。 选 股 的标准 主要 是偏 好业 绩高 增长个 股， 行业 方面 偏好 新能源 汽车 、文 化传
媒、医 疗服 务、 民参 军及 供给收 缩带 来提 价机 会的 周期品 等。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 ，坚持一切从 规范运作 、 防范风险、保 护
基金持有人利 益出发， 依 照公司内部控 制的整体 要 求，继续致力 于内控机 制 的完善，加 强内部风
险的控 制与 防范 ，确 保各 项法规 和管 理制 度的 落实 ，保证 基金 合同 得到 严格 履行。
本报告期内， 本基金管 理 人开展了基金 管理公司 合 规风险全面自 查、分级 基 金折算自查等 多
项内控自查工 作, 制定 或 修订了合规 手 册、公平 交 易操作指引、 股票池管 理 制度等内部 制度，进
一步完善了公 司的内控 体 系；对公司投 研交易、 市 场销售、后台 运营等业 务 开展了定期 或专项稽
核，检查业务 开展的合 规 性和制度执行 的有效性 ； 采取事前防范 、事中控 制 和事后监督 等三阶段
工作，加强对 日常投资 运 作的管理和监 控，督促 投 研交易业务的 合规开展 ； 针对新出台 的法律法
规和监管要求 ，积极组 织 了多项法律法 规、职业 道 德培训以及合 规考试， 不 断提高从业 人员的合
规素质和职业 道德修养 ； 全面参与新产 品设计、 新 业务拓展工作 ；严格审 查 基金宣传推 介材料，
及时检查基金 销售业务 的 合法合规情况 ；完成 各 项 信息披露工作 ，保证所 披 露信息的真 实性、准
确性和 完整 性； 监督 客户 投诉处 理， 重视 媒体 监督 和投资 者关 系管 理。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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本基金管理人 承诺将坚 持 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 ， 积极健全内部 管
理制度，不断 提高内部 监 察稽核工作的 科学性和 有 效性，努力防 范各种风 险 ，切实保护 基金资产
的安全 与利 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及 净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格 的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定， 在 符 合有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配次 数 最 多 为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资人不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值 。
每一基 金份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方新 优享灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方新优 享 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人 ——南方 基 金管理有限公 司
在南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，南方新优享 灵活配置 混 合型证券投 资基金未
进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息 等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方新优享 灵活配置 混 合型证券投资 基
金2015 年年 度报告中 财务 指标、净值表 现、利润 分 配情况、财务 会计报告 、 投资组合报告 等内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 21277 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 南方新 优享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 全体 基金 份额持 有人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 南 方 新 优 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
( 以 下 简 称 “ 南 方 新 优 享 灵 活 配 置 基 金 ”) 的 财 务 报 表 ， 包 括
2015 年12 月 31 日 的资 产 负债表 、2015 年度 的利 润 表和所 有者
权益( 基金 净值) 变动 表以 及财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 南 方 新 优 享 灵 活 配 置 基 金 的 基 金
管理人 南方 基金 管理 有限 公司管 理层 的责 任。 这种 责任包 括： 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“中国 证监 会”) 、 中 国 证券投 资基 金业 协会(以 下 简称 “ 中国
基金业 协会 ”) 发布 的有 关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制
财务报 表， 并使 其实 现公 允反映 ；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述南方新优 享灵活配置基金的财务报 表在所有重
大方面按照企业会计准则 和在财务报表附注中所列 示的中国证
监会、 中国基金业 协会 发布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基金 行 业 实 务
操作编 制， 公允 反映 了南 方新优 享灵 活配 置基 金 2015 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2015 年度的 经营 成果 和基 金 净值变 动情
况。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
陈熹
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月 31 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 36,576,445.47 278,929,827.41
结算备 付金
1,213,370.23 897,887.77
存出保 证金
384,014.61 551,202.14
交易性 金融 资产 7.4.7.2 184,885,771.38 681,558,004.79
其中： 股票 投资
172,664,194.78 413,832,568.80
基金投 资
- -
债券投 资
12,221,576.60 267,725,435.99
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 368,714.04 5,728,046.30
应收股 利
- -
应收申 购款
554,625.96 169,814.45
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
223,982,941.69 967,834,782.86
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,742,729.73 241,151,671.60
应付赎 回款
985,579.64 4,158,135.57
应付管 理人 报酬
271,663.38 1,011,047.95
应付托 管费
45,277.23 168,507.99
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 710,199.10 1,266,935.33
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 156,584.11 285,285.66
负债合 计
5,912,033.19 248,041,584.10
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 115,675,085.72 654,580,239.27 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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未分配 利润 7.4.7.10 102,395,822.78 65,212,959.49
所有者 权益 合计
218,070,908.50 719,793,198.76
负债和 所有 者权 益总 计
223,982,941.69 967,834,782.86
注：1. 报 告截 止日2015 年 12 月31 日， 基金 份额 净值1.885 元， 基金 份额 总额115,675,085.72
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年2 月26 日(基
金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
257,543,274.51 171,890,728.53
1.利息 收入
1,220,285.71 50,517,263.33
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 361,415.83 31,936,086.12
债券利 息收 入
858,869.88 10,257,232.17
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 8,323,945.04
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
252,704,239.26 101,057,538.64
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 249,758,815.00 98,532,130.46
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 2,142,134.23 1,524,040.64
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 803,290.03 1,001,367.54
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 1,723,127.98 16,065,077.89
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 1,895,621.56 4,250,848.67
减： 二、费用
16,054,014.98 29,625,437.24
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 5,203,104.78 20,803,968.85
2．托 管费 7.4.10.2.2 867,184.18 3,467,328.18
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 9,605,236.50 4,339,170.81
5．利 息支 出
4,929.52 642,856.16
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
4,929.52 642,856.16
6．其 他费 用 7.4.7.20 373,560.00 372,113.24 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
241,489,259.53 142,265,291.29
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
241,489,259.53 142,265,291.29
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 新优 享灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
654,580,239.27 65,212,959.49 719,793,198.76
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 241,489,259.53 241,489,259.53
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-538,905,153.55 -204,306,396.24 -743,211,549.79
其中：1. 基 金申 购款 140,254,028.33 99,121,532.79 239,375,561.12
2. 基金 赎回 款 -679,159,181.88 -303,427,929.03 -982,587,110.91
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
115,675,085.72 102,395,822.78 218,070,908.50
项目
上年度可比期间
2014 年 2 月 26 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,143,062,806.56 - 2,143,062,806.56
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 142,265,291.29 142,265,291.29 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,488,482,567.29 -77,052,331.80 -1,565,534,899.09
其中：1. 基 金申 购款 405,435,937.40 5,582,465.78 411,018,403.18
2. 基金 赎回 款 -1,893,918,504.69 -82,634,797.58 -1,976,553,302.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
654,580,239.27 65,212,959.49 719,793,198.76
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
南方新优享灵 活配置混 合 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) 经中国证 券监 督管理委员 会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2014]60 号 《 关 于核准 南方 新优 享灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金募 集的 批复》 核准， 由 南方基 金管 理有 限公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《南
方新优享灵活 配置混合 型 证券投资基金 基金合同 》 负责公开募集 。本基金 为 契约型开放 式，存续
期限不 定， 首次 设立 募集 不包括 认购 资金 利息 共募 集2,142,416,662.56 元 ， 业经普 华永 道中 天会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 普华 永道 中天 验字(2014) 第 076 号 验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监
会备案 ， 《 南方 新优 享灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2014 年 2 月26 日 正式 生效 ， 基
金合同 生效 日的 基金 份额 总额为 2,143,062,806.56 份，其 中认 购资 金利 息折 合 646,144.00 份基
金份额。本基 金的基金 管 理人为南方基 金管理有 限 公司，基金托 管人为中 国 工商银行股 份有限公
司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《南 方 新优享灵活配 置混合型 证 券投资基金基 金
合同》的有关 规定，本 基 金投资于具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法公开发行 上市的各
类股票、债券 、债券回 购 、银行存款、 货币市场 工 具、资产支持 证券、权 证 、股指期货 以及法律
法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 。 本基金的投 资 组合比例 为 ：股票投资 占基金资
产的比 例范 围 为0-95% ； 债券、 债券 回购 、 银 行存 款(包 括协 议存 款、 定期 存 款及其 他银 行存 款)、
货币市场工具 、权证、 股 指期货以及经 中国证监 会 允许基金投资 的其他金 融 工具不低于 基金资产南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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净值 的5% ； 本 基金 每个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应 对保 持不 低 于
基金资 产净 值 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪 深 300
指数收 益率 ×60 % ＋ 上证 国 债指数 收益 率×40% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人南 方基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 25 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 南方 新优 享灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 基 金合 同》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会 计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2015 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本财务 报表 的实 际编 制期 间为 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日。 比较 财务报 表的 实际
编制期 间 为2014 年2 月26 日( 基金 合同 生效 日)至2014 年12 月31 日止 期间 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类 为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。除衍 生 工具所产生的 金融资产 在 资产负债表中 以衍生金 融 资产列示外 ，以公允
价值计 量且 其公 允价 值变 动计入 损益 的金 融资 产在 资产负 债表 中 以 交易 性金 融资产 列示 。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和 报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资 和 债券投 资 按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允 价值； 估 值日无交易， 但
最近交易日后 经济环境 未 发生重大变化 且证券发 行 机构未发生影 响证券价 格 的重大事件 的，按最
近交易 日的 市场 交易 价格 确定公 允价 值。
(2) 存在活 跃市场的 金融 工具，如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 ，
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素， 调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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(3) 当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场 参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易的各方最 近进行的
市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的 其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有 期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1)
对于 证券 交易 所上 市的股 票， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等情况 ，本基金根 据中国证监会 公 告[2008]38 号《关于进 一步规范 证 券投资基金估 值业
务的指 导意 见》 ， 根 据具 体 情况采 用 《关 于发 布中 基 协(AMAC) 基 金行 业股 票估 值指数 的通 知 》 提 供
的指数 收益 法等 估值 技术 进行估 值。
(2)
对于 在锁 定期 内 的 非公开 发行 股票 ， 根 据中 国证监 会证 监会 计字[2007]21 号 《关 于证
券投资基金 执行<企业 会计 准则>估值业 务及份额 净值 计价有关事 项的通知 》之 附件《非公 开发行南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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有明确 锁定 期股 票的 公允 价值的 确定 方法 》 ， 若 在证 券交易 所挂 牌的 同一 股票 的市场 交易 收盘 价 低
于非公 开发 行股 票的 初始 投资成 本， 按估 值日 证券 交 易所挂 牌的 同一 股票 的 市 场交易 收盘 价估 值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3)
在银 行间 同业 市场 交易的 债券 品种 ， 根 据中 国证监 会证 监会 计字[2007]21 号 《关 于证
券投资基金 执行<企业 会计 准则>估值业 务及份额 净值 计价有关事 项的通知 》采 用估值技术 确定公
允价值。本基 金持有的 银 行间同业市场 债券按现 金 流量折现法估 值，具体 估 值模型、参 数及结果
由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司独 立提 供。
(4)
对于 在 证 券交 易所 上市或 挂牌 转让 的固 定收 益品种(可 转换 债券、 资产 支持证 券和 私 募
债券除外)，按 照中证指 数 有限公司根据 《中国证 券 投资基金业协 会估值核 算 工作小组关 于 2015
年1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 所独 立提 供的债 券估 值结 果确 定公 允价值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场 中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内( 含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入 应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
活期存 款 36,576,445.47 278,929,827.41
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 0.00 -
合计： 36,576,445.47 278,929,827.41
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 154,844,795.51 172,664,194.78 17,819,399.27
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 2,210,890.00 2,209,576.60 -1,313.40
银行间 市场 10,041,880.00 10,012,000.00 -29,880.00
合计 12,252,770.00 12,221,576.60 -31,193.40
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 167,097,565.51 184,885,771.38 17,788,205.87 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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项目
上年度末
2014 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 399,383,415.14 413,832,568.80 14,449,153.66
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 8,157,852.17 8,142,435.99 -15,416.18
银行间 市场 257,951,659.59 259,583,000.00 1,631,340.41
合计 266,109,511.76 267,725,435.99 1,615,924.23
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 665,492,926.90 681,558,004.79 16,065,077.89
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 衍生 金融 工具。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 买入 返售 金融资 产。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 7,171.44 19,625.57
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应 收结 算备 付金 利息 546.00 404.10
应收债 券利 息 360,823.80 5,707,768.63
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 172.80 248.00
合计 368,714.04 5,728,046.30
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末未 持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 710,064.10 1,265,245.18
银行间 市场 应付 交易 费用 135.00 1,690.15
合计 710,199.10 1,266,935.33
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 1,584.11 15,285.66
预提费 用 155,000.00 270,000.00
- - -
合计 156,584.11 285,285.66
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 654,580,239.27 654,580,239.27
本期申 购 140,254,028.33 140,254,028.33
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -679,159,181.88 -679,159,181.88
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 115,675,085.72 115,675,085.72
注：1. 申 购含 转换 入份 额 ，赎回 含转 换出 份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 73,720,222.08 -8,507,262.59 65,212,959.49
本期利 润 239,766,131.55 1,723,127.98 241,489,259.53
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-189,857,171.36 -14,449,224.88 -204,306,396.24
其中： 基金 申购 款 106,238,875.54 -7,117,342.75 99,121,532.79
基金赎 回款 -296,096,046.90 -7,331,882.13 -303,427,929.03 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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本期已 分配 利润 - - -
本期末 123,629,182.27 -21,233,359.49 102,395,822.78
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日(基 金合 同 生效日)
至 2014 年12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 309,496.40 655,830.42
定期存 款利 息收 入 - 31,078,694.43
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 41,581.41 191,209.95
其他 10,338.02 10,351.32
合计 361,415.83 31,936,086.12
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月 26 日( 基金
合同生 效日)至2014 年 12 月
31 日
卖出股 票成 交总 额 3,355,453,429.12 1,339,602,799.06
减： 卖 出股 票成 本总 额 3,105,694,614.12 1,241,070,668.60
买卖股 票差 价收 入 249,758,815.00 98,532,130.46
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014年2月26 日( 基金 合
同生效 日) 至2014 年12 月31
日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
285,432,309.28 462,616,939.66
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
276,861,391.76 453,540,043.83
减：应 收利 息总 额 6,428,783.29 7,552,855.19
买卖债 券差 价收 入 2,142,134.23 1,524,040.64 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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7.4.7.14 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 无衍 生工 具收益 。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日( 基金 合 同生效
日)至2014 年 12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 803,290.03 1,001,367.54
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 803,290.03 1,001,367.54
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日( 基金 合 同
生效日)至2014 年 12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 1,723,127.98 16,065,077.89
—— 股 票投 资 3,370,245.61 14,449,153.66
—— 债 券投 资 -1,647,117.63 1,615,924.23
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 1,723,127.98 16,065,077.89
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日(基 金合 同生效 日)
至2014 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,623,069.64 4,232,561.19
转换费 272,551.92 -
基金转 换费 收入 - 17,942.62
其他 - 344.86
合计 1,895,621.56 4,250,848.67
注： 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 30 页 共 61 页
1. 本 基金 的赎 回费 率按 持 有期间 递减 ，赎 回费 总额 的25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和赎 回费 两部 分构 成， 其 中不 低于 赎回 费部 分的25% 归 入转 出基
金的基 金资 产。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日( 基金 合 同生效
日)至2014 年 12 月31 日
交易所 市场 交易 费用
9,603,211.50 4,333,045.81
银行间 市场 交易 费用 2,025.00 6,125.00
合计
9,605,236.50 4,339,170.81
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日( 基金 合 同生
效日) 至2014 年12 月 31 日
审计费 用 55,000.00 91,000.00
信息披 露费 290,000.00 250,000.00
银行汇 划费 1,110.00 9,213.24
账户维 护费 27,450.00 21,000.00
其他 - 900.00
合计 373,560.00 372,113.24
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表报 出日 ，本 基金并 无须 做披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商 基金托 管人 、基 金销 售机 构 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 31 页 共 61 页
银行”)
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公司 (“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
南方资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
南方东 英资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年2月26 日( 基金 合同 生效日)至2014 年
12月31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 317,536,291.29 5.11% 368,261,519.85 12.43%
兴业证券 794,700,770.37 12.78% 160,582,855.64 5.42%
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未有 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 280,988.56 5.04% - -
兴业证券 710,790.13 12.75% 260,872.91 36.74%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年2月26 日( 基金 合同 生效日)至2014 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 325,875.44 12.30% 54,511.25 4.31%
兴业证券 142,099.62 5.36% - - 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 32 页 共 61 页
注：
1. 上 述佣 金 参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定 ， 以扣 除由 中 国证券 登记 结算 有
限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日( 基金 合同 生效日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
5,203,104.78 20,803,968.85
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,149,935.28 6,477,553.56
注：支付基金 管理人南 方 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日( 基金 合同 生效日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
867,184.18 3,467,328.18
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未 与关 联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 33 页 共 61 页
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人 运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年 2 月 26 日( 基金 合 同生效
日)至2014 年 12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2014 年
2 月 26 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 6,635,036.49 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,635,036.49 -
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
5.7400% -
注 ： 基 金 管 理 人 南 方 基 金 在 本 年 度 申 购 本 基 金 的 交 易 委 托 华 泰 证 券 办 理 ， 适 用 费 率 为 每 笔
1,000.00 元。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：于 本报 告期 末及 上年 度末除 基金 管理 人以 外的 其他关 联方 未投 资本 基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年2 月26 日(基 金合 同生效 日)至2014 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 36,576,445.47 309,496.40 278,929,827.41 655,830.42
注：本 基金 的活 期存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未进 行 利 润分配 。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 34 页 共 61 页
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末 持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 本期 末无 因认 购新发/增 发证 券而 于期 末 持有的 流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600645
中源
协和
2015 年12 月30 日
重要事
项未公
告
65.01 2016 年1 月4 号 63.9 71,900 4,419,732.00 4,674,219.00 -
300038
梅泰
诺
2015 年12 月16 日
重大资
产重组
56.68 - - 72,500 3,066,673.00 4,109,300.00 -
002020
京新
药业
2015 年12 月29 日
重大事
项
33.55 2016 年1 月20 号 30.2 83,182 2,378,569.88 2,790,756.10 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末及 上年 度可比 期末 无从 事债 券正 回购交 易形 成的 卖出 回购 证券款 余额 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 。本基金投资 的金融工 具 主要包括股票 投
资和债 券投 资等 。 本 基金 在 日常投 资管 理中 面临 的与 这些金 融工 具相 关的 风险 主要包 括信 用风 险、
流动性风险及 市场风险 。 本基金的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将以上风 险控制在
限定的范围之 内，使本 基 金在风险和收 益之间取 得 最佳的平衡以 实现“风 险 和收益相匹 配”的风
险收益 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风 险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 35 页 共 61 页
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种 风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人 在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行 ， 因而与银 行 存款相关的信 用风险不 重 大。本基金 在交易所
进行的交易均 以中国证 券 登记结算有 限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算， 违约风险
可能性 很小 ； ； 在 银行 间同 业市场 进行 交易 前均 对交 易对手 进行 信用 评估 并对 证券交 割方 式进 行 限
制以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察 发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制， 通过 分散 化投 资以 分散信 用风 险。
于2015 年12 月31 日， 本 基金未 持有 除国 债、 央行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券(2014 年
12 月31 日： 本 基金 持有 的 除国债 、 央 行票 据和 政策 性 金融债 以外 的债 券占 基金 净值比 例 为9.48%) 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面 来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 36 页 共 61 页
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的 基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。 本
基金持有一家 公司发行 的 证券市值不超 过基金资 产 净值的 10% ，且本基 金与 由本基金的基 金管理
人管理的其他 基金共同 持 有一家公司发 行的证券 不 得超过该证券 的 10% 。本 基金所持大部 分证券
在证券 交易 所上 市， 其余 亦可在 银 行 间同 业市 场交 易， 因 此除 附注7.4.12 中 列示的 部分 基金 资产
流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ，其余 均 能 根据本基金的 基金管理 人 的投资意图 以合理价
格适时变现。 此外，本 基 金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入短 期资金应 对 流动性需求 ，其上限
一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。
于2015 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款 、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 36,576,445.47 - - - 36,576,445.47 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 37 页 共 61 页
结算备 付金 1,213,370.23 - - - 1,213,370.23
存出保 证金 384,014.61 - - - 384,014.61
交易性 金融 资产 12,221,576.60 - - 172,664,194.78 184,885,771.38
应 收利 息 - - - 368,714.04 368,714.04
应收申 购款 484,909.67 - - 69,716.29 554,625.96
资产总 计 50,880,316.58 - - 173,102,625.11 223,982,941.69
负债
应付证 券清 算款 - - - 3,742,729.73 3,742,729.73
应付赎 回款 - - - 985,579.64 985,579.64
应付管 理人 报酬 - - - 271,663.38 271,663.38
应付托 管 费 - - - 45,277.23 45,277.23
应付交 易费 用 - - - 710,199.10 710,199.10
其他负 债 - - - 156,584.11 156,584.11
负债总 计 - - - 5,912,033.19 5,912,033.19
利率敏 感度 缺口 50,880,316.58 - - 167,190,591.92 218,070,908.50
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 278,929,827.41 - - - 278,929,827.41
结算备 付金 897,887.77 - - - 897,887.77
存出保 证金 551,202.14 - - - 551,202.14
交易性 金融 资产 259,583,000.00 8,141,941.00 494.99 413,832,568.80 681,558,004.79
应收利 息 - - - 5,728,046.30 5,728,046.30
应收申 购款 19,880.72 - - 149,933.73 169,814.45
其 他资 产 - - - - -
资产总 计 539,981,798.04 8,141,941.00 494.99 419,710,548.83 967,834,782.86
负债
应付证 券清 算款 - - - 241,151,671.60 241,151,671.60
应付赎 回款 - - - 4,158,135.57 4,158,135.57
应付管 理人 报酬 - - - 1,011,047.95 1,011,047.95
应付托 管费 - - - 168,507.99 168,507.99
应 付交 易费 用 - - - 1,266,935.33 1,266,935.33
其他负 债 - - - 285,285.66 285,285.66
负债总 计 - - - 248,041,584.10 248,041,584.10
利率敏 感度 缺口 539,981,798.04 8,141,941.00 494.99 171,668,964.73 719,793,198.76
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
除市场利 率以外 的其他 市 场变量保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 38 页 共 61 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万 元）
本期末 （ 2015 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点 增加 约 0.60 增加 约27
市 场 利 率 上 升 25 个
基点 减少 约 0.60 减少 约27
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基 金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合 宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围
0-95% ；债 券、 债券 回购 、 银行存 款( 包括 协议 存款 、 定期存 款及 其他 银行 存款) 、货币 市场 工具 、
权证、 股指 期货 以及 经中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 此 外，
本基金的基金 管理人每 日 对本基金所持 有的证券 价 格实施监控， 定期运用 多 种定量方法 对基金进
行风险 度量 ，包 括VaR(Value at Risk) 指 标等 来测 试本基 金 面 临的 潜在 价格 风险， 及时 可靠 地对
风险进 行跟 踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值 占基金 公允价 值 占基金 资南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 39 页 共 61 页
资产净
值比例
（% ）
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 172,664,194.78 79.18 413,832,568.80 57.49
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 172,664,194.78 79.18 413,832,568.80 57.49
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪深300 指数以外 的 其他市场 变量保 持不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1.沪深 300 指数 上升 5% 增加 约 1,014 增加 约 1,550
2.沪深 300 指数 下降 5% 减少 约 1,014 减少 约 1,550
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量的方 法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变 动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为161,089,919.68 元， 属于 第二 层次的 余额 为 23,795,851.70 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额(2014 年 12 月 31 日： 第一 层次 354,852,274.55 元， 第二 层次 326,705,730.24 元，
无第三 层次)。
(ii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 40 页 共 61 页
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观 察输
入值对于公允 价值的影 响 程度，确定相 关股票和 债 券公允价值应 属第二层 次 还是第三层 次。对于
在证券交易 所上市或 挂牌 转让的固定 收益品种( 可转 换债券、资 产支持证 券和 私募债券除 外)，本
基金 于 2015 年 3 月 16 日 起改为 采用 中证 指数 有限 公司根 据《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值 核 算
工作小 组关 于2015 年1 季 度固定 收益 品种 的估 值处 理标准 》 所 独立 提供 的估 值 结果确 定公 允价 值
（附 注7.4.5.2 ） ， 并将 相 关债券 的公 允价 值从 第一 层次调 整至 第二 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余额和 本期 变动 金额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计量的 金融 工具
于 2015 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2014 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金融工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 172,664,194.78 77.09
其中： 股票 172,664,194.78 77.09
2 固定收 益投 资 12,221,576.60 5.46
其中： 债券 12,221,576.60 5.46
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 37,789,815.70 16.87
7 其他各 项资 产 1,307,354.61 0.58 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 41 页 共 61 页
8 合计 223,982,941.69 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 2,819,880.00 1.29
B
采矿业 - -
C
制造业 101,761,527.66 46.66
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 2,059,272.00 0.94
F
批发和 零售 业 16,964,043.04 7.78
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,954,260.00 0.90
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
14,698,093.08 6.74
J
金融业 9,906,362.00 4.54
K
房地产 业 6,907,432.00 3.17
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 4,674,219.00 2.14
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,813,578.00 3.58
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 3,105,528.00 1.42
S
综合 - -
合计 172,664,194.78 79.18
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 42 页 共 61 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300078 思创医 惠 208,950 10,196,760.00 4.68
2 002137 麦达数 字 319,900 7,357,700.00 3.37
3 300450 先导股 份 60,100 5,973,339.00 2.74
4 600645 中源协 和 71,900 4,674,219.00 2.14
5 300187 永清环 保 86,500 4,645,050.00 2.13
6 603456 九洲药 业 62,600 4,451,486.00 2.04
7 002368 太极股 份 66,000 4,428,600.00 2.03
8 000638 万方发 展 144,700 4,420,585.00 2.03
9 603108 润达医 疗 42,773 4,387,654.34 2.01
10 603669 灵康药 业 123,300 4,301,937.00 1.97
11 300038 梅泰诺 72,500 4,109,300.00 1.88
12 002123 荣信股 份 146,100 3,747,465.00 1.72
13 600576 万家文 化 127,400 3,464,006.00 1.59
14 002467 二六三 160,032 3,359,071.68 1.54
15 601998 中信银 行 457,600 3,303,872.00 1.52
16 002573 清新环 境 141,200 3,168,528.00 1.45
17 000666 经纬纺 机 103,400 3,107,170.00 1.42
18 600136 道博股 份 49,800 3,105,528.00 1.42
19 002172 澳洋科 技 198,500 2,953,680.00 1.35
20 300156 神雾环 保 58,700 2,934,413.00 1.35
21 000670 盈方微 183,200 2,905,552.00 1.33
22 601198 东兴证 券 96,900 2,904,093.00 1.33
23 300109 新开源 27,200 2,830,160.00 1.30
24 002458 益生股 份 74,600 2,819,880.00 1.29
25 002450 康得新 73,732 2,809,189.20 1.29
26 002020 京新药 业 83,182 2,790,756.10 1.28
27 600135 乐凯胶 片 126,100 2,731,326.00 1.25
28 002355 兴民钢圈 132,200 2,651,932.00 1.22
29 000018 中冠 A 52,400 2,578,080.00 1.18
30 600306 商业城 85,900 2,547,794.00 1.17
31 001979 招商蛇 口 118,600 2,473,996.00 1.13
32 002446 盛路通 信 66,400 2,463,440.00 1.13
33 000036 华联控 股 269,300 2,415,621.00 1.11
34 000902 新洋丰 77,900 2,372,055.00 1.09 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 43 页 共 61 页
35 300113 顺网科 技 22,900 2,321,373.00 1.06
36 300146 汤臣倍 健 59,900 2,306,150.00 1.06
37 002766 索菱股 份 46,100 2,284,255.00 1.05
38 300275 梅安森 62,500 2,275,000.00 1.04
39 300099 尤洛卡 82,074 2,268,525.36 1.04
40 300100 双林股 份 71,800 2,248,776.00 1.03
41 600756 浪潮软 件 43,700 2,247,491.00 1.03
42 002380 科远股 份 56,000 2,245,040.00 1.03
43 000858 五粮液 80,200 2,187,856.00 1.00
44 300387 富邦股 份 70,400 2,161,984.00 0.99
45 603883 老百姓 30,210 2,144,003.70 0.98
46 002019 亿帆鑫 富 52,500 2,100,000.00 0.96
47 000961 中南建 设 133,200 2,059,272.00 0.94
48 002133 广宇集 团 209,100 2,017,815.00 0.93
49 600026 中海发 展 211,500 1,954,260.00 0.90
50 002508 老板电 器 43,400 1,950,830.00 0.89
51 300065 海兰信 49,800 1,902,360.00 0.87
52 601988 中国银 行 409,700 1,642,897.00 0.75
53 002590 万安科技 57,000 1,419,300.00 0.65
54 300091 金通灵 31,500 1,191,015.00 0.55
55 300363 博腾股 份 39,200 1,063,496.00 0.49
56 600973 宝胜股 份 66,800 1,033,396.00 0.47
57 000776 广发证 券 53,000 1,030,850.00 0.47
58 000783 长江证 券 82,500 1,024,650.00 0.47
59 002605 姚记扑 克 34,200 882,702.00 0.40
60 000333 美的集 团 22,300 731,886.00 0.34
61 002345 潮宏基 30,700 518,216.00 0.24
62 300493 润欣科 技 1,610 66,557.40 0.03
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002673 西部证 券 40,843,035.01 5.67
2 000333 美的集 团 35,480,941.66 4.93
3 002450 康得新 33,661,147.59 4.68 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 44 页 共 61 页
4 000690 宝新能 源 33,023,670.31 4.59
5 300208 恒顺众 昇 29,735,901.40 4.13
6 601166 兴业银 行 29,345,417.82 4.08
7 002139 拓邦股 份 26,217,527.83 3.64
8 000758 中色股 份 24,531,072.53 3.41
9 600686 金龙汽 车 23,832,541.89 3.31
10 000902 新洋丰 22,884,148.24 3.18
11 300058 蓝色光 标 22,127,026.62 3.07
12 300336 新文化 21,281,988.25 2.96
13 601601 中国太 保 20,916,299.63 2.91
14 000802 北京文 化 20,709,541.06 2.88
15 600068 葛洲坝 19,706,626.90 2.74
16 000651 格力电 器 19,055,443.82 2.65
17 300033 同花顺 19,039,250.55 2.65
18 600115 东方航 空 18,426,707.00 2.56
19 600185 格力地 产 17,920,149.00 2.49
20 002415 海康威 视 16,603,139.52 2.31
21 300017 网宿科 技 16,246,923.38 2.26
22 002469 三维工 程 16,235,362.00 2.26
23 000750 国海证 券 16,089,047.38 2.24
24 002458 益生股 份 16,026,098.40 2.23
25 002609 捷顺科 技 15,624,097.62 2.17
26 002007 华兰生 物 15,517,418.25 2.16
27 300115 长盈精 密 15,504,300.79 2.15
28 600446 金证股 份 15,446,306.00 2.15
29 600036 招商银 行 15,310,317.52 2.13
30 000158 常山股 份 15,162,254.72 2.11
31 300032 金龙机 电 15,161,958.89 2.11
32 600398 海澜之 家 15,098,420.55 2.10
33 600077 宋都股 份 14,999,550.00 2.08
34 300055 万邦达 14,978,385.73 2.08
35 002047 宝鹰股 份 14,762,987.00 2.05
36 000895 双汇发 展 14,710,081.68 2.04
37 002475 立讯精 密 14,592,469.70 2.03
38 600651 飞乐音 响 14,558,381.85 2.02
39 601198 东兴证 券 14,398,426.00 2.00 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 45 页 共 61 页
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300208 恒顺众 昇 55,949,611.12 7.77
2 601318 中国平 安 42,375,072.66 5.89
3 002673 西部证 券 42,181,648.45 5.86
4 002450 康得新 39,458,812.08 5.48
5 300070 碧水源 38,900,097.86 5.40
6 000333 美的集 团 36,497,897.09 5.07
7 000902 新洋丰 33,648,363.20 4.67
8 600000 浦发银 行 32,418,388.12 4.50
9 002415 海康威 视 31,302,236.80 4.35
10 000690 宝新能 源 31,250,142.81 4.34
11 600686 金龙汽 车 29,966,007.29 4.16
12 601166 兴业银 行 29,862,626.20 4.15
13 000543 皖能电 力 29,783,692.22 4.14
14 002104 恒宝股 份 29,275,581.56 4.07
15 002139 拓邦股 份 28,370,895.50 3.94
16 300009 安科生 物 25,916,497.72 3.60
17 300336 新文化 25,743,743.36 3.58
18 000758 中色股 份 25,594,279.50 3.56
19 000671 阳光城 25,174,418.15 3.50
20 002271 东方雨 虹 24,864,474.44 3.45
21 300058 蓝色光 标 24,762,270.89 3.44
22 300032 金龙机 电 24,292,492.44 3.37
23 600077 宋都股 份 24,049,683.50 3.34
24 601601 中国太 保 24,041,579.49 3.34
25 300115 长盈精 密 24,005,582.20 3.34
26 002081 金螳螂 23,870,429.65 3.32
27 002609 捷顺科 技 23,345,569.96 3.24
28 600337 美克家 居 22,056,757.84 3.06
29 300028 金亚科 技 21,990,126.07 3.06
30 002184 海得控 制 21,360,345.60 2.97
31 600886 国投电 力 20,991,707.76 2.92 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 46 页 共 61 页
32 600115 东方航 空 20,744,939.52 2.88
33 000651 格力电 器 20,471,739.98 2.84
34 000158 常山股 份 19,370,105.45 2.69
35 600005 武钢股 份 19,323,690.83 2.68
36 600068 葛洲坝 19,267,969.97 2.68
37 002475 立讯精 密 19,047,345.65 2.65
38 002469 三维工 程 18,861,164.26 2.62
39 000802 北京文 化 18,447,348.40 2.56
40 600036 招商银 行 18,351,084.94 2.55
41 300033 同花顺 17,794,608.09 2.47
42 600697 欧亚集 团 17,741,201.23 2.46
43 600185 格力地 产 17,416,822.16 2.42
44 300237 美晨科 技 16,809,967.66 2.34
45 000750 国海证 券 16,690,774.21 2.32
46 002202 金风科 技 16,657,524.16 2.31
47 300303 聚飞光 电 16,447,687.28 2.29
48 300140 启源装 备 16,430,488.40 2.28
49 002152 广电运 通 16,309,957.03 2.27
50 300055 万邦达 15,667,975.57 2.18
51 600654 中安消 15,551,950.36 2.16
52 600728 佳都科 技 15,476,274.99 2.15
53 300017 网宿科 技 15,418,926.63 2.14
54 600398 海澜之 家 15,414,134.86 2.14
55 002256 彩虹精 化 15,346,730.59 2.13
56 002007 华兰生 物 15,298,322.23 2.13
57 300072 三聚环 保 15,095,366.56 2.10
58 002261 拓维信 息 15,023,580.05 2.09
59 000625 长安汽 车 14,969,444.52 2.08
60 000100 TCL 集团 14,789,441.00 2.05
61 002051 中工国 际 14,746,369.63 2.05
62 600446 金证股 份 14,403,646.00 2.00
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,861,155,994.49
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,355,453,429.12 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 47 页 共 61 页
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期末 按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,209,576.60 1.01
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,012,000.00 4.59
其中： 政策 性金 融债 10,012,000.00 4.59
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 12,221,576.60 5.60
8.6 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150202 15 国开 02 100,000 10,012,000.00 4.59
2 019419 14 国债 19 21,890 2,209,576.60 1.01
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 48 页 共 61 页
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 的定 价模
型寻求 其合 理的 估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹 配， 通过多 头或 空头 套 期 保值 等策略 进行 套期 保值
操作。 基金 管理 人将 充分 考虑股 指期 货的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ，运 用股指 期货 对冲 系统
性风险 、对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 利用 金融 衍生 品的杠 杆作 用， 以达
到降低 投资 组合 的整 体风 险的目 的。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他 各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 384,014.61
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 368,714.04
5 应收申 购款 554,625.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,307,354.61
南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600645 中源协 和 4,674,219.00 2.14 重大事 项停牌
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,079 28,358.69 7,240,684.08 6.26% 108,434,401.64 93.74%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,176,444.60 1.0170%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10-50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50-100
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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基金合 同生 效日 （ 2014 年 2 月 26 日 ） 基金 份额 总额
2,143,062,806.56
本报告 期期 初基 金份 额总 额 654,580,239.27
本报告 期基 金总 申购 份额 140,254,028.33
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 679,159,181.88
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 115,675,085.72
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 的诉 讼。
本报告 期内 ，无 涉及 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)。 本 年度 支付 给普 华永道 中天 会
计师事 务所(特 殊普 通合 伙) 审计 费用 55,000.00 元 ， 该审 计 机构 已提 供审 计服 务的连 续年 限为 2
年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
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11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万国 1 1,773,051,587.51 28.52% 1,580,811.89 28.35% -
国海证券 1 953,356,208.21 15.34% 843,653.75 15.13% -
东方证券 1 853,376,729.31 13.73% 783,196.55 14.05% -
兴业证券 1 794,700,770.37 12.78% 710,790.15 12.75% -
上海证券 1 490,977,474.80 7.90% 434,466.44 7.79% -
招商证券 1 448,684,102.41 7.22% 409,229.86 7.34% -
中信证券 1 351,974,349.09 5.66% 320,436.74 5.75% -
华泰证券 1 317,536,291.29 5.11% 280,988.56 5.04% -
海通证券 2 209,359,459.81 3.37% 190,765.34 3.42% -
长城证券 1 23,335,140.11 0.38% 21,731.85 0.39% -
注：为节约 交易单元 资源, 我公司在交 易所交易 系统 升级的基础 上,对同一 银行 托管基金进 行了席
位整合 。
本基金本报告 期租用证 券 公司交 易单元 情况如下: 专用交易单元 的选择标 准 和程序：根 据中国证
监会《关于完 善证券投 资 基金交易席位 制度有关 问 题的通知 》 （证 监基金字[2007]48 号）的有 关
规定， 我公 司制 定了 租用 证券公 司专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 。
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确； 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 52 页 共 61 页
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申银万国 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
东方证券 2,210,890.00 19.30% - - - -
兴业证券 619.60 0.01% - - - -
上海证券 - - - - - -
招商证券 949,465.00 8.29% - - - -
中信证券 657,597.50 5.74% - - - -
华泰证券 - - - - - -
海通证券 7,636,602.18 66.67% - - - -
长城证券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
邮 储银 行个人 网上 银行和手 机银
行基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 31 日
2
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
中 国工 商银行 基金 定投优惠 活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 31 日
3
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
中 国农 业银 行 基金 定投、基 金组
合申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 31 日
4
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
乐 清农 商银行 为代 销机构及 开通
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 12 月 30 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 53 页 共 61 页
定 投和 转换业 务并 参与其费 率优
惠活动 的公 告
5
南 方基 金关于 电子 直销平台 相关
业务调 整费 率优 惠方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 12 月 29 日
6
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
东 莞银 行为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 25 日
7
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
济 安财 富为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 17 日
8
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
大 泰金 石为代 销机 构及开通 转换
业 务并 参与其 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 11 日
9
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
锦 州银 行为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 9 日
10
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
凯 石财 富为代 销机 构及 开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 12 月 8 日
11
关 于京 东电子 交易 平台实施 费率
优惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 12 月 4 日
12
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
富 济财 富为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 11 月 24 日
13 关 于电 子直销 业务 调整通联 支付 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 11 月 23 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 54 页 共 61 页
申购优 惠费 率的 公告 券报、 证券 时报
14
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
长 安银 行为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 11 月 23 日
15
南 方基 金关于 电子 直销平台 相关
业务调 整费 率优 惠方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 11 月 9 日
16
南 方基 金管理 有限 公司关于 降低
旗 下部 分开放 式基 金申购最 低金
额限制 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 11 月 9 日
17
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
泉 州银 行为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时 报
2015 年 11 月 9 日
18
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
新 浪仓 石为代 销机 构并参与 其费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 10 月 16 日
19
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
盈 米财 富为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 10 月 16 日
20
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
桂 林银 行为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 10 月 15 日
21
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提 示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 10 月 13 日
22
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
积 木基 金为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 9 月 30 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 55 页 共 61 页
动的公 告
23
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
中 信期 货为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 9 月 23 日
24
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
中 经北 证为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 9 月 21 日
25
南 方基 金管理 有限 公司关于 公司
旗 下开 放式基 金变 更代销机 构的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 9 月 12 日
26
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
陆 金所 资管为 代销 机构并参 与其
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 9 月 1 日
27
关 于注 意防范 冒用 南方基金 名义
进行的 非法 证券 活动 的提 示
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 8 月 7 日
28
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
中 信建 投期货 为代 销机构及 通定
投 和转 换业务 并参 与其费率 优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 8 月 7 日
29
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
浦 发银 行网上 银行 、手机银 行申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 8 月 3 日
30
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
天 风证 券为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 7 月 31 日
31
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
江 南农 村商业 银行 、第一创 业、
大 连银 行、青 岛银 行和包商 银行
为 代销 机构及 开通 定投、转 换业
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 7 月 30 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 56 页 共 61 页
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
32
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 7 月 28 日
33
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
龙 江银 行为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 7 月 22 日
34
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
厦 门鑫 鼎盛为 代销 机构及开 通定
投 业务 并参与 其费 率优惠活 动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 7 月 20 日
35
南 方基 金关于 电子 直销平台 相关
业务调 整费 率优 惠方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 7 月 15 日
36
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 7 月 14 日
37
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 7 月 11 日
38
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 7 月 10 日
39
关 于京 东电子 交易 平台实施 费率
优惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 7 月 9 日
40
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 7 月 7 日
41
南 方基 金关于 公司 、高管及 基金
经 理投 资旗下 基金 相关事宜 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 7 月 6 日
42
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
深 圳农 村商业 银行 、天津银 行、
威 海市 商业银 行、 厦门银行 、顺
德 农村 商业银 行和 东莞农村 商业
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 7 月 1 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 57 页 共 61 页
银 行为 代销机 构及 开通定投 、转
换 业务 并参与 其费 率优惠活 动的
公告
43
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
交 通银 行网上 银行 、手机银 行基
金申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 6 月 30 日
44
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 6 月 30 日
45
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 6 月 20 日
46
南 方基 金关于 电子 直销平台 开通
货 币基 金快速 转购 业务并实 行 0
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 6 月 8 日
47
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 6 月 2 日
48
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
中 国农 业银行 网上 银行、手 机银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 6 月 1 日
49
关 于南 方新优 享灵 活配置混 合型
证 券投 资基金 变更 基金经理 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 5 月 29 日
50
南 方基 金管理 有限 公司关于 副总
经理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 29 日
51
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
汇 付金 融为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 5 月 18 日
52
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
华 融湘 江银行 为代 销机构及 开通
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 15 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 58 页 共 61 页
定投和 转换 业务 公告
53
南 方基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金投 资资 产支 持证 券的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 7 日
54
南 方基 金管理 有限 公司深圳 分公
司负责 人等 信息 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 28 日
55
南 方基 金管理 有限 公司关于 公司
高 级管 理人员 在子 公司兼职 情况
变更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 23 日
56
南 方基 金管理 有限 公司关于 从业
人 员在 子公司 兼任 职务情况 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 18 日
57
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
河 北银 行为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 17 日
58
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 15 日
59
关 于电 子直销 业务 增加苏宁 易付
宝第三 方支 付业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 15 日
60
南 方基 金关于 淘宝 直营店销 售手
续费费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 10 日
61
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
利 得基 金为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 8 日
62
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 8 日
63
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 7 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 59 页 共 61 页
64
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 2 日
65
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
中 国工 商银行 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 1 日
66
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
增 财基 金为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 31 日
67
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
苏 州银 行为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 27 日
68
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
联 泰资 产为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 23 日
69
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
西 安银 行为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 23 日
70
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 3 月 20 日
71
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 3 月 17 日
72
南 方基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 17 日
73
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 3 月 5 日 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 60 页 共 61 页
74
南 方基 金管理 有限 公司关于 调整
旗 下部 分基金 最低 赎回限额 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 2 月 25 日
75
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 2 月 12 日
76
南 方基 金管理 有限 公司关于 从业
人 员在 子公司 兼任 职务情况 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 2 月 12 日
77
南 方基 金关于 旗下 部分基金 在中
国 工商 银行开 通定 投业务并 参加
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 1 月 19 日
78
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 1 月 17 日
79
南 方基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金 获配 宋都 股 份（600077 ）非
公开发 行A 股的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 1 月 5 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 南 方新优 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 文件 。
2 、南 方新 优享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同。
3 、南 方新 优享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议。
4 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
5 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
12.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼 南方新优享灵活配置混合 2015 年年度报告
第 61 页 共 61 页
12.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
