南 方 创 新 经济 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年年 度 报 告
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2015 年3 月24 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 12 月31 日 止。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情况 ........................................................................ 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.9 报告期内管理人对 本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明 ............................... 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 13
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 13
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 13
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 15
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 15
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 17
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 36
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 36
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 37
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 38
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 40
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 49
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 49
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 49 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明 细 ................ 49
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 49
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 49
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 50
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 50
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 51
9.1 期 末基 金份 额持 有 人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 51
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 51
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 51
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 52
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 52
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 52
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 52
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 52
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 52
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 52
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 54
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 61
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 61
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 61
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 61
南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方创 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 南方创 新经 济灵 活配 置混 合
基金主 代码 001053
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 24 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,849,688,479.60 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方创 新经 济” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 组合 风险 并保 持良好 流动 性的 前提 下， 通过专 业化 研究 分析 ，
追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增 值 。
投资策 略 本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 和证券 市场 发展 趋势 ，
对 证 券 市 场 当 期 的 系 统 性 风 险 以 及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 大 类 资 产 的 预
期风险 和预 期收 益率 进行 分析评 估， 并据 此制 定本 基金在 股票 、 债 券、 现
金等资 产之 间的 配置 比例 、 调 整原 则和 调整 范围 ， 在保持 总体 风险 水平 相
对稳定 的基 础上 ， 力 争投 资组合 的稳 定增 值。 此外 ， 本基 金将 持续 地进 行
定期与 不定 期的 资产 配置 风险监 控， 适时 地做 出相 应的调 整。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×60 ％＋上 证国 债指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 ， 高于
债券基 金、 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 洪渊
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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邮政编码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号免
税商务 大厦 塔楼 31-33 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 3 月 24 日( 基金 合 同生效 日)-2015 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 -30,541,779.33
本期利 润 175,020,498.89
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0591
本期加 权平 均净 值利 润率 5.99%
本期基 金份 额净 值增 长率 2.50%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配利 润 -88,815,360.78
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0480
期末基 金资 产净 值 1,895,719,393.63
期末基 金份 额净 值 1.025
3.1.3 累计 期末 指标 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 2.50%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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所列数 字。
4、 本 基金 合同 生效 日 为2015 年3 月 24 日 ， 基金 合同 生效日 至本 报告 期末 ， 本 基金运 作时 间未 满
一年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 27.65% 1.91% 10.65% 1.01% 17.00% 0.90%
过去六 个月 7.11% 2.64% -8.15% 1.61% 15.26% 1.03%
自基金 合同
生效起 至今
2.50% 2.33% -0.43% 1.58% 2.93% 0.75%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：基 金合 同生 效日 至本 报告期 末不 满一 年。 本基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 ， 截南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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至本报 告期 末已 完成 建仓 ，建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：基 金合 同生 效当 年按 实际存 续期 计算 ，不 按整 个自然 年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司 ） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 5,000 亿 元， 旗下
管理 85 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜
冬
松
本基
金基
金经
理
2015 年3 月 24 日 - 13 年
第 三 军 医 大 学 医 学 硕 士 ， 具
有 基 金 从 业 资 格 。 曾 担 任 天
津 272 医院 外 科 主治 医师 、
深 圳 健 安 医 药 市 场 部 部 长 、
中 新 药 业 成 药 分 公 司 学 术 推
广部部长；2002 年 4 月至
2008 年 8 月 ，历 任平 安证 券
研 究 所 研 究 员 、 医 药 行 业 首
席研究 员、 行 业部 副总 经 理。
2008 年 9 月 加入 南方 基金 ，
任 研 究 部 医 药 行 业 首 席 研 究
员和消 费组 组长 ；2012 年 3
月至 2015 年 4 月， 任 南方 消
费基金 经理 ；2013 年 7 月至
今 ， 任 南 方 高 端 装 备 （ 原 金
粮油） 基金 经理 ；2014 年 1
月 至 今 ， 任 南 方 医 保 基 金 经
理；2015 年 3 月 至今 ，任 南
方创新 经济 的基 金经 理。
章
晖
本基
金基
金经
理
2015 年6 月 19 日 - 6 年
北 京 大 学 西 方 经 济 学 硕 士,
具有 基 金 从 业 资 格 、 金 融 分
析师 （CFA） 资格 ，2009 年 7
月 加 入 南 方 基 金 ， 担 任 研 究
部研究 员 、 高 级研 究员 ； 2014
年 2 月至 2015 年 5 月， 任 南
方 新 优 享 基 金 经 理 助 理 ；
2015 年 5 月 至今 ，任 南方 新
优享基 金经 理；2015 年 6 月
至 今 ， 任 南 方 创 新 经 济 基 金
经理。
王
芝
文
本基
金基
金经
2015 年3 月 25 日 - 8 年
清 华 大 学 化 学 工 程 与 技 术 专
业博士， 具有 基金 从业 资 格，
2007 年 4 月 加入 南方 基金 ，南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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理助
理
任 研 究 部 研 究 员 、 高 级 研 究
员 ， 负 责 石 油 开 采 、 基 础 化
工 、 中 小 市 值 的 行 业 研 究 。
2015 年 3 月 至今 ，担 任南 方
创新经 济基 金经 理助 理。
注：1. 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和 “离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方创 新 经济灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合同》的 规 定，本着诚 实信用、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资 产， 在严格控 制 风险的基础上 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有损害 基 金持有人利益 。基金的 投 资范围、投 资比例符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人根 据 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 和 有关 法律法 规的 规定 ，
针对股票、债 券的一级 市 场申购和二级 市场交易 等 投资管理活动 ，以及授 权 、研究分析 、投资决
策、交易执行 、业绩评 估 等投资管理活 动相关的 各 个环节，建立 了股票、 债 券、基金等 证券池管
理制度和细则 ，投资管 理 制度 和细则， 集中交易 管 理办法，公平 交易操作 指 引，异常交 易管理制
度等公平交易 相关的公 司 制度或流程指 引。通过 加 强投资决策、 交易执行 的 内部控制， 完善对投
资交易行为的 日常监控 和 事后分析评估 ，以及履 行 相关的报告和 信息披露 义 务，切实防 范投资管
理业务 中的 不公 平交 易和 利益输 送行 为， 保护 投资 者合法 权益 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
公司每季 度对 旗下组合 进 行股票和债券 的同向交 易 价差专项分析 。本报告 期 内，两两组合 间
单日、 3 日、 5 日 时间 窗口 内 同向交 易买 入溢 价率 均值 或卖出 溢价 率均 值显 著不 为0 的 情况 不存 在，
并且交 易占 优比 也没 有明 显异常 ，未 发现 不公 平对 待各组 合或 组合 间相 互利 益输送 的情 况。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 9 次， 其中 5 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，2 次是 由于 指数 型
基金接受投资 者申赎后 被 动增减仓位所 致，2 次 是 由于投资组合 的投资策 略 需要，相关 投资组合
经理已 提供 决策 依据 并留 存记录 备查 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年 A 股震荡 幅度较 大，但综合全 年来看市场 仍有较大幅度 的上涨，其 中创业板指大 涨
84.81% ， 中 证500 指 数上 涨 43.12% ，2014 年 已有 较 大涨幅 的沪 深 300 指 数仍 然获 得5.58% 的 正收
益。
创新经 济基 金 是2015 年3 月底成 立的 新基 金， 在建 仓期由 于仓 位所 限， 未能 同步市 场上 涨，
但也较 好的 规避 了 6 月中 下旬股 市 的 下跌 ，但 对于 8 月下旬 的调 整应 对不 够 及时， 回撤 较大 。在
四季度 的反 弹中 ，本 基金 较好的 把握 了新 兴产 业个 股的投 资机 会， 为投 资者 挽回了 大部 分损 失。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年， 本基 金净 值增 长2.50% ，同 期业 绩比 较基 准 增长-0.43% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
短期来 看，2016 年 年初经 济并未 体现 出需 求回 升的 迹象， 除春 节期 间消 费相 关数据 保持 平 稳
外，无 论是 地产 还是 汽车 销量增 速均 在下 滑， 发电 耗煤增 速同 比也 大幅 下降 ，而 1 月进 口跳 水 也
反映内 需低 迷。 但 2 月以 来，美 联储 3 月 加息 预期 缓解、 全球 市场 喘息 、人 民币汇 率暂 稳、 信 贷
放巨量 、稳 增长 政策 暖风 频吹， 市场 在经 历了 年初 的下跌 之后 也开 始回 暖。
中期来看，美 国加息和 人 民币贬值压力 犹存，货 币 政策宽松空间 不大，供 给 侧改革可能需 要
一段时 间才 有明 显效 果， 未来 3-6 个 月内 经济 出现 较大反 弹的 概率 不大 。
市场层面，无 风险利率 的 下降空间已经 不大，过 去 一年的巨幅震 荡也使得 市 场的风险偏好 下
降较多，讲故 事提升估 值 的逻辑在今年 可能不再 适 用。本基金希 望通过控 制 仓位和精选 个股来抵
御可能的市场 波动。选 股 的标准主要是 偏好业绩 高 增长个股，行 业方面偏 好 新能源汽车 、文化传
媒、医 疗服 务、 民参 军及 供给收 缩带 来提 价机 会的 周期品 等。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 ，坚持一切从 规范运作 、 防范风险、保 护南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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基金持有人利 益出发， 依 照公司内部控 制的整体 要 求，继续致力 于内控机 制 的完善，加 强内部风
险的控 制与 防范 ，确 保各 项法规 和管 理制 度的 落实 ，保证 基金 合同 得到 严格 履行。
本报告期内， 本基金管 理 人开展了基金 管理公司 合 规风险全面自 查、分级 基 金折算自查等 多
项内控自查工 作, 制定 或 修订了合规手 册、公平 交 易操作指引、 股票池管 理 制度等内部 制度，进
一步完善了公 司的内控 体 系；对公司投 研交易、 市 场销售、后台 运营等业 务 开展了定期 或专项稽
核，检查业务 开展的合 规 性和制度执行 的有效性 ； 采取事前防范 、事中控 制 和事后监督 等三阶段
工作，加强对 日常投资 运 作的管理和监 控，督促 投 研交易业务的 合规开展 ； 针对新出台 的法律法
规和监管要求 ，积极组 织 了多项法律法 规、职业 道 德培训以及合 规考试， 不 断提高从业 人员的合
规素质和职业 道德修养 ； 全面参与新产 品设计、 新 业务拓展工作 ；严格审 查 基金宣传推 介材料，
及时检查基金 销售业务 的 合法合规情况 ；完成各 项 信息披露工作 ，保证所 披 露信息的真 实性、准
确性和 完整 性； 监督 客户 投诉处 理， 重视 媒体 监 督 和投资 者关 系管 理。
本基金管理人 承诺将坚 持 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运用 基金资产 ， 积极健全内部 管
理制度，不断 提高内部 监 察稽核工作的 科学性和 有 效性，努力防 范各种风 险 ，切实保护 基金资产
的安全 与利 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所 采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总经理 、研究部 总 监、数量化 投资部总
监、 风险 管理 部总 监及 运 作保障 部总 监等 等 。 其 中 ， 超 过三 分之 二以 上的 人 员具 有10 年以 上的 基
金从业 经验 ， 且具 有风 控 、 合 规 、 会 计方 面的 专业 经验 。 基 金经 理可 参与 估 值原则 和方 法的 讨论 ，
但不参 与估 值价 格的 最终 决策。 本报 告期 内， 参与 估值流 程各 方之 间无 重大 利益冲 突。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润 分 配情况 的说 明
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 12 次 ， 每份基 金份 额每
次基金收益分 配比例不 得 低于基金收益 分配基准 日 每份基金份额 可供分配 利 润的 10% ， 若《基 金
合同 》 生 效不 满3 个月 可 不进行 收益 分配 ； 本基 金 收益分 配方 式分 两种 ： 现 金分红 与红 利再 投资 ，
投资人可选择 现金红利 或 将现金红利自 动转为基 金 份额进行再投 资；若投 资 人不选择， 本基金默南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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认的收益分配 方式是现 金 分红；基金收 益分配后 基 金份额净值不 能低于面 值 ；即基金收 益分配基
准日的基金份 额净值减 去 每单位基金份 额收益分 配 金额后不能低 于面值； 同 一类别每 一 基金份额
享有同 等分 配权 ；法 律法 规或监 管机 关另 有规 定的 ，从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期本 基金 未有 分配 事项 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方创 新经济灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方创新 经 济灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——南 方 基金管理有限 公
司在南方创新 经济灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，南方创 新经济灵 活 配置混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方创新经 济灵活配 置 混合型证券投 资
基金2015 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2016) 第 21287 号
南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 南方创 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人：
引言段 我们审计了后附的南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金( 以
下简称 “ 南 方创 新 经 济混 合型基 金”) 的 财务 报表 ， 包括 2015 年 12
月31 日的 资产 负债 表、2015 年3 月 24 日(基 金合 同 生效日)至2015
年 12 月 31 日止 期间 的利 润表和 所有 者权 益( 基金 净 值) 变 动表 以及
财务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表是南方创新经济混合型基金 的基金管理
人南方 基金 管理 有限 公司 管理层 的责 任。 这种 责任 包括：
(1)按 照企 业会计 准则和 中国 证券监 督管 理委员 会( 以下 简称 “ 中国
证监会 ”) 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简 称 “ 中 国 基 金 业 协
会”) 发布 的有 关规 定及 允 许的基 金行 业实 务操 作编 制财务 报表 ， 并
使其实 现公 允反 映；
(2)设 计、 执行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以 使财 务报 表不存 在由 于舞
弊或错 误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我 们的责 任是 在执行 审计工 作的基 础上 对财务 报表发 表审计 意见 。
我 们按照 中国 注册会 计师审 计准则 的规 定执行 了审计 工作。 中国 注
册 会计师 审计 准则要 求我们 遵守中 国注 册会计 师职业 道德守 则， 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审 计工作 涉及 实施审 计程序 ，以获 取有 关财务 报表金 额和披 露的 审
计 证据。 选择 的审计 程序取 决于注 册会 计师的 判断， 包括对 由于 舞
弊或错 误导 致的 财务 报表 重大 错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ，
注 册会计 师考 虑与财 务报表 编制和 公允 列报相 关的内 部控制 ，以 设
计 恰当的 审计 程序， 但目的 并非对 内部 控制的 有效性 发表意 见。 审
计 工作还 包括 评价管 理层选 用会计 政策 的恰当 性和作 出会计 估计 的
合理性 ，以 及评 价财 务报 表的总 体列 报。
我 们相信 ，我 们获取 的审计 证据是 充分 、适当 的，为 发表审 计意 见
提供了 基础 。
审计意 见段 我 们认为 ，上 述南方 创新经 济混合 型基 金的财 务报表 在所有 重大 方
面 按照企 业会 计准则 和在财 务报表 附注 中所列 示的中 国证监 会、 中
国 基金业 协会 发布的 有关规 定及允 许的 基金行 业实务 操作编 制， 公
允反映 了南 方创 新经 济混 合型基 金2015 年12 月31 日的财 务状 况以
及2015 年3 月24 日( 基金 合同生 效日)至2015 年12 月31 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
陈熹
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2016 年3 月25 日
南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 创新 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 430,732,457.15
结算备 付金
12,497,244.63
存出保 证金
4,435,048.53
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,543,900,897.14
其中： 股票 投资
1,543,900,897.14
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 7.4.7.5 95,055.79
应收股 利
-
应收申 购款
638,320.00
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
1,992,299,023.24
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
63,424,926.17
应付赎 回款
21,144,215.33
应付管 理人 报酬
2,534,101.37
应付托 管费
422,350.22
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 8,806,195.67
应交税 费
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 247,840.85
负债合 计
96,579,629.61
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,849,688,479.60
未分配 利润 7.4.7.10 46,030,914.03
所有者 权益 合计
1,895,719,393.63
负债和 所有 者权 益总 计
1,992,299,023.24
注： 1、 报告 截止 日2015 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.025 元 ， 基 金份 额总 额1,849,688,479.60
份。
2、本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2015 年3 月24 日( 基金合 同生 效日)至2015 年12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 创新 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年3 月24 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年3 月24 日(基金合同生效日)
至 2015 年 12 月 31 日
一、收入
266,274,917.36
1.利息 收入
11,987,086.16
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 5,583,897.47
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
6,403,188.69
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
39,224,528.16
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 31,443,648.74
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益 7.4.7.14 -
股利收 益 7.4.7.15 7,780,879.42
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ） 7.4.7.16
205,562,278.22
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 9,501,024.82
减： 二、费用
91,254,418.47 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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1．管 理人 报酬
33,524,207.39
2．托 管费
5,587,367.88
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.18 51,822,154.58
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.19 320,688.62
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”号
填列）
175,020,498.89
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
175,020,498.89
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 创新 经济 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年3 月 24 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 3 月 24 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
4,605,694,512.02 - 4,605,694,512.02
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 175,020,498.89 175,020,498.89
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,756,006,032.42 -128,989,584.86 -2,884,995,617.28
其中：1. 基 金申 购款 166,028,585.85 1,563,442.22 167,592,028.07
2. 基金 赎回 款 -2,922,034,618.27 -130,553,027.08 -3,052,587,645.35
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,849,688,479.60 46,030,914.03 1,895,719,393.63
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
南方创新经济 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2015] 第 112 号《关 于准 予南 方创 新经 济灵活 配置 混合 型
证券投资基金 注册的批 复 》核准，由南 方基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《南方 创新经济 灵 活配置混合型 证券 投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金 为契约型
开放式 ， 存续 期限 不定 ， 首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集4,603,765,863.11 元， 业经 普
华永道 中天 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 普 华永 道 中天验 字(2015) 第214 号 验资报 告予 以验 证。
经向中 国证 监会 备案 ， 《 南 方创新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于2015 年 3 月 24
日正式生效，基 金合同生 效日的基金份额 总额为 4,605,694,512.02 份，其中 认购资金利息折 合
1,928,648.91 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 南方基 金管 理有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工
商银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《南 方 创新经济灵活 配置混合 型 证券投资基金 基
金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 包括 国内 依法发 行上 市的 股票(包 括 中小板 、 创业 板及 其
他经中国证 监会核准 上市 的股票)、债 券(包括国 内 依法发行和 上市交易 的国 债、央行票 据、金 融
债券、企业债 券、公司 债 券、中期票据 、短期融 资 券、超短期融 资券、次 级 债券、政府 支持机构
债、政府支持 债券、地 方 政府债、资产 支持证券 、 中小企业私募 债券、可 转 换债券及其 他经中国
证监会 允许 投资 的债 券或 票据) 、 债 券回 购、 银 行存 款(包 括协 议 存 款、 定期 存 款及其 他银 行存 款)、
货币市 场工 具、 权证 、 股 指 期货以 及经 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具(但 须符 合中 国证
监会相 关规 定) 。 本 基金 的 投资组 合比 例为 ： 本 基金 股票投 资占 基金 资产 的比 例范围 为 0-95%。债
券、债券回 购、银行 存款( 包括协议存 款、定期 存款 及其他银行 存款)、货 币市 场工具、权 证、股
指期货 以及 经中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具不 低于 基金 资产 净值 的5%。 本基 金每 个 交
易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。 本 基金 的业 绩比 较 基准 为： 沪深300 指数 收益率 ×60% ＋ 上证 国
债指数 收益 率×40% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人南 方基 金管 理有 限公司 于 2016 年 3 月 25 日批准 报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 南方 创新 经济灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2015 年3 月24 日( 基金合 同生 效日)至2015 年12 月31 日 期间 财务 报 表符合 企业 会计
准则的 要求 ， 真 实、 完 整地 反映了 本基 金2015 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及2015 年3 月24 日(基
金合同 生效 日) 至2015 年12 月 31 日 期间 的经 营成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015
年3 月24 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日期间 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前 以 交易目的 持 有的 股票投资 和 债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款 、买入 返售金 融 资产和 其他各类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2)金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其他 各 类应 付款 项等。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产 满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和 金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资、 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 21 页 共 61 页
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计 算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资 收益 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 22 页 共 61 页
平准金等，则 期末可供 分 配利润 的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评 价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 23 页 共 61 页
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行 基金方式 募集 资金不属于营 业税征收 范 围，不征收营 业税。基 金 买卖股票、债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取 得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内( 含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基 金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红 利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 430,732,457.15
定期存 款 -
其他存 款 -
合计： 430,732,457.15
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 24 页 共 61 页
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,338,338,618.92 1,543,900,897.14 205,562,278.22
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,338,338,618.92 1,543,900,897.14 205,562,278.22
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生金 融资 产/ 负债 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有买 入返 售金 融资 产。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 87,436.19
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 5,623.80
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,995.80
合计 95,055.79
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末未 持有其 他资 产。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 25 页 共 61 页
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 8,806,195.67
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 8,806,195.67
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年12 月 31 日
应付赎 回费 78,840.85
预提费 用 169,000.00
合计 247,840.85
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 3 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 4,605,694,512.02 4,605,694,512.02
本期申 购 166,028,585.85 166,028,585.85
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -2,922,034,618.27 -2,922,034,618.27
本期末 1,849,688,479.60 1,849,688,479.60
注：1. 申 购含 红利 再投 、 转换入 份额 ，赎 回含 转换 出份额 。
2. 本 基金 自 2015 年 2 月 27 日至 2015 年 3 月 20 日 止期 间公 开发 售， 共 募集有 效净 认购 资金
4,603,765,863.11 元。 根 据《南 方创 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 的规 定，
本基金设立募集期内认购资金产生 的 利 息 收 入 1,928,648.91 元在本基金成立后，折算为
1,928,648.91 份基 金份 额 ，划入 基金 份额 持有 人账 户。
3. 根 据 《 南方 创新 经济 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书 》 和 《南 方 创新经 济灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金开 放日 常申购 、 赎 回、 转换 及定 投 业务的 公告 》 ， 本基 金于 2015 年3 月 24 日(基
金合同 生效 日) 至 2015 年 6 月 7 日止 期间 暂不 向投 资人开 放基 金交 易。 申购 、赎回 、转 换及 定投
业务 自2015 年6 月8 日 起 开始办 理。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 26 页 共 61 页
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -30,541,779.33 205,562,278.22 175,020,498.89
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-58,273,581.45 -70,716,003.41 -128,989,584.86
其中： 基金 申购 款 -392,956.65 1,956,398.87 1,563,442.22
基金赎 回款 -57,880,624.80 -72,672,402.28 -130,553,027.08
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -88,815,360.78 134,846,274.81 46,030,914.03
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 5,246,351.67
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 301,314.57
其他 36,231.23
合计 5,583,897.47
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 16,776,113,799.00
减：卖 出股 票成 本总 额 16,744,670,150.26
买卖股 票差 价收 入 31,443,648.74
7.4.7.13 债 券投 资收益
注：本 基金 本报 告期 内无 债券投 资收 益。
7.4.7.14 衍 生工 具收益
注：本 基金 本报 告期 内无 衍生工 具收 益。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 27 页 共 61 页
项目
本期
2015 年 3 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 7,780,879.42
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 7,780,879.42
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项 目名 称
本期
2015 年 3 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 205,562,278.22
—— 股 票投 资 205,562,278.22
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
——基金 投资 -
—— 贵 金属 投资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 205,562,278.22
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 3 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 9,310,319.74
基金转 换费 收入 190,705.08
合计 9,501,024.82
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，不 低于 赎回费 总额 的 25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 不低 于 转出基 金的 赎回 费
的25% 归入 转出 基金 的基 金资产 。
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 3 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 51,822,154.58
银行间 市场 交易 费用
-
合计
51,822,154.58 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 28 页 共 61 页
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
审计费 用 94,000.00
信息披 露费 225,000.00
证券账 户开 户费 400.00
银行汇 划费 1,288.62
合计 320,688.62
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表报 出日 ，本 基金无 须做 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司 基金管 理人 的股 东
南方资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
南方东 英资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期的关 联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 3 月 24 日( 基金 合 同生效 日) 至2015 年 12 月31 日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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华泰证券 8,702,107,364.65 24.97%
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内未 有通过 关联 方交 易单 元进 行的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年3月24 日( 基金 合同 生效日) 至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 7,843,369.17 24.93% 1,338,059.06 15.19%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 33,524,207.39
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 15,837,191.56
注：支付基金 管理人南 方 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年3 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 5,587,367.88
注：支付基金 托管人工 商 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 内与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年3 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年 3 月
24 日 ）持 有的 基金 份额
-
期初持 有的 基金 份额 -
期间申 购/ 买入 总份 额 11,222,222.22
期间因 拆分 变动 份额 -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 -
期末持 有的 基金 份额 11,222,222.22
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.6067%
注：1. 期 间申 购含 红利 再 投、转 换入 份额 ，赎 回含 转换出 份额 。
2. 基 金管 理人 南方 基金 本 会计期 间申 购本 基金 的交 易委托 华泰 证券 办理 ， 适 用费率 为每 笔 1,000
元。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：于 本基 金本 报告 期末 除基金 管理 人以 外的 其他 关联方 未投 资本 基金 。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年3 月24 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
工商银行 430,732,457.15 5,246,351.67
注：本基金的 银行存款由基金托管人中国 工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 内未 在承销 期内 参与 关联 方承 销的证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 31 页 共 61 页
7.4.11 利 润分 配情况
注：本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
7.4.12 期 末（ 2015 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日 流通受 限类 型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300443 金雷风电 2015-04-14 2016-04-22 新股网下中签 31.94 193.32 65,566 6,610,670.42 12,675,219.12 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股 ） 期末成 本总 额 期末估 值总额 备注
600645 中源协和 2015-12-30 重要事项未公告 65.01 2016-01-04 63.90 492,888 30,265,329.09 32,042,648.88 -
002020 京新药业 2015-12-29 重大事项 33.55 2016-01-20 30.20 921,249 26,785,075.64 30,907,903.95 -
300038 梅泰诺 2015-12-16 重大资产重组 56.68 未知 未知 721,604 30,620,277.35 40,900,514.72 -
300326 凯利泰 2015-09-24 重大资产重组 27.92 2016-01-22 23.98 27 573.41 753.84 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投 资基 金 ，预期风险和 收益水平 高 于债券基金及 货
币市场基金， 低于股票 基 金。本基金投 资的金融 工 具主要包括股 票投资和 债 券投资等。 本基金在
日常投资管理 中面临的 与 这些金融工具 相关的风 险 主要包括信用 风险、流 动 性风险及市 场风险。
本基金的基金 管理人从 事 风险管理的主 要目标是 争 取将以上风险 控制在限 定 的范围之内 ，使本基
金在风 险和 收益 之间 取得 最佳的 平衡 以实 现“ 风险 和收益 相匹 配” 的风 险收 益目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 32 页 共 61 页
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门 构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险 损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 工 商银行，因而 与银行存 款 相关的信用风 险不重大 。 本基金在交 易所进行
的交易均以中 国证券登 记 结算有限责任 公司为交 易 对手完成证券 交收和款 项 清算，违约 风险可能
性很小 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金 资产 净值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制， 通过 分散 化投 资以 分散信 用风 险。
于2015 年12 月31 日， 本 基金未 持有 债券 投资 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 33 页 共 61 页
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。 本
基金持有一家 上市公司 的 证券，其市值 不超过 基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的基金
管理人管理的 其他基金 共 同持有一家公 司发行的 证 券不得超过该 证券的 10% 。本基金所持 大部分
证券在 证券 交易 所上 市， 其余亦 可在 银行 间 同 业市 场交易 ， 因 此除 附注7.4.12 中列 示的 部分 基金
资产流通暂时 受限制不 能 自由转让的情 况外，其 余 均能按照本基 金的基金 管 理人的持有 意图，以
合理价格适时 变现。此 外 ，本基金可通 过卖出回 购 金融资产方式 借入短期 资 金应对流动 性需求，
其上限 一般 不超 过基 金持 有的债 券投 资的 公允 价值 。
于2015 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一 个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金 的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及应 收申购 款等 。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 34 页 共 61 页
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年12 月31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 430,732,457.15 - - - 430,732,457.15
结算备 付金 12,497,244.63 - - - 12,497,244.63
存出保 证金 4,435,048.53 - - - 4,435,048.53
交易性 金融 资产 - - - 1,543,900,897.14 1,543,900,897.14
应收利 息 - - - 95,055.79 95,055.79
应收申 购款 303,130.41 - - 335,189.59 638,320.00
资产总 计 447,967,880.72 - - 1,544,331,142.52 1,992,299,023.24
负债
应付证 券清 算款 - - - 63,424,926.17 63,424,926.17
应付赎 回款 - - - 21,144,215.33 21,144,215.33
应付管 理人 报酬 - - - 2,534,101.37 2,534,101.37
应付托 管费 - - - 422,350.22 422,350.22
应付交 易费 用 - - - 8,806,195.67 8,806,195.67
其他负 债 - - - 247,840.85 247,840.85
负债总 计 - - - 96,579,629.61 96,579,629.61
利率敏 感度 缺口 447,967,880.72 - - 1,447,751,512.91 1,895,719,393.63
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 于2015 年12 月 31 日 ， 本 基金 未持 有交 易性 债 券投资 ， 因此 市场 利率 的 变动对 于本 基金 资产
净值无 重大 影响 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的 风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 35 页 共 61 页
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个 证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观及微观
环境的 变化 ， 对投 资策 略 、 资 产配 置 、 投 资组 合进 行修正 ， 来主 动应 对可 能 发生的 市场 价格 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金的投资 组合比例 为 ：本基金股票 投
资占基 金资 产的 比例 范 围0-95% 。 债 券、 债券 回购 、 银行存 款( 包括 协议 存款 、 定期存 款及 其他 银
行存款)、 货币 市场 工具 、 权证 、 股 指期 货以 及经 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具不 低于
基金资 产净 值 的5% 。 本基 金每个 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 应 当 保
持不低 于基 金资 产净 值 5%的现金 或者 到期 日在 一年 以 内的 政府 债券 。 此 外， 本基金 的基 金管 理人
每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk) 指标 等来测试本基金 面临的潜 在价格风险，及 时可靠地 对风险进行跟踪 和控
制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,543,900,897.14 81.44
交易性 金融 资产 －基 金投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其他 - -
合计 1,543,900,897.14 81.44
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪深 300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万 元）
本期末 （ 2015 年 12 月 31 日 ）
1. 沪深 300 指数 上升 5% 增加 约 6,388
2. 沪深 300 指数 下降 5% 减少 约 6,388
南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 36 页 共 61 页
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2015 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 1,427,373,856.63 元 ，属 于第 二层次 的余 额为 116,527,040.51 元， 无属 于
第三层 次的 余额 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三 层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2015 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 37 页 共 61 页
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,543,900,897.14 77.49
其中： 股票 1,543,900,897.14 77.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 443,229,701.78 22.25
7 其他各 项资 产 5,168,424.32 0.26
8 合计 1,992,299,023.24 100.00
8.2 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 24,101,128.80 1.27
B
采矿业 - -
C
制造业 959,076,030.14 50.59
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 19,921,889.00 1.05
F
批发和 零售 业 139,563,766.24 7.36
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,408,164.00 0.71
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软件 和信 息技 术服务
业
99,361,634.45 5.24
J
金融业 91,826,554.61 4.84
K
房地产 业 41,340,418.00 2.18
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 32,042,648.88 1.69
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 78,682,100.82 4.15
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - - 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 38 页 共 61 页
R
文化、 体育 和娱 乐业 44,576,562.20 2.35
S
综合 - -
合计 1,543,900,897.14 81.44
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 300078 思创医 惠 2,084,862 101,741,265.60 5.37
2 002137 实益达 3,293,732 75,755,836.00 4.00
3 300450 先导股 份 512,291 50,916,602.49 2.69
4 603108 润达医 疗 486,414 49,896,348.12 2.63
5 300187 永清环 保 903,659 48,526,488.30 2.56
6 603456 九洲药 业 662,253 47,092,810.83 2.48
7 000638 万方发 展 1,369,000 41,822,950.00 2.21
8 300038 梅泰诺 721,604 40,900,514.72 2.16
9 002450 康得新 1,019,428 38,840,206.80 2.05
10 300109 新开源 345,201 35,918,164.05 1.89
11 603669 灵康药 业 991,980 34,610,182.20 1.83
12 601998 中信银 行 4,719,163 34,072,356.86 1.80
13 002123 荣信股 份 1,276,847 32,751,125.55 1.73
14 600645 中源协 和 492,888 32,042,648.88 1.69
15 600576 万家文 化 1,163,400 31,632,846.00 1.67
16 601198 东兴证 券 1,031,875 30,925,293.75 1.63
17 002020 京新药 业 921,249 30,907,903.95 1.63
18 002573 清新环 境 1,343,833 30,155,612.52 1.59
19 000670 盈方微 1,857,400 29,458,364.00 1.55
20 002172 澳洋科 技 1,949,892 29,014,392.96 1.53
21 300156 神雾环 保 568,384 28,413,516.16 1.50
22 002368 太极股 份 419,200 28,128,320.00 1.48
23 002141 蓉胜超 微 884,133 27,938,602.80 1.47
24 002355 兴民钢 圈 1,336,475 26,809,688.50 1.41
25 600135 乐凯胶 片 1,209,500 26,197,770.00 1.38
26 002446 盛路通 信 650,100 24,118,710.00 1.27
27 002458 益生股 份 637,596 24,101,128.80 1.27
28 000681 视觉中 国 633,700 24,086,937.00 1.27
29 000666 经纬纺 机 792,750 23,822,137.50 1.26
30 300099 尤洛卡 813,945 22,497,439.80 1.19 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 39 页 共 61 页
31 300146 汤臣倍 健 578,857 22,285,994.50 1.18
32 001979 招商蛇 口 1,045,300 21,804,958.00 1.15
33 002160 常铝股 份 1,592,100 20,872,431.00 1.10
34 600136 道博股 份 328,570 20,489,625.20 1.08
35 002766 索菱股 份 409,900 20,310,545.00 1.07
36 600756 浪潮软 件 392,500 20,186,275.00 1.06
37 300275 梅安森 553,523 20,148,237.20 1.06
38 000961 中南建 设 1,287,400 19,903,204.00 1.05
39 002133 广宇集 团 2,024,400 19,535,460.00 1.03
40 000858 五粮液 703,200 19,183,296.00 1.01
41 000902 新洋丰 614,018 18,696,848.10 0.99
42 002019 亿帆鑫 富 464,867 18,594,680.00 0.98
43 300065 海兰信 460,286 17,582,925.20 0.93
44 601988 中国银 行 4,294,900 17,222,549.00 0.91
45 300113 顺网科 技 161,589 16,380,276.93 0.86
46 600306 商业城 546,582 16,211,622.12 0.86
47 002508 老板电 器 317,412 14,267,669.40 0.75
48 000892 *ST 星美 687,900 14,218,893.00 0.75
49 600026 中海发 展 1,451,100 13,408,164.00 0.71
50 300443 金雷风 电 65,566 12,675,219.12 0.67
51 300091 金通灵 292,291 11,051,522.71 0.58
52 300100 双林股 份 334,563 10,478,513.16 0.55
53 300363 博腾股 份 364,350 9,884,815.50 0.52
54 000776 广发证 券 493,900 9,606,355.00 0.51
55 600973 宝胜股 份 618,200 9,563,554.00 0.50
56 002380 科远股 份 189,500 7,597,055.00 0.40
57 300387 富邦股 份 215,600 6,621,076.00 0.35
58 002605 姚记扑 克 248,520 6,414,301.20 0.34
59 002345 潮宏基 223,900 3,779,432.00 0.20
60 000333 美的集 团 46,000 1,509,720.00 0.08
61 300493 润欣科 技 7,248 299,632.32 0.02
62 002781 奇信股 份 500 18,685.00 0.00
63 300326 凯利泰 27 753.84 0.00
64 002188 新嘉联 10 444.50 0.00
南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 40 页 共 61 页
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600028 中国石 化 340,059,338.16 17.94
2 600519 贵州茅 台 308,869,823.73 16.29
3 000333 美的集 团 223,306,631.84 11.78
4 600887 伊利股 份 223,127,304.53 11.77
5 002037 久联发 展 214,204,216.49 11.30
6 002312 三泰控 股 198,494,522.12 10.47
7 600276 恒瑞医 药 195,721,674.01 10.32
8 002568 百润股 份 181,019,122.14 9.55
9 000858 五粮液 178,628,774.83 9.42
10 002450 康得新 166,610,316.29 8.79
11 603686 龙马环 卫 164,856,478.10 8.70
12 000902 新洋丰 161,927,839.22 8.54
13 601857 中国石 油 155,943,193.14 8.23
14 002609 捷顺科 技 154,358,194.52 8.14
15 002642 荣之联 151,355,025.01 7.98
16 603678 火炬电 子 145,914,390.70 7.70
17 600588 用友网 络 144,072,044.55 7.60
18 600252 中恒集 团 143,101,058.68 7.55
19 002373 千方科 技 133,113,253.52 7.02
20 002047 宝鹰股 份 130,352,666.19 6.88
21 002467 二六三 118,503,107.93 6.25
22 002538 司尔特 115,851,208.73 6.11
23 000001 平安银 行 114,663,902.31 6.05
24 002236 大华股 份 114,419,176.33 6.04
25 000800 一汽轿 车 113,825,789.11 6.00
26 300078 思创医 惠 113,233,606.23 5.97
27 600332 白云山 109,926,966.74 5.80
28 000750 国海证 券 109,274,918.30 5.76
29 300017 网宿科 技 105,810,251.78 5.58
30 300253 卫宁健 康 105,126,600.43 5.55
31 300194 福安药 业 103,894,826.64 5.48 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 41 页 共 61 页
32 002019 亿帆鑫 富 103,433,142.91 5.46
33 600068 葛洲坝 102,171,333.56 5.39
34 000625 长安汽 车 99,808,726.46 5.26
35 300039 上海凯 宝 99,316,418.83 5.24
36 600185 格力地 产 98,354,055.51 5.19
37 600990 四创电 子 98,074,759.90 5.17
38 002367 康力电 梯 97,803,846.15 5.16
39 002285 世联行 96,764,383.89 5.10
40 000948 南天信 息 96,063,967.66 5.07
41 601288 农业银 行 93,126,967.00 4.91
42 300416 苏试试 验 89,056,983.27 4.70
43 300032 金龙机 电 85,926,078.43 4.53
44 300043 互动娱 乐 85,100,583.24 4.49
45 000722 湖南发 展 83,918,403.16 4.43
46 300430 诚益通 83,472,240.08 4.40
47 000793 华闻传 媒 82,795,995.35 4.37
48 600500 中化国 际 82,771,731.45 4.37
49 002022 科华生 物 81,575,911.76 4.30
50 300450 先导智 能 80,986,017.68 4.27
51 000681 视觉中 国 80,971,453.37 4.27
52 002035 华帝股 份 79,686,644.03 4.20
53 000513 丽珠集 团 76,808,354.20 4.05
54 600398 海澜之 家 76,428,576.24 4.03
55 002050 三花股 份 75,167,353.71 3.97
56 300348 长亮科 技 74,970,805.26 3.95
57 300101 振芯科 技 74,928,375.35 3.95
58 300404 博济医 药 74,321,574.91 3.92
59 600055 华润万 东 74,248,312.15 3.92
60 002206 海利得 74,028,861.42 3.91
61 300436 广生堂 70,947,213.48 3.74
62 300207 欣旺达 69,920,626.13 3.69
63 600701 工大高 新 69,492,681.24 3.67
64 600728 佳都科 技 69,321,092.62 3.66
65 000418 小天鹅 Ａ 69,039,483.84 3.64
66 600289 亿阳信 通 68,987,023.71 3.64
67 000697 炼石有 色 68,646,814.78 3.62 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 42 页 共 61 页
68 002719 麦趣尔 68,164,964.19 3.60
69 002183 怡亚通 67,673,180.36 3.57
70 603118 共进股 份 66,943,507.59 3.53
71 600400 红豆股 份 65,840,659.35 3.47
72 002123 荣信股 份 65,734,024.38 3.47
73 600480 凌云股 份 64,854,464.98 3.42
74 300364 中文在 线 64,783,335.00 3.42
75 002153 石基信 息 64,360,261.05 3.40
76 002044 美年健 康 64,057,223.44 3.38
77 002415 海康威 视 63,528,472.28 3.35
78 600978 宜华木 业 63,308,999.14 3.34
79 000815 *ST 美利 62,761,911.75 3.31
80 002462 嘉事堂 61,984,910.04 3.27
81 002701 奥瑞金 61,379,518.19 3.24
82 300398 飞凯材 料 60,967,040.61 3.22
83 300018 中元华 电 60,567,344.45 3.19
84 000758 中色股 份 60,386,573.53 3.19
85 300033 同花顺 60,157,785.58 3.17
86 300236 上海新 阳 60,123,505.19 3.17
87 300156 神雾环 保 59,634,532.94 3.15
88 600136 道博股 份 58,877,292.30 3.11
89 002065 东华软 件 58,684,514.99 3.10
90 002245 澳洋顺 昌 58,622,834.90 3.09
91 000802 北京文 化 58,385,721.80 3.08
92 600703 三安光 电 57,845,277.08 3.05
93 600109 国金证 券 57,752,933.67 3.05
94 603368 柳州医 药 57,026,265.50 3.01
95 002081 金螳螂 56,497,372.57 2.98
96 002376 新北洋 56,227,660.28 2.97
97 600521 华海药 业 55,572,622.51 2.93
98 600965 福成五 丰 55,083,557.69 2.91
99 300113 顺网科 技 54,853,559.94 2.89
100 000637 茂化实 华 54,778,705.30 2.89
101 000782 美达股 份 54,769,989.70 2.89
102 000008 神州高 铁 54,768,822.16 2.89
103 600771 广誉远 53,896,726.04 2.84 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 43 页 共 61 页
104 603456 九洲药 业 53,675,503.11 2.83
105 600596 新安股 份 53,625,479.60 2.83
106 300439 美康生 物 53,603,738.30 2.83
107 002284 亚太股 份 53,579,074.71 2.83
108 002020 京新药 业 53,568,726.62 2.83
109 300358 楚天科 技 53,191,576.15 2.81
110 600077 宋都股 份 52,606,242.24 2.78
111 002139 拓邦股 份 52,603,658.64 2.77
112 600662 强生控 股 52,472,462.57 2.77
113 600686 金龙汽 车 52,278,787.19 2.76
114 300347 泰格医 药 52,223,869.56 2.75
115 600527 江南高 纤 50,865,104.52 2.68
116 000568 泸州老 窖 50,537,781.01 2.67
117 002137 麦达数 字 50,464,380.39 2.66
118 000869 张裕 A 49,940,082.11 2.63
119 603899 晨光文 具 48,606,937.96 2.56
120 000732 泰禾集 团 47,843,678.85 2.52
121 000018 神州长 城 47,579,839.88 2.51
122 600271 航天信 息 47,462,954.63 2.50
123 300186 大华农 47,456,637.90 2.50
124 000796 凯撒旅 游 47,074,088.40 2.48
125 300443 金雷风 电 46,912,610.64 2.47
126 600270 外运发 展 46,807,682.37 2.47
127 600739 辽宁成 大 46,662,082.82 2.46
128 000923 河北宣 工 46,157,550.98 2.43
129 600240 华业资 本 46,030,084.50 2.43
130 002518 科士达 45,947,792.51 2.42
131 002573 清新环 境 45,409,478.03 2.40
132 603883 老百姓 45,352,128.00 2.39
133 000423 东阿阿 胶 45,347,992.74 2.39
134 002630 华西能 源 45,311,998.02 2.39
135 300376 易事特 45,047,119.70 2.38
136 002466 天齐锂 业 44,472,431.45 2.35
137 601318 中国平 安 44,370,788.75 2.34
138 600406 国电南 瑞 44,167,984.26 2.33
139 002546 新联电 子 44,052,383.45 2.32 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 44 页 共 61 页
140 000543 皖能电 力 43,971,773.00 2.32
141 000888 峨眉山 Ａ 43,406,514.36 2.29
142 000669 金鸿能 源 43,024,227.82 2.27
143 002594 比亚迪 42,930,201.48 2.26
144 600835 上海机 电 42,098,921.09 2.22
145 600436 片仔癀 41,921,763.77 2.21
146 000061 农产品 41,789,706.26 2.20
147 600373 中文传 媒 41,479,414.47 2.19
148 002673 西部证 券 41,438,550.35 2.19
149 300072 三聚环 保 41,228,567.68 2.17
150 601166 兴业银 行 41,222,414.62 2.17
151 600483 福能股 份 41,099,679.44 2.17
152 600535 天士力 40,876,315.13 2.16
153 000068 *ST 华赛 40,796,920.20 2.15
154 002354 天神娱 乐 40,715,214.27 2.15
155 600146 商赢环 球 39,924,766.76 2.11
156 002117 东港股 份 39,885,544.00 2.10
157 601628 中国人 寿 39,854,210.51 2.10
158 600687 刚泰控 股 39,603,418.28 2.09
159 000030 富奥股 份 39,548,994.14 2.09
160 300242 明家科 技 39,519,741.30 2.08
161 300059 东方财 富 39,449,630.25 2.08
162 600742 一汽富 维 39,391,114.77 2.08
163 300244 迪安诊 断 39,285,416.68 2.07
164 601139 深圳燃 气 39,189,023.00 2.07
165 600617 国新能 源 39,016,168.46 2.06
166 000567 海德股 份 39,004,740.02 2.06
167 002402 和而泰 38,964,089.98 2.06
168 600711 盛屯矿 业 38,898,558.09 2.05
169 600050 中国联 通 38,789,810.52 2.05
170 002104 恒宝股 份 38,756,815.03 2.04
171 600651 飞乐音 响 38,423,593.50 2.03
172 002141 蓉胜超 微 38,406,415.70 2.03
173 600697 欧亚集 团 38,374,425.91 2.02
174 601998 中信银 行 38,200,250.07 2.02
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 45 页 共 61 页
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 600028 中国石 化 338,106,059.68 17.84
2 600519 贵州茅 台 299,837,770.71 15.82
3 600887 伊利股 份 239,152,912.95 12.62
4 000333 美的集 团 233,763,125.06 12.33
5 002037 久联发 展 218,750,348.13 11.54
6 600276 恒瑞医 药 209,020,198.17 11.03
7 603686 龙 马环 卫 202,522,175.19 10.68
8 002568 百润股 份 201,181,187.81 10.61
9 002312 三泰控 股 192,825,982.85 10.17
10 603678 火炬电 子 179,145,853.31 9.45
11 002450 康得新 173,368,463.22 9.15
12 000858 五粮液 169,131,362.85 8.92
13 601857 中国石 油 158,743,402.93 8.37
14 000902 新洋丰 140,315,831.05 7.40
15 002642 荣之联 138,958,944.50 7.33
16 600252 中恒集 团 134,092,503.33 7.07
17 002609 捷顺科 技 132,096,957.20 6.97
18 000750 国海证 券 122,487,904.27 6.46
19 000800 一汽轿 车 121,211,810.66 6.39
20 000001 平安银 行 117,242,930.02 6.18
21 300416 苏试试 验 116,659,211.11 6.15
22 600500 中化国 际 116,368,669.24 6.14
23 002183 怡亚通 116,332,954.17 6.14
24 300017 网宿科 技 115,515,798.56 6.09
25 300253 卫宁健 康 114,975,167.59 6.06
26 600588 用友网 络 109,552,555.85 5.78
27 002373 千方科 技 109,119,209.07 5.76
28 002236 大华股 份 104,934,590.29 5.54
29 600332 白云山 104,747,065.38 5.53
30 000722 湖南发 展 101,612,006.09 5.36
31 600185 格力地 产 99,849,385.08 5.27
32 002047 宝鹰股 份 98,291,523.69 5.18
33 300039 上海凯 宝 95,464,757.02 5.04 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 46 页 共 61 页
34 600068 葛洲坝 93,237,828.30 4.92
35 002050 三花股 份 92,754,763.46 4.89
36 000625 长安汽 车 92,101,852.57 4.86
37 002367 康力电 梯 91,402,576.10 4.82
38 002467 二六三 90,969,165.33 4.80
39 002285 世联行 90,229,896.92 4.76
40 600990 四创电 子 87,621,001.41 4.62
41 002019 亿帆鑫 富 85,992,327.88 4.54
42 002035 华帝股 份 85,176,046.04 4.49
43 300194 福安药 业 84,398,969.40 4.45
44 002538 司尔特 84,014,048.33 4.43
45 000948 南天信 息 83,590,985.56 4.41
46 601288 农业银 行 81,861,992.62 4.32
47 300043 互动娱 乐 80,606,654.74 4.25
48 000782 美达股 份 80,300,133.39 4.24
49 300032 金龙机 电 80,078,153.90 4.22
50 300436 广生堂 77,273,710.60 4.08
51 300348 长亮科 技 76,868,707.39 4.05
52 002206 海利得 76,191,440.53 4.02
53 600978 宜华木 业 75,885,076.28 4.00
54 300018 中元华 电 75,291,114.49 3.97
55 600398 海澜之 家 73,748,441.06 3.89
56 300101 振芯科 技 72,738,296.01 3.84
57 600728 佳都科 技 72,108,540.70 3.80
58 002022 科华生 物 72,031,972.27 3.80
59 300398 飞凯材 料 70,632,402.95 3.73
60 000418 小天鹅 Ａ 69,593,480.49 3.67
61 000513 丽珠集 团 68,478,597.36 3.61
62 002462 嘉事堂 67,931,616.85 3.58
63 300443 金雷风 电 67,842,889.13 3.58
64 603883 老百姓 67,802,586.92 3.58
65 002284 亚太股 份 66,477,930.59 3.51
66 002065 东华软 件 66,471,408.32 3.51
67 000697 炼石有 色 66,166,550.57 3.49
68 600400 红豆股 份 65,989,307.46 3.48
69 002719 麦趣尔 65,946,898.04 3.48
70 300430 诚益通 64,126,216.29 3.38
71 603118 共进股 份 64,043,977.52 3.38 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 47 页 共 61 页
72 300347 泰格医 药 63,547,792.06 3.35
73 000018 神州长 城 62,738,337.92 3.31
74 002415 海康威 视 61,663,000.07 3.25
75 600965 福成五 丰 61,162,484.64 3.23
76 002139 拓邦股 份 61,035,076.19 3.22
77 600289 亿阳信 通 60,651,287.33 3.20
78 000637 茂化实 华 60,366,536.79 3.18
79 300364 中文在 线 59,912,442.63 3.16
80 300404 博济医 药 59,419,602.37 3.13
81 300207 欣旺达 59,131,930.43 3.12
82 600771 广誉远 59,041,069.27 3.11
83 002245 澳洋顺 昌 58,974,054.85 3.11
84 000869 张裕A 58,477,841.09 3.08
85 600596 新安股 份 58,212,304.11 3.07
86 002518 科士达 57,938,296.00 3.06
87 002701 奥瑞金 57,917,205.23 3.06
88 600521 华海药 业 57,859,962.27 3.05
89 600109 国金证 券 57,758,217.57 3.05
90 300033 同花顺 56,498,134.75 2.98
91 000923 河北宣 工 56,448,487.28 2.98
92 300368 汇金股 份 55,326,560.66 2.92
93 600240 华业资 本 55,234,502.95 2.91
94 000796 凯撒旅 游 54,984,278.71 2.90
95 000758 中色股 份 54,975,208.09 2.90
96 300358 楚天科 技 54,202,288.50 2.86
97 600703 三安光 电 53,682,032.13 2.83
98 603899 晨光文 具 52,697,039.47 2.78
99 600055 华润万 东 52,656,988.26 2.78
100 000008 神州高 铁 52,653,636.05 2.78
101 300236 上海新 阳 52,541,555.26 2.77
102 300072 三聚环 保 52,184,759.46 2.75
103 000681 视觉中 国 51,763,339.00 2.73
104 600527 江南高 纤 51,752,134.80 2.73
105 002583 海能达 51,514,784.71 2.72
106 600701 工大高 新 51,224,354.98 2.70
107 600739 辽宁成 大 50,614,910.26 2.67
108 600077 宋都股 份 50,199,646.60 2.65
109 002123 荣信股 份 50,108,985.42 2.64 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 48 页 共 61 页
110 002153 石基信 息 50,027,832.11 2.64
111 002081 金螳螂 49,846,053.50 2.63
112 603368 柳州医 药 49,474,235.29 2.61
113 600662 强生控 股 49,353,189.45 2.60
114 000802 北京文 化 49,308,187.92 2.60
115 000793 华闻传 媒 49,270,835.50 2.60
116 600351 亚宝药 业 49,212,937.41 2.60
117 600480 凌云股 份 48,342,510.27 2.55
118 300242 明家科 技 48,181,930.37 2.54
119 000423 东阿阿 胶 47,717,399.16 2.52
120 600406 国电南 瑞 47,129,802.58 2.49
121 600686 金龙汽 车 46,382,613.67 2.45
122 600270 外运发 展 46,158,318.01 2.43
123 300439 美康生 物 46,092,688.24 2.43
124 000732 泰禾集 团 46,067,047.71 2.43
125 002466 天齐锂 业 45,767,384.53 2.41
126 300186 大华农 44,784,408.35 2.36
127 002044 美年健 康 44,764,871.87 2.36
128 002376 新北洋 44,529,560.02 2.35
129 002594 比亚迪 44,444,895.92 2.34
130 300376 易事特 44,274,146.65 2.34
131 600835 上海机 电 44,043,810.92 2.32
132 300113 顺网科 技 43,405,652.20 2.29
133 601318 中国平 安 43,344,825.42 2.29
134 000543 皖能电 力 43,014,649.40 2.27
135 000815 *ST 美利 42,444,785.00 2.24
136 002445 中南重 工 41,174,556.52 2.17
137 000567 海德股 份 40,902,414.99 2.16
138 000888 峨眉山 Ａ 40,670,900.68 2.15
139 600146 商赢环 球 40,461,956.71 2.13
140 000568 泸州老 窖 40,070,449.07 2.11
141 300367 东方网 力 39,945,169.62 2.11
142 600373 中文传 媒 39,939,376.49 2.11
143 600271 航天信 息 39,571,855.07 2.09
144 600617 国新能 源 39,525,485.30 2.08
145 600535 天士力 39,524,329.11 2.08
146 002673 西部证 券 39,455,461.78 2.08
147 601166 兴业银 行 39,043,284.50 2.06 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 49 页 共 61 页
148 002630 华西能 源 39,033,153.00 2.06
149 600483 福能股 份 38,946,772.36 2.05
150 600476 湘邮科 技 38,882,336.33 2.05
151 600050 中国联 通 38,852,592.00 2.05
152 601628 中国人 寿 38,633,683.52 2.04
153 600303 曙光股 份 38,600,247.39 2.04
154 002104 恒宝股 份 38,567,336.45 2.03
155 600697 欧亚集 团 38,495,781.81 2.03
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 18,083,008,769.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 16,776,113,799.01
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 50 页 共 61 页
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 对证 券市 场和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 的定 价模
型寻求 其合 理的 估值 水平 ，与现 货资 产进 行匹 配， 通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保值
操作。 基金 管理 人将 充分 考虑股 指期 货的 收益 性、 流动性 及风 险性 特征 ，运 用股指 期货 对冲 系统
性风险 、对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 利用 金融 衍生 品的杠 杆作 用， 以达
到降低 投资 组合 的整 体风 险的目 的。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定 的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,435,048.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 95,055.79
5 应收申 购款 638,320.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,168,424.32
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 51 页 共 61 页
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比例
（%）
流通受 限情 况说 明
1 300038 梅泰诺 40,900,514.72 2.16 重大资 产重 组
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
28,691 64,469.29 11,890,398.30 0.64% 1,837,798,081.30 99.36%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业 人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
557,626.99 0.0301%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0-10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10-50
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 3 月 24 日 ） 基金 份额 总额
4,605,694,512.02
基金合 同生 效 日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 166,028,585.85
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 2,922,034,618.27
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 - 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 52 页 共 61 页
额减少 以"-" 填列）
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,849,688,479.60
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 报 告期 内本 基 金未 更换会 计 师事 务所 ， 本年 度支付 给 普华 永道 中 天会 计师事 务 所( 特 殊普
通合伙)审 计费 用94,000 元 ，该 审计 机构 已提 供审 计服务 的 连 续年 限 为1 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证券 1 8,702,107,364.65 24.97% 7,843,369.17 24.93% - 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 53 页 共 61 页
国信证券 1 7,619,706,360.76 21.87% 6,806,204.32 21.63% -
方正证券 1 7,183,165,333.01 20.61% 6,606,184.41 21.00% -
安信证券 1 3,540,912,343.47 10.16% 3,232,809.91 10.27% -
中金公司 1 2,176,181,021.76 6.25% 1,925,704.94 6.12% -
华创证券 1 1,697,297,655.17 4.87% 1,519,920.88 4.83% -
中信建投 1 1,580,526,076.84 4.54% 1,399,396.11 4.45% -
中信证券 1 1,407,718,621.73 4.04% 1,281,583.49 4.07% -
招商证券 1 558,643,026.24 1.60% 509,091.61 1.62% -
中投证券 1 276,702,368.27 0.79% 244,854.94 0.78% -
海通证券 1 103,655,082.18 0.30% 94,366.61 0.30% -
南京证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
注：为节约 交易单元 资源, 我公司在交 易所交易 系统 升级的基础 上,对同一 银行 托管基金进 行了席
位整合 。
本基金本报告 期租用证 券 公司交易单元 情况如下: 专用交易单元 的选择标 准 和程序：根 据中国证
监会《关于完 善证券投 资 基金交易席位 制度有关 问 题的通知 》 （证 监基金字[2007]48 号）的有 关
规定， 我公 司制 定了 租用 证券公 司专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 。
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 54 页 共 61 页
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
华泰证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
方正证券 - - 3,500,000,000.00 28.99% - -
安信证 券 - - 71,900,000.00 0.60% - -
中金公司 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - 4,000,000,000.00 33.13% - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
海通证券 - - 4,500,000,000.00 37.28% - -
南京证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
南 方 创 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 基金 合同 生效 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年3 月 25 日
2
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 苏 州
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年3 月 27 日
3
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 增 财
基 金 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年3 月 31 日
4
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 利 得
基 金 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年4 月 8 日
5 南 方 基 金 关 于 淘 宝 直 营 店 销 售 手 续 费 中国 证券报、 上海 2015 年4 月 10 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 55 页 共 61 页
费率优 惠活 动的 公告 证券报 、证 券时 报
6
关 于 电 子 直 销 业 务 增 加 苏 宁 易 付 宝 第
三方支 付业 务的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年4 月 15 日
7
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 从 业 人 员
在子公 司兼 任职 务情 况的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年4 月 18 日
8
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 高 级
管 理 人 员 在 子 公 司 兼 职 情 况 变 更 的 公
告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年4 月 23 日
9
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 负
责人等 信息 变更 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年4 月 28 日
10
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
投资资 产支 持证 券的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年5 月 7 日
11
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 张 家
港 农 村 商 业 银 行 、 烟 台 银 行 、 南 海 农
商 银 行 和 华 西 证 券 为 代 销 机 构 及 开 通
定投和 转换 业务 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年5 月 13 日
12
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 华 融
湘 江 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转
换业务 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年5 月 15 日
13
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 汇 付
金 融 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年5 月 18 日
14
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年5 月 22 日
15
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 副 总 经 理
变更的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年5 月 29 日
16
南 方 创 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换 及
定投业 务的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年6 月 3 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 56 页 共 61 页
17
关 于 南 方 创 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 参 与 部 分 代 销 机 构 日 常 申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年6 月 8 日
18
关 于 南 方 创 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 参 与 部 分 代 销 机 构 开 展 的
定投申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年6 月 8 日
19
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 平 台 开 通 货 币
基金快 速转 购业 务并 实行 0 费率优 惠
的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年6 月 8 日
20
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年6 月 12 日
21
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年6 月 17 日
22
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年6 月 20 日
23
关 于 南 方 创 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 变更 基金 经理 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年6 月 20 日
24
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年6 月 27 日
25
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通
银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费
率优惠 活动 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年6 月 30 日
26
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 深 圳
农 村 商 业 银 行 、 天 津 银 行 、 威 海 市 商
业 银 行 、 厦 门 银 行 、 顺 德 农 村 商 业 银
行 和 东 莞 农 村 商 业 银 行 为 代 销 机 构 及
开 通 定 投 、 转 换 业 务 并 参 与 其 费 率 优
惠活动 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年7 月 1 日
27 南 方 基 金 关 于 公 司 、 高 管 及 基 金 经 理 中国 证券报、 上海 2015 年7 月 6 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 57 页 共 61 页
投资旗 下基 金相 关事 宜的 公告 证券报 、证 券时 报
28
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 7 日
29
关 于 京 东 电 子 交 易 平 台 实 施 费 率 优 惠
的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 9 日
30
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 10 日
31
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 11 日
32
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 14 日
33
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 平 台 相 关 业 务
调整费 率优 惠方 案的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 15 日
34
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 15 日
35
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 厦 门
鑫 鼎 盛 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 业 务 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年7 月 20 日
36
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 龙 江
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年7 月 22 日
37
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年7 月 28 日
38
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 江 南
农村商 业银 行 、 第 一创 业 、 大 连银 行、
青 岛 银 行 和 包 商 银 行 为 代 销 机 构 及 开
通 定 投 、 转 换 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠
活动的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年7 月 30 日
39 南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 天 风 中国 证券报、 上海 2015 年7 月 31 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 58 页 共 61 页
证 券 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务公告
证券报 、证 券时 报
40
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 信
建 投 期 货 为 代 销 机 构 及 通 定 投 和 转 换
业务并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年8 月 3 日
41
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 浦 发
银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 费 率 优
惠活动 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年8 月 3 日
42
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年8 月 4 日
43
关 于 注 意 防 范 冒 用 南 方 基 金 名 义 进 行
的非法 证券 活动 的提 示
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年8 月 7 日
44
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 陆 金
所 资 管 为 代 销 机 构 并 参 与 其 费 率 优 惠
活动的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年9 月 1 日
45
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 旗 下
开放式 基金 变更 代销 机构 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年9 月 12 日
46
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 经
北 证 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年9 月 21 日
47
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年9 月 22 日
48
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 中 信
期 货 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年9 月 23 日
49
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 积 木
基 金 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年9 月 30 日
50 关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值 中国 证券报、 上海 2015 年10 月13 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 59 页 共 61 页
方法的 提示 性公 告 证券报 、证 券时 报
51
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 桂 林
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年10 月15 日
52
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 新 浪
仓 石 为 代 销 机 构 并 参 与 其 费 率 优 惠 活
动的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年10 月16 日
53
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 盈 米
财 富 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年10 月16 日
54
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 泉 州
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年11 月4 日
55
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年11 月5 日
56
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 平 台 相 关 业 务
调整费 率优 惠方 案的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年11 月9 日
57
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 降 低 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 申 购 最 低 金 额 限 制 的
公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年11 月9 日
58
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 成 都
农 商 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转
换业务 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年11 月18 日
59
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 中 国 工
商 银 行 开 通 定 投 业 务 并 参 加 费 率 优 惠
活动的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年11 月20 日
60
关 于 电 子 直 销 业 务 调 整 通 联 支 付 申 购
优惠费 率的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年11 月23 日
61 南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 长 安 中国 证券报、 上海 2015 年11 月23 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
第 60 页 共 61 页
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 公告
证券报 、证 券时 报
62
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 富 济
财 富 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年11 月24 日
63
关 于 公 司 旗 下 基 金 调 整 停 牌 股 票 估 值
方法的 提示 性公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年11 月26 日
64
关 于 京 东 电 子 交 易 平 台 实 施 费 率 优 惠
的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年12 月4 日
65
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 凯 石
财 富 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月8 日
66
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 锦 州
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月9 日
67
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 大 泰
金 石 为 代 销 机 构 及 开 通 转 换 业 务 并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月11 日
68
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 济 安
财 富 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月17 日
69
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加东莞
银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业
务的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月25 日
70
南 方 基 金 关 于 电 子 直 销 平 台 相 关 业 务
调整费 率优 惠方 案的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年12 月29 日
71
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 乐 清
农 商 银 行 为 代 销 机 构 及 开 通 定 投 和 转
换业务 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月30 日 南方创新经济灵活配置混合 2015 年年度报告
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南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 邮 储
银 行 个 人 网 上 银 行 和 手 机 银 行 基 金 申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月31 日
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南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国
工商银 行基 金定 投优 惠活 动的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报 2015 年12 月31 日
74
南 方 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国
农 业 银 行 基 金 定 投 、 基 金 组 合 申 购 费
率优惠 活动 的公 告
中国 证券报、 上海
证券报 、证 券时 报
2015 年12 月31 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 南 方创新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的文 件。
2 、 《南 方创 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》
3 、 《南 方创 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
4 、 《南 方创 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年 年度 报告 》原 文
5 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
6 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
12.2 存 放地 点
深圳 市福 田中 心区 福华 一路 6 号免 税商 务大 厦 31-33 楼
12.3 查 阅方 式
网站 ：http://www.nffund.com
