融通通瑞债券型证券投资基金
2015 年年度报告
2015 年 12 月 31 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公
司
报告送出日期：2016 年 3 月 30 日 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2016 年 3 月 18日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准
无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31日止。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .................................................... 1
1.1 重要提示 .................................................................. 1
1.2 目录 ...................................................................... 2
§2 基金简介 ......................................................... 4
2.1 基金基本情况 .............................................................. 4
2.2 基金产品说明 .............................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 .................................................... 4
2.4 信息披露方式 .............................................................. 4
2.5 其他相关资料 .............................................................. 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................ 5
3.1 主要会计数据和财务指标 .................................................... 5
3.2 基金净值表现 .............................................................. 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况 ................................................ 9
§4 管理人报告 ....................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................. 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................. 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................... 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................. 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ................................... 12
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............... 13
§5 托管人报告 ...................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ..................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ... 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 13
§6 审计报告 ........................................................ 13
§7 年度财务报表 ..................................................... 14
7.1 资产负债表 ............................................................... 14
7.2 利润表 ................................................................... 16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................. 16
7.4 报表附注 ................................................................. 17
§8 投资组合报告 ..................................................... 36
8.1 期末基金资产组合情况 ..................................................... 36
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................. 37
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............... 37
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................... 38 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ......................................... 38
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............. 39
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ....... 39
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ....... 39
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............. 39
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ............................... 39
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................... 39
8.12 投资组合报告附注 ....................................................... 40
§9 基金份额持有人信息 ............................................... 40
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ....................................... 40
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................. 41
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............... 41
§10 开放式基金份额变动 ............................................. 41
§11 重大事件揭示 ................................................... 41
11.1 基金份额持有人大会决议 ................................................. 41
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................. 41
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ........................... 42
11.4 基金投资策略的改变 ..................................................... 42
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................... 42
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................... 42
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ..................................... 42
11.8 其他重大事件 ........................................................... 45
§12 备查文件目录 ................................................... 47
融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 融通通瑞债券型证券投资基金
基金简称 融通通瑞债券
基金主代码 000466
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 11 月 14 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 241,725,777.60 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 融通通瑞债券 A/B 融通通瑞债券 C
下属分级基金的交易代码 000466 000859
下属两级基金的前端交易代码 000466 000859
下属两级基金的后端交易代码 000858 -
报告期末下属分级基金的份额总额 228,118,459.94 份 13,607,317.66 份
注：本基金由“融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金”转型而来。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金将在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投
资管理，追求较高的当期收益和长期回报，力争实现基金资产的长期稳健
增值。
投资策略 基金将坚持稳健投资，在严格控制风险的基础上，追求目标回报。
业绩比较基准 中债综合（全价）指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合
基金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755） 26948088 （010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14 层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）
上海市湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2015 年
2014 年 11 月 14 日（合同生效日）
－ 2014 年 12 月 31 日
融通通瑞债券
A/B
融通通瑞债券
C
融通通瑞债券
A/B
融通通瑞债券
C
本期已实现收益
9,267,247.44 1,196,451.56 1,876,954.57 224,961.04
本期利润
11,279,011.87 -1,075,784.37 -2,968,044.36 -352,030.62
加权平均基金份额本期
利润
0.0942 -0.0648 -0.0205 -0.0223
本期加权平均净值利润
率
9.06% -6.35% -2.08% -2.27%
本期基金份额净值增长
率
9.46% 8.66% -1.70% -1.80%
3.1.2 期末数据和指标 2015年末 报告期末(2014 年 12 月 31 日)
期末可供分配利润
33,203,530.12 913,631.28 4,716,133.91 -355,058.58
期末可供分配基金份额
利润
0.1456 0.0671 0.0525 -0.0180
期末基金资产净值
245,483,948.36 14,520,948.94 88,339,109.29 19,370,952.47
期末基金份额净值
1.076 1.067 0.983 0.982
3.1.3 累计期末指标 2015年末 报告期末(2014 年 12 月 31 日)
基金份额累计净值增长
率
7.60% 6.70% -1.70% -1.80%
注：1、本基金转型后合同生效日为 2014 年 11 月 14日，截止 2014年末合同生效未满一年，
相关数据根据实际存续期计算；
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
4、期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。其中期末可供分配融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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利润： 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
融通通瑞债券 A/B
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.11% 0.67% 1.81% 0.08% 4.30% 0.59%
过去六个月 3.86% 0.76% 2.95% 0.07% 0.91% 0.69%
过去一年 9.46% 0.56% 4.19% 0.08% 5.27% 0.48%
自基金合同生
效起至今
7.60% 0.53% 3.24% 0.10% 4.36% 0.43%
融通通瑞债券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.06% 0.67% 1.81% 0.08% 4.25% 0.59%
过去六个月 3.39% 0.76% 2.95% 0.07% 0.44% 0.69%
过去一年 8.66% 0.56% 4.19% 0.08% 4.47% 0.48%
自基金合同生
效起至今
6.70% 0.53% 3.24% 0.10% 3.46% 0.43% 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
3.2.3 自基金转型以来每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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注：本基金转型后的合同生效日为 2014 年 11 月 14日，转型当年按实际存续期计算，未按整
个自然年度进行折算。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金转型后未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2015 年 12 月 31日，公司管理的基金共有三十七只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；三十六只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、
融通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金（LOF）、 融 通 易 支 付 货
币基金、融通动力先锋股票基金、融通领先成长混合基金（LOF）、 融 通 内 需 驱 动 混 合 基 金 、 融 通
深证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健混合基金、融
通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、融
通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级债
券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利基金、融通健康产业混合基
金、融通转型三动力混合基金、融通互联网传媒混合基金、融通新区域新经济混合基金、融通通
鑫混合基金、融通新能源混合基金、融通军工分级指数基金、融通证券分级指数基金、融通农业
分级指数基金、融通跨界成长混合基金、融通新机遇混合基金和融通成长 30混合基金。其中，融
通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利系列证券投资基金。
此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期
限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王超
本基金、融通岁岁添
利定期开放债券、融
通通源短融债券、融
通债券、融通四季添
利债券(LOF)、融通
标普中国可转债指
数增强的基金经理
2015-6-23 - 7
金融工程硕士，经济学、数学双
学士，具有基金从业资格。2007
年 7月至2012年 8月在深圳发展
银行（现更名为平安银行）工作，
主要从事债券自营交易盘投资与
理财投资管理。2012 年 8 月加入
融通基金管理公司任投资经理。
汪曦
本基金、融通月月添
利债券、融通通福分
2015-7-17 - 3
清华大学工学学士，纽约大学硕
士。3 年证券从业经验，具有基金融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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级债券的基金经理 从业资格。曾任职于长城证券有
限责任公司，担任宏观策略部固
定收益研究员。 2013 年 10月加入
融通基金管理有限公司，任宏观、
利率研究员。
韩海
平
本基金、融通通福分
级债券、融通债券、
融通通泰保本的基
金经理
2014-11-14 2015-6-23 11
CFA，FRM，中国科学技术大学经
济学硕士、管理科学和计算机科
学与技术双学士，具有基金从业
资格。2003 年 10 月至 2007 年 4
月在招商基金管理有限公司工
作，从事数量化投资策略研究工
作； 2007 年 5 月至 2012 年 9 月在
国投瑞银基金管理有限公司工
作，历任高级研究员、基金经理、
固定收益组副总监；2012 年 9 月
加入融通基金管理有限公司。
注：任职日期和离任日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写；证券从业年限以从事证
券业务相关的工作时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了保证旗下的不同投资组合得到公平对待，本基金管理人制定了《融通基金管理有限公司
公平交易制度》 ，公平交易制度所规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场
交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理
活动相关的各个环节。
本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制
度、流程和技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2015年，宏观经济增长进一步下滑，这已经是第五年增速放缓。尽管 2015年宏观救助
政策和托底政策不断出台，但是与 2013-2014年不同的是，这些政策并没有阻挡住经济下滑的趋
势，作为宏观经济产出的主力部门——工业和制造业价格水平一路下滑，到 2015 年 4 季度更是加
速下跌，其中 PPI同比增速创造了超过 40个月的下跌纪录。羸弱的宏观基本面背景下，债券市场
持续了整年的牛市行情。四季度，特别是 12月份，中长期基础利率呈现下滑的态势，节奏快，幅
度大。
投资方面，本基金适当增加了权益类仓位博取反弹。债券方面则以流动性较好的利率债为主，
降低信用风险暴露的可能性。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金报告期内 A/B类份额净值增长率为 9.46%，C 类份额净值增长率为 8.66%,同期业绩比
较基准收益率为 4.19%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前债券收益率处于历史上相对低位,继续下行的空间相较 2015 和 2014年相对有限。展望
2016年，我们认为，通胀仍然处于下降的大趋势中，对于央行货币政策继续放松不构成制约。宏
观经济继续低迷，制造业，基建和房地产投资仍然处在历史地位。一二线城市地产销售回升明显，
与三四线城市分化显著，但对于投资的有效拉动仍然有限。整体债券市场仍然处于牛市的氛围中。
其中最大的一个不确定因素是汇率，外围市场的波动和货币政策分化对国内政策的影响日益
增加。最近一次的央行货币政策报告中明确提到稳定汇率和资产价格的重要性，同时强调过于宽
松的货币政策及预期会强化资产贬值和增加资金外流。“稳汇率”放在首要条件之后，央行的货
币政策放松或许会慢于市场预期，带来市场的大幅波动。
因此，2016年我们认为债券市场会呈现“小牛市，大波动”的特征，适合波段交易。同时如
果市场调整到位，可以择机配置一些静态票息较高的信用债券。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
基金管理人坚持一切从保护基金持有人利益出发，继续致力于内控制度与机制的完善，加强
合规控制与风险防范，确保基金运作符合法律法规和基金合同的要求。公司监察稽核部门通过合
规审核、实时监控及专项检查等方法，对基金运作和公司管理进行独立的监察稽核，及时发现风
险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
在专项稽核方面，公司监察稽核部门针对不同业务环节的风险特点，制定年度检查计划，并
结合对各风险点风险程度的实时判断和评估，按照不同的检查频率，对投资决策、研究支持、交
易执行、基金销售、后台运营、信息披露及员工职业操守管理等方面的重点业务环节进行专项检
查，检查有关业务执行的合规性和风险控制措施的有效性，检查项目覆盖了相关业务的主要风险
点。本报告期内，加大了对投资管理人员管控措施、投资决策流程及决策依据、交易执行及后台
运作风险等敏感、重点项目的关注，确保基金运作的稳健合规。本基金管理人全年未发生合规及
风险事故。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一
种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备相应的专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，金融工程小组负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算
部进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值
方法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、
事中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期存在连续二十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。
§5 托管人报告
5.1
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2016)第 21179 号
融通通瑞债券型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的融通通瑞债券型证券投资基金(以下简称“融通通瑞债券基金”)的财务报
表，包括 2015 年 12 月 31 日的资产负债表、2015 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表
以及财务报表附注。
一、 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是融通通瑞债券基金的基金管理人融通基金管理有限公司管理层的
责任。这种责任包括：
(1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证
券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2) 设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重
大错报。
二、注册会计师的责任 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 审计意见
我们认为，上述融通通瑞债券基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报
表附注中所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，
公允反映了融通通瑞债券基金 2015 年 12 月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和基金净
值变动情况。
普华永道中天
注册会计师
会计师事务所(特殊普通合伙)
陈玲
中国 · 上海市
注册会计师
2016 年 3 月 24 日
俞伟敏
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：融通通瑞债券型证券投资基金
报告截止日： 2015 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1
382,930.90 45,857,990.00
结算备付金
3,181,253.45 3,438,312.50
存出保证金
25,294.27 18,766.96
交易性金融资产 7.4.7.2
243,856,545.80 161,093,222.44 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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其中：股票投资
34,417,396.00 -
基金投资
- -
债券投资
209,439,149.80 161,093,222.44
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
17,371,231.70 -
应收利息 7.4.7.5 4,660,142.76 3,443,739.25
应收股利
- -
应收申购款
1,970.42 136,108.25
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
269,479,369.30 213,988,139.40
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
9,000,000.00 62,999,770.00
应付证券清算款
- 20,200.91
应付赎回款
160,717.52 43,030,342.16
应付管理人报酬
151,772.78 96,115.99
应付托管费
43,363.65 27,461.72
应付销售服务费
4,941.70 6,827.30
应付交易费用 7.4.7.7 62,971.00 12,212.30
应交税费
- -
应付利息
657.50 2,867.92
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 50,047.85 82,279.34
负债合计
9,474,472.00 106,278,077.64
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 225,887,735.90 103,348,986.43
未分配利润 7.4.7.10 34,117,161.40 4,361,075.33
所有者权益合计
260,004,897.30 107,710,061.76
负债和所有者权益总计
269,479,369.30 213,988,139.40
注：报告截止日 2015 年 12 月 31 日，基金份额总额 241,725,777.60 份；其中融通通瑞债券
基金 A/B类基金份额净值为 1.076元，基金份额为 228,118,459.94份；融通通瑞债券基金 C 类基
金份额净值为 1.067元，基金份额为 13,607,317.66份。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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7.2 利润表
会计主体：融通通瑞债券型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转
型后首日)至2014年12
月 31 日
一、收入
12,367,101.53 -2,614,522.65
1.利息收入
5,401,655.58
1,447,209.96
其中：存款利息收入 7.4.7.11
71,165.30 20,483.30
债券利息收入
5,327,809.09 1,423,296.54
资产支持证券利息收入
- 3,331.51
买入返售金融资产收入
2,681.19 98.61
其他利息收入
- -
2.投资收益
7,203,326.22
1,344,828.31
其中：股票投资收益 7.4.7.12 5,238,223.43 -
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 1,965,102.79 1,344,828.31
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 - -
3.公允价值变动收益 7.4.7.17 -260,471.50 -5,421,990.59
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 7.4.7.18 22,591.23 15,429.67
减：二、费用
2,163,874.03 705,552.33
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 986,191.61 142,782.55
2．托管费 7.4.10.2.2 281,769.09 41,670.97
3．销售服务费 7.4.10.2.3 66,889.75 8,070.22
4．交易费用 7.4.7.19 187,019.47 1,526.51
5．利息支出
445,539.45 473,601.92
其中：卖出回购金融资产支出
445,539.45 473,601.92
6．其他费用 7.4.7.20 196,464.66 37,900.16
三、利润总额
10,203,227.50 -3,320,074.98
减：所得税费用
- -
四、净利润
10,203,227.50 -3,320,074.98
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通通瑞债券型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 103,348,986.43 4,361,075.33 107,710,061.76
二、 本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 10,203,227.50 10,203,227.50
三、 本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
122,538,749.47 19,552,858.57 142,091,608.04
其中：1.基金申购款 272,606,767.02 26,509,091.07 299,115,858.09
2.基金赎回款 -150,068,017.55 -6,956,232.50 -157,024,250.05
四、 本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 225,887,735.90 34,117,161.40 260,004,897.30
项目
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型后首日)至 2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 148,596,745.32
11,267,871.31
159,864,616.63
二、 本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -3,320,074.98
-3,320,074.98
三、 本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
-45,247,758.89
-3,586,721.00
-48,834,479.89
其中：1.基金申购款 29,069,216.76
457,513.58
29,526,730.34
2.基金赎回款 -74,316,975.65
-4,044,234.58
-78,361,210.23
四、 本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值） 103,348,986.43
4,361,075.33
107,710,061.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7. 1 至 7. 4 财务报表由下列负责人签署：
孟朝霞
颜锡廉
刘美丽
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通通瑞债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)是由原融通通瑞一年目标触发式债券型
证券投资基金转型而来。根据《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》 ，融通通
瑞一年目标触发式债券型证券投资基金自基金合同生效日起封闭运作，不办理申购与赎回业务，
达到封闭期提前到期触发条件或最长封闭期期满后的下一工作日起进入过渡期。过渡期结束后的
下一日起，融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金转型为融通通瑞债券型证券投资基金。融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金于 2014 年 11 月 5 日触发封闭期提前到期条件，基
金管理人按照基金合同的约定，提前结束该基金的封闭运作并进入过渡期。根据实际运作情况，
本基金的过渡期结束日为 2014 年 11 月 13 日，自 2014 年 11 月 14 日起，本基金转型为融通通瑞
债券型证券投资基金。本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银
行股份有限公司。
根据《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》以及基金管理人的实际安排，
融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金自 2014 年 11 月 7 日至 2014 年 11 月 13 日(转型前
一日)止期间开放集中赎回， 在上述过渡期的集中赎回期内未赎回的基金份额在融通通瑞一年目标
触发式债券型证券投资基金转型为融通通瑞债券型证券投资基金后的第一个工作日(2014年11月
14 日)末自动转换为融通通瑞债券型证券投资基金的 A 类基金份额并进行份额折算，折算后 A 类
基金份额净值为 1.000 元。本基金的基金管理人融通基金管理有限公司作为本基金的注册登记机
构，负责对融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金转入的基金份额持有人的基金份额实施
变更登记。 本基金自2014 年 11 月 14 日(转型后首日)至 2014 年 11 月 28日止期间开放集中申购，
集中申购期内不开放赎回，不设申购规模上限。
根据《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》和《融通通瑞债券型证券投资基金招募说明
书》并报中国证监会备案，本基金根据申购费用、赎回费用及销售服务费用收取方式的不同，将
基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回
费用的基金份额为融通通瑞债券基金 A 类份额；在投资者赎回时收取后端申购费用和赎回费用的
基金份额为融通通瑞债券基金 B 类份额；在基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，对于
持有期限不少于 30 日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于 30 日的本类
别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额为融通通瑞债券基金 C 类份额。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》的有
关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市
的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券(含分离型可
转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金
融工具。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%， 本基金还可投资于股票(含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具，
但上述权益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的 20%，本基金持有的现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金业绩比较基准为中债综合(全价)指数收益
率。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告和半年度报告> 》、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 (以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 融通通瑞债券型证券投资基金
基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允
许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2015 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 12
月 31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。比较财务报表的实际编制期间为 2014
年 11 月 14 日(转型后首日)至 2014 年 12 月 31日。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者
(3)该金融资产已转移， 虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报
酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但
最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最
近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，
参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证
具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的
市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期
权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的
参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比
例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。债券投资在持有期间按实际利率计算确定的金额扣除在适用情况下由债券发行企业
代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的
指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债
券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1 季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除
外)，鉴 于 其 交 易 量 和 交 易 频 率 不 足 以 提 供 持 续 的 定 价 信 息 ，本 基 金 本 报 告 期 改 为 采 用 中 证 指 数 有融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 23 页 共 47 页
限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公司
股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列
示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖债券的差价
收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，于 2015 年 9 月 8 日前暂减按 25%计入应纳税所得
额，自 2015 年 9 月 8 日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的
股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利
收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
活期存款 382,930.90 45,857,990.00
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计 382,930.90 45,857,990.00 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 24 页 共 47 页
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 34,926,578.47 34,417,396.00 -509,182.47
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 96,968,467.32 94,734,149.80 -2,234,317.52
银行间市场 110,728,420.00 114,705,000.00 3,976,580.00
合计 207,696,887.32 209,439,149.80 1,742,262.48
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 242,623,465.79 243,856,545.80 1,233,080.01
项目
上年度末
2014 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 69,965,593.16 70,514,192.44 548,599.28
银行间市场 89,634,077.77 90,579,030.00 944,952.23
合计 159,599,670.93 161,093,222.44 1,493,551.51
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 159,599,670.93 161,093,222.44 1,493,551.51
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末及上年度末均无买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 343.24 1,837.24
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 1,574.76 1,701.95
应收债券利息 4,658,212.22 3,440,190.82 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 25 页 共 47 页
应收买入返售证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 12.54 9.24
合计 4,660,142.76 3,443,739.25
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 62,621.00 -
银行间市场应付交易费用 350.00 12,212.30
合计 62,971.00 12,212.30
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
应付赎回费 47.85 32,279.34
预提费用 50,000.00 50,000.00
合计 50,047.85 82,279.34
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
融通通瑞债券 A/B
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 89,879,048.92 83,622,975.38
本期申购 231,962,368.71 215,857,266.37
本期赎回 -93,722,957.69 -87,199,823.51
本期末 228,118,459.94 212,280,418.24
金额单位：人民币元
融通通瑞债券 C
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 19,726,011.05 19,726,011.05
本期申购 56,749,500.65 56,749,500.65
本期赎回 -62,868,194.04 -62,868,194.04
本期末 13,607,317.66 13,607,317.66 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 26 页 共 47 页
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
融通通瑞债券 A/B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 5,393,591.42 -677,457.51 4,716,133.91
本期利润 9,267,247.44 2,011,764.43 11,279,011.87
本期基金份额交易产生的变动数 20,884,382.40 -3,675,998.06 17,208,384.34
其中：基金申购款 28,999,290.11 -5,165,254.54 23,834,035.57
基金赎回款 -8,114,907.71 1,489,256.48 -6,625,651.23
本期已分配利润 - - -
本期末 35,545,221.26 -2,341,691.14 33,203,530.12
单位：人民币元
融通通瑞债券 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 282,535.17 -637,593.75 -355,058.58
本期利润 1,196,451.56 -2,272,235.93 -1,075,784.37
本期基金份额交易产生的变动数 -90,606.00 2,435,080.23 2,344,474.23
其中：基金申购款 4,205,346.31 -1,530,290.81 2,675,055.50
基金赎回款 -4,295,952.31 3,965,371.04 -330,581.27
本期已分配利润 - - -
本期末 1,388,380.73 -474,749.45 913,631.28
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型后首
日)至 2014 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 42,005.72 6,492.05
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 28,777.57 13,948.16
其他 382.01 43.09
合计 71,165.30 20,483.30
7.4.7.12 股票投资收益
项目
本期
2015年 1月 1日至2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014年11月14日(转型后
首日)至 2014 年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 50,797,923.55 -
减：卖出股票成本总额 45,559,700.12 -
买卖股票差价收入 5,238,223.43 - 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 27 页 共 47 页
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至
2015年12月31日
上年度可比期间2014年11
月14日(转型后首日)至2014年
12月31日
卖出债券及债券到期兑付成交总额 235,935,573.49 114,790,404.73
减：卖出债券及债券到期兑付成本
总额
228,537,714.85 111,407,202.39
减：应收利息总额 5,432,755.85 2,038,374.03
买卖债券差价收入 1,965,102.79 1,344,828.31
7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益/损失。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无衍生工具收益/损失。
7.4.7.16 股利收益
本基金本报告期及上年度均无股利收益/损失。
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型
后首日)至 2014 年 12 月 31 日
1.交易性金融资产 -260,471.50 -5,421,990.59
——股票投资 -509,182.47 -
——债券投资 248,710.97 -5,421,990.59
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -260,471.50 -5,421,990.59
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型后
首日)至 2014 年 12 月 31 日
基金赎回费收入 21,601.58 15,429.67
转换费收入 989.65 -
合计 22,591.23 15,429.67
注：本基金的赎回费率按持有期间递减。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 28 页 共 47 页
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014年11月14日(转型后
首日)至 2014 年 12 月 31 日
交易所市场交易费用 184,119.72 1.51
银行间市场交易费用
2,899.75 1,525.00
合计
187,019.47 1,526.51
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型
后首日)至 2014 年 12 月 31 日
审计费用 50,000.00 8,420.72
信息披露费 100,000.00 25,262.16
银行汇划费用 9,814.66 4,217.28
债券帐户维护费 36,650.00 -
合计 196,464.66 37,900.16
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券股份有限公司(“新时代证券”) 基金管理人股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人股东
深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易，无应付关联方的交易佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 29 页 共 47 页
项目
本期
2015年1月1日至
2015年12月31日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型后首
日)至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 986,191.61 142,782.55
其中：支付销售机构的客户维护费 60,089.44 29,721.33
注：1、支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一日基金资产
净值×0.70%÷当年天数。
2、客 户 维 护 费 是 基 金 管 理 人 与 基 金 销 售 机 构 约 定 的 依 据 销 售 机 构 销 售 基 金 的 保 有 量 提 取 一 定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年 1 月 1日至2015
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型后首
日)至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 281,769.09 41,670.97
注：支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20%÷当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通通瑞债券 A/B 融通通瑞债券 C 合计
中国建设银行 - 18,409.69
18,409.69
融通基金管理有限公司 - 45,561.62
45,561.62
合计 - 63,971.31 63,971.31
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型后首日)至 2014 年 12 月 31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通通瑞债券 A/B 融通通瑞债券 C 合计
融通基金管理有限公司 - 2.36 2.36
中国建设银行 - 8,037.81 8,037.81
合计 - 8,040.17 8,040.17
注：1、本基金 A/B类基金份额不收取销售服务费。
2 、支 付 基 金 销 售 机 构 的 销 售 服 务 费 按 C类基金份额前一日基金资产净值0.40%的年费率计提。
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 30 页 共 47 页
日销售服务费＝融通通瑞债券 C 类基金份额前一日基金资产净值×0.40%÷当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2014 年 11 月 14 日(转型后首日)至 2014
年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 382,930.90 42,005.72 45,857,990.00 6,492.05
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1、本 基 金 本 报 告 期 未 买 入 管 理 人 、托 管 人 的 控 股 股 东 在 承 销 期 内 担 任 副 主 承 销 商 或 分 销 商 所
承销的证券；
2、本基金本报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2015 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 31 页 共 47 页
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2015 年 12 月 31日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额 9,000,000.00 元，于 2016 年 1 月 6 日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债
券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市
场基金。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性
风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限
额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金将在严格控制风
险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，追求较高的当期收益和长期回报，力
争实现基金资产的长期稳健增值。
本基金的基金管理人奉行建设全面风险管理体系、风控优先的政策，在董事会下设立合规与
审计委员会，负责检查公司合规运作的状况及合规控制的有效性，并对公司的合规控制提出相关
要求；在管理层层面设立风险控制委员会，负责建立健全公司的风险管理制度并组织实施，审定
公司的业务风险管理政策，审定公司内控管理组织实施方案，审定公司的业务授权方案，审定基
金资产组合的风险状况评价分析报告，审定公司各项风险与内控状况评价报告，审定业务风险损
失责任人的责任，审定重大业务可行性风险论证，协调突发性重大风险事件的处理；各业务部门
在执行业务事项时需遵守相关法律法规，遵守公司业务管理制度，具有根据业务特点控制业务风
险的职责。业务人员是风险控制环节的第一责任人，部门负责人是控制业务风险管理的第一责任
人，对部门风险控制措施的实施情况进行管理；风险管理小组由投资经理、金融工程人员和研究
员组成，负责制定相关业务风险的识别和度量方法，指导业务部门实施风险的管理和控制，并定
期出具投资组合风险报告，进行投资风险分析与绩效评估；督察长和监察稽核部负责监察公司各
业务部门在相关法律法规、规章制度和业务流程执行方面的情况，确保既定的风险控制措施得到
有效的贯彻执行，发现内控缺失和管理漏洞，提出改进要求和建议，并报告法规和制度的执行情
况。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 32 页 共 47 页
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限
制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计
及汇总。
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末 本期末
2015 年 12 月 31 日
2014 年 12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 30,087,000.00 10,015,000.00
合计 30,087,000.00 10,015,000.00
注：未评级债券为政策性金融债。债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
7.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末 本期末
2015 年 12 月 31 日
2014 年 12 月 31 日
AAA 47,732,833.00 19,987,616.44
AAA以下 26,999,316.80 131,090,606.00
未评级 104,620,000.00 -
合计 179,352,149.80
151,078,222.44
注：未评级债券为政策性金融债。债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 33 页 共 47 页
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金所持证券在证券交易所上市或在银行间同业市场交易，均能以合理价格适时变现。此
外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金
持有的债券投资的公允价值。
于 2015 年 12 月 31日， 除卖出回购金融资产款 9,000,000.00元将在一个月内到期且计息外，
本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值
(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年 12 月 31 日
1 年以内 1 至 5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 382,930.90 - - - 382,930.90
结算备付金 3,181,253.45 - - - 3,181,253.45
存出保证金 25,294.27 - - - 25,294.27
交易性金融资产 71,353,000.00 79,612,216.80 58,473,933.00 34,417,396.00 243,856,545.80
应收证券清算款 - - - 17,371,231.70 17,371,231.70
应收利息
- - - 4,660,142.76 4,660,142.76
应收申购款 - - - 1,970.42 1,970.42
资产总计 74,942,478.62 79,612,216.80 58,473,933.00 56,450,740.88 269,479,369.30 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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负债
卖出回购金融资产款 9,000,000.00 - - - 9,000,000.00
应付赎回款 - - - 160,717.52 160,717.52
应付管理人报酬 - - - 151,772.78 151,772.78
应付托管费 - - - 43,363.65 43,363.65
应付销售服务费 - - - 4,941.70 4,941.70
应付交易费用 - - - 62,971.00 62,971.00
应付利息 - - - 657.50 657.50
其他负债 - - - 50,047.85 50,047.85
负债总计 9,000,000.00 - - 474,472.00 9,474,472.00
利率敏感性缺口 65,942,478.62 79,612,216.80 58,473,933.00 55,976,268.88 260,004,897.30
上年度末
2014 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
45,857,990.00
- - -
45,857,990.00
结算备付金
3,438,312.50
- - -
3,438,312.50
存出保证金
18,766.96
- - -
18,766.96
交易性金融资产
10,015,000.00 130,384,116.44 20,694,106.00
-
161,093,222.44
应收利息
- - -
3,443,739.25 3,443,739.25
应收申购款
- - -
136,108.25 136,108.25
资产总计 59,330,069.46 130,384,116.44 20,694,106.00 3,579,847.50 213,988,139.40
负债
卖出回购金融资产款 62,999,770.00 - - - 62,999,770.00
应付证券清算款 - - - 20,200.91 20,200.91
应付赎回款 - - - 43,030,342.16 43,030,342.16
应付管理人报酬 - - - 96,115.99 96,115.99
应付托管费 - - - 27,461.72 27,461.72
应付销售服务费 - - - 6,827.30 6,827.30
应付交易费用 - - - 12,212.30 12,212.30
应付利息 - - - 2,867.92 2,867.92
其他负债 - - - 82,279.34 82,279.34
负债总计 62,999,770.00 - - 43,278,307.64 106,278,077.64
利率敏感度缺口 -3,669,700.54 130,384,116.44 20,694,106.00 -39,698,460.14 107,710,061.76
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 上年度末 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 35 页 共 47 页
（ 2015 年 12 月 31 日） （ 2014 年 12 月 31 日）
市场利率上升 25个基点 -1,834,256.25
-852,463.14
市场利率下降 25个基点 1,868,612.78
860,384.93
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于交易所及银行间同业市场交易的固
定收益品种，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，
也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金还可投资于股票(含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权 证 等 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 ，但
上述权益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的 20%。本基金持有的现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的
证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标
等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 12 月 31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
公允价值
占基金资产
净值比例(%)
交易性金融资产－股票投资 34,417,396.00 13.24 - -
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 34,417,396.00 13.24 - -
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
于 2015 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性权益类投资公允价值占基金资产净值的比例为
13.24%(2014 年 12 月 31日：无)，因此除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本
基金资产净值无重大影响(2014 年 12 月 31日：同)。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 36 页 共 47 页
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
一、公允价值
1. 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
2. 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
66,122,789.00元，属于第二层次的余额为177,733,756.80元，无属于第三层次的余额(2014年12
月31日：第一层次50,526,576.00元，第二层次110,566,646.44元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的债券， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)
等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关债券的公允价值列
入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关债券
公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
3. 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2015 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2014 年 12 月 31
日：同)。
4. 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
二、除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 34,417,396.00 12.77
其中：股票
34,417,396.00 12.77
2 固定收益投资
209,439,149.80 77.72
其中：债券
209,439,149.80 77.72
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
3,564,184.35 1.32
7 其他资产
22,058,639.15 8.19
8 合计
269,479,369.30
100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 22,372,396.00 8.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,045,000.00 4.63
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 34,417,396.00 13.24
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 002421 达实智能 550,000 12,045,000.00 4.63
2 002007 华兰生物 203,629 8,959,676.00 3.45
3 300007 汉威电子 160,000 5,472,000.00 2.10
4 002241 歌尔声学 153,200 5,300,720.00 2.04
5 002662 京威股份 120,000 2,640,000.00 1.02 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（%）
1 600885 宏发股份 18,473,426.32 17.15
2 600587 新华医疗 16,012,675.76 14.87
3 002421 达实智能 13,216,380.89 12.27
4 002007 华兰生物 11,768,518.00 10.93
5 300364 中文在线 5,675,460.00 5.27
6 002241 歌尔声学 5,199,857.12 4.83
7 300007 汉威电子 5,134,394.00 4.77
8 002662 京威股份 2,332,884.00 2.17
9 002008 大族激光 1,370,793.50 1.27
10 000997 新 大 陆 1,301,889.00 1.21
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（%）
1 600885 宏发股份 17,341,424.09 16.10
2 600587 新华医疗 16,237,697.99 15.08
3 300364 中文在线 12,254,821.00 11.38
4 002007 华兰生物 2,394,721.47 2.22
5 002008 大族激光 1,340,658.00 1.24
6 000997 新 大 陆 1,228,601.00 1.14
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 80,486,278.59
卖出股票收入（成交）总额 50,797,923.55
注： “买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”均按成交单价乘以成交
数量填列，相关交易费用不考虑。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 134,707,000.00 51.81
其中：政策性金融债 134,707,000.00 51.81
4 企业债券 43,026,756.80 16.55
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 31,705,393.00 12.19
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 209,439,149.80 80.55
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 150210 15国开 10 400,000 43,344,000.00 16.67
2 150211 15国开 11 300,000 30,087,000.00 11.57
3 150213 15国开 13 200,000 20,842,000.00 8.02
4 150212 15国开 12 200,000 20,432,000.00 7.86
5 018001 国开 1301 200,000 20,002,000.00 7.69
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 25,294.27
2 应收证券清算款 17,371,231.70
3 应收股利 -
4 应收利息 4,660,142.76
5 应收申购款 1,970.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,058,639.15
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 128009 歌尔转债 16,575,460.00 6.38
2 113008 电气转债 15,129,933.00 5.82
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额级别
持有
人户
数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
融通通瑞债券 A/B 243 938,759.09 223,639,496.33 98.04% 4,478,963.61 1.96%
融通通瑞债券 C 140 97,195.13 9,302,325.58 68.36% 4,304,992.08 31.64%
合计 383 631,137.80 232,941,821.91 96.37% 8,783,955.69 3.63% 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额
级别
持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所
有从业人员持
有本基金
融通通瑞债券 A/B 9.98
0.0000%
融通通瑞债券 C 10.06
0.0001%
合计 20.04 0.0000%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
份额级别 持有基金份额总量的数量
区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
融通通瑞债券 A/B 0
融通通瑞债券 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开放式基金
融通通瑞债券 A/B 0
融通通瑞债券 C 0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
融通通瑞债券 A/B 融通通瑞债券 C
基金合同生效日（2014 年 11 月 14 日）
基金份额总额
148,596,745.32 -
本报告期期初基金份额总额 89,879,048.92 19,726,011.05
本报告期基金总申购份额 231,962,368.71 56,749,500.65
减:本报告期基金总赎回份额 93,722,957.69 62,868,194.04
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 228,118,459.94 13,607,317.66
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.2.1基金管理人的重大变动
2015 年 1 月 30 日，2014 年年度股东会会议决议通过，聘任孟朝霞女士、黄庆华先生担任公
司董事；奚星华先生、涂卫东先生不再担任公司董事。公司已于 2015 年 2 月 12 日向中国证券监
督管理委员会备案，同时抄送中国证券监督管理委员会深圳监管局。
2015 年 4 月 20日至 4 月 22日，股东会 2015年第二次临时会议决议通过，聘任颜锡廉先生、
薛迈雅先生担任公司董事；Blair Pickerell（裴布雷）先生、Frederick Reidenbach（弗莱德）
先生不再担任公司董事。公司已于 2015 年 6 月 12 日向中国证券监督管理委员会备案，同时抄送融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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中国证券监督管理委员会深圳监管局；
2015 年 6 月 18 日至 6 月 23 日，股东会 2015 年第四次临时会议决议通过，田德军先生不再
担任公司董事长及董事职务，聘任高峰先生担任公司第五届董事会董事及公司第五届董事会董事
长；本期间公司已履行完成高峰先生任职流程的监管审批程序，并于 2015 年 8 月 12 日完成董事
长工商变更备案程序；
2015 年 9 月 2 日，公司发布公告，聘任刘晓玲女士为公司副总经理。该变更事项，经融通基
金管理有限公司第五届董事会第一次会议审议并通过， 并按规定向中国证券投资基金业协会报备；
2015 年 9 月 7 日，经融通基金管理有限公司股东会 2015 年第五次临时会议审议并通过，聘
任刘宇先生担任公司监事，并按规定完成监事工商变更备案程序。
11.2.2基金托管人的基金托管部门的重大人事变动
本基金的基金托管人中国建设银行于 2015 年 1 月 4 日发布任免通知， 聘任张力铮为中国建设
银行投资托管业务部副总经理。于 2015 年 9 月 18 日发布任免通知，解聘纪伟中国建设银行投资
托管业务部副总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。本年度应支付的审计费为人民币 50,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 1 68,065,224.16 51.85% 62,792.25 52.33% -
恒泰证券 2 63,218,977.98 48.15% 57,195.83 47.67% - 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 43 页 共 47 页
申万宏源 2 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
信达证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
注：1、本 基 金 选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 44 页 共 47 页
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本报告期内，本基金新增信达证券交易单元 1 个。原申银万国证券交易单元和宏源证券交易
单元因两机构合并统一变更为申万宏源证券交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交
金额
占当期权
证
成交总额
的比例
兴业证券 224,769,571.28 92.13% 3,524,800,000.00 100.00% - -
恒泰证券 19,197,613.43 7.87% - - - -
申万宏源 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - - 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
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信达证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 披露方式 披露日期
1
关于旗下部分开放式基金面向养老金客户实施特定申
购费率的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-2-2
2
融通基金网上直销新增基金开通转换业务及费率优惠
的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-3-11
3
融通基金管理有限公司关于旗下基金调整交易所固定
收益品种估值方法的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-3-28
4
关于融通旗下部分开放式基金参加银河证券基金申购
（含定投）费率优惠的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-4-20
5
关于融通旗下部分开放式基金新增渤海银行为代销机
构并参加其申购费率优惠活动的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-5-11
6 融通基金关于网上直销费率优惠的提示性公告
中国证券报、
管理人网站
2015-5-27
7
融通基金关于新增国金证券股份有限公司为代销机构
的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-6-15
8 融通通瑞债券型证券投资基金基金经理变更公告 中国证券报、 2015-6-23 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 46 页 共 47 页
管理人网站
9
关于新增中国国际金融股份有限公司为销售机构的公
告
中国证券报、
管理人网站
2015-6-26
10
融通基金管理有限公司关于网上直销汇款交易方式的
费率优惠公告
中国证券报、
管理人网站
2015-7-1
11
融通基金管理有限公司关于新增上海汇付金融服务有
限公司为销售机构的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-7-17
12
融通基金管理有限公司关于新增厦门市鑫鼎盛控股有
限公司为销售机构的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-7-17
13 融通通瑞债券型证券投资基金基金经理增聘公告
中国证券报、
管理人网站
2015-7-17
14
融通基金管理有限公司关于网上直销费率优惠的提示
性公告
中国证券报、
管理人网站
2015-7-22
15
融通基金管理有限公司关于招商证券股份有限公司新
增销售旗下部分基金及开通基金“定期定额投资业务”
的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-7-22
16
融通基金管理有限公司关于旗下部分基金在上海天天
基金销售有限公司开通基金转换业务的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-7-28
17
融通基金管理有限公司关于中信建投证券股份有限公
司新增销售融通基金管理有限公司旗下部分基金及开
通基金“定期定额投资业务”并参加费率优惠活动的公
告
中国证券报、
管理人网站
2015-8-3
18
融通基金管理有限公司关于增加销售公司旗下部分基
金的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-8-5
19
融通基金管理有限公司关于中信期货有限公司新增销
售融通基金管理有限公司旗下部分基金及开通基金“定
期定额投资业务”的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-8-7
20
融通基金管理有限公司关于参加中国国际金融股份有
限公司基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-8-24
21 融通基金管理有限公司关于副总经理变更的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-9-2
22
融通基金关于暂停农行支付渠道客户网上交易功能的
通知
中国证券报、
管理人网站
2015-9-30
23
融通基金管理有限公司关于新增深圳富济财富管理有
限公司为销售机构的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-10-14
24
融通基金管理有限公司关于旗下部分基金新增代销机
构及开通基金定期定额投资业务的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-10-16
25
融通基金管理有限公司关于网上交易银联通系统升级
暂停服务的通知
中国证券报、
管理人网站
2015-10-29
26
融通基金管理有限公司关于西南证券股份有限公司新
增销售融通基金管理有限公司旗下部分基金及开通基
金定期定额投资业务的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-11-13
27
关于宁波银行股份有限公司新增代销融通基金管理有
限公司旗下部分开放式基金并开通定期定额投资、转换
中国证券报、
管理人网站
2015-11-16 融通通瑞债券型证券投资基金 2015年年度报告
第 47 页 共 47 页
业务的公告
28
融通基金管理有限公司关于系统升级期间暂停服务的
公告
中国证券报、
管理人网站
2015-11-28
29
关于上海陆金所资产管理有限公司新增代销融通基金
管理有限公司旗下部分开放式基金的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-12-4
30
关于深圳市新兰德证券投资咨询有限公司代销融通基
金管理有限公司旗下部分开放式基金的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-12-28
31
关于旗下部分开放式基金参加上海天天基金销售有限
公司申购费率优惠活动的公告
中国证券报、
管理人网站
2015-12-28
32
关于指数熔断机制对旗下开放式基金业务规则影响的
公告
中国证券报、
管理人网站
2015-12-31
§12 备查文件目录
（一）中国证监会批准融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金设立的文件
（二）《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》
（三）《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金托管协议》
（四）《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金招募说明书》
（五）《融通通瑞债券型证券投资基金基金合同》
（六）《融通通瑞债券型证券投资基金托管协议》
（七）《融通通瑞债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
（八）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（九）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网
站 www.rtfund.com查询。
