鹏 华 医 疗 保健 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
年度报告 摘要
2015 年12 月31 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2016 年3 月30 日
鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2016 年 3 月 25 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 注 册 会计师 对本 基金 出具 了 “ 标准无 保留 意见 ”
的审计 报告 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年12 月 31 日 止。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华医 疗保 健股 票
场内简 称 -
基金主 代码 000780
交易代 码 000780
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 23 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,001,476,076.20 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金为 股票 型基 金， 在有 效 控制 风险 前提 下， 精选
优 质 的医 疗保 健行 业上 市公 司 ，力 求超 额收 益与 长期
资本增 值。
投资策 略 1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （包 括 GDP
增长率 、CPI 走 势、M2 的 绝对水 平和 增长 率、 利率 水
平 与 走势 等） 以及 各项 国家 政 策（ 包括 财政 、货 币、
税 收 、汇 率政 策等 ）来 判断 经 济周 期目 前的 位置 以及
未 来 将发 展的 方向 ，在 此基 础 上对 各大 类资 产的 风险
和 预 期收 益率 进行 分析 评估 ， 制定 股票 、债 券、 现金
等大类 资产 之间 的配 置比 例、调 整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金通 过自 上而 下及 自下 而 上相 结合 的方 法挖 掘优
质的上 市公 司， 构建 股票 投资组 合。 核心 思路 在于 ： 1）
自 上 而下 地分 析行 业的 增长 前 景、 行业 结构 、商 业模
式、 竞争 要素 等分 析把 握 其投资 机会 ；2 ） 自下 而上 地
评 判 企业 的核 心竞 争力 、管 理 层、 治理 结构 等以 及其
所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未 来 行 业 增 长 的 大 趋
势 ， 对企 业基 本面 和估 值水 平 进行 综合 的研 判， 深度
挖掘优 质的 个股 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金债 券投 资将 采取 久期 策 略、 收益 率曲 线策 略、
骑 乘 策略 、息 差策 略、 个券 选 择策 略、 信用 策略 等积
极 投 资策 略， 自上 而下 地管 理 组合 的久 期， 灵活 地调
整 组 合的 券种 搭配 ，同 时精 选 个券 ，以 增强 组合 的持
有期收 益。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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4、权 证投 资策 略
本 基 金通 过对 权证 标的 证券 基 本面 的研 究， 并结 合权
证 定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价差 策略 、双 向权 证策
略等寻 求权 证的 合理 估值 水平， 追求 稳定 的当 期收 益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中 小 企业 私募 债券 是在 中国 境 内以 非公 开方 式发 行和
转 让 ，约 定在 一定 期限 还本 付 息的 公司 债券 。由 于其
非 公 开性 及条 款可 协商 性， 普 遍具 有较 高收 益。 本基
金 将 深入 研究 发行 人资 信及 公 司运 营情 况， 合理 合规
合 格 地进 行中 小企 业私 募债 券 投资 。本 基金 在投 资过
程 中 密切 监控 债券 信用 等级 或 发行 人信 用等 级变 化情
况，尽 力规 避风 险， 并获 取超额 收益 。
6、股 指期 货投 资策 略
本 基 金将 根据 风险 管理 的原 则 ，以 套期 保值 为目 标，
选 择 流动 性好 、交 易活 跃的 股 指期 货合 约， 充分 考虑
股 指 期货 的风 险收 益特 征， 通 过多 头或 空头 的套 期保
值 策 略， 以 改 善投 资组 合的 投 资效 果， 实现 股票 组合
的超额 收益 。
业绩比 较基 准 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 ×80% ＋ 中 债 总 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征 本 基 金属 于股 票型 基金 ，其 预 期的 风险 和收 益高 于货
币 市 场基 金、 债券 基金 、混 合 型基 金， 属于 证券 投资
基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 田青
联系电 话 0755-82825720 010-67595096
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006788999 010-67595096
传真 0755-82021126 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.phfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2015 年
2014 年 9 月 23 日( 基金
合同生 效日)-2014 年12
月 31 日
本期已 实现 收益 220,802,477.88 4,326,894.22
本期利 润 499,618,609.40 -119,588,634.73
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2303 -0.0537
本期基 金份 额净 值增 长率 59.34% -5.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1698 -0.0576
期末基 金资 产净 值 3,003,379,021.42 1,971,157,682.13
期末基 金份 额净 值 1.501 0.942
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如， 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等） ，计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
（3 ） 表中 的 “ 期末 ” 均 指 报告期 最后 一日 ， 即 12 月31 日 ， 无 论该 日是 否为 开 放日或 交易 所的 交
易日。
（4 ） 本基 金基 金合 同 于2014 年9 月 23 日 生效 ， 至2014 年12 月 31 日未 满一 年， 故 2014 年 的数
据和指 标为 非完 整会 计年 度数据 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 38.21% 2.26% 17.21% 1.52% 21.00% 0.74%
过去六 个月 -9.69% 3.68% -4.73% 2.34% -4.96% 1.34%
过去一 年 59.34% 3.14% 36.83% 2.08% 22.51% 1.06%
自基金 合同
生效起 至今
50.10% 2.82% 44.56% 1.90% 5.54% 0.92%
注：业 绩比 较基 准= 中证 医 药卫生 指数 收益 率*80%+ 中 债总指 数收 益率*20% 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年9 月23 日 生效 。
2、 本 基金 管理 人将 严格 按 照本基 金合 同的 约定 ， 于 本基金 建仓 期届 满后 确保 各项投 资比 例符 合基
金合同 的约 定。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
注：合 同生 效当 年按 照实 际存续 期计 算， 不按 整个 自然年 度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 基金 合同 于2014 年9 月 23 日 生效 。截 止本报 告期 末， 本基 金未 进行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8,000 万 元人 民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ，增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末， 公司 管理 88 只开 放 式基金 和 10 只社
保组合 ，经 过 17 年 投资 管 理基金 ，在 基 金 投资 、风 险控制 等方 面积 累了 丰富 经验。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
梁冬冬
本基
金基
金经
理
2014 年9 月
23 日
- 7
梁冬冬 先生 ， 国籍 中国 ， 理 学硕士 ，
7 年 证券 从业 经 验。 历任江 海 证券
研 究 所医 药行 业 研究 员，浦 银 安盛
基 金 公司 研究 员 ，华 宝兴业 基 金公
司研究 员；2012 年 10 月 加盟鹏 华
基 金 管理 有限 公 司， 担任研 究 部资
深研究 员 ， 从 事行 业研 究工 作， 2014
年 9 月起担 任鹏 华医 疗保 健股票 基
金基金 经理 ，2015 年6 月 起兼任 鹏
华 医 药科 技股 票 基金 基金经 理 。梁
冬 冬 先生 具备 基 金从 业资格 。 本报
告 期 内 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生 变
动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及本基金基 金合同的 约 定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在 严格控制
风险的基础上 ，为基金 份 额持有人谋求 最大利益 。 本报告期内， 本基金运 作 合法合规， 不存在违
反基金 合同 和损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制 度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 鹏华 基金 管
理有限 公司 公平 交易 管理 规定》 ， 将公 司所 管理 的封 闭式基 金 、 开 放式 基金 、 社保组 合 、 特 定客 户
资产管理组合 等不同资 产 组合的授权、 研究分析 、 投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投 资管理活
动均纳入公平 交易管理 ， 在业务流程和 岗位职责 中 制定公平交易 的控制规 则 和控制活动 ，建立对
公平交 易的 执行 、 监督 及 审核流 程 ， 严 禁在 不同 投 资组合 之间 进行 利益 输送 。 在 投资 研究 环节 ：1 、
公司使用唯一 的研究报 告 发布平台 “ 研 究报告管 理 平台 ”，确保 各投资组 合 在获得投资 信息、研
究 支 持 、 投 资 建议 和 实 施投 资 决 策 方 面 享有 公 平 的机 会 ；2 、 公 司 严格 按 照 《股 票 库 管 理 规 定》 、
《信用 产品 投资 管理 规定 》 ， 执行 股票 及信 用产 品出 入库及 日常 维护 工作 ， 确 保相关 证券 入库 以内鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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容严谨 、 观点 明确 的研 究 报告作 为依 据 ；3 、 在公 司 股票库 基础 上 ， 各 涉及 股 票投资 的资 产组 合根
据各自的投资 目标、投 资 风格、投资范 围和防范 关 联交易的原则 分别建立 资 产组合股票 库，基金
经理在 股票 库基 础上 根据 投资授 权以 及基 金合 同择 股方式 构建 具体 的投 资组 合；4 、 严格 执行 投 资
授权制度，明 确投资决 策 委员会、分管 投资副总 裁 、基金经理等 各主体的 职 责和权限划 分，合理
确定基 金经 理的 投资 权限 ， 超过 投资 权限 的操 作， 应严格 履行 审批 程序 。 在 交易执 行环 节：1、所
有公司管理的 资产组合 的 交易必须通过 集中交易 室 完成，集中交 易室负责 建 立和执行交 易分配制
度， 确保 各投 资组 合享 有 公平的 交易 执行 机会 ；2 、 针对交 易所 公开 竞价 交易 ， 集 中交 易室 应严 格
启用恒生交易 系统中的 公 平交易程序， 交易系统 则 自动启用公平 交易功能 ， 由系统按照 “未委托
数量” 的比例 对不同资 产 组合进行委托 量的公平 分 配；如果相关 基金经理 坚 持以不同的 价格进行
交易，且当前 市场价格 不 能同时满足多 个资产组 合 的指令价格要 求时，交 易 系统自动按 照 “价格
优先”原则进 行委托； 当 市场价格同时 满足多个 资 产组合的指 令 价格要求 时 ，则交易系 统自动按
照 “同 一指 令价 格下 的公 平交易 ” 模 式， 进 行公 平 委托和 交易 量分 配；3、 银 行间市 场交 易、 交易
所大宗交易等 非集中竞 价 交易需依据公 司《股票 投 资交易流程》 和《固定 收 益投资管理 流程》的
规定执行；银 行间市场 交 易、交易所大 宗交易等 以 公司名义进行 的交易， 各 投资组合经 理应在交
易前独立确定 各投资组 合 的交易价格和 数量，公 司 按照价格优先 、比例分 配 的原则对交 易结果进
行分配 ；4、 新股、 新债 申 购及非 公开 定向 增发 交易 需依据 公司 《新 股申 购流 程》 、 《 固定 收益 投资
管理流程》和 《非公开 定 向增发流程》 的规定执 行 ，对新股和新 债申购方 案 和分配过程 进行审核
和监控 。 在 交易 监控、 分 析与评 估环 节：1 、 为 加强 对日常 投资 交易 行为 的监 控和管 理， 杜绝 利益
输送、不公平 交易等违 规 交易行为，防 范日常交 易 风险，公司明 确了关注 类 交易的界定 及对应的
监控和评估措 施机制； 所 监控的交易包 括但不限 于 ：交易所公开 竞价交易 中 同日同向交 易的交易
时机和交易价 差、不同 投 资组合临近交 易日的同 向 交易和反向交 易的交易 时 机和交易价 差、关联
交易、 债券 交易 收益 率偏 离度、 成交 量和 成交 价格 异常、 银行 间债 券交 易对 手交易 等；2 、 将 公平
交易作为投资 组合业绩 归 因分析和交易 绩效评价 的 重要关注内容 ，发 现的 异 常情况由投 资监察员
进行分析；3 、监察稽 核部 分别于每季 度和每年 度编 写《公平交 易执行情 况检 查报告》 ，内 容包括
关注类 交易 监控 执行 情况 、 不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异分 析和 同向 交易 价差分 析； 《公 平交 易
执行情 况检 查报 告》 需经 公司基 金经 理、 督察 长和 总经理 签署 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节得到公 平对待。 同 时，根据《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》的 要求，公
司对所管理组 合的不同 时 间窗的同向交 易进行了 价 差专项分析， 未发现存 在 违反 公平交 易原则的鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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现象。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。
本报告期内基 金管理人 管 理的所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 主 要原 因在 于指 数成分 股交 易不 活跃
导致。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
各位持 有人 你们 好：15 年 的证券 市场 波澜 壮阔 ， 既 有上半 年的 大牛 市， 也 有6 月以 来的 股灾
暴跌，在这里 ，非常感 谢 大家对本基金 的支持。 整 体看，该基金 虽然净值 波 动较大，但 还是给持
有人带 来了 较好 的回 报。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 59.34% ，同 期上 证 综指上 涨 9.41% ，深 证成 指上 涨 14.98% ，
沪深300 指 数上 涨5.58% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
新的一 年即 将开 始， 我将 在总结 15 年经 验教 训的 基 础上， 积极 布局 16 年， 希 望能够 为持 有
人继续提供稳 定的回报 。 展望全年，我 对行情并 不 悲观。首先， 从市场环 境 看，在经历 今年经济
结构大 幅调 整后 ， 明年 实 体经济 有望 逐步 稳定 ， 政 府也有 望出 台温 和刺 激政 策， 整体 情况 偏乐 观。
其次，货币政 策仍将维 持 相对宽松，政 策面上， 随 着反腐深入进 行以及各 项 准备就绪， 明年改革
逻辑有 望开 始兑 现 。 基 于 以上经 济环 境 ， 我 们认 为2016 年 股市 整体 偏暖 ， 指数 中枢缓 慢上 移 。 在
配置策略上我 们认为新 兴 产业是配置方 向，成长 股 仍将是市场关 注的重点 。 在选股方面 ，我们将
围绕以 下三 条主 线进 行 ： 首先是 国企 改革 。 明年 国 企改革 有望 加速 ， 相关 公 司盈利 将有 明显 改善 ，
值得积 极配 置 。 其 次 ， 互 联网医 疗 。 作 为互 联网+重 要的组 成部 分 ， 互 联网 医 疗将在 医药 行业 发挥
越来越大的作 用，产业 前 景一片光明， 将是本基 金 重点配置的版 块。最后 ， 科技创新。 包括基因
检测、细胞治 疗、蛋白 质 药物等等。总 体来说， 我 们对明年市场 行情偏乐 观 ，操作上也 将重点偏
向成长 股， 希望 能为 持有 人带来 好的 回报 。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 日常 估值 流程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金 划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核 算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
（2） 特殊 业务 估值 流程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
3 、本 公司 参与 估值 流 程 各 方之间 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1.截止本报告期末， 本基 金可供分配利润 为 339,833,320.93 元，期 末基金份 额净值 1.501
元。
2.本基 金本 报告 期内 未进 行利润 分配 。
3.根据相关法 律法规及 本 基金合同的规 定，本基 金 管理人将会综 合考虑各 方 面因素，在严 格
遵守规 定前 提下 ，对 本报 告期内 可供 分配 利润 适时 作出相 应安 排。
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期, 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中, 严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资 基 金
法》 、 基金 合同、 托管 协议 和其他 有关 规定,不 存在 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为, 完全 尽职 尽责
地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有 人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利 润分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容,保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 注 册 会计师 对本 基金 出具 了 “ 标准无 保留 意见 ”
的审计 报告 。投 资者 可通 过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
450,536,560.97 159,540,364.04
结算备 付金
24,267,695.62 22,076,621.10
存出保 证金
2,813,698.94 340,069.55 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 13 页 共 38 页
交易性 金融 资产
2,456,127,153.58 1,798,353,091.23
其中： 股票 投资
2,456,127,153.58 1,798,353,091.23
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
97,444,198.83 -
应收利 息
81,801.33 59,108.52
应收股 利
- -
应收申 购款
2,657,399.73 781,748.31
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,033,928,509.00 1,981,151,002.75
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2015 年 12 月31 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
12,190,428.93 3,960,392.53
应付管 理人 报酬
3,682,896.03 2,687,028.58
应付托 管费
613,816.01 447,838.11
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
13,630,166.40 2,722,865.44
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
432,180.21 175,195.96
负债合 计
30,549,487.58 9,993,320.62
所有者权益：
实收基 金
2,001,476,076.20 2,091,620,138.31
未分配 利润
1,001,902,945.22 -120,462,456.18
所有者 权益 合计
3,003,379,021.42 1,971,157,682.13
负债和 所有 者权 益总 计
3,033,928,509.00 1,981,151,002.75
注：报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 1.501 元 ，基 金份 额总额 2,001,476,076.20
份。
鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 38 页
7.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
上年度可比期间
2014 年9 月23 日(基
金合同生效日)至
2014 年12 月31 日
一、收入
609,812,072.66 -105,129,605.31
1.利息 收入
2,587,639.94 4,374,834.78
其中： 存款 利息 收入
2,587,639.94 1,937,070.07
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 2,437,764.71
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
283,963,243.37 13,610,690.68
其中： 股票 投资 收益
270,944,865.34 13,610,690.68
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
13,018,378.03 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
278,816,131.52 -123,915,528.95
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
44,445,057.83 800,398.18
减： 二、费用
110,193,463.26 14,459,029.42
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 44,389,849.67 9,030,003.34
2．托 管费 7.4.8.2.2 7,398,308.36 1,505,000.61
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
57,957,746.51 3,748,869.87
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
447,558.72 175,155.60
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
499,618,609.40 -119,588,634.73
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
499,618,609.40 -119,588,634.73
鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 15 页 共 38 页
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,091,620,138.31 -120,462,456.18 1,971,157,682.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 499,618,609.40 499,618,609.40
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-90,144,062.11 622,746,792.00 532,602,729.89
其中：1. 基 金申 购款 6,315,886,294.32 3,377,500,654.03 9,693,386,948.35
2. 基金 赎回 款 -6,406,030,356.43 -2,754,753,862.03 -9,160,784,218.46
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,001,476,076.20 1,001,902,945.22 3,003,379,021.42
项目
上年度可比期间
2014 年 9 月 23 日(基金合同生效日)至2014 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,273,167,107.58 - 2,273,167,107.58
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -119,588,634.73 -119,588,634.73
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-181,546,969.27 -873,821.45 -182,420,790.72
其中：1. 基 金申 购款 45,734,145.39 -434,186.62 45,299,958.77
2. 基金 赎回 款 -227,281,114.66 -439,634.83 -227,720,749.49
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
- - - 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,091,620,138.31 -120,462,456.18 1,971,157,682.13
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7,4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______高鹏______
____ 郝 文高____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
鹏华医疗保健股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2014] 第 859 号文 《 关于准 予鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金
注册的 批复 》 核准 ， 由 基 金管理 人鹏 华基 金管 理有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《鹏华医疗 保健股票 型 证券投资基金 基金合同 》 公开募集设立 。本基金 为 契约型开放 式，存续
期限为 不 定 期， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 2,272,037,165.23 元， 业 经普 华永 道中
天会计师事务所( 特 殊 普 通合 伙) 验证并出具普华永道 中天验字(2014) 第 493 号验 资 报 告 予 以 验
证。 经向 中国 证监 会备 案， 《鹏 华医 疗保 健股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于2014 年9 月23 日正
式生效 ， 基 金合 同生 效日 的基金 份额 总额 为2,273,167,107.58 份 基金 份额， 其中认 购资 金利 息折
合1,129,942.35 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和 国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 医疗保健股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票( 包
含中小板、 创业板及 其他 经中国证监 会核准上 市的 股票)、债券( 含国债、 金 融债、企业 债、公 司
债、 央 行票 据、 中期 票据 、 短期 融资 券、 次级 债、 可转换 债券 、 中 小企 业私 募债等)、 货币 市场 工
具、 权证 、 资 产支 持证 券 、 股指期 货以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但
须符合中国证 监会相关 规 定)。其中，股 票资产占 基 金资产的比例 为 80% －95% ；投资于医疗 保健
行业上市公司 发行 的股 票 占非现金基金 资产的比 例 不低于 80%； 每个交易 日 日终在扣除 股指期货
合约需缴纳的 交易保证 金 后，基金保留 的现金以 及 投资于到期日 在一年以 内 的政府债券 的 比例合
计不低于基金 资产净值 的 5%。本基金业 绩比较基 准 为：中证医药 卫生指数 收 益率 ×80% ＋中债 总
指数收 益率 ×20 % 。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 17 页 共 38 页
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报 告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 鹏华 医疗 保健股 票型 证券 投资
基金基 金合 同》 和中 国证 监会、 中国 基金 业协 会允 许的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基 金 2015 年12
月31 日的 财务 状况 以及2015 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息 。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策变 更等说 明、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一
致 的说 明
7.4.4.1 会 计估 计变更 的说 明
本基金本报告 期根据中 国 证券投资基金 业协会《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作小 组
关于 2015 年 1 季度 固定 收 益品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下简 称 “ 估值 处理 标准 ”）， 对于 交易 所
市场上 市交 易或 挂牌 转让 的固定 收益 品种 （估 值处 理标准 另有 规定 的除 外） ， 采用第 三方 估值 机构
提供的 价格 数据 进行 估值 。
7.4.4.2 本 报告 期所采 用的 会计政 策与 最近一 期年 度报告 相一 致。
7.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1)
以发 行基 金方 式募 集 资金不 属于 营业 税征 收范 围， 不征 收营 业税 。 基 金 买卖股 票 、 债 券
的差价 收入 不予 征收 营业 税
(2)
对基 金从 证券 市场 中 取得的 收入 ， 包括 买卖 股 票、 债券 的差 价收 入 ， 股 权的股 息 、 红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对基金 取得的企业 债 券利息收入， 由发行债券 的企业在向基 金支付利息 时代扣代缴 20%鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 18 页 共 38 页
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的， 暂减 按50% 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ， 于2015 年9 月 8 日 前暂 减 按25%
计入应 纳税 所得 额， 自 2015 年 9 月 8 日起 ， 暂 免征 收个人 所得 税。 。对 基金 持 有 的上 市公 司限 售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4)
基金 卖出 股票 按 0.1% 的税 率缴 纳股 票交 易印 花税， 买入 股票 不征 收股 票交易 印花 税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 鹏 华 基 金 公
司”)
基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
国信证 券股 份有 限公 司(“ 国信证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
基金管 理人 的股 东
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 基金管 理人 的股 东
鹏华资 产管 理( 深圳) 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注：1. 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方没 有发 生变 化。
2.下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报告 期及上年 度 可比期间 未通 过关联方 交 易单元发生股 票交易、 权 证交易、债券 交
易、债 券回 购交 易， 也没 有发生 应支 付关 联方 的佣 金业务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年9 月23 日( 基金 合同 生效日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
44,389,849.67 9,030,003.34 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
20,037,696.08 6,316,018.44
注：(1) 支 付基 金管 理人 鹏 华基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬年 费率 为 1.50% ， 逐日 计提 ， 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.50 %÷ 当年 天 数。
(2) 根据《开 放式证券 投资 基金销售费用 管理规定》 ， 基金管理人依 据销售机 构 销售基金的 保有量
提取一定比例 的客户维 护 费，用以向基 金销售机 构 支付客户服务 及销售活 动 中产生的相 关费用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2014 年9 月23 日( 基金 合同 生效日)
至 2014 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
7,398,308.36 1,505,000.61
注： 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行股 份有 限公 司的 托管费 年费 率 为0.25% ， 逐日计 提， 按月 支付 。
日托管 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 0.25 %÷ 当年 天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本年 度及 上年 度可比 报告 期管 理人 未投 资、持 有本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2014 年9 月23 日(基 金合 同生效 日)至2014 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 450,536,560.97 2,258,490.05 159,540,364.04 1,844,368.61
鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在本 报告 期内 及上 年度可 比期 间内 未参 与关 联方承 销的 证券 。
7.4.9 期 末（ 2015 年 12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600771
广誉
远
2015 年11 月17 日
重大事
项
32.97 2016 年3 月9 日 28.78 5,338,151 176,385,439.18 175,998,838.47 -
300036
超图
软件
2015 年10 月30 日
重大事
项
43.18 2016 年1 月15 日 35.11 2,999,841 106,302,086.80 129,533,134.38 -
300028
金亚
科技
2015 年6 月10 日
重大事
项
24.48 - - 4,809,598 191,074,459.32 117,738,959.04 -
300054
鼎龙
股份
2015 年11 月23 日
重大事
项
24.66 2016 年3 月14 日 22.19 1,499,922 34,474,957.23 36,988,076.52 -
300326
凯利
泰
2015 年9 月24 日
重大事
项
27.92 2016 年1 月22 日 23.98 899,930 18,672,209.14 25,126,045.60 -
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,456,127,153.58 80.96
其中： 股票 2,456,127,153.58 80.96
2 固定收 益投 资 - - 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 38 页
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 474,804,256.59 15.65
7 其他各 项资 产 102,997,098.83 3.39
8 合计 3,033,928,509.00 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,968,176,163.48 65.53
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
12,349,073.75 0.41
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 122,050,541.23 4.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
140,483,134.38 4.68
J
金融业 - -
K
房地产 业 78,898,315.68 2.63
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 134,169,925.06 4.47
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - - 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 38 页
合计 2,456,127,153.58 81.78
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600085 同仁堂 5,399,897 240,889,405.17 8.02
2 300083 劲胜精 密 3,780,516 178,894,017.12 5.96
3 600771 广誉远 5,338,151 175,998,838.47 5.86
4 603998 方盛制 药 2,898,280 147,899,228.40 4.92
5 002614 蒙发利 7,599,768 147,359,501.52 4.91
6 002370 亚太药 业 4,023,172 142,540,983.96 4.75
7 600479 千金药 业 6,699,905 140,497,007.85 4.68
8 002173 千足珍 珠 5,169,225 135,123,541.50 4.50
9 002675 东诚药 业 2,399,910 134,418,959.10 4.48
10 300347 泰格医 药 4,364,669 134,169,925.06 4.47
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300347 泰格医 药 402,657,710.39 20.43
2 600771 广誉远 400,516,453.82 20.32
3 002675 东诚药 业 334,391,644.64 16.96
4 300171 东富龙 282,645,217.94 14.34
5 300028 金亚科 技 270,543,300.40 13.73
6 000078 海王生 物 266,443,715.73 13.52
7 300006 莱美药 业 253,898,572.39 12.88
8 002390 信邦制 药 222,664,651.66 11.30
9 002183 怡 亚 通 219,723,802.11 11.15
10 600694 大商股 份 218,189,767.28 11.07
11 300244 迪安诊 断 217,459,590.65 11.03
12 002001 新 和 成 213,553,325.21 10.83 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 38 页
13 300430 诚益通 210,676,591.31 10.69
14 002693 双成药 业 207,534,375.51 10.53
15 601988 中国银 行 205,358,242.18 10.42
16 600479 千金药 业 201,720,166.87 10.23
17 300083 劲胜精 密 198,024,318.63 10.05
18 000402 金 融 街 196,343,996.53 9.96
19 300206 理邦仪 器 194,777,458.48 9.88
20 601186 中国铁 建 188,441,144.81 9.56
21 601600 中国铝 业 185,897,688.26 9.43
22 002173 千足珍 珠 180,955,463.80 9.18
23 002348 高乐股 份 179,190,606.39 9.09
24 601398 工商银 行 177,071,474.82 8.98
25 601800 中国交 建 171,281,388.89 8.69
26 000638 万方发 展 169,312,475.86 8.59
27 600085 同仁堂 167,767,285.91 8.51
28 000998 隆平高 科 162,741,907.80 8.26
29 600664 哈药股 份 159,566,167.72 8.10
30 300146 汤臣倍 健 157,354,429.53 7.98
31 601919 中国远 洋 157,332,083.07 7.98
32 600713 南京医 药 156,184,116.85 7.92
33 600436 片仔癀 153,910,058.59 7.81
34 002370 亚太药 业 152,988,510.47 7.76
35 600829 人民同 泰 151,599,616.92 7.69
36 002157 正邦科 技 149,619,428.87 7.59
37 000002 万
科Ａ 146,728,549.53 7.44
38 002614 蒙发利 146,495,482.50 7.43
39 603998 方盛制 药 143,911,319.53 7.30
40 300015 爱尔眼 科 142,626,305.84 7.24
41 600750 江中药 业 139,179,710.05 7.06
42 000538 云南白 药 131,117,328.02 6.65
43 002616 长青集 团 128,621,195.59 6.53
44 601198 东兴证 券 125,907,077.84 6.39
45 002133 广宇集 团 123,507,189.48 6.27
46 300339 润和软 件 119,239,874.55 6.05
47 603088 宁波精 达 117,163,102.72 5.94
48 002758 华通医 药 116,599,178.71 5.92 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 38 页
49 600520 中发科 技 114,121,302.31 5.79
50 002084 海鸥卫 浴 113,931,923.29 5.78
51 603222 济民制 药 113,789,639.02 5.77
52 000960 锡业股 份 113,336,060.62 5.75
53 002235 安妮股 份 112,934,993.85 5.73
54 601669 中国电 建 112,575,215.35 5.71
55 000915 山大华 特 112,263,628.49 5.70
56 300319 麦捷科 技 112,213,269.85 5.69
57 600016 民生银 行 108,769,084.71 5.52
58 601989 中国重 工 108,703,093.09 5.51
59 601866 中海集 运 106,653,764.39 5.41
60 300036 超图软 件 106,302,086.80 5.39
61 600252 中恒集 团 105,912,332.16 5.37
62 300300 汉鼎股 份 103,272,185.72 5.24
63 000516 国际医 学 101,649,202.92 5.16
64 603008 喜临门 101,319,211.56 5.14
65 000802 北京文 化 99,365,049.31 5.04
66 603118 共进股 份 99,232,547.40 5.03
67 000705 浙江震 元 98,437,159.01 4.99
68 600976 健民集 团 97,186,524.07 4.93
69 002159 三特索 道 96,309,613.00 4.89
70 600010 包钢股 份 95,077,878.82 4.82
71 000919 金陵药 业 93,935,394.06 4.77
72 300464 星徽精 密 93,758,129.52 4.76
73 300147 香雪制 药 92,131,837.99 4.67
74 600018 上港集 团 91,386,302.00 4.64
75 300089 文化长 城 91,343,138.88 4.63
76 002262 恩华药 业 90,534,907.03 4.59
77 601106 中国一 重 89,690,620.73 4.55
78 600513 联环药 业 89,192,918.66 4.52
79 002351 漫步者 86,691,082.52 4.40
80 600029 南方航 空 85,478,873.50 4.34
81 600485 信威集 团 84,505,256.64 4.29
82 002178 延华智 能 83,548,364.17 4.24
83 600386 北巴传 媒 83,217,850.92 4.22
84 000601 韶能股 份 83,176,218.25 4.22 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 38 页
85 600178 东安动 力 83,095,209.59 4.22
86 603111 康尼机 电 82,635,534.95 4.19
87 300410 正业科 技 80,654,590.12 4.09
88 600285 羚锐制 药 80,614,663.70 4.09
89 603369 今世缘 79,965,399.18 4.06
90 002681 奋达科 技 79,684,852.70 4.04
91 300326 凯利泰 79,322,793.33 4.02
92 600594 益佰制 药 78,647,205.66 3.99
93 600240 华业资 本 78,350,797.42 3.97
94 002587 奥拓电 子 75,685,546.77 3.84
95 600894 广日股 份 75,043,977.24 3.81
96 002034 美 欣 达 74,949,964.40 3.80
97 300115 长盈精 密 74,889,301.44 3.80
98 300439 美康生 物 74,128,716.08 3.76
99 600596 新安股 份 72,278,023.87 3.67
100 601567 三星医 疗 72,122,214.42 3.66
101 300309 吉艾科 技 71,263,667.89 3.62
102 000566 海南海 药 71,053,626.78 3.60
103 600716 凤凰股 份 70,408,438.99 3.57
104 002411 九九久 69,801,761.16 3.54
105 600521 华海药 业 69,618,874.88 3.53
106 300108 双龙股 份 68,863,505.84 3.49
107 000650 仁和药 业 68,262,299.18 3.46
108 002385 大北农 68,105,330.43 3.46
109 603167 渤海轮 渡 68,059,530.86 3.45
110 603019 中科曙 光 67,882,828.80 3.44
111 002081 金 螳 螂 67,579,681.18 3.43
112 000782 美达股 份 66,914,634.40 3.39
113 600518 康美药 业 65,215,107.53 3.31
114 600048 保利地 产 63,974,974.56 3.25
115 002576 通达动 力 62,867,429.84 3.19
116 601288 农业银 行 62,700,000.00 3.18
117 600111 北方稀 土 62,588,442.52 3.18
118 000952 广济药 业 62,339,626.22 3.16
119 300039 上海凯 宝 62,209,279.85 3.16
120 600201 生物股 份 60,991,765.38 3.09 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 38 页
121 002422 科伦药 业 59,506,531.06 3.02
122 002584 西陇科 学 58,711,784.16 2.98
123 300314 戴维医 疗 58,387,413.31 2.96
124 002016 世荣兆 业 57,883,693.73 2.94
125 002412 汉森制 药 57,549,585.17 2.92
126 300026 红日药 业 57,537,698.41 2.92
127 601118 海南橡 胶 57,099,070.58 2.90
128 300017 网宿科 技 56,442,705.81 2.86
129 600080 金花股 份 56,133,266.16 2.85
130 000908 景峰医 药 55,660,497.06 2.82
131 002474 榕基软 件 55,112,564.72 2.80
132 002202 金风科 技 55,027,291.86 2.79
133 600812 华北制 药 54,773,339.69 2.78
134 300085 银之杰 53,978,994.36 2.74
135 601599 鹿港科 技 53,641,223.87 2.72
136 600998 九州通 53,187,965.97 2.70
137 600055 华润万 东 51,197,988.00 2.60
138 600439 瑞贝卡 51,045,482.03 2.59
139 300420 五洋科 技 50,206,088.44 2.55
140 601336 新华保 险 50,139,769.35 2.54
141 002714 牧原股 份 50,025,424.50 2.54
142 603609 禾丰牧 业 49,563,537.96 2.51
143 002097 山河智 能 48,181,489.80 2.44
144 600519 贵州茅 台 48,030,578.60 2.44
145 600962 *ST 中鲁 47,590,682.68 2.41
146 002004 华邦健 康 47,555,410.85 2.41
147 601668 中国建 筑 47,037,638.98 2.39
148 002280 联络互 动 46,438,226.40 2.36
149 002172 澳洋科 技 45,545,115.52 2.31
150 002177 御银股 份 44,787,455.67 2.27
151 600566 济川药 业 43,403,104.77 2.20
152 000890 法 尔 胜 42,902,507.77 2.18
153 300071 华谊嘉 信 42,846,347.21 2.17
154 002432 九安医 疗 42,789,729.28 2.17
155 002007 华兰生 物 42,049,178.61 2.13
156 300205 天喻信 息 41,229,751.41 2.09 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 27 页 共 38 页
157 000606 青海明 胶 41,193,501.00 2.09
158 300219 鸿利光 电 40,854,655.46 2.07
159 603001 奥康国 际 40,631,296.02 2.06
160 601169 北京银 行 40,103,728.57 2.03
161 002105 信隆实 业 39,910,789.28 2.02
162 300310 宜通世 纪 39,783,725.94 2.02
注： 买入 金额 按买 入成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002390 信邦制 药 395,737,481.30 20.08
2 600771 广誉远 350,800,037.87 17.80
3 600750 江中药 业 347,672,788.98 17.64
4 300171 东富龙 297,970,111.97 15.12
5 600694 大商股 份 288,727,898.77 14.65
6 600664 哈药股 份 275,866,258.48 14.00
7 002183 怡 亚 通 275,254,891.32 13.96
8 600829 人民同 泰 252,044,029.56 12.79
9 601919 中国远 洋 249,404,490.40 12.65
10 300206 理邦仪 器 245,753,100.21 12.47
11 000078 海王生 物 227,739,908.07 11.55
12 000402 金 融 街 217,288,930.65 11.02
13 600436 片仔癀 210,720,794.18 10.69
14 300314 戴维医 疗 210,012,965.44 10.65
15 601988 中国银 行 206,685,456.80 10.49
16 002675 东诚药 业 204,186,653.56 10.36
17 300244 迪安诊 断 203,729,372.81 10.34
18 300347 泰格医 药 199,864,444.79 10.14
19 002348 高乐股 份 191,212,795.08 9.70
20 002157 正邦科 技 190,269,376.69 9.65
21 601600 中国铝 业 182,051,352.16 9.24
22 601398 工商银 行 178,020,835.96 9.03
23 601186 中国铁 建 176,347,873.46 8.95
24 000002 万
科Ａ 174,472,437.92 8.85
25 300430 诚益通 172,760,446.56 8.76
26 002693 双成药 业 168,891,594.82 8.57 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 28 页 共 38 页
27 000919 金陵药 业 166,633,086.00 8.45
28 601800 中国交 建 159,642,269.84 8.10
29 002001 新 和 成 155,153,664.81 7.87
30 300006 莱美药 业 151,717,199.88 7.70
31 601866 中海集 运 151,459,798.06 7.68
32 002616 长青集 团 148,366,971.11 7.53
33 000638 万方发 展 147,084,053.05 7.46
34 300239 东宝生 物 139,006,646.41 7.05
35 002178 延华智 能 136,808,485.19 6.94
36 300089 文化长 城 134,446,732.60 6.82
37 002235 安妮股 份 131,037,000.78 6.65
38 300146 汤臣倍 健 130,912,110.72 6.64
39 002133 广宇集 团 126,657,857.66 6.43
40 000538 云南白 药 124,040,661.85 6.29
41 600614 鼎立股 份 123,421,933.17 6.26
42 002758 华通医 药 121,717,355.04 6.17
43 300015 爱尔眼 科 120,034,654.28 6.09
44 600479 千金药 业 119,646,154.01 6.07
45 000915 山大华 特 119,378,070.33 6.06
46 601198 东兴证 券 118,147,203.19 5.99
47 300039 上海凯 宝 117,803,518.88 5.98
48 002351 漫步者 117,287,589.02 5.95
49 000802 北京文 化 116,578,506.82 5.91
50 000998 隆平高 科 116,516,332.76 5.91
51 600713 南京医 药 115,807,627.77 5.88
52 300464 星徽精 密 115,568,388.04 5.86
53 600029 南方航 空 115,477,754.23 5.86
54 002349 精华制 药 113,655,864.79 5.77
55 000960 锡业股 份 113,651,563.76 5.77
56 600016 民生银 行 113,356,336.13 5.75
57 600520 中发科 技 113,345,750.11 5.75
58 300319 麦捷科 技 111,991,071.96 5.68
59 600010 包钢股 份 111,386,611.11 5.65
60 601669 中国电 建 111,385,598.36 5.65
61 300339 润和软 件 108,150,099.39 5.49
62 002262 恩华药 业 105,578,903.80 5.36
63 603088 宁波精 达 99,109,950.53 5.03
64 000601 韶能股 份 98,560,104.33 5.00 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 29 页 共 38 页
65 600252 中恒集 团 98,437,652.82 4.99
66 002173 千足珍 珠 98,291,562.39 4.99
67 300147 香雪制 药 97,913,170.77 4.97
68 300326 凯利泰 97,050,373.02 4.92
69 002385 大北农 96,307,940.52 4.89
70 300083 劲胜精 密 95,811,285.46 4.86
71 600018 上港集 团 95,526,909.52 4.85
72 600485 信威集 团 93,362,351.12 4.74
73 600351 亚宝药 业 92,052,778.02 4.67
74 600178 东安动 力 90,869,439.71 4.61
75 601989 中国重 工 90,194,069.83 4.58
76 300300 汉鼎股 份 89,904,939.61 4.56
77 002159 三特索 道 89,291,035.66 4.53
78 600285 羚锐制 药 88,736,113.57 4.50
79 300028 金亚科 技 88,361,791.59 4.48
80 600976 健民集 团 88,165,676.78 4.47
81 603111 康尼机 电 87,882,796.68 4.46
82 600894 广日股 份 85,261,723.05 4.33
83 600521 华海药 业 84,536,568.13 4.29
84 600055 华润万 东 83,144,173.83 4.22
85 603118 共进股 份 83,017,015.14 4.21
86 600240 华业资 本 82,965,965.83 4.21
87 600596 新安股 份 82,932,753.42 4.21
88 300439 美康生 物 81,483,481.97 4.13
89 002034 美 欣 达 81,147,762.10 4.12
90 000566 海南海 药 80,222,146.99 4.07
91 600594 益佰制 药 79,998,650.97 4.06
92 300108 双龙股 份 79,512,626.70 4.03
93 002275 桂林三 金 78,240,591.20 3.97
94 600085 同仁堂 77,827,360.57 3.95
95 600566 济川药 业 77,596,249.50 3.94
96 603369 今世缘 76,195,112.27 3.87
97 600518 康美药 业 75,468,324.45 3.83
98 300309 吉艾科 技 75,149,478.55 3.81
99 002681 奋达科 技 73,713,338.27 3.74
100 601607 上海医 药 72,915,422.27 3.70
101 002084 海鸥卫 浴 72,842,164.24 3.70
102 002223 鱼跃医 疗 72,307,325.25 3.67 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 38 页
103 600048 保利地 产 71,710,053.22 3.64
104 603167 渤海轮 渡 71,686,256.43 3.64
105 002587 奥拓电 子 71,217,969.83 3.61
106 000650 仁和药 业 68,747,076.62 3.49
107 300410 正业科 技 68,538,482.42 3.48
108 601288 农业银 行 66,733,000.00 3.39
109 000516 国际医 学 66,312,018.78 3.36
110 002081 金 螳 螂 66,064,577.87 3.35
111 601231 环旭电 子 65,976,244.37 3.35
112 600420 现代制 药 65,698,576.14 3.33
113 002007 华兰生 物 65,577,065.38 3.33
114 002202 金风科 技 64,023,311.71 3.25
115 300026 红日药 业 63,551,028.88 3.22
116 002576 通达动 力 63,341,450.36 3.21
117 000590 *ST 古汉 63,291,991.45 3.21
118 600080 金花股 份 62,864,183.94 3.19
119 002422 科伦药 业 62,151,580.39 3.15
120 002016 世荣兆 业 61,859,332.38 3.14
121 002551 尚荣医 疗 61,857,271.54 3.14
122 000952 广济药 业 61,791,637.18 3.13
123 300086 康芝药 业 61,334,628.76 3.11
124 600111 北方稀 土 60,560,337.04 3.07
125 600812 华北制 药 60,446,368.82 3.07
126 603019 中科曙 光 60,112,192.12 3.05
127 300085 银之杰 59,673,976.00 3.03
128 002474 榕基软 件 59,470,082.60 3.02
129 601106 中国一 重 58,684,805.43 2.98
130 000908 景峰医 药 57,918,409.84 2.94
131 300115 长盈精 密 55,942,210.52 2.84
132 601118 海南橡 胶 55,601,774.11 2.82
133 601336 新华保 险 54,954,432.58 2.79
134 002004 华邦健 康 53,029,962.43 2.69
135 600998 九州通 51,908,506.89 2.63
136 600386 北巴传 媒 51,245,677.16 2.60
137 300420 五洋科 技 51,101,250.80 2.59
138 600519 贵州茅 台 50,989,863.49 2.59
139 002280 联络互 动 50,466,196.54 2.56
140 601668 中国建 筑 49,525,331.30 2.51 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 38 页
141 002737 葵花药 业 49,355,815.04 2.50
142 000890 法 尔 胜 48,703,755.62 2.47
143 002432 九安医 疗 48,565,536.48 2.46
144 600201 生物股 份 48,169,994.00 2.44
145 600962 *ST 中鲁 48,012,464.10 2.44
146 300017 网宿科 技 47,963,460.43 2.43
147 300071 华谊嘉 信 47,279,084.40 2.40
148 002714 牧原股 份 45,763,516.55 2.32
149 002273 水晶光 电 45,523,520.00 2.31
150 601599 鹿港科 技 45,305,873.91 2.30
151 603222 济民制 药 44,874,410.67 2.28
152 600789 鲁抗医 药 44,528,936.92 2.26
153 002324 普利特 44,155,595.33 2.24
154 002172 澳洋科 技 43,730,187.36 2.22
155 600439 瑞贝卡 42,807,077.58 2.17
156 300219 鸿利光 电 42,657,062.39 2.16
157 300142 沃森生 物 42,346,819.46 2.15
158 002177 御银股 份 42,323,072.67 2.15
159 601169 北京银 行 42,232,724.98 2.14
160 002097 山河智 能 41,051,847.59 2.08
161 603008 喜临门 40,951,551.18 2.08
162 002105 信隆实 业 40,721,354.97 2.07
163 600165 新日恒 力 40,197,828.84 2.04
164 000892 星美联合 39,595,545.00 2.01
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 19,391,183,980.42
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 19,283,170,914.93
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
无。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
无。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 38 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
无。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
无 。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未发 生股指 期货 投资 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 选择 流动 性好、 交易 活跃
的股指 期货 合约 ，充 分考 虑股指 期货 的风 险收 益特 征，通 过多 头或 空头 的套 期保值 策略 ，以 改善
投资组 合的 投资 效果 ，实 现股票 组合 的超 额收 益。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 之一的烟台东 诚药业集 团 股份有限公司 ( 简称“东 诚药业 ” 或“ 公
司”) 于 2015 年 10 月 27 日公告 ，其 股东 烟台 金业 收到中 国证 券监 督管 理委 员会《 行政 处罚 决 定
书》， 具体 情况 如下 ：
一、中 国证 监会 《行 政处 罚决定 书》 （[2015]37 号）
1 、主 要内 容
依据《中华人 民共和国 证 券法》(以下简 称《证券 法 》)的有关规定 ，我会对 烟 台金业违法 减
持的行为进行 了立案调 查 、审理，并依 法向当事 人 告知了作出行 政处罚的 事 实、理由、 依据及当
事人依法享有 的权利。 当 事人均未提出 陈述、申 辩 意见，也未要 求听证。 本 案现已调查 、审理终鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 38 页
结。
经查明 ，烟 台金 业存 在以 下违法 事实 ：
烟台金业在此 次减持前 持 有烟台东诚药 业集团股 份 有限公司（以 下简称“ 东 诚药业”）股 份
34,452,000 股， 占东 诚药 业股份 总数 的 19.94% 。烟 台金业 于 2014 年 8 月 18 日至 2015 年 6 月 3
日 期 间 ， 通 过 证 券 交 易 所 系 统 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 减 持 东 诚 药 业 股 份 ， 累 计 减 持 “ 东 诚 药
业”8, 953, 440 股， 占东 诚药业 总股 本 的 5.18% 。
烟台金 业减 持 “ 东诚 药业 ” 累计 达 到5% 时， 未 及时 向中国 证监 会和 深圳 证券 交易所 提交 书 面
报告。在没有 报告、公 告 的情况下，烟 台金业未 停 止买卖股票。 烟台金业 减 持“东诚药 业”已发
行 股 份 5% 以 后 ， 违 规 减 持 股 数 为 313,440 股 ， 占 东 诚 药 业 总 股 本 的 0.18% ， 违 规 减 持 金 额 为
20,613,060.80 元。
以上事 实， 有权 益变 动报 告书、 交易 流水 、当 事人 的相关 事项 说明 等证 据证 明，足 以认 定。
烟台金 业的 上述 行为 违反 了 《 证券 法 》 第 三十 八条 “依 法发 行的 股票 、 公司 债券及 其他 证券 ，
法律对其转让 期限有限 制 性规定的，在 限定的期 限 内不得买卖” 及 第八十 六 条第二款“ 投资者持
有或者通过协 议、其他 安 排与他人共同 持有一个 上 市公司已发行 的股份达 到 百分之五后 ，其所持
该上市 公司 已发 行的 股份 比例每 增加 或者 减少 百分 之五， 应 当依 照前 款规 定 进行报 告和 公告 。 在
报告期限内和 作出报告 、 公告后二日内 ，不得再 行 买卖该上市公 司的股票 ” 的规定，构 成《证券
法》第一百九 十三条第 二 款所述 “发行 人、上市 公 司或者其他信 息披露义 务 人未按照规 定报送有
关报告 ”及第 二百零四 条 所述 “违反法 律规定， 在 限制转让期内 买卖证券 ” 行为。对烟 台金业的
违法行 为， 时任 烟台 金业 执行董 事的 温雷 是直 接负 责的主 管人 员。
根据 当事人违 法行为的 事 实、性质、情 节与社会 危 害程度，根据 《证券法 》 第一百九十三 条
第二款 、第 二百 零四 条的 规定， 我会 决定 ：
一、责 令烟 台金 业改 正， 在收到 行政 处罚 决定 书之 日起 3 日内 对超 比例 减持 情况进 行报 告 和
公告。
二、对烟台金 业超比例 减 持未披露及限 制转让期 内 的减持行为予 以警告， 同 时对直接负责 的
主管人 员温 雷予 以警 告。
三、 对 烟台 金业 超比 例减 持未披 露行 为处 以 40 万 元 罚款， 对烟 台金 业在 限制 转让期 内的 减持
行为处 以 100 万 元罚 款， 合计罚 款 140 万 元。 对烟 台金业 超比 例减 持未 披露 行为直 接负 责的 主 管
人员温雷处 以 20 万 元罚 款，对烟台金 业限制转 让 期内的减持行 为直接负 责 的主管人员温 雷处以
20 万 元罚 款， 合计 罚款 40 万元 。 上 述当 事人 应自 收到本 处罚 决定 书之 日 起15 日 内， 将罚 没款 汇
交中国证券监 督管理委 员 会指定账号， 并将注有 当 事人名称的付 款凭证复 印 件送中国证 券监督管
理委员 会稽 查局 备案 。 当 事人如 果对 本处 罚决 定不 服， 可 在收 到本 处罚 决定 书之日 起 60 日 内向 中
国证券 监督 管理 委员 会申 请行政 复议 ，也 可在 收到 本处罚 决定 书之 日 起 6 个 月内直 接向 有管 辖 权
的人民 法院 提起 行政 诉讼 。复议 和诉 讼期 间， 上述 决定不 停止 执行 。
对该股票的投 资决策程 序 的说明：本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股 票，东 诚 药业产品力强 ，
具备较 好的 投资 价值 。 从 监管措 施公 告中 知悉 ， 相 关问题 对于 公司 经营 并不 构成重 大实 质性 影响 。
对东诚药业的 财务状况 及 经营成果并不 产生重大 实 质性影响。本 次监管措 施 对该股票的 投资价值
不产生重大影 响。该证 券 的投资已执行 内部严格 的 投资决策流程 ，符合法 律 法规和公司 制度的规
定。
本基金投资的 前十名证 券 中的其它证券 本期没有 发 行主体被监管 部门立案 调 查的、或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,813,698.94
2 应收证 券清 算款 97,444,198.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 81,801.33
5 应收申 购款 2,657,399.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 102,997,098.83
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600771 广誉远 175,998,838.47 5.86 重大事 项
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
83,523 23,963.17 469,760,115.01 23.47% 1,531,715,961.19 76.53%
鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
611,795.95 0.0306%
注：截至本报 告期末， 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人本 报告 期末 未持 有本 基金份 额。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 9 月 23 日 ） 基金 份额 总额
2,273,167,107.58
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,091,620,138.31
本报告 期基 金总 申购 份额 6,315,886,294.32
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 6,406,030,356.43
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,001,476,076.20
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内基 金管 理人 的重 大人事 变动 ：
报告期 内， 经公 司董 事会 审议通 过, 并经 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 许可[2015]217 号文
核准, 公司 聘任 高永 杰先 生 担任公 司督 察长 ，任 职日 期自 2015 年2 月6 日起 。 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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报告期 内， 经公 司董 事会 审议通 过， 自 2015 年 9 月19 日起 ， 同 意聘 任苏 波 先生担 任公 司副
总经理 。
报告期 内， 公司 原副 总经 理胡湘 先生 因个 人职 业发 展原因 提出 辞职 ， 经 公司 董事会 审议 ， 同
意胡湘 先生 提出 的辞 职申 请，并 同意 其在 办理 完工 作交接 手续 后正 式离 任。 胡湘先 生 于 2015 年
10 月 17 日 正式 离任 。
报告期 内， 经公 司董 事会 审议通 过， 自 2015 年 10 月 17 日起 ，同 意聘 任邢 彪 先生担 任公 司
副总经 理。
上述事 项已 按有 关规 定向 中国证 券监 督管 理委 员会 及深圳 证监 局报 告， 并 按 有关规 定向 中 国
证券投 资基 金业 协会 备案 。
报告期 内基 金托管 人 的重 大人事 变动 ：
本基金 托管 人 2015 年 1 月 4 日发 布任 免通 知， 聘 任张力 铮为 中国 建设 银行 投资托 管业 务部
副总经 理 。 本 基金 托管 人2015 年 9 月 18 日发 布任 免通知 ， 解聘 纪伟 中国 建 设银行 投资 托管 业务
部副总 经理 职务 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 报 告 期 内 未 改 聘 为 本 基 金 审 计 的 会 计 师 事 务 所 。 本 年 度 应 支 付 给 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所
(特殊 普通 合伙) 审计 费 用100,000.00 元 。该 审计 机 构为本 基金 提供 审计 服务 的期间 为两 年。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证券 1 2,393,603,670.33 6.19% 2,147,647.03 6.18% 本报告期新
增
长江证券 1 493,021,903.58 1.27% 449,289.19 1.29% 本报告期新
增
方正证券 1 256,040,139.98 0.66% 229,470.69 0.66% -
光大证券 1 1,481,832,079.31 3.83% 1,350,386.71 3.88% 本报告期新
增
广发证券 1 940,793,763.59 2.43% 853,682.43 2.46% 本报告期新
增
国泰君安 1 664,328,075.21 1.72% 592,289.04 1.70% -
海通证券 1 1,103,574,015.39 2.85% 999,344.55 2.87% -
宏源证券 1 - - - - 本报告期新
增
华创证券 1 - - - - -
华西证券 1 856,086,010.26 2.21% 767,232.13 2.21% 本报告期新
增
平安证券 1 2,321,135,647.78 6.00% 2,090,860.30 6.01% -
西南证券 1 4,204,343,145.06 10.87% 3,753,990.71 10.80% 本报告期新
增
湘财证券 1 - - - - 本报告期新
增
兴业证券 1 58,530,552.59 0.15% 53,339.48 0.15% 本报告期新
增
银河证券 2 19,496,574,959.90 50.41% 17,527,252.82 50.42% 本报告期新
增一个席位
招商证券 1 1,188,979,701.99 3.07% 1,072,636.04 3.09% 本报告期新
增
中航证券 1 - - - - 本报告期新
增
中金公司 1 1,241,577,459.35 3.21% 1,112,958.15 3.20% 本报告期新
增
中泰证券 1 - - - - 本报告期新
增
中投证券 1 473,850,399.65 1.23% 420,496.62 1.21% 本报告期新
增
中信建投 1 426,044,132.02 1.10% 382,063.15 1.10% 本报告期新
增
中信证券 1 1,074,039,239.36 2.78% 959,480.29 2.76% -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序 ： 鹏华医疗保健股票 2015 年年度 报告 摘要
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1) 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元 作为基 金的 专用 交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 因重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金 提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2) 选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等 情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 未租 用证券 公司 交易 单元 进行 其他证 券投 资。
鹏华基金管理有限公司
2016 年3 月30 日
