金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
金 鹰 民族 新 兴灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
2015 年 年度 报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一六 年三 月三十 日金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2016 年 3 月 28 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）为本 基金出具了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本报告 期 自 2015 年 6 月 2 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰民 族新 兴混 合
基金主 代码 001298
交易代 码 001298
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 2 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 394,490,427.79 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在有 效控 制风 险并 保持良 好流 动性 的前 提下 ， 通 过对 股票 、 固 定收
益和现 金类 等资 产的 积极 灵活配 置 ， 重 点关 注在 中 华民族 崛起 过程 中推 动
民族新 兴发 展的 行业 和企 业， 力争 使基 金份 额持 有 人获得 超额 收益 与长 期
资本增 值。
投资策 略
本基金 将从 宏观 面、 政策 面、基 本面 和资 金面 等四 个纬度 进行 综合 分析 ，
主动判 断市 场时 机 ， 在 严 格控制 投资 组合 风险 的前 提下 ， 进 行积 极的 资产
配置， 合理 确定 基金 在股 票类资 产、 固定 收益 类资 产、 现 金类 资产 等各 类
资产类 别上 的投 资比 例， 最大限 度的 提高 收益 。
在股票 投资 方面 ， 本基 金 将重点 关注 中华 民族 崛起 过程中 推动 民族 新兴 发
展的行 业和 企业 ， 挖 掘在 经济结 构转 型、 社会 文明 水平提 高、 综合 经济 实
力提升 等方 面带 来的 投资 机会 。 围 绕着 民族 新兴 发 展的投 资主 线 ， 寻 找具
有成长 潜力 的公 司股 票进 行配置 ， 重点 关注 互联 网 、 信息技 术 、 文 化传 媒、
生物医 药 、 节 能环 保 、 高 端装备 制造 、 新能 源 、 新 材料 、 新 能源 汽车 、 智
慧城市 、现 代农 业、 现代 金融服 务、 信息 安全 等行 业。
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例为 0-95% ， 本 基 金每个 交易 日终 在扣 除
股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 保持 现金 以 及到期 日在 一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值的 5% ， 权证 、 股 指 期货及 其他 金融 工具 的金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率× 60% ＋中 证全 债指 数收 益率× 40%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币
市场基 金， 但低 于股 票型 基金， 属于 中高 等风 险水 平的投 资品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金鹰基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 苏文锋 汤嵩彦
联系电 话 020-83282627 95559
电子邮 箱 csmail@gefund.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95559
传真 020-83282856 021-62701216
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gefund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江东 路 28 号越秀 金融 大 厦 30 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标
2015 年 6 月 2 日 （基金合同 生效日） 至 2015
年 12 月 31 日
本期已 实现 收益 -6,015,860.48
本期利 润 4,570,768.19
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0082
本期基 金份 额净 值增 长率 2.30%
3.1.2 期末数据和指标 2015 年末 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0099
期末基 金资 产净 值 403,463,804.31
期末基 金份 额净 值 1.023
注：本 基 金 2015 年 6 月 2 日成立 ，无 上年 度及 上上 年度会 计数 据和 财务 指标 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 6.23% 0.40% 11.02% 1.00% -4.79% -0.60%
过去六 个月 4.07% 0.41% -7.39% 1.60% 11.46% -1.19%
成立至 今 2.30% 0.40% -13.76% 1.66% 16.06% -1.26%
注：1 、本 基金 2015 年 6 月 2 日 成立 。
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率× 60%+ 中证 全债 指数 收益 率× 40%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2015 年 6 月 2 日 至 2015 年 12 月 31 日) 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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注：1 、本 基金 2015 年 6 月 2 日 成立 。
2、 按基 金合 同规 定， 本基 金的建 仓期 为 6 个月 。 建 仓期满 后， 本基 金投 资组 合中股 票资 产占 基
金资产 的比 例为 0-95% ， 本基金 每个 交易 日终 在扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 保持 现
金以及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ， 权证 、股 指期货 及其 他金 融工 具
的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的规 定执 行。
3、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：沪 深 300 指 数收 益率*60%+ 中证 全债 指数 收益 率*40% 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号文 批准 ，于 2002 年 12 月 25 日成 立，
是自律 制度 下中 国证 监会 批准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一。 公司 注册 资本 2.5 亿元 人民 币， 股 东
包括广州证券股份有限公 司、广州白云山医药集团 股份有限公司、美的集团 股份有限公司和东亚联
丰投资 管理 有限 公司 ，分 别持 有 49 ％、20 ％、20 ％和 11 ％的 股份 。
公司设立了投资决策委员 会、风险控制委员会、资 产估值委员会等专业委员 会。投资决策委员
会负责指导基金资产的运 作、确定基本的投资策略 和投资组合的原则。风险 控制委员会负责全面评
估公司的经营过程中的各 项风险，并提出防范措施 。资产估值委员会负责依 照基金合同和基金估值
制度的 规 定 ，确 定基 金资 产估值 的原 则、 方法 、程 序及其 他相 关的 估值 事宜 。
公司目 前下 设 16 个 一级 职 能部门 ， 分 别是 权益 投资 部、 研 究部 、 集中 交易 部 、 指数 及量 化投 资
部、 产品 研发 部、 固定 收 益部 、 零 售业 务部 、 电 子 商务部 、 机构 业务 部、 专 户投资 部 、 信 息技 术部 、
基金事 务部 、风 险管 理部 、监察 稽核 部、 财务 管理 部、综 合管 理部 。 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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权益投 资部 负责 基金 权益 类投资 ； 研 究部 负责 宏观 经济、 行业、 上市 公司 研究 和投资 策略 研究 ；
集中交易部负责完成基金 经理投资指令；指数及量 化投资部负责指数量化产 品的研究投资、金融工
程研究、数量分析工作； 产品研发部负责基金新产 品 、新业务的研究和设计 工作；固定收益部负责
固定收益证券以及债券、 货币市场的研究和投资管 理工作；零售业务部负责 市场营销策划、基金销
售与渠道管理、客户服务 及媒介宣传推广等业务； 电子商务部负责公司网络 平台及网上交易系统的
建设、维护和电子商务的 推广；机构业务部负责机 构客户的开发、维护、管 理及业务拓展；专户投
资部负 责特 定客 户资 产的 投资和 管理 ； 信息 技术 部 负责公 司信 息系 统的 日常 运行与 维护, 跟 踪研 究新
技术, 进行 相应 的技 术系 统 规划与 开发 ； 基金 事务 部 负责基 金会 计核 算 、 估 值 、 开 放式 基金 注册 、 登
记和清算等业务；风险管 理部负责公司风险 的识别 、评估、控制等管理工作 ；监察稽核部负责对公
司和基金运作以及公司员 工遵守国家相关法律、法 规和公司内部规章制度等 情况进行监督和检查；
财务管 理部 负责 公司 的财 务预算 、 财务 管理 及会 计核 算等工 作 ； 综 合管 理部 负责 公司企 业文 化建 设 、
文字档 案、 后勤 服务 、人 力资源 管理 、薪 酬制 度、 人员培 训、 人事 档案 等综 合事务 管理 。
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 公司共 管理 二十 一只 开放 式基金 ： 金 鹰成 份股 优选 证券投 资基 金、 金
鹰中小盘精选证券投资基 金、金鹰红利价值灵活配 置混合型证券投资基金、 金鹰行业优势混合型证
券投资基金、金鹰稳健成 长混合型证券投 资基金、 金鹰主题优势混合型证券 投资基金、金鹰保本混
合型证券投资基金、金鹰 技术领先灵活配置混合型 证券投资基金、金鹰策略 配置混合型证券投资基
金、金 鹰持 久增 利债 券型 证券投 资基 金（LOF ） 、金鹰核心 资源 混合 型证 券投 资基金 、金 鹰中 证 500
指数分级证券投资基金、 金鹰灵活配置混合型型证 券投资基金、金鹰货币市 场证券投资基金、金鹰
元丰保本混合型证券投资 基金、金鹰元安保本混合 型证券投资基金、金鹰元 盛债券型发起式证券投
资基金 （LOF ） 、金鹰科 技创新股 票型证券投资基金、金鹰 民族新兴灵活配置混合型 证券投资基金 、
金鹰产 业整 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 金鹰 改革红 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王喆
权益投 资部 副
总监、 基金 经
理
2015-06-0
2
- 17
王喆先 生, 工商 管理 硕士 。
历 任 沈 阳 商 品 交 易 所 分 析 员 、 宏
源 研 究 发 展 中 心 高 级 行 业 研 究
员 、 宏 源 证 券 资 产 管 理 部 高 级 投
资经理 。2010 年 加入 广州 证券，
担 任 投 资 管 理 部 助 理 投 资 总 监 、金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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广州证 券红 棉 1 号投 资主 办等职 。
2014 年 11 月 加入 金鹰 基金 管理有
限公司 ， 现 任权 益投 资部 副总监 、
金 鹰 红 利 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 金 鹰 成 份 股 优 选 证
券 投 资 基 金 、 金 鹰 技 术 领 先 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 金 鹰
民 族 新 兴 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 金 鹰 产 业 整 合 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 金 鹰 改 革
红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。
何晓春
权益投 资部 总
监、基 金经 理
2015-06-0
2
- 17
何晓春 先, 生产 业经 济学 博 士。
曾 任 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 江 西
分 公 司 筹 办 组 负 责 人 等 职 ，2011
年 4 月加入 金鹰 基金 管理 有限公
司 ， 现 任 公 司 权 益 投 资 部 总 监 、
金鹰中 证 500 指 数分 级证 券投资
基 金 、 金 鹰 稳 健 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 金 鹰 行 业 优 势 混 合 型
证 券 投 资 基 金 及 金 鹰 民 族 新 兴 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
注：本 基 金 2015 年 6 月 2 日成立 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准
则，严格遵守本基金的基 金合同、托管协议、招募 说明书等法律文件的规定 ，本着诚实信用、勤勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。
本报告期内，基金运作合 法合规，无出现重大违法 违规或违反基金合同的行 为，无损害基金份
额持有 人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证本基金管理人管 理的不同投资组合得到公 平对待，本基金管理人根 据《中华人民共和
国证券投资基金法 》 、 《证 券投资基金管理公司内部 控制指导意见 》 、 《证券投 资基金管理公司公平 交
易制度指导意见 》 ，以及公 司内控大纲的要求，制定 了《金鹰基金管理有限公 司公平交易管理规定》
并严格 执行 ， 从 组织 架构、 岗位设 置和 业务 流程 、 系 统和制 度建 设、 内控 措施 和信息 披露 等多 方面 ，金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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确保在投资管理活动中公 平对待不同投资组合，杜 绝不同投资组合之间进行 利益输送，保护投资者
合法权 益 。 本 基金 管理 人通 过投资 交易 系统 公平 交易 功能 ， 对 不同 投资 组合 进行 公平交 易事 前控 制 。
同时，本基金管理人引入 公平交易分析系统，定期 或不定期对公司旗下投资 组合在一定期间内买卖
相同证 券的 情况 进行 监控 和分析 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
报告期内，公司严格执行 证监会《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组 合按投资管理制度和流程 独立决策，并在获得投资 信息、投资建 议和实施
投资决策方面享有公平的 机会。公司通过完善交易 范围内各类交易的公平交 易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进 ，确保公平交易原则的实 现。同时通过投资交易系 统中的公平交易功能执
行交易 ，以 尽可 能确 保公 平对待 各投 资组 合。
报告期 内， 公 司对 连续 四 个季度 期间 内、 不 同时 间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，未 发现 违反公 平交 易制 度的 异常 行为
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 年，宏观经济增速继 续放缓，稳增长压力仍十 分明显。因而货币政策宽 松力度不断加强，
年内连 续降 准降 息， 流动 性持续 宽松 。A 股 市场 表 现跌宕 起伏 ，全 年呈 现巨 幅波动 。上 半年 在流 动
性宽松 、 风险 偏好 提升 的 背景下 ， 市场 出现 大幅 上 涨， 其中 以计 算机 、 互 联 网+ 为代 表的 技术 类企 业
和以改革转型为代表的企 业表现出色；6 月在去杠 杆的过程中，市场爆发流 动性危机，市场出现大
幅下挫；8 月中旬由于人 民币贬值预期的提升导致 市场风险偏好下滑，市场 再度快速大幅调整；四
季度， 随着 人民 币汇 率企 稳 ， 投资 者情 绪逐 渐修 复， 市 场震荡 上行 。 全 年来 看， 上 证指数 上 涨 9.41% ，
创业板 指数 上 涨 84.41% 。
六月初本产品成立时，市 场处于高位，我们降低了 建仓节奏，保持较低的持 股比例，并逢低布
局了部分代表未来经济发 展趋势和转型方向的板块 及个股。但由于对市场判 断比较谨慎，加仓力度金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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明显不 足， 导致 四季 度净 值表现 落后 于大 盘。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 12 月 31 日 ， 基金份 额净 值 为 1.023 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 2.3% ， 同期 业
绩比较 基准 增长 率为-13.76% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2016 年在 国家 重点 推动 供 给侧改 革的 影响 下， 宏观 经济仍 存在 下行 压力 ， 但 稳增长 政策 仍将 继
续， 货币 政策 仍将 维持 相 对宽松 ， 不过 边际 会有 所 减弱 。2016 年 经济 出现 大 幅下行 的风 险不 大 ， 全
年来看 经济 仍将 在低 位徘 徊。 同 时， 人 民币 贬值 压力 仍将持 续存 在， 并存 在阶 段性快 速贬 值的 风险 ，
对证券 市场 造成 冲击 。
在经历 过去 几年 的上 涨后 ， 且 在流 动性 边际 递减 的 背景下 ，2016 年 A 股 持续 上行压 力较 大 ， 并
存在调 整的 要求 ， 尤 其是 一些估 值高 、 经 营向 下的 个股， 存在 较大 的风 险释 放空间 。 预 计 2016 年市
场难以有大的系统性机会 。因此，在投资策略上重 点把握阶段性及结构性机 会，保持整体持仓的灵
活性及有效性。在行业配 置方面，我们仍将重点配 置增长确定且估值合理的 成长型公司。同时，在
供给侧 改革 的背 景下 ，部 分周期 型行 业的 景气 度将 有所改 善， 也是 我们 关注 的重点 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》 、2007 年 5 月 15
日颁布的《证券投资基金 会计核算业务指引》以及 中国证券监督管理委员会 颁布的《关于证券投资
基金执 行< 企 业会 计准 则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]15 号 ） 与 《 关
于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的的 指导 意见 》 （证监 会公 告[2008]38 号等 相关规 定和 基金 合同
的约定，日常估值由本基 金管理人同本基金托管人 一同进行，基金份额净值 由本基金管理人完成估
值后，经本基金托管人复 核无误后由基金管理人对 外公布。月末、年中和年 末估值复核与基金会计
账务的 核对 同时 进行 。
为确保公司估值程序的正 常进 行，本公司还成立了 资产估值委员会。资产估 值委员会由公司总
经理、分管总经理助理、 权益投资部总监、固定收 益部总监、研究发展部总 监、基金事务部总监、
基金经理、投资经理、基 金会计和相关人员组成。 在特殊情况下，公司召集 估值委员会会议，讨论
和决策 特殊 估值 事项 ，估 值委员 会集 体决 策， 需到 会的三 分之 二估 值委 员会 成员表 决通 过 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本基金 本报 告期 内未 进行 基金利 润分 配。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
在本报 告期 内， 本基 金未 出现持 有人 数或 资产 净值 达到或 低于 预警 线的 情形 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2015 年度， 基金 托管 人在 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 托管 过程中 ， 严 格遵 守
了《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同、托管协议，尽职尽 责地履行了托管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2015 年度， 金鹰 基金 管理 有限公 司在 金鹰 民族 新兴 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金投 资运 作、 基
金资产净值的计算、基金 份额申购赎回价格的计算 、基金费用开支等问题上 ，托管人未发现损害基
金持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
2015 年度 ， 由 金鹰 基金 管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关金 鹰民 族新兴 灵活 配置 混
合型证券投资基金的年度 报告中财务指标、净值表 现、收益分配情况、财务 会计报告相关内容、投
资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经中审众环会计师事 务所（特殊普通合伙）审 计，出具了众环审
字（2016 ）050138 号 标准无 保 留意 见的 审计 报告 。投 资 者可 通过 年度 报告 正文 查 看审 计报 告全 文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 民族 新兴 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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报告截 止日 ：2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产： -
银行存 款 106,499,096.73
结算备 付金 1,211,244.45
存出保 证金 78,247.75
交易性 金融 资产 101,252,261.78
其中： 股票 投资 101,252,261.78
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 150,000,000.00
应收证 券清 算款 47,893,978.19
应收利 息 119,129.40
应收股 利 -
应收申 购款 1,345.39
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总计 407,055,303.69
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债： -
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 - 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 2,878,990.27
应付管 理人 报酬 295,963.90
应付托 管费 92,488.70
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 110,205.16
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 213,851.35
负债合计 3,591,499.38
所有者权益： -
实收基 金 394,490,427.79
未分配 利润 8,973,376.52
所有者权益合计 403,463,804.31
负债和所有者权益总 计 407,055,303.69
注： 报 告截 止日 2015 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.023 元， 基 金份 额总 额 394,490,427.79 份。
7.2 利润表
会计主 体： 金鹰 民族 新兴 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 6 月 2 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 6 月 2 日 （基 金合 同生效 日 ） 至 2015 年 12 月 31
日
一、收入 8,484,065.02
1.利息 收入 4,527,674.65
其中： 存款 利息 收入 3,802,889.28 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 724,785.37
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -7,731,400.61
其中： 股票 投资 收益 -7,798,894.60
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 67,493.99
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号填
列）
10,586,628.67
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 1,101,162.31
减：二、费用 3,913,296.83
1．管 理人 报酬 2,556,313.98
2．托 管费 798,848.09
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 350,544.95
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 207,589.81
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 4,570,768.19
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 4,570,768.19
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金鹰 民族 新兴 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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本报告 期：2015 年 6 月 2 日（基 金合 同生 效日 ） 至 2015 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 6 月 2 日（基金合 同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
645,933,830.16 - 645,933,830.16
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 4,570,768.19 4,570,768.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-251,443,402.37 4,402,608.33 -247,040,794.04
其中：1.基 金申 购款 11,710,816.28 -299,025.81 11,411,790.47
2.基金 赎回 款 -263,154,218.65 4,701,634.14 -258,452,584.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
394,490,427.79 8,973,376.52 403,463,804.31
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 刘岩 ，主管 会计 工作 负责 人： 曾长兴 ，会 计机 构负 责人 ：谢文 君
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金(简称" 本基金") ， 经 中国 证券 监督 管理委 员会 （简 称金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
第 17 页共 39 页
" 中国证监会" ）机构部函[2015]1668 号文《关于金 鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金备案确
认的函 》 批准 ， 于 2015 年 6 月 2 日募 集成 立 。 本 基金 为契约 型开 放式 ， 存续 期 限不定 。 本基 金募 集
期间 自 2015 年 5 月 11 日 起至 2015 年 5 月 29 日止, 认购 金额 及认 购期 银行 利 息合 计 645,933,830.16
元， 于 2015 年 6 月 2 日划 至托管 银行 账户 ， 首 次设 立募集 规模 为 645,933,830.16 份 基金 份额。 验资
机构为 中审 亚太 会计 师事 务所 （特 殊普 通有 限合 伙） 。 本基金 的基 金管 理人 为金 鹰基金 管理 有限 公司 ，
基金托 管人 为交 通银 行股 份有限 公司 。
7.4.2 会计报表的编制 基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布并 于 2014 年 7 月修 改 的 《 企业 会计 准则
－基本 准则 》 和 41 项具 体 会计准 则及 其应 用指 南、 解 释及其 他相 关规 定 （ 以下 合 称“ 企 业会 计准 则”），
中国证 券投 资基 金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日 颁布 的《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 中国 证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报 告> 》 和中 国证 监会 发
布的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定而 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2015 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2015 年 6 月 2 日( 基金 合同 生 效日) 至 2015 年 12 月 31 日止期 间的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融资 产分 类
金融资产应当在初始确认 时划分为：以公允价值计 量且其变动计入当期损益 的金融资产、持有
至到期投资、贷款和应收 款项，以及可供出售金融 资产。金融资产分类取决 于本基金对金融资产的
持有意 图和 持有 能力 。 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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本基金将持有的股票投资 、债券投资和衍生工具（ 主要系权证投资）于初始 确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产。除 衍生工具所产生的金融资 产在资产负债表中以衍
生金融资产列示外，以公 允价值计量且其公允价值 变动计入损益的金融资产 在资产负债表中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金 将持 有的 其他 金融 资产划 分为 贷款 和应 收款 项，包 括银 行存 款和 各类 应收款 项等 。
(2) 金融负 债分 类
金融负债应当在初始确认 时划分为：以公允价值计 量且其变动计入当期损益 的金融负债和其他
金融负 债两 类。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
基金初始确认金融资产或 金融负债，应当按照取得 时的公允价值作为初始确 认金额。划分为以
公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产的 股票投资、债券投资等， 以及不作为有效套期工
具的衍生金融工具，相关 的交易费用在发生时计入 当期损益。对于本基金的 其他金融资产和其他金
融负债 ，相 关交 易费 用在 发生时 计入 初始 确认 金额 。
在持有以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确
认为当期收益。每日，本 基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债的公
允价值变动计入当期损益 。对于本基金的其他金融 资产和其他金融负债，采 用实际利率法，按摊余
成本进 行后 续计 量。
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，其
中包括 同时 结转 的公 允价 值变动 收益 。
当 收取该金融资产现金流 量的合同权利终止，或该 金融资产已转移，且符合 金融资产转移的终
止确认 条件 的， 金融 资产 将终止 确认 。
金融负 债的 现时 义务 全部 或部分 已经 解除 的， 终止 确认该 金融 负债 或其 一部 分。
金融资 产转 移 ， 是 指本 基金 将金融 资产 让与 或交 付给 该金融 资产 发行 方以 外的 另一方 （ 转入 方） 。
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；保留
了金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，不 终止确认该金融资产。本 基金既没有转移也没有
保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的 ， 分 别下列 情况 处理 ： 放弃 了对 该金融 资产 控制 的 ，
终止确认该金融资产；未 放弃对该金融资产控制的 ，按照其继续涉入所转移 金融资产的程度确认有
关金融 资产 ，并 相应 确认 有关负 债。
金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
第 19 页共 39 页
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股票投 资
买入股票于成交日确认为 股票投资，股票投资成本 按成交日应支付的全部价 款扣除交易费用入
账。
因股权分置改革而获得非 流通股股东支付的现金对 价，于股权分置改革方案 实施后的股票复牌
日，冲 减股 票投 资成 本。
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，出 售股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 。
(2) 债券投 资
买入证券交易所交易的债 券于成交日确认为债券投 资。债券投资成本按成交 日应支付的全部价
款扣除 交易 费用 入账 ，其 中所包 含的 债券 应收 利息 单独核 算， 不构 成债 券投 资成本 。
买入未上市债券和银行间 同业市场交易的债券于成 交日确认为债券投资。债 券投资成本，按成
交总额 扣除 交易 费用 入账 ，其中 所包 含的 债券 应收 利息单 独核 算， 不构 成债 券投资 成本 。
买入零息债券视同到期一 次性还本付息的附息债券 ，根据其发行价、到期价 和发行期限计算应
收利息 ，按 上述 会计 处理 方法核 算。
卖出证 券交 易所 交易 的债 券于成 交日 确认 债券 投资 收益。
卖出未 上市 债券 和银 行间 同 业市 场交 易的 债券 于成 交日确 认债 券投 资收 益。
卖出债 券的 成本 按移 动加 权平均 法结 转。
(3) 权证投 资
买入权证于成交日确认为 权证投资。权证投资成本 ，按成交日应支付的全部 价款扣除交易费用
后入账 。
配股权证及由股权分置改 革而被动获得的权证，在 确认日记录所获分配的权 证数量，该类权证
初始成 本为 零。
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ，出 售权 证的成 本按 移动 加权 平均 法于成 交日 结转 。
(4) 分离交 易可 转债
申购新发行的分离交易可 转债于获得日，按可分离 权证公允价值占分离交易 可转债全部公允价
值的比例将购买分离交易 可转债实际支付 全部价款 的一部分确认为权证投资 成本，按实际支付的全
部价款 扣减 可分 离权 证确 定的成 本确 认债 券成 本。
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相关 原则 进行 计算 。
(5) 回购协 议
基金持有的回购协议（封 闭式回购）以成本列示， 按实际利率（当实际利率 与合同利率差异较金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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小时， 也可 以用 合同 利率 ）在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 目前 金融 资产 和金 融负债 的估 值原 则和 方法 如下：
1、股 票估 值原 则和 方法
（1） 上市 流通 股票 的估 值
上市流通股票按估值日其 所在证券交易所的收盘价 估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经
济环境 未发 生重 大变 化 ， 以 最近交 易日 的收 盘价 估值 ； 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格。
（2） 未上 市股 票的 估值
送股、转增股、配股和公 开增发新股等发行未上市 的股票，按估值日在交易 所挂牌的同一股票
的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后 经济环境未发生重大变化 ，以最近交易日的收盘
价估值；如最近交易日后 经济环境发生了重大变化 的，可参考类似投资品种 的现行 市价及重大变化
因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。
首次发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠 计量的情况下，按
成本估 值。
（3） 长期 停牌 股票 的估 值
已停牌 股票 且潜 在估 值调 整对前 一估 值日 的基 金资 产净值 的影 响 在 0.25 ％ 以 上的， 本基 金根 据
中国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 ， 根 据具 体情 况采
用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指数 的通知 》 提 供的 指数 收益 法、 市 盈率 法等 估值 技
术进行 估值 。
（4） 有明 确锁 定期 股票 的 估值
首次公开发行有明确锁 定 期的股票，同一股票在交 易所上市后，按交易所上 市的同一股票的收
盘价估 值 ； 非 公开 发行 且处 于明确 锁定 期的 股票 ， 按监 管机构 或行 业协 会的 有关 规定确 定公 允 价 值 。
2、固 定收 益证 券的 估值 原 则和方 法
（1）交易所市场上市交易 或挂牌转让的固定收益品 种（另有规定的除外 ） ，选 取第三方估值机
构提供 的相 应品 种当 日的 估值净 价进 行估 值；
（2） 交 易所 市场 上市 交易 的可转 换债 券， 按 估值 日 收盘价 减去 可转 换债 券收 盘价中 所含 债券 应
收利息后得到的净价进行 估值；估值日没有交易的 ，且最近交易日后经济环 境未发生重大变化，按
最近交易日债券收盘价减 去债券收 盘价中所含的债 券应收利息得到的净价。 如最近交易日后经济环金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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境发生了重大变化的，可 参考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素，调 整最近交易市价，确定
公允价 格。
（3） 交易 所市 场挂 牌转 让 的资产 支持 证券 和私 募债 券， 采用估 值技 术确 定公 允价值 ， 在 估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。
（4） 交易 所市 场发 行未 上 市或未 挂牌 转让 的固 定收 益品种 ， 采 用估 值技 术确 定公允 价值 ， 在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本估 值；
（5） 银 行间 市场 交易 的固 定收益 品种 ， 选取 第三 方 估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 进
行估值 。
（6） 对银 行间 市场 未上 市 ，且第 三方 估值 机构 未提 供估值 价 格的 固定 收益 品种 ， 按成 本估 值。
（7） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
3、权 证估 值原 则和 方法
认沽/ 认 购权 证的 估值 ， 从 持有确 认日 起到 卖出 日或 行权日 止， 上市 交易 的认 沽/ 认购 权证 按估 值
日的最近交易日的收盘价 估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化的 ，可参考类似投资品种
的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交易 市价 ， 确定公 允价 格。 未 上市 交 易的认 沽/ 认 购权 证采 用
估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量 的情况下，按成本估值； 停 止交易、但未行权的
权证， 采用 估值 技术 确定 公允价 值。
4、股 指期 货估 值原 则和 方 法
股指期货合约，一般以估 值当日股指期货的结算价 进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交
易日后经济环境未发生重 大变化的，采用最近交易 日结算价估值。当日结算 价及结算规则以《中国
金融期 货交 易所 结算 细则 》为准 。如 法律 法规 今后 另有规 定的 ，从 其规 定。
5、其 他资 产的 估值 原则 和 方法
其他资 产按 照国 家有 关规 定或行 业约 定进 行估 值。
6、 在 任何 情况 下 ， 基金 管 理人采 用上 述 1-5 项 规定 的方法 对基 金财 产进 行估 值， 均应 被认 为采
用了适当的估值方法。但 是，如果基金 管理人有充 足的理由认为按上述方法 对基金财产进行估值不
能客观反映其公允价值的 ，基金管理人可在综合考 虑市场成交价、市场报价 、流动性、收益率曲线
等多种 因素 的基 础上 与基 金托管 人商 定后 ，按 最能 反映公 允价 值的 方法 估值 。
7、国 家有 最新 规定 的， 按 其规定 进行 估值 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日确认。上 述申购和赎回分别包括基 金转换所引起的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日确 认， 并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/ （累 计亏 损 ） 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
1、 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协
议规定的利率及 持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
2、 债 券利 息收 入按 债券 票 面价值 与票 面利 率或 内含 票面利 率计 算的 金额 扣除 应由债 券发 行企 业
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 确认 ，在 债券 实际 持有期 内逐 日计 提；
3、 资产 支持 证券 利息 收入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 在 证券 实 际持有 期内 逐日 计
提；
4 、 买入返 售金 融资 产收 入, 按 买入 返售金 融资 产的 摊余 成本 及实 际利 率（当 实际 利率 与合 同利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
5、 股票 投资 收益 于卖 出股 票成交 日确 认， 并 按卖 出 股票成 交总 额与 其成 本和 相关费 用的 差额 入
账；
6、 债 券投 资收 益于 卖出 债 券成交 日确 认， 并按 卖出 债券成 交金 额与 其成 本、 应收利 息的 差额 入
账；
7、衍 生工 具投 资收 益于 卖 出权证 成交 日确 认， 并按 卖出权 证成 交总 额与 其成 本的差 额入 账；
8、 股利 收益 于除 息日 确认 ， 并按 上市 公司宣 告的 分 红派息 比例 计算 的金 额扣 除应由 上市 公司 代金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
9、 公允 价值 变动 收益 系本 基金持 有的 采用 公允 价值 模式计 量的 交易 性金 融资 产、 交 易性 金融 负
债等公 允价 值变 动形 成的 应计入 当期 损益 的利 得或 损失；
10 、其他收入在主要风险 和报酬已经转移给对方， 经济利益很可能流入且金 额可以可靠计量的
时候确 认。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
1、基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 0.8% 的年 费率逐 日计 提；
2、 附 加管 理费 ， 基 金管 理 人对每 笔基 金份 额年 化收 益率 R 超过 5% 的部 分， 按比例 提取 附加 管
理费 ，计 算方 法如 下： 当 R≤5% 时， 附加 管理 费 =0 ；当 R >5% 时， 附加 管理 费 = 该 笔基 金份 额
附加管 理 费 计提 起始 日的 资产净 值× （R -5% ）× 15%× 持 有天 数 /365 ；
3、基 金托 管费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 逐日 计提 ；
4、 卖 出回 购证 券支 出， 按 卖出回 购金 融资 产的 摊余 成本及 实际 利率 （当 实际 利率与 合同 利率 差
异较小 时， 也可 以用 合同 利率） 在回 购期 内逐 日计 提；
5、 其他 费用 系根 据有 关法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ， 列 入当 期基 金费用 。 如 果影 响
基金份 额净 值小 数点 后第 五位的 ，则 采用 待摊 或预 提的方 法。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
1、 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次， 每 份基 金份 额
每次分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日每 份基 金份 额可供 分配 利润 的 30% 且 分红金 额扣 除附 加管 理
费后应 大 于 0， 若《 基金 合同》 生效 不 满 3 个 月可 不进行 收益 分配 。
2、本 基金 收益 分配 方式 为 现金分 红方 式；
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5、 法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从其 规定， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 将 对上 述基 金
收益分 配政 策进 行调 整。
7.4.4.12 分部报告
本基金 本年 度无 分部 报告 。 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
第 24 页共 39 页
7.4.4.13 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项 停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活
跃) 等情 况， 本 基金 根据 中 国证监 会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证券 投 资基金 估值 业务 的指 导
意见》 ，根据 具体 情况 采用 《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指数 的 通知》 提供 的指 数收
益法、 市盈 率法 等估 值技 术进行 估值 。
(2) 对于 在锁 定期 内的 非公 开发行 股票 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《 关于 证券 投资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》之 附件 《非公开 发行 有明确 锁
定期股 票的 公允 价值 的确 定方法 》 ， 若在 证券 交易 所 挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价低 于非 公开 发
行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收 盘价估值；若在证券交
易所挂牌的同一股票的市 场交易收盘价高于非公开 发行股票的初始投资成本 ，按锁定期内已经过交
易天数 占锁 定期 内总 交易 天数的 比例 将两 者之 间差 价的 一 部分 确认 为估 值增 值。
(3) 在银 行间 同业 市场 交易 的债券 品种 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《 关于 证券 投资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金流量折现 法估值，具体估值模型、 参数及结果由中央国债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(4) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益 品种( 可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外) ， 按照 中证 指数 有限 公司根 据《 中国 证券 投资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年 1 季
度固定 收益 品种 的估 值处 理标准 》所 独立 提供 的债 券估值 结果 确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无会 计差 错更正 。 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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7.4.6 税项
1、印 花税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2007]84 号文 《 关于调 整证 券 （ 股票 ） 交 易 印花税 率的 通知 》
的规定 ， 自 2007 年 5 月 30 日起 ，调 整证 券（ 股票 ）交易 印花 税税 率， 由原 先的 1‰ 调 整为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税；
经国务 院批 准, 根据 财政 部 、 国 家税 务总局 《 关于 调 整证券 （ 股票 ） 交 易印 花 税率的 通知 》 的 规
定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整证 券（ 股票 ）交 易印花 税税 率， 由原 先 的 3‰调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自 2008 年 9 月 19 日起, 证券 （ 股票 ） 交易 印花
税调整 为单 边征 税, 由出 让 方按证 券(股票) 交 易印 花税 税率缴 纳印 花税,受 让方 不 再征收, 税 率不 变；
2、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 ， 自 2004
年 1 月 1 日起 ，对 证券 投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基金 买
卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 营业 税和 企业 所得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题 的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
3、个 人所 得税
根据财政部、国家税务总 局财税字【2002】128 号 文《关于开放式证券投资 基金有关税收问题
的通知 》 ， 对 基金 取得 的股 票的股 息 、 红 利收 入 、 债 券的利 息收 入及 储蓄 利息 收入 ， 由 上市 公司 、 债
券发行企业及金融机构在 向基金派发股息、红利收 入、债券的利息收入及储 蓄利息收入时代扣代缴
20% 的 个人 所得 税；
根据财政部、国家税务总 局财税字【2005】103 号 文《关于股权分置试点改 革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权 分置改革中非流通股股 东 通过对价方式向流通股股 东支付的股份、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字 【2012 】85 号文 《关 于实 施上 市公 司股 息 红利差 别化 个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 ， 证券 投资 基金从 公开 发 行和转 让市 场取 得的 上市 公司股 票， 持股期 限在
1 个月 以内 （含 1 个 月） 的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上至 1
年（含 1 年） 的， 暂减按 50% 计 入应 纳税 所得 额； 持股期 限超 过 1 年 的， 暂 减按 25% 计入 应纳 税所金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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得额。 上述 所得 统一 适 用 20% 的 税率 计征 个人 所得 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 证 监会 财税 字[2015]101 号文 《 关于 上市 公司 股息 红利差 别化 个人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》 ， 证 券投 资基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ， 持股 期 限
超过 1 年 的， 股息 红利 所 得暂免 征收 个人 所得 税。 证券投 资基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市
公司股 票， 持股 期限 在 1 个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股
期限在 1 个月 以上 至 1 年 （含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；上 述所得 统一 适用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。 （ 上 市公司 派发 股息 红利 ，股 权登记 日 在 2015 年 9 月 8 日之后 的， 股息 红 利
所得按 照本 通知 的规 定执 行。 ）
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 基金管 理人 股东
美的集 团股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、销 售机构
交通银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 基金管 理人 子公 司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。
7.4.8.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年6 月2 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,556,313.98
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,258,065.33
注： 基金 管理 人的 基金 管 理费包 括基 础管 理 费 H1 和附加 管理 费 H2 两部 分 。其
中，基 金管 理人 的基 础管 理费和 基金 管理 人的 附加 管理费 计提 方法 如下 ：
（1） 基金 管理 人的 基础 管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.8% 年 费率 计提 。
基础管 理 费 H1 的 计算 方 法如下 ：
H1 ＝E× 0.8%÷ 当年 天数
H1 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金基 础管 理费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付。
（2） 基金 管理 人对 每笔 基 金份额 年化 收益 率 R 超过 5% 的部 分， 按比 例提 取附 加
管理 费 H2 ， 计算 方法 如下 ：
当 R≤5%时，H2=0 ；
当 R >5% 时，H2= 该笔 基 金份额 附加 管理 费计 提起 始日的 资产 净值× （R -5% ）× 15%× 持有 天数
/365 。
当基金 份额 在收 益分 配、 赎回/ 转 出基 金份 额或 基金 终止时 ， 托 管人 根据 管理 人的指 令将 收益 分
配金额 、赎 回/ 转 出款 项、 终止清 算款 项划 拨给 登记 机构， 由 登记 机构 将对 应 的附加 管理 费支 付给
管理人 。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年6 月2 日（ 基金 合同 生效日 ） 至2015 年12 月31 日 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 798,848.09
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。
托管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
本期
2015 年 6 月 2 日（ 基金 合 同生效 日） 至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
金鹰直 销 0.00
广州证 券 0.00
交通银 行 0.00
合计 0.00
注：本 基金 本报 告期 没有 应支付 关联 方的 销售 服务 费。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 没有 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末其 他关 联方 未投 资本 基金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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2015 年6 月2 日（ 基金 合同 生效日 ）至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 106,499,096.73 670,760.36
注：本 基金 用于 证券 交易 结算的 资金 通过“ 交 通银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户” 转 存于 中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司， 按银 行同 业利 率或 约定利 率计 息， 在资 产负 债表中 的“ 结算 备付 金”
科目中 单独 列示 。本 基金 结算备 付金 本年 度期 末余 额 1,211,244.45 元， 结算 备付金 利息 收入
3,132,128.92 元。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 未参 与关 联方 承销 证券。
7.4.9 期末（2015 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而流 通受限 的证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60096
0
渤海活
塞
2015-10
-30
重大事
项
12.09
2016-0
3-04
9.81 700,000.00 6,291,174.00 8,463,000.00 -
30045
6
耐威科
技
2015-08
-03
重大事
项
108.90
2016-0
1-15
113.00 50,000.00 5,438,000.00 5,445,000.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购， 故不 存在作 为抵 押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购， 故不 存在作 为抵 押的 债券 。 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
金融工 具公 允价 值计 量的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于 公允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 公允价 值应 属第 二层 次还 是第三 层次 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 101,252,261.78 24.87
其中： 股票 101,252,261.78 24.87
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 150,000,000.00 36.85
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 107,710,341.18 26.46
7 其他各 项资 产 48,092,700.73 11.81 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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8 合计 407,055,303.69 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 8,312,500.00 2.06
B 采矿业
- -
C 制造业 83,752,249.12 20.76
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
8,106,146.00 2.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,081,366.66 0.27
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 101,252,261.78 25.10 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 600961 株冶集 团 1,499,935 20,054,130.95 4.97
2 002160 常铝股 份 799,926 10,487,029.86 2.60
3 600960 渤海活 塞 700,000 8,463,000.00 2.10
4 000998 隆平高 科 350,000 8,312,500.00 2.06
5 600351 亚宝药 业 500,000 7,810,000.00 1.94
6 300456 耐威科 技 50,000 5,445,000.00 1.35
7 600493 凤竹纺 织 300,000 5,046,000.00 1.25
8 603368 柳州医 药 51,400 4,723,146.00 1.17
9 002034 美 欣 达 100,000 4,361,000.00 1.08
10 300452 山河药 辅 40,000 4,272,000.00 1.06
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600961 株冶集 团 22,091,497.18 5.48
2 600050 中国联 通 17,981,458.43 4.46
3 000998 隆平高 科 15,846,575.52 3.93
4 300452 山河药 辅 11,056,464.81 2.74
5 002160 常铝股 份 9,127,053.05 2.26
6 300110 华仁药 业 7,711,853.25 1.91
7 600118 中国卫 星 7,099,108.00 1.76
8 600396 金山股 份 6,893,061.00 1.71
9 600960 渤海活 塞 6,291,174.00 1.56
10 600208 新湖中 宝 5,625,595.00 1.39
11 300456 耐威科 技 5,438,000.00 1.35
12 600351 亚宝药 业 5,343,770.00 1.32
13 000822 山东海 化 5,151,442.24 1.28
14 600800 天津磁 卡 4,958,540.03 1.23
15 600307 酒钢宏 兴 4,805,007.00 1.19
16 600098 广州发 展 4,592,098.00 1.14
17 600493 凤竹纺 织 4,328,332.00 1.07
18 600594 益佰制 药 4,255,000.00 1.05 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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19 002096 南岭民 爆 4,027,121.00 1.00
20 000895 双汇发 展 3,850,142.00 0.95
8.4.2 累计卖出金额超出期末 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600050 中国联 通 14,419,630.00 3.57
2 600396 金山股 份 8,675,182.02 2.15
3 300452 山河药 辅 8,130,120.20 2.02
4 600208 新湖中 宝 5,640,500.00 1.40
5 600800 天津磁 卡 5,064,072.57 1.26
6 600098 广州发 展 4,880,124.00 1.21
7 600118 中国卫 星 4,198,947.00 1.04
8 000998 隆平高 科 4,025,422.70 1.00
9 600307 酒钢宏 兴 3,975,195.66 0.99
10 300110 华仁药 业 3,925,776.01 0.97
11 000895 双汇发 展 3,871,000.00 0.96
12 000822 山东海 化 3,409,312.00 0.85
13 002249 大洋电 机 2,900,495.00 0.72
14 002229 鸿博股 份 2,842,809.37 0.70
15 300463 迈克生 物 2,792,668.00 0.69
16 600415 小商品 城 1,998,000.00 0.50
17 002357 富临运 业 1,700,608.60 0.42
18 002433 太安堂 1,388,276.00 0.34
19 600328 兰太实 业 1,387,536.56 0.34
20 600961 株冶集 团 1,174,262.00 0.29
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 185,055,293.40
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 86,590,765.69
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资 的前十 名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本基 金报 告期 内基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
78,247.75
2 应收证 券清 算款
47,893,978.19
3 应收股 利
-
4 应收利 息
119,129.40 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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5 应收申 购款
1,345.39
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
48,092,700.73
8.12.4 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 600960 渤海活 塞 8,463,000.00 2.10 重大资 产重 组停 牌
2 300456 耐威科 技 5,445,000.00 1.35 重大资 产重 组停 牌
8.12.5 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
5,450
72,383.56 0.00 0.00% 394,490,427.79 100.00%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 非上 市基 金。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 991.00 0.00%
9.4 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9.5 发起式基金发起资金持 有份额情况
本基金 非发 起式 基金 ，本 公司未 持有 基金 份额 。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2015 年 6 月 2 日) 基金 份额 总额 645,933,830.16
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 11,710,816.28
减： 基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 263,154,218.65
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 394,490,427.79
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 报告 期内 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、报 告期 内， 本基 金管 理 人的董 事长 由刘 东先 生变 更为凌 富华 先生 ，相 关事 项已 于 2015 年 1
月 10 日进 行了 信息 披露 。
2、 报告 期内， 本基 金托 管 人交通 银行 股份 有限 公司( 以下简 称“ 本行”) 因工 作 需要， 刘树 军先 生
不再担任本行资产托管业 务中心总裁，任命袁庆伟 女士为本行资产托管业务 中心总裁。袁庆伟女士
的基金 行业 高级 管理 人员 任职资 格已 在中 国证 券投 资基金 业协 会备 案。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本基金 报告 期内 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托 管 业务 的诉 讼。 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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11.4 基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
为本基 金审 计的 会计 师事 务所为 中审 环众 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 。
本报告 期内 实际 应支 付会 计师事 务所 的审 计费 为 37000 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本基金 报告 期内 无管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受监 管部 门稽 查或 处罚 的情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
银河证 券 2 65,172,308.73 24.03% 57,958.70 24.43% -
华创证 券 2 47,348,662.71 17.46% 42,352.93 17.85% -
中金公 司 1 4,525,152.02 1.67% 4,214.13 1.78% -
华林证 券 1 44,080,570.90 16.26% 31,354.63 13.21% -
中银国 际证 券 1 4,255,000.00 1.57% 3,962.66 1.67% -
海通证 券 2 25,648,880.83 9.46% 23,886.08 10.07% -
爱建证 券 1 25,617,019.21 9.45% 23,857.11 10.05% -
东兴证 券 1 2,080,544.24 0.77% 1,895.99 0.80% -
财达证 券 1 20,363,736.22 7.51% 18,964.95 7.99% -
安信证 券 1 17,769,188.52 6.55% 16,192.99 6.82% -
中信建 投证 券 1 14,297,707.81 5.27% 12,651.85 5.33% -
财通证 券 2 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
国联证 券 2 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
湘财证 券 3 - - - - -
华泰证 券 2 - - - - -
江南证 券 2 - - - - -
国信证 券 1 - - - - -
东莞证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
国都证 券 1 - - - - - 金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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日信证 券 2 - - - - -
开源证 券 2 - - - - -
山西证 券（ 天
相投资 ）
1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
中投证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
兴安证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
英大证 券 1 - - - - -
金元证 券 1 - - - - -
东方证 券 1 - - - - -
国海证 券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
银河证 券 - -
1,470,000,
000.00
53.45% - -
中金公 司 - -
200,000,0
00.00
7.27% - -
中银国 际证 券 - -
150,000,0
00.00
5.45% - -
爱建证 券 - -
730,000,0
00.00
26.55% - -
财达证 券 - -
200,000,0
00.00
7.27% - -
§ 12
影响投资者决策的其 他重要信息
本报告期，本基金原审计 机构中审亚太会计师事务 所（特殊普通合伙）广东 分所已与众环海华
会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙） 合并 为中 审众 环会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙） ， 经 公司 第五 届董 事
会第 20 次 会议 决议 通过， 旗下相 关基 金的 审计 机构 由“ 中 审亚 太会 计师 事务 所 （特殊 普通 合伙）” 相
应变更 为中 审众 环会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） ， 此项变 更已 于 2015 年 12 月 31 日 在指 定媒 体公金鹰民 族新 兴灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2015 年 年度报 告摘要
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告，并 按规 定向 证监 会备 案。
金鹰基金管理有限公 司
二〇一六年三月三十 日
