融 通 新 区 域 新 经济 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金
2015 年年度报告 摘要
2015 年 12 月 31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2016 年 3 月30 日
融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 。
基金托管人中 国农业行 股 份有限公司根 据融通新 区 域新经济灵活 配置证券 投 资基金（以下 简
称 “本 基金” ） 基 金合 同规 定， 于2016 年3 月 25 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现、 利 润
分配情况、财 务会计报 告 、投资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所(特殊 普通合伙) 为本基金出具 了
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2015 年5 月20 日( 基金 合同 生效 日)起至 12 月31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通新 区域 新经 济灵 活配 置混合
基金主 代码 001152
前端交 易代 码 001152
后端交 易代 码 001153
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 20 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,348,993,316.54 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金按 照“ 区域 优势 ”和 “ 战略 性新 兴产 业” 两条
投 资 主线 筛选 符合 条件 的优 质 上市 公司 ，分 享中 国区
域 经 济增 长和 战略 新兴 产业 发 展中 的投 资机 会， 在严
格 控 制风 险的 前提 下， 力争 实 现基 金资 产的 长期 稳健
增值。
投资策 略 本 基 金的 大类 资产 配置 策略 主 要是 通过 对宏 观经 济周融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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期 运 行规 律的 研究 ，基 于定 量 与定 性相 结合 的宏 观及
市 场 分析 ，确 定组 合中 股票 、 债券 、货 币市 场工 具及
其 他 金融 工具 的比 例， 规避 系 统性 风险 。本 基金 对大
类 资 产进 行配 置的 策略 为： 在 经济 的复 苏和 繁荣 期超
配 股 票资 产； 在经 济的 衰退 和 政策 刺激 阶段 ，超 配债
券 等 固定 收益 类资 产， 力争 通 过资 产配 置获 得部 分超
额收益 。
业绩比 较基 准 中 证 新兴 产业 指数 收 益率×50%+中 债综 合（ 全 价）指
数收益 率 × 50%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 林葛
联系电 话 （0755 ）26948666 (010)66060069
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（ 0755 ）
26948088
95599
传真 （0755 ）26935005 (010)68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2015 年 5 月 20 日( 基金 合 同生效 日)-2015 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 -938,808,986.48
本期利 润 -842,947,516.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3216
本期基 金份 额净 值增 长率 -26.70%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3561
期末基 金资 产净 值 1,721,052,478.21
期末基 金份 额净 值 0.733
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
4 、本 基金 合同 生效 日为2015 年5 月20 日 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 21.36% 2.33% 10.71% 1.00% 10.65% 1.33%
过去六 个月 -12.43% 2.60% -4.66% 1.64% -7.77% 0.96%
自基金 合同
生效起 至今
-26.70% 2.55% -9.33% 1.68% -17.37% 0.87%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注： （1 ）本 基金 合同 生效 日为 2015 年5 月20 日。
（2） 本基 金的 建仓 期为 自 合同生 效日 起 6 个月 ， 截 止报告 期末 ， 各 项资 产配 置比例 符合 规定 。
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注：本 基金 的基 金合 同生 效日 为 2015 年 5 月 20 日 ，合同 生效 当年 按实 际存 续期计 算， 未 按
整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代股份 有限 公 司60% 、日 兴资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2015 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 三十 七只 ： 一 只封 闭式 基金 ， 即融通 通乾 封闭
基金； 三十 六只 开放 式基 金，即 融通 新蓝 筹混 合基 金、融 通债 券基 金、 融通 深证 100 指 数基 金 、
融通蓝 筹成 长混 合基 金、 融通行 业景 气混 合基 金、 融通巨 潮 100 指 数基 金（LOF ） 、 融通 易支 付货
币基金、融通 动力先锋 股 票基金、融通 领先成长 混 合基金（LOF） 、融通内 需 驱动混合基 金、融通
深证成份指数 基金、融 通 四季添利债券 基金、融 通 创业板指数基 金、融通 医 疗保健混合 基金、融
通岁岁添利定 期开放债 券 基金、融通丰 利四分法 （QDII-FOF ）基金、 融通七天 理财债 券基金 、融
通标普中国可 转债指数 增 强基金、融通 通泰保本 混 合基金、融通 通泽混合 基 金、融通通 福分级债融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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券基金、融通 通源短融 债 券基金、融通 通瑞债券 基 金、融通月月 添利基金 、 融通健康产 业混合基
金、融通转型 三动力混 合 基 金、融通互 联网传媒 混 合基金、融通 新区域新 经 济混合基金 、融通通
鑫混合基金、 融通新能 源 混合基金、融 通军工分 级 指数基金、融 通证券分 级 指数基金、 融通农业
分级指 数基 金 、 融 通跨 界 成长混 合基 金 、 融 通新 机 遇混合 基金 和融 通成 长 30 混合基 金 。 其 中 ， 融
通债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 和融 通蓝 筹成 长混合 基金 同属 融通 通利 系列证 券投 资 基 金。
此外， 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理（助 理） 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任
日期
杨博琳
本 基 金 、 融 通
动 力 先 锋 股
票 、 融 通 内 需
驱 动 股 票 的 基
金经理
2015 年5 月
20 日
- 5
金融学 硕士 ， 毕业 于北 京 大学光 华管
理 学 院 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。2010
年7 月至2014 年12 月 在 华夏基 金管
理有限 公司 投资 研究 部工 作， 历任 研
究员、TMT 研 究组 长。2014 年 12 月
加入融 通基 金管 理有 限公 司。
刘格菘
本 基 金 、 融 通
新 能 源 灵 活 配
置 混 合 、 融 通
领 先 成 长 股 票
(LOF) 、 融 通互
联 网 传 媒 灵 活
配 置 混 合 、 融
通成长30 灵活
配 置 混 合 的 基
金经理
2015 年5 月
20 日
- 5
经济学 博士 ， 毕业 于中 国 人民银 行研
究生部 ， 具 有基 金从 业资 格。 曾 任职
于中国 人民 银行 营业 管理 部， 历任 中
邮 创 业 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究
员、 基 金经 理助 理、 中 邮 核心成 长股
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2014
年 9 月 加入 融通 基金 管理 有限公 司 。
注：任 职日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任职 日期 填写； 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通新 区域
新经济灵活配 置混合型 证 券投资基金基 金合同》 的 规定，本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，在严格 控 制风险的基础 上，为基 金 持有人谋求最 大利益， 无 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金投 资组 合符 合有关 法律 、法 规的 规定 及基金 合同 的约 定。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2015 年， 对于 国内 资本 市 场来说 ， 足 以载 入史 册， 市场先 后上 演了 冰火 两重 天的行 情。 上半
年，在改革与 转型的大 背 景下，主板与 创业板上 演 了如火如荼的 大行情， 而 其中，以互 联网金融
为龙头 板块 的互 联网+概 念 火热 ； 然 而进 入 6 月份 后 ， 市 场先 后两 次上 演了 大 幅度的 下跌 ， 屡屡 上
演千股 跌停 ； 在 9 月 下旬 ，在市 场最 为绝 望之 时， 市场又 开始 了一 波较 大幅 度的反 弹。 短短 的 一
年时间 ，却 如同 经历 数年 的行情 。
本基金 于 2015 年 5 月 20 日成立 ，建 仓完 成后 ，随 即迎来 第一 次大 跌， 在大 跌过程 中， 虽 然
也对仓位做了 一定的控 制 ，但是回撤依 然较大。 在 这之后，基金 一直维持 中 性仓位，因 此 ，在 9
月底，10 月份 的反 弹中 表 现一般 。 在 10 月底 ， 本 基 金将仓 位加 到较 高位 ， 因 而在 11 月 表现 相对
较好。
回顾基金成立 以来的半 年 多时间，诚然 有成立时 点 不好等客观原 因，然而 面 对突发事件的 及融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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时反应能力， 以及在快 速 下跌后的调整 能力依然 有 诸多需要反思 的地方， 基 金管理人虽 力争为基
金持有 人实 现回 报， 但是 基金成 立至 今净 值依 然在 面值以 下， 给持 有人 造成 了较大 程度 的损 失。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率为-26.70% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为-9.33% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
新年伊始，A 股随即出 现 了新一轮的快 速下跌， 在 短短半个月时 间内，大 部 分股票下跌幅 度
超过 30% ， 下跌的导 火索 源于对人民币 汇率贬值 的 担忧，从去年 四季度开 始 ，汇率成为资 本市场
的首要矛盾， 贬值预期 带 来资本外流的 压力，进 而 传导到流动性 的担忧。 汇 率还将在较 长一段时
间内 对A 股 市场 造成 重要 影响。
在经历 了年 初的 大幅 下跌 后， 不少 成长 股跌 出了 长 期价值 ， 在2015 年 上半 年 最高点 时 ， 几 乎
人人都在高呼 改革创新 ， 而经历了几轮 大跌之后 ， 市场对于改革 和创新的 信 心几乎跌至 冰点，我
们认为，改革 和创新的 步 伐不会停滞， 未来资本 市 场也将依然围 绕这一主 线 。在军民融 合，互联
网金融 ， 云 计算 ， 影 视传 媒， 跨 境电 商等 领域 依然 存在较 好的 投资 机会 。 此 外， 我 们还 应重 视 “ 稳
增长 ” 这 一主 线 ， 这 可能 是 2016 年 一个 较为 重要 的 方向 ， 一 些个 股沉 寂了 很 长时间 ， 可能 会面 临
较大的 投资 机会 。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、金 融工程小 组 、登记清算部 和监察稽 核 部指定人员 共同组成
的估值委员会 ，通过参 考 行业协会估值 意见、参 考 独立第三方机 构估值数 据 等一种或多 种方式的
有效结合，减 少或避免 估 值偏差的发生 。估值委 员 会的相关成员 均具备相 应 的专业胜任 能力和相
关工作 经历 ，估 值委 员会 成员不 包含 基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —融通 基金管理
有限公 司 2015 年5 月 20 日至 2015 年 12 月 31 日 基金的 投资 运作 ， 进 行了 认真、 独立 的会 计核
算和必 要的 投资 监督 ， 认 真履行 了托 管人 的义 务， 没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为 ，融通基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报 告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人认为 ，融通基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 审计报告
本基 金 2015 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计,普 华永 道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 为
本基金 出具 了标 准无 保留 意见的 审计 报告 （普 华永 道中天 审字(2016) 第 21184 号） ， 投资 者可 通过
年度报 告正 文查 看审 计报 告全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 新区 域新 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2015 年 12 月31 日 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 226,506,226.45
结算备 付金 14,488,087.18
存出保 证金 5,042,489.87
交易性 金融 资产 1,335,082,214.69
其中： 股票 投资 1,335,082,214.69
基金投 资 -
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资 -
贵金属 投资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 -
应收证 券清 算款 151,336,301.31
应收利 息 53,631.16
应收股 利 -
应收申 购款 222,632.18
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 1,732,731,582.84
负债和所有者权益
本期末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 2,956,588.15
应付管 理人 报酬 2,263,149.89
应付托 管费 377,191.62
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 5,970,419.07
应交税 费 -
应付利 息 -
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 111,755.90
负债合 计 11,679,104.63
所有者权益：
实收基 金 2,348,993,316.54 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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未分配 利润 -627,940,838.33
所有者 权益 合计 1,721,052,478.21
负债和 所有 者权 益总 计 1,732,731,582.84
注： 报 告 截 止 日 2015 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 0.733 元 ， 基 金 份 额 总额
2,348,993,316.54 份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 新区 域新 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期： 2015 年5 月20 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 5 月 20 日
(基金合同生效日)
至2015 年 12 月 31 日
一、收入 -800,697,581.07
1.利息 收入 3,834,255.57
其中： 存款 利息 收入 3,834,255.57
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 -
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 -902,799,942.90
其中： 股票 投资 收益 -905,327,685.77
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 2,527,742.87
3.公允 价值 变动 收益 95,861,469.90
4.汇兑 收益 -
5.其他 收入 2,406,636.36
减：二、费用 42,249,935.51
1．管 理人 报酬 18,481,909.96
2．托 管费 3,080,318.27
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 20,416,177.27
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 271,530.01
三、利润总额 -842,947,516.58 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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减：所 得税 费用 -
四、净利润 -842,947,516.58
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 新区 域新 经济灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年5 月 20 日( 基金 合同 生效 日)至2015 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年5 月 20 日( 基金合同生效日)至 2015 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 金
净值）
3,161,231,163.54
- 3,161,231,163.54
二、 本 期经 营活 动产 生的 基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- -842,947,516.58
-842,947,516.58
三、 本 期基 金份 额交 易产 生
的基金 净值 变动 数
-812,237,847.00
215,006,678.25
-597,231,168.75
其中：1.基 金申 购款 133,797,683.11
-33,099,271.43
100,698,411.68
2.基金 赎回 款 -946,035,530.11
248,105,949.68
-697,929,580.43
四、 本 期向 基金 份额 持有 人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动
五、 期 末所 有者 权益 （基 金
净值）
2,348,993,316.54
-627,940,838.33
1,721,052,478.21
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜 锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负责 人
会 计机 构负 责 人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通新区域新 经济灵活 配 置混合型证券 投资基金( 以 下简称“本基 金”)经中 国 证券监督管 理
委员会(以 下简 称 “ 中国 证 监会”) 证 监许 可[2015]353 号 《关 于准 予融 通新 区 域新经 济灵 活配 置
混合型证券投 资基金注 册 的批复》核准 ，由融通 基 金管理有限公 司依照《 中 华人民共和 国证券投
资基金法》和 《通新区 域 新经济灵活配 置混合型 证 券投资基金基 金合同》 负 责公开募集 。本基金
为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币
3,160,170,139.76 元， 业 经普华 永道 中天 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙) 普华 永道中 天验 字(2015)融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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第546 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《通新 区域 新经 济灵 活配 置混合 型证 券投 资基
金基金 合同 》 于2015 年5 月20 日 正式 生效， 基金 合 同生效 日的 基金 份额 总额 为3,161,231,163.54
份基金 份额 ， 其 中认 购资 金利息 折 合1,061,023.78 份基金 份额 。 本 基金 的基 金管理 人为 融通 基金
管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国农 业银 行股 份有 限公司(以 下简 称“ 中国 农 业银行 ”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《融 通 新区域新经济 灵活配置 混 合型证券投资 基
金基金合同》 的有关规 定 ，本基金的本 基金投资 范 围为具有良好 流动性的 金 融工具，包 括国内依
法发行 上市 的股 票 （含 中 小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 股 指期 货 、 权 证等
权益类 金融 工具 ， 债 券等 固定收 益类 金融 工具 （包 括国债 、 金 融债、 央行 票 据、 企 业债、 公司 债、
可转换 公司 债券 （含 可分 离交易 可转 债） 、 中小 企业 私募债 、 中 期票 据、 短 期 融资券 、 超 短期 融资
券、资产支持 证券、债 券 回购、银行存 款等）以 及 法律法规或中 国证监会 允 许基金投资 的其他金
融工具 （ 但须 符合 中国 证监 会相关 规定 ） 。 基金 的投 资 组合比 例为 ： 股票 资产 占基 金资产 的 0%-95% ，
其余资产投资 于债券、 货 币市场工具、 资产支持 证 券以及法律法 规或中国 证 监会允许基 金投资的
其他金 融工 具； 基金 持有 全部权 证的 市值 不得 超过 基金资 产净 值 的 3%； 在扣 除 股指 期货 需缴 纳 的
交易保 证金 后， 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本 基
金投资于新区 域新经济 相 关上市公司的 证券资产 合 计不低于非现 金基金资 产 的 80% 。本 基金的 业
绩比较 基准 为： 中证 新兴 产业指 数收 益率 ×50% + 中债综 合( 全价) 指数 收益 率×50% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会 ”)颁 布 的 《 证券 投资 基金 会计 核 算业务 指引 》 、 《融 通新 区 域新经 济灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 基金 合 同》 和 在财 务报 表附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监会、 中国基 金业 协会 发
布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基金2015 年5 月20 日( 基金合 同生 效日)至2015 年12 月31 日 止期 间财 务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实 、完 整地反 映了 本基 金 2015 年 12 月 31 日 的财 务状 况 以及 2015 年 5 月 20
日( 基 金合 同生 效日) 至2015 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本 基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015
年5 月20 日(基 金合 同生 效日) 至2015 年12 月31 日止期 间 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类
1 、金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报 价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
2 、金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产 现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方； 或者融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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(3) 该 金融 资产 已转 移， 虽 然本基 金既 没有 转移 也没 有保留 金融 资产 所有 权上 几乎所 有的 风险 和 报
酬，但 是放 弃了 对该 金融 资产控 制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资、资 产支持证 券 投资和衍生工 具(主要为 权 证投资)按如 下
原则确 定公 允价 值并 进行 估值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日的市场 交 易价格确定公 允价值； 估 值日无交易， 但
最近交易日后 经济环境 未 发生重大变化 且证券发 行 机构未发生影 响证券价 格 的重大事件 的，按最
近交易 日的 市场 交易 价格 确定公 允价 值。
(2) 存在活 跃市场的 金融 工具，如估值 日无交易 且 最近交易日后 经济环境 发 生了重大变化 ，
参考类 似投 资品 种的 现行 市价及 重大 变化 等因 素， 调整最 近交 易市 价以 确定 公允价 值。
(3) 当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易 价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 估值技术 包 括参考熟悉情 况并自愿 交 易 的各方最 近进行的
市场交易中使 用的价格 、 参照实质上相 同的其他 金 融工具的当前 公允价值 、 现金流量折 现法和期
权定价模型等 。采用估 值 技术时，尽可 能最大程 度 使用市场参数 ，减少使 用 与本基金特 定相关的
参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。 当本 基金1)具 有抵销 已确 认 金
额的法 定权 利且 该种 法定 权利现 在是 可执 行的 ； 且2) 交易 双方 准备 按净 额结 算 时， 金 融资 产与 金
融负债 按抵 销后 的净 额在 资产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实 收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。 由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券发行企 业代扣代 缴 的个人所得税 后的净额 确 认为利息收入 。资产支 持 证券在持有 期间收到
的款项，根据 资产支持 证 券的预计收益 率区分属 于 资产支持证券 投资本金 部 分和投资收 益部分，
将本金 部分 冲减 资产 支持 证券投 资成 本， 并将 投资 收益部 分确 认为 利息 收入 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现部分(包 括 基金 经 营 活 动 产 生 的未 实 现损 益 以 及 基 金 份 额交 易 产生 的 未 实 现 平 准金
等) 为 正数 ， 则 期末 可供 分 配利润 的金 额为 期末 未分 配利润 中的 已实 现部 分； 若期末 未分 配利 润的
未实现 部分 为负 数， 则期 末 可供分 配利 润的 金额 为期 末未分 配利 润( 已实 现部 分 相抵未 实现 部分 后
的余额)。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不 需 要进 行分部 报告 的披 露。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。
(3) 在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。
(4) 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本报告 期 本 报告 期末 发生 会计政 策变 更。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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7.4.5.2 会计估计变更的说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据 财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股 息红 利差 别化 个人 所得税 政策 有关 问题 的通 知》 、 财税[2015]101 号 《 关于上 市公 司股 息 红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要 税项 列示 如 下 ：
(1) 以发行基金方 式募集资金 不属于营业税 征收范围， 不征收营业税 。基金买卖 股票、债 券
的差价 收 入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基金从证券 市场中取得 的收入，包括 买卖股票、 债券的差价收 入，股权的 股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超过 1 年 的，于 2015 年 9 月 8 日前暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得
额， 自2015 年9 月8 日起 ， 暂 免征 收个 人所 得税 。 对基金 持有 的上 市公 司限 售股 ， 解 禁后 取得 的
股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股 息、红利
收入继 续暂 减 按50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用 20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税 率缴纳 股票 交易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农业 银行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 股份 有限 公司 （ “ 新时代 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立
7.4.8 本报告期的关联方交 易
本基金 本期 未通 过关 联方 交易单 元发 生交 易。
7.4.8.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 未租 用关 联方的 交易 单元 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年5 月20 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,481,909.96
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 10,193,389.89
注：1 、 支 付基 金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.50% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50% ÷当 年 天数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 5 月 20 日( 基金 合 同生效 日)
至 2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,080,318.27
注：支付基 金托管人中 国 农业银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% ÷当 年天 数 。
7.4.8.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交易 。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
第 20 页 共 32 页
7.4.8.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 以外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
关联方名称
本期
2015 年5 月 20 日(基金合同生效日) 至2015 年12 月 31 日
期末余额 当期利息收入
中国农业 银行 226,506,226.45 3,716,309.67
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
1 、 本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、 托 管人 的控 股股 东在承 销期 内担 任副 主承 销商或 分销 商所
承销的 证券 ；
2 、本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、托 管人 的主 要股 东（非 控股 ）在 承销 期内 承销的 证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
7.4.9 期末（ 2015 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本期 末未 持有 因认 购新发/增 发证 券而 流通 受 限的证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金 额单 位： 人民 币 元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量（ 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300025 华星创 业 2015/11/26
重大资 产重
组
28.28 - - 2,465,603 47,095,690.03 69,727,252.84 -
注： 本 基金 截至2015 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 债券 正回 购交 易而 作为抵 押的 债券 。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,335,082,214.69 77.05
其中： 股票 1,335,082,214.69 77.05
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 240,994,313.63 13.91
7 其他各 项资 产 156,655,054.52 9.04
8 合计 1,732,731,582.84 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 42,592,197.44 2.47
C
制造业 809,031,771.58 47.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 255,322,172.37 14.84
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 108,371,272.80 6.30
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - - 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
第 22 页 共 32 页
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 119,764,800.50 6.96
S
综合 - -
合计 1,335,082,214.69 77.57
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300008 上海佳 豪 4,074,108 108,371,272.80 6.30
2 300202 聚龙股 份 3,303,101 106,326,821.19 6.18
3 002667 鞍重股 份 1,238,426 92,634,264.80 5.38
4 002599 盛通股 份 2,198,014 89,547,090.36 5.20
5 002127 新民科 技 4,767,315 89,244,136.80 5.19
6 002343 禾欣股 份 1,386,875 84,183,312.50 4.89
7 600446 金证股 份 1,634,921 80,421,763.99 4.67
8 300025 华星创 业 2,465,603 69,727,252.84 4.05
9 002085 万丰奥 威 1,765,457 56,812,406.26 3.30
10 600485 信威集 团 1,998,878 53,469,986.50 3.11
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的年 度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（%）
1 002612 朗姿股 份 303,130,206.34 17.61
2 300195 长荣股 份 226,184,067.98 13.14
3 002175 东方网 络 210,137,047.86 12.21
4 600446 金证股 份 200,540,881.81 11.65
5 300163 先锋新 材 192,613,439.90 11.19
6 300075 数字政 通 181,253,035.63 10.53
7 603898 好莱客 175,909,576.63 10.22
8 300046 台基股 份 162,525,489.75 9.44
9 300202 聚龙股 份 141,358,780.62 8.21
10 300104 乐视网 123,146,284.91 7.16 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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11 002279 久其软 件 121,677,189.39 7.07
12 300174 元力股 份 117,940,517.46 6.85
13 300008 上海佳 豪 117,109,929.20 6.80
14 002665 首航节 能 116,684,570.76 6.78
15 300078 思创医 惠 111,593,106.01 6.48
16 002085 万丰奥 威 103,968,611.16 6.04
17 002127 新民科 技 94,700,290.75 5.50
18 002044 江苏三 友 91,736,417.28 5.33
19 002049 同方国 芯 89,314,845.40 5.19
20 002343 禾欣股 份 88,694,752.22 5.15
21 300059 东方财 富 86,926,771.93 5.05
22 300364 中文在 线 85,444,515.46 4.96
23 002667 鞍重股 份 84,854,202.60 4.93
24 002707 众信旅 游 84,385,906.10 4.90
25 000938 紫光股 份 82,411,005.56 4.79
26 002599 盛通股 份 80,307,299.43 4.67
27 600240 华业资 本 77,340,577.92 4.49
28 600280 中央商 场 77,055,938.18 4.48
29 300012 华测检 测 71,344,005.86 4.15
30 600303 曙光股 份 70,770,718.64 4.11
31 600358 国旅联 合 68,217,222.94 3.96
32 000587 金叶珠 宝 68,179,877.17 3.96
33 600551 时代出 版 62,674,289.51 3.64
34 600641 万业企 业 61,651,853.75 3.58
35 300244 迪安诊 断 59,618,865.52 3.46
36 600685 中船防 务 56,569,866.78 3.29
37 002331 皖通科 技 53,980,169.68 3.14
38 300115 长盈精 密 53,311,330.00 3.10
39 300156 神雾环 保 53,135,233.46 3.09
40 600068 葛洲坝 52,802,102.43 3.07
41 300031 宝通科 技 52,770,497.35 3.07
42 300048 合康变 频 52,736,170.00 3.06
43 000606 青海明 胶 52,239,975.00 3.04
44 300293 蓝英装 备 52,140,816.99 3.03
45 002657 中科金 财 52,024,616.37 3.02
46 300218 安利股 份 51,986,653.90 3.02 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
第 24 页 共 32 页
47 002389 南洋科 技 51,706,394.64 3.00
48 600118 中国卫 星 51,667,794.61 3.00
49 603555 贵人鸟 51,551,396.54 3.00
50 002141 蓉胜超 微 51,142,613.71 2.97
51 002042 华孚色 纺 50,300,633.72 2.92
52 000776 广发证 券 50,190,357.00 2.92
53 600837 海通证 券 50,182,547.40 2.92
54 600485 信威集 团 50,130,825.07 2.91
55 601211 国泰君 安 50,107,573.21 2.91
56 600343 航天动 力 49,870,271.54 2.90
57 002316 键桥通 讯 49,728,423.89 2.89
58 300312 邦讯技 术 49,441,534.83 2.87
59 300299 富春通 信 48,898,736.92 2.84
60 600185 格力地 产 48,179,651.60 2.80
61 601111 中国国 航 47,809,078.00 2.78
62 600266 北京城 建 47,700,187.02 2.77
63 002308 威创股 份 47,617,881.45 2.77
64 600730 中国高 科 47,480,166.46 2.76
65 300235 方直科 技 47,249,258.36 2.75
66 300025 华星创 业 47,095,690.03 2.74
67 600879 航天电 子 47,034,507.23 2.73
68 300120 经纬电 材 46,857,714.45 2.72
69 000768 中航飞 机 46,253,462.67 2.69
70 601989 中国重 工 45,714,462.02 2.66
71 000985 大庆华 科 45,394,379.44 2.64
72 300251 光线传 媒 44,389,678.84 2.58
73 000697 炼石有 色 44,299,399.77 2.57
74 300246 宝莱特 43,030,275.00 2.50
75 600029 南方航 空 42,350,751.00 2.46
76 600332 白云山 42,078,827.34 2.44
77 600138 中青旅 42,058,667.98 2.44
78 002325 洪涛股 份 41,342,999.95 2.40
79 002494 华斯股 份 41,212,081.23 2.39
80 300005 探路者 40,875,825.08 2.38
81 300359 全通教 育 40,348,487.95 2.34
82 601618 中国中 冶 39,824,932.21 2.31 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
第 25 页 共 32 页
83 600112 天成控 股 39,511,446.96 2.30
84 002466 天齐锂 业 38,966,307.68 2.26
85 300038 梅泰诺 37,904,679.62 2.20
86 002104 恒宝股 份 36,890,573.76 2.14
87 600718 东软集 团 36,752,831.80 2.14
88 601766 中国中 车 36,590,933.80 2.13
89 300467 迅游科 技 35,963,800.36 2.09
90 300342 天银机 电 35,699,003.00 2.07
91 002488 金固股 份 35,425,595.72 2.06
92 600146 大元股 份 35,299,353.75 2.05
93 603636 南威软 件 35,183,304.69 2.04
94 600115 东方航 空 34,504,519.49 2.00
注： “买 入金 额” 是指 买入 股票成 交金 额 ， 即 成交 单 价乘以 成交 数量 ， 相关 交 易费用 不考 虑 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 末基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（%）
1 002612 朗姿股 份 238,446,009.62 13.85
2 002175 东方网 络 164,407,132.00 9.55
3 600446 金证股 份 137,930,800.04 8.01
4 300195 长荣股 份 125,033,720.62 7.26
5 300075 数字政 通 119,712,596.69 6.96
6 603898 好莱客 117,228,392.76 6.81
7 300078 思创医 惠 114,719,658.40 6.67
8 300104 乐视网 107,326,332.98 6.24
9 300163 先锋新 材 100,455,432.93 5.84
10 002665 首航节 能 90,004,860.90 5.23
11 300046 台基股 份 86,360,929.71 5.02
12 002049 同方国 芯 83,690,296.94 4.86
13 300059 东方财 富 82,907,773.70 4.82
14 600358 国旅联 合 79,059,574.45 4.59
15 600240 华业资 本 75,369,650.46 4.38
16 002279 久其软 件 74,780,062.64 4.35
17 300174 元力股 份 69,728,312.32 4.05
18 300299 富春通 信 67,839,978.12 3.94
19 600303 曙光股 份 67,235,501.57 3.91 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
第 26 页 共 32 页
20 002707 众信旅 游 65,611,024.57 3.81
21 600280 中央商 场 64,910,671.29 3.77
22 300364 中文在 线 64,686,311.20 3.76
23 300115 长盈精 密 64,406,733.33 3.74
24 600551 时代出 版 63,862,103.85 3.71
25 600641 万业企 业 62,545,138.64 3.63
26 300031 宝通科 技 61,161,200.59 3.55
27 600730 中国高 科 61,147,449.58 3.55
28 000587 金叶珠 宝 60,092,164.67 3.49
29 300048 合康变 频 59,633,097.55 3.46
30 002044 江苏三 友 59,565,671.68 3.46
31 300244 迪安诊 断 58,429,163.32 3.39
32 002308 威创股 份 57,277,119.36 3.33
33 300156 神雾环 保 56,252,946.95 3.27
34 002042 华孚色 纺 55,659,856.93 3.23
35 002085 万丰奥 威 53,962,555.79 3.14
36 002466 天齐锂 业 52,383,604.74 3.04
37 600343 航天动 力 52,234,056.48 3.04
38 000776 广发证 券 51,794,844.83 3.01
39 600837 海通证 券 51,316,159.56 2.98
40 002657 中科金 财 50,251,685.41 2.92
41 002389 南洋科 技 49,963,207.51 2.90
42 601111 中国国 航 49,709,205.27 2.89
43 002141 蓉胜超 微 49,303,355.89 2.86
44 601211 国泰君 安 48,386,122.18 2.81
45 600266 北京城 建 48,245,431.49 2.80
46 600118 中国卫 星 47,963,969.51 2.79
47 002325 洪涛股 份 47,805,859.66 2.78
48 002494 华斯股 份 47,694,170.26 2.77
49 300293 蓝英装 备 46,858,138.21 2.72
50 601989 中国重 工 46,137,525.45 2.68
51 600068 葛洲坝 45,691,169.58 2.65
52 600879 航天电 子 45,377,315.78 2.64
53 603555 贵人鸟 44,551,488.77 2.59
54 300012 华测检 测 43,817,069.80 2.55
55 600185 格力地 产 43,205,830.79 2.51
56 600622 嘉宝集 团 42,797,504.33 2.49
57 300251 光线传 媒 42,720,773.04 2.48 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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58 300202 聚龙股 份 42,693,381.74 2.48
59 000768 中航飞 机 42,121,903.70 2.45
60 300218 安利股 份 42,051,940.06 2.44
61 300312 邦讯技 术 41,795,931.77 2.43
62 600138 中青旅 39,966,543.67 2.32
63 300005 探路者 39,117,153.77 2.27
64 600718 东软集 团 39,005,684.26 2.27
65 300359 全通教 育 38,844,800.34 2.26
66 600029 南方航 空 38,672,103.52 2.25
67 600332 白云山 38,090,493.36 2.21
68 002331 皖通科 技 38,030,204.34 2.21
69 601766 中国中 车 37,980,257.83 2.21
70 002717 岭南园 林 37,217,929.98 2.16
71 002157 正邦科 技 36,923,630.80 2.15
72 002739 万达院 线 36,514,471.66 2.12
73 600112 天成控 股 36,303,948.03 2.11
74 002104 恒宝股 份 36,216,996.09 2.10
75 300246 宝莱特 35,424,951.86 2.06
76 300235 方直科 技 35,367,056.29 2.05
77 601618 中国中 冶 34,985,940.09 2.03
注： “ 卖出 金额 “是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,219,657,022.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,075,108,591.59
注： “ 买入 股票 成本 （ 成交 ） 总 额” 和 “出 股票 收入 （成 交） 总额 ” 均按 成交 单价乘 以成 交数
量填列 ，相 关交 易费 用不 考虑。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日
前一年内受到公开谴 责、 处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 5,042,489.87
2 应收证 券清 算款 151,336,301.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 53,631.16
5 应收申 购款 222,632.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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9 合计 156,655,054.52
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300025 华星创 业 69,727,252.84 4.05 重大资 产重 组
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
31,082 75,574.07 4,513,968.12 0.19% 2,344,479,348.42 99.81%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 392,836.63 0.0167%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 5 月 20 日 ） 基金 份额 总额
3,161,231,163.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 133,797,683.11
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 946,035,530.11
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,348,993,316.54
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事 变动
2015 年 1 月 30 日，2014 年年度 股东 会会 议决 议通 过，聘 任孟 朝霞 女士 、黄 庆华先 生担 任 公
司董事 ；奚 星华 先生 、涂 卫东先 生不 再担 任公 司董 事。公 司已 于 2015 年 2 月 12 日 向中 国证 券监
督管理 委员 会备 案， 同时 抄送中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳监 管局 。
2015 年4 月20 日至4 月22 日， 股东 会 2015 年第二 次临时 会议 决议 通过 ， 聘 任颜锡 廉先 生、
薛迈雅 先生 担任 公司 董事 ；Blair Pickerell （裴 布 雷）先 生、Frederick Reidenbach （ 弗莱 德）
先生不 再担 任公 司董 事。 公司已 于 2015 年 6 月 12 日向中 国证 券监 督 管 理委 员会备 案， 同时 抄 送
中国证 券监 督管 理委 员会 深圳监 管局 ；
2015 年 6 月 18 日至6 月23 日 ， 股 东会2015 年第 四 次临时 会议 决议 通过 ， 田 德军先 生不 再
担任公司董事 长及董事 职 务，聘任高峰 先生担任 公 司第五届董事 会董事及 公 司第五届董 事会董事
长；本 期间 公司 已履 行完 成高峰 先生 任职 流程 的监 管审批 程序 ，并 于 2015 年 8 月 12 日 完成 董事
长工商 变更 备案 程序 ；
2015 年 9 月 2 日 ，公 司发 布公告 ，聘 任刘 晓玲 女士 为公司 副总 经理 。该 变更 事项， 经融 通
基金管理有限 公司第五 届 董事会第一次 会议审议 并 通过，并按规 定向中国 证 券投资基金 业协会报
备；
经融通 基金 管理 有限 公司 股东 会 2015 年 第五 次临 时 会议审 议并 通过 ， 聘 任刘 宇先生 担任 公
司监事 ，已 按规 定完 成监 事工商 变更 备案 程序 。
11.2.2 基金托管人的专门基 金托 管部门重大人事变动
因 中 国农 业银 行股 份有 限公 司 （以 下简 称“ 本行 ”） 工 作需 要， 任命 余晓 晨先 生 主持 本行
托管业务部/ 养老金管 理中 心工作。 余 晓晨先生 的基 金行业高级 管理人员 任职 资格已在中 国基金
业协会 备案 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
基金聘请的会 计师事务 所 为 普华永道中 天 会计师 事 务 所(特殊普通 合伙)，该 事务所自本基 金
合同生 效以 来为 本基 金提 供审计 服务 至今 。本 年度 应支付 的审 计费 为人 民 币100,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证 券
1
2,138,897,807.27
14.96% 1,949,179.23 15.05% -
国泰君 安
1
394,511,209.57
2.76% 359,518.47 2.78% -
海通证 券
2
3,001,186,334.30
21.00% 2,737,887.32 21.14% -
申万宏源
1
5,034,032,911.26
35.22% 4,475,457.77 34.56% -
新时代 证券
1
- - -
-
招商证 券
1
1,229,619,829.02
8.60% 1,120,555.31 8.65% -
中信证 券
1
2,496,382,101.58
17.46% 2,307,717.23 17.82% -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。 融通新区域新经济灵活配置混合 2015 年年度报告摘要
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（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本基金本报告 期交易单 元 均为新增，原 申银万国 证 券交易单元和 宏源证券 交 易单元因两机 构
合并统 一变 更为 申万 宏源 证券交 易单 元。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
融通基 金管 理有 限公 司
二○一 六年 三月 三十 日
